洲际油气股份有限公司 2014 年员工持股计划 ( 草案 ) 二〇一四年十一月 1
声明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划内容真实 准确和完整, 没有 虚假记载 误导性陈述或重大遗漏 特别提示 1. 洲际油气股份有限公司 2014 年员工持股计划 ( 草案 ) 系洲际油气股份有限公司依据 公司法 证券法 关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见 等有关法律 行政法规 规章 规范性文件和 公司章程 的规定制定 2. 本计划草案获得股东大会批准后, 本员工持股计划将委托上海长江财富资产管理有限公司设立长江财富 - 洲际油气 1 号和 2 号资产管理计划, 通过二级市场购买等法律法规许可的方式取得并持有洲际油气股票 3. 员工持股计划参与对象为公司全体员工, 总人数不超过 250 人, 具体参加人数根据员工实际缴款情况确定 4. 本计划草案获得股东大会批准后, 本员工持股计划设立时的资金总额不超过 5 亿元, 资金来源为公司员工自筹资金及法律 行政法规或监管规定允许的其他方式 具体金额以资产管理计划成立时的资金规模为准 5. 本员工持股计划涉及的标的股票数量不超过 4000 万股, 涉及的股票数量约占公司现有股本总额的 3.28%, 累计不超过公司股本总额的 10%, 任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过公司股本总额的 1% 员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份 通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份 本计划草案对于本员工持股计划涉及的标的股票数量的测算, 是以员工持股计划资金总额上限为基础, 并以标的股票 2014 年 11 月 14 日收盘价 11.37 元作为本员工持股计划全部股票平均买入价格的假设前提下计算得出 最终标的股票的购买情况目前还存在不确定性, 将对本员工持股计划最终持有的股票数量产生影响 2
6. 公司董事会对本员工持股计划进行审议通过后, 公司将发出召开股东大会通知, 审议本员工持股计划, 本员工持股计划经公司股东大会批准后方可实施 7. 公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式 公司将通过上海证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台, 股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权 8. 本员工持股计划实施后, 将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求 3
目录 声明... 2 特别提示... 2 目录... 4 释义... 5 一 员工持股计划的目的... 6 二 员工持股计划的基本原则... 6 三 员工持股计划的确定标准及参加对象... 6 四 员工持股计划的资金来源 股票来源和规模... 7 五 员工持股计划的存续期和所涉及的标的股票的锁定期... 8 六 存续期内公司融资时员工持股计划的参与方式... 8 七 员工持股计划的变更 终止及持有人权益的处置... 9 八 员工持股计划期满后股份的处置办法...10 九 员工持股计划的管理模式...10 十 资产管理机构的选任 协议主要条款... 13 十一 员工持股计划履行的程序... 14 十二 其他重要事项... 14 4
释义 在本计划草案中, 除非文义另有所指, 下列简称特指如下含义 : 简称 释义 洲际油气 公司 本公司 员工持股计划 本员工持股计划 持有人 指洲际油气股份有限公司 指洲际油气股东大会通过的洲际油气员工持股计划 指参加员工持股计划的董事 监事 高级管理人员 中层 管理人员及普通员工 持有人会议 持有人代表 高级管理人员 指员工持股计划持有人会议 指员工持股计划持有人会议选举产生的代表人 指洲际油气总经理 副总经理 财务总监 董事会秘书和 公司章程 规定的其他人员 上海长江财富资产管理有限公 司 长江财富 资产管理机构或 指本员工持股计划委托的资产管理机构上海长江财富资 产管理有限公司 管理人 1 号资产管理计划指长江财富 - 洲际油气 1 号资产管理计划 ( 暂定名 ) 2 