投资者风险测评问卷 ( 机构版 ) 基金账户名称 : 填写日期 : 本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况, 借此协助贵单位选择合适的金融产品或金融服务类别, 以符合贵单位的风险承受能力 风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节, 其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配 本公司特别提醒贵单位 : 本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责, 并不能取代贵单位自己的投资判断, 也不会降低金融产品或金融服务的固有风险 同时, 与金融产品或金融服务相关的投资风险 履约责任以及费用等将由贵单位自行承担 本公司提示贵单位 : 本公司根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受能力评估, 开展适当性工作 贵单位应当如实提供相关信息及证明材料, 并对所提供的信息和证明材料的真实性 准确性 完整性负责 本公司建议 : 当贵单位的各项状况发生重大变化时, 需对贵单位所投资的金融产品及时进行重新审视, 以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况一致 本公司在此承诺, 对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息, 本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务 除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外, 本公司保证不会将涉及贵单位的任何信息提供 泄露给任何第三方, 或者将相关信息用于违法 不当用途 1 / 8
1 贵单位的性质 :( 不计分 ) 国有企事业单位 非上市民营企业 外资企业 上市公司 其他 2 贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务? 如有, 主要是 :( 不计分 ) 银行贷款 公司债券或企业债券 通过担保公司等中介机构募集的借款 民间借贷 没有数额较大的债务 3 贵单位所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合以下情况 :( 不计分 ) 现在或此前曾从事金融 经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年 已取得金融 经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位 取得证券从业资格 期货从业资格 注册会计师证书 (CPA) 或注册金融分析师证书 ( CFA) 中的一项及以上 本单位所配置的人员不符合以上任何一项描述 4 最近一年来贵单位的净资产规模为 : 500 万元以下 (1 分 ) 500 万元 - 2000 万元 (2 分 ) 2000 万元 - 1 亿元 (3 分 ) 超过 1 亿元 (4 分 ) 5 最近一年来贵单位年营业收入为 : 500 万元以下 (1 分 ) 500 万元 - 2000 万元 (2 分 ) 2000 万元 - 1 亿元 (3 分 ) 超过 1 亿元 (4 分 ) 6 最近一年来贵单位证券账户资产为 : 300 万元以内 (1 分 ) 300 万元 - 1000 万元 (2 分 ) 1000 万元 - 3000 万元 (3 分 ) 超过 3000 万元 (4 分 ) 2 / 8
