浙商金惠恒大武汉 1 号集合资产管理计划 2017 年第三季度资产管理报告 计划管理人 : 浙江浙商证券资产管理有限公司 计划托管人 : 兴业银行股份有限公司青岛分行 报告期间 :2017 年 7 月 1 日 2017 年 9 月 30 日 1
重要提示 本报告由集合资产管理计划管理人浙江浙商证券资产管理有限公司依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 浙商金惠恒大武汉 1 号集合资产管理计划于 2016 年 11 月 1 日成立, 并已向中国证券投资基金业协会及中国证监会浙江监管局备案, 中国证券投资基金业协会及中国证监会浙江监管局对本集合计划作出的任何决定, 均不表明其对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证, 也不表明参与本集合计划没有风险 集合资产管理计划托管人兴业银行股份有限公司青岛分行已对本报告中的财务指标 净值表现 财务会计报表 投资组合报告等数据进行了复核 本报告未经审计 管理人承诺以诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用本集合计划资产, 但不保证本集合计划一定盈利, 也不保证最低收益 管理人保证本报告书中所载资料的真实性 准确性和完整性, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担责任 本报告书中的内容由管理人负责解释 本报告期起止时间 :2017 年 7 月 1 日 2017 年 9 月 30 日 2
一 集合计划简介 1. 基本资料集合计划名称 : 浙商金惠恒大武汉 1 号集合资产管理计划集合计划类型 : 集合资产管理计划集合计划成立日 :2016 年 11 月 1 日集合计划成立份额 :98,800,000.00 份集合计划报告期末计划总份额 :98,800,000.00 份集合计划存续期 :2016 年 11 月 1 日 -2017 年 10 月 31 日集合计划投资目标 : 本集合计划主要投资于集合资金信托计划, 力争实现集合计划资产的稳定增值 2. 集合计划管理人名称 : 浙江浙商证券资产管理有限公司注册地址 : 浙江省杭州市下城区天水巷 25 号办公地址 : 浙江省杭州市杭大路 1 号法定代表人 : 李雪峰联系人 : 俞绍锋联系电话 :0571-87901972 传真电话 :0571-87902581 网址 :www.stocke.com.cn 3. 集合计划托管人名称 : 兴业银行股份有限公司青岛分行注册地址 : 山东省青岛市市南区山东路 7 号甲法定代表人或负责人 : 沈健联系人 : 联系电话 :0532-80893830 网址 :www.cib.com.cn 4. 注册登记机构 : 名称 : 中国证券登记结算有限责任公司办公地址 : 北京市西城区太平桥大街 17 号 5. 会计师事务所和经办注册会计师 3
名称 : 北京兴华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 办公地址 : 北京市西城区裕民路 18 号北环中心 22 层经办注册会计师 : 张庆栾 李鑫联系电话 :010-82250676 0571-88920089 传真 :010-82250851 0571-88219989 二 主要财务指标和集合资产管理计划净值表现 1. 主要财务指标 : 单位 : 人民币元 主要财务指标 2017 年 9 月 30 日 1 期初单位集合计划资产净值 1.0079 2 期末单位集合计划资产净值 1.0112 3 期末单位集合计划累计资产净值 1.0785 4 期末集合计划资产净值 99,904,553.77 5 本期集合计划利润 2,213,779.34 6 期末集合计划未分配利润 1,104,553.77 7 单位期末集合计划未分配利润 0.0112 8 本期集合计划净值增长率 % 2.22% 9 集合计划累计净值增长率 % 8.11% 2. 财务指标的计算公式 (1) 单位期末集合计划未分配利润 = 集合计划期末未分配利润 期末集合计划份额 (2) 期末单位集合计划资产净值 = 期末集合计划资产净值 期末集合计划份额 (3) 期末单位集合计划累计资产净值 = 期末单位集合计划资产净值 + 单位集合计划累计分红 (4) 本期集合计划净值增长率 =( 分红前一天单位净值 / 期初单位净值 )*{ 期末单位净值 /( 分红前一天单位净值 - 单位分红金额 )}-1 (5) 单位集合计划累计净值增长率 =( 第一年度单位集合计划资产净值增长率 +1) ( 第二年度单位集合计划资产净值增长率 +l) ( 第三年度单位集合计划资产净值增长率 +1) ( 上年度单位集合计划资产净值增长率 +1) ( 本期单位集合计划资产净值增长率 +1)-1 3. 收益分配情况集合计划成立以来, 本集合计划收益分配情况 : 分配红利日期 每 10 份集合计划分红 备注 2016 年 12 月 21 日 0.10-2017 年 3 月 22 日 0.19 4
