武 汉 凯 迪 电 力 股 份 有 2012 年 度 报 告 2013 年 4 月 26 日 1
第 一 节 重 要 提 示 目 录 和 释 义 本 公 司 董 事 会 监 事 会 及 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 任 何 虚 假 记 载 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏, 并 对 其 内 容 的 真 实 性 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 公 司 负 责 人 陈 义 龙 主 管 会 计 工 作 负 责 人 汪 军 及 会 计 机 构 负 责 人 ( 会 计 主 管 人 员 ) 严 珊 明 声 明 : 保 证 年 度 报 告 中 财 务 报 告 的 真 实 准 确 完 整 除 下 列 董 事 外, 其 他 董 事 亲 自 出 席 了 审 议 本 次 年 报 的 董 事 会 会 议 未 亲 自 出 席 董 事 姓 名 未 亲 自 出 席 董 事 职 务 未 亲 自 出 席 会 议 原 因 被 委 托 人 姓 名 闫 平 董 事 因 公 务 未 出 席 无 公 司 计 划 不 派 发 现 金 红 利, 不 送 红 股, 不 以 公 积 金 转 增 股 本 本 年 度 报 告 涉 及 未 来 计 划 等 前 瞻 性 陈 述, 不 构 成 公 司 对 投 资 者 的 实 质 承 诺, 请 投 资 者 注 意 投 资 风 险 2
目 录 第 一 节 重 要 提 示 目 录 和 释 义... 2 第 二 节 公 司 简 介... 6 第 三 节 会 计 数 据 和 财 务 指 标 摘 要... 8 第 四 节 董 事 会 报 告... 10 第 五 节 重 要 事 项... 25 第 六 节 股 份 变 动 及 股 东 情 况... 34 第 七 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 员 工 情 况... 38 第 八 节 公 司 治 理... 45 第 九 节 内 部 控 制... 51 第 十 节 财 务 报 告... 53 第 十 一 节 备 查 文 件 目 录... 182 3
释 义 释 义 项 指 释 义 内 容 公 司 本 公 司 凯 迪 电 力 指 武 汉 凯 迪 电 力 股 份 有 阳 光 凯 迪 指 阳 光 凯 迪 新 能 源 集 团 有 ( 原 武 汉 凯 迪 控 股 投 资 有 ) 凯 迪 工 程 指 武 汉 凯 迪 电 力 工 程 有 中 国 证 监 会 指 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 元 万 元 指 人 民 币 元 人 民 币 万 元 报 告 期 指 2012 年 1 月 1 日 -2012 年 12 月 31 日 蓝 光 电 厂 指 河 南 蓝 光 环 保 发 电 有 4
重 大 风 险 提 示 公 司 不 存 在 对 生 产 经 营 状 况 财 务 状 况 和 持 续 盈 利 能 力 有 严 重 不 利 影 响 的 有 关 风 险 因 素 5
第 二 节 公 司 简 介 一 公 司 信 息 股 票 简 称 凯 迪 电 力 股 票 代 码 000939 股 票 上 市 证 券 交 易 所 公 司 的 中 文 名 称 公 司 的 中 文 简 称 公 司 的 外 文 名 称 ( 如 有 ) 公 司 的 法 定 代 表 人 注 册 地 址 深 圳 证 券 交 易 所 武 汉 凯 迪 电 力 股 份 有 凯 迪 电 力 WUHAN KAIDI ELECTRIC POWER CO., LTD. 陈 义 龙 武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区 江 夏 大 道 特 1 号 注 册 地 址 的 邮 政 编 码 430223 办 公 地 址 武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区 江 夏 大 道 特 1 号 办 公 地 址 的 邮 政 编 码 430223 公 司 网 址 电 子 信 箱 http:/www.china-kaidi.com Kaidi@public.wh.hb.cn 二 联 系 人 和 联 系 方 式 董 事 会 秘 书 证 券 事 务 代 表 姓 名 陈 玲 高 旸 联 系 地 址 武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区 江 夏 大 道 特 1 号 武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区 江 夏 大 道 特 1 号 电 话 027 67869018 027-67869270 传 真 027 67869018 027-87992612 电 子 信 箱 chenling@china-kaidi.com gaoyangbjeea@126.com 三 信 息 披 露 及 备 置 地 点 公 司 选 定 的 信 息 披 露 报 纸 的 名 称 中 国 证 券 报 证 券 时 报 上 海 证 券 报 登 载 年 度 报 告 的 中 国 证 监 会 指 定 网 站 的 网 址 公 司 年 度 报 告 备 置 地 点 http://www.cninfo.com.cn 公 司 董 事 会 秘 书 处 四 注 册 变 更 情 况 注 册 登 记 日 期 注 册 登 记 地 点 企 业 法 人 营 业 执 照 税 务 登 记 号 码 组 织 机 构 代 码 6
注 册 号 首 次 注 册 1993 年 02 月 26 日 武 汉 东 湖 新 技 术 开 发 区 4201000000081699 420101300019029 30001902-9 报 告 期 末 注 册 2013 年 01 月 09 日 武 汉 东 湖 新 技 术 开 发 区 4201000000081699 420101300019029 30001902-9 公 司 上 市 以 来 主 营 业 务 的 变 化 情 况 ( 如 有 ) 历 次 控 股 股 东 的 变 更 情 况 ( 如 有 ) 传 统 环 保 向 以 生 物 质 发 电 为 主 导 的 新 能 源 领 域 转 变 无 变 更 五 其 他 有 关 资 料 公 司 聘 请 的 会 计 师 事 务 所 会 计 师 事 务 所 名 称 会 计 师 事 务 所 办 公 地 址 签 字 会 计 师 姓 名 众 环 海 华 会 计 师 事 务 所 有 武 汉 市 武 昌 区 东 湖 路 169 号 汤 家 俊 彭 翔 公 司 聘 请 的 报 告 期 内 履 行 持 续 督 导 职 责 的 保 荐 机 构 适 用 不 适 用 公 司 聘 请 的 报 告 期 内 履 行 持 续 督 导 职 责 的 财 务 顾 问 适 用 不 适 用 7
第 三 节 会 计 数 据 和 财 务 指 标 摘 要 一 主 要 会 计 数 据 和 财 务 指 标 公 司 是 否 因 会 计 政 策 变 更 及 会 计 差 错 更 正 等 追 溯 调 整 或 重 述 以 前 年 度 会 计 数 据 是 否 本 年 比 上 2012 年 2011 年 年 增 减 (%) 2010 年 调 整 前 调 整 后 调 整 后 调 整 前 调 整 后 营 业 收 入 ( 元 ) 2,639,197,122.23 2,686,728,478.7 0 2,686,728,478.70-1.77% 3,358,963,828.49 3,453,427,245.47 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 ( 元 ) 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 扣 除 非 经 常 性 损 益 的 净 利 润 ( 元 ) 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 ( 元 ) 34,441,537.48 754,529,369.87 774,805,793.88-95.55% 305,919,116.63 304,331,365.55 34,951,710.12 262,042,733.39 262,042,733.39-86.66% 214,775,932.29 260,293,319.36-375,410,020.06 771,577,445.54 771,577,445.54-148.65% 131,602,539.84 121,608,391.15 基 本 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 0.04 0.8 0.82-95.12% 0.52 0.32 稀 释 每 股 收 益 ( 元 / 股 ) 0.04 0.8 0.82-95.12% 0.52 0.32 净 资 产 收 益 率 (%) 1.35% 31.57% 32.28% -30.93% 14.85% 14.42% 本 年 末 比 2012 年 末 2011 年 末 上 年 末 增 减 (%) 2010 年 末 调 整 前 调 整 后 调 整 后 调 整 前 调 整 后 总 资 产 ( 元 ) 11,634,996,893.79 9,440,006,934.08 9,460,283,358.09 22.99% 9,697,947,840.53 10,206,893,250.11 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 净 资 产 ( 归 属 于 上 市 公 司 股 东 的 所 有 者 权 益 )( 元 ) 2,410,395,773.62 2,520,558,519.06 2,540,834,943.07-5.13% 1,953,346,404.19 2,012,516,782.01 二 非 经 常 性 损 益 项 目 及 金 额 项 目 2012 年 金 额 2011 年 金 额 2010 年 金 额 说 明 非 流 动 资 产 处 置 损 益 ( 包 括 已 计 提 资 产 减 值 准 备 的 冲 销 部 分 ) 主 要 系 出 售 江 岭 建 材 17,007,862.43-8,010,548.70 42,773,085.00 股 份 所 致 越 权 审 批 或 无 正 式 批 准 文 件 的 税 收 返 还 1,948,121.24 8
减 免 计 入 当 期 损 益 的 政 府 补 助 ( 与 企 业 业 务 密 切 相 关, 按 照 国 家 统 一 标 准 定 额 或 定 量 享 受 的 政 府 补 助 除 外 ) 同 一 控 制 下 企 业 合 并 产 生 的 子 公 司 期 初 至 合 并 日 的 当 期 净 损 益 除 同 公 司 正 常 经 营 业 务 相 关 的 有 效 套 期 保 值 业 务 外, 持 有 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 产 生 的 公 允 价 值 变 动 损 益, 以 及 处 置 交 易 性 金 融 资 产 交 易 性 金 融 负 债 和 可 供 出 售 金 融 资 产 取 得 的 投 资 收 益 单 独 进 行 减 值 测 试 的 应 收 款 项 减 值 准 备 转 回 4,964,892.84 6,642,300.00 2,354,300.00 8,391,136.13 7,703,415.28-21,974,288.19 596,711,091.26 主 要 系 出 售 东 湖 高 新 2,530,307.00 股 份 所 致 66,134.95 除 上 述 各 项 之 外 的 其 他 营 业 外 收 入 和 支 出 333,310.10 1,603,541.08-5,916,292.00 所 得 税 影 响 额 320,309.30 89,591,624.42 5,663,227.81 少 数 股 东 权 益 影 响 额 ( 税 后 ) 587,775.47 4,930,956.10-256,458.72 合 计 -510,172.64 512,763,060.49 44,038,046.19 -- 对 公 司 根 据 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 解 释 性 公 告 第 1 号 非 经 常 性 损 益 定 义 界 定 的 非 经 常 性 损 益 项 目, 以 及 把 公 开 发 行 证 券 的 公 司 信 息 披 露 解 释 性 公 告 第 1 号 非 经 常 性 损 益 中 列 举 的 非 经 常 性 损 益 项 目 界 定 为 经 常 性 损 益 的 项 目, 应 说 明 原 因 适 用 不 适 用 9
