公 司 年 度 大 事 记 亚 微 电 子 政 务 系 统 软 件 V6.1 荣 获 第 十 九 届 中 国 国 际 软 件 博 览 会 金 奖 亚 微 数 据 交 换 应 用 软 件 V2.8 荣 获 第 十 九 届 中 国 国 际 软 件 博 览 会 创 新 奖 全 国 中 小 企 业 股 份

亚 微 软 件 NEEQ :835203 山 东 亚 微 软 件 股 份 有 限 公 司 (ShandongYawei Software Co.Ltd.) 年 度 报 告 2015 第 1 页, 共 104 页

公 司 年 度 大 事 记 亚 微 电 子 政 务 系 统 软 件 V6.1 荣 获 第 十 九 届 中 国 国 际 软 件 博 览 会 金 奖 亚 微 数 据 交 换 应 用 软 件 V2.8 荣 获 第 十 九 届 中 国 国 际 软 件 博 览 会 创 新 奖 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 同 意 山 东 亚 微 软 件 股 份 有 限 公 司 提 交 的 关 于 股 票 挂 牌 并 采 用 协 议 转 让 方 式 的 提 示 性 公 告, 山 东 亚 微 软 件 股 份 有 限 公 司 证 券 简 称 : 亚 微 软 件 ; 证 券 代 码 :835203; 转 让 方 式 : 协 议 转 让 山 东 亚 微 软 件 股 份 有 限 公 司 于 2015 年 12 月 31 日 在 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌 成 功 第 2 页, 共 104 页

山 东 亚 微 软 件 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 报 告 目 录 第 一 节 声 明 与 提 示... 5 第 二 节 公 司 概 况... 8 第 三 节 会 计 数 据 和 财 务 指 标 摘 要... 10 第 四 节 管 理 层 讨 论 与 分 析... 12 第 五 节 重 要 事 项... 21 第 六 节 股 本 变 动 及 股 东 情 况... 22 第 七 节 融 资 及 分 配 情 况... 25 第 八 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 员 工 情 况... 26 第 九 节 公 司 治 理 及 内 部 控 制... 30 第 十 节 财 务 报 告... 34 第 3 页, 共 104 页

山 东 亚 微 软 件 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 报 告 释 义 释 义 项 目 公 司 本 公 司 亚 微 软 件 股 份 公 司 青 岛 佳 作 济 南 亚 微 释 义 山 东 亚 微 软 件 股 份 有 限 公 司 青 岛 佳 作 信 息 技 术 有 限 公 司 济 南 亚 微 软 件 有 限 公 司 公 司 法 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 证 券 法 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 全 国 股 份 转 让 系 统 主 办 券 商 东 北 证 券 挂 牌 公 开 转 让 律 师 事 务 所 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 有 限 责 任 公 司 东 北 证 券 股 份 有 限 公 司 公 司 股 份 在 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌 及 公 开 转 让 行 为 山 东 琴 岛 律 师 事 务 所 会 计 师 事 务 所 中 兴 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 公 开 转 让 说 明 书 公 司 章 程 三 会 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 高 级 管 理 人 员 管 理 层 报 告 期 山 东 亚 微 软 件 股 份 有 限 公 司 公 开 转 让 说 明 书 山 东 亚 微 软 件 股 份 有 限 公 司 公 司 章 程 股 东 大 会 董 事 会 和 监 事 会 山 东 亚 微 软 件 股 份 有 限 公 司 股 东 大 会 山 东 亚 微 软 件 股 份 有 限 公 司 董 事 会 山 东 亚 微 软 件 股 份 有 限 公 司 监 事 会 公 司 总 经 理 副 总 经 理 董 事 会 秘 书 财 务 负 责 人 公 司 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 2015 年 1 月 1 日 至 2015 年 12 月 31 日 第 4 页, 共 104 页

山 东 亚 微 软 件 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 报 告 第 一 节 声 明 与 提 示 声 明 山 东 亚 微 软 件 股 份 有 限 公 司 董 事 会 及 其 董 事 监 事 会 及 其 监 事 公 司 高 级 管 理 人 员 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 公 司 负 责 人 主 管 会 计 工 作 负 责 人 及 会 计 机 构 负 责 人 ( 会 计 主 管 人 员 ) 保 证 年 度 报 告 中 财 务 报 告 的 真 实 完 整 本 年 度 报 告 涉 及 未 来 计 划 等 前 瞻 性 陈 述, 不 构 成 公 司 对 投 资 者 的 实 质 承 诺, 请 投 资 者 注 意 投 资 风 险 中 兴 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 对 公 司 出 具 了 标 准 无 保 留 意 见 审 计 报 告, 本 公 司 董 事 会 监 事 会 对 相 关 事 项 已 有 详 细 说 明, 请 投 资 者 注 意 阅 读 中 兴 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 对 公 司 出 具 了 - 审 计 报 告, 本 公 司 董 事 会 监 事 会 对 相 关 事 项 已 有 详 细 说 明, 请 投 资 者 注 意 阅 读 事 项 是 否 存 在 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 对 年 度 报 告 内 容 存 在 异 议 或 无 法 保 证 其 真 实 准 确 完 整 是 否 存 在 未 出 席 董 事 会 审 议 年 度 报 告 的 董 事 是 否 存 在 豁 免 披 露 事 项 是 或 否 否 否 否 重 要 风 险 提 示 表 重 要 风 险 事 项 名 称 技 术 创 新 风 险 知 识 产 权 及 商 业 秘 密 泄 露 的 风 险 重 要 风 险 事 项 简 要 描 述 公 司 拥 有 比 较 完 备 的 技 术 开 发 体 系 和 创 新 机 制, 研 发 能 力 在 行 业 中 处 于 先 进 水 平 但 由 于 新 产 品 的 研 究 开 发 技 术 周 期 较 长, 开 发 环 节 的 个 别 难 题 可 能 导 致 新 产 品 的 推 出 滞 后 等 原 因, 新 产 品 推 出 后 的 经 济 效 益 与 预 期 收 益 可 能 会 出 现 较 大 差 距 不 能 将 新 技 术 有 效 应 用 于 软 件 产 品 中, 将 可 能 削 弱 技 术 创 新 对 公 司 发 展 的 推 动 作 用 公 司 紧 盯 市 场 发 展 变 化 和 行 业 技 术 发 展 趋 势, 密 切 关 注 新 技 术 新 产 品 的 发 布 与 应 用, 广 泛 调 研 客 户 的 需 求, 评 估 对 公 司 产 品 的 影 响 和 应 用 可 行 性 等, 适 时 提 请 公 司 自 主 立 项, 对 新 技 术 应 用 进 行 研 究, 以 此 不 断 开 发 和 完 善 新 品, 满 足 市 场 需 求 公 司 专 注 于 为 政 务 部 门 提 供 电 子 政 务 解 决 方 案, 公 司 产 品 均 拥 有 自 主 知 识 产 权 公 司 目 前 掌 握 大 量 行 业 产 品 研 发 的 关 键 技 术, 培 养 了 大 批 优 秀 的 专 业 技 术 人 才, 构 成 了 公 司 的 核 心 竞 争 力 若 公 司 未 来 不 能 有 效 保 障 知 识 产 权 及 商 业 秘 密, 则 可 能 会 对 公 司 的 技 术 研 发 和 业 务 经 营 造 成 不 利 影 响, 损 害 公 司 的 竞 争 优 势 公 司 第 5 页, 共 104 页

山 东 亚 微 软 件 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 报 告 税 收 优 惠 政 策 变 化 的 风 险 业 务 区 域 较 为 集 中 的 风 险 政 府 采 购 政 策 变 化 的 风 险 季 节 性 波 动 风 险 公 司 治 理 风 险 加 强 对 知 识 产 权 的 保 护 力 度, 对 于 一 些 新 开 发 的 技 术 积 极 申 请 软 件 著 作 权 ; 与 技 术 骨 干 签 订 保 密 协 议, 保 持 公 司 管 理 层 和 技 术 团 队 的 稳 定 以 及 对 核 心 技 术 的 有 效 保 护 ; 采 用 加 密 软 件, 为 技 术 文 件 加 密, 使 技 术 秘 密 得 到 更 好 的 保 护 ; 对 管 理 层 和 技 术 骨 干 人 员 逐 步 采 取 相 应 的 激 励 措 施 2015 年 公 司 税 收 优 惠 金 额 170.29 万 元, 占 当 年 利 润 总 额 的 135.75%, 若 国 家 调 整 对 软 件 开 发 企 业 小 微 企 业 的 优 惠 政 策 或 子 公 司 不 再 满 足 小 微 企 业 的 条 件, 将 在 一 定 程 度 上 对 公 司 未 来 经 营 业 绩 产 生 较 大 影 响 公 司 将 大 力 跟 进 互 联 网 + 政 务 的 大 潮, 推 动 移 动 政 务 政 务 大 数 据 的 应 用, 研 发 具 有 全 国 领 先 水 平 的 电 子 政 务 产 品, 并 针 对 协 同 办 公 系 统 中 个 性 化 应 用 进 行 梳 理, 对 具 备 推 广 价 值 的 应 用 进 行 产 品 化 改 造 ; 公 司 目 前 正 在 申 请 涉 密 信 息 系 统 集 成 资 质, 积 极 拓 展 公 司 产 品 的 应 用 领 域 报 告 期 内, 公 司 的 销 售 收 入 主 要 来 源 于 山 东 省 内 2015 年 公 司 以 青 岛 电 子 政 务 市 场 为 基 础, 进 一 步 发 掘 省 内 市 场, 在 省 内 多 个 地 市 建 立 了 分 支 机 构 除 维 系 现 有 客 户, 巩 固 既 有 领 域 成 果, 深 挖 现 有 地 市 的 市 场 潜 力 以 外, 公 司 还 将 有 选 择 性 的 开 发 全 国 市 场, 目 前 公 司 已 经 在 青 海 江 苏 等 省 推 广 了 公 司 的 产 品, 扩 大 公 司 产 品 在 全 国 的 影 响 力 公 司 是 电 子 政 务 领 域 的 信 息 化 综 合 服 务 提 供 商, 主 要 为 党 政 机 关 大 型 企 事 业 单 位 提 供 应 用 软 件 开 发 软 件 解 决 方 案 技 术 咨 询 和 服 务 经 过 长 期 合 作, 公 司 已 与 山 东 省 内 地 市 政 府 部 门 建 立 了 长 期 稳 定 的 合 作 关 系 公 司 一 方 面 抓 住 国 家 电 子 政 务 软 硬 件 国 产 化 的 契 机, 加 快.net 体 系 中 间 件 的 国 产 化 步 伐, 形 成 自 主 可 控 的.net 中 间 件 产 品 并 付 诸 使 用, 推 动 公 司 主 要 产 品 的 国 产 化 改 造 ; 一 方 面 加 强 资 质 管 理, 目 前 公 司 拥 有 计 算 机 信 息 系 统 集 成 企 业 三 级 资 质, 并 不 断 满 足 政 府 对 软 件 产 品 供 应 商 的 资 质 要 求 ; 另 一 方 面, 公 司 目 前 正 在 申 请 涉 密 信 息 系 统 集 成 资 质, 积 极 拓 展 公 司 产 品 的 应 用 领 域 公 司 营 业 收 入 的 季 节 性 较 为 明 显, 收 入 主 要 集 中 于 下 半 年 公 司 的 客 户 以 政 府 党 委 等 政 务 部 门 为 主, 项 目 资 金 大 多 来 源 于 财 政 资 金, 按 照 国 家 相 关 规 定, 政 府 采 购 项 目 需 进 行 公 开 招 投 标 此 类 项 目 通 常 在 年 初 进 行 招 标 方 案 设 计, 项 目 建 设 集 中 在 年 中 和 下 半 年, 而 项 目 的 终 验 大 多 在 年 底 进 行 有 限 公 司 阶 段, 由 于 公 司 规 模 较 小, 公 司 管 理 层 规 范 治 理 意 识 相 对 薄 弱, 公 司 治 理 机 制 不 够 健 全 股 份 公 司 成 立 后, 公 司 建 立 了 由 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 第 6 页, 共 104 页

山 东 亚 微 软 件 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 报 告 实 际 控 制 人 不 当 控 制 风 险 本 期 重 大 风 险 是 否 发 生 重 大 变 化 : 组 成 的 公 司 治 理 结 构, 制 定 了 较 为 完 备 的 公 司 章 程 三 会 议 事 规 则 关 联 交 易 管 理 与 决 策 制 度 对 外 投 资 管 理 制 度 对 外 担 保 管 理 制 度 投 资 者 关 系 管 理 制 度 等 规 章 制 度, 明 确 了 三 会 的 职 责 划 分 但 由 于 股 份 公 司 成 立 时 间 较 短, 公 司 管 理 层 规 范 运 作 意 识 需 进 一 步 提 高, 对 更 加 规 范 的 公 司 治 理 机 制 需 要 逐 步 理 解 和 适 应 的 过 程 因 此, 短 期 内 公 司 治 理 仍 存 在 不 规 范 的 风 险 杜 凯 宁 先 生 直 接 持 有 公 司 54.00% 的 股 份, 为 公 司 的 实 际 控 制 人, 处 于 绝 对 控 股 地 位 公 司 实 际 控 制 人 可 以 利 用 控 制 股 份 的 比 例 优 势, 通 过 行 使 表 决 权 直 接 或 间 接 影 响 公 司 的 重 大 决 策 虽 然 公 司 已 制 订 了 完 善 的 内 部 控 制 制 度, 建 立 健 全 了 公 司 法 人 治 理 结 构, 但 是, 仍 存 在 实 际 控 制 人 利 用 其 控 制 地 位 对 公 司 进 行 不 当 控 制 的 风 险 公 司 在 公 司 章 程 关 联 交 易 管 理 与 决 策 制 度 对 外 投 资 管 理 制 度 对 外 担 保 管 理 制 度 等 制 度 中 制 定 了 关 联 股 东 关 联 董 事 回 避 制 度, 能 够 较 好 地 防 范 实 际 控 制 人 不 当 控 制 的 风 险 否 第 7 页, 共 104 页

