2018 年证券公司业务数据统计排名情况 ( 证券承销业务 ) 为进一步提升会员服务水平, 便于会员单位更好地了解证券公司相关业务开展情况, 协会现发布证券公司证券承销业务数据统计排名情况 相关统计数据来源于各证券公司报送机构监管报表数据及交易所数据, 并已按照行业内部公示流程经各证券公司核对确认

2018 年证券公司业务数据统计排名情况 ( 证券承销业务 ) 为进一步提升会员服务水平, 便于会员单位更好地了解证券公司相关业务开展情况, 协会现发布证券公司证券承销业务数据统计排名情况 相关统计数据来源于各证券公司报送机构监管报表数据及交易所数据, 并已按照行业内部公示流程经各证券公司核对确认 统计排名仅供行业参考, 不作为对证券公司相关业务的评价 涉及经审计财务数据及证券公司分类评价指标相关数据的统计排名将于年中发布 2018 年度 98 家证券公司会员证券承销业务具体排名情况如下 : 排名指标索引 序号排名指标口径页码 1 股票主承销家数专项合并 2 2 股票主承销金额专项合并 3 3 A 股主承销家数专项合并 5 4 A 股主承销金额专项合并 6 5 A 股 IPO 主承销家数专项合并 7 6 A 股 IPO 主承销金额专项合并 9 7 债券主承销家数专项合并 10 8 债券主承销金额专项合并 12 9 公司债主承销家数专项合并 14 10 公司债主承销金额专项合并 16 11 绿色公司债券 ( 含资产证券化产品 ) 主承销 ( 或管理人 ) 家数 1 专项合并 12 绿色公司债券 ( 含资产证券化产品 ) 已发行金额专项合并 20 13 创新创业公司债主承销家数专项合并 20 14 创新创业公司债已发行金额专项合并 21 19

15 地方政府债券实际中标金额专项合并 22 16 地方政府债券实际中标地区数专项合并 23 注 : 1 专项合并指证券公司及其证券类子公司数据口径 : 排名中北京高华与高盛高华, 长江证券与长江保荐 长江资管, 第一创业与一创投行, 东方证券与上海东方证券资产管理 东方花旗证券, 方正证券与瑞信方正 民族证券, 光大证券与上海光大证券资产管理, 广发证券与广发证券资产管理, 国联证券与华英证券, 国泰君安证券与上海国泰君安证券资产管理 上海证券, 海通证券与上海海通证券资产管理, 恒泰证券与恒泰长财, 华泰证券与华泰联合 华泰资管, 华鑫证券与摩根士丹利华鑫证券, 中泰证券与中泰证券 ( 上海 ) 资产管理, 山西证券与中德证券, 兴业证券与兴证证券资产管理, 银河证券与银河金汇证券资产管理, 浙商证券与浙江浙商证券资产管理, 中信证券与中信证券 ( 山东 ) 金通证券, 招商证券与招商资管, 财通证券与财通资管, 国盛证券与国盛资管, 申万宏源与申万宏源承销保荐 申万宏源西部, 东北证券与东证融汇, 渤海证券与渤海汇金资管, 中金公司与中投证券合并计算 ; 2 统计数据来源于各证券公司报送机构监管报表数据或交易所数据, 并经各证券公司核对 1.2018 年度证券公司股票主承销家数排名 单位 : 个 序号 证券公司 股票主承销家数 1 中信证券 33 2 中信建投 31 3 国泰君安 22 3 华泰证券 22 5 海通证券 16 5 中金公司 16 7 广发证券 15 8 东兴证券 13 8 招商证券 13 10 国信证券 10 11 国金证券 9 12 东方证券 8 13 民生证券 7 13 山西证券 7 15 长城证券 6 15 东吴证券 6 15 兴业证券 6 18 广州证券 5 18 长江证券 5 18 北京高华 5 21 国海证券 4 21 平安证券 4 21 东北证券 4 2

