附件 1 机构投资者风险承受能力评估问卷 机构投资者名称 : 本问卷旨在协助贵公司了解贵公司对投资风险的承受度及属性 以下问题是用来协助评估贵公司本 身投资属性与一般投资风险承受度 问卷结果可能不能完全呈现贵公司面对投资风险的真正态度, 但是 可提供贵公司一些衡量自身风险属性的指标 1 贵公司如何看
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- 范 习
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1 机构认购上证综指 ETF 基金操作指南 一 机构客户认购上证综指 ETF 基金所需材料 : 1 加盖单位公章的企业法人营业执照 组织机构代码证 税务登记证复印件 2 加盖公章的指定银行账户的 开户许可证 复印件或指定银行出具的开户证明复印件 3 法定代表人和经办人有效身份证件复印件 4 加盖公章的机构客户 A 股股东账户卡 ( 纸质 ) 复印件 4 机构投资者风险承受能力评估问卷( 附件 1) 5 ETF 基金网下认购业务申请表 ( 附件 2) 6 基金风险确认单( 附件 3) 7 基金业务授权委托书( 附件 4) 其中附件内容可登录富国基金网站首页 下载中心, 直接下载 二 附件说明 : 1 ETF 基金网下认购业务申请表 ( 附件 2) 中, 申请人名称 必须与营业执照上的名称一致 2 请机构客户办理认购 ETF 基金的汇款 ( 附件 5) 3 汇款后请填写 ETF 直销汇款说明单 ( 附件 6), 并传真汇款单 4 机构客户将各类表单填写正确 加盖印章齐全后, 按照指定的联系方式 ( 附件 7), 传真至直销中心 5 请机构客户寄送相关资料( 附件 8)
2 附件 1 机构投资者风险承受能力评估问卷 机构投资者名称 : 本问卷旨在协助贵公司了解贵公司对投资风险的承受度及属性 以下问题是用来协助评估贵公司本 身投资属性与一般投资风险承受度 问卷结果可能不能完全呈现贵公司面对投资风险的真正态度, 但是 可提供贵公司一些衡量自身风险属性的指标 1 贵公司如何看待投资风险? 谨慎承担风险 在短 中 长期愿意接受稍高于银行存款的投资波动风险 投资人了解此类型投资在中长期有可能获得较好的报酬率, 甚至可能高于通货膨胀率 ; 相反的, 投资绩效不佳也有可能导致投资本金的损失 稳健承担风险 在短 中 长期愿意接受中等程度的投资波动风险, 投资人了解此类型投资在中长期有可能获得较高的报酬率, 而投资本金也有增值的可能性 ; 相反的, 投资绩效不佳也有可能导致投资本金的损失 积极面对风险 在短 中 长期均愿意接受高度投资波动风险, 以获得享有高额报酬的机会, 投资人了解在各个投资期间, 投资本金均可能面临大幅的增减变化, 因此带来高额的投资利益和损失 2 贵公司以往的投资经验是? 经验较少 较无机会接触投资讯息与投资产品 稍具经验 具有投资基本知识 经验丰富 相当了解投资风险与报酬等专业投资知识 3 贵公司主要的投资目的是什么? 可忍受投资本金价值稍微波动以获取收益 兼顾收益与资本保值 资本增值为主 4 贵公司偏好投资产品的种类? 保守型产品 : 包含货币型工具 ( 国内货币型基金等 ) 稳健型产品 : 包含平衡型产品 ( 混合基金 ) 与固定收益产品 ( 债券 债券基金等 ) 积极型产品 : 包含股票与衍生性金融产品 ( 股票基金等 ) 评估表 : 下表是根据对上述问题的回答, 籍此评估贵公司在面对风险时所持有的一般承受度 风险属性典型分类保守型稳健型 描述代表贵公司可以接受以下情况 : 1. 预期波动性低, 但非绝对保证 2. 资产市值虽然波动较低, 但可能低于原始投资本金代表贵公司可以接受以下情况 : 1. 较高的投资风险, 希望预期报酬率可以优于中长期存款利率 ( 约 3-5 年 ), 并确保投资本金不因通货膨胀而贬值 2. 资产市值会波动, 而且可能低于原始投资本金 2
3 3. 预期波动性高于保守型投资人 积极型 代表贵公司可以接受以下情况 : 1. 高度的投资风险, 短 中及长期的波动性均高, 但也希望预期报酬也极度丰厚 2. 资产市值会波动, 而且可能还低于原始投资本金 3. 预期波动性高于稳健型投资人 根据贵公司所提供的回答, 贵公司对投资风险的一般承受度是 ( ) 型 机构投资者签章 ( 公章或预留印鉴 ): 填写日期 : 年月日 3