山 东 亚 微 软 件 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 报 告 第 二 节 公 司 概 况 一 基 本 信 息 公 司 中 文 全 称 山 东 亚 微 软 件 股 份 有 限 公 司 英 文 名 称 及 缩 写 ShandongYawei Software Co.Ltd. 证 券 简 称 亚 微 软 件 证 券 代 码 835203 法 定 代 表 人 杜 凯 宁 注 册 地 址 青 岛 市 市 南 区 闽 江 路 172 号 软 件 大 厦 1006 办 公 地 址 青 岛 市 市 南 区 闽 江 路 172 号 软 件 大 厦 1006 主 办 券 商 主 办 券 商 办 公 地 址 东 北 证 券 长 春 市 自 由 大 路 1138 号 会 计 师 事 务 所 中 兴 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 签 字 注 册 会 计 师 姓 名 会 计 师 事 务 所 办 公 地 址 李 江 山 王 丽 丽 山 东 省 青 岛 市 东 海 西 路 39 号 世 纪 大 厦 27 层 二 联 系 方 式 董 事 会 秘 书 或 信 息 披 露 负 责 人 王 芳 电 话 13455267263 传 真 0532-85786595 电 子 邮 箱 wangfang@yawei.com.cn 公 司 网 址 www.yawei.com.cn 联 系 地 址 及 邮 政 编 码 青 岛 市 市 南 区 闽 江 路 172 号 软 件 大 厦 1006 266071 公 司 指 定 信 息 披 露 平 台 的 网 址 http://www.neeq.com.cn 公 司 年 度 报 告 备 置 地 董 事 会 办 公 室 三 企 业 信 息 单 位 : 股 股 票 公 开 转 让 场 所 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌 时 间 2015-12-31 行 业 ( 证 监 会 规 定 的 行 业 大 类 ) 主 要 产 品 与 服 务 项 目 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 ( 代 码 为 I65) 电 子 政 务 应 用 软 件 的 开 发 系 统 集 成 及 技 术 服 务, 主 要 为 党 政 机 关 大 型 企 事 业 单 位 提 供 软 件 解 决 方 案 应 用 第 8 页, 共 104 页

山 东 亚 微 软 件 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 报 告 普 通 股 股 票 转 让 方 式 软 件 开 发 技 术 咨 询 和 服 务 协 议 转 让 普 通 股 总 股 本 5,000,000 控 股 股 东 实 际 控 制 人 杜 凯 宁 杜 凯 宁 四 注 册 情 况 项 目 号 码 报 告 期 内 是 否 变 更 企 业 法 人 营 业 执 照 注 册 号 370202228125153 否 税 务 登 记 证 号 码 370202763601293 否 组 织 机 构 代 码 76360129-3 否 第 9 页, 共 104 页

山 东 亚 微 软 件 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 报 告 第 三 节 会 计 数 据 和 财 务 指 标 摘 要 一 盈 利 能 力 单 位 : 元 本 期 上 年 同 期 增 减 比 例 % 营 业 收 入 29,281,086.10 42,959,596.84-31.84% 毛 利 率 % 46.91% 52.82% - 归 属 于 挂 牌 公 司 股 东 的 1,053,802.99 7,222,836.66-85.41% 净 利 润 归 属 于 挂 牌 公 司 股 东 的 446,040.49 7,231,757.37-93.83% 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 % 7.54% 107.26% _ ( 依 据 归 属 于 挂 牌 公 司 股 东 的 净 利 润 计 算 ) 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 % 3.19% 107.39% - ( 依 据 归 属 于 挂 牌 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 后 的 净 利 润 计 算 ) 基 本 每 股 收 益 0.26 2.41-89.21% 二 偿 债 能 力 单 位 : 元 本 期 期 末 上 年 期 末 增 减 比 例 % 资 产 总 计 34,738,580.20 32,510,882.13 6.85% 负 债 总 计 16,922,568.31 16,020,234.41 5.63% 归 属 于 挂 牌 公 司 股 东 的 净 17,816,011.89 10,345,525.42 72.21% 资 产 归 属 于 挂 牌 公 司 股 东 的 每 3.56 3.45 3.19% 股 净 资 产 资 产 负 债 率 % 48.71% 49.28% - 流 动 比 率 1.62 1.78 - 利 息 保 障 倍 数 13.21 - 第 10 页, 共 104 页

山 东 亚 微 软 件 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 报 告 三 营 运 情 况 单 位 : 元 本 期 上 年 同 期 增 减 比 例 % 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 -725,291.77 12,269,428.63 - 净 额 应 收 账 款 周 转 率 14.76 30.57 - 存 货 周 转 率 2.99 3.86 - 四 成 长 情 况 本 期 上 年 同 期 增 减 比 例 % 总 资 产 增 长 率 % 6.85% 62.75% - 营 业 收 入 增 长 率 % -31.84% 103.87% - 净 利 润 增 长 率 % -91.96% 419.92% - 五 股 本 情 况 单 位 : 股 本 期 期 末 上 年 期 末 增 减 比 例 % 普 通 股 总 股 本 5,000,000 3,000,000 66.67% 计 入 权 益 的 优 先 股 数 量 - - - 计 入 负 债 的 优 先 股 数 量 - - - 带 有 转 股 条 款 的 债 券 - - - 期 权 数 量 - - - 六 非 经 常 性 损 益 单 位 : 元 项 目 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助 ( 与 公 司 正 常 经 营 业 务 密 切 相 关, 符 合 国 家 政 策 规 定 按 照 一 定 标 准 定 额 或 定 量 持 续 享 受 的 政 府 补 助 除 外 ) 金 额 813,500.00 非 经 常 性 损 益 合 计 813,500.00 所 得 税 影 响 数 -203,375.00 少 数 股 东 权 益 影 响 额 ( 税 后 ) 2,362.50 非 经 常 性 损 益 净 额 607,762.50 第 11 页, 共 104 页

山 东 亚 微 软 件 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 报 告 第 四 节 管 理 层 讨 论 与 分 析 一 经 营 分 析 ( 一 ) 商 业 模 式 1 公 司 属 于 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业, 是 一 家 集 电 子 政 务 应 用 软 件 的 开 发 软 件 解 决 方 案 及 技 术 咨 询 服 务 为 一 体 的 信 息 化 综 合 服 务 提 供 商 公 司 具 备 独 立 自 主 的 研 发 能 力, 公 司 目 前 拥 有 16 项 自 主 研 发 的 电 子 政 务 软 件 著 作 权 以 及 几 十 项 软 件 产 品, 涵 盖 了 综 合 电 子 政 务 的 多 个 方 面 经 过 十 余 年 的 发 展, 亚 微 软 件 品 牌 已 在 山 东 省 电 子 政 务 领 域 拥 有 了 广 泛 的 知 名 度, 公 司 已 成 为 山 东 省 电 子 政 务 软 件 行 业 的 骨 干 企 业, 在 山 东 省 电 子 政 务 市 场 实 现 了 较 高 的 占 有 率 目 前, 公 司 的 电 子 政 务 协 同 办 公 产 品 已 在 全 省 十 七 地 市 中 的 八 个 地 市 及 所 属 县 市 区 采 用 公 司 拥 有 计 算 机 信 息 系 统 集 成 三 级 资 质, 可 以 从 事 较 大 规 模 的 系 统 集 成 项 目 公 司 获 得 了 青 岛 市 高 成 长 性 软 件 企 业 青 岛 市 版 权 保 护 示 范 单 位 等 荣 誉, 公 司 的 亚 微 数 据 交 换 应 用 软 件 获 得 了 青 岛 市 优 秀 软 件 产 品 奖 公 司 的 收 入 和 盈 利 主 要 来 源 于 电 子 政 务 应 用 软 件 产 品 的 销 售 和 软 件 运 营 维 护 服 务 2 报 告 期 内, 公 司 的 商 业 模 式 较 之 前 年 度, 未 发 生 重 大 变 化 年 度 内 变 化 统 计 : 所 处 行 业 是 否 发 生 变 化 主 营 业 务 是 否 发 生 变 化 事 项 主 要 产 品 或 服 务 是 否 发 生 变 化 客 户 类 型 是 否 发 生 变 化 关 键 资 源 是 否 发 生 变 化 销 售 渠 道 是 否 发 生 变 化 收 入 来 源 是 否 发 生 变 化 商 业 模 式 是 否 发 生 变 化 ( 二 ) 报 告 期 内 经 营 情 况 回 顾 是 或 否 2015 年, 我 国 经 济 增 速 放 缓 的 大 背 景 下, 市 场 需 求 得 不 到 有 效 释 放, 行 业 整 体 较 为 低 迷 对 此, 本 公 司 紧 密 围 绕 既 定 的 发 展 战 略 及 经 营 计 划, 充 分 发 挥 差 异 化 竞 争 优 势, 努 力 提 高 经 营 业 绩, 以 不 断 提 升 公 司 的 核 心 竞 争 力 和 实 现 可 持 续 发 展 为 目 标, 一 方 面 积 极 进 行 项 目 的 研 发 技 术 创 新 ; 一 方 面 狠 抓 成 本 控 制 考 核 激 励 等 内 部 管 理 2015 年, 本 公 司 实 现 收 入 为 2,928.11 万 元, 实 现 利 润 总 额 125.44 万 元 2015 年, 公 司 亚 微 数 据 交 换 应 用 软 件 V2.8 亚 微 电 子 政 务 系 统 软 件 V6.1 分 别 获 得 第 十 九 届 中 国 国 际 软 件 博 览 会 金 奖 及 创 新 奖 2015 年 公 司 获 青 岛 市 工 商 行 政 管 理 局 守 合 同 重 信 用 企 业 公 示 资 格 1. 主 营 业 务 分 析 (1) 利 润 构 成 否 否 否 否 否 否 否 否 项 目 单 位 : 元 本 期 上 年 同 期 金 额 变 动 比 占 营 业 收 金 额 变 动 比 占 营 业 收 第 12 页, 共 104 页

山 东 亚 微 软 件 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 报 告 例 % 入 的 比 重 % 例 % 入 的 比 营 业 收 入 29,281,086.10-31.84% - 42,959,596.84 103.87% - 营 业 成 本 15,544,509.88-23.31% 53.09% 20,268,203.73 82.18% 47.18% 毛 利 率 % 46.91% - - 52.82% - - 管 理 费 用 12,994,730.45 31.73% 44.38% 9,865,010.50 44.87% 22.96% 销 售 费 用 512,594.73 39.06% 1.75% 368,604.12 4.07% 0.86% 财 务 费 用 -8,519.63-91.12% -0.03% -95,971.45 135.89% -0.22% 营 业 利 润 285,465.63-97.70% 0.97% 12,402,224.11 347.44% 28.87% 营 业 外 收 入 968,983.74-3.31% - - - 营 业 外 支 出 - - - 11,960.94 69.50% 0.03% 净 利 润 891,354.69-91.96% 3.04% 11,081,308.53 419.92% 25.79% 项 目 重 大 变 动 原 因 : 1 营 业 收 入 同 比 下 降 31.84%, 主 要 是 由 于 2014 年 公 司 承 揽 了 青 岛 市 科 技 防 腐 网 络 系 统 建 设 项 目, 合 同 额 650.60 万 元 2015 年, 我 国 经 济 增 速 放 缓 的 大 背 景 下, 市 场 需 求 得 不 到 有 效 释 放, 行 业 整 体 较 为 低 迷, 公 司 还 是 保 持 了 一 个 平 稳 的 发 展 2 管 理 费 用 同 比 增 长 了 31.73%, 主 要 是 由 于 2015 年 公 司 加 大 科 技 研 发 投 入, 在 2014 年 申 请 的 高 新 技 术 项 目 的 基 础 上, 公 司 紧 盯 市 场 发 展 变 化 和 行 业 技 术 发 展 趋 势, 密 切 关 注 新 技 术 新 产 品 的 发 布 与 应 用, 广 泛 调 研 客 户 的 需 求, 评 估 对 公 司 产 品 的 影 响 和 应 用 可 行 性, 对 新 技 术 应 用 进 行 研 究, 以 此 不 断 开 发 和 完 善 新 品, 满 足 市 场 需 求 3 销 售 费 用 同 比 增 长 39.06%, 主 要 是 由 于 2015 年 公 司 为 了 打 开 除 山 东 地 区 之 外 的 电 子 政 务 市 场, 建 立 新 的 市 场 平 台 增 加 了 参 加 博 览 会 次 数 导 致 销 售 费 用 增 长 较 快 4 财 务 费 用 同 比 增 长 91.12%, 主 要 是 由 于 2015 年 公 司 为 购 买 经 营 用 房 产 办 理 了 固 定 资 产 贷 款, 增 加 了 利 息 支 出 10.27 万 元 5 营 业 利 润 下 降 97.70%, 主 要 是 由 于 2015 年 公 司 加 大 科 技 研 发 投 入, 管 理 费 用 同 比 增 长 31.73%, 销 售 费 用 同 比 增 加 了 39.06%, 营 业 收 入 下 降 了 31.84% 所 致 6 营 业 外 收 入 增 加 968983.74 元, 主 要 是 由 于 2015 年 公 司 取 得 政 府 补 贴 收 入 增 加 所 致 7 净 利 润 下 降 91.96%, 主 要 是 由 于 2015 年 公 司 营 业 收 入 下 降 31.84%, 管 理 费 用 增 长 31.73% 销 售 费 用 财 务 费 用 均 有 不 同 程 度 的 增 长 所 致 (2) 收 入 构 成 项 目 本 期 收 入 金 额 本 期 成 本 金 主 营 业 务 收 入 29,281,086.1 0 额 15,544,509. 88 上 期 收 入 金 额 重 % 单 位 : 元 上 期 成 本 金 额 42,959,596.84 20,268,203 其 他 业 务 收 入 0.00 0.00 0.00 0.00 合 计 29,281,086.1 按 产 品 或 区 域 分 类 分 析 : 0 15,544,509. 88.73 42,959,596.84 20,268,203.73 单 位 : 元 类 别 / 项 目 本 期 收 入 金 额 占 营 业 收 入 比 例 % 第 13 页, 共 104 页 上 期 收 入 金 额 占 营 业 收 入 比 例 %