7 贵单位的投资经验可以被概括为 : 有限 : 除银行活期账户和定期存款外, 基本没有其他投资经验 (1 分 ) 一般 : 除银行活期账户和定期存款外, 购买过基金 保险等理财产品, 但还需要进一步的指导 (2 分 ) 丰富 : 本单位具有相当投资经验, 参与过股票 基金等产品的交易, 并倾向于自己做出投资决策 (3 分 ) 非常丰富 : 本单位对于投资非常有经验, 参与过权证 期货或创业板等高风险产品的交易 (4 分 ) 8 对于金融产品投资工作, 贵单位打算配置怎样的人员力量 : 一名兼职人员 ( 包括负责人自行决策 ) (1 分 ) 一名专职人员 (2 分 ) 多名兼职或专职人员, 相互之间分工不明确 (3 分 ) 多名兼职或专职人员, 相互之间有明确分工 (4 分 ) 9 贵单位是否建立了金融产品投资相关的管理制度 : 没有 因为要保证操作的灵活性 (1 分 ) 已建立 包括了分工和授权的要求, 但未包括投资风险控制的规则 (2 分 ) 已建立 包括了分工与授权 风险控制等一系列与金融产品投资有关的规则 (3 分 ) 10 有一位投资者一个月内做了 15 笔交易 ( 同一品种买卖各一次算一笔 ), 贵单位认为这 样的交易频率 : 太高了 (1 分 ) 偏高 (2 分 ) 正常 (3 分 ) 偏低 (4 分 ) 11 贵单位用于证券投资的大部分资金不会用作其它用途的时间段为 : 短期 -- 0 到 1 年 (1 分 ) 中期 -- 1 到 5 年 (2 分 ) 长期 -- 5 年以上 (3 分 ) 12 过去一年时间内, 贵单位购买的不同金融产品 ( 含同一类型的不同金融产品 ) 的数量是 : 5 个以下 (1 分 ) 6 至 10 个 (2 分 ) 11 至 15 个 (3 分 ) 16 个以上 (4 分 ) 3 / 8
13 以下金融产品, 贵单位投资经验在两年以上的有 : 银行存款 (1 分 ) 债券 货币市场基金 债券型基金或其它固定收益类产品 (2 分 ) 股票 混合型基金 偏股型基金 股票型基金等权益类投资品种 (3 分 ) 期货 融资融券 (4 分 ) 复杂金融产品或其他产品 (5 分 ) ( 注 : 本题可多选, 但评分以其中最高分值选项为准 ) 14 如果贵单位曾经从事过金融产品投资, 在交易较为活跃的月份, 平均月交易额大概是多少 : 从未投资过金融产品 (1 分 ) 100 万元以内 (2 分 ) 100 万元 - 300 万元 (3 分 ) 300 万元 - 1000 万元 (4 分 ) 1000 万元以上 (5 分 ) 15 贵单位打算重点投资于哪个种类的投资品种? 债券 货币市场基金 债券基金等固定收益类投资品种 (1 分 ) 股票 混合型基金 偏股型基金 股票型基金等权益类投资品种 (2 分 ) 期货 融资融券 (3 分 ) 复杂金融产品 (4 分 ) 其他产品 (5 分 ) 16 贵单位认为自己能承受的最大投资损失是多少? 10% 以内 (1 分 ) 10% - 30% (2 分 ) 30% - 50% (3 分 ) 超过 50% (4 分 ) 17 假设有两种不同的投资: 投资 A 预期获得 5% 的收益, 有可能承担非常小的损失 ; 投资 B 预期获得 20% 的收益, 但有可能面临 25% 甚至更高的亏损 您将您的投资资产分配为 : 全部投资于 A (1 分 ) 大部分投资于 A (2 分 ) 两种投资各一半 (3 分 ) 大部分投资于 B (4 分 ) 全部投资于 B (5 分 ) 4 / 8
18 贵单位参与金融产品投资的主要目的是什么: 闲置资金保值增值 (1 分 ) 获取主营业务以外的投资收益 (2 分 ) 现货套期保值 对冲主营业务风险 (3 分 ) 减持已持有的股票 (4 分 ) 19 贵单位进行投资时的首要目标是: 资产保值, 我不愿意承担任何投资风险 (1 分 ) 尽可能保证本金安全, 不在乎收益率比较低 (2 分 ) 产生较多的收益, 可以承担一定的投资风险 (3 分 ) 实现资产大幅增长, 愿意承担很大的投资风险 (4 分 ) 20 贵单位否存在不良诚信记录? ( 不计分 ) 有 没有 本机构已经了解并愿意遵守国家有关证券市场管理的法律 法规 规章及相关业务规 则, 本机构在此郑重承诺以上填写的内容真实 准确 完整 若本机构提供的信息发生任 何重大变化, 本机构将及时书面通知贵公司 授权经办人签字 : 机构公章 : 5 / 8