21 光大证券 4 21 方正证券 4 21 浙商证券 4 27 华林证券 3 27 南京证券 3 27 中银国际 3 27 安信证券 3 27 瑞银证券 3 27 申万宏源 3 33 天风证券 2 33 国元证券 2 33 九州证券 2 33 中原证券 2 33 中天国富 2 33 华融证券 2 33 华鑫证券 2 33 中泰证券 2 33 银河证券 2 42 东海证券 1 42 东莞证券 1 42 华西证券 1 42 世纪证券 1 42 西南证券 1 42 宏信证券 1 42 华创证券 1 42 爱建证券 1 42 金元证券 1 42 中航证券 1 42 德邦证券 1 42 华福证券 1 42 申港证券 1 42 国联证券 1 注 : 该指标指证券公司主承销 A 股 外资股首次公开发行 配股及增发项目家数 2.2018 年度证券公司股票主承销金额排名 单位 : 万元 序号 证券公司 股票主承销金额 1 中信证券 9,831,479 2 中信建投 9,405,186 3 国泰君安 7,724,240 4 中金公司 5,489,299 5 华泰证券 4,923,128 3

6 国信证券 2,135,233 7 申万宏源 1,075,097 8 招商证券 1,052,266 9 瑞银证券 1,043,549 10 海通证券 1,042,636 11 中银国际 1,035,217 12 广发证券 967,482 13 东兴证券 728,373 14 华福证券 718,396 15 东方证券 712,548 16 北京高华 685,978 17 山西证券 658,065 18 兴业证券 637,127 19 国金证券 596,492 20 长江证券 498,316 21 广州证券 378,261 22 民生证券 370,222 23 东吴证券 335,716 24 浙商证券 319,059 25 安信证券 275,294 26 国海证券 265,932 27 长城证券 262,734 28 方正证券 261,553 29 东北证券 202,968 30 光大证券 197,087 31 天风证券 195,100 32 银河证券 185,817 33 华鑫证券 183,702 34 国元证券 171,389 35 中天国富 136,839 36 九州证券 134,591 37 华融证券 130,108 38 南京证券 114,672 39 平安证券 109,567 40 国联证券 83,386 41 申港证券 78,916 42 华林证券 78,182 43 宏信证券 64,000 44 金元证券 51,686 45 东莞证券 51,369 46 东海证券 48,791 47 西南证券 40,000 48 中原证券 33,860 4

49 世纪证券 33,354 50 华西证券 32,537 51 德邦证券 28,848 52 爱建证券 24,255 53 中航证券 20,000 54 华创证券 12,900 55 中泰证券 12,000 注 : 该指标指证券公司主承销 A 股首次公开发行 配股及增发项目金额 3.2018 年度证券公司 A 股主承销家数排名 单位 : 个 序号 证券公司 A 股主承销家数 1 中信证券 33 2 中信建投 31 3 国泰君安 22 3 华泰证券 22 5 海通证券 16 5 中金公司 16 7 广发证券 15 8 东兴证券 13 8 招商证券 13 10 国信证券 10 11 国金证券 9 12 东方证券 8 13 民生证券 7 13 山西证券 7 15 长城证券 6 15 东吴证券 6 15 兴业证券 6 18 广州证券 5 18 长江证券 5 18 北京高华 5 21 国海证券 4 21 平安证券 4 21 东北证券 4 21 光大证券 4 21 方正证券 4 21 浙商证券 4 27 华林证券 3 27 南京证券 3 27 中银国际 3 27 安信证券 3 5

27 瑞银证券 3 27 申万宏源 3 33 天风证券 2 33 国元证券 2 33 九州证券 2 33 中原证券 2 33 中天国富 2 33 华融证券 2 33 华鑫证券 2 33 中泰证券 2 33 银河证券 2 42 东海证券 1 42 东莞证券 1 42 华西证券 1 42 世纪证券 1 42 西南证券 1 42 宏信证券 1 42 华创证券 1 42 爱建证券 1 42 金元证券 1 42 中航证券 1 42 德邦证券 1 42 华福证券 1 42 申港证券 1 42 国联证券 1 注 : 该指标指证券公司主承销 A 股首次公开发行 配股及增发项目家数 4.2018 年度证券公司 A 股主承销金额排名 单位 : 万元 序号 证券公司 A 股主承销金额 1 中信证券 9,831,479 2 中信建投 9,405,186 3 国泰君安 7,724,240 4 中金公司 5,489,299 5 华泰证券 4,923,128 6 国信证券 2,135,233 7 申万宏源 1,075,097 8 招商证券 1,052,266 9 瑞银证券 1,043,549 10 海通证券 1,042,636 11 中银国际 1,035,217 12 广发证券 967,482 6