山 东 亚 微 软 件 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 报 告 软 件 开 发 21,084,192.69 72.01% 33,956,001.07 79.04% 软 件 技 术 服 务 3,683,694.95 12.58% 2,383,405.64 5.55% 项 目 集 成 4,513,198.46 15.41% 6,620,190.13 15.41% 合 计 29,281,086.10 100.00% 42,959,596.84 100.00% 收 入 构 成 变 动 的 原 因 本 期 收 入 构 成 未 发 生 重 大 变 动 (3) 现 金 流 量 状 况 项 目 本 期 金 额 上 期 金 额 单 位 : 元 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -725,291.77 12,269,428.63 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -9,445,024.58-3,242,613.36 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 5,175,924.93 0.00 现 金 流 量 分 析 : 1 经 营 活 动 产 生 的 现 金 净 流 量 净 额 同 比 减 少 105.91%, 主 要 是 由 于 公 司 营 业 收 入 下 降 31.84%, 经 营 活 动 现 金 流 入 减 少 1515.03 万 元 2 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 同 比 增 加 191.28%, 主 要 是 公 司 本 期 购 买 经 营 用 房 产 装 修 支 出 787.89 万 元, 收 购 济 南 亚 微 软 件 有 限 公 司 青 岛 佳 作 信 息 技 术 有 限 公 司 自 然 人 股 权, 支 付 156.60 万 元 3 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 同 比 增 加 517.59 万 元, 主 要 是 公 司 2015 年 度 新 增 投 资 款 200 万 元, 取 得 购 买 固 定 资 产 贷 款 358.90 万 元 (4) 主 要 客 户 情 况 单 位 : 元 序 号 客 户 名 称 销 售 金 额 年 度 销 售 占 比 是 否 存 在 关 联 关 系 1 青 建 集 团 股 份 公 司 3,089,116.00 10.55% 否 2 青 岛 市 电 子 政 务 和 信 息 资 源 管 理 办 公 室 2,045,143.34 6.98% 否 3 泰 州 市 人 民 政 府 办 公 室 1,790,000.00 6.11% 否 4 青 岛 前 湾 保 税 港 区 市 场 监 管 局 1,233,100.00 4.21% 否 5 聊 城 市 人 民 政 府 办 公 室 1,004,769.81 3.43% 否 合 计 9,162,129.15 31.29% - 注 : 如 存 在 关 联 关 系, 则 必 须 披 露 客 户 的 具 体 名 称 (5) 主 要 供 应 商 情 况 单 位 : 元 序 号 供 应 商 名 称 采 购 金 额 年 度 采 购 占 比 是 否 存 在 关 联 关 系 1 北 京 壹 人 壹 本 信 息 科 技 有 限 公 司 2,311,700.00 36.10% 否 2 青 岛 易 建 通 软 件 有 限 公 司 675,130.08 12.17% 否 第 14 页, 共 104 页

山 东 亚 微 软 件 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 报 告 3 青 岛 北 电 高 科 技 有 限 公 司 560,000.00 6.01% 否 4 济 南 威 电 通 信 设 备 有 限 公 司 342,000.00 3.67% 否 5 中 国 海 洋 大 学 300,000.00 3.22% 否 合 计 4,188,830.08 61.17% - 注 : 如 存 在 关 联 关 系, 则 必 须 披 露 供 应 商 的 具 体 名 称 (6) 研 发 支 出 项 目 本 期 金 额 上 期 金 额 单 位 : 元 研 发 投 入 金 额 4,916,126.63 3,439,935.40 研 发 投 入 占 营 业 收 入 的 比 例 % 16.79% 11.75% 2. 资 产 负 债 结 构 分 析 第 15 页, 共 104 页 单 位 : 元 项 目 本 年 期 末 上 年 期 末 占 总 资 产 比 重 的 金 额 变 动 比 例 % 占 总 资 产 的 比 重 % 金 额 变 动 比 例 % 占 总 资 产 的 比 重 % 货 币 资 金 15,875,982.24-23.75% 45.70% 20,821,773.66 76.53% 64.05% -18.34% 应 收 账 款 2,311,567.62 61.78% 6.65% 1,428,819.90 17.63% 4.39% 2.26% 存 货 4,897,966.32-11.17% 14.10% 5,513,985.35 10.52% 16.96% -2.86% 长 期 股 权 投 资 - - 0.00% - - 0.00% 0.00% 固 定 资 产 1,623,725.44 60.81% 4.67% 1,009,719.18-11.03% 3.11% 1.57% 在 建 工 程 9,321,558.12-26.83% - - 0.00% 26.83% 短 期 借 款 - - - - - - - 长 期 借 款 2,440,011.06-7.02% - - - 7.02% 资 产 总 计 34,738,580.20 6.85% - 32,510,882.13 62.75% - - 资 产 负 债 项 目 重 大 变 动 原 因 : 1 货 币 资 金 同 比 下 降 23.75%, 主 要 原 因 公 司 15 年 采 购 经 营 用 固 定 资 产 增 加, 公 司 提 高 保 密 资 质, 购 入 一 批 保 密 设 备, 公 司 购 买 办 公 经 营 用 房 处 于 装 修 阶 段 2 应 收 账 款 同 比 增 长 61.78%, 主 要 原 因 是 季 节 性 销 售 突 出, 本 期 末 公 司 销 售 业 务 激 增, 其 中 山 东 亚 微 母 公 司 12 月 份 销 售 收 入 超 过 当 年 度 1-5 月 份 的 销 售 收 入, 新 增 销 售 收 入 尚 未 回 款 造 成 应 收 账 款 同 比 增 长 较 大 3 固 定 资 产 同 比 增 长 60.81%, 主 要 原 因 是 公 司 15 年 采 购 经 营 用 固 定 资 产 增 加, 公 司 提 高 保 密 资 质, 购 入 一 批 保 密 设 备 4 存 货 同 比 下 降 11.17%, 主 要 原 因 是 公 司 调 整 产 品 采 购 制 度, 按 需 采 购, 减 少 资 金 占 用 3. 投 资 状 况 分 析 (1) 主 要 控 股 子 公 司 参 股 公 司 情 况 对 利 润 影 响 超 过 10% 的 子 公 司 有 济 南 亚 微 软 件 有 限 公 司,2015 年 营 业 总 收 入 为 : 150.36 万 元, 营 业 利 润 为 :-219.10 万 元, 净 利 润 为 :203.00 万 元 公 司 本 年 收 购 子 公 司 济 南 亚 微 软 件 有 限 公 司 的 少 数 股 东 持 有 的 11.67% 股 权, 截 止 资 产 负 债 表 日, 公 司 对 子 公 司 济 南 亚 微 软 件 有 限 公 司 持 股 比 例 为 100%; 增 减

山 东 亚 微 软 件 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 报 告 (2) 委 托 理 财 及 衍 生 品 投 资 情 况 2015 年 度 公 司 利 用 暂 时 闲 置 资 金 购 买 部 分 期 限 短 一 般 最 长 3 个 月 左 右 无 风 险 或 风 险 极 低 收 益 率 一 般 4~5% 左 右 相 对 银 行 活 期 存 款 利 息 率 高 的 短 期 银 行 理 财 产 品, 主 要 是 交 通 银 行 的 保 本 型 理 财 产 品, 金 额 最 高 不 超 过 100 万 元, 取 得 收 益 :11,219.18 元 公 司 无 委 托 贷 款 衍 生 品 投 资 业 务 ( 三 ) 外 部 环 境 的 分 析 从 宏 观 环 境 看, 近 期 经 济 形 势 下 滑, 公 司 的 经 营 会 受 到 一 定 影 响 部 分 地 市 信 息 化 资 金 落 实 不 到 位, 企 业 用 户 不 愿 在 信 息 化 方 面 加 大 投 资 会 影 响 公 司 业 绩 但 随 着 十 三 五 规 划 的 开 局 以 及 政 府 财 政 状 况 的 总 体 好 转, 公 司 的 业 绩 有 很 大 提 升 的 空 间 因 此, 宏 观 环 境 上 来 看 公 司 的 机 遇 大 于 挑 战 从 行 业 发 展 啦 看, 十 三 五 期 间, 电 子 政 务 工 作 将 有 大 的 发 展 2015 年 9 月, 国 务 院 公 开 发 布 国 务 院 关 于 印 发 促 进 大 数 据 发 展 行 动 纲 要 的 通 知 纲 要 提 出 2017 年 底 前 形 成 跨 部 门 数 据 资 源 共 享 格 局 ;2018 年 底 前 建 成 国 家 政 府 数 据 统 一 开 放 平 台 推 动 大 数 据 与 云 计 算 物 联 网 移 动 互 联 网 等 新 一 代 信 息 技 术 融 合 发 展 2016 年 2 月, 中 共 中 央 办 公 厅 国 务 院 办 公 厅 印 发 公 布 了 关 于 全 面 推 进 政 务 公 开 工 作 的 意 见, 意 见 对 从 2016 至 2020 年 的 政 务 公 开 共 作 出 了 五 个 方 面, 二 十 一 项 重 要 部 署, 意 见 提 出 到 2020 年, 政 务 公 开 工 作 总 体 迈 上 新 台 阶, 依 法 积 极 稳 妥 实 行 政 务 公 开 负 面 清 单 制 度, 公 开 内 容 覆 盖 权 力 运 行 全 流 程 政 务 服 务 全 过 程, 公 开 制 度 化 标 准 化 信 息 化 水 平 显 著 提 升, 公 众 参 与 度 高, 用 政 府 更 加 公 开 透 明 赢 得 人 民 群 众 更 多 理 解 信 任 和 支 持 这 些 都 对 电 子 政 务 行 业 发 展 提 出 了 新 的 要 求, 给 电 子 政 务 的 发 展 提 供 了 诸 多 机 会 和 广 阔 的 空 间 从 市 场 竞 争 的 现 状 来 看, 公 司 已 经 在 电 子 政 务 行 业 定 位 较 为 明 确, 专 注 于 地 市 级 综 合 电 子 政 务 建 设, 在 这 个 行 业 中, 竞 争 状 况 较 为 乐 观, 形 成 了 大 公 司 不 愿 做, 小 公 司 做 不 了 的 格 局, 并 且 公 司 十 几 年 来 在 电 子 政 务 行 业 的 积 淀 也 为 公 司 在 行 业 竞 争 提 供 了 强 有 力 的 支 持 由 于 公 司 的 大 部 分 业 务 在 山 东 省, 山 东 省 电 子 政 务 方 面 的 政 策 对 公 司 有 很 大 的 影 响 山 东 省 人 民 政 府 办 公 厅 2015 年 12 月 31 日 印 发 关 于 贯 彻 国 办 发 2014 66 号 文 件 加 快 推 进 电 子 政 务 协 调 发 展 的 实 施 意 见, 对 今 后 一 段 时 间 的 电 子 政 务 协 调 发 展 给 出 了 具 体 意 见, 为 公 司 的 产 品 和 服 务 指 明 了 目 标, 各 地 市 在 贯 彻 实 施 该 意 见 时 也 会 产 生 很 多 商 机, 对 公 司 的 业 务 是 一 个 利 好 消 息 ( 四 ) 竞 争 优 势 分 析 1 公 司 竞 争 优 势 (1) 行 业 经 验 和 人 才 优 势 亚 微 软 件 从 事 电 子 政 务 行 业 多 年, 积 累 了 丰 富 的 电 子 政 务 建 设 经 验, 客 户 资 源 丰 富, 熟 悉 国 家 电 子 政 务 相 关 政 策 标 准 和 业 务 需 求 变 化 及 发 展 趋 势, 拥 有 一 批 高 水 平 的 电 子 政 务 建 设 人 才 在 诸 多 项 目 进 行 中, 公 司 的 人 员 充 当 了 咨 询 师 的 角 色, 为 当 地 的 电 子 政 务 建 设 提 出 了 建 设 性 的 建 议, 并 协 助 当 地 政 府 协 调 各 家 供 应 商 共 同 建 设 当 地 的 电 子 政 务 项 目 经 过 多 年 的 积 累 和 磨 合, 公 司 已 拥 有 了 一 支 专 业 技 能 强 行 业 经 验 丰 富 对 公 司 文 化 认 同 度 较 高 的 优 秀 员 工 团 队, 并 对 公 司 持 续 快 速 发 展 起 到 了 关 键 作 用 (2) 技 术 优 势 亚 微 软 件 拥 有 多 项 电 子 政 务 软 件 著 作 权 和 软 件 产 品, 涵 盖 了 综 合 电 子 政 务 的 多 个 方 面, 以 协 同 办 公 软 件 为 主, 并 构 建 其 他 电 子 政 务 应 用 软 件 公 司 拥 有 系 统 集 成 三 级 资 质, 可 第 16 页, 共 104 页