投资者风险承受能力评估分类说明 16 分 -18 分 C1- 保守型 代表贵公司可以接受以下情况 : 预期波动性极低 强烈关注资产的安全性, 对风险高度厌恶 19 分 -30 分 C2- 平衡型 代表贵公司可以接受以下情况 : 预期波动性低, 但非绝对保证 资产市值虽然波动较低, 但可能低于原始投资本金 31 分 -42 分 C3- 稳健型 代表贵公司可以接受以下情况 : 较高的投资风险, 希望预期报酬率可以优于中长期存款利率 (3-5 年 ) 资产市值会波动, 而且可能低于原始投资本金 43 分 -54 分 C4- 积极型 代表贵公司可以接受以下情况 : 高度的投资风险, 其短 中及长期的波动性均高, 但也希望获得较高回报 资产市值会波动, 而且可能远低于原始投资本金 55 分 -66 分 C5- 进取型 代表贵公司可以接受以下情况 : 极高的投资风险, 希望获取远超大盘的投资回报 资产市值会波动, 并且可能完全损失原始投资本金 6 / 8
普通投资者风险匹配告知书及投资者确认函 基金账户名称 证件类型 证件编号 尊敬的投资者 : 投资者类型及风险匹配告知书 根据贵机构填写的相关信息, 依据相关法律 法规的规定及我司的投资者风险承受能力评估体系 : 我司将贵机构认定为 : 普通投资者 您的风险承受能力评估结果为 : C1 - 保守型 C2 - 平衡型 C3 - 稳健型 C4 - 积极型 C5 - 进取型 依据我司的投资者风险承受能力与产品 服务风险等级匹配规则, 贵机构的风险承受能力等级与我司以下风险等级产品 服务相匹配 R1 低风险 R2 较低风险 R3 中等风险 R4 较高风险 R5 高风险 我司在此郑重提醒, 我司向贵机构销售的产品或提供的服务将以贵机构的风险承受能力等级和投资品种 期限为基础, 若贵机构提供的信息发生任何重大变化, 贵机构应当及时以书面方式通知我司 我司建议贵机构审慎评判自身风险承受能力 结合自身投资行为, 认真填写投资品种 期限, 并做出审慎的投资判断 如同意我司评估结果, 请在投资者确认函中签字, 以示同意 销售机构盖章 上投摩根基金管理有限公司 : 年月日 投资者确认函 本机构已仔细阅读贵司的 投资者类型及风险匹配告知书, 已充分知晓并理解贵司对本机构的风险承受能力评估及产品 服务风险等级匹配结果 本机构对该 投资者类型及风险匹配告知书 内容没有异议, 愿意遵守法律 法规及贵司有关规定, 通过贵司购买产品或者服务 本机构承诺, 将及时以书面方式如实地向贵司告知本机构的重大信息变更 本确认函系本机构独立 自主 真实的意思表示 特此确认 授权经办人签字 机构公章 年月日 第一联登记单位留存 7 / 8
普通投资者风险匹配告知书及投资者确认函 基金账户名称 证件类型 证件编号 尊敬的投资者 : 投资者类型及风险匹配告知书 根据贵机构填写的相关信息, 依据相关法律 法规的规定及我司的投资者风险承受能力评估体系 : 我司将贵机构认定为 : 普通投资者 您的风险承受能力评估结果为 : C1 - 保守型 C2 - 平衡型 C3 - 稳健型 C4 - 积极型 C5 - 进取型 依据我司的投资者风险承受能力与产品 服务风险等级匹配规则, 贵机构的风险承受能力等级与我司以下风险等级产品 服务相匹配 R1 低风险 R2 较低风险 R3 中等风险 R4 较高风险 R5 高风险 我司在此郑重提醒, 我司向贵机构销售的产品或提供的服务将以贵机构的风险承受能力等级和投资品种 期限为基础, 若贵机构提供的信息发生任何重大变化, 贵机构应当及时以书面方式通知我司 我司建议贵机构审慎评判自身风险承受能力 结合自身投资行为, 认真填写投资品种 期限, 并做出审慎的投资判断 如同意我司评估结果, 请在投资者确认函中签字, 以示同意 销售机构盖章 上投摩根基金管理有限公司 : 年月日 投资者确认函 本机构已仔细阅读贵司的 投资者类型及风险匹配告知书, 已充分知晓并理解贵司对本机构的风险承受能力评估及产品 服务风险等级匹配结果 本机构对该 投资者类型及风险匹配告知书 内容没有异议, 愿意遵守法律 法规及贵司有关规定, 通过贵司购买产品或者服务 本机构承诺, 将及时以书面方式如实地向贵司告知本机构的重大信息变更 本确认函系本机构独立 自主 真实的意思表示 特此确认 授权经办人签字 机构公章 年月日 第二联投资者留存 8 / 8