4 附件 2 ETF 基金网下认购业务申请表 特别提示 : 请在填写前详阅基金的基金合同 招募说明书等文件以及申请表后的风险提示和注意事项 受理日期 : 年月日 申请人名称 : 证券账号 ( 沪市 ): 指定席位 : 联系地址 : 省 ( 市 ) 邮编 : 开户证件类型 : 营业执照 其他 开户证件号码 : 有效期 : 年 月 日 机构投资者填写 经办人姓名 : 证件类型 : 身份证 护照 其他证件号码 : 有效期 : 年月日 联系电话 : 手机 : 传真 : 邮编 : 开户证件 : 身份证 户口本 护照 其他 个人投资者填写 证件号码 : 有效期 : 年 月 日 联系电话 : 基金名称 : 上证综指 ETF 基金代码 : 网下现金认购 申请份额 :( 大写 ) 拾 亿 仟 佰 拾 万 仟 佰 拾 份 ( 小写 ) 基金名称 : 基金代码 : 股票代码 股票简称 股票申报数量 网下股票认购 特别提示 : 网下股票认购结束后, 认购费将以份额方式支付 银行信息提示 : 银行户名 : 该指定银行账户为开户银行网点 : 现金认购确认失败银行账号 : 后的回款账户 声明 :1 本机构/ 本人已认真阅读所购买基金的基金合同 招募说明书, 接受上述文件载明的所有条款, 自愿承担购买基金的风险 本机构 / 本人所提供的一切资料真实有效 2 本机构/ 本人同意购买风险等级超过风险承受等级的基金产品 3 本机构/ 本人已阅读本申请表背面列示的风险提示内容, 特此确认 客户签章 : ( 机构投资者须加盖公章 ) 富国基金签章 : 操作员 : 复核员 : 4
5 风险提示 1 富国基金管理有限公司发售和管理的开放式基金均经中国证券监督管理委员会核准 但中国证监会对本公司发售和管理的基金做出的核准和其他任何决定, 均不表明对该基金的价值和收益做出实质性判断和保证, 也不表明该基金没有风险 2 公司恪守诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证本公司管理的基金一定盈利, 也不对基金做最低收益的保证 本公司管理的基金过往业绩表现并不预示基金未来业绩, 敬请投资者注意投资风险 3 投资有风险, 投资人拟认购 申购基金时应认真阅读本基金招募说明书, 全面认识本基金产品的风险收益特征, 应充分考虑投资人自身的风险承受能力, 并对于认购 申购基金的意愿 时机 数量等投资行为作出独立决策 基金管理人提醒投资人基金投资的 买者自负 原则, 在投资人作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资人自行负责 基金的过往业绩并不预示其未来表现 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证 注意事项 : 1 富国基金管理有限公司上海投资理财中心受理交易申请时间为 9:00-15:00, 认购时间截止到 16: 00 分 如果证券交易所调整交易时间, 则接单截止时间以交易所当天的闭市时间为准, 认购的受理时间以该基金的发售公告为准 2 募集期内, 除认购以外不受理其他业务, 投资人可以多次办理认购 认购申请一经提出, 不得撤单 3 投资者办理该业务须提供销售机构所需的相关资料 4 本申请表解释权归富国基金管理有限公司所有 5
6 附件 3 基金风险确认单 尊敬的投资者 : 基金在投资运作过程中可能面临各种风险, 既包括市场风险, 也包括基金自身的管理风险 技术风险和合规风险等 基金分为股票基金 混合基金 债券基金 货币市场基金等不同类型, 投资不同类型的基金将获得不同的收益预期, 也将承担不同程度的风险 一般来说, 基金的收益预期越高, 投资人承担的风险也越大, 根据基金的类型及各基金投资比例, 富国基金管理有限公司旗下基金风险程度如下 : 基金名称投资比例风险 富国天源富国天利富国天益富国天瑞富国天惠富国天时富国天合富国天博富国天成富国天丰 本基金投资于股票 债券的比例不低于基金资产总值的 80%, 其中投资于国债的比例不低于基金资产净值的中 30% 1 本基金投资于国家债券的比例不低于基金资产净值的 20% 2 本基金持有各类证券资产的比例不低于基金资产总值的 80% 3 因通过发行市场申购以及可转债转股所形成的股票资产合计不超过基金净值的 20% 中 4 本基金不通过二级市场直接买入股票 因第 3 条所述原因持有的股票自允许交易日起, 在 60 个交易日内卖出 1 本基金持有各类证券资产的比例不低于基金资产总值的 80% 2 本基金股票资产的投资比例最高可达到基金资产净值的 95% 3 本基金股票投资组合的平均 P/B 值 ( 价格与每股净资产之比 ) 低于沪深 A 股市场高的平均 P/B 水平 4 组合中 70% 以上的个股的动态市盈率低于市场平均水平 在正常市场状况下, 本基金投资组合中的股票投资比例浮动范围为 :45%-95%; 债券和短期金融工具的投资比例浮动范围为 :5%-55%, 其中现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于 5% 投资于强势地区的股高票比例不低于基金股票投资的 80% 本基金投资组合中的股票投资比例浮动范围为 :50%-95%; 债券和短期金融工具的投资比例浮动范围为 : 5%-50%, 其中现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于 5%. 