山 东 亚 微 软 件 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 报 告 以 从 事 较 大 规 模 的 系 统 集 成 项 目 公 司 参 与 了 政 府 热 线 服 务 规 范 国 家 标 准 以 及 青 岛 市 地 方 标 准 政 务 信 息 资 源 交 换 共 享 技 术 规 范 的 制 定 公 司 的 亚 微 数 据 交 换 应 用 软 件 获 得 了 青 岛 市 优 秀 软 件 产 品 奖 (3) 服 务 优 势 公 司 为 客 户 提 供 多 种 途 径 的 技 术 支 持 服 务, 包 括 现 场 技 术 支 持 服 务,7 8 小 时 的 电 话 技 术 咨 询,7 24 小 时 的 网 上 技 术 支 持 以 及 完 整 的 所 安 装 软 件 的 维 护 手 册, 包 括 详 细 的 设 计 手 册 安 装 手 册 和 使 用 手 册, 并 及 时 向 用 户 提 供 更 新 升 级 维 护 信 息 对 工 程 任 何 层 次 的 维 护 要 求, 公 司 建 立 了 4 小 时 内 作 出 响 应 的 机 制, 并 且 根 据 站 点 的 重 要 性 及 其 复 杂 程 度 的 不 同, 相 应 缩 短 响 应 时 间 公 司 分 布 在 全 省 各 地 的 子 公 司 主 要 负 责 产 品 的 技 术 服 务 和 支 持, 因 此 能 对 客 户 需 求 进 行 快 速 响 应 公 司 还 为 每 个 项 目 成 立 专 门 的 维 护 机 构, 为 每 一 项 维 护 申 请 制 定 标 准 的 处 理 步 骤, 建 立 维 护 活 动 的 登 记 制 度 以 及 评 价 和 评 审 的 标 准 (4) 品 牌 优 势 较 强 的 客 户 黏 性 是 电 子 政 务 市 场 的 显 著 特 点 之 一, 政 务 部 门 更 加 倾 向 于 选 择 品 牌 形 象 好 客 户 口 碑 佳 成 功 案 例 丰 富 的 供 应 商 亚 微 软 件 拥 有 注 册 商 标 亚 微 软 件, 该 品 牌 已 经 在 全 省 电 子 政 务 领 域 广 为 人 知, 良 好 的 品 牌 知 名 度 将 为 企 业 建 立 良 性 循 环, 带 来 更 强 的 市 场 竞 争 力 (5) 客 户 优 势 公 司 的 主 要 客 户 为 政 府 和 机 关 单 位, 受 宏 观 经 济 周 期 波 动 影 响 较 小, 其 信 息 化 投 资 持 续 稳 定, 能 保 障 公 司 经 营 成 果 的 稳 定 性 客 户 之 间 易 于 相 互 影 响 便 于 培 养 客 户 忠 诚 度, 公 司 产 品 和 服 务 的 广 度 和 深 度 也 能 迅 速 有 效 扩 大 客 户 资 金 相 对 充 裕 对 产 品 质 量 的 敏 感 性 高 于 产 品 价 格, 稳 定 性 较 好 此 外, 项 目 投 标 后, 业 主 和 中 标 单 位 往 往 能 够 建 立 长 期 的 合 作 关 系, 以 实 现 电 子 政 务 系 统 的 稳 定 运 行 可 靠 管 理 和 持 续 升 级 扩 展, 客 户 群 体 稳 定 (6) 区 域 优 势 公 司 采 取 以 地 市 分 公 司 辐 射 县 区 的 推 广 模 式, 在 省 内 各 主 要 地 市 建 立 分 公 司 负 责 产 品 推 广 销 售 和 售 后 的 营 运 支 持 和 技 术 服 务, 并 负 责 附 近 县 区 的 业 务 推 广, 公 司 的 产 品 推 广 模 式 使 其 辐 射 全 省 电 子 政 务 市 场, 并 能 对 客 户 需 求 进 行 快 速 响 应 目 前, 公 司 已 经 为 青 岛 济 南 滨 州 临 沂 枣 庄 菏 泽 聊 城 东 营 威 海, 以 及 江 苏 泰 州 山 西 介 休 等 十 几 个 地 方 提 供 百 余 项 软 件 产 品 应 用 与 服 务 2 公 司 竞 争 劣 势 (1) 企 业 规 模 较 小, 资 金 短 缺 相 比 全 国 电 子 政 务 行 业 领 头 企 业, 亚 微 软 件 的 规 模 较 小, 资 金 来 源 主 要 靠 自 身 积 累, 致 使 公 司 在 大 项 目 竞 争 时 受 限 于 资 金 实 力 和 企 业 规 模 另 外, 公 司 目 前 项 目 实 施 周 期 大 都 在 半 年 以 上, 由 于 项 目 首 付 款 的 比 例 较 低, 前 期 投 入 较 大, 存 在 一 定 的 资 金 压 力 (2) 市 场 范 围 局 限, 全 国 市 场 占 有 率 不 高 目 前 公 司 承 接 的 大 部 分 项 目 集 中 在 山 东 省 内, 虽 然 公 司 在 山 东 省 内 电 子 政 务 领 域 形 成 了 一 定 的 知 名 度, 但 是 公 司 承 接 的 省 外 项 目 较 少 且 分 散, 缺 乏 丰 富 的 省 外 项 目 经 验 与 全 国 电 子 政 务 领 先 水 平 企 业 相 比, 公 司 在 全 国 的 市 场 占 有 率 还 存 在 一 定 的 差 距 ( 五 ) 持 续 经 营 评 价 公 司 依 靠 丰 富 的 项 目 实 施 经 验 与 行 业 内 权 威 的 电 子 政 务 软 件 开 发 专 家, 在 山 东 省 电 子 政 务 市 场 形 成 了 良 好 品 牌 形 象 与 客 户 口 碑 经 过 多 年 的 发 展, 公 司 已 成 为 山 东 省 电 子 政 务 软 件 行 业 的 骨 干 企 业, 在 山 东 省 电 子 政 务 市 场 实 现 了 较 高 的 占 有 率 公 司 对 政 务 软 件 的 销 售 具 有 可 持 续 性, 公 司 持 续 经 营 能 力 较 强 会 计 核 算 财 务 管 理 风 险 控 制 等 各 项 重 第 17 页, 共 104 页

山 东 亚 微 软 件 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 报 告 大 内 部 控 制 体 系 运 行 良 好 ; 经 营 管 理 层 核 心 业 务 人 员 队 伍 稳 定 ; 公 司 和 全 体 员 工 没 有 发 生 违 法 违 规 行 为 ; 公 司 拥 有 自 己 的 销 售 研 发 模 式, 拥 有 与 当 前 生 产 经 营 紧 密 相 关 的 要 素 和 资 源, 不 存 在 法 律 法 规 或 公 司 章 程 规 定 终 止 经 营 或 丧 失 持 续 经 营 能 力 的 情 况 公 司 未 发 生 对 持 续 经 营 能 力 有 重 大 不 利 影 响 的 事 项 二 风 险 因 素 ( 一 ) 持 续 到 本 年 度 的 风 险 因 素 一 技 术 创 新 风 险 公 司 拥 有 比 较 完 备 的 技 术 开 发 体 系 和 创 新 机 制, 研 发 能 力 在 行 业 中 处 于 先 进 水 平 但 由 于 新 产 品 的 研 究 开 发 技 术 周 期 较 长, 开 发 环 节 的 个 别 难 题 可 能 导 致 新 产 品 的 推 出 滞 后 等 原 因, 新 产 品 推 出 后 的 经 济 效 益 与 预 期 收 益 可 能 会 出 现 较 大 差 距 如 果 公 司 未 能 及 时 跟 上 行 业 技 术 更 新 换 代 的 速 度, 不 能 将 新 技 术 有 效 应 用 于 软 件 产 品 中, 将 可 能 削 弱 技 术 创 新 对 公 司 发 展 的 推 动 作 用 针 对 上 述 风 险, 公 司 紧 盯 市 场 发 展 变 化 和 行 业 技 术 发 展 趋 势, 密 切 关 注 新 技 术 新 产 品 的 发 布 与 应 用, 广 泛 调 研 客 户 的 需 求, 评 估 对 公 司 产 品 的 影 响 和 应 用 可 行 性 等, 适 时 提 请 公 司 自 主 立 项, 对 新 技 术 应 用 进 行 研 究, 以 此 不 断 开 发 和 完 善 新 品, 满 足 市 场 需 求 二 知 识 产 权 及 商 业 秘 密 泄 露 的 风 险 公 司 专 注 于 为 政 务 部 门 提 供 电 子 政 务 解 决 方 案, 公 司 产 品 均 拥 有 自 主 知 识 产 权 公 司 目 前 掌 握 大 量 行 业 产 品 研 发 的 关 键 技 术, 培 养 了 大 批 优 秀 的 专 业 技 术 人 才, 构 成 了 公 司 的 核 心 竞 争 力 有 限 公 司 阶 段, 公 司 未 与 核 心 技 术 人 员 签 订 保 密 协 议, 对 公 司 自 身 软 件 著 作 权 等 知 识 产 权 及 其 他 商 业 秘 密 的 保 护 重 视 程 度 不 够 若 公 司 未 来 不 能 有 效 保 障 知 识 产 权 及 商 业 秘 密, 则 可 能 会 对 公 司 的 技 术 研 发 和 业 务 经 营 造 成 不 利 影 响, 损 害 公 司 的 竞 争 优 势 针 对 上 述 风 险, 公 司 加 强 对 知 识 产 权 的 保 护 力 度, 对 于 一 些 新 开 发 的 技 术 积 极 申 请 软 件 著 作 权 ; 与 技 术 骨 干 签 订 保 密 协 议, 保 持 公 司 管 理 层 和 技 术 团 队 的 稳 定 以 及 对 核 心 技 术 的 有 效 保 护 ; 采 用 加 密 软 件, 为 技 术 文 件 加 密, 使 技 术 秘 密 得 到 更 好 的 保 护 ; 对 管 理 层 和 技 术 骨 干 人 员 逐 步 采 取 相 应 的 激 励 措 施 ; 积 极 加 强 企 业 文 化 建 设, 加 强 公 司 内 聚 力, 维 护 公 司 人 员 稳 定 三 税 收 优 惠 政 策 变 化 的 风 险 公 司 及 子 公 司 属 于 双 软 认 证 企 业, 依 法 享 受 软 件 企 业 税 收 优 惠 政 策, 公 司 子 公 司 青 岛 佳 作 作 为 小 微 企 业, 依 法 享 受 小 微 企 业 的 税 收 优 惠 2015 年 公 司 税 收 优 惠 金 额 170.29 万 元, 占 当 年 利 润 总 额 的 135.75% 若 国 家 调 整 上 述 针 对 软 件 企 业 和 小 微 企 业 的 税 收 优 惠 政 策 或 子 公 司 不 再 满 足 小 微 企 业 的 条 件, 将 在 一 定 程 度 上 对 公 司 未 来 经 营 业 绩 产 生 较 大 影 响 针 对 上 述 风 险, 一 方 面, 公 司 将 大 力 跟 进 互 联 网 + 政 务 的 大 潮, 推 动 移 动 政 务 政 务 大 数 据 的 应 用, 研 发 具 有 全 国 领 先 水 平 的 电 子 政 务 产 品, 并 针 对 协 同 办 公 系 统 中 个 性 化 应 用 进 行 梳 理, 对 具 备 推 广 价 值 的 应 用 进 行 产 品 化 改 造 ; 另 一 方 面, 公 司 积 极 拓 宽 各 类 产 品 在 各 地 市 县 区 的 市 场 销 售 区 域, 推 动 成 熟 的 软 件 产 品 推 向 全 国, 提 高 公 司 的 盈 利 能 力 四 业 务 区 域 较 为 集 中 的 风 险 报 告 期 内, 公 司 的 销 售 收 入 主 要 来 源 于 山 东 省 内 从 收 入 结 构 来 看, 目 前 山 东 市 场 第 18 页, 共 104 页

山 东 亚 微 软 件 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 报 告 为 公 司 最 主 要 的 市 场, 其 中 以 青 岛 电 子 政 务 市 场 为 核 心 市 场, 如 果 公 司 未 来 不 能 顺 利 拓 展 山 东 省 外 市 场, 可 能 将 对 公 司 的 持 续 成 长 产 生 较 大 影 响 针 对 上 述 风 险, 公 司 以 青 岛 电 子 政 务 市 场 为 基 础, 进 一 步 发 掘 省 内 市 场, 在 省 内 多 个 地 市 建 立 了 分 支 机 构 除 维 系 现 有 客 户, 巩 固 既 有 领 域 成 果, 深 挖 现 有 地 市 的 市 场 潜 力 以 外, 公 司 还 将 有 选 择 性 的 开 发 全 国 市 场, 目 前 公 司 已 经 在 青 海 江 苏 等 省 推 广 了 公 司 的 产 品, 扩 大 公 司 产 品 在 全 国 的 影 响 力 五 政 府 采 购 政 策 变 化 的 风 险 公 司 是 电 子 政 务 领 域 的 信 息 化 综 合 服 务 提 供 商, 主 要 为 党 政 机 关 大 型 企 事 业 单 位 提 供 应 用 软 件 开 发 软 件 解 决 方 案 技 术 咨 询 和 服 务 报 告 期 内, 公 司 前 五 大 客 户 主 要 为 政 府 部 门 我 国 电 子 政 务 行 业 正 处 于 高 速 发 展 阶 段, 市 场 需 求 持 续 增 长 经 过 长 期 合 作, 公 司 已 与 山 东 省 内 地 市 政 府 部 门 建 立 了 长 期 稳 定 的 合 作 关 系, 但 如 果 政 府 部 门 对 电 子 政 务 软 件 的 采 购 政 策 发 生 变 更, 将 会 对 公 司 经 营 产 生 较 大 影 响 针 对 上 述 风 险, 公 司 一 方 面 抓 住 国 家 电 子 政 务 软 硬 件 国 产 化 的 契 机, 加 快.net 体 系 中 间 件 的 国 产 化 步 伐, 形 成 自 主 可 控 的.net 中 间 件 产 品 并 付 诸 使 用, 推 动 公 司 主 要 产 品 的 国 产 化 改 造 ; 一 方 面 加 强 资 质 管 理, 目 前 公 司 拥 有 计 算 机 信 息 系 统 集 成 企 业 三 级 资 质, 并 不 断 满 足 政 府 对 软 件 产 品 供 应 商 的 资 质 要 求 ; 另 一 方 面, 公 司 目 前 正 在 申 请 涉 密 信 息 系 统 集 成 资 质, 积 极 拓 展 公 司 产 品 的 应 用 领 域 六 季 节 性 波 动 风 险 公 司 营 业 收 入 的 季 节 性 较 为 明 显, 收 入 主 要 集 中 于 下 半 年 受 公 司 主 营 业 务 收 入 季 节 性 的 影 响, 公 司 的 主 营 业 务 成 本 营 业 利 润 利 润 总 额 净 利 润 现 金 流 应 收 账 款 存 货 均 呈 季 节 性 特 点, 各 季 的 变 动 趋 势 与 同 期 主 营 业 务 收 入 的 变 动 趋 势 密 切 相 关 公 司 营 业 收 入 季 节 性 波 动 的 主 要 原 因 为, 公 司 的 客 户 以 政 府 党 委 等 政 务 部 门 为 主, 项 目 资 金 大 多 来 源 于 财 政 资 金, 按 照 国 家 相 关 规 定, 政 府 采 购 项 目 需 进 行 公 开 招 投 标 此 类 项 目 通 常 在 年 初 进 行 招 标 方 案 设 计, 项 目 建 设 集 中 在 年 中 和 下 半 年, 而 项 目 的 终 验 大 多 在 年 底 进 行 在 收 入 呈 现 季 节 性 波 动 而 费 用 在 各 季 度 内 较 为 均 衡 发 生 的 情 况 下, 可 能 会 造 成 公 司 上 半 年 出 现 季 节 性 亏 损 或 盈 利 较 低 的 情 形, 公 司 经 营 业 绩 存 在 季 节 性 波 动 风 险 七 公 司 治 理 风 险 有 限 公 司 阶 段, 由 于 公 司 规 模 较 小, 公 司 管 理 层 规 范 治 理 意 识 相 对 薄 弱, 公 司 治 理 机 制 不 够 健 全, 实 践 中 也 出 现 实 际 控 制 人 占 用 公 司 资 金 的 现 象 股 份 公 司 成 立 后, 公 司 建 立 了 由 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 组 成 的 公 司 治 理 结 构, 制 定 了 较 为 完 备 的 公 司 章 程 三 会 议 事 规 则 关 联 交 易 管 理 与 决 策 制 度 对 外 投 资 管 理 制 度 对 外 担 保 管 理 制 度 投 资 者 关 系 管 理 制 度 等 规 章 制 度, 明 确 了 三 会 的 职 责 划 分 但 由 于 股 份 公 司 成 立 时 间 较 短, 公 司 管 理 层 规 范 运 作 意 识 需 进 一 步 提 高, 对 更 加 规 范 的 公 司 治 理 机 制 需 要 逐 步 理 解 和 适 应 的 过 程 因 此, 短 期 内 公 司 治 理 仍 存 在 不 规 范 的 风 险 针 对 以 上 风 险, 公 司 将 继 续 严 格 按 照 公 司 法 公 司 章 程 及 相 关 规 定 规 范 运 作 三 会, 完 善 法 人 治 理 结 构, 加 强 外 部 董 事 在 公 司 治 理 中 的 作 用 公 司 管 理 层 将 在 今 后 加 强 学 习, 在 日 常 经 营 管 理 中 严 格 执 行 各 项 内 部 规 章 制 度, 切 实 保 障 公 司 的 规 范 运 作 八 实 际 控 制 人 不 当 控 制 风 险 杜 凯 宁 先 生 直 接 持 有 公 司 54.00% 的 股 份, 为 公 司 的 实 际 控 制 人, 处 于 绝 对 控 股 地 位 公 司 实 际 控 制 人 可 以 利 用 控 制 股 份 的 比 例 优 势, 通 过 行 使 表 决 权 直 接 或 间 接 影 响 公 司 的 重 大 决 策 虽 然 公 司 已 制 订 了 完 善 的 内 部 控 制 制 度, 建 立 健 全 了 公 司 法 人 治 理 结 构, 但 是, 仍 存 在 实 际 控 制 人 利 用 其 控 制 地 位 对 公 司 进 行 不 当 控 制 的 风 险 针 对 上 述 风 险, 公 司 在 公 司 章 程 关 联 交 易 管 理 与 决 策 制 度 对 外 投 资 管 理 第 19 页, 共 104 页