号资产管理计划指长江财富 - 洲际油气 2 号资产管理计划 ( 暂定名 ) 资产管理计划 洲际油气股票 指长江财富 - 洲际油气 1 号和 2 号资产管理计划 指洲际油气上市流通的人民币普通股股票即洲际油气 A 股 股票 委托人中国证监会上交所元 万元 亿元 公司法 证券法 指导意见 公司章程 指由本员工持股计划设立的有限合伙企业等委托人指中国证券监督管理委员会指上海证券交易所指人民币元 人民币万元 人民币亿元指 中华人民共和国公司法 指 中华人民共和国证券法 指 关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见 指 洲际油气股份有限公司章程 本计划草案的部分合计数在尾数上可能因四舍五入存在差异 5
一 员工持股计划的目的 公司依据 公司法 证券法 指导意见 等有关法律 行政法规 规章 规范性文件和 公司章程 的规定, 制定了本计划草案 公司董事 ( 不包括独立董事 ) 监事 高级管理人员和员工自愿 合法 合规地参与本员工持股计划, 持有公司股票的目的在于建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制, 改善公司治理水平, 进一步提高公司凝聚力, 充分发挥员工的主人翁责任感, 长期激励, 长期参与, 同时使所有员工都能享受到公司长期 持续 健康发展的收益 二 员工持股计划的基本原则 1. 依法合规原则公司实施员工持股计划, 严格按照法律 行政法规的规定履行程序, 真实 准确 完整 及时地实施信息披露 任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易 操纵证券市场等证券欺诈行为 2. 自愿参与原则公司实施员工持股计划遵循公司自主决定, 员工自愿参加, 公司不以摊派 强行分配等方式强制员工参加员工持股计划 3. 风险自担原则员工持股计划参与人盈亏自负, 风险自担, 与其他投资者权益平等 三 员工持股计划的确定标准及参加对象 ( 一 ) 确定标准 1. 本次员工持股计划的参与对象系依据 公司法 证券法 指导意见 等有关法律 法规 规章及 公司章程 的相关规定而确定, 公司的全体在职员工按照自愿参与 依法合规 风险自担的原则参加本员工持股计划 2. 参加本员工持股计划的员工总人数不超过 250 人, 具体参加人数根据员工实际缴款情况确定 ( 二 ) 参加对象 6
序号持有人持有标的股票数量 占持股计划的比例 ( 万股 ) 1 董事 ( 不含独立董事 ) 监事及高 1500 37.5% 级管理人员 ( 共 14 位 ): 姜亮 王学春 宁柱 胡辉平 吴光大 卢文东 黄杰 郭芬 何玺 肖焕钦 孙彦达 张广卿 鲁可 樊辉 2 其他员工 2500 62.5% 合 计 4000 100% 员工持股计划的份额根据购买标的股票实际所需资金金额决定 每一位员工通过员工持 股计划持有份额所对应的股份总数不得超过公司总股本的 1% 四 员工持股计划的资金来源 股票来源和规模 ( 一 ) 员工持股计划的资金来源本员工持股计划设立时的资金总额不超过 5 亿元, 资金来源为公司员工自筹资金及法律 行政法规或监管规定允许的其他方式 资金总额将根据购买股票的价格 数量和实际出资缴款金额确定, 具体金额以资产管理计划成立时的资金规模为准 ( 二 ) 员工持股计划涉及的标的股票来源本计划草案获得股东大会批准后, 本员工持股计划将委托上海长江财富资产管理有限公司设立资产管理计划, 通过二级市场购买等法律法规许可的方式取得并持有标的股票 ( 三 ) 员工持股计划涉及的标的股票规模本员工持股计划涉及的标的股票数量不超过 4000 万股, 涉及的股票数量约占公司现有股本总额的 3.28%, 累计不超过公司股本总额的 10%, 任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的标的股票数量不超过公司股本总额的 1% 员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份 通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份 本计划草案对于本员工持股计划涉及的标的股票数量的测算, 是以员工持股计划资金总额上限为基础, 并以标的股票 2014 年 11 月 14 日收盘价 11.37 元作为本员工持股计划全 7
