梅花生物科技集团股份有限公司 2017 年第一期员工持股计划管理办法 第一章总则 第一条为规范梅花生物科技集团股份有限公司 ( 以下简称 公司 )2017 年第一期员工持股计划 ( 以下简称 员工持股计划 ) 的实施, 根据 中华人民共和国公司法 ( 以下简称 公司法 ) 中华人民共和国证券法 ( 以下简称 证券法 ) 关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见 ( 以下简称 指导意见 ) 中国证券登记结算有限责任公司 关于上市公司员工持股计划开户的有关问题的通知 等相关法律 行政法规 规章 规范性文件和 公司章程 之规定, 特制定 梅花生物科技集团股份有限公司 2017 年第一期员工持股计划管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 第二章员工持股计划的制定 第二条员工持股计划所遵循的基本原则 1 依法合规原则公司实施员工持股计划, 严格按照法律 行政法规的规定履行程序, 真实 准确 完整 及时地实施信息披露 任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易 操纵证券市场等证券欺诈行为 2 自愿参加原则公司实施的员工持股计划遵循员工自愿参与的原则, 不存在以摊派 强行分配等方式强制员工参与的情形 3 风险自担原则员工持股计划参与人盈亏自负 风险自担 第三条员工持股计划的实施程序 1 公司拟定员工持股计划草案, 并通过职工代表大会征求员工意见后提交董事会审议 2 董事会审议员工持股计划草案, 独立董事应当就员工持股计划是否有利于公司的 1
持续发展, 是否存在损害公司及全体股东的利益, 是否存在摊派 强行分配等方式强制员工参与本员工持股计划发表意见 3 公司监事会负责对持有人名单进行核实, 并对员工持股计划是否有利于公司的持续发展, 是否存在损害公司及全体股东的利益, 是否存在摊派 强行分配等方式强制员工参与本员工持股计划发表意见 4 公司聘请北京市海润律师事务所对员工持股计划出具法律意见书 5 董事会审议通过员工持股计划后的 2 个交易日内, 公告董事会决议 员工持股计划草案及摘要 独立董事及监事会意见 6 公司发出召开股东大会的通知后, 在召开审议本员工持股计划的股东大会前公告法律意见书 7 公司召开股东大会审议员工持股计划, 监事会应当就持有人名单核实情况在股东大会上进行说明 股东大会将采用现场投票与网络投票相结合的方式进行投票 8 员工持股计划经公司股东大会审议通过后, 即可实施 第四条员工持股计划的参加对象 1 参加对象确定的法律依据员工持股计划的参加对象系依据 公司法 证券法 劳动合同法 指导意见 等有关法律 法规 规章及 公司章程 的相关规定而确定, 公司员工按照依法合规 自愿参与 风险自担的原则参加员工持股计划 员工持股计划的参加对象为公司董事 监事 高级管理人员 公司及下属子公司的员工, 参加对象在公司或下属子公司全职工作, 领取薪酬, 并签订劳动合同 2 本期员工持股计划持有人的范围本期员工持股计划的参与对象为公司部分董事 监事 中层以上管理人员及核心技术骨干 公司董事会可根据员工变动情况 考核情况, 对参与本期员工持股计划的员工名单和分配比例进行调整 出资参加本期员工持股计划的公司及下属子公司的部分董事 监事 高级管理人员和其他员工合计不超 630 人 3 员工持股计划持有人的核实公司董事会对持有人名单予以确认, 公司监事会对持有人名单予以核实, 并将核实情况在股东大会上予以说明 第五条资金来源与股票来源 2