山 东 亚 微 软 件 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 报 告 制 度 对 外 担 保 管 理 制 度 等 制 度 中 制 定 了 关 联 股 东 关 联 董 事 回 避 制 度, 能 够 较 好 地 防 范 实 际 控 制 人 不 当 控 制 的 风 险 公 司 今 后 将 严 格 依 据 公 司 法 等 法 律 法 规 和 规 范 性 文 件 的 要 求 规 范 运 作, 认 真 执 行 三 会 议 事 规 则 关 联 交 易 管 理 办 法 的 规 定, 保 障 三 会 决 议 的 切 实 执 行, 不 断 完 善 法 人 治 理 结 构, 切 实 保 护 中 小 投 资 者 的 利 益, 避 免 公 司 被 实 际 控 制 人 不 当 控 制 公 司 也 将 通 过 加 强 对 管 理 层 培 训 等 方 式 不 断 增 强 控 股 股 东 及 管 理 层 的 诚 信 和 规 范 意 识, 督 促 其 切 实 遵 照 相 关 法 律 法 规 经 营 公 司, 忠 诚 履 行 职 责 ( 二 ) 报 告 期 内 新 增 的 风 险 因 素 无 三 对 非 标 准 审 计 意 见 审 计 报 告 的 说 明 是 否 被 出 具 非 标 准 审 计 意 见 审 计 报 告 : 否 审 计 意 见 类 型 : - 董 事 会 就 非 标 准 审 计 意 见 的 说 明 :- 第 20 页, 共 104 页

山 东 亚 微 软 件 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 报 告 第 五 节 重 要 事 项 一 重 要 事 项 索 引 事 项 是 或 否 索 引 是 否 存 在 重 大 诉 讼 仲 裁 事 项 否 - 是 否 存 在 对 外 担 保 事 项 否 - 是 否 存 在 股 东 及 其 关 联 方 占 用 或 转 移 公 司 资 金 资 产 的 情 况 否 - 是 否 存 在 日 常 性 关 联 交 易 或 偶 发 性 关 联 交 易 事 项 是 本 节 二 ( 一 ) 是 否 存 在 经 股 东 大 会 审 议 过 的 收 购 出 售 资 产 事 项 是 本 节 二 ( 二 ) 是 否 存 在 经 股 东 大 会 审 议 过 的 对 外 投 资 事 项 是 本 节 二 ( 三 ) 是 否 存 在 经 股 东 大 会 审 议 过 的 企 业 合 并 事 项 否 - 是 否 存 在 股 权 激 励 事 项 否 - 是 否 存 在 已 披 露 的 承 诺 事 项 否 - 是 否 存 在 资 产 被 查 封 扣 押 冻 结 或 者 被 抵 押 质 押 的 情 况 否 - 是 否 存 在 被 调 查 处 罚 的 事 项 否 - 是 否 存 在 重 大 资 产 重 组 的 事 项 否 - 是 否 存 在 媒 体 普 遍 质 疑 的 事 项 否 - 是 否 存 在 自 愿 披 露 的 重 要 事 项 否 - 二 重 要 事 项 详 情 ( 一 ) 报 告 期 内 公 司 发 生 的 日 常 性 关 联 交 易 及 偶 发 性 关 联 交 易 情 况 日 常 性 关 联 交 易 事 项 第 21 页, 共 104 页 单 位 : 元 具 体 事 项 类 型 预 计 金 额 发 生 金 额 1 购 买 原 材 料 燃 料 动 力 0.00 0.00 2 销 售 产 品 商 品 提 供 或 者 接 受 劳 务 委 托, 委 托 或 者 受 托 销 售 0.00 0.00 3 投 资 ( 含 共 同 投 资 委 托 理 财 委 托 贷 款 ) 0.00 0.00 4 财 务 资 助 ( 挂 牌 公 司 接 受 的 ) 0.00 0.00 5 公 司 章 程 中 约 定 适 用 于 本 公 司 的 日 常 关 联 交 易 类 型 0.00 0.00 总 计 0.00 0.00 偶 发 性 关 联 交 易 事 项 关 联 方 交 易 内 容 交 易 金 额 是 否 履 行 必 要 决 策 程 序

山 东 亚 微 软 件 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 报 告 杜 凯 宁 收 购 少 数 股 东 权 益 391,497.63 是 王 津 收 购 少 数 股 东 权 益 391,497.63 是 孙 荣 飞 收 购 少 数 股 东 权 益 391,497.63 是 曹 树 青 收 购 少 数 股 东 权 益 391,497.63 是 总 计 - 1,565,990.52-1 公 司 收 购 济 南 亚 微 11.67% 股 权, 交 易 对 手 为 济 南 亚 微 4 位 股 东 杜 凯 宁 王 津 孙 荣 飞 曹 树 青 青 岛 佳 作 11.67% 股 份, 共 计 70 万 股, 交 易 金 额 为 105 万 元 2 公 司 收 购 青 岛 佳 作 30% 股 权, 交 易 对 手 为 青 岛 佳 作 4 位 股 东 杜 凯 宁 王 津 孙 荣 飞 曹 树 青 30% 股 权, 共 计 60 万 股, 交 易 金 额 为 66.5990 万 元 以 上 交 易 因 杜 凯 宁 王 津 孙 荣 飞 曹 树 青 为 公 司 关 联 方, 该 交 易 构 成 关 联 交 易 截 止 2015 年 12 月 31 日, 收 购 工 作 已 完 成 详 见 公 开 转 让 说 明 书 七 关 联 方 关 联 方 关 系 及 关 联 交 易 ( 二 ) 关 联 交 易 2 偶 发 性 关 联 交 易 ( 二 ) 收 购 出 售 资 产 事 项 公 司 以 现 金 方 式 收 购 两 个 子 公 司 济 南 亚 微 软 件 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 济 南 亚 微 )11.67% 股 权 青 岛 佳 作 信 息 技 术 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 青 岛 佳 作 )30% 股 权 详 见 本 年 报 第 五 节 重 要 事 项 ( 二 ) 报 告 期 内 公 司 发 生 的 日 常 关 联 交 易 及 偶 发 性 关 联 交 易 情 况 ( 三 ) 对 外 投 资 事 项 公 司 以 现 金 方 式 收 购 两 个 子 公 司 济 南 亚 微 软 件 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 济 南 亚 微 )11.67% 股 权 青 岛 佳 作 信 息 技 术 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 青 岛 佳 作 )30% 股 权 具 体 情 况 如 下 : 1 公 司 收 购 济 南 亚 微 11.67% 股 权, 交 易 对 手 为 济 南 亚 微 4 位 股 东 杜 凯 宁 王 津 孙 荣 飞 曹 树 青 青 岛 佳 作 11.67% 股 权, 共 计 70 万 股, 交 易 金 额 为 105 万 元 2 公 司 收 购 青 岛 佳 作 30% 股 权, 交 易 对 手 为 青 岛 佳 作 4 位 股 东 杜 凯 宁 王 津 孙 荣 飞 曹 树 青 30% 股 权, 共 计 60 万 股, 交 易 金 额 为 66.5990 万 元 截 止 2015 年 12 月 31 日, 收 购 工 作 已 完 成, 济 南 亚 微 软 件 有 限 公 司 青 岛 佳 作 信 息 技 术 有 限 公 司 将 成 为 公 司 的 全 资 控 股 子 公 司 第 六 节 股 本 变 动 及 股 东 情 况 一 普 通 股 股 本 情 况 ( 一 ) 普 通 股 股 本 结 构 无 限 售 条 件 股 份 股 份 性 质 无 限 售 股 份 总 数 其 中 : 控 股 股 东 实 际 控 制 人 期 初 本 期 变 动 期 末 数 量 比 例 % 数 量 比 例 % - - - - - - - - - - 董 事 监 事 - - - - - 第 22 页, 共 104 页

有 限 售 条 件 股 份 山 东 亚 微 软 件 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 报 告 高 管 核 心 员 工 - - - - - 有 限 售 股 份 总 数 其 中 : 控 股 股 东 实 际 控 制 人 董 事 监 事 高 管 3,000,000 100.00% 2,000,000 5,000,000 100.00% 1,620,000 54.00% 1,080,000 2,700,000 54.00% 3,000,000 100.00% 2,000,000 5,000,000 100.00% 核 心 员 工 - - - - - 普 通 股 总 股 本 3,000,000-2,000,000 5,000,000 - 普 通 股 股 东 人 数 4 公 司 于 2015 年 12 月 31 日 挂 牌, 上 表 中 董 事 监 事 高 管 包 括 身 份 同 时 为 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 的 持 股 情 况 ( 二 ) 普 通 股 前 十 名 股 东 情 况 单 位 : 股 序 号 股 东 名 期 末 持 期 末 持 有 限 售 股 份 数 期 末 持 有 无 限 售 股 期 初 持 股 数 持 股 变 动 期 末 持 股 数 称 股 比 例 % 量 份 数 量 1 杜 凯 宁 1,620,000 1,080,000 2,700,000 54.00% 2,700,000 0 2 王 津 690,000 460,000 1,150,000 23.00% 1,150,000 0 3 孙 荣 飞 450,000 300,000 750,000 15.00% 750,000 0 4 曹 树 青 240,000 160,000 400,000 8.00% 400,000 0 合 计 3,000,000 2,000,000 5,000,000 100.00% 5,000,000 0 前 十 名 股 东 间 相 互 关 系 说 明 : 公 司 股 东 之 间 无 任 何 关 联 关 系 二 优 先 股 股 本 基 本 情 况 项 目 期 初 股 份 数 量 变 动 期 末 股 份 计 入 权 益 的 优 先 - - - 股 数 量 计 入 负 债 的 优 先 - - - 股 数 量 优 先 股 总 计 - - - 三 控 股 股 东 实 际 控 制 人 情 况 ( 一 ) 控 股 股 东 情 况 杜 凯 宁 先 生, 男,1975 年 1 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 大 学 学 历 1995 第 23 页, 共 104 页

山 东 亚 微 软 件 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 报 告 年 7 月 至 2003 年 10 月, 任 青 岛 浪 潮 海 风 软 件 股 份 有 限 公 司 程 序 员 开 发 三 部 经 理 技 术 总 监 ;2003 年 11 月 至 2004 年 6 月, 任 山 东 浪 潮 齐 鲁 软 件 产 业 股 份 有 限 公 司 电 子 政 务 事 业 部 副 总 经 理 ;2004 年 7 月 至 2015 年 9 月 任 亚 微 有 限 执 行 董 事 ;2015 年 9 月 被 股 份 公 司 第 一 届 董 事 会 选 举 为 董 事 长, 任 期 三 年 报 告 期 内, 公 司 控 股 股 东 未 发 生 变 化 ( 二 ) 实 际 控 制 人 情 况 杜 凯 宁 先 生, 男,1975 年 1 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 大 学 学 历 1995 年 7 月 至 2003 年 10 月, 任 青 岛 浪 潮 海 风 软 件 股 份 有 限 公 司 程 序 员 开 发 三 部 经 理 技 术 总 监 ;2003 年 11 月 至 2004 年 6 月, 任 山 东 浪 潮 齐 鲁 软 件 产 业 股 份 有 限 公 司 电 子 政 务 事 业 部 副 总 经 理 ;2004 年 7 月 至 2015 年 9 月 任 亚 微 有 限 执 行 董 事 ;2015 年 9 月 被 股 份 公 司 第 一 届 董 事 会 选 举 为 董 事 长, 任 期 三 年 报 告 期 内, 公 司 控 股 股 东 未 发 生 变 化 四 股 份 代 持 情 况 无 第 24 页, 共 104 页