第 四 节 董 事 会 报 告 一 概 述 2012 年, 国 内 外 宏 观 经 济 形 势 错 综 复 杂, 发 达 经 济 体 复 苏 缓 慢, 经 济 持 续 低 迷 ; 国 内 经 济 高 速 增 长 势 头 亦 放 缓, 机 遇 与 挑 战 并 存 回 顾 过 去 的 一 年, 经 过 全 体 员 工 的 共 同 努 力, 企 业 取 得 稳 健 发 展 2012 年 也 是 公 司 战 略 转 型 和 技 术 升 级 加 速 推 进 的 一 年, 公 司 在 生 物 质 发 电 海 外 工 程 EPC 总 包 原 煤 销 售 等 领 域 取 得 一 定 成 果, 并 通 过 不 断 的 技 术 和 商 业 模 式 创 新 提 升 了 企 业 的 核 心 竞 争 力, 打 造 了 行 业 品 牌, 实 现 了 创 新 技 术 向 生 产 力 的 高 效 转 化, 保 障 了 公 司 能 够 持 续 健 康 有 序 的 发 展 ( 一 ) 报 告 期 内 经 营 情 况 回 顾 2012 年 主 要 完 成 工 作 情 况 如 下 : 1 报 告 期 内, 公 司 营 业 收 入 26.39 亿 元 经 营 成 本 19.76 亿 元, 业 绩 较 去 年 同 期 有 下 降 业 绩 下 降 的 主 要 原 因 : 为 保 障 生 物 质 燃 料 供 应 市 场 的 长 期 有 序 发 展,2012 年 7 至 10 月 份, 生 物 质 电 厂 主 动 停 产 进 行 燃 料 收 购 工 作 整 顿, 打 击 燃 料 收 购 过 程 中 出 现 的 腐 败 贿 赂 中 间 商 恶 意 哄 抬 燃 料 价 格 等 不 法 行 为 整 顿 后, 公 司 建 立 起 新 的 大 客 户 加 村 级 收 购 点 模 式, 维 护 燃 料 市 场 稳 定, 保 障 电 厂 持 续 有 序 高 效 的 运 行 但 停 产 整 顿 过 程 对 年 发 电 小 时 数 产 生 了 一 定 影 响, 并 导 致 业 绩 的 短 期 受 损 ; 2 国 内 生 物 质 电 厂 投 资 建 设 海 外 EPC 项 目 建 设 成 绩 显 著 2012 年, 公 司 完 成 生 物 质 电 厂 项 目 投 资 24 亿 元, 生 物 质 电 厂 项 目 EPC 建 设 进 展 顺 利 公 司 已 建 成 生 物 质 电 厂 中, 湖 北 来 凤 等 11 个 电 厂 进 入 商 业 运 行 及 调 试 阶 段, 湖 北 赤 壁 等 5 个 电 厂 因 尚 未 取 得 接 入 系 统 审 批, 已 建 成 但 未 能 在 当 年 并 网 发 电 ; 另 外 11 个 电 厂 处 于 在 建 及 前 期 准 备 阶 段 目 前, 各 电 厂 项 目 建 设 管 理 生 产 运 营 管 理 均 趋 于 规 范 化, 质 量 安 全 进 度 等 指 标 均 处 于 受 控 状 态 安 徽 金 寨 项 目 建 设 工 期 创 公 司 记 录, 安 徽 淮 南 湖 北 谷 城 项 目 成 为 公 司 安 全 文 明 施 工 样 板 工 地 2012 年 公 司 获 得 了 湖 北 省 技 术 发 明 二 等 奖, 武 汉 市 科 技 进 步 一 等 奖 等 荣 誉 公 司 承 建 的 越 南 冒 溪 电 厂 EPC 建 设 总 承 包 项 目 进 展 顺 利 提 前 4 个 月 交 付 使 用, 创 造 了 越 南 火 电 厂 建 设 项 目 唯 一 提 前 交 付 使 用 的 记 录 该 项 目 经 越 南 当 地 政 府 评 价 为 设 计 工 艺 先 进, 设 备 配 置 精 良, 性 能 稳 定 可 靠, 且 满 足 各 项 严 苛 环 保 指 标, 被 授 予 与 环 境 融 合 的 可 持 续 发 展 工 程 称 号, 并 荣 获 越 南 工 贸 部 颁 发 的 越 南 第 一 个 燃 煤 电 厂 建 设 领 域 的 优 秀 项 目 荣 誉 奖 状 成 为 越 南 电 力 建 设 行 业 标 杆, 在 越 南 及 东 南 亚 树 立 了 中 国 企 业 的 良 好 形 象 2012 年 通 过 从 凯 迪 工 程 分 包 越 南 升 龙 EPC 项 目, 该 项 目 正 处 于 设 备 采 购 阶 段 3 蓝 光 电 厂 连 续 5 个 月 扭 亏 增 盈, 实 现 盈 利 抓 住 煤 炭 价 格 下 降 的 机 遇, 蓝 光 电 厂 增 加 发 电 小 时 数, 全 年 发 电 达 到 108516.87 万 千 瓦 时, 较 去 年 有 大 幅 增 长 此 外, 蓝 光 电 厂 利 用 所 在 地 区 煤 泥 资 源 丰 富 的 优 势, 当 年 掺 烧 煤 泥 30 万 吨, 掺 烧 比 达 到 40%, 降 低 成 本 约 2500 万 元 作 为 平 顶 山 地 区 唯 一 热 电 联 产 机 组, 蓝 光 电 厂 依 靠 自 身 优 势, 开 发 工 业 供 热 120 万 吨 / 年, 当 年 供 热 量 为 40 万 吨, 增 加 收 入 5200 万 元 此 外, 经 董 事 会 决 策, 公 司 从 不 熟 悉 的 水 泥 行 业 退 出, 出 售 了 旗 下 水 泥 厂 项 目, 获 得 投 资 收 益 1721.33 万 元 通 过 上 述 一 系 列 的 努 力,2012 年 度 蓝 光 电 厂 改 变 了 亏 损 的 局 面, 实 现 盈 利, 并 为 其 135MW 机 组 改 造 成 生 物 质 项 目 打 下 来 良 好 基 础 4 加 强 管 理, 降 低 煤 炭 产 业 成 本 10
2012 年 度, 降 低 成 本 成 为 杨 河 煤 业 股 东 及 管 理 层 的 共 识, 改 变 现 有 管 理 制 度 成 为 内 部 管 理 提 升 的 切 入 点 杨 河 煤 业 制 定 了 董 事 会 议 事 规 则 和 总 经 理 议 事 规 则, 初 步 建 立 了 非 生 产 性 和 非 计 划 性 费 用 开 支 的 控 制 体 系, 同 时, 清 退 了 大 量 在 编 不 在 岗 的 人 员, 减 轻 了 企 业 负 担 万 益 鸠 山 煤 矿 公 司 投 资 约 12000 万 元, 目 前 面 临 采 矿 权 证 过 期, 小 煤 矿 关 闭 等 各 方 面 压 力, 公 司 正 在 积 极 研 究 对 策, 避 免 损 失 5 生 物 质 发 电 量 较 上 年 度 下 降, 盈 利 水 平 较 上 年 降 低 因 公 司 燃 料 市 场 整 顿, 导 致 全 年 生 物 质 发 电 量 较 上 年 度 有 所 下 降 2012 年 一 批 生 物 质 电 厂 实 现 发 电 量 53955 万 kw.h, 上 网 电 量 46436 万 kw.h, 二 批 生 物 质 电 厂 实 现 发 电 量 16147 万 kw.h, 上 网 电 量 14212 万 kw.h, 已 运 行 电 厂 全 年 消 耗 燃 料 131.84 万 吨 6 董 事 会 会 议 及 独 立 董 事 履 职 情 况 2012 年 度, 公 司 董 事 会 共 召 开 会 议 14 次, 审 议 议 案 40 余 项 ; 董 事 会 成 员 以 谨 慎 的 态 度 勤 勉 行 事, 及 时 并 持 续 关 注 公 司 业 务 的 经 营 情 况 及 重 大 事 件, 对 议 案 均 表 达 了 明 确 意 见, 保 障 了 公 司 持 续 稳 定 发 展 2012 年 度, 公 司 独 立 董 事 根 据 上 市 公 司 独 立 董 事 工 作 细 则, 共 出 席 董 事 会 4 次, 列 席 了 2011 年 年 度 股 东 大 会 和 2012 年 第 一 二 三 次 临 时 股 东 大 会, 对 公 司 的 重 大 事 项 均 发 表 了 独 立 意 见 休 会 期 间, 独 立 董 事 还 深 入 基 层, 到 公 司 旗 下 各 子 公 司 视 察, 并 提 出 指 导 意 见, 对 公 司 转 型 发 展 起 到 了 重 要 的 作 用 7 人 力 资 源 和 财 务 工 作 成 效 明 显 在 本 报 告 期 内, 根 据 公 司 战 略 目 标, 公 司 优 化 了 职 能 设 计, 重 塑 了 组 织 架 构, 明 确 了 管 控 模 式 和 管 理 原 则, 初 步 确 定 了 公 司 本 部 七 部 一 处 的 部 门 设 置, 即 市 场 开 发 部 工 程 建 设 管 理 部 安 全 生 产 与 技 术 管 理 部 经 营 计 划 部 财 务 部 总 经 理 工 作 部 人 力 资 源 部 董 事 会 秘 书 处 为 支 持 公 司 发 展, 保 障 电 厂 运 营, 公 司 引 进 了 急 需 的 高 端 人 才, 截 至 2012 年 12 月 31 日, 公 司 在 编 员 工 1879 人, 其 中 技 术 类 管 理 类 岗 位 分 别 占 76.85% 和 9.58% 公 司 财 务 管 理 在 建 立 标 准 化 与 模 块 化 的 核 算 体 系 实 现 有 效 和 安 全 的 资 金 筹 措 税 收 优 惠 政 策 等 方 面 成 效 显 著 公 司 财 务 部 被 武 汉 市 财 政 局 授 予 2012 年 度 财 会 工 作 先 进 集 体, 东 湖 新 技 术 开 发 区 2012 年 度 企 业 财 务 信 息 工 作 优 秀 单 位 8 建 立 内 控 制 度, 夯 实 发 展 基 础 公 司 按 照 董 事 会 和 证 券 监 管 部 门 的 要 求, 制 定 了 内 控 制 度 制 度 覆 盖 了 公 司 生 产 经 营 的 全 过 程, 深 化 和 完 善 了 原 有 的 各 项 管 理 制 度 报 告 期 内, 随 着 生 物 质 电 厂 投 资 的 增 加, 电 厂 建 设 不 断 加 快, 装 机 规 模 迅 速 增 大, 主 营 业 务 的 地 位 逐 步 突 显 ( 二 )2013 年 公 司 工 作 计 划 伴 随 国 家 十 二 五 规 划 的 深 入 推 进, 预 计 未 来 四 年 内 我 国 将 新 增 生 物 质 电 厂 300 个, 新 增 装 机 3000 万 千 瓦, 为 抓 着 这 一 有 利 的 发 展 机 遇, 加 快 公 司 主 营 业 务 发 展, 大 力 推 进 生 物 质 电 厂 的 建 设 和 运 行, 在 2013 年 应 当 更 好 的 开 展 以 下 工 作 : 1 在 保 障 质 量 的 同 时, 加 大 生 物 质 燃 料 收 购 量 随 着 2012 年 公 司 燃 料 市 场 的 整 顿 工 作 顺 利 结 束, 旗 下 各 电 厂 燃 料 收 购 的 规 模 和 质 量 都 有 了 很 大 提 高, 燃 料 成 本 也 控 制 在 合 理 的 水 平, 各 电 厂 陆 续 恢 复 正 常 生 产, 上 网 电 量 逐 步 回 升 在 新 的 一 年, 公 司 将 继 续 推 动 和 完 善 村 级 燃 料 收 购 点 加 大 客 户 收 购 模 式, 不 断 加 大 公 司 对 市 场 的 管 控 能 力, 使 燃 料 集 聚 地 的 收 购 储 藏 配 送 以 及 质 量 价 格 进 入 一 个 良 好 的 循 环 轨 道, 让 过 往 燃 料 不 足 影 响 生 产 的 情 况 彻 底 成 为 过 去 2 加 强 煤 炭 产 业 的 管 控 能 力, 控 制 支 出, 提 高 产 能 煤 炭 产 业 目 前 还 是 公 司 收 入 和 利 润 的 重 要 来 源, 但 因 煤 矿 自 动 化 水 平 低 冗 员 多, 薪 酬 比 例 不 合 理 ( 非 一 线 生 产 人 员 占 到 了 总 人 数 的 3.81%) 等 原 因 因 此, 进 一 步 加 强 非 生 产 性 费 用 开 支 的 控 制, 仍 然 是 公 司 未 来 年 度 的 工 作 重 点 11
3 加 快 生 物 质 电 厂 项 目 建 设 2013 年 生 物 质 电 厂 计 划 并 网 12 个 项 目, 启 动 4 个 项 目 上 半 年 计 划 并 网 7 个 项 目 ( 淮 南 电 厂 1 台 机 组 并 网 ), 分 别 为 霍 邱 丰 都 庐 江 淮 南 安 仁 金 寨 赤 壁 下 半 年 并 网 5 个 项 目, 分 别 为 谷 城 霍 山 江 陵 阳 新 酉 阳 2013 年 预 计 开 工 茶 陵 太 湖 汝 城 3 个 项 目, 陆 续 建 成 并 网 4 全 力 以 赴 抓 好 发 电 工 作, 力 争 使 环 保 发 电 和 生 物 质 发 电 的 总 发 电 量 突 破 40 亿 千 瓦 时 增 加 生 物 质 电 厂 发 电 量 是 全 年 工 作 的 重 中 之 重 公 司 将 尽 全 力 确 保 11 个 已 投 产 生 物 质 电 厂 全 年 发 电, 争 取 7 个 生 物 质 电 厂 后 半 年 正 式 投 产 以 装 机 容 量 和 发 电 小 时 数 计 算, 努 力 完 成 上 网 电 量 29 亿 千 瓦 时 同 时, 安 排 好 设 备 运 行 和 燃 料 收 购 两 项 工 作, 使 成 本 较 本 年 度 实 现 大 幅 度 的 降 低 环 保 发 电 要 紧 抓 煤 价 低 谷, 成 功 掺 烧 干 煤 泥 的 有 利 时 机, 多 发 电, 多 供 热, 增 加 收 入 通 过 生 物 质 发 电 和 环 保 发 电 两 方 面 努 力, 力 争 环 保 发 电 和 生 物 质 发 电 突 破 40 亿 千 瓦 时, 使 公 司 主 营 业 务 突 出 成 功 转 型 5 提 高 并 网 率, 加 快 蓝 光 电 厂 机 组 改 选, 使 在 建 和 建 成 的 总 装 机 容 量 达 到 100 万 千 瓦 以 解 决 公 司 接 入 系 统 工 作 瓶 颈 为 目 标,2013 年 将 大 力 协 调 各 方 面 力 量, 提 高 并 网 率 上 半 年 力 争 完 成 霍 邱 等 7 个 电 厂 的 并 网, 下 半 年 完 成 江 陵 等 5 个 电 厂 的 并 网, 使 公 司 投 运 电 厂 达 到 23 个, 总 容 量 达 到 63 万 千 瓦 以 国 家 生 物 质 能 源 发 展 黄 金 时 期 为 契 机, 紧 抓 河 南 省 醇 - 电 - 气 联 产 示 范 工 程 的 机 遇, 率 先 将 蓝 光 电 厂 改 造 再 利 用, 一 举 成 为 全 国 最 大 的 生 物 质 发 电 机 组 同 时 启 动 茶 陵 等 4 个 生 物 质 电 厂 建 设 工 作, 使 在 建 和 建 成 的 总 装 机 容 量 超 过 100 万 千 瓦 6 加 快 北 海 生 物 质 能 综 合 新 技 术 产 业 化 示 范 项 目 北 海 4 55MW 生 物 质 发 电 机 组, 是 目 前 国 内 启 动 的 单 机 容 量 最 大, 技 术 含 量 最 高, 后 期 发 展 空 间 巨 大 的 生 物 质 能 综 合 利 用 新 技 术 产 业 化 示 范 项 目 北 海 地 处 南 部 海 洋 经 济 圈 北 部 湾, 是 全 国 海 洋 经 济 发 展 十 二 五 规 划 的 重 点 地 区 北 海 项 目 是 公 司 未 来 一 个 新 的 亮 点, 加 快 该 项 目 的 建 设 意 义 重 大 7 重 视 越 南 EPC 项 目, 为 公 司 创 造 更 多 的 效 益 积 极 参 与 越 南 升 龙 EPC 项 目 的 建 设 工 作, 履 行 与 凯 迪 工 程 公 司 签 订 分 包 合 同 中 的 义 务, 推 动 项 目 又 好 又 快 的 建 设, 为 拓 展 海 外 EPC 总 承 包 业 务 再 立 新 功 2013 年 是 十 二 五 规 划 的 第 三 年, 是 公 司 主 营 业 务 生 物 质 发 电 集 中 投 产 并 形 成 规 模 效 益 的 一 年, 为 实 现 生 物 质 发 电 装 机 规 模 达 到 200 万 千 瓦, 环 保 和 生 物 质 发 电 收 入 突 破 100 亿 元 的 目 标, 公 司 董 事 会 将 带 领 全 体 员 工, 进 一 步 加 强 管 理 坚 持 科 学 决 策 积 极 防 范 和 化 解 风 险, 为 公 司 巩 固 在 新 能 源 领 域 的 龙 头 地 位 做 出 应 有 的 贡 献 8 积 极 参 与 国 家 页 岩 气 开 发, 力 争 在 页 岩 气 开 发 利 用 方 面 有 所 突 破 以 页 岩 气 为 代 表 的 新 型 替 代 能 源 开 发 是 国 家 未 来 能 源 战 略 的 重 点 之 一, 紧 紧 抓 住 下 一 轮 采 矿 权 招 标 的 机 会, 力 争 使 公 司 加 入 到 页 岩 气 开 发 的 先 进 行 列 中 来 为 公 司 持 续 发 展 和 清 洁 能 源 的 开 发 利 用 抢 占 先 机, 引 进 培 育 储 备 人 才 资 源 和 技 术, 着 手 页 岩 气 的 勘 探 和 利 用 的 研 发 9 完 善 内 控 制 度, 营 造 良 好 的 投 融 资 环 境 努 力 完 善 内 控 制 度 建 设 加 强 安 全 生 产 管 理 优 化 项 目 建 设 的 技 经 方 案 提 高 计 划 和 经 营 管 理 水 平 是 今 年 管 理 工 作 的 四 项 任 务, 也 是 公 司 股 东 和 证 券 监 管 部 门 对 我 们 的 要 求 加 快 应 收 账 款 回 收, 改 善 财 务 结 构, 营 造 良 好 的 投 融 资 环 境, 为 公 司 的 产 业 发 展 提 供 资 金 方 面 的 保 障 10. 积 极 开 展 投 资 者 关 系 维 护 与 媒 体 沟 通 工 作, 增 加 投 资 者 对 公 司 的 了 解 和 支 持 为 了 维 护 好 与 投 资 者 间 的 关 系, 让 投 资 者 更 全 面 更 深 入 地 了 解 公 司 信 息 公 司 主 动 按 月 披 露 下 属 生 物 质 电 厂 的 上 网 电 量 及 相 关 生 产 经 营 情 况, 并 接 待 投 资 者 到 在 运 和 在 建 的 生 物 质 电 厂 进 行 实 地 调 研, 既 增 强 了 公 司 信 息 披 露 的 透 明 度, 又 加 深 了 投 资 者 对 公 司 发 展 生 物 能 源 产 业 的 了 解 在 年 内, 公 司 还 加 大 了 与 国 内 主 流 财 经 媒 体 的 日 常 沟 通 机 制, 推 动 了 公 司 与 主 流 媒 体 之 间 公 司 与 投 资 者 之 间 的 良 性 互 动, 这 对 12