13 东兴证券 728,373 14 华福证券 718,396 15 东方证券 712,548 16 北京高华 685,978 17 山西证券 658,065 18 兴业证券 637,127 19 国金证券 596,492 20 长江证券 498,316 21 广州证券 378,261 22 民生证券 370,222 23 东吴证券 335,716 24 浙商证券 319,059 25 安信证券 275,294 26 国海证券 265,932 27 长城证券 262,734 28 方正证券 261,553 29 东北证券 202,968 30 光大证券 197,087 31 天风证券 195,100 32 银河证券 185,817 33 华鑫证券 183,702 34 国元证券 171,389 35 中天国富 136,839 36 九州证券 134,591 37 华融证券 130,108 38 南京证券 114,672 39 平安证券 109,567 40 国联证券 83,386 41 申港证券 78,916 42 华林证券 78,182 43 宏信证券 64,000 44 金元证券 51,686 45 东莞证券 51,369 46 东海证券 48,791 47 西南证券 40,000 48 中原证券 33,860 49 世纪证券 33,354 50 华西证券 32,537 51 德邦证券 28,848 52 爱建证券 24,255 53 中航证券 20,000 54 华创证券 12,900 55 中泰证券 12,000 7

注 : 该指标指证券公司主承销 A 股首次公开发行 配股及增发项目金额 5.2018 年度证券公司 A 股 IPO 主承销家数排名 单位 : 个 序号 证券公司 A 股 IPO 主承销家数 1 中信证券 11 2 中信建投 10 3 华泰证券 9 3 中金公司 9 5 招商证券 8 6 广发证券 7 7 海通证券 6 8 国金证券 4 8 国泰君安 4 8 兴业证券 4 11 东吴证券 3 11 长江证券 3 11 东方证券 3 11 北京高华 3 15 长城证券 2 15 国海证券 2 15 国信证券 2 15 民生证券 2 15 华林证券 2 15 平安证券 2 15 安信证券 2 15 山西证券 2 15 浙商证券 2 15 银河证券 2 25 东海证券 1 25 东莞证券 1 25 世纪证券 1 25 南京证券 1 25 国元证券 1 25 中银国际 1 25 爱建证券 1 25 金元证券 1 25 九州证券 1 25 中原证券 1 25 德邦证券 1 25 中天国富 1 25 瑞银证券 1 8

25 东兴证券 1 25 申港证券 1 25 东北证券 1 25 光大证券 1 25 国联证券 1 注 : 该指标指证券公司主承销 A 股首次公开发行项目家数 6.2018 年度证券公司 A 股 IPO 主承销金额排名 单位 : 万元 序号 证券公司 A 股 IPO 金额 1 中金公司 3,788,312 2 华泰证券 1,877,424 3 中信建投 1,437,426 4 中信证券 1,269,110 5 招商证券 774,507 6 国信证券 536,887 7 兴业证券 428,141 8 广发证券 378,637 9 国泰君安 286,920 10 浙商证券 267,299 11 安信证券 259,694 12 国金证券 254,182 13 东吴证券 230,919 14 海通证券 195,906 15 东方证券 188,432 16 银河证券 185,817 17 国元证券 151,903 18 长江证券 144,798 19 北京高华 108,268 20 山西证券 97,161 21 国海证券 83,635 22 东兴证券 83,592 23 民生证券 83,481 24 国联证券 83,386 25 平安证券 81,967 26 长城证券 80,643 27 申港证券 78,916 28 中天国富 78,764 29 华林证券 56,820 30 东北证券 55,945 31 瑞银证券 54,200 32 金元证券 51,686 9