投资于具有良好成长性且合理定价的高上市公司股票的比例不低于基金股票投资的 80% 1 本基金投资于同一公司发行的短期融资券及短期企业债券的比例, 合计不得超过基金资产净值的 10%; 2 本基金的存款银行应当是具有证券投资基金托管人资格 证券投资基金代销业务资格或合格境外机构投资者托管人资格的商业银行 ;3 本基金投资于定期存款的比例, 不得超过基金资产净值的 30%;4 存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款, 不得超过基金资产净值的 30%;5 存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款, 不得超过基金资产净值的 5%;6 本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过 180 天 ;7 除发生巨额赎回的情形外, 本基金的投资组合中, 债券正回购的资金余额在每个交易日均不低得超过基金资产净值的 20% 因发生巨额赎回致使本基金债券正回购的资金余额超过基金资产净值 20% 的, 基金管理人应当在 5 个交易日内进行调整 ;8 本基金持有的剩余期限不超过 397 天但剩余存续期超过 397 天的浮动利率债券的摊余成本总计不得超过当日基金资产净值的 20%;9 本基金买断式回购融入基础债券的剩余期限不得超过 397 天 ;10 本基金与由基金管理人管理的其它基金持有一家公司发行的证券, 不得超过该证券的 10% 本基金以股票品种作为主要投资标的 在正常市场状况下, 本基金投资组合中的股票投资比例浮动范围为 : 60%-95%, 债券和短期金融工具的投资比例浮动范围为 :5%-40%, 其中, 现金或者到期日在一年以内的政府高债券的比例不低于 5% 权证投资比例浮动范围为:0-3% 股票投资比例浮动范围为 :60%-95%, 除股票以外的其他资产投资比例浮动范围为 :5%-40% 其中现金或者高到期日在一年以内的政府债券的比例不低于 5% 本基金股票资产的投资比例占基金资产的 30%-80%; 权证资产的投资比例占基金资产净值的 0-3%; 债券资产的投资比例占基金资产的 15%-65%, 其中资产支持证券类资产占基金资产净值的 0-20%; 现金或到期日在一年高以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 如果有关法律法规许可, 本基金资产配置比例可作相应调整 本基金在封闭期内, 投资于固定收益类资产的比例为基金资产的 80%-100%, 投资于非固定收益类资产的比例为基金资产的 0%-20% 在开放期间, 投资于固定收益类资产的比例为基金资产的 80%-95%, 投资于非固定收中益类资产的比例为基金资产的 0%-20%, 现金或者到期日在一年以内政府债券不低于基金资产净值的 5% 富国天鼎本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的股票 债券 权证以及中国证监高 6
7 会允许基金投资的其他金融工具 其中, 股票资产投资比例不低于基金资产的 90%, 投资于中证红利指数成 份股和备选成份股的资产不低于股票资产的 80%; 保持不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内 的政府债券 本债券等固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%; 股票 权证等权益类证券的比例不超过基金资产的 20%; 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 对于债券的投资 本基金将投资于富国优化企业主体债券, 包括企业债 公司债 可转换债券 可分离债券 可交换债券 金融债券 短期融资券 资增强债券产支持证券 次级债券等, 以及国家债券 中央银行票据以及回购等高流动性品种 本基金还可以在规定范围内投资于新股申购或增发新股 二级市场股票和权证等, 以强化获利能力, 提高预期收益水平 股票资产投资比例不低于基金资产的 90%, 投资于沪深 300 指数成份股和备选成份股的资产不低于股票资产的富国沪深 80%; 保持不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券 300 增强如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围 股票资产的投资比例占基金资产的 60%-95%, 债券 货币市场工具 现金 权证 资产支持证券以及法律富国通胀通法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种的投资比例占基金资产的 5%-40%, 其中, 权证资产的投资缩主题轮动比例占基金资产净值的 