于 投 资 者 关 系 的 维 护 起 到 了 很 好 的 促 进 作 用 2013 年 是 十 二 五 规 划 的 第 三 年, 是 公 司 主 营 业 务 生 物 质 发 电 集 中 投 产 并 形 成 规 模 效 益 的 一 年, 为 实 现 生 物 质 发 电 装 机 规 模 达 到 200 万 千 瓦, 环 保 和 生 物 质 发 电 收 入 突 破 100 亿 元 的 目 标, 公 司 董 事 会 将 带 领 全 体 员 工, 进 一 步 加 强 管 理 坚 持 科 学 决 策 积 极 防 范 和 化 解 风 险, 为 公 司 巩 固 在 新 能 源 领 域 的 龙 头 地 位 做 出 应 有 的 贡 献 二 主 营 业 务 分 析 1 概 述 报 告 期 内, 公 司 围 绕 电 建 EPC 总 承 包 业 务 原 煤 销 售 生 物 质 发 电 环 保 发 电 等 方 面 推 进 各 项 工 作 公 司 积 极 扩 大 海 外 市 场, 承 接 的 升 龙 电 厂 建 造 项 目 增 强 了 公 司 盈 利 能 力 ; 生 物 质 电 厂 由 于 燃 料 市 场 整 顿, 建 立 村 级 收 购 和 大 客 户 模 式, 使 得 产 能 没 有 充 分 发 挥, 导 致 生 物 质 电 厂 有 所 亏 损 原 煤 销 售 业 务 销 售 良 好, 由 于 安 全 生 产 费 提 高, 导 致 利 润 略 有 下 降 ; 环 保 发 电 项 目 本 年 公 司 调 整 燃 料 结 构 通 过 掺 烧 干 煤 泥, 有 效 降 低 发 电 成 本, 公 司 本 年 扭 亏 为 盈 公 司 回 顾 总 结 前 期 披 露 的 发 展 战 略 和 经 营 计 划 在 报 告 期 内 的 进 展 情 况 详 见 董 事 会 报 告 一 概 述 公 司 实 际 经 营 业 绩 较 曾 公 开 披 露 过 的 本 年 度 盈 利 预 测 低 于 或 高 于 20% 以 上 的 差 异 原 因 适 用 不 适 用 2 收 入 报 告 期 公 司 实 现 营 业 收 入 263,919.71 万 元, 较 上 年 同 期 268,672.85 万 元 基 本 持 平 因 公 司 对 生 物 质 电 厂 的 燃 料 市 场 进 行 了 有 效 整 顿, 使 公 司 生 物 质 电 厂 全 年 发 电 收 入 ( 销 售 额 3.08 亿 元 ) 较 上 年 度 下 降 33.97% 公 司 实 物 销 售 收 入 是 否 大 于 劳 务 收 入 是 否 公 司 重 大 的 在 手 订 单 情 况 适 用 不 适 用 公 司 于 2012 年 与 武 汉 凯 迪 电 力 工 程 有 签 订 了 越 南 升 龙 火 电 厂 EPC 分 包 合 同, 总 金 额 3.0315 亿 美 元 公 司 报 告 期 内 产 品 或 服 务 发 生 重 大 变 化 或 调 整 有 关 情 况 适 用 不 适 用 公 司 主 要 销 售 客 户 情 况 前 五 名 客 户 合 计 销 售 金 额 ( 元 ) 1,324,488,598.06 前 五 名 客 户 合 计 销 售 金 额 占 年 度 销 售 总 额 比 例 (%) 50.18% 公 司 前 5 大 客 户 资 料 13
适 用 不 适 用 序 号 客 户 名 称 销 售 额 ( 元 ) 占 年 度 销 售 总 额 比 例 (%) 1 武 汉 凯 迪 电 力 工 程 有 412,998,198.85 15.65% 2 越 南 国 家 煤 炭 矿 业 工 业 集 团 296,056,606.13 11.22% 3 河 南 省 电 力 公 司 366,877,550.09 13.9% 4 安 徽 省 电 力 公 司 176,122,669.88 6.67% 5 宿 迁 供 电 公 司 72,433,573.11 2.74% 合 计 1,324,488,598.06 50.18% 3 成 本 行 业 分 类 2012 年 2011 年 行 业 分 类 项 目 金 额 占 营 业 成 本 比 重 (%) 金 额 占 营 业 成 本 比 重 (%) 同 比 增 减 (%) 原 煤 销 售 杨 河 煤 业 697,919,315.93 35.32% 631,576,633.72 35.45% 10.5% 电 建 承 包 项 目 越 南 冒 溪 及 升 龙 444,645,515.21 22.5% 350,299,729.61 19.66% 26.93% 环 保 发 电 蓝 光 电 厂 388,299,801.22 19.6% 342,068,932.57 19.2% 13.52% 生 物 质 发 电 各 生 物 质 电 厂 347,851,628.33 17.6% 378,328,139.68 21.24% -8.06% 水 泥 销 售 江 岭 建 材 88,703,454.85 4% 74,465,854.37 4.18% 19.12% 其 他 收 入 其 他 8,524,134.10 0.4% 4,670,487.41 0.26% 82.51% 产 品 分 类 2012 年 2011 年 产 品 分 类 项 目 金 额 占 营 业 成 本 比 重 (%) 金 额 占 营 业 成 本 比 重 (%) 同 比 增 减 (%) 原 煤 销 售 杨 河 煤 业 697,919,315.93 35.32% 631,576,633.72 35.45% 10.5% 电 建 承 包 项 目 越 南 冒 溪 及 升 龙 444,645,515.21 22.5% 350,299,729.61 19.66% 26.93% 环 保 发 电 蓝 光 电 厂 388,299,801.22 19.6% 342,068,932.57 19.2% 13.52% 生 物 质 发 电 各 生 物 质 电 厂 347,851,628.33 17.6% 378,328,139.68 21.24% -8.06% 水 泥 销 售 江 岭 建 材 88,703,454.85 4% 74,465,854.37 4.18% 19.12% 其 他 收 入 其 他 8,524,134.10 0.4% 4,670,487.41 0.26% 82.51% 说 明 无 公 司 主 要 供 应 商 情 况 14
前 五 名 供 应 商 合 计 采 购 金 额 ( 元 ) 851,827,928.50 前 五 名 供 应 商 合 计 采 购 金 额 占 年 度 采 购 总 额 比 例 (%) 42.48% 公 司 前 5 名 供 应 商 资 料 适 用 不 适 用 序 号 供 应 商 名 称 采 购 额 ( 元 ) 占 年 度 采 购 总 额 比 例 (%) 1 西 门 子 股 份 有 728,798,438.15 36.34% 2 安 徽 省 第 二 建 筑 工 程 公 司 37,685,978.00 4.29% 3 上 海 摩 恩 电 气 股 份 有 32,496,474.35 1.88% 4 东 方 电 气 集 团 东 方 汽 轮 机 有 27,128,517.00 1.62% 5 伊 顿 电 力 设 备 有 25,718,521.00 1.35% 合 计 851,827,928.50 42.48% 4 费 用 报 告 期 内 公 司 销 售 费 用 1091.54 万 元, 比 上 年 增 加 175.63 万 元, 增 加 比 例 为 19.17%, 主 要 系 杨 河 煤 业 销 售 费 用 增 加 所 致 ; 管 理 费 用 25,536.46 万 元, 较 上 年 增 加 1107.6 万 元, 增 加 比 例 为 4.53%, 主 要 系 投 产 生 物 质 电 厂 数 量 增 加 所 致 ; 财 务 费 用 26,847.32 万 元, 比 上 年 增 加 9,846.07 万 元, 增 加 比 例 为 57.91%, 主 要 系 公 司 本 年 借 款 增 加 所 致 5 研 发 支 出 本 公 司 报 告 期 内 研 发 支 出 主 要 为 大 型 燃 煤 污 染 治 理 的 循 环 经 济 关 键 技 术 及 成 套 设 备 产 业 化 本 年 度 研 发 费 用 13459 万 元, 占 营 业 收 入 的 5.12%, 占 净 资 产 的 4.38% 6 现 金 流 项 目 2012 年 2011 年 同 比 增 减 (%) 经 营 活 动 现 金 流 入 小 计 2,690,988,385.25 3,537,081,224.09-23.92% 经 营 活 动 现 金 流 出 小 计 3,066,398,405.31 2,765,503,778.55 10.88% 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -375,410,020.06 771,577,445.54-148.65% 投 资 活 动 现 金 流 入 小 计 401,706,320.27-455,138,009.23-188.26% 投 资 活 动 现 金 流 出 小 计 1,440,331,189.41 1,595,042,764.85-9.7% 投 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 -1,038,624,869.14-2,050,180,774.08-49.34% 筹 资 活 动 现 金 流 入 小 计 3,350,248,355.00 4,322,650,800.00-22.5% 筹 资 活 动 现 金 流 出 小 计 1,856,509,011.46 3,324,428,796.53-44.16% 15
筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 1,493,739,343.54 998,222,003.47 49.64% 现 金 及 现 金 等 价 物 净 增 加 额 80,003,796.67-279,886,978.62-128.58% 相 关 数 据 同 比 发 生 变 动 30% 以 上 的 原 因 说 明 适 用 不 适 用 (1) 报 告 期 内 经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 同 比 减 少 -148.65%, 主 要 系 本 期 回 款 较 上 年 同 期 减 少, 同 时 本 期 增 加 购 买 支 付 所 致 ; (2) 报 告 期 内 投 资 活 动 现 金 流 入 同 比 减 少 148.65%, 主 要 系 本 期 出 售 东 湖 高 新 股 份 的 款 项 所 致 ; (3) 报 告 期 内 投 资 活 动 现 金 流 量 净 额 同 比 减 少 -49.34% 主 要 系 上 年 同 期 合 并 范 围 发 生 变 化 本 期 增 加 电 厂 建 设 投 入 及 收 回 出 售 东 湖 高 新 股 份 的 款 项 所 致 ; (4) 筹 资 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净 额 同 比 增 加 -49.64% 主 要 系 本 期 增 加 借 款 所 致 ; 报 告 期 内 公 司 经 营 活 动 的 现 金 流 量 与 本 年 度 净 利 润 存 在 重 大 差 异 的 原 因 说 明 适 用 不 适 用 三 主 营 业 务 构 成 情 况 营 业 收 入 营 业 成 本 毛 利 率 (%) 营 业 收 入 比 上 年 同 期 增 减 (%) 营 业 成 本 比 上 年 同 期 增 减 (%) 毛 利 率 比 上 年 同 期 增 减 (%) 分 行 业 1. 原 煤 销 售 1,093,685,277.46 697,919,315.93 36.19% 1.59% 10.5% -5.15% 2. 电 建 承 包 项 目 709,054,804.98 444,645,515.21 37.29% 2.81% 26.93% -11.92% 3. 环 保 发 电 412,109,516.93 388,299,801.22 5.78% 16.02% 13.52% 2.08% 4. 生 物 质 发 电 309,723,796.22 347,851,628.33-12.31% -33.97% -8.06% -31.65% 5. 水 泥 销 售 96,282,268.59 88,703,454.85 7.87% 21.95% 19.12% 2.19% 分 产 品 1. 原 煤 销 售 1,093,685,277.46 697,919,315.93 36.19% 1.59% 10.5% -5.15% 2 电 建 承 包 项 目 709,054,804.98 444,645,515.21 37.29% 2.81% 26.93% -11.92% 3. 环 保 发 电 412,109,516.93 388,299,801.22 5.78% 16.02% 13.52% 2.08% 4. 生 物 质 发 电 309,723,796.22 347,851,628.33-12.31% -33.97% -8.06% -31.65% 5. 水 泥 销 售 96,282,268.59 88,703,454.85 7.87% 21.95% 19.12% 2.19% 分 地 区 国 外 709,054,804.98 444,645,515.21 37.29% 2.81% 26.93% 37.29% 国 内 1,911,800,859.20 1,522,774,200.33 19.9% -3.43% 7.35% 20.06% 公 司 主 营 业 务 数 据 统 计 口 径 在 报 告 期 发 生 调 整 的 情 况 下, 公 司 最 近 1 年 按 报 告 期 末 口 径 调 整 后 的 主 营 业 务 数 据 适 用 不 适 用 16