1 公司员工参与员工持股计划的资金来源为其合法薪酬及法律法规允许的其他方式 具体包括 : (1) 员工的合法薪酬 自筹资金 ; (2) 法律 行政法规允许的其他方式取得的资金, 包括控股股东孟庆山以自有资金向参加员工持股计划的对象提供借款支持, 具体金额根据实际出资缴款金额确定 2 员工持股计划的股票来源员工持股计划草案获得股东大会批准后, 员工持股计划通过二级市场购买的方式取得并持有梅花生物股票 股东大会审议通过本员工持股计划后的 6 个月内, 员工持股计划通过二级市场购买方式 ( 包括但不限于竞价交易 大宗交易 协议转让等法律法规许可的方式 ) 完成标的股票的购买 第六条员工持股计划的存续期及锁定期 1 本员工持股计划的存续期为自股东大会审议通过之日起 36 个月, 自股东大会审议通过本员工持股计划并且员工持股计划成立之日起算 如因相关法律 行政法规 部门规章 规范性文件对标的股票出售的限制, 或公司股票市场流动性不足等导致标的股票未能在存续期届满前全部变现的, 本员工持股计划的存续期经员工持股计划持有人会议通过并提交公司董事会审议通过后, 可相应延长 2 本员工持股计划应当在股东大会审议通过员工持股计划后 6 个月内, 根据员工持股计划的安排, 完成标的股票的购买 3 本员工持股计划所获标的股票锁定期为 12 个月, 自公司公告标的股票过户至本员工持股计划名下时起计算 4 本员工持股计划在下列期间不得买卖公司股票: (1) 公司定期报告公告前三十日内 ; (2) 公司业绩预告 业绩快报公告前十日内 ; (3) 自可能对本公司股票及其衍生品交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中, 至依法披露后两个交易日内 (4) 中国证监会及上海交易所规定的其他期间 ; (5) 其他依法律法规不得买卖公司股票的情形 3
第三章员工持股计划的管理 第七条管理模式本员工持股计划由本公司自行管理 本员工持股计划的内部管理最高权力机构为持有人会议 ; 员工持股计划设管理委员会, 负责员工持股计划的日常管理, 根据持有人会议的授权, 代表持有人行使股东权利 ; 公司董事会负责拟定和修改本计划草案, 并在股东大会授权范围内办理本员工持股计划的其他相关事宜 第八条持有人会议 1 持有人会议是员工持股计划的内部最高权力机构 所有持有人均有权利参加持有人会议 持有人可以亲自出席持有人会议并表决, 也可以委托代理人代为出席并表决 持有人及其代理人出席持有人会议的差旅费用 食宿费用等, 均由持有人自行承担 2 以下事项需要召开持有人会议进行审议: (1) 选举 罢免管理委员会委员 ; (2) 员工持股计划的变更 终止 存续期的延长 ; (3) 员工持股计划存续期内, 公司以配股 增发 可转债等方式融资时, 由管理委员会商议参与融资的具体方案, 并提交持有人会议审议 ; (4) 授权管理委员会负责或监督员工持股计划的日常管理 ; (5) 授权管理委员会行使股东权利 ; (6) 其他管理委员会认为需要召开持有人会议审议的事项 3 首次持有人会议由公司董事长或其授权人负责召集和主持, 其后持有人会议由管理委员会负责召集, 由管理委员会主任主持 管理委员会主任不能履行职务时, 由其指派一名管理委员会委员负责主持 4 召开持有人会议, 管理委员会应提前 5 日将书面会议通知, 通过直接送达 邮寄 传真 电子邮件或者其他方式, 提交给全体持有人 书面会议通知应当至少包括以下内容 : (1) 会议的时间 地点 ; (2) 会议的召开方式 ; (3) 拟审议的事项 ( 会议提案 ); (4) 会议召集人和主持人 临时会议的提议人及其书面提议 ; (5) 会议表决所必需的会议材料 ; 4
(6) 持有人应当亲自出席或者委托其他持有人代为出席会议的要求 ; (7) 联系人和联系方式 ; (8) 发出通知的日期 如遇紧急情况, 可以通过口头方式通知召开持有人会议 口头方式通知至少应包括上述第 (1) ( 2) 项内容以及因情况紧急需要尽快召开持有人会议的说明 5 持有人会议的表决程序 (1) 每项提案经过充分讨论后, 主持人应当适时提请与会持有人进行表决 主持人也可决定在会议全部提案讨论完毕后一并提请与会持有人进行表决, 表决方式为书面表决 (2) 本员工持股计划的持有人按其持有的份额享有表决权 (3) 持有人的表决意向分为同意 反对和弃权 与会持有人应当从上述意向中选择其一, 未做选择或者同时选择两个以上意向的, 视为弃权 ; 中途离开会场不回而未做选择的, 