2017 年 6 月 21 日 0.19 2017 年 9 月 25 日 0.19 4. 开放期本集合计划不设开放期, 存续期内不办理委托人发起的参与和退出申请 三 集合计划管理人报告 1. 业绩表现截止到 2017 年 9 月 30 日, 集合计划单位资产净值为 1.0112 元, 本期净值增长率为 2.22%, 集合计划单位累计资产净值 1.0785 元, 累计净值增长率为 8.11% 2. 投资主办简介施震陨先生, 拥有超过 15 年证券市场从业经验 偏重注重上市公司基本分析和行业分析, 致力于发掘市场中的相对投资机会, 秉承理性选择品种与时机为导向, 在有效控制风险的前提下实现超额投资收益的理念 长期从事投资咨询工作,2003 年以来, 曾担任浙江卫视 浙江经视 上海证券报等媒体的特约嘉宾或专栏作者 3. 投资主办工作报告截至报告期末, 本产品主要投资的是 浙金 恒大首府 1 号 集合资金信托计划 信托单位 现金类资产 ( 现金 银行存款 货币基金等 ) 本集合产品共募集金额 10000 万元, 于 2016 年 11 月 1 日成立 该信托计划募集资金用于认购浙金信托发行的浙金? 恒大首府 1 号 集合资金信托计划, 该信托资金用于向武汉三江航天投资发展有限公司 ( 以下简称 项目公司 ) 发放信托贷款, 资金最终用于武汉恒大首府项目的工程建设 由恒大地产集团有限公司对本次信托贷款承担连带责任担保, 同时, 恒大地产集团武汉有限公司 ( 以下简称 恒大武汉 ) 将其持有的宜昌梅子垭市场建设开发有限公司 ( 以下简称 宜昌恒大 ) 全部股权提供质押担保 浙金信托取得关于同意武汉三江航天投资发展有限公司贷款 宜昌梅子垭市场建设开发有限公司股权质押和恒大地产集团有限公司对外担保的相关决议文件 根据融资方武汉三江航天投资发展有限公司提供的未经审计的 2017 年 6 月报表显示, 融资方 2017 年 6 月末总资产 3,364,907,078.03, 其中流动资产 1,989,196,059.19, 非流动资产 1,375,711,018.84, 总负债 2,103,841,456.74, 其中流动负债 1,231,942,751.97, 非流动负债 871,898,704.77, 所有者权益 1,261,065,621.29, 资产负债率 62.51%, 流动比率 1.62 5
根据担保方恒大地产集团有限公司提供的 2017 年度 3 月份报表显示, 担保方 2017 年 3 月份总资产 173,731,770,424.38, 其中流动资产 107,453,192,116.49, 非流动资产 66,278,578,307.87, 总负债 141,091,493,142.74, 其中流动负债 68,647,300,951.00, 非流动负债 77,444,192,191.74, 所有者权益 32,640,277,281.62, 资产负债率 81.21%, 流动比率 1.57 本报告期内, 信托计划增信措施未发生变动 4. 内部性声明 (1) 集合计划运作合规性声明本报告期内, 集合计划管理人严格遵守 中华人民共和国证券法 证券公司客户资产管理业务管理办法 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他法律法规的规定, 本着诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产, 在严格控制风险的基础上, 为集合计划持有人谋求最大利益 本集合计划运作合法合规, 无损害集合计划持有人利益的行为, 本集合计划的投资管理符合有关法规的规定 (2) 风险控制报告通过监控和检查, 可以确认, 在本报告期内, 本集合计划管理人对集合计划的管理始终都能按照有关法律法规 公司相关制度和本集合计划说明书的要求进行 本集合计划的投资决策 投资交易程序 投资权限等各方面均符合规定的要求 ; 交易行为合法合规, 未出现异常交易 操纵市场的现象 ; 未发现内幕交易的情况 ; 相关的信息披露和财务数据皆真实 完整 准确 及时 四 集合计划财务报表 1. 资产负债表 : 日期 :2017 年 9 月 30 日 单位 : 元 资产期末余额负债与持有人权益期末余额资产 : 负债 : 银行存款 1,587,127.71 短期借款 0.00 结算备付金 0.00 交易性金融负债 0.00 存出保证金 0.00 衍生金融负债 0.00 交易性金融资产 0.00 卖出回购金融资产款 0.00 其中 : 股票投资 0.00 应付证券清算款 0.00 债券投资 0.00 应付赎回款 0.00 基金投资 0.00 应付管理人报酬 472,615.04 权证投资 0.00 应付托管费 10,503.16 6