四 资 产 负 债 状 况 分 析 1 资 产 项 目 重 大 变 动 情 况 2012 年 末 2011 年 末 占 总 资 产 占 总 资 产 比 金 额 金 额 比 例 (%) 例 (%) 比 重 增 减 (%) 重 大 变 动 说 明 货 币 资 金 911,323,386.63 7.83% 831,319,589.96 8.79% -0.96% 应 收 账 款 1,649,460,664.77 14.18% 1,037,303,200.94 10.96% 公 司 本 年 确 认 升 龙 项 目 营 业 收 入 导 3.22% 致 应 收 账 款 相 应 增 加 所 致 存 货 150,090,043.69 1.29% 168,516,376.06 1.78% -0.49% 长 期 股 权 投 资 132,307,856.64 1.14% 73,266,550.67 0.77% 0.37% 增 加 万 益 煤 业 股 权 投 资 所 致 固 定 资 产 3,701,159,860.23 31.81% 2,866,786,210.14 30.3% 本 期 生 物 质 电 厂 投 产 转 入 固 定 资 产 1.51% 所 致 在 建 工 程 3,013,169,223.54 25.9% 1,768,554,630.97 18.69% 7.21% 本 期 生 物 质 电 厂 建 设 投 入 增 加 2 负 债 项 目 重 大 变 动 情 况 2012 年 2011 年 占 总 资 产 比 金 额 金 额 例 (%) 占 总 资 产 比 例 (%) 比 重 增 减 (%) 重 大 变 动 说 明 短 期 借 款 1,474,992,500.00 12.68% 346,816,100.00 3.67% 9.01% 本 年 借 款 增 加 所 致 长 期 借 款 1,466,770,000.00 12.61% 1,220,130,000.00 12.9% -0.29% 3 以 公 允 价 值 计 量 的 资 产 和 负 债 项 目 期 初 数 本 期 公 允 价 值 变 动 损 益 计 入 权 益 的 累 计 公 允 价 值 变 动 本 期 计 提 的 减 值 本 期 购 买 金 额 本 期 出 售 金 额 期 末 数 金 融 资 产 3. 可 供 出 售 金 融 资 产 626,747,955.36 68,266,118.96 408,861,540.84 1 137,573,333.40 金 融 资 产 小 计 626,747,955.36 68,266,118.96 408,861,540.84 137,573,333.40 上 述 合 计 626,747,955.36 68,266,118.96 408,861,540.84 137,573,333.40 金 融 负 债 0.00 0.00 17
注 :1 本 期 可 供 出 售 金 融 资 产 公 允 价 值 变 动 损 失 80313081.12 元, 扣 除 所 得 税 后 影 响 资 本 公 积 的 金 额 为 68266118.96 元 报 告 期 内 公 司 主 要 资 产 计 量 属 性 是 否 发 生 重 大 变 化 是 否 五 核 心 竞 争 力 分 析 公 司 作 为 新 能 源 的 高 科 技 上 市 公 司, 主 要 从 事 生 物 质 发 电 煤 矸 石 环 保 发 电 电 建 总 承 包 等 业 务, 坚 持 走 绿 色 环 保 的 理 念, 充 分 利 用 在 高 科 技 领 域 的 优 势, 结 合 中 国 国 情, 将 生 物 质 电 厂 高 温 超 压 循 环 流 化 床 锅 炉 等 多 项 具 有 世 界 领 先 水 平 的 专 利 技 术, 运 用 到 公 司 旗 下 生 物 质 发 电 厂 当 中, 从 而 有 效 形 成 业 务 关 系 紧 密 资 源 共 享 充 分 集 约 效 应 充 分 发 挥 的 业 务 模 式 六 投 资 状 况 分 析 1 对 外 股 权 投 资 情 况 (1) 对 外 投 资 情 况 对 外 投 资 情 况 2012 年 投 资 额 ( 元 ) 2011 年 投 资 额 ( 元 ) 变 动 幅 度 133,300,030.22 133,856,153.33 0.42% 被 投 资 公 司 情 况 公 司 名 称 主 要 业 务 上 市 公 司 占 被 投 资 公 司 权 益 比 例 (%) 武 汉 凯 迪 电 力 环 保 有 脱 硫 环 保 业 务 20% 禹 州 市 佳 定 煤 业 有 煤 炭 业 务 50% 襄 城 县 万 益 煤 业 有 煤 炭 业 务 63.3% 武 汉 凯 迪 技 术 贸 易 有 贸 易 业 务 清 算 中 100% 汉 口 银 行 金 融 业 务 0.89% (2) 持 有 金 融 企 业 股 权 情 况 公 司 名 称 公 司 类 别 最 初 投 资 期 初 持 股 期 初 持 股 期 末 持 股 期 末 持 股 期 末 账 面 成 本 ( 元 ) 数 量 ( 股 ) 比 例 (%) 数 量 ( 股 ) 比 例 (%) 值 ( 元 ) 报 告 期 损 益 ( 元 ) 会 计 核 算 科 目 股 份 来 源 汉 口 银 行 股 份 有 限 公 司 商 业 银 行 25,800,000 25,800,000 20,000,000 0.89% 25,800,000 0.89%.00.00 长 期 股 权 0.00 投 资 协 议 转 让 武 汉 东 湖 高 新 集 团 股 份 有 限 其 他 626,747,95 137,573,33 71,302,384 14.37% 24,787,988 4.18% 5.36 3.40-21,974,28 可 供 出 售 8.19 金 融 资 产 协 议 转 让 公 司 合 计 652,547,95 91,302,384 -- 50,587,988 -- 163,373,33-21,974,28 -- -- 18
5.36 3.40 8.19 (3) 证 券 投 资 情 况 最 初 投 资 期 初 持 股 期 初 持 股 期 末 持 股 期 末 持 股 期 末 账 面 报 告 期 损 会 计 核 算 证 券 品 种 证 券 代 码 证 券 简 称 股 份 来 源 成 本 ( 元 ) 数 量 ( 股 ) 比 例 (%) 数 量 ( 股 ) 比 例 (%) 值 ( 元 ) 益 ( 元 ) 科 目 可 供 出 售 金 融 资 产 合 计 0.00 0 -- 0 -- 0.00 0.00 -- -- 持 有 其 他 上 市 公 司 股 权 情 况 的 说 明 2 委 托 理 财 衍 生 品 投 资 和 委 托 贷 款 情 况 (1) 委 托 理 财 情 况 单 位 : 万 元 受 托 人 名 委 托 理 财 委 托 理 财 称 金 额 起 始 日 期 委 托 理 财 终 止 日 期 报 酬 确 定 实 际 收 回 本 期 实 际 实 际 获 得 是 否 经 过 计 提 减 值 是 否 关 联 关 联 关 系 方 式 本 金 金 额 收 益 收 益 法 定 程 序 准 备 金 额 交 易 合 计 0 -- -- -- 0 0 0 -- 0 -- -- 说 明 (2) 衍 生 品 投 资 情 况 报 告 期 末 衍 生 品 投 资 的 持 仓 情 况 适 用 不 适 用 说 明 (3) 委 托 贷 款 情 况 单 位 : 万 元 贷 款 对 象 是 否 关 联 方 贷 款 金 额 贷 款 利 率 担 保 人 或 抵 押 物 贷 款 对 象 资 金 用 途 展 期 逾 期 或 诉 讼 事 项 展 期 逾 期 或 诉 讼 事 项 等 风 险 的 应 对 措 施 合 计 -- 0 -- -- -- -- -- 说 明 19
3 募 集 资 金 使 用 情 况 (1) 募 集 资 金 总 体 使 用 情 况 单 位 : 万 元 募 集 资 金 总 额 116,066 报 告 期 投 入 募 集 资 金 总 额 1,136.13 已 累 计 投 入 募 集 资 金 总 额 116,066 报 告 期 内 变 更 用 途 的 募 集 资 金 总 额 0 累 计 变 更 用 途 的 募 集 资 金 总 额 0 累 计 变 更 用 途 的 募 集 资 金 总 额 比 例 (%) 0% 募 集 资 金 总 体 使 用 情 况 说 明 2011 年 11 月 28 日 公 司 实 际 收 到 债 券 募 集 资 金 116,066 万 元, 扣 除 审 计 等 发 行 费 用 合 计 75 万 元, 实 际 募 集 资 金 金 额 115, 991 万 元 截 止 2012 年 12 月 31 日 募 集 资 金 已 使 用 完 毕 (2) 募 集 资 金 承 诺 项 目 情 况 单 位 : 万 元 承 诺 投 资 项 目 和 超 募 资 金 投 向 是 否 已 变 截 至 期 末 项 目 达 到 项 目 可 行 募 集 资 金 调 整 后 投 截 至 期 末 本 报 告 期 更 项 目 本 报 告 期 投 资 进 度 预 定 可 使 是 否 达 到 性 是 否 发 承 诺 投 资 资 总 额 累 计 投 入 实 现 的 效 ( 含 部 分 投 入 金 额 (%)(3)= 用 状 态 日 预 计 效 益 生 重 大 变 总 额 (1) 金 额 (2) 益 变 更 ) (2)/(1) 期 化 承 诺 投 资 项 目 归 还 银 行 贷 款 否 50,000 50,000 50,000 100% 0 是 否 补 充 流 动 资 金 否 65,991 65,991 1,136.13 65,991 100% 0 是 否 承 诺 投 资 项 目 小 计 -- 115,991 115,991 1,136.13 115,991 -- -- 0 -- -- 超 募 资 金 投 向 合 计 -- 115,991 115,991 1,136.13 115,991 -- -- 0 -- -- 超 募 资 金 的 金 额 用 途 不 适 用 及 使 用 进 展 情 况 募 集 资 金 投 资 项 目 实 施 地 点 变 更 情 况 募 集 资 金 投 资 项 目 实 施 方 式 调 整 情 况 募 集 资 金 投 资 项 目 先 期 投 入 及 置 换 情 况 用 闲 置 募 集 资 金 暂 时 补 充 流 动 资 金 情 况 不 适 用 不 适 用 不 适 用 不 适 用 20
项 目 实 施 出 现 募 集 资 金 结 余 的 金 额 及 原 因 不 适 用 (3) 募 集 资 金 变 更 项 目 情 况 单 位 : 万 元 变 更 后 项 目 截 至 期 末 投 变 更 后 的 项 截 至 期 末 实 项 目 达 到 预 变 更 后 的 项 对 应 的 原 承 拟 投 入 募 集 本 报 告 期 实 资 进 度 本 报 告 期 实 是 否 达 到 预 目 可 行 性 是 际 累 计 投 入 定 可 使 用 状 目 诺 项 目 资 金 总 额 际 投 入 金 额 (%)(3)=(2)/ 现 的 效 益 计 效 益 否 发 生 重 大 金 额 (2) 态 日 期 (1) (1) 变 化 无 合 计 -- 0 0 0 -- -- 0 -- -- 变 更 原 因 决 策 程 序 及 信 息 披 露 情 况 不 适 用 说 明 ( 分 具 体 项 目 ) 4 主 要 子 公 司 参 股 公 司 分 析 主 要 子 公 司 参 股 公 司 情 况 公 司 名 称 公 司 类 型 所 处 行 业 主 要 产 品 或 服 务 注 册 资 本 总 资 产 ( 元 ) 净 资 产 ( 元 ) 营 业 收 入 ( 元 ) 营 业 利 润 净 利 润 ( 元 ) ( 元 ) 郑 州 煤 炭 工 业 ( 集 团 ) 杨 河 煤 子 公 司 煤 炭 采 掘 原 煤 500,000,00 业 有 限 公 0.00 2,157,944,3 44.33 1,523,151,5 61.12 1,100,758,2 90.02 167,686,9 62.92 124,654,678. 18 司 河 南 蓝 光 环 保 发 电 有 子 公 司 电 力 环 保 发 电 439,000,00 0.00 1,611,498,0 70.67 192,721,50 4.34 506,043,15 6.23-3,421,09 6.05 2,344,191.66 主 要 子 公 司 参 股 公 司 情 况 说 明 报 告 期 内 取 得 和 处 置 子 公 司 的 情 况 适 用 不 适 用 公 司 名 称 报 告 期 内 取 得 和 处 置 子 公 司 目 的 报 告 期 内 取 得 和 处 置 子 公 司 方 式 对 整 体 生 产 和 业 绩 的 影 响 平 顶 山 市 江 岭 环 保 建 材 有 限 公 司 行 业 转 型 评 估 作 价 增 加 当 期 损 益 17,213, 349.05 元 5 非 募 集 资 金 投 资 的 重 大 项 目 情 况 单 位 : 万 元 21