33 东莞证券 51,369 34 东海证券 48,791 35 光大证券 42,990 36 世纪证券 33,354 37 德邦证券 28,848 38 九州证券 27,464 39 爱建证券 24,255 40 南京证券 21,240 41 中原证券 13,770 注 : 该指标指证券公司主承销 A 股首次公开发行项目金额 7.2018 年度证券公司债券主承销家数排名 单位 : 个 序号 证券公司 债券主承销家数 1 中信建投 586 2 招商证券 562 3 中信证券 452 4 海通证券 421 5 国泰君安 297 6 光大证券 228 7 平安证券 221 8 中金公司 206 9 华泰证券 178 10 广发证券 172 11 兴业证券 144 12 中银国际 138 13 中泰证券 122 14 东方证券 84 14 银河证券 84 16 华福证券 79 17 国开证券 78 18 天风证券 75 19 中山证券 74 20 国信证券 71 21 方正证券 66 22 开源证券 57 23 长江证券 54 24 申万宏源 47 25 长城证券 38 26 财通证券 36 27 广州证券 35 27 东吴证券 35 10

29 浙商证券 33 30 德邦证券 32 31 华融证券 31 32 瑞银证券 29 33 东兴证券 26 34 国金证券 25 34 西部证券 25 36 西南证券 24 37 安信证券 22 38 华鑫证券 20 39 华创证券 19 39 山西证券 19 39 恒泰证券 19 42 华西证券 17 42 万联证券 17 44 东海证券 15 44 湘财证券 15 44 联储证券 15 44 财达证券 15 48 民生证券 14 48 国元证券 14 48 国融证券 14 48 财富证券 14 48 江海证券 14 53 东北证券 13 54 华金证券 12 54 首创证券 12 56 五矿证券 11 56 第一创业 11 58 九州证券 10 58 申港证券 10 60 华安证券 9 60 联讯证券 9 60 中航证券 9 60 国联证券 9 64 英大证券 8 65 华龙证券 7 65 川财证券 7 65 爱建证券 7 65 中原证券 7 65 北京高华 7 70 大同证券 6 70 国海证券 6 11

70 南京证券 6 70 太平洋证券 6 70 信达证券 6 70 渤海证券 6 76 东莞证券 5 76 宏信证券 5 76 万和证券 5 76 华菁证券 5 80 华林证券 4 80 中天国富 4 82 长城国瑞 3 82 国都证券 3 82 新时代证券 3 82 东亚前海证券 3 86 东方财富证券 2 86 红塔证券 2 86 中邮证券 2 86 华信证券 2 86 国盛证券 2 91 华宝证券 1 91 银泰证券 1 注 : 该指标指证券公司主承销国债 企业债 公司债 可转债 短期融资券 特种金融债等项目家数 8.2018 年度证券公司债券主承销金额排名 单位 : 万元 序号 证券公司 债券主承销金额 1 中信建投 62,838,805 2 中信证券 62,219,586 3 招商证券 47,958,820 4 中金公司 29,121,482 5 国泰君安 26,913,025 6 海通证券 26,154,571 7 光大证券 23,906,210 8 中银国际 17,100,901 9 平安证券 16,477,967 10 华泰证券 13,974,954 11 国开证券 12,600,292 12 广发证券 10,110,424 13 中泰证券 8,714,419 14 兴业证券 8,608,506 15 银河证券 8,438,270 16 国信证券 8,215,137 12

17 东方证券 7,746,012 18 申万宏源 6,240,166 19 天风证券 5,232,302 20 中山证券 4,953,289 21 方正证券 4,539,036 22 华融证券 4,236,817 23 开源证券 4,157,100 24 信达证券 3,424,392 25 长江证券 3,418,132 26 瑞银证券 3,341,289 27 东吴证券 2,805,758 28 长城证券 2,666,640 29 东兴证券 2,494,830 30 华福证券 2,198,444 31 浙商证券 2,160,900 32 广州证券 2,079,300 33 财通证券 2,051,000 34 西部证券 1,924,900 35 国金证券 1,900,200 36 江海证券 1,647,000 37 西南证券 1,634,090 38 华西证券 1,455,500 39 财富证券 1,448,000 40 德邦证券 1,436,679 41 安信证券 1,428,071 42 财达证券 1,351,395 43 华金证券 1,336,000 44 山西证券 1,257,500 45 华鑫证券 1,222,430 46 民生证券 1,172,347 47 恒泰证券 1,125,750 48 第一创业 1,110,000 49 国融证券 1,033,200 50 华创证券 942,500 51 联储证券 889,180 52 首创证券 867,800 53 东海证券 839,650 54 万联证券 833,000 55 北京高华 778,789 56 渤海证券 777,450 57 五矿证券 736,400 58 湘财证券 724,807 59 东北证券 698,200 13