资产支持证券投资 0.00 应付销售服务费 0.00 衍生金融工具 0.00 应付交易费用 0.00 买入返售金融资产 0.00 应交税费 0.00 应收证券清算款 0.00 应付利息 0.00 应收利息 544.26 应付利润 0.00 应收股利 0.00 其他负债 0.00 应收申购款 0.00 负债合计 483,118.20 其他资产 98,800,000.00 所有者权益 : 实收基金 98,800,000.00 未分配利润 1,104,553.77 所有者权益合计 99,904,553.77 资产合计 100,387,671.97 负债和所有者权益总计 100,387,671.97 2. 损益表 : 日期 :2017 年 7 月 1 日至 2017 年 9 月 30 日 单位 : 元 项目本期数本年累计数 一 收入 2,442,901.94 7,272,477.55 1 利息收入 2,406.60 4,045.77 其中 : 存款利息收入 2,406.60 4,045.77 债券利息收入 0.00 0.00 资产支持证券利息收入 0.00 0.00 买入返售证券收入 0.00 0.00 2 投资收益 2,440,495.34 4,880,990.68 其中 : 股票投资收益 0.00 0.00 债券投资收益 0.00 0.00 基金投资收益 0.00 0.00 权证投资收益 0.00 0.00 资产支持证券投资收益 0.00 0.00 衍生工具收益 0.00 0.00 股利收益 2,440,495.34 4,880,990.68 3 公允价值变动收益 0.00 0.00 4 其他收入 0.00 2,387,441.10 二 费用 229,122.60 684,881.90 1 管理人报酬 224,126.72 665,071.68 2 托管费 4,980.88 14,780.22 3 销售服务费 0.00 0.00 4 交易费用 0.00 0.00 5 利息支出 0.00 0.00 7
其中 : 卖出回购金融资产支出 0.00 0.00 6 其他费用 15.00 5,030.00 三 利润总和 2,213,779.34 6,587,595.65 3. 所有者权益 ( 净值 ) 变动表 : 日期 :2017 年 7 月 1 日至 2017 年 9 月 30 日 单位 : 元 项目 本期金额 上期金额 实收基金未分配利润所有者权益实收基金未分配利润所有者权益 一 期初所有 者权益 ( 基金净值 ) 98,800,000.00 781,185.39 99,581,185.39 98,800,000.00 461,690.60 99,261,690.60 二 本期经营 活动产生的基金净值变动数 ( 本期净利润 ) 0.00 2,213,779.34 2,213,779.34 0.00 2,209,905.75 2,209,905.75 三 本期基金份额交易产 生的基金净值变动数 ( 减少以 "-" 号填列 ) 其中 : 1. 基金申购款 2. 基金赎回款 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 四 本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动数 0.00-1,890,410.96-1,890,410.96 0.00-1,890,410.96-1,890,410.96 五 期末所有者权益 ( 基金净值 ) 98,800,000.00 1,104,553.77 99,904,553.77 98,800,000.00 781,185.39 99,581,185.39 五 集合计划投资组合报告 1. 资产组合情况 : 2017 年 9 月 30 日 单位 : 元 项目 期末市值 占期末总资产比例 银行存款 1,587,127.71 1.58% 清算备付金 0.00 0.00% 8
存出保证金 0.00 0.00% 股票投资 0.00 0.00% 债券投资 0.00 0.00% 资产支持证券 0.00 0.00% 基金投资 0.00 0.00% 理财产品投资 98,800,000.00 98.42% 股票质押权 0.00 0.00% 买入返售金额资产 0.00 0.00% 应收股利 0.00 0.00% 应收利息 544.26 0.00% 应收申购款 0.00 0.00% 其他应收款 0.00 0.00% 证券清算款 0.00 0.00% 资产合计 100,387,671.97 100.00% 注 : 由于四舍五入的原因, 期末市值占期末总资产比例的分项之和与合计可能有尾差 2. 报告期末按市值占集合计划资产净值比例大小排序的前十名证券明细 证券代码 证券名称 数量 市值 市值占净值比 800100 浙金恒大首府 1 号集合资金信托计划 98,800,000.00 98,800,000.00 98.89% 六 集合计划份额变动情况 本集合计划在本期份额变化如下 : 期初总份额 本期参与份额 本期退出份额 期末总份额 98,800,000.00 0.00 0.00 98,800,000.00 七 重要事项揭示 1. 本报告期内本集合计划管理人的总经理和托管人的董事长 总经理未发生变更 2. 本报告期内本集合计划管理人投资主办未发生变更 八 备查文件目录 1. 本集合计划备查文件目录 (1) 浙商金惠恒大武汉 1 号集合资产管理计划说明书 (2) 浙商金惠恒大武汉 1 号集合资产管理计划合同 (3) 浙商金惠恒大武汉 1 号集合资产管理计划托管协议 (4) 浙商金惠恒大武汉 1 号集合资产管理计划验资报告 (5) 管理人业务资格批件 营业执照 2. 查阅方式公司网址 :www.stocke.com.cn 9
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