项 目 名 称 投 资 总 额 本 年 度 投 入 金 额 截 至 期 末 累 计 实 际 投 入 金 额 项 目 进 度 项 目 收 益 情 况 宿 迁 市 凯 迪 绿 色 能 源 开 发 有 19,000 0 19,000 100% -1305.12 望 江 县 凯 迪 绿 色 能 源 开 发 有 19,000 0 19,000 100% -1030.09 祁 东 县 凯 迪 绿 色 能 源 开 发 有 19,000 0 19,000 100% -2995.94 万 载 县 凯 迪 绿 色 能 源 开 发 有 19,000 0 19,000 100% -513.33 南 陵 县 凯 迪 绿 色 能 源 开 发 有 24,000 8,889 24,000 100% 淮 南 县 凯 迪 绿 色 能 源 开 发 有 24,000 13,366 15,058 62% 霍 山 县 凯 迪 绿 色 能 源 开 发 有 24,000 7,262 21,750 90% 太 湖 县 凯 迪 绿 色 能 源 开 发 有 24,000 4,374 4,375 18% 庐 江 县 凯 迪 绿 色 能 源 开 发 有 24,000 12,566 21,896 91% 金 寨 县 凯 迪 绿 色 能 源 开 发 有 24,000 17,852 22,272 92.8% 霍 邱 县 凯 迪 绿 色 能 源 开 发 有 24,000 12,588 24,000 100% 丰 都 县 凯 迪 绿 色 能 源 开 发 有 24,000 13,955 23,659 98% 酉 阳 县 凯 迪 绿 色 能 源 开 发 有 24,000 6,634 10,000.7 41% 崇 阳 县 凯 迪 绿 色 能 源 开 发 有 24,000 5,292 24,000 100% -317.59 来 凤 县 凯 迪 绿 色 能 源 开 发 有 24,000 5,544 24,000 100% -769.83 松 滋 市 凯 迪 阳 光 生 物 能 源 开 发 有 24,000 7,433 24,000 100% 阳 新 县 凯 迪 绿 色 能 源 开 发 有 24,000 4,684 4,935 20% 谷 城 县 凯 迪 绿 色 能 源 开 发 有 24,000 14,382 16,856 70% 江 陵 县 凯 迪 绿 色 能 源 开 发 有 24,000 7,058 8,620 35% 隆 回 县 凯 迪 绿 色 能 源 开 发 有 24,000 17,162 24,000 100% 安 仁 县 凯 迪 绿 色 能 源 开 发 有 24,000 13,858 16,613 69% 茶 陵 县 凯 迪 绿 色 能 源 开 发 有 24,000 5,615 8,764 36% 汝 城 县 凯 迪 绿 色 能 源 开 发 有 24,000 5,012 6,397 26% 赤 壁 凯 迪 绿 色 能 源 开 发 有 24,000 14,788 17,245 71% 五 河 县 凯 迪 绿 色 能 源 开 发 有 19,000 0 19,000 100% -1529.66 桐 城 市 凯 迪 绿 色 能 源 开 发 有 19,000 0 19,000 100% -612.89 合 计 594,000 198,314 456,440.7 -- -- 非 募 集 资 金 投 资 的 重 大 项 目 情 况 说 明 截 止 报 告 期 末, 公 司 共 建 成 发 电 生 物 质 项 目 9 家, 在 建 17 家, 在 建 项 目 将 根 据 建 设 进 度 陆 续 投 产 七 报 告 期 内 发 生 重 大 会 计 差 错 更 正 需 追 溯 重 述 的 情 况 说 明 武 汉 东 湖 高 新 集 团 股 份 有 ( 以 下 简 称 : 东 湖 高 新 公 司 ) 原 为 公 司 的 控 制 子 公 司, 该 公 司 于 2011 年 1 月 6 日 公 告 了 2010 年 第 一 次 临 时 股 东 大 会 决 议, 决 议 通 过 接 受 本 公 司 原 派 驻 的 三 名 董 事 的 离 职 申 请, 公 22
司 不 再 对 其 实 施 控 制 故 2011 年 报 未 将 东 湖 高 新 公 司 纳 入 合 并 范 围, 但 2011 年 报 进 行 合 并 抵 销 时, 仍 将 公 司 出 售 给 东 湖 高 新 公 司 固 定 资 产 的 内 部 未 实 现 收 益 进 行 抵 销 处 理, 上 述 内 部 未 实 现 收 益 金 额 为 20,276,424.01 元 对 于 上 述 会 计 差 错, 公 司 对 2011 年 度 财 务 报 表 进 行 了 追 溯 调 整 追 溯 调 整 事 项 累 计 调 增 2012 年 初 归 属 于 母 公 司 所 有 者 权 益 20,276,424.01 元, 全 部 为 调 增 未 分 配 利 润 八 与 上 年 度 财 务 报 告 相 比, 合 并 报 表 范 围 发 生 变 化 的 情 况 说 明 本 期 不 再 纳 入 合 并 范 围 的 子 公 司 名 称 处 置 日 净 资 产 期 初 至 处 置 日 净 利 润 平 顶 山 市 江 岭 环 保 建 材 有 22,425,751.56 4,787,118.52 注 : 子 公 司 蓝 光 环 保 公 司 于 2012 年 12 月 31 日 与 中 国 联 合 水 泥 集 团 有 签 订 关 于 平 顶 山 市 江 岭 环 保 建 材 有 ( 以 下 简 称 江 岭 建 材 公 司 )100% 股 权 的 交 接 协 议, 截 止 2012 年 12 月 31 日, 江 岭 建 材 公 司 之 原 股 东 完 成 了 与 新 股 东 中 国 联 合 水 泥 集 团 有 的 印 章 印 鉴 相 关 证 照 及 各 项 资 产 的 交 接 手 续, 公 司 实 质 已 经 不 再 拥 有 江 岭 建 材 公 司 控 制 权 九 公 司 利 润 分 配 及 分 红 派 息 情 况 报 告 期 内 利 润 分 配 政 策 特 别 是 现 金 分 红 政 策 的 制 定 执 行 或 调 整 情 况 : 根 据 公 司 章 程 的 规 定 : 公 司 可 以 采 取 现 金 或 者 股 票 方 式 分 配 股 利 ; 董 事 会 拟 订 的 利 润 分 配 方 案 中, 现 金 分 红 的 比 例 原 则 上 在 最 近 三 年 以 现 金 方 式 累 计 分 配 的 利 润 原 则 上 不 少 于 最 近 三 年 公 司 实 现 的 年 均 可 分 配 利 润 的 30%, 分 配 比 例 由 董 事 会 根 据 盈 利 状 况 和 未 来 资 金 使 用 计 划 拟 定, 经 股 东 大 会 审 议 决 定 2013 年 4 月 24 日, 公 司 召 开 第 七 届 董 事 会 第 二 十 七 次 会 议, 审 议 通 过 了 公 司 2012 年 度 利 润 分 配 预 案 : 公 司 2012 年 不 派 现 金 红 利 不 送 红 股, 不 用 公 积 金 转 增 股 本 在 公 司 2012 年 度 不 分 红 的 情 况 下, 近 三 年 现 金 分 红 为 15328.76 万 元, 占 公 司 近 三 年 归 属 上 市 公 司 净 利 润 平 均 值 的 41.3%, 符 合 证 监 会 交 易 所 公 司 章 程 以 及 武 汉 凯 迪 电 力 股 份 有 分 红 管 理 制 度 中 关 于 现 金 分 红 的 规 定, 不 存 在 损 害 投 资 者 利 益 的 情 况 公 司 报 告 期 利 润 分 配 预 案 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 预 案 符 合 公 司 章 程 等 的 相 关 规 定 公 司 近 3 年 ( 含 报 告 期 ) 的 利 润 分 配 预 案 或 方 案 及 资 本 公 积 金 转 增 股 本 预 案 或 方 案 情 况 经 2010 年 度 股 东 大 会 审 议 批 准,2011 年 6 月, 公 司 以 总 股 本 58,956.80 万 股 为 基 数, 向 全 体 股 东 每 10 股 送 红 股 6 股, 派 1 元 现 金, 总 股 本 增 至 94,330.88 万 股 经 2011 年 度 股 东 大 会 审 议 批 准,2012 年 6 月,: 公 司 以 2011 年 末 总 股 本 943,308,800 股 为 基 数, 向 全 体 股 东 每 10 股 派 发 现 金 红 利 1 元 ( 含 税 ), 不 送 红 股, 不 用 公 积 金 转 增 股 本 2012 年 度, 公 司 计 划 不 派 发 现 金 红 利, 不 送 红 股, 不 以 公 积 金 转 增 股 本 公 司 近 三 年 现 金 分 红 情 况 表 分 红 年 度 现 金 分 红 金 额 ( 含 税 ) 分 红 年 度 合 并 报 表 中 归 属 于 占 合 并 报 表 中 归 属 于 上 市 公 23
上 市 公 司 股 东 的 净 利 润 司 股 东 的 净 利 润 的 比 率 (%) 2012 年 0.00 34,441,537.48 0% 2011 年 94,330,880.00 774,805,793.88 12.17% 2010 年 58,956,800.00 304,331,365.55 19.37% 公 司 报 告 期 内 盈 利 且 母 公 司 未 分 配 利 润 为 正 但 未 提 出 现 金 红 利 分 配 预 案 适 用 不 适 用 报 告 期 内 盈 利 且 母 公 司 未 分 配 利 润 为 正 但 未 提 出 现 金 红 利 分 配 预 案 的 原 因 由 于 公 司 处 于 产 业 战 略 发 展 期, 大 量 生 物 质 电 厂 正 处 在 前 期 准 备 或 建 设 阶 段, 资 金 需 求 量 大, 因 此 作 出 不 分 红 决 定 公 司 未 分 配 利 润 的 用 途 和 使 用 计 划 为 支 持 公 司 长 远 发 展, 拟 将 2012 年 度 未 分 配 利 润 全 部 用 于 生 物 质 电 厂 投 资 建 设 十 报 告 期 内 接 待 调 研 沟 通 采 访 等 活 动 登 记 表 接 待 时 间 接 待 地 点 接 待 方 式 接 待 对 象 类 型 接 待 对 象 2012 年 01 月 05 日 董 秘 处 办 公 室 实 地 调 研 机 构 招 商 证 券 2012 年 04 月 11 日 董 秘 处 办 公 室 电 话 沟 通 机 构 财 通 基 金 2012 年 08 月 18 日 董 秘 处 办 公 室 电 话 沟 通 机 构 广 发 证 券 2012 年 11 月 26 日 董 秘 处 办 公 室 电 话 沟 通 机 构 长 江 证 券 谈 论 的 主 要 内 容 及 提 供 的 资 料 公 司 基 本 情 况 介 绍, 主 营 业 务 发 展, 未 提 供 书 面 材 料 公 司 基 本 情 况 介 绍, 主 营 业 务 发 展, 未 提 供 书 面 材 料 公 司 基 本 情 况 介 绍, 主 营 业 务 发 展, 未 提 供 书 面 材 料 公 司 基 本 情 况 介 绍, 主 营 业 务 发 展, 未 提 供 书 面 材 料 24
第 五 节 重 要 事 项 一 重 大 诉 讼 仲 裁 事 项 适 用 不 适 用 本 年 度 公 司 无 重 大 诉 讼 仲 裁 事 项 媒 体 质 疑 情 况 适 用 不 适 用 媒 体 质 疑 事 项 说 明 披 露 日 期 披 露 索 引 2012 年 8 月 17 日 媒 体 刊 登 凯 迪 电 力 有 意 涉 足 页 岩 气 的 报 道, 2012 年 08 月 22 日 就 该 事 项 公 司 进 行 了 澄 清 公 告 编 号 2012-43 号, 披 露 网 站 巨 潮 资 讯 网 二 上 市 公 司 发 生 控 股 股 东 及 其 关 联 方 非 经 营 性 占 用 资 金 情 况 股 东 或 关 联 人 名 称 占 用 时 间 发 生 原 因 报 告 期 新 增 报 告 期 偿 还 期 初 数 ( 万 期 末 数 ( 万 预 计 偿 还 方 预 计 偿 还 金 预 计 偿 还 时 占 用 金 额 总 金 额 ( 万 元 ) 元 ) 式 额 ( 万 元 ) 间 ( 月 份 ) ( 万 元 ) 元 ) 武 汉 凯 迪 工 程 技 术 研 究 总 院 有 限 公 司 往 来 款 120 0 120 合 计 120 0 120 0 -- 0 -- 期 末 合 计 值 占 期 末 净 资 产 的 比 例 (%) 0% 注 册 会 计 师 对 资 金 占 用 的 专 项 审 核 意 见 的 披 露 日 期 注 册 会 计 师 对 资 金 占 用 的 专 项 审 核 意 见 的 披 露 索 引 2013 年 04 月 26 日 巨 潮 咨 询 网 站 刊 载 关 于 2012 年 度 武 汉 凯 迪 电 力 股 份 有 非 经 营 性 资 金 占 用 及 其 他 关 联 方 资 金 往 来 情 况 的 专 项 说 明 ( 众 环 专 字 (2013)010426 号 ) 三 资 产 交 易 事 项 1 出 售 资 产 情 况 25
本 期 初 资 产 出 起 至 出 售 为 上 与 交 易 交 易 对 方 被 出 售 资 产 出 售 日 交 易 价 格 ( 万 元 ) 售 日 该 资 产 为 上 市 公 司 贡 献 的 净 利 出 售 产 生 的 损 益 ( 万 元 ) 市 公 司 贡 献 的 净 利 润 占 利 润 总 额 的 资 产 出 售 定 价 原 则 是 否 为 关 联 交 易 对 方 的 关 联 关 系 ( 适 用 关 联 交 易 情 所 涉 及 的 资 产 产 权 是 否 已 全 部 过 户 所 涉 及 的 债 权 债 务 是 否 已 全 部 转 移 披 露 日 期 披 露 索 引 润 ( 万 比 例 形 ) 元 ) (%) 平 顶 山 中 国 联 合 水 泥 集 团 有 市 江 岭 环 保 建 材 有 限 公 司 60% 股 2012.12.31 3,066.8 8 478.71 1,721.3 3 评 估 作 6.31% 价 否 是 是 权 出 售 资 产 情 况 概 述 子 公 司 蓝 光 环 保 公 司 于 2012 年 12 月 31 日 与 中 国 联 合 水 泥 集 团 有 签 订 关 于 平 顶 山 市 江 岭 环 保 建 材 有 100% 股 权 的 交 接 协 议, 截 止 2012 年 12 月 31 日, 江 岭 建 材 公 司 之 原 股 东 完 成 了 与 新 股 东 中 国 联 合 水 泥 集 团 有 的 印 章 印 鉴 相 关 证 照 及 各 项 资 产 的 交 接 手 续, 公 司 实 质 已 经 不 再 拥 有 江 岭 建 材 公 司 控 制 权 2 企 业 合 并 情 况 本 期 不 再 纳 入 合 并 范 围 的 子 公 司 名 称 处 置 日 净 资 产 期 初 至 处 置 日 净 利 润 平 顶 山 市 江 岭 环 保 建 材 有 22,425,751.56 4,787,118.52 注 : 子 公 司 蓝 光 环 保 公 司 于 2012 年 12 月 31 日 与 中 国 联 合 水 泥 集 团 有 签 订 关 于 平 顶 山 市 江 岭 环 保 建 材 有 100% 股 权 的 交 接 协 议, 截 止 2012 年 12 月 31 日, 江 岭 建 材 公 司 之 原 股 东 完 成 了 与 新 股 东 中 国 联 合 水 泥 集 团 有 的 印 章 印 鉴 相 关 证 照 及 各 项 资 产 的 交 接 手 续, 公 司 实 质 已 经 不 再 拥 有 江 岭 建 材 公 司 控 制 权 四 重 大 关 联 交 易 1 与 日 常 经 营 相 关 的 关 联 交 易 关 联 交 易 占 同 类 交 关 联 交 易 关 联 交 易 关 联 交 易 关 联 交 易 关 联 交 易 关 联 交 易 关 联 关 系 金 额 ( 万 易 金 额 的 市 场 价 格 披 露 日 期 披 露 索 引 方 类 型 内 容 定 价 原 则 价 格 结 算 方 式 元 ) 比 例 (%) 26