60 国联证券 664,000 61 九州证券 657,500 62 申港证券 646,000 63 国元证券 617,440 64 南京证券 580,000 65 华龙证券 571,000 66 中航证券 550,000 67 华安证券 489,815 68 宏信证券 485,000 69 中邮证券 415,000 70 中原证券 411,700 71 太平洋证券 407,420 72 川财证券 398,800 73 国海证券 395,200 74 联讯证券 375,900 75 万和证券 345,000 76 中天国富 342,125 77 华菁证券 330,000 78 大同证券 324,300 79 爱建证券 318,300 80 英大证券 312,200 81 东莞证券 302,000 82 东方财富证券 300,000 83 华林证券 280,200 84 国盛证券 163,000 85 红塔证券 150,000 86 长城国瑞 139,500 87 新时代证券 119,190 88 银泰证券 100,000 88 东亚前海证券 100,000 90 华信证券 99,400 91 国都证券 47,000 注 : 该指标指证券公司主承销国债 企业债 公司债 可转债 短期融资券 特种金融债等项目金额 9.2018 年度证券公司公司债主承销家数排名 单位 : 个 序号 证券公司 公司债主承销家数 1 中信建投 262 2 国泰君安 161 2 中信证券 161 4 海通证券 150 5 平安证券 130 14

6 招商证券 123 7 广发证券 103 8 兴业证券 92 9 华泰证券 89 10 中金公司 88 11 中泰证券 85 12 中山证券 71 13 银河证券 62 14 光大证券 56 15 中银国际 49 15 方正证券 49 17 开源证券 47 18 华福证券 43 19 国信证券 38 20 国开证券 34 21 长城证券 33 21 天风证券 33 23 申万宏源 32 24 长江证券 31 25 西部证券 25 25 东吴证券 25 25 德邦证券 25 28 浙商证券 24 29 瑞银证券 23 30 东方证券 21 31 华融证券 20 32 国金证券 18 32 安信证券 18 32 东兴证券 18 32 山西证券 18 36 华创证券 17 37 广州证券 16 37 财通证券 16 39 西南证券 15 40 联储证券 14 40 华鑫证券 14 42 首创证券 11 42 湘财证券 11 42 万联证券 11 42 国融证券 11 42 财达证券 11 42 东北证券 11 48 华西证券 10 15

49 联讯证券 9 49 申港证券 9 51 华金证券 8 51 财富证券 8 51 九州证券 8 51 江海证券 8 55 爱建证券 7 55 第一创业 7 57 华安证券 6 57 英大证券 6 57 川财证券 6 57 中原证券 6 57 国联证券 6 62 东海证券 5 62 南京证券 5 62 宏信证券 5 62 万和证券 5 62 太平洋证券 5 62 华菁证券 5 62 北京高华 5 69 大同证券 4 69 国海证券 4 69 华龙证券 4 69 民生证券 4 69 五矿证券 4 69 中航证券 4 69 渤海证券 4 76 长城国瑞 3 76 国都证券 3 76 新时代证券 3 76 中天国富 3 76 东亚前海证券 3 76 恒泰证券 3 82 东方财富证券 2 82 红塔证券 2 82 信达证券 2 85 东莞证券 1 85 华林证券 1 85 国元证券 1 85 华宝证券 1 85 中邮证券 1 85 华信证券 1 16

85 国盛证券 1 注 : 该指标指证券公司主承销公司债项目家数 10.2018 年度证券公司公司债主承销规模 单位 : 万元 序号 证券公司 公司债主承销规模 1 中信建投 24,053,693 2 中信证券 15,744,570 3 海通证券 10,295,053 4 招商证券 10,108,212 5 平安证券 9,949,298 6 国泰君安 8,918,755 7 中金公司 7,615,881 8 兴业证券 7,118,500 9 光大证券 6,579,000 10 华泰证券 6,536,866 11 银河证券 6,480,890 12 广发证券 6,384,695 13 中泰证券 6,059,695 14 申万宏源 5,119,019 15 国信证券 4,869,370 16 中山证券 4,753,289 17 方正证券 3,703,036 18 开源证券 3,536,100 19 中银国际 3,387,600 20 华融证券 3,151,000 21 东方证券 2,538,630 22 长城证券 2,324,700 23 长江证券 2,157,867 24 东吴证券 1,968,833 25 西部证券 1,924,900 26 国开证券 1,912,183 27 天风证券 1,896,476 28 东兴证券 1,885,365 29 瑞银证券 1,695,289 30 华福证券 1,676,520 31 浙商证券 1,431,900 32 国金证券 1,326,200 33 华金证券 1,247,500 34 山西证券 1,057,500 35 广州证券 1,052,500 36 安信证券 1,044,071 17