部股票平均买入价格的假设前提下计算得出 最终标的股票的购买情况目前还存在不确定性, 将对本员工持股计划最终持有的股票数量产生影响 五 员工持股计划的存续期和所涉及的标的股票的锁定期 员工持股计划分为 A 计划和 B 计划 A 计划面向董事 监事 高级管理人员及中层管理人员设置,B 计划面向普通员工设置 首期员工持股计划中, 按 A B 计划分别设立长江财富 - 洲际油气 1 号资产管理计划 ( 暂定名, 下同 ) 和长江财富 - 洲际油气 2 号资产管理计划 ( 暂定名, 下同 ) ( 一 ) 员工持股计划的存续期 1. 首期员工持股计划中,A 计划存续期为 36 个月,B 计划存续期为 18 个月, 自本计划草案通过股东大会审议之日起算 2. 员工持股计划应当在股东大会审议通过员工持股计划后 6 个月内, 根据员工持股计划的安排完成股票的购买 3. 员工持股计划的存续期届满前, 经出席持有人会议的持有人 2/3 以上人数同意并提交公司董事会审议通过后, 本员工持股计划的存续期可延长 ( 二 ) 员工持股计划所涉及的标的股票的锁定期 1. 上海长江财富资产管理有限公司受托成立并管理的 1 号和 2 号资产管理计划通过二级市场购买等法律法规许可的方式所获洲际油气股票的锁定期均为 12 个月, 自公司公告标的股票登记过户至资产管理计划名下时起算 2. 员工持股计划将严格遵守市场交易规则, 遵守中国证监会 上交所关于信息敏感期不得买卖股票的规定 六 存续期内公司融资时员工持股计划的参与方式 本员工持股计划存续期内, 公司以配股 增发 可转债等方式融资时, 本员工持股计划按照下述方式来参与 : 1. 配股如果公司通过配股方式融资, 本员工持股计划可按照所持有股票对应的配股数量参与配股, 具体参与方式及资金解决方案由资产管理机构和管理委员会商议, 并提交持有人会议审议 2. 其他方式的融资 8
本员工持股计划不参与其他方式的融资 七 员工持股计划的变更 终止及持有人权益的处置 ( 一 ) 员工持股计划的变更存续期内, 员工持股计划的变更须经出席持有人会议的持有人所持 2/3 以上份额同意, 并提交公司董事会审议通过 ( 二 ) 员工持股计划的终止 1. 本员工持股计划存续期满后自行终止 ; 2. 本员工持股计划的锁定期满后, 当资产管理计划所持资产均为货币资金时, 本员工持股计划可提前终止 ( 三 ) 持有人权益的处置 1. 存续期内, 持有人所持有的员工持股计划权益不得退出或用于抵押 质押 担保 偿还债务 2. 存续期内, 持有人所持有的员工持股计划权益未经管理委员会同意不得转让, 未经同意擅自转让的, 该转让行为无效 ; 但若持有人离职, 则取消其员工持股计划持有资格, 并按照约定方式退出, 并将其持有份额转让给管理委员会指定的具备参加本员工持股计划资格的受让人 3. 持有人所持权益不作变更的情形 (1) 职务变更存续期内, 持有人职务变动但仍符合参与条件的, 其持有的员工持股计划权益不作变更 (2) 丧失劳动能力存续期内, 持有人丧失劳动能力的, 其持有的员工持股计划权益不作变更 (3) 退休存续期内, 持有人达到国家规定的退休年龄而退休的, 其持有的员工持股计划权益不作变更 (4) 死亡存续期内, 持有人死亡的, 其持有的员工持股计划权益不作变更, 由其合法继承人继承并继续享有 ; 该等继承人不受需具备参与本员工持股计划资格的限制 (5) 管理委员会认定的其他情形 9
八 员工持股计划存续期满后股份的处置办法 本员工持股计划存续期满后, 若资产管理计划所持资产仍包含标的股票的, 由管理委员 会与资产管理机构协商确定处置办法 九 员工持股计划的管理模式 本员工持股计划的内部管理权力机构为持有人会议 ; 员工持股计划设管理委员会, 监督员工持股计划的日常管理, 代表持有人行使股东权利或者授权资产管理机构行使股东权利 ; 公司董事会负责拟定和修改本计划草案, 并在股东大会授权范围内办理本员工持股计划的其他相关事宜 ; 本员工持股计划委托上海长江财富资产管理有限公司管理 ( 一 ) 持有人会议 1. 持有人会议是员工持股计划的内部管理权力机构 所有持有人均有权利参加持有人会议 持有人可以亲自出席持有人会议并表决, 也可以委托代理人代为出席并表决 持有人及其代理人出席持有人会议的差旅费用 食宿费用等, 均由持有人自行承担 2. 以下事项需要召开持有人会议进行审议 : (1) 选举 罢免管理委员会委员 ; (2) 员工持股计划的变更 终止 存续期的延长 ; (3) 员工持股计划存续期内, 公司以配股 增发 可转债等方式融资时, 由资产管理机构和管理委员会商议是否参与融资及资金的解决方案, 并提交持有人会议审议 ; (4) 审议和修订 员工持股计划管理办法 ; (5) 授权管理委员会监督员工持股计划的日常管理 ; (6) 授权管理委员会行使股东权利 ; (7) 授权管理委员会负责与资产管理机构的对接工作 ; (8) 其他管理委员会认为需要召开持有人会议审议的事项 3. 