升 龙 项 目 武 汉 凯 迪 大 股 东 主 要 设 备 电 力 工 程 及 其 附 属 工 程 分 包 协 议 定 价 的 采 购 及 有 企 业 安 装 调 试 3.0315 亿 美 元 41,299.82 100% 现 金 结 算 2011 年 04 月 19 日 巨 潮 咨 询 网 徐 州 燃 控 大 股 东 及 生 物 质 电 科 技 股 份 其 附 属 企 工 程 承 包 厂 燃 料 存 协 议 定 价 有 业 储 系 统 11500 万 元 11,617.22 2.7% 现 金 结 算 2012 年 11 月 13 日 巨 潮 咨 询 网 合 计 -- -- 52,917.04 -- -- -- -- -- 大 额 销 货 退 回 的 详 细 情 况 无 2 资 产 收 购 出 售 发 生 的 关 联 交 易 关 联 方 关 联 关 系 关 联 交 易 类 型 关 联 交 易 内 容 关 联 交 易 定 价 原 则 转 让 资 转 让 资 市 场 公 产 的 账 产 的 评 允 价 值 面 价 值 估 价 值 ( 万 元 ) ( 万 元 )( 万 元 ) 转 让 价 格 ( 万 元 ) 关 联 交 易 结 算 方 式 转 让 资 产 获 得 的 收 益 ( 万 元 ) 披 露 日 期 披 露 索 引 3 共 同 对 外 投 资 的 重 大 关 联 交 易 共 同 投 资 方 关 联 关 系 共 同 投 资 定 价 原 则 被 投 资 企 业 的 名 称 被 投 资 企 业 的 主 营 业 务 被 投 资 企 业 的 注 册 资 本 被 投 资 企 业 被 投 资 企 业 被 投 资 企 业 的 总 资 产 ( 万 的 净 资 产 ( 万 的 净 利 润 ( 万 元 ) 元 ) 元 ) 4 关 联 债 权 债 务 往 来 是 否 存 在 非 经 营 性 关 联 债 权 债 务 往 来 是 否 关 联 方 关 联 关 系 债 权 债 务 类 型 形 成 原 因 是 否 存 在 非 经 营 性 资 金 占 用 期 初 余 额 ( 万 元 ) 本 期 发 生 额 ( 万 元 ) 期 末 余 额 ( 万 元 ) 武 汉 凯 迪 技 术 贸 易 有 上 市 公 司 的 子 公 司 其 附 属 企 业 应 收 关 联 方 债 权 往 来 款 是 106 0 106 襄 城 县 万 益 煤 业 有 限 公 司 上 市 公 司 的 子 公 司 其 附 属 企 业 应 收 关 联 方 债 权 往 来 款 是 7,000.95-7,000.95 禹 州 市 佳 定 煤 业 有 限 公 司 上 市 公 司 的 子 公 司 其 附 属 企 业 应 收 关 联 方 债 权 往 来 款 是 2,521.78-2,521.78 武 汉 凯 迪 工 程 技 术 研 究 总 院 有 大 股 东 及 其 附 属 企 业 应 收 关 联 方 债 权 往 来 款 是 120-120 27
武 汉 凯 迪 绿 色 能 源 开 发 运 营 有 大 股 东 及 其 附 属 企 业 应 付 关 联 方 债 务 往 来 款 否 1,293.15-1,293.15 中 盈 长 江 国 际 新 能 源 投 资 有 大 股 东 及 其 附 属 企 业 应 付 关 联 方 债 务 往 来 款 否 604-604 阳 光 凯 迪 新 能 源 集 团 有 大 股 东 及 其 附 属 企 业 应 付 关 联 方 债 务 往 来 款 否 4,837.07 1,175.05 6,012.13 武 汉 凯 迪 工 程 技 术 研 究 总 院 有 大 股 东 及 其 附 属 企 业 应 付 关 联 方 债 务 往 来 款 否 28.06-28.06 北 京 晋 亚 技 术 开 发 有 大 股 东 及 其 附 属 企 业 应 付 关 联 方 债 务 往 来 款 否 3,736.95 3,736.95 武 汉 凯 迪 电 力 工 程 有 大 股 东 及 其 附 属 企 业 应 付 关 联 方 债 务 往 来 款 是 112.08 112.08 五 重 大 合 同 及 其 履 行 情 况 1 托 管 承 包 租 赁 事 项 情 况 租 赁 情 况 (1) 与 融 资 租 赁 有 关 的 信 息 本 公 司 作 为 融 资 租 赁 承 租 人, 相 关 信 息 如 下 : A 截 止 报 告 期 末, 未 确 认 融 资 费 用 的 余 额 为 60,739,823.71 元 ; B 各 类 租 入 固 定 资 产 的 期 初 和 期 末 原 价 累 计 折 旧 额 减 值 准 备 累 计 金 额 : 融 资 租 赁 租 入 固 定 资 产 原 价 / 在 建 工 程 累 计 折 旧 额 减 值 准 备 资 产 类 别 期 初 余 额 期 末 余 额 累 计 金 额 机 器 设 备 812,394,171.32 812,394,171.32 86,307,394.97 汽 轮 机 和 发 电 机 ( 注 ) 307,500,000.00 不 适 用 注 : 汽 轮 机 和 发 电 机 系 以 公 司 下 属 生 物 质 电 厂 的 在 安 装 设 备, 因 生 物 质 电 厂 尚 未 开 始 生 产, 故 账 面 计 入 在 建 工 程, 不 存 在 计 提 折 旧 情 况 C 以 后 年 度 将 支 付 的 最 低 租 赁 付 款 额 : 剩 余 租 赁 期 最 低 租 赁 付 款 额 1 年 以 内 ( 含 1 年 ) 290,039,496.79 1 年 以 上 2 年 以 内 ( 含 2 年 ) 278,838,496.79 2 年 以 上 3 年 以 内 ( 含 3 年 ) 111,861,830.13 合 计 680,739,823.71 (2) 售 后 租 回 交 易 相 关 信 息 2009 年 12 月 28 日, 公 司 与 华 融 金 融 租 赁 股 份 有 ( 以 下 简 称 华 融 租 赁 公 司 ) 就 蓝 光 电 厂 发 电 设 备 签 订 融 资 租 赁 协 议, 协 议 约 定 本 公 司 以 售 后 回 租 方 式 将 该 批 账 面 价 值 为 114,711 万 元 的 机 器 设 备 转 让 给 华 融 租 赁 公 司, 转 让 价 格 为 80,000 万 元, 回 租 期 限 60 个 月, 每 季 度 结 算 一 次 租 金, 共 分 20 期 结 算 月 利 率 为 0.48%, 后 年 利 率 变 更 为 6.22%, 租 期 满 后 付 清 租 金 等 款 项 后, 上 述 租 赁 物 由 公 司 按 名 义 货 价 1 元 留 购 此 28
外, 此 项 租 赁 业 务 服 务 费 1,200 万 元 2012 年 12 月, 公 司 与 农 银 金 融 租 赁 有 ( 以 下 简 称 农 银 租 赁 公 司 ) 就 公 司 下 属 生 物 质 电 厂 汽 轮 机 和 发 电 机 签 订 融 资 租 赁 协 议, 协 议 约 定 本 公 司 以 售 后 回 租 方 式 将 该 批 账 面 价 值 为 34,751 万 元 的 机 器 设 备 转 让 给 农 银 租 赁 公 司, 转 让 价 格 为 30,000 万 元, 回 租 期 限 36 个 月, 每 季 度 结 算 一 次 租 金, 共 分 12 期 结 算 租 赁 利 率 为 中 国 人 民 银 行 3 年 期 贷 款 基 准 利 率 上 浮 15%, 合 同 签 订 时 年 利 率 为 7.0725%, 租 期 满 后 付 清 租 金 等 款 项 后, 上 述 租 赁 物 由 公 司 按 1 万 元 留 购, 此 项 租 赁 业 务 服 务 费 750 万 元 为 公 司 带 来 的 损 益 达 到 公 司 报 告 期 利 润 总 额 10% 以 上 的 项 目 适 用 不 适 用 2 担 保 情 况 公 司 对 外 担 保 情 况 ( 不 包 括 对 子 公 司 的 担 保 ) 单 位 : 万 元 担 保 对 象 名 称 担 保 额 度 相 关 公 告 披 露 日 期 担 保 额 度 实 际 发 生 日 期 ( 协 议 签 署 日 ) 实 际 担 保 金 额 担 保 类 型 担 保 期 是 否 为 关 是 否 履 行 联 方 担 保 完 毕 ( 是 或 否 ) 公 司 对 子 公 司 的 担 保 情 况 担 保 对 象 名 称 担 保 额 度 相 关 公 告 披 露 日 期 担 保 额 度 实 际 发 生 日 期 ( 协 议 签 署 日 ) 实 际 担 保 金 额 担 保 类 型 担 保 期 是 否 为 关 是 否 履 行 联 方 担 保 完 毕 ( 是 或 否 ) 河 南 蓝 光 环 保 发 电 有 2011 年 04 月 20 日 35,000 2011 年 06 月 22 日 连 带 责 任 保 2,000 证 2011.6.22 至 是 2012.6.21 是 河 南 蓝 光 环 保 发 电 有 2011 年 04 月 20 日 35,000 2010 年 06 月 28 日 连 带 责 任 保 2,000 证 2010.6.28 至 是 2012.6.27 是 河 南 蓝 光 环 保 发 电 有 2011 年 04 月 20 日 35,000 2011 年 09 月 07 日 连 带 责 任 保 6,000 证 2011.9.7 至 2012.9.6 是 是 河 南 蓝 光 环 保 发 电 有 2012 年 02 月 28 日 70,700 2012 年 08 月 31 日 连 带 责 任 保 2,000 证 2012.8.31 至 否 2013.2.28 是 河 南 蓝 光 环 保 发 电 有 2012 年 02 月 28 日 70,700 2012 年 03 月 30 日 连 带 责 任 保 1,000 证 2012.3.30 至 否 2013.3.30 是 河 南 蓝 光 环 保 发 电 有 2013 年 04 月 28 日 70,700 2012 年 02 月 29 日 连 带 责 任 保 1,000 证 2012.2.29 至 否 2013.2.28 是 河 南 蓝 光 环 保 发 电 有 2012 年 02 月 28 日 70,700 2012 年 07 月 19 日 连 带 责 任 保 2,000 证 2012.7.19 至 否 2013.7.18 是 郑 州 煤 炭 工 业 ( 集 团 ) 杨 河 煤 业 有 限 公 司 2007 年 10 月 29 日 30,000 2008 年 03 月 21 日 连 带 责 任 保 16,500 证 2008.3.21 至 否 2017.3.20 是 29
隆 回 县 凯 迪 绿 色 能 源 开 发 有 2011 年 07 月 25 日 23,000 2011 年 10 月 10 日 连 带 责 任 保 948.6 证 2011.10.10 至 2018.10.10 否 是 隆 回 县 凯 迪 绿 色 能 源 开 发 有 2011 年 07 月 25 日 23,000 2011 年 10 月 10 日 连 带 责 任 保 11,051.4 证 2011.10.10 至 2016.10.31 否 是 隆 回 县 凯 迪 绿 色 能 源 开 发 有 2011 年 07 月 25 日 23,000 2011 年 11 月 17 日 连 带 责 任 保 2,400 证 22011.11.17 至 017.4.30 否 是 隆 回 县 凯 迪 绿 色 能 源 开 发 有 2012 年 02 月 28 日 21,900 2012 年 03 月 21 日 连 带 责 任 保 2,000 证 2012.3.21 至 否 2018.4.30 是 隆 回 县 凯 迪 绿 色 能 源 开 发 有 2012 年 02 月 28 日 21,900 2012 年 08 月 16 日 连 带 责 任 保 1,000 证 2012.8.16 至 否 2018.10.10 是 隆 回 县 凯 迪 绿 色 能 源 开 发 有 2012 年 02 月 28 日 21,900 2012 年 01 月 09 日 连 带 责 任 保 700 证 2012.1.9 至 2017.10.31 否 是 来 凤 县 凯 迪 绿 色 能 源 开 发 有 2011 年 07 月 25 日 23,000 2011 年 07 月 28 日 连 带 责 任 保 751 证 2011.7.28 至 否 2017.7.30 是 来 凤 县 凯 迪 绿 色 能 源 开 发 有 2011 年 07 月 25 日 23,000 2011 年 10 月 28 日 连 带 责 任 保 159 证 2011.10.28 否 至 2018.7.28 是 来 凤 县 凯 迪 绿 色 能 2011 年 07 源 开 2012-2-28 发 有 月 25 日 23,000 2011 年 07 月 28 日 连 带 责 任 保 8,462 证 2011.7.28 至 否 2015.10.30 是 来 凤 县 凯 迪 绿 色 能 源 开 发 有 2011 年 07 月 25 日 23,000 2011 年 10 月 28 日 连 带 责 任 保 8,741 证 2011.10.28 否 至 2018.7.28 是 丰 都 县 凯 迪 绿 色 能 源 开 发 有 2011 年 07 月 25 日 23,000 2011 年 12 月 23 日 连 带 责 任 保 100 证 2011.12.23 否 至 2013.9.21 是 丰 都 县 凯 迪 绿 色 能 源 开 发 有 2011 年 07 月 25 日 23,000 2011 年 12 月 23 日 连 带 责 任 保 6,900 证 2011.12.23 否 至 2015.6.21 是 丰 都 县 凯 迪 绿 色 能 源 开 发 有 2011 年 07 月 25 日 23,000 2011 年 12 月 27 日 连 带 责 任 保 500 证 2011.12.27 否 至 2015.6.21 是 丰 都 县 凯 迪 绿 色 能 源 开 发 有 2012 年 02 月 28 日 21,900 2012 年 04 月 26 日 连 带 责 任 保 4,000 证 2012.4.26 至 否 2018.12.23 是 丰 都 县 凯 迪 绿 色 能 源 开 发 有 2012 年 02 月 28 日 21,900 2012 年 02 月 07 日 连 带 责 任 保 6,500 证 2012.2.7 至 2017.9.21 否 是 安 仁 县 凯 迪 绿 色 能 源 开 发 有 2012 年 02 月 28 日 21,900 2012 年 06 月 28 日 连 带 责 任 保 10,000 证 2012.6.28 至 否 2016.12.28 是 安 仁 县 凯 迪 绿 色 能 源 开 发 有 2012 年 02 月 28 日 21,900 2012 年 08 月 10 日 连 带 责 任 保 5,000 证 2012.8.10 至 否 2018.6.28 是 报 告 期 内 审 批 对 子 公 司 担 保 额 度 合 计 (B1) 报 告 期 内 对 子 公 司 担 保 实 际 600,000 发 生 额 合 计 (B2) 35,200 30