37 华鑫证券 1,024,930 38 财达证券 989,395 39 华西证券 983,500 40 财富证券 980,000 41 德邦证券 936,679 42 江海证券 930,000 43 西南证券 882,090 44 国融证券 869,000 45 财通证券 819,000 46 华创证券 797,500 47 联储证券 789,180 48 首创证券 667,800 49 北京高华 633,714 50 九州证券 630,000 51 万联证券 628,000 52 东北证券 618,200 53 申港证券 607,000 54 第一创业 554,000 55 南京证券 550,000 56 宏信证券 485,000 57 渤海证券 477,450 58 国联证券 440,000 59 中原证券 403,700 60 东海证券 398,750 61 川财证券 378,800 62 湘财证券 378,417 63 联讯证券 375,900 64 中邮证券 375,000 65 恒泰证券 365,000 66 民生证券 355,750 67 万和证券 345,000 68 太平洋证券 337,420 69 华菁证券 330,000 70 爱建证券 318,300 71 东方财富证券 300,000 72 中天国富 280,125 73 华龙证券 270,000 74 大同证券 256,000 75 信达证券 241,492 76 华安证券 238,512 77 国海证券 228,200 78 五矿证券 175,000 79 中航证券 160,000 18

80 英大证券 152,200 81 红塔证券 150,000 82 长城国瑞 139,500 83 新时代证券 119,190 84 华林证券 100,000 84 东亚前海证券 100,000 86 东莞证券 82,000 87 华信证券 71,400 88 国盛证券 63,000 89 国都证券 47,000 90 国元证券 40,000 注 : 该指标指证券公司主承销公司债项目金额 11. 绿色公司债券 ( 含资产证券化产品 ) 主承销 ( 或管理人 ) 家数 序号 公司名称 家数 1 平安证券 3.17 2 天风证券 3.00 3 中泰证券 2.00 4 银河证券 1.64 4 中信建投 1.64 6 华泰证券 1.50 6 申万宏源 1.50 6 中金公司 1.50 9 国开证券 1.48 10 首创证券 1.17 11 国泰君安 1.14 12 渤海证券 1.00 12 财通证券 1.00 12 光大证券 1.00 12 国联证券 1.00 12 华福证券 1.00 12 华金证券 1.00 12 开源证券 1.00 12 太平洋证券 1.00 12 浙商证券 1.00 12 中山证券 1.00 12 中投证券 1.00 23 华鑫证券 0.50 23 中信证券 0.50 单位 : 个 19

25 海通证券 0.48 26 招商证券 0.33 27 国信证券 0.17 28 东兴证券 0.14 28 广发证券 0.14 注 : 同一项目分期发行的, 仅于发行首期计入当年度主承销家数 若一个债券发行项目由 N 家证券公司联 合主承销, 则每家证券公司的主承销家数均按 1/N 家计 下同 12. 绿色公司债券 ( 含资产证券化产品 ) 已发行金额 单位 : 亿元 序号 公司名称 发行金额 1 中信建投 60.52 2 中信证券 48.53 3 华泰证券 44.33 4 申万宏源 29.71 5 中泰证券 25.90 6 首创证券 23.72 7 中金公司 21.03 8 平安证券 19.44 9 银河证券 17.73 10 太平洋证券 17.10 11 海通证券 17.00 12 天风证券 16.08 13 国开证券 13.41 14 中投证券 12.00 15 华金证券 10.00 16 华福证券 9.70 17 国泰君安 9.69 18 西部证券 9.00 19 华鑫证券 7.00 20 国信证券 6.69 21 财通证券 6.20 21 西南证券 6.20 23 浙商证券 5.00 24 光大证券 4.00 25 渤海证券 3.60 26 国联证券 2.65 27 招商证券 2.50 28 开源证券 2.20 29 广发证券 1.66 30 中山证券 1.00 20