首次持有人会议由公司董事会秘书负责召集和主持, 其后持有人会议由管理委员会负责召集, 由管理委员会主任主持 管理委员会主任不能履行职务时, 由其指派一名管理委员会委员负责主持 4. 召开持有人会议, 管理委员会应提前 5 日将书面会议通知, 通过直接送达 邮寄 传真 电子邮件或者其他方式, 提交给全体持有人 书面会议通知应当至少包括以下内容 : (1) 会议的时间 地点 ; 10
(2) 会议的召开方式 ; (3) 拟审议的事项 ( 会议提案 ); (4) 会议召集人和主持人 临时会议的提议人及其书面提议 ; (5) 会议表决所必需的会议材料 ; (6) 持有人应当亲自出席或者委托其他持有人代为出席会议的要求 ; (7) 联系人和联系方式 ; (8) 发出通知的日期 如遇紧急情况, 可以通过口头方式通知召开持有人会议 口头方式通知至少应包括上述第 (1) (2) 项内容以及因情况紧急需要尽快召开持有人会议的说明 5. 持有人会议的表决程序 (1) 每项提案经过充分讨论后, 主持人应当适时提请与会持有人进行表决 主持人也可决定在会议全部提案讨论完毕后一并提请与会持有人进行表决, 表决方式为书面表决 (2) 本员工持股计划的持有人按其持有的份额享有表决权 (3) 持有人的表决意向分为同意 反对和弃权 与会持有人应当从上述意向中选择其一, 未做选择或者同时选择两个以上意向的, 视为弃权 ; 中途离开会场不回而未做选择的, 视为弃权 持有人在会议主持人宣布表决结果后或者规定的表决时限结束后进行表决的, 其表决情况不予统计 (4) 会议主持人应当当场宣布现场表决统计结果 每项议案如经出席持有人会议的持有人所持 50% 以上 ( 不含 50%) 份额同意后则视为表决通过 ( 员工持股计划管理办法 约定需 2/3 以上份额同意的除外 ), 形成持有人会议的有效决议 (5) 持有人会议决议需报公司董事会 股东大会审议的, 须按照公司 章程 的规定提交公司董事会 股东大会审议 (6) 会议主持人负责安排人员对持有人会议做好记录 6. 单独或合计持有员工持股计划 3% 以上份额的持有人可以向持有人会议提交临时提案, 临时提案须在持有人会议召开前 3 日向管理委员会提交 7. 单独或合计持有员工持股计划 10% 以上份额的持有人可以提议召开持有人会议 ( 二 ) 管理委员会 1. 员工持股计划设管理委员会, 监督员工持股计划的日常管理, 代表持有人行使股东权利或者授权资产管理机构行使股东权利 2. 管理委员会由 7 名委员组成, 设管理委员会主任 1 人 管理委员会委员均由持有人 11
会议选举产生 管理委员会主任由管理委员会以全体委员的过半数选举产生 管理委员会委员的任期为员工持股计划的存续期 3. 管理委员会委员应当遵守法律 行政法规和 员工持股计划管理办法 的规定, 对员工持股计划负有下列忠实义务 : (1) 不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入, 不得侵占员工持股计划的财产 ; (2) 不得挪用员工持股计划资金 ; (3) 未经管理委员会同意, 不得将员工持股计划资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储 ; (4) 未经持有人会议同意, 不得将员工持股计划资金借贷给他人或者以员工持股计划财产为他人提供担保 ; (5) 不得利用其职权损害员工持股计划利益 管理委员会委员违反忠实义务给员工持股计划造成损失的, 应当承担赔偿责任 4. 管理委员会行使以下职责 : (1) 负责召集持有人会议 ; (2) 代表全体持有人监督员工持股计划的日常管理 ; (3) 代表全体持有人行使股东权利或者授权资产管理机构行使股东权利 ; (4) 负责与资产管理机构的对接工作 ; (5) 代表员工持股计划对外签署相关协议 合同 ; (6) 管理员工持股计划利益分配 ; (7) 决策员工持股计划被强制转让份额的归属 ; (8) 办理员工持股计划份额继承登记 ; (9) 持有人会议授权的其他职责 5. 管理委员会主任行使下列职权 : (1) 主持持有人会议和召集 主持管理委员会会议 ; (2) 督促 检查持有人会议 管理委员会决议的执行 ; (3) 管理委员会授予的其他职权 6. 管理委员会不定期召开会议, 由管理委员会主任召集, 于会议召开 1 日前通知全体管理委员会委员 7. 管理委员会委员可以提议召开管理委员会临时会议 管理委员会主任应当自接到提议后 5 日内, 召集和主持管理委员会会议 12