视为弃权 持有人在会议主持人宣布表决结果后或者规定的表决时限结束后进行表决的, 其表决情况不予统计 (4) 会议主持人应当当场宣布现场表决统计结果 每项议案如经出席持有人会议的持有人所持 50% 以上 ( 不含 50%) 份额同意后则视为表决通过, 形成持有人会议的有效决议 (5) 持有人会议决议需报公司董事会 股东大会审议的, 须按照公司 章程 的规定提交公司董事会 股东大会审议 (6) 会议主持人负责安排人员对持有人会议做好记录 6 单独或合计持有员工持股计划 3% 以上份额的持有人可以向持有人会议提交临时提案, 临时提案须在持有人会议召开前 3 日向管理委员会提交 7 单独或合计持有员工持股计划 10% 以上份额的持有人可以提议召开持有人会议 第九条管理委员会 1 员工持股计划设管理委员会, 监督员工持股计划的日常管理, 代表持有人行使股东权利 2 管理委员会由 3 名委员组成, 设管理委员会主任 1 人 管理委员会委员均由持有人会议选举产生 管理委员会主任由管理委员会以全体委员的过半数选举产生 管理委员会委员的任期为当期员工持股计划的存续期 3 管理委员会委员应当遵守法律 行政法规的规定, 对员工持股计划负有下列忠实 5
义务 : (1) 不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入, 不得侵占员工持股计划的财产 ; (2) 不得挪用员工持股计划资金 ; (3) 未经管理委员会同意, 不得将员工持股计划资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储 ; (4) 未经持有人会议同意, 不得将员工持股计划资金借贷给他人或者以员工持股计划财产为他人提供担保 ; (5) 不得利用其职权损害员工持股计划利益 管理委员会委员违反忠实义务给员工持股计划造成损失的, 应当承担赔偿责任 4 管理委员会行使以下职责: (1) 负责召集持有人会议 ; (2) 根据持有人会议的授权, 代表全体持有人负责或监督员工持股计划的日常管理 ; (3) 根据持有人会议的授权, 代表全体持有人行使股东权利 ; (4) 根据持有人会议的授权, 代表员工持股计划对外签署相关协议 合同 ; (5) 根据持有人会议的授权, 管理员工持股计划利益分配 ; (6) 决策员工持股计划被强制转让份额的归属 ; (7) 办理员工持股计划份额登记 ; (8) 持有人会议授权的其他职责 5 管理委员会主任行使下列职权: (1) 主持持有人会议和召集 主持管理委员会会议 ; (2) 督促 检查持有人会议 管理委员会决议的执行 ; (3) 管理委员会授予的其他职权 6 管理委员会不定期召开会议, 由管理委员会主任召集, 至少于会议召开 1 日前通知全体管理委员会委员 7 管理委员会委员可以提议召开管理委员会临时会议 管理委员会主任应当自接到提议后 5 日内, 召集和主持管理委员会会议 8 管理委员会会议应有过半数的管理委员会委员出席方可举行 管理委员会作出决议, 必须经全体管理委员会委员的过半数通过 管理委员会决议的表决, 实行一人一票 9 管理委员会决议表决方式为记名投票表决 管理委员会会议在保障管理委员会委员充分表达意见的前提下, 可以用传真方式进行并作出决议, 并由参会管理委员会委员签 6
字 10 管理委员会会议, 应由管理委员会委员本人出席 ; 管理委员会委员因故不能出席的, 可以书面委托其他管理委员会委员代为出席, 委托书中应载明代理人的姓名 代理事项 授权范围和有效期限, 并由委托人签名或盖章 代为出席会议的管理委员会委员应当在授权范围内行使管理委员会委员的权利 管理委员会委员未出席管理委员会会议, 亦未委托代表出席的, 视为放弃在该次会议上的投票权 11 管理委员会应当对会议所议事项的决定形成会议记录, 出席会议的管理委员会委员应当在会议记录上签名 第十条持有人的权利 义务 1 持有人的权利如下: (1) 按名下的份额比例享有员工持股计划的权益 ; (2) 按名下的份额比例享有员工持股计划自购入至抛售股票期间的股利和 / 或股息 ( 如有 ); (3) 依法参加持有人大会并享有 管理办法 规定的各项权利 ; (4) 法律 行政法规 部门规章所规定的其他权利 2 持有人的义务如下: (1) 员工持股计划存续期内, 除员工持股计划或 管理办法 另有规定外, 持有人不得转让其所持计划份额, 亦不得申请退出本员工持股计划, 持有人名下的计划份额, 均视为持有人持有, 持有人不得替他人代持份额 ; (2) 遵守员工持股计划方案, 履行其为参与员工持股计划所作出的全部承诺, 并按承诺出资的员工持股计划员工出资额在约定期限内足额出资 ; (3) 遵守由梅花生物作为认购资金归集方, 代表员工持股计划同相关机构签署的相关协议 ; (4) 按名下的本计划份额承担员工持股计划的或有风险 ; (5) 按名下的本计划份额承担员工持股计划符合解锁条件 股票抛售时的法定股票交易税费, 并自行承担因参与员工持股计划, 以及员工持股计划符合解锁条件, 股票抛售后, 依国家以及其他相关法律 法规所规定的税收 ; (6) 法律 行政法规 部门规章及 管理办法 所规定的其他义务 7
第四章员工持股计划的资产构成及权益分配 第十一条本员工持股计划的资产构成 1 公司股票对应的权益: 本期员工持股计划持有公司股票所对应的权益 ; 2 现金存款和应计利息; 3 本计划其他投资所形成的资产 员工持股计划的资产独立于公司的固有财产, 公司不得将员工持股计划资产委托归入其固有财产 因员工持股计划的管理 运用或者其他情形而取得的财产和收益归入员工持股计划资产 第十二条员工所持员工持股计划份额的处置 1 存续期内, 持有人所持有的员工持股计划权益不得退出, 不得用于抵押 质押 担保 偿还债务 2 存续期内, 持有人所持有的员工持股计划权益未经管理委员会同意不得转让, 未经同意擅自转让的, 该转让行为无效 3 但发生如下情形之一的, 公司有权取消该持有人参与本员工持股计划的资格, 并将其持有的员工持股计划权益按照其自筹资金部分原始出资金额强制转让给管理委员会指定的具备参与本员工持股计划资格的受让人 : (1) 持有人辞职或擅自离职的 ; (2) 持有人在劳动合同到期后拒绝与公司或控股子公司续签劳动合同的 ; (3) 持有人劳动合同到期后, 公司或控股子公司不与其续签劳动合同的 ; (4) 持有人因违反法律 行政法规或公司规章制度而被公司或控股子公司解除劳动合同的 ; (5) 持有人出现重大过错或业绩考核不达标, 导致其不符合参与本员工持股计划条件的 4 持有人所持权益不作变更的情形 (1) 职务变更存续期内, 持有人职务变动但仍符合参与条件的, 其持有的员工持股计划权益不作变更 (2) 丧失劳动能力存续期内, 持有人丧失劳动能力的, 其持有的员工持股计划权益不作变更 8
(3) 退休存续期内, 持有人达到国家规定的退休年龄而退休的, 其持有的员工持股计划权益不作变更 (4) 死亡存续期内, 持有人死亡的, 其持有的员工持股计划权益不作变更, 由其合法继承人继承并继续享有 ; 该等继承人不受需具备参与本员工持股计划资格的限制 (5) 管理委员会认定的其他情形 第十三条员工持股计划期满后份额的处置办法本员工持股计划存续期满后, 由管理委员会协商确定处置办法 第五章员工持股计划的变更及终止 第十四条本员工持股计划的变更本期员工持股计划的存续期内, 员工持股计划的变更须经出席持有人会议的持有人所持 2/3 以上份额同意并提交公司董事会审议通过方可实施 本期员工持股计划存续期内, 公司以配股 增发 可转债等方式融资时, 由管理委员会商议是否参与及资金解决方案, 并提交持有人会议审议 第十五条本员工持股计划的终止本员工持股计划的锁定期满后, 所持资产均为货币资金时, 本员工持股计划可提前终止 第六章附则 第十六条本管理办法经公司股东大会审议通过, 且 2017 年第一期员工持股计划 ( 草案 ) 经股东大会审议通过方可生效 第十七条本管理办法未尽事宜, 由董事会 管理委员会和持有人另行协商解决 第十八条本管理办法由董事会负责制定和解释 梅花生物科技集团股份有限公司 二 一七年一月 9