31 东兴证券 0.23 注 : 同一项目分期发行的, 发行金额按当年实际承销发行金额计 下同 13. 创新创业公司债主承销家数 序号 公司名称 家数 1 东吴证券 4.50 2 中金公司 2.50 3 国信证券 1.50 4 广发证券 1.00 4 国泰君安 1.00 4 华安证券 1.00 4 华创证券 1.00 4 九州证券 1.00 4 南京证券 1.00 4 平安证券 1.00 4 首创证券 1.00 4 中山证券 1.00 13 联讯证券 0.50 单位 : 个 14. 创新创业公司债已发行金额 单位 : 亿元 序号 公司名称 发行金额 1 国信证券 11.37 2 中金公司 9.80 3 国泰君安 7.55 4 东吴证券 5.45 5 联讯证券 2.38 6 南京证券 2.00 7 海通证券 1.50 8 广发证券 1.20 9 华福证券 1.00 10 中山证券 0.50 11 平安证券 0.45 12 首创证券 0.40 13 华创证券 0.30 14 九州证券 0.25 15 华安证券 0.20 21

15. 地方政府债券实际中标金额 单位 : 亿元 序号 公司名称 实际中标金额 1 中信证券 448.89 2 中信建投 378.41 3 东方证券 323.27 4 国泰君安 224.57 5 申万宏源 204.16 6 广发证券 162.72 7 兴业证券 148.32 8 海通证券 129.62 9 中银国际 115.51 10 国信证券 89.98 11 中金公司 59.11 12 华泰证券 47.30 13 招商证券 46.76 14 中山证券 42.58 15 民生证券 38.40 16 山西证券 36.70 17 银河证券 36.50 18 平安证券 33.60 19 光大证券 33.50 20 中泰证券 22.80 21 华福证券 22.60 22 第一创业 20.70 23 东吴证券 19.80 24 长江证券 18.50 25 联储证券 15.45 26 国海证券 14.62 27 华融证券 10.30 27 国开证券 10.30 29 江海证券 10.10 30 南京证券 8.10 31 渤海证券 7.50 32 中天国富 7.40 33 财达证券 6.50 33 宏信证券 6.50 35 财富证券 6.30 35 长城证券 6.30 37 民族证券 5.90 38 万联证券 5.70 39 东北证券 4.46 22

40 九州证券 3.80 41 华西证券 3.70 42 天风证券 3.22 43 华龙证券 1.40 44 财通证券 1.00 45 国元证券 0.90 46 东兴证券 0.20 46 西部证券 0.20 46 中天证券 0.20 49 广州证券 0.10 16. 地方政府债券实际中标地区数 单位 : 个 序号 公司名称 实际中标地区个数 1 中信建投 32 2 中信证券 31 3 东方证券 28 3 国泰君安 28 5 国信证券 27 5 海通证券 27 5 兴业证券 27 8 中银国际 26 9 广发证券 24 10 申万宏源 17 10 中金公司 17 12 银河证券 14 12 中山证券 14 14 招商证券 13 15 光大证券 12 15 平安证券 12 17 山西证券 11 18 民生证券 9 18 中泰证券 9 20 华泰证券 8 20 联储证券 8 22 东吴证券 7 23 华福证券 6 23 华融证券 6 23 长城证券 6 26 长江证券 5 27 第一创业 4 23

27 国开证券 4 29 渤海证券 2 29 财达证券 2 29 财富证券 2 29 东北证券 2 29 国海证券 2 29 华西证券 2 29 江海证券 2 29 南京证券 2 29 天风证券 2 38 财通证券 1 38 东兴证券 1 38 广州证券 1 38 国元证券 1 38 宏信证券 1 38 华龙证券 1 38 九州证券 1 38 民族证券 1 38 万联证券 1 38 西部证券 1 38 中天国富 1 38 中天证券 1 注 : 地方政府债券发行主体包括省 自治区和直辖市以及计划单列市大连 青岛 宁波 厦门和深圳, 以 此为口径统计分区参与情况 24