8. 管理委员会会议应有过半数的管理委员会委员出席方可举行 管理委员会作出决议, 必须经全体管理委员会委员的过半数通过 管理委员会决议的表决, 实行一人一票 9. 管理委员会决议表决方式为记名投票表决 管理委员会会议在保障管理委员会委员充分表达意见的前提下, 可以用传真方式进行并作出决议, 并由参会管理委员会委员签字 10. 管理委员会会议, 应由管理委员会委员本人出席 ; 管理委员会委员因故不能出席的, 可以书面委托其他管理委员会委员代为出席, 委托书中应载明代理人的姓名 代理事项 授权范围和有效期限, 并由委托人签名或盖章 代为出席会议的管理委员会委员应当在授权范围内行使管理委员会委员的权利 管理委员会委员未出席管理委员会会议, 亦未委托代表出席的, 视为放弃在该次会议上的投票权 11. 管理委员会应当对会议所议事项的决定形成会议记录, 出席会议的管理委员会委员应当在会议记录上签名 ( 三 ) 资产管理机构上海长江财富资产管理有限公司为本员工持股计划的资产管理机构, 根据中国证监会等监管机构发布的资产管理业务相关规则以及本员工持股计划的约定管理员工持股计划, 并维护员工持股计划的合法权益, 确保员工持股计划的财产安全 十 资产管理机构的选任 协议主要条款 ( 一 ) 资产管理机构的选任公司选任上海长江财富资产管理有限公司作为本员工持股计划的资产管理机构, 并与上海长江财富资产管理有限公司签订了 洲际油气员工持股计划合作协议书 长江财富 - 洲际油气 1 号资产管理计划管理合同 和 长江财富 - 洲际油气 2 号资产管理计划管理合同 等相关协议文件 ( 二 ) 资产管理协议的主要条款 1. 资产管理计划名称 : 长江财富 - 洲际油气 1 号资产管理计划 长江财富 - 洲际油气 2 号资产管理计划 2. 类型 : 资产管理计划 3. 管理人 : 上海长江财富资产管理有限公司 4. 托管人 : 宁波银行股份有限公司 ( 以最终签署备案的资产管理合同为准 ) 5. 资产管计划规模 : 资产管理计划总规模上限为 5 亿, 均设置优先份额和次级份额 ( 以 最终签署备案的资产管理合同为准 ) 13
6 资产管理计划期限:1 号资产管理计划存续期不超过 36 个月,2 号资产管理计划存续期不超过 18 个月 ( 以最终签署备案的资产管理合同为准 ) ( 三 ) 管理费用计提及支付 ( 以最终签署备案的资产管理合同为准 ) 1. 认购 / 申购费 : 无 ; 2. 退出费 : 无 ; 3. 管理费 : 具体费率及支付方式以最终签署备案的资产管理合同为准 ; 4. 托管费 : 具体费率及支付方式以最终签署备案的资产管理合同为准 ; 5. 业绩报酬 : 不收取业绩报酬 6. 其他费用 : 委托资产投资运作中有关的税费从资产管理计划资产中支付, 其中股票交易佣金按管理人有关经纪服务标准收取, 其他税费收取按国家及交易所有关规定执行 十一 员工持股计划履行的程序 1. 公司实施员工持股计划前, 应通过职工代表大会等组织充分征求员工意见 2. 董事会审议通过本计划草案, 独立董事和监事会应当就本员工持股计划是否有利于公司的持续发展, 是否存在损害公司及全体股东的利益, 是否存在摊派 强行分配等方式强制员工参与本员工持股计划发表意见 董事会在审议通过本计划草案后的 2 个交易日内公告董事会决议 员工持股计划草案摘要 独立董事意见 监事会意见等 3. 公司聘请律师事务所对员工持股计划出具法律意见书, 并在召开关于审议员工持股计划的股东大会前公告法律意见书 4. 召开股东大会审议员工持股计划 股东大会将采用现场投票与网络投票相结合的方式进行投票, 经出席股东大会有效表决权半数以上通过后, 员工持股计划即可以实施 十二 其他重要事项 1. 公司董事会与股东大会审议通过本员工持股计划不意味着持有人享有继续在公司或子公司服务的权力, 不构成公司或子公司对员工聘用期限的承诺, 公司或子公司与持有人的劳动关系仍按公司或子公司与持有人签订的劳动合同执行 2. 公司实施本员工持股计划的财务 会计处理及税收等事项, 按有关财务制度 会计准则 税务制度的规定执行 3. 本员工持股计划的解释权属于公司董事会 14
洲际油气股份有限公司 董事会 2014 年 11 月 25 日 15