山 东 亚 微 软 件 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 报 告 第 七 节 融 资 及 分 配 情 况 一 挂 牌 以 来 普 通 股 股 票 发 行 情 况 单 位 : 元 或 股 发 行 方 案 公 告 时 间 新 增 股 票 挂 牌 转 让 日 期 发 行 价 格 发 行 数 量 募 集 金 额 发 行 对 象 中 董 监 高 与 核 心 员 工 人 数 发 行 对 象 中 做 市 商 家 数 发 行 对 象 中 外 部 自 然 人 人 数 发 行 对 象 中 私 募 投 资 基 金 家 数 发 行 对 象 中 信 托 及 资 管 产 品 家 数 募 集 资 金 用 途 ( 具 体 用 途 ) 募 集 资 金 用 途 是 否 变 更 - 二 债 券 融 资 情 况 单 位 : 元 代 码 简 称 债 券 类 型 融 资 金 额 票 面 利 率 % 存 续 时 间 是 否 违 约 合 计 - 注 : 债 券 类 型 为 公 司 债 券 ( 大 公 募 小 公 募 非 公 开 ) 企 业 债 券 银 行 间 非 金 融 企 业 融 资 工 具 其 他 等 三 间 接 融 资 情 况 单 位 : 元 融 资 方 式 融 资 方 融 资 金 额 利 息 率 % 存 续 时 间 是 否 违 约 银 行 贷 款 山 东 亚 微 软 件 股 份 有 限 公 司 合 计 - 3,588,963.00 6.30% 2015.07.01-2020.06.3 0 否 四 利 润 分 配 情 况 2014 年 未 分 配 利 润 2015 年 拟 不 进 行 利 润 分 配 第 25 页, 共 104 页

山 东 亚 微 软 件 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 报 告 第 八 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 员 工 情 况 一 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 情 况 ( 一 ) 基 本 情 况 姓 名 职 务 性 别 年 龄 学 历 任 期 杜 凯 宁 董 事 长 男 41 本 科 王 津 董 事 总 经 理 男 44 硕 士 研 究 生 孙 荣 飞 董 事 男 44 本 科 曹 树 青 监 事 会 主 席 男 45 本 科 马 静 董 事 女 40 本 科 刘 聿 涛 董 事 男 34 本 科 曹 晓 华 监 事 男 38 本 科 许 保 俊 监 事 男 40 本 科 李 锋 副 总 经 理 男 39 本 科 赵 云 林 副 总 经 理 男 37 本 科 张 春 营 副 总 经 理 男 39 本 科 王 芳 财 务 总 监 董 事 会 秘 书 女 34 本 科 第 26 页, 共 104 页 2015 年 9 月 22 日 至 2018 年 9 月 21 日 2015 年 9 月 22 日 至 2018 年 9 月 21 日 2015 年 9 月 22 日 至 2018 年 9 月 21 日 2015 年 9 月 22 日 至 2018 年 9 月 21 日 2015 年 9 月 22 日 至 2018 年 9 月 21 日 2015 年 9 月 22 日 至 2018 年 9 月 21 日 2015 年 9 月 22 日 至 2018 年 9 月 21 日 2015 年 9 月 22 日 至 2018 年 9 月 21 日 2015 年 9 月 22 日 至 2018 年 9 月 21 日 2015 年 9 月 22 日 至 2018 年 9 月 21 日 2015 年 9 月 22 日 至 2018 年 9 月 21 日 2015 年 9 月 22 日 至 2018 年 9 月 21 日 在 公 司 是 否 领 取 薪 水 董 事 会 人 数 : 5 监 事 会 人 数 : 3 高 级 管 理 人 员 人 数 : 6 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 相 互 间 关 系 及 与 控 股 股 东 实 际 控 制 人 间 关 系 : 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 相 互 间 无 任 何 关 联 关 系 ( 二 ) 持 股 情 况 单 位 : 股 姓 名 职 务 年 初 持 普 通 股 股 数 量 变 动 年 末 持 普 通 股 股 期 末 普 通 期 末 持 有 股 票 期 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是 是

杜 凯 宁 王 津 孙 荣 飞 曹 树 青 山 东 亚 微 软 件 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 报 告 董 事 长 董 事 总 经 理 数 数 股 持 股 比 例 % 权 数 量 1,620,000 1,080,000 2,700,000 54.00% 0 690,000 460,000 1,150,000 23.00% 0 董 事 450,000 300,000 750,000 15.00% 0 监 事 会 主 席 240,000 160,000 400,000 8.00% 0 马 静 董 事 - - - - 0 刘 聿 涛 曹 晓 华 许 保 俊 李 锋 赵 云 林 张 春 营 董 事 - - - - 0 监 事 - - - - 0 监 事 - - - - 0 副 总 经 理 副 总 经 理 副 总 经 理 - - - - 0 - - - - 0 - - - - 0 合 计 3,000,000 2,000,000 5,000,000 100.00% 0 ( 三 ) 变 动 情 况 信 息 统 计 姓 名 期 初 职 务 董 事 长 是 否 发 生 变 动 总 经 理 是 否 发 生 变 动 董 事 会 秘 书 是 否 发 生 变 动 财 务 总 监 是 否 发 生 变 动 变 动 类 型 ( 新 任 换 届 离 任 ) 本 年 新 任 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 简 要 职 业 经 历 : - 期 末 职 务 否 否 否 否 简 要 变 动 原 因 二 员 工 情 况 ( 一 ) 在 职 员 工 ( 母 公 司 及 主 要 子 公 司 ) 基 本 情 况 按 工 作 性 质 分 类 期 初 人 数 期 末 人 数 第 27 页, 共 104 页

山 东 亚 微 软 件 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 报 告 管 理 人 员 8 13 研 发 技 术 人 员 115 138 财 务 人 员 3 4 员 工 总 计 126 155 注 : 可 以 分 类 为 : 行 政 管 理 人 员 生 产 人 员 销 售 人 员 技 术 人 员 财 务 人 员 等 按 教 育 程 度 分 类 期 初 人 数 期 末 人 数 博 士 - - 硕 士 4 6 本 科 77 87 专 科 44 61 专 科 以 下 1 1 员 工 总 计 126 155 人 员 变 动 人 才 引 进 培 训 招 聘 薪 酬 政 策 需 公 司 承 担 费 用 的 离 退 休 职 工 人 数 等 情 况 : 一 公 司 在 2015 年 强 化 企 业 内 部 管 理 整 顿, 梳 理 简 化 工 作 流 程, 提 高 了 工 作 效 率 二 公 司 实 施 积 极 的 人 才 战 略, 吸 引 各 方 面 的 优 秀 人 才 三 公 司 制 定 了 完 善 的 培 训 体 系 和 制 度 为 企 业 人 才 培 养 和 储 备 打 下 了 坚 实 的 基 础 四 公 司 通 过 内 部 培 养 结 合 外 部 招 聘 两 种 方 式 发 掘 人 才, 重 点 培 养 和 引 进 具 有 较 深 理 论 水 平 又 有 丰 富 实 践 经 验 的 研 发 人 才 技 术 创 新 人 才 五 公 司 结 合 企 业 实 际 运 营 情 况 建 立 了 一 套 完 善 的 绩 效 考 核 激 励 机 制 和 薪 酬 体 系, 建 立 健 全 了 企 业 人 才 良 性 竞 争 机 制 公 正 合 理 的 人 才 使 用 和 激 励 制 度, 提 升 人 力 资 源 的 使 用 效 率 ( 二 ) 核 心 员 工 期 初 员 工 数 量 期 末 员 工 数 量 期 末 普 通 股 持 股 数 量 第 28 页, 共 104 页 单 位 : 股 期 末 股 票 期 权 数 量 核 心 员 工 - 0 - - 核 心 技 术 团 队 或 关 键 技 术 人 员 的 基 本 情 况 及 变 动 情 况 : 王 津, 男,1972 年 11 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 硕 士 研 究 生 学 历 1995 年 7 月 至 2004 年 6 月 担 任 浪 潮 集 团 青 岛 计 算 机 有 限 公 司 软 件 工 程 师 项 目 经 理 部 门 经 理 ;2004 年 7 月 至 2015 年 9 月 担 任 亚 微 有 限 总 经 理 ;2015 年 9 月 至 今 担 任 公 司 董 事 总 经 理 持 有 公 司 115 万 股, 占 公 司 总 股 本 的 23% 张 春 营, 男,1977 年 7 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 大 学 本 科 学 历 2000 年 7 月 到 2002 年 9 月, 任 青 岛 电 信 局 计 算 机 中 心 工 程 师 ;2002 年 9 月 到 2004 年 7 月, 任 青 岛 浪 潮 海 风 软 件 股 份 有 限 公 司 工 程 师 ;2004 年 7 月 至 2015 年 9 月, 任 亚 微 有 限 工 程 师 部 门 经 理 副 总 经 理,2015 年 9 月 至 今 担 任 公 司 副 总 经 理 李 锋, 男,1977 年 1 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 大 学 本 科 学 历 1999 年 7 月 至 2003 年 7 月, 青 岛 浪 潮 海 风 软 件 股 份 有 限 公 司 工 程 师 项 目 经 理 ;2003 年 7 月 至 2004 年 7 月, 任 山 东 浪 潮 齐 鲁 软 件 产 业 股 份 有 限 公 司 项 目 经 理 ;2004 年 7 月 至 2015 年 9 月, 任 亚 微 有 限 工 程 师 部 门 经 理 总 经 理 助 理 副 总 经 理,2015 年 9 月 至 今 担 任 公 司 副 总 经 理 赵 云 林, 男,1979 年 10 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 大 学 本 科 学 历

山 东 亚 微 软 件 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 报 告 2001 年 7 月 至 2004 年 7 月, 任 青 岛 浪 潮 海 风 软 件 股 份 有 限 公 司 工 程 师 ;2004 年 8 月 至 2015 年 9 月, 任 亚 微 有 限 工 程 师 部 门 经 理 副 总 经 理,2015 年 9 月 至 今 担 任 公 司 副 总 经 理 曹 晓 华, 男,1978 年 8 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 大 学 本 科 学 历 2001 年 7 月 至 2004 年 7 月, 任 青 岛 浪 潮 海 风 软 件 股 份 有 限 公 司 工 程 师 ;2004 年 8 月 至 2015 年 9 月, 任 亚 微 有 限 工 程 师 部 门 经 理 总 经 理 助 理 ;2015 年 9 月 至 今 担 任 公 司 监 事 张 毅, 男,1986 年 3 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 专 科 学 历 2007 年 12 月 至 今 担 任 山 东 亚 微 软 股 份 有 限 公 司 程 序 员, 电 子 监 察 部 部 门 副 经 理, 政 务 行 业 二 部 部 门 经 理 蓝 孝 伟, 男,1979 年 3 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 中 专 学 历 2000 年 7 月 至 2002 年 4 月 在 青 岛 市 邮 政 局 工 作,2005 年 1 月 至 今 在 山 东 亚 微 软 件 股 份 有 限 公 司 工 作, 担 任 技 术 中 心 经 理 王 庆 功, 男,1984 年 9 月 出 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 永 久 居 留 权, 本 科 学 历 2006 年 6 月 至 2006 年 12 月, 青 岛 普 通 网 讯 科 技 有 限 公 司, 任 职 市 场 经 理 2006 年 12 月 至 2007 年 8 月, 青 岛 大 手 海 恩 信 息 技 术 有 限 公 司, 任 职 研 发 工 程 师 2007 年 8 月 至 今, 山 东 亚 微 软 件 股 份 有 限 公 司, 先 任 职 研 发 工 程 师 后 任 职 政 务 行 业 部 部 门 经 理 2 报 告 期 内 核 心 技 术 人 员 变 化 情 况 及 原 因 公 司 核 心 技 术 团 队 稳 定, 核 心 技 术 人 员 未 发 生 重 大 变 化 第 29 页, 共 104 页