报 告 期 末 已 审 批 的 对 子 公 司 担 保 额 度 合 计 (B3) 公 司 担 保 总 额 ( 即 前 两 大 项 的 合 计 ) 报 告 期 内 审 批 担 保 额 度 合 计 (A1+B1) 报 告 期 末 已 审 批 的 担 保 额 度 合 计 (A3+B3) 报 告 期 末 对 子 公 司 实 际 担 保 720,000 余 额 合 计 (B4) 报 告 期 内 担 保 实 际 发 生 额 合 600,000 计 (A2+B2) 报 告 期 末 实 际 担 保 余 额 合 计 720,000 (A4+B4) 91,713 35,200 91,713 实 际 担 保 总 额 ( 即 A4+B4) 占 公 司 净 资 产 的 比 例 38.05% 其 中 : 为 股 东 实 际 控 制 人 及 其 关 联 方 提 供 担 保 的 金 额 (C) 85,713 直 接 或 间 接 为 资 产 负 债 率 超 过 70% 的 被 担 保 对 象 提 供 的 债 务 担 保 金 额 (D) 6,000 上 述 三 项 担 保 金 额 合 计 (C+D+E) 91,713 违 反 规 定 程 序 对 外 提 供 担 保 的 说 明 无 违 反 程 序 对 外 提 供 的 担 保 采 用 复 合 方 式 担 保 的 具 体 情 况 说 明 3 其 他 重 大 合 同 合 同 订 立 公 司 方 名 称 合 同 订 立 对 方 名 称 合 同 涉 及 合 同 涉 及 评 估 机 构 资 产 的 账 资 产 的 评 名 称 ( 如 面 价 值 ( 万 估 价 值 ( 万 有 ) 元 )( 如 有 ) 元 )( 如 有 ) 评 估 基 准 定 价 原 则 日 ( 如 有 ) 交 易 价 格 ( 万 元 ) 是 否 关 联 交 易 关 联 关 系 截 至 报 告 期 末 的 执 行 情 况 武 汉 凯 迪 电 力 股 份 有 武 汉 凯 迪 电 力 工 程 有 协 议 定 价 191,590.8 是 同 受 一 方 控 制 正 在 执 行 六 承 诺 事 项 履 行 情 况 1 公 司 或 持 股 5% 以 上 股 东 在 报 告 期 内 或 持 续 到 报 告 期 内 的 承 诺 事 项 承 诺 事 项 承 诺 方 承 诺 内 容 承 诺 时 间 承 诺 期 限 履 行 情 况 股 改 承 诺 无 公 司 控 股 股 东 阳 光 凯 迪 新 能 源 集 团 有 经 过 众 环 海 华 会 计 师 于 2010 年 12 月 28 日 和 2011 年 事 务 所 有 对 公 收 购 报 告 书 或 权 益 变 动 报 告 书 中 所 作 承 诺 阳 光 凯 迪 新 能 源 集 团 有 12 月 28 日 分 两 次 将 所 持 宿 迁 万 载 望 江 100% 股 权 及 五 河 桐 城 51%( 下 2010 年 12 称 标 的 公 司 ) 股 权 转 让 给 凯 迪 电 力 月 28 日 ( 详 见 巨 潮 咨 询 网 凯 迪 电 力 2010-60 2010 年 11-12 月 司 及 承 诺 事 项 的 专 项 至 2013 年 ; 审 计 结 果 表 明, 2012 2011 年 10 月 -12 年 度, 标 的 电 厂 未 能 达 月 至 2014 年 到 预 测 年 净 利 润 指 标, 号 2012-2 号 公 告 ) 控 股 股 东 - 股 东 阳 ( 详 见 关 于 收 购 电 厂 光 凯 迪 承 诺, 在 约 定 的 期 间 内, 如 果 标 承 诺 专 项 审 核 报 告 ) 触 31
的 公 司 中 某 一 家 公 司 的 年 净 利 润 低 于 了 其 对 应 的 预 测 年 净 利 润, 控 股 股 东 阳 光 凯 迪 将 按 照 该 家 公 司 对 应 的 交 易 价 格 加 上 由 凯 迪 电 力 后 续 投 入 的 工 程 建 设 支 出 以 及 对 应 交 易 价 款 按 银 行 同 期 存 款 利 率 计 算 的 利 息 费 用, 作 为 资 产 回 购 的 价 款, 对 标 的 公 司 的 股 权 进 行 回 购 发 回 购 条 款, 公 司 拟 按 照 2010-60 2012-2 号 公 告 中 的 定 价 方 式, 授 权 经 营 层 在 本 议 案 通 过 董 事 会 表 决 20 日 内, 着 手 办 理 回 购 事 宜 ( 含 签 署 股 权 转 让 协 议 办 理 工 商 变 更 登 记 等 ) 资 产 重 组 时 所 作 承 诺 首 次 公 开 发 行 或 再 融 资 时 所 作 承 诺 其 他 对 公 司 中 小 股 东 所 作 承 诺 无 无 无 承 诺 是 否 及 时 履 行 是 未 完 成 履 行 的 具 体 原 因 及 下 一 步 计 划 是 否 就 导 致 的 同 业 竞 争 和 关 联 交 易 问 题 作 出 承 诺 不 适 用 否 承 诺 的 解 决 期 限 按 董 事 会 决 议 期 限 解 决 方 式 按 原 收 购 时 股 东 大 会 决 议 的 方 式 解 决 承 诺 的 履 行 情 况 2012 年 度, 由 于 上 述 5 家 电 厂 净 利 润 均 未 达 到 预 测 年 净 利 润 指 标, 触 发 回 购 条 款 公 司 控 股 股 东 阳 光 凯 迪 新 能 源 集 团 有 将 履 行 承 诺, 按 照 承 诺 约 定 的 定 价 方 式 将 5 家 电 厂 的 股 权 进 行 回 购 本 事 项 已 经 公 司 第 七 届 董 事 会 第 二 十 七 次 会 议 决 议 通 过 七 聘 任 解 聘 会 计 师 事 务 所 情 况 现 聘 任 的 会 计 师 事 务 所 境 内 会 计 师 事 务 所 名 称 众 环 海 华 会 计 师 事 务 所 有 境 内 会 计 师 事 务 所 报 酬 ( 万 元 ) 85 境 内 会 计 师 事 务 所 审 计 服 务 的 连 续 年 限 14 境 内 会 计 师 事 务 所 注 册 会 计 师 姓 名 汤 家 俊, 彭 翔 当 期 是 否 改 聘 会 计 师 事 务 所 是 否 聘 请 内 部 控 制 审 计 会 计 师 事 务 所 财 务 顾 问 或 保 荐 人 情 况 适 用 不 适 用 32
八 其 他 重 大 事 项 的 说 明 2012 年 度, 经 审 计, 公 司 收 购 的 宿 迁 五 河 桐 城 望 江 万 载 电 厂, 净 利 润 未 达 到 预 测 年 净 利 润 指 标, 触 发 回 购 条 款 控 股 股 东 阳 光 凯 迪 新 能 源 集 团 有 将 履 行 承 诺, 按 照 约 定 的 定 价 是 将 五 家 电 厂 的 股 权 进 行 回 购, 本 事 项 已 经 第 七 届 董 事 会 第 二 十 七 次 会 议 决 议 通 过 详 见 2013 年 4 月 26 日 巨 潮 咨 询 网 披 露 的 关 于 收 购 电 厂 业 绩 承 诺 实 现 情 况 专 项 审 核 报 告 九 公 司 发 行 公 司 债 券 的 情 况 根 据 武 汉 凯 迪 电 力 股 份 有 2011 年 公 司 债 券 发 行 公 告, 武 汉 凯 迪 电 力 股 份 有 2011 年 公 司 债 券 ( 以 下 简 称 本 期 债 券 ) 发 行 总 额 为 人 民 币 11.80 亿 元, 发 行 价 格 为 每 张 人 民 币 100 元, 采 取 网 上 面 向 社 会 公 众 投 资 者 公 开 发 行 和 网 下 面 向 机 构 投 资 者 协 议 发 行 相 结 合 的 方 式 本 期 公 司 债 券 发 行 工 作 已 于 2011 年 11 月 24 日 结 束 发 行 具 体 情 况 如 下 : 1 网 上 发 行 本 期 债 券 网 上 预 设 发 行 数 量 占 本 期 债 券 发 行 规 模 的 比 例 为 33.9%, 即 人 民 币 4.0 亿 元 最 终 网 上 实 际 发 行 数 量 为 4.0 亿 元, 占 本 期 债 券 发 行 总 量 的 33.9% 2 网 下 发 行 本 期 债 券 网 下 预 设 发 行 数 量 占 本 期 债 券 发 行 规 模 的 比 例 为 66.1%, 即 人 民 币 7.8 亿 元 最 终 网 下 实 际 发 行 数 量 为 7.8 亿 元, 占 本 期 债 券 发 行 总 量 的 66.1% 33
第 六 节 股 份 变 动 及 股 东 情 况 一 股 份 变 动 情 况 本 次 变 动 前 本 次 变 动 增 减 (+,-) 本 次 变 动 后 数 量 比 例 (%) 发 行 新 股 送 股 公 积 金 转 股 其 他 小 计 数 量 比 例 (%) 一 有 限 售 条 件 股 份 2,503,992 0.27% 2,503,992 0.27% 5 高 管 股 份 2,503,992 0.27% 2,503,992 0.27% 二 无 限 售 条 件 股 份 1 人 民 币 普 通 股 三 股 份 总 数 940,804,8 08 940,804,8 08 943,308,8 00 99.73% 940,804,808 99.73% 66.23% 940,804,808 99.73% 99.73% 943,308,800 100% 股 份 变 动 的 原 因 股 份 变 动 的 批 准 情 况 适 用 不 适 用 股 份 变 动 的 过 户 情 况 股 份 变 动 对 最 近 一 年 和 最 近 一 期 基 本 每 股 收 益 和 稀 释 每 股 收 益 归 属 于 公 司 普 通 股 股 东 的 每 股 净 资 产 等 财 务 指 标 的 影 响 适 用 不 适 用 公 司 认 为 必 要 或 证 券 监 管 机 构 要 求 披 露 的 其 他 内 容 无 二 证 券 发 行 与 上 市 情 况 1 报 告 期 末 近 三 年 历 次 证 券 发 行 情 况 股 票 及 其 衍 生 证 券 名 称 发 行 日 期 发 行 价 格 ( 或 利 率 ) 发 行 数 量 上 市 日 期 获 准 上 市 交 易 数 量 交 易 终 止 日 期 股 票 类 可 转 换 公 司 债 券 分 离 交 易 可 转 债 公 司 债 类 公 司 债 2011 年 11 月 24 8.5% 2011 年 12 月 19 2018 年 11 月 23 34
日 日 日 权 证 类 前 三 年 历 次 证 券 发 行 情 况 的 说 明 2011 年 11 月 24 日, 公 司 完 成 了 11.8 医 院 公 司 债 券 的 发 行 ( 证 券 简 称 :11 凯 迪 债, 证 券 代 码 112048), 并 于 2011 年 12 月 19 日 在 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 公 司 债 券 的 发 行 价 格 系 按 票 面 值 平 价 发 行 ( 债 券 面 值 为 100 元 ), 票 面 利 率 8.5%; 公 司 债 券 期 限 为 7 年, 第 5 年 末 附 发 行 人 上 调 利 率 选 择 权 及 投 资 者 回 售 选 择 权 三 股 东 和 实 际 控 制 人 情 况 1 公 司 股 东 数 量 及 持 股 情 况 单 位 : 股 报 告 期 股 东 总 数 81,833 年 度 报 告 披 露 日 前 第 5 个 交 易 日 末 股 东 总 数 86,260 持 股 5% 以 上 的 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 股 东 性 质 持 股 比 例 (%) 报 告 期 末 持 股 数 量 报 告 期 内 增 减 变 动 情 况 持 有 有 限 售 条 件 的 股 份 数 量 持 有 无 限 售 条 件 的 股 份 数 量 股 份 状 态 质 押 或 冻 结 情 况 数 量 阳 光 凯 迪 新 能 源 集 团 有 境 内 非 国 有 法 人 28.49% 268,758,667 268,758,667 融 德 信 ( 天 津 ) 股 权 投 资 管 理 合 伙 企 业 境 内 非 国 有 法 人 4.9% 46,208,000 46,208,000 中 国 建 设 银 行 - 工 银 瑞 信 精 选 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 境 内 非 国 有 法 人 1.98% 18,699,688 18,699,688 武 汉 大 学 资 产 经 营 投 资 管 理 有 限 责 任 公 司 海 通 - 中 行 - 富 滇 银 行 国 有 法 人 1.67% 15,789,000 15,789,000 冻 结 7,894,500 境 外 法 人 1.3% 12,295,446 12,295,446 中 国 建 设 银 行 - 华 夏 优 势 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 武 汉 钢 铁 设 计 研 究 总 院 有 境 内 非 国 有 法 人 1.27% 12,000,000 12,000,000 国 有 法 人 1.11% 10,486,822 10,486,822 中 国 电 力 工 程 顾 国 有 法 人 0.87% 8,189,942 8,189,942 问 集 团 西 南 电 力 35
设 计 院 华 润 深 国 投 信 托 有 - 民 森 A 境 内 非 国 有 法 人 号 证 券 投 资 集 合 0.75% 7,055,518 7,055,518 信 托 赵 汝 刚 境 内 自 然 人 0.5% 4,700,000 4,700,000 战 略 投 资 者 或 一 般 法 人 因 配 售 新 无 股 成 为 前 10 名 股 东 的 情 况 ( 如 有 ) 上 述 股 东 关 联 关 系 或 一 致 行 动 的 说 明 凯 迪 电 力 与 上 述 其 他 股 东 之 间 无 关 联 关 系, 也 不 属 于 上 市 公 司 收 购 管 理 办 法 规 定 的 一 致 行 动 人 除 此 之 外, 未 知 上 述 其 他 股 东 之 间 是 否 存 在 关 联 关 系 或 属 于 上 市 公 司 收 购 管 理 办 法 规 定 的 一 致 行 动 人 前 10 名 无 限 售 条 件 股 东 持 股 情 况 股 东 名 称 年 末 持 有 无 限 售 条 件 股 份 数 量 ( 注 4) 股 份 种 类 股 份 种 类 数 量 阳 光 凯 迪 新 能 源 集 团 有 268,758,667 人 民 币 普 通 股 268,758,667 融 德 信 ( 天 津 ) 股 权 投 资 管 理 合 伙 企 业 ( 有 限 合 伙 ) 46,208,000 人 民 币 普 通 股 46,208,000 中 国 建 设 银 行 - 工 银 瑞 信 精 选 平 衡 混 合 型 证 券 投 资 基 金 18,699,688 人 民 币 普 通 股 18,699,688 武 汉 大 学 资 产 经 营 投 资 管 理 有 限 责 任 公 司 15,789,000 人 民 币 普 通 股 15,789,000 海 通 - 中 行 - 富 通 银 行 12,295,446 人 民 币 普 通 股 12,295,446 中 国 建 设 银 行 - 华 夏 优 势 增 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 12,000,000 人 民 币 普 通 股 12,000,000 武 汉 钢 铁 设 计 研 究 总 院 有 10,486,822 人 民 币 普 通 股 10,486,822 中 国 电 力 工 程 顾 问 集 团 西 南 电 力 设 计 院 8,189,942 人 民 币 普 通 股 8,189,942 华 润 深 国 投 信 托 有 - 民 森 A 号 证 券 投 资 集 合 信 托 7,055,518 人 民 币 普 通 股 7,055,518 赵 汝 钢 4,700,000 人 民 币 普 通 股 4,700,000 前 10 名 无 限 售 流 通 股 股 东 之 间, 以 及 前 10 名 无 限 售 流 通 股 股 东 和 前 10 名 股 东 之 间 关 联 关 系 或 一 致 行 动 的 说 明 参 与 融 资 融 券 业 务 股 东 情 况 说 明 ( 如 有 ) 凯 迪 电 力 与 上 述 其 他 股 东 之 间 无 关 联 关 系, 也 不 属 于 上 市 公 司 收 购 管 理 办 法 规 定 的 一 致 行 动 人 除 此 之 外, 未 知 上 述 其 他 股 东 之 间 是 否 存 在 关 联 关 系 或 属 于 上 市 公 司 收 购 管 理 办 法 规 定 的 一 致 行 动 人 无 2 公 司 控 股 股 东 情 况 法 人 控 股 股 东 名 称 法 定 代 表 人 / 单 位 负 责 人 成 立 日 期 组 织 机 构 代 码 注 册 资 本 主 要 经 营 业 务 阳 光 凯 迪 新 能 源 集 团 有 限 公 司 陈 义 龙 2002 年 12 月 31 日 74476059-8 420952380 对 环 保 绿 色 能 源 项 目 的 开 发 和 管 理, 管 理 及 咨 询 服 务 经 营 成 果 财 务 状 况 现 金 建 成 国 际 领 先 国 内 一 流 的 新 能 源 环 保 集 团 36
