华安资产 南华元葵煌昱 趋势分级 资产管理计划清算报告 资产管理人 : 华安未来资产管理 ( 上海 ) 有限公司 资产托管人 : 中国工商银行股份有限公司上海市分行 报告送出日期 : 二〇一四年十二月八日 第 1 页共 6 页
1 重要提示 华安资产 南华元葵煌昱 趋势分级资产管理计划资产管理合同 ( 以下简称 本资产管理计划 ) 的合同成立日为 2013 年 12 月 3 日, 合同有效期 1 年 按合同 二十一 资产管理合同的变更 终止与财产清算 之 ( 三 ) 资产管理合同终止的情形包括下列事项 :1 资产管理合同存续期限届满而未延期的 约定, 本资产管理计划于 2014 年 12 月 2 日期限届满终止 华安未来资产管理 ( 上海 ) 有限公司作为本资产管理计划的资产管理人, 和资产托管人中国工商银行股份有限公司上海市分行组成清算小组, 对到期资产进行清算 2 产品概况 资产名称 : 资产代码 : 合同生效日 : 合同到期日 : 华安资产 南华元葵煌昱 趋势分级资产管理计划 Z46004 2013 年 12 月 3 日 2014 年 12 月 2 日 报告期末资产管理 计划份额总额 : 优先 :22,500,160.00 份 一般 :7,500,900.00 份 投资目标 : 应用趋势投资策略, 投资于期货合约, 力争实现计划财产的保 值增值 3 资产管理计划运作期间财务报表 3.1 资产负债表 ( 未经审计 ) 会计主体 : 华安资产 南华元葵煌昱 趋势分级资产管理计划 报告截止日 :2014 年 12 月 2 日 ( 合同终止日 ) 单位 : 人民币元 资产 报告期末报告期末负债和所有者权益 2014 年 12 月 2 日 2014 年 12 月 2 日 资产 : 负债 : 银行存款 29,860,417.20 短期借款 2
结算备付金 869,000.00 交易性金融负债 存出保证金 衍生金融负债 交易性金融资产 卖出回购金融资产款 其中 : 股票投资 应付证券清算款 基金投资 应付赎回款 债券投资 应付管理人报酬 42,991.72 资产支持证 应付托管费券投资 5,373.99 衍生金融资产 应付客户服务费 买入返售金融资产 应付交易费用 应收证券清算款 应交税费 应收利息 10,273.36 应付利息 应收股利 应付利润 应收申购款 递延所得税负债 递延所得税资产 其他负债 其他资产 负债合计 48,365.71 所有者权益 : 实收基金 30,001,060.00 未分配利润 690,264.85 所有者权益合计 30,691,324.85 资产总计 30,739,690.56 负债与持有人权益总计 : 30,739,690.56 注 :1 其他负债为预提的已发生但未支付的划款手续费 3.2 利润表 ( 未经审计 ) 会计主体 : 华安资产 南华元葵煌昱 趋势分级资产管理计划 本报告期 :2013 年 12 月 3 日 ( 合同生效日 ) 至 2014 年 12 月 2 日 ( 合同终止日 ) 项 目 单位 : 人民币元本报告期 2013 年 12 月 3 日至 2014 年 12 月 2 日 一 收入 1,340,413.02 1. 利息收入 1,045,693.02 其中 : 存款利息收入 762,434.93 债券利息收入 资产支持证券利息收入 买入返售金融资产收入 283,258.09 其他利息收入 2. 投资收益 ( 损失以 填列 ) 294,720.00 其中 : 股票投资收益 基金投资收益 债券投资收益 资产支持证券投资收益 3
衍生工具收益 294,720.00 股利收益 3. 公允价值变动收益 ( 损失以 号填列 ) 4. 汇兑收益 ( 损失以 号填列 ) 5. 其他收入 ( 损失以 号填列 ) 减 : 二 费用 650,148.17 1 管理人报酬 240,436.34 2 托管费 30,054.52 3 客户服务费 202,501.44 4 交易费用 168,111.56 5 利息支出 其中 : 卖出回购金融资产支出 6 其他费用 9,044.31 三 利润总额 ( 亏损总额以 号填列 ) 690,264.85 所得税费用 ( 以 号填列 ) 四 净利润 ( 净亏损 号填列 ) 690,264.85 3.3 所有者权益 ( 净值 ) 变动表 ( 未经审计 ) 会计主体 : 华安资产 南华元葵煌昱 趋势分级资产管理计划 本报告期 :2013 年 12 月 3 日 ( 合同生效日 ) 至 2014 年 12 月 2 日 ( 合同终止日 ) 项 目 单位 : 人民币元本报告期 2013 年 12 月 3 日至 2014 年 12 月 2 日 实收基金未分配利润所有者权益合计 一 期初所有者权益 ( 净值 ) 30,001,060.00 30,001,060.00 二 本期经营活动产生的净值 变动数 ( 本期利润 ) 三 本期资产参与或退出交易 产生的净值变动数 ( 净值减少 以 号填列 ) 四 本期分配利润产生的净值 变动 ( 净值减少以 号填列 ) 690,264.85 690,264.85 五 期末所有者权益 ( 净值 ) 30,001,060.00 690,264.85 30,691,324.85 4 资产管理计划的剩余财产分配 4
4.1 计划剩余财产的分配 按照 华安资产 南华元葵煌昱 趋势分级资产管理计划资产管理合同 第六 节 ( 三 ) 收益分配规则 的规定, 在本资产管理合同终止后, 以本计划净资产 为限优先分配优先受益份额的本金及基本收益, 在优先分配优先受益份额的本金 及基本收益后的剩余净资产分配予一般受益份额 本资产管理计划的清算费用包括划付清算款及各项相关费用 ( 管理费 托管 费 交易佣金等 ) 而产生的划款手续费等, 已在剩余财产中扣除 本资产管理计划剩余财产的具体分配顺序见下表 : 金额单位 : 人民币元 项 目 分配顺序 一 2014 年 12 月 2 日 ( 合同终止日 ) 所有者权益 30,691,324.85 二 可供分配优先受益人本金和利息 23,962,670.40 清算日优先受益份额持有人持有的计划份额 ( 份 ) 22,500,160.00 清算日优先类计划份额持有人应得收益 1,462,510.40 三 可供分配一般受益人的剩余财产总额 6,728,654.45 清算日一般受益份额持有人持有的计划份额 ( 份 ) 7,500,900.00 清算日一般受益份额持有人份额净值 0.8970 4.2 关于清算备付金 结算保证金 结息款和清算款支付安排的特别说明 1) 由于受中国证券登记结算公司清算备付金 结算保证金制度及资产托管人清算规则的影响, 清算备付金 结算保证金账户内的资金按相关规则每月调整, 备付金账户 保证金账户中该部分剩余财产按照中国证券登记结算公司相关政策, 最长于合同终止后 2 个月可以完成清理 2) 根据资产托管人清算规则, 于每个季度下旬进行结息清算, 预计本产品最迟于 2015 年 3 月底可支付所有剩余结息款 5
4.3 计划财产清算报告的告知安排 本清算报告已经资产托管人复核, 报中国证监会备案并告知资产委托人 4.4 计划财产相关账户的注销 计划财产清算完毕后, 资产管理人配合资产托管人按照规定注销资产管理计 划财产的资金账户 证券账户及其他账户 资产托管人 中国工商银行股份有限公司 资产管理人 华安未来资产管理 ( 上海 ) 有限公司 上海市分行 2014 年 12 月 8 日 2014 年 12 月 8 日 6