山 东 亚 微 软 件 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 报 告 第 九 节 公 司 治 理 及 内 部 控 制 年 度 内 是 否 建 立 新 的 公 司 治 理 制 度 董 事 会 是 否 设 置 专 业 委 员 会 董 事 会 是 否 设 置 独 立 董 事 投 资 机 构 是 否 派 驻 董 事 事 项 监 事 会 对 本 年 监 督 事 项 是 否 存 在 异 议 管 理 层 是 否 引 入 职 业 经 理 人 会 计 核 算 体 系 财 务 管 理 风 险 控 制 及 其 他 重 大 内 部 管 理 制 度 本 年 是 否 发 现 重 大 缺 陷 是 否 建 立 年 度 报 告 重 大 差 错 责 任 追 究 制 度 是 或 否 否 否 否 否 否 否 否 否 一 公 司 治 理 ( 一 ) 制 度 与 评 估 1 公 司 治 理 基 本 状 况 报 告 期 内, 公 司 依 据 公 司 法 和 公 司 章 程 的 相 关 规 定, 建 立 了 股 份 公 司 的 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 同 时 公 司 制 定 了 较 为 完 整 三 会 议 事 规 则 总 经 理 工 作 细 则 等 公 司 治 理 制 度 公 司 董 事 会 由 5 名 董 事 组 成 董 事 会 对 股 东 大 会 负 责 公 司 根 据 公 司 法 证 券 法 非 上 市 公 众 公 司 监 督 管 理 办 法 和 其 他 有 关 规 定, 制 定 了 股 份 公 司 章 程 山 东 亚 微 软 件 股 份 有 限 公 司 财 务 管 理 制 度 山 东 亚 微 软 件 股 份 有 限 公 司 对 外 担 保 管 理 办 法 山 东 亚 微 软 件 股 份 有 限 公 司 关 联 交 易 管 理 与 决 策 制 度 山 东 亚 微 软 件 股 份 有 限 公 司 信 息 披 露 管 理 办 法 山 东 亚 微 软 件 股 份 有 限 公 司 防 范 控 股 股 东 及 关 联 方 占 用 公 司 资 金 管 理 制 度 山 东 亚 微 软 件 股 份 有 限 公 司 投 资 者 关 系 管 理 制 度 等 管 控 制 度 和 工 作 细 则 报 告 期 内, 公 司 三 会 的 召 集 召 开 表 决 程 序 均 符 合 有 关 法 律 法 规 的 要 求, 并 严 格 按 照 相 关 法 律 法 规, 履 行 各 自 的 权 利 和 义 务 2 公 司 治 理 机 制 是 否 给 所 有 股 东 提 供 合 适 的 保 护 和 平 等 权 利 的 评 估 意 见 公 司 能 够 按 照 公 司 章 程 及 相 关 治 理 制 度 规 范 运 行 股 东 大 会 董 事 会 和 监 事 会 的 召 开 程 序 决 议 内 容 均 符 合 公 司 法 公 司 章 程 及 三 会 议 事 规 则 等 规 定 的 要 求, 没 有 损 害 股 东 债 权 人 及 第 三 人 合 法 利 益 的 情 况, 做 出 的 三 会 决 议 均 能 得 到 切 实 的 执 行 公 司 股 东 董 事 监 事 均 符 合 公 司 法 及 相 关 规 定 的 任 职 要 求, 能 按 照 要 求 出 席 参 加 相 关 会 议, 并 履 行 相 关 权 利 职 责 公 司 完 善 了 股 东 保 护 相 关 制 度, 注 重 保 护 股 东 表 决 权 知 情 权 质 询 权 及 参 与 权, 在 制 度 层 面 切 实 完 善 和 保 护 股 东 尤 其 是 中 小 股 东 的 权 利 公 司 章 程 及 股 东 大 会 议 事 规 则 对 股 东 大 会 的 召 集 召 开 及 表 决 程 序 股 东 参 会 资 格 及 董 事 会 的 授 权 原 则 做 了 明 确 规 定, 在 制 度 设 计 方 面 确 保 中 小 股 东 与 大 股 东 享 有 平 等 权 利 公 司 建 立 了 投 资 者 关 系 管 理 制 度, 细 化 投 资 者 参 与 公 司 管 理 及 股 东 权 利 保 护 的 相 关 事 项, 并 通 过 信 息 披 露 与 交 流 加 强 与 投 资 者 及 潜 在 投 资 者 之 间 的 沟 通, 以 保 护 投 资 者 合 法 权 益 报 告 期 内, 公 司 历 次 董 事 会 监 事 会 的 决 议, 历 次 股 东 大 会 的 会 议 通 知 决 议, 均 按 照 公 司 章 程 及 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 的 相 关 规 定, 进 行 了 公 告, 会 议 程 序 规 范 会 议 决 议 记 录 完 整 3 公 司 重 大 决 策 是 否 履 行 规 定 程 序 的 评 估 意 见 第 30 页, 共 104 页

山 东 亚 微 软 件 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 报 告 公 司 建 立 健 全 了 由 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 管 理 层 组 成 的 治 理 机 制, 完 善 了 公 司 章 程, 制 定 了 三 会 议 事 规 则 及 山 东 亚 微 软 件 股 份 有 限 公 司 关 联 交 易 管 理 与 决 策 制 度 山 东 亚 微 软 件 股 份 有 限 公 司 对 外 担 保 管 理 办 法 等 相 关 制 度, 明 确 了 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 及 管 理 层 之 间 的 权 责 范 围 和 工 作 程 序 报 告 期 内, 公 司 各 项 重 大 事 项 均 能 按 照 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 及 管 理 层 之 间 的 权 责 范 围 和 工 作 程 序 进 行 决 策 4 公 司 章 程 的 修 改 情 况 无 ( 二 ) 三 会 运 作 情 况 1 三 会 召 开 情 况 会 议 类 型 董 事 会 监 事 会 股 东 大 会 报 告 期 内 会 议 召 开 的 次 数 2 次 1 次 1 次 经 审 议 的 重 大 事 项 ( 简 要 描 述 ) 主 要 议 案 : 山 东 亚 微 软 件 股 份 有 限 公 司 投 资 者 关 系 管 理 制 度 山 东 亚 微 软 件 股 份 有 限 公 司 防 范 控 股 股 东 及 关 联 方 占 用 公 司 资 金 管 理 制 度 山 东 亚 微 软 件 股 份 有 限 公 司 信 息 披 露 管 理 制 度 山 东 亚 微 软 件 股 份 有 限 公 司 董 事 会 秘 书 工 作 制 度 山 东 亚 微 软 件 股 份 有 限 公 司 总 经 理 工 作 细 则 主 要 议 案 : 选 举 曹 树 青 同 志 为 山 东 亚 微 软 件 股 份 有 限 公 司 第 一 届 监 事 会 主 席 主 要 议 案 : 关 于 授 权 董 事 会 办 理 公 司 申 请 股 票 在 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌 相 关 事 宜 的 议 案 关 于 申 请 公 司 股 票 在 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌 的 议 案 关 于 公 司 股 票 采 取 协 议 转 让 方 式 的 议 案 关 于 山 东 亚 微 软 件 股 份 有 限 公 司 章 程 的 议 案 关 于 选 举 山 东 亚 微 软 件 股 份 有 限 公 司 第 一 届 董 事 会 董 事 的 议 案 关 于 选 举 山 东 亚 微 软 件 股 份 有 限 公 司 第 一 届 监 事 会 股 东 代 表 监 事 的 议 案 关 于 山 东 亚 微 软 件 股 份 有 限 公 司 关 联 交 易 管 理 与 决 策 制 度 的 议 案 关 于 山 东 亚 微 软 件 股 份 有 限 公 司 对 外 投 资 管 理 制 度 的 议 案 关 于 山 东 亚 微 软 件 股 份 有 限 公 司 对 外 担 保 管 理 制 度 的 议 案 关 于 山 东 亚 微 软 件 股 份 有 限 公 司 财 务 管 理 制 度 的 议 案 2 三 会 的 召 集 召 开 表 决 程 序 是 否 符 合 法 律 法 规 要 求 的 评 估 意 见 报 告 期 内, 公 司 各 次 股 东 大 会 均 由 董 事 会 召 集, 会 议 通 知 能 够 按 章 程 规 定 提 前 发 布 公 告, 年 度 股 东 大 会 律 师 到 现 场 进 行 了 鉴 证 各 次 董 事 会 均 由 董 事 长 召 集, 会 议 能 提 前 通 知 董 事 和 监 事, 会 议 文 件 能 够 提 前 发 给 董 事 和 监 事 各 次 监 事 会 均 由 监 事 会 主 席 召 集, 会 议 能 提 前 通 知 监 事, 会 议 文 件 能 够 提 前 发 给 监 事 公 司 三 会 的 召 集 召 开 表 决 程 序 符 合 法 律 法 规 要 求, 会 议 文 件 存 档 保 存 情 况 规 范, 会 议 公 告 能 够 按 照 信 息 披 露 的 规 定 按 时 发 布, 三 会 决 议 均 能 得 到 切 实 的 执 行 ( 三 ) 公 司 治 理 改 进 情 况 报 告 期 内, 公 司 严 格 按 照 公 司 法 证 券 法 非 上 市 公 众 公 司 监 督 管 理 办 第 31 页, 共 104 页

山 东 亚 微 软 件 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 报 告 法 及 公 司 制 定 的 董 事 会 议 事 规 则 股 东 会 议 事 规 则 公 司 章 程 等 国 家 法 律 法 规 及 公 司 规 定, 规 范 公 司 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 的 召 集 议 案 审 议 通 知 时 间 召 开 程 序 授 权 委 托 表 决 决 议 等 运 作 程 序, 结 合 公 司 实 际 情 况, 注 重 对 公 司 董 事 监 事 管 理 层 人 员 在 公 司 治 理 方 面 的 培 训, 按 时 出 席 董 事 会 监 事 会 股 东 大 会, 认 真 审 议 各 项 议 案, 并 就 重 大 事 项 形 成 一 致 决 议, 切 实 维 护 公 司 及 股 东 的 合 法 权 益 使 公 司 董 事 监 事 管 理 层 人 员 勤 勉 尽 责 的 履 行 其 义 务, 全 面 推 行 制 度 化 管 理, 形 成 了 股 东 大 会 董 事 会 监 事 会 管 理 层 各 司 其 职 各 负 其 责 相 互 制 约 的 科 学 有 效 的 工 作 机 制 ( 四 ) 投 资 者 关 系 管 理 情 况 公 司 严 格 按 照 非 上 市 公 众 公 司 监 督 管 理 办 法 信 息 披 露 细 则 ( 试 行 ) 等 规 范 文 件, 并 在 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 公 司 的 指 导 监 督 下, 公 司 根 据 自 身 实 际 发 展 经 营 情 况, 及 时 在 指 定 的 信 息 披 露 平 台 (http://v2.neeq.com.cn/) 进 行 了 日 常 的 信 息 披 露 工 作, 以 便 充 分 保 证 投 资 者 的 知 情 权 益 ; 同 时 在 日 常 工 作 中, 公 司 通 过 电 话 电 子 邮 件 现 场 接 待 投 资 人 考 察 等 方 式 进 行 投 资 者 互 动 交 流 关 系 管 理, 以 确 保 和 公 司 的 股 权 投 资 人 及 潜 在 投 资 者 之 间 形 成 畅 通 有 效 的 沟 通 联 系 二 内 部 控 制 ( 一 ) 监 事 会 就 年 度 内 监 督 事 项 的 意 见 监 事 会 在 报 告 期 内 的 监 督 活 动 中 未 发 现 公 司 存 在 重 大 风 险 事 项, 监 事 会 对 报 告 期 内 的 监 督 事 项 无 异 议 ( 二 ) 公 司 保 持 独 立 性 自 主 经 营 能 力 的 说 明 ( 一 ) 公 司 的 业 务 独 立 公 司 拥 有 完 整 的 的 业 务 流 程 独 立 的 生 产 经 营 场 所 以 及 独 立 的 业 务 运 营 及 业 务 操 作 能 力, 公 司 以 自 己 的 名 义 独 立 开 展 业 务 进 行 经 营, 不 存 在 依 赖 于 控 股 股 东 实 际 控 制 人 的 情 形 ; 亚 微 软 件 公 司 实 际 控 制 人 及 持 股 5% 以 上 的 股 东 出 具 承 诺, 亚 微 软 件 的 业 务 完 整 且 独 立 于 持 有 公 司 5% 以 上 的 股 份 的 股 东 及 公 司 实 际 控 制 人 控 制 的 其 他 关 联 方, 亚 微 软 件 不 存 在 构 成 依 赖 关 系 的 关 联 交 易 ( 二 ) 公 司 的 资 产 独 立 性 公 司 拥 有 独 立 完 整 的 资 产, 合 法 拥 有 与 业 务 经 营 有 关 的 办 公 场 所 设 备 等 资 产 的 所 有 权 或 使 用 权, 公 司 依 法 独 立 行 使 上 述 资 产 的 财 产 权 利, 公 司 的 资 产 独 立 于 股 东 及 其 他 关 联 方 的 资 产, 资 产 产 权 界 定 清 晰 截 至 本 公 开 转 让 说 明 书 签 署 日, 公 司 不 存 在 资 产 被 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 控 制 的 其 他 企 业 占 用 或 为 控 股 股 东 实 际 控 制 人 及 其 控 制 的 其 他 企 业 提 供 担 保 的 情 形 公 司 已 为 防 止 股 东 及 关 联 方 资 金 占 用 或 者 转 移 公 司 资 金 资 产 及 其 他 资 源 的 行 为 采 取 了 防 范 措 施 和 相 应 的 制 度 安 排 ( 三 ) 公 司 的 人 员 独 立 性 公 司 建 立 健 全 了 法 人 治 理 结 构, 董 事 监 事 及 高 级 管 理 人 员 严 格 按 照 公 司 法 公 司 章 程 的 相 关 规 定 产 生, 不 存 在 控 股 股 东 超 越 公 司 董 事 会 和 股 东 大 会 做 出 人 事 任 免 决 定 的 情 形 公 司 高 级 管 理 人 员 没 有 在 控 股 股 东 控 制 的 其 他 企 业 中 担 任 除 董 事 监 事 以 外 的 其 他 职 务, 也 没 有 在 控 股 股 东 控 制 的 其 他 企 业 领 薪 ( 四 ) 公 司 的 财 务 独 立 性 公 司 设 置 了 独 立 的 财 务 部 门 并 配 置 了 专 门 的 财 务 人 员, 建 立 了 独 立 的 规 范 的 会 计 核 算 体 系 和 财 务 管 理 制 度, 依 法 独 立 进 行 财 务 决 策 公 司 独 立 在 银 行 开 户, 不 存 在 与 其 他 单 第 32 页, 共 104 页

山 东 亚 微 软 件 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 报 告 位 共 用 银 行 账 户 的 情 况 公 司 作 为 独 立 纳 税 人, 依 法 独 立 进 行 纳 税 申 报 和 履 行 缴 纳 义 务 公 司 能 够 独 立 作 出 财 务 决 策, 不 存 在 股 东 干 预 公 司 资 金 使 用 的 情 况 ( 五 ) 公 司 的 机 构 独 立 公 司 已 建 立 了 适 应 自 身 发 展 需 要 和 市 场 竞 争 需 要 的 职 能 机 构, 各 职 能 机 构 在 人 员 办 公 场 所 和 管 理 制 度 等 各 方 面 均 完 全 独 立, 不 存 在 受 股 东 及 其 他 任 何 单 位 或 个 人 干 预 公 司 机 构 设 置 的 情 形, 也 不 存 在 混 合 经 营 合 署 办 公 的 情 形 ( 三 ) 对 重 大 内 部 管 理 制 度 的 评 价 公 司 已 建 立 了 一 套 较 为 健 全 的 完 善 的 会 计 核 算 体 系 财 务 管 理 和 风 险 控 制 等 内 部 控 制 管 理 制 度, 并 能 够 得 到 有 效 执 行, 能 够 满 足 公 司 当 前 发 展 需 要 同 时 公 司 将 根 据 发 展 情 况, 不 断 更 新 和 完 善 相 关 制 度, 保 障 公 司 健 康 平 稳 运 行 ( 四 ) 年 度 报 告 差 错 责 任 追 究 制 度 相 关 情 况 报 告 期 内, 公 司 未 制 定 年 度 报 告 差 错 责 任 追 究 制 度 相 关 制 度 第 33 页, 共 104 页