流 和 未 来 发 展 战 略 等 控 股 股 东 报 告 期 内 控 股 和 参 股 的 其 他 境 内 外 上 市 公 司 的 股 权 情 况 无 报 告 期 控 股 股 东 变 更 适 用 不 适 用 37
第 七 节 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 和 员 工 情 况 一 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 持 股 变 动 姓 名 职 务 任 职 状 态 性 别 年 龄 任 期 起 始 日 期 任 期 终 止 日 期 期 初 持 股 数 ( 股 ) 本 期 减 持 本 期 增 持 股 股 份 数 量 份 数 量 ( 股 ) ( 股 ) 期 末 持 股 数 ( 股 ) 陈 义 龙 董 事 长 现 任 男 54 2009 年 03 月 20 日 潘 庠 生 董 事 现 任 男 53 2009 年 03 月 20 日 唐 宏 明 董 事 现 任 男 49 2007 年 12 月 14 日 李 林 芝 董 事 现 任 女 44 2009 年 03 月 20 日 闫 平 董 事 现 任 男 50 2011 年 02 月 26 日 陈 义 生 董 事 现 任 男 45 2011 年 02 月 26 日 张 龙 平 独 立 董 事 现 任 男 47 2007 年 12 月 14 日 厉 培 明 独 立 董 事 现 任 男 61 2011 年 02 月 26 日 邓 宏 乾 独 立 董 事 现 任 男 48 2007 年 12 月 24 日 贺 佐 智 监 事 现 任 男 63 2007 年 12 月 14 日 张 自 军 监 事 现 任 男 42 2007 年 12 月 14 日 徐 利 哲 监 事 现 任 男 35 2010 年 05 月 20 日 任 育 杰 总 经 理 现 任 男 50 2012 年 05 月 26 日 陈 岚 副 总 经 理 现 任 男 39 2011 年 02 月 26 日 2014 年 02 月 26 日 2014 年 02 月 26 日 2014 年 02 月 26 日 2014 年 02 月 26 日 2014 年 02 月 26 日 2014 年 02 月 26 日 2014 年 02 月 26 日 2014 年 02 月 26 日 2014 年 02 月 26 日 2014 年 02 月 26 日 2014 年 02 月 26 日 2014 年 02 月 26 日 2014 年 02 月 26 日 2014 年 02 月 26 日 64,392 64,392 1,792,320 1,792,320 汪 军 财 务 总 监 现 任 男 41 2011 年 02 月 2014 年 02 26 日 月 26 日 38
陈 玲 董 秘 现 任 女 39 2008 年 06 月 10 日 陈 勇 总 经 理 离 任 男 41 2009 年 03 月 20 日 徐 应 林 副 总 经 理 离 任 男 42 2009 年 03 月 20 日 2014 年 02 月 26 日 2012 年 02 月 28 日 2012 年 02 月 28 日 647,280 647,280 合 计 -- -- -- -- -- -- 2,503,992 0 0 2,503,992 二 任 职 情 况 公 司 现 任 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 最 近 5 年 的 主 要 工 作 经 历 董 事 : 陈 义 龙 先 生 :1959 年 1 月 出 生, 硕 士 研 究 生, 中 共 党 员, 高 级 工 程 师 高 级 经 济 师 第 十 一 届 全 国 人 民 代 表 大 会 代 表 曾 任 武 汉 水 利 电 力 大 学 教 师 校 团 委 副 书 记 自 1992 年 6 月 起 从 事 高 科 技 企 业 的 经 营 管 理 工 作, 曾 任 武 汉 水 利 电 力 大 学 凯 迪 科 技 开 发 公 司 总 经 理, 武 汉 凯 迪 电 力 股 份 有 总 经 理 董 事 长 2004 年 至 今 任 武 汉 凯 迪 控 股 投 资 有 董 事 长 中 盈 长 江 国 际 信 用 担 保 有 董 事 长 ;2009 年 3 月 至 今 任 武 汉 凯 迪 电 力 股 份 有 董 事 长 李 林 芝 女 士 :1968 年 5 月 出 生, 法 律 硕 士 研 究 生, 曾 任 国 家 机 关 公 务 员 ;2001 年 任 智 天 ( 香 港 ) 投 资 公 司 董 事 长 ;2004 年 起 任 武 汉 凯 迪 投 资 有 风 险 管 理 控 制 委 员 会 主 任 ;2007 年 至 今 担 任 凯 迪 控 股 副 董 事 长 ;2009 年 3 月 至 今 任 武 汉 凯 迪 电 力 股 份 有 董 事 潘 庠 生 先 生 :1960 年 4 月 出 生, 硕 士 研 究 生, 中 共 党 员, 高 级 政 工 师 曾 任 武 汉 材 料 保 护 研 究 所 技 术 员 团 委 书 记, 中 共 武 汉 市 委 政 策 研 究 室 科 员 处 长, 长 发 集 团 武 汉 公 司 副 总 经 理, 武 汉 市 洪 山 区 人 民 政 府 副 区 长,2004 年 任 武 汉 凯 迪 电 力 股 份 有 总 经 理 董 事 长 ; 现 任 武 汉 凯 迪 控 股 投 资 有 副 董 事 长 ;2009 年 3 月 至 今 任 武 汉 凯 迪 电 力 股 份 有 董 事 唐 宏 明 先 生 :1963 年 10 月 出 生, 大 学 本 科, 高 级 工 程 师 曾 任 重 庆 电 力 技 工 学 校 讲 师, 武 汉 水 利 电 力 大 学 凯 迪 科 技 开 发 公 司 副 总 经 理, 武 汉 凯 迪 电 力 股 份 有 副 总 经 理 董 事, 财 务 负 责 人 现 任 武 汉 凯 迪 控 股 投 资 有 董 事,2007 年 12 月 至 今 任 武 汉 凯 迪 电 力 股 份 有 董 事,2009 年 3 月 至 2011 年 2 月 任 武 汉 凯 迪 电 力 股 份 有 财 务 总 监 闫 平 先 生 :1962 年 12 月 出 生, 中 共 党 员, 经 济 管 理 硕 士 和 医 学 硕 士, 教 授 曾 任 湖 北 医 科 大 学 基 础 医 学 院 教 师 副 院 长 ; 湖 北 医 科 大 学 科 技 开 发 总 公 司 总 经 理 ; 武 汉 大 学 高 新 技 术 产 业 发 展 部 副 部 长 武 汉 大 学 产 业 集 团 总 公 司 总 经 理, 武 汉 凯 迪 电 力 股 份 有 监 事 2004 年 9 月 至 今 任 武 汉 大 学 高 新 技 术 产 业 发 展 部 部 长 武 汉 大 学 资 产 经 营 投 资 管 理 有 限 责 任 公 司 总 经 理,2007 年 12 月 至 2011 年 2 月 武 汉 凯 迪 电 力 股 份 有 监 事 ;2011 年 2 月 至 今 担 任 武 汉 凯 迪 电 力 股 份 有 董 事 陈 义 生 先 生 :1967 年 10 月 出 生, 中 共 党 员, 硕 士 研 究 生, 曾 任 交 通 银 行 合 肥 分 行 信 贷 科 长, 贷 款 审 查 科 科 长, 风 险 资 产 管 理 处 副 处 长.2011 年 2 月 至 今 任 武 汉 凯 迪 电 力 股 份 有 董 事 厉 培 明 先 生 :1951 年 4 月 出 生, 中 共 党 员, 大 专 学 历 曾 任 国 家 审 计 署 机 关 党 委 宣 传 部 副 部 长 国 家 审 计 署 机 关 党 委 纪 委 书 记 国 家 审 计 署 经 济 执 法 局 局 长 ;2003 年 11 月 至 2010 年 6 月 任 国 家 审 计 署 机 关 党 委 39
常 务 书 记 ;2010 年 6 月 至 今 为 国 家 审 计 署 机 关 党 委 退 休 干 部 2011 年 2 月 至 今 担 任 武 汉 凯 迪 电 力 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 张 龙 平 先 生 :1966 年 出 生, 中 共 党 员, 教 授, 博 士, 博 士 生 导 师, 注 册 会 计 师 ( 非 执 业 ) 自 1987 年 7 月 起 历 任 原 中 南 财 经 大 学 会 计 系 ( 现 中 南 财 经 政 法 大 学 会 计 学 院 ) 教 研 室 主 任, 系 副 主 任, 会 计 学 院 副 院 长 等 职 现 任 中 南 财 经 政 法 大 学 会 计 学 院 院 长, 财 政 部 中 国 注 册 会 计 师 审 计 准 则 委 员 会 中 国 企 业 内 部 控 制 标 准 委 员 会 和 中 国 会 计 准 则 委 员 会 特 聘 专 家, 国 家 审 计 准 则 技 术 咨 询 专 家 小 组 特 聘 专 家,2007 年 12 月 至 今 任 武 汉 凯 迪 电 力 股 份 有 独 立 董 事 邓 宏 乾 先 生 :1964 年 出 生, 中 国 民 主 促 进 会 会 员, 教 授, 博 士, 博 士 生 导 师 历 任 华 中 师 范 大 学 经 济 学 院 助 教 副 教 授 教 授 现 任 华 中 师 范 大 学 经 济 学 院 院 长, 兼 任 湖 北 省 政 府 土 地 监 察 委 员, 湖 北 省 人 民 政 府 咨 询 委 员 会 委 员, 建 设 部 住 房 政 策 专 家 委 员 会 副 主 任 委 员,2007 年 12 月 至 今 武 汉 凯 迪 电 力 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 监 事 : 贺 佐 智 先 生 :1949 年 8 月 出 生, 中 共 党 员, 本 科 学 历, 高 级 工 程 师 曾 任 武 汉 水 利 电 力 大 学 电 力 系 分 团 委 书 记 校 团 委 副 书 记 治 河 系 党 总 支 副 书 记 学 生 处 处 长 招 生 毕 业 分 配 办 公 室 主 任 武 汉 凯 迪 电 力 股 份 有 董 事 监 事 会 主 席,1997 年 至 2007 年 任 华 中 电 业 联 合 职 工 大 学 校 长 华 中 电 网 有 培 训 中 心 主 任, 兼 任 武 汉 大 学 校 友 总 会 常 务 理 事, 副 秘 书 长,1997 年 至 今 任 武 汉 凯 迪 电 力 股 份 有 监 事 会 主 席 徐 利 哲 先 生 : 男,1977 年 7 月 出 生, 大 学 本 科 历 任 武 汉 凯 迪 电 力 股 份 有 总 经 理 工 作 部 行 政 主 管 部 长 助 理 现 任 武 汉 凯 迪 电 力 股 份 有 总 经 理 工 作 部 部 长,2010 年 5 月 担 任 武 汉 凯 迪 电 力 股 份 有 监 事 张 自 军 先 生 :1971 年 5 月 出 生, 大 学 本 科, 高 级 会 计 师 曾 任 武 汉 长 江 轮 船 客 运 公 司 职 员, 财 务 处 主 任 科 员 / 科 长 2001 年 7 月 起 任 武 汉 凯 迪 电 力 股 份 有 计 财 部 预 算 / 资 金 计 划 员, 经 营 计 划 部 预 算 主 管, 2004 年 12 月 至 今 任 武 汉 凯 迪 控 股 投 资 有 成 本 控 制 / 投 资 及 资 产 管 理 中 心 副 总 经 济 师,2007 年 12 月 至 今 武 汉 凯 迪 电 力 股 份 有 职 工 监 事 高 级 管 理 人 员 : 任 育 杰 :1963 年 4 月 出 生, 硕 士 研 究 生 学 历, 高 级 经 济 师 历 任 宁 夏 电 力 公 司 西 吉 供 电 分 局 局 长 书 记, 中 国 电 力 投 资 集 团 青 铜 峡 水 电 厂 副 厂 长, 国 电 电 力 英 力 特 化 工 股 份 有 董 事 总 经 理 党 委 副 书 记, 宁 夏 发 电 集 团 有 限 责 任 公 司 副 总 经 济 师, 宁 夏 银 星 能 源 股 份 有 董 事 总 经 理 党 委 书 记, 宁 夏 银 仪 风 力 发 电 公 司 董 事 长, 吴 忠 仪 表 有 限 责 任 公 司 董 事 长, 石 桥 增 速 机 ( 银 川 ) 有 董 事 长 2012 年 5 月 担 任 武 汉 凯 迪 电 力 股 份 有 总 经 理. 陈 岚 先 生 :1973 年 6 月 出 生, 专 科 学 历, 高 级 经 济 师 1992 年 8 月 -2007 年 9 月, 历 任 江 苏 电 力 建 设 第 一 工 程 公 司 下 属 公 司 专 职 技 术 员 项 目 主 任 项 目 副 经 理 及 党 支 部 书 记 ;2007 年 9 月 至 2010 年 5 月 在 中 国 风 电 集 团 有 工 程 建 设 部 任 副 总 经 理 ;2010 年 3 月 至 2011 年 1 月 在 中 国 风 电 集 团 有 下 属 工 程 公 司 任 副 总 经 理 2011 年 2 月 至 今 担 任 武 汉 凯 迪 电 力 股 份 有 副 总 经 理 汪 军 先 生 :1971 年 6 月 出 生, 中 共 党 员, 本 科 学 历, 高 级 会 计 师, 中 国 注 册 会 计 师 1999 年 6 月 起 至 2010 年 12 月 历 任 武 汉 东 湖 高 新 集 团 股 份 有 计 划 财 务 部 主 管 会 计 财 务 负 责 人, 副 总 经 理 2011 年 2 月 担 任 武 汉 凯 迪 电 力 股 份 有 财 务 总 监 40