山 东 亚 微 软 件 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 报 告 第 十 节 财 务 报 告 一 审 计 报 告 是 否 审 计 是 审 计 意 见 标 准 无 保 留 意 见 审 计 报 告 编 号 中 兴 华 审 字 (2016) 第 SD03-0027 号 审 计 机 构 名 称 中 兴 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 审 计 机 构 地 址 山 东 省 青 岛 市 东 海 西 路 39 号 世 纪 大 厦 27 层 审 计 报 告 日 期 2016-03-28 注 册 会 计 师 姓 名 李 江 山 王 丽 丽 会 计 师 事 务 所 是 否 变 更 否 会 计 师 事 务 所 连 续 服 务 年 限 1 审 计 报 告 正 文 : 审 计 报 告 中 兴 华 审 字 (2016) 第 SD03-0027 号 山 东 亚 微 软 件 股 份 有 限 公 司 全 体 股 东 : 我 们 审 计 了 后 附 的 山 东 亚 微 软 件 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 贵 公 司 ) 财 务 报 表, 包 括 2015 年 12 月 31 日 的 合 并 及 母 公 司 资 产 负 债 表,2015 年 度 的 合 并 及 母 公 司 利 润 表 合 并 及 母 公 司 现 金 流 量 表 合 并 及 母 公 司 股 东 权 益 变 动 表, 以 及 财 务 报 表 附 注 一 管 理 层 对 财 务 报 表 的 责 任 编 制 和 公 允 列 报 财 务 报 表 是 贵 公 司 管 理 层 的 责 任, 这 种 责 任 包 括 :(1) 按 照 企 业 会 计 准 则 的 规 定 编 制 财 务 报 表, 并 使 其 实 现 公 允 反 映 ;(2) 设 计 执 行 和 维 护 必 要 的 内 部 控 制, 以 使 财 务 报 表 不 存 在 由 于 舞 弊 或 错 误 导 致 的 重 大 错 报 二 注 册 会 计 师 的 责 任 我 们 的 责 任 是 在 执 行 审 计 工 作 的 基 础 上 对 财 务 报 表 发 表 审 计 意 见 我 们 按 照 中 国 注 册 会 计 师 审 计 准 则 的 规 定 执 行 了 审 计 工 作 中 国 注 册 会 计 师 审 计 准 则 要 求 我 们 遵 守 中 国 注 册 会 计 师 职 业 道 德 守 则, 计 划 和 执 行 审 计 工 作 以 对 财 务 报 表 是 否 不 存 在 重 大 错 报 获 取 合 理 保 证 审 计 工 作 涉 及 实 施 审 计 程 序, 以 获 取 有 关 财 务 报 表 金 额 和 披 露 的 审 计 证 据 选 择 的 审 计 程 序 取 决 于 注 册 会 计 师 的 判 断, 包 括 对 由 于 舞 弊 或 错 误 导 致 的 财 务 报 表 重 大 错 报 风 险 的 评 估 在 进 行 风 险 评 估 时, 注 册 会 计 师 考 虑 与 财 务 报 表 编 制 和 公 允 列 报 相 关 的 内 部 控 制, 以 设 计 恰 当 的 审 计 程 序, 但 目 的 并 非 对 内 部 控 制 的 有 效 性 发 表 意 见 审 计 工 作 还 包 括 评 价 管 理 层 选 用 会 计 政 策 的 恰 当 性 和 作 出 会 计 估 计 的 合 理 性, 以 及 评 价 财 务 报 表 的 总 体 列 报 我 们 相 信, 我 们 获 取 的 审 计 证 据 是 充 分 适 当 的, 为 发 表 审 计 意 见 提 供 了 基 础 三 审 计 意 见 我 们 认 为, 贵 公 司 的 财 务 报 表 在 所 有 重 大 方 面 按 照 企 业 会 计 准 则 的 规 定 编 制, 公 允 反 映 了 贵 公 司 2015 年 12 月 31 日 的 合 并 及 母 公 司 财 务 状 况 以 及 2015 年 度 的 合 并 及 母 公 司 经 营 成 果 和 现 金 流 量 第 34 页, 共 104 页

山 东 亚 微 软 件 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 报 告 中 兴 华 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 中 国 注 册 会 计 师 : 中 国 注 册 会 计 师 : 中 国 青 岛 市 二 一 六 年 三 月 二 十 八 日 二 财 务 报 表 ( 一 ) 合 并 资 产 负 债 表 单 位 : 元 项 目 附 注 五 期 末 余 额 期 初 余 额 流 动 资 产 : - 货 币 资 金 1 15,875,982.24 20,821,773.66 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 - - - 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 衍 生 金 融 资 产 - - - 买 入 返 售 金 融 资 产 - - - 应 收 票 据 2-60,000.00 应 收 账 款 3 2,311,567.62 1,428,819.90 预 付 款 项 4 56,296.22 11,356.22 应 收 利 息 - - - 应 收 股 利 - - - 其 他 应 收 款 5 223,186.79 614,932.92 存 货 6 4,897,966.32 5,513,985.35 划 分 为 持 有 待 售 的 资 产 - - - 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 - - - 其 他 流 动 资 产 7 86,355.41 27,962.26 流 动 资 产 合 计 - 23,451,354.60 28,478,830.31 非 流 动 资 产 : - 发 放 贷 款 及 垫 款 - - - 可 供 出 售 金 融 资 产 - - - 持 有 至 到 期 投 资 - - - 长 期 应 收 款 - - - 长 期 股 权 投 资 - - - 投 资 性 房 地 产 - - - 固 定 资 产 8 1,623,725.44 1,009,719.18 在 建 工 程 9 9,321,558.12 - 工 程 物 资 - - - 固 定 资 产 清 理 - - - 生 产 性 生 物 资 产 - - - 第 35 页, 共 104 页

山 东 亚 微 软 件 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 报 告 油 气 资 产 - - - 无 形 资 产 - - - 开 发 支 出 - - - 商 誉 - - - 长 期 待 摊 费 用 - - - 递 延 所 得 税 资 产 10 121,942.04 167,712.44 其 他 非 流 动 资 产 11 220,000.00 2,854,620.20 非 流 动 资 产 合 计 - 11,287,225.60 4,032,051.82 资 产 总 计 - 34,738,580.20 32,510,882.13 流 动 负 债 : - 短 期 借 款 - - - 向 中 央 银 行 借 款 - - - 吸 收 存 款 及 同 业 存 放 - - - 应 付 短 期 融 资 款 - - - 拆 入 资 金 - - - 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债 - - - 衍 生 金 融 负 债 - - - 应 付 票 据 - - - 应 付 账 款 12 1,912,856.20 2,486,050.00 预 收 款 项 13 8,330,046.55 9,139,104.46 卖 出 回 购 金 融 资 产 款 - - - 应 付 手 续 费 及 佣 金 - - - 应 付 职 工 薪 酬 14 2,598,006.03 2,182,122.64 应 交 税 费 15 743,509.54 1,229,299.18 应 付 利 息 - - - 应 付 股 利 - - - 其 他 应 付 款 16 59,501.41 983,658.13 应 付 分 保 账 款 - - - 保 险 合 同 准 备 金 - - - 代 理 买 卖 证 券 款 - - - 代 理 承 销 证 券 款 - - - 划 分 为 持 有 待 售 的 负 债 - - - 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 17 838,637.52 - 其 他 流 动 负 债 - - - 流 动 负 债 合 计 - 14,482,557.25 16,020,234.41 非 流 动 负 债 : - 长 期 借 款 18 2,440,011.06 - 应 付 债 券 - - - 其 中 : 优 先 股 - - - 永 续 债 - - - 长 期 应 付 款 - - - 长 期 应 付 职 工 薪 酬 - - - 第 36 页, 共 104 页

山 东 亚 微 软 件 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 报 告 专 项 应 付 款 - - - 预 计 负 债 - - - 递 延 收 益 - - - 递 延 所 得 税 负 债 - - - 其 他 非 流 动 负 债 - - - 非 流 动 负 债 合 计 - 2,440,011.06 - 负 债 总 计 - 16,922,568.31 16,020,234.41 所 有 者 权 益 : - 股 本 19 5,000,000.00 3,000,000.00 其 他 权 益 工 具 - - - 其 中 : 优 先 股 - - - 永 续 债 - - - 资 本 公 积 20 8,323,402.17 - 减 : 库 存 股 - - - 其 他 综 合 收 益 - - - 专 项 储 备 - - - 盈 余 公 积 21 352,296.19 468,114.27 一 般 风 险 准 备 - - - 未 分 配 利 润 22 4,140,313.53 6,877,411.15 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 合 计 - 17,816,011.89 10,345,525.42 少 数 股 东 权 益 - - 6,145,122.30 所 有 者 权 益 合 计 - 17,816,011.89 16,490,647.72 负 债 和 所 有 者 权 益 总 计 - 34,738,580.20 32,510,882.13 法 定 代 表 人 : 杜 凯 宁 主 管 会 计 工 作 负 责 人 : 王 津 会 计 机 构 负 责 人 : 王 芳 ( 二 ) 母 公 司 资 产 负 债 表 单 位 : 元 项 目 附 注 十 五 期 末 余 额 期 初 余 额 流 动 资 产 : - 货 币 资 金 - 5,421,086.40 10,523,618.30 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 - - - 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 衍 生 金 融 资 产 - - - 买 入 返 售 金 融 资 产 - - - 应 收 票 据 - - 60,000.00 应 收 账 款 1 1,983,580.12 1,428,819.90 预 付 款 项 - - 5,060.00 应 收 利 息 - - - 应 收 股 利 - - - 其 他 应 收 款 2 205,015.93 376,873.17 存 货 - 3,897,518.56 5,799,139.79 第 37 页, 共 104 页

山 东 亚 微 软 件 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 报 告 划 分 为 持 有 待 售 的 资 产 - - - 一 年 内 到 期 的 非 流 动 资 产 - - - 其 他 流 动 资 产 - - - 流 动 资 产 合 计 - 11,507,201.01 18,193,511.16 非 流 动 资 产 : - 可 供 出 售 金 融 资 产 - - - 持 有 至 到 期 投 资 - - - 长 期 应 收 款 - - - 长 期 股 权 投 资 3 8,415,990.52 1,700,000.00 投 资 性 房 地 产 - - - 固 定 资 产 - 623,311.07 788,799.64 在 建 工 程 - 9,321,558.12 - 工 程 物 资 - - - 固 定 资 产 清 理 - - - 生 产 性 生 物 资 产 - - - 油 气 资 产 - - - 无 形 资 产 - - - 开 发 支 出 - - - 商 誉 - - - 长 期 待 摊 费 用 - - - 递 延 所 得 税 资 产 - 31,124.19 40,992.80 其 他 非 流 动 资 产 - 220,000.00 2,266,942.20 非 流 动 资 产 合 计 - 18,611,983.90 4,796,734.64 资 产 总 计 - 30,119,184.91 22,990,245.80 流 动 负 债 : - 短 期 借 款 - - - 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 负 债 - - - 衍 生 金 融 负 债 - - - 应 付 票 据 - - - 应 付 账 款 - 1,382,130.26 2,486,050.00 预 收 款 项 - 7,871,391.50 9,139,104.46 应 付 职 工 薪 酬 - 2,412,717.62 1,898,309.31 应 交 税 费 - 687,995.23 1,075,418.10 应 付 利 息 - - - 应 付 股 利 - - - 其 他 应 付 款 - 2,056,621.14 710,221.26 划 分 为 持 有 待 售 的 负 债 - - - 一 年 内 到 期 的 非 流 动 负 债 - 838,637.52 - 其 他 流 动 负 债 - - - 流 动 负 债 合 计 - 15,249,493.27 15,309,103.13 非 流 动 负 债 : - 第 38 页, 共 104 页

山 东 亚 微 软 件 股 份 有 限 公 司 2015 年 度 报 告 长 期 借 款 - 2,440,011.06 - 应 付 债 券 - - - 其 中 : 优 先 股 - - - 永 续 债 - - - 长 期 应 付 款 - - - 长 期 应 付 职 工 薪 酬 - - - 专 项 应 付 款 - - - 预 计 负 债 - - - 递 延 收 益 - - - 递 延 所 得 税 负 债 - - - 其 他 非 流 动 负 债 - - - 非 流 动 负 债 合 计 - 2,440,011.06 - 负 债 总 计 - 17,689,504.33 15,309,103.13 所 有 者 权 益 : - 股 本 - 5,000,000.00 3,000,000.00 其 他 权 益 工 具 - - - 其 中 : 优 先 股 - - - 永 续 债 - - - 资 本 公 积 - 3,906,718.69 - 减 : 库 存 股 - - - 其 他 综 合 收 益 - - - 专 项 储 备 - - - 盈 余 公 积 - 352,296.19 468,114.27 一 般 风 险 准 备 - - - 未 分 配 利 润 - 3,170,665.70 4,213,028.40 所 有 者 权 益 合 计 - 12,429,680.58 7,681,142.67 负 债 和 所 有 者 权 益 总 计 - 30,119,184.91 22,990,245.80 ( 三 ) 合 并 利 润 表 单 位 : 元 项 目 附 注 五 本 期 发 生 额 上 期 发 生 额 一 营 业 总 收 入 23 29,281,086.10 42,959,596.84 其 中 : 营 业 收 入 23 29,281,086.10 42,959,596.84 利 息 收 入 - - - 已 赚 保 费 - - - 手 续 费 及 佣 金 收 入 - - - 二 营 业 总 成 本 28,995,620.47 30,557,372.73 其 中 : 营 业 成 本 23 15,544,509.88 20,268,203.73 利 息 支 出 - - - 手 续 费 及 佣 金 支 出 - - - 退 保 金 - - - 赔 付 支 出 净 额 - - - 第 39 页, 共 104 页