0-3%, 现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 投资于受益于通货膨胀或通货紧缩等当期相关投资主题的资产比例不低于基金股票投资的 80% 基金的投资组合比例为 : 本基金在封闭期间, 投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%, 投资于非固定收益类资产的比例不高于基金资产的 20% 在开放期间, 投资于固定收益类资产的比例不低于基金资富国汇利产的 80%; 投资于非固定收益类资产的比例不高于基金资产的 20%, 其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 本基金的投资组合比例为 : 债券型交易型开放式指数基金 ( 债券型 ETF) 主动管理的债券型公募基金 债券富国全球合计不低于基金资产的 80%, 投资于基金的部分不低于本基金基金资产的 60%, 现金或者到期日在一年以内的债券政府债券不低于基金资产净值的 5% 本基金的投资组合比例为 : 投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%, 投资于非固定收益类资产富国可转债的比例不高于基金资产的 20% 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 本基金投资于可转债 ( 含分离交易可转债 ) 的资产比例不低于固定收益类资产的 80% 本基金以标的指数成份股 备选成份股为主要投资对象, 指数化投资比例即投资于指数成份股 备选成份股的资产比例不低于资产净值的 95%, 如因标的指数成份股调整 基金份额申购 赎回清单内现金替代 现金上证综指差额 基金规模或市场变化等因素导致基金投资比例不符合上述标准的, 基金管理人将在 10 个交易日内进行 ETF 调整 同时为更好地实现投资目标, 本基金也可少量投资于新股 债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具, 该部分资产比例不高于基金资产净值的 5% 本基金以目标 ETF 标的指数成份股 备选成份股为主要投资对象, 其中投资于目标 ETF 的资产比例不低于富国上证综基金资产净值的 90%; 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金净值的 5%; 同时为更好地实现投资指联接基金目标, 本基金也可少量投资于新股 债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具, 该部分资产比例不高于基金资产净值的 5% 如您购买上述基金, 请慎重考虑所购买基金的风险程度, 并确认该风险与您的承受能力相适应 您于 T 日提交申请后, 请于 T+2 日 ( 上证综指 ETF 于基金成立后 ) 致电客服中心确认交易成功与否, 如因您未致电查询交易确认信息而产生的一切后果, 将由您自行承担 投资者声明 : 本机构 / 本人已认真阅读富国基金的基金合同 招募说明书, 接受上述文件载明的所有条款, 了解所购买基金的风险收益水平, 自愿承担购买基金的风险 中高高中中中高高 机构名称 : 个人投资者签名 : 加盖公章 : 日期 : 年月日日期 : 年月日 7
8 附件 4 基金业务授权委托书 ( 机构投资者专用 ) 富国基金管理有限公司 : 我机构兹授权 先生 / 女士, 作为我机构办理基金账户 交易账户和基金交易 等业务的经办人员 该人员负责办理基金业务相关事宜 该人员的上述行为均代表我机构的行为, 均为我机构的真实意思表示, 合法有效, 对我机构具有法律约束力 本授权委托书由贵公司销售机构留存一份, 具有法律效力, 自签字盖章之日起生效, 直至本机构提交新的授权委托书或销户前均为有效 经办人身份证件类型 : 经办人身份证件号码 : 经办人联系电话 : 经办人签名 : 授权单位公章 : 法定代表人签章 : 生效日期 : 年月日 8
9 附件 5 富国直销客户汇款程序 客户在办理完开户手续后, 就可以通过银行系统将资金汇入富国指定的银行账户 富国开放式基金直销账户信息 ( 可任选其一 ): 1 中国建设银行户名 : 富国基金管理有限公司投资理财中心账号 : 开户行 : 中国建设银行上海市分行营业部 2 招商银行户名 : 富国基金管理有限公司投资理财中心账号 : 开户行 : 招商银行上海市分行营业部 3 交通银行户名 : 富国基金管理有限公司投资理财中心账号 : 开户行 : 交通银行上海分行第一支行 4 中国工商银行户名 : 富国基金管理有限公司投资理财中心账号 : 开户行 : 中国工商银行上海市分行营业部 5 中国农业银行户名 : 富国基金管理有限公司 ( 客户 ) 账号 : 联行号 : 开户行 : 中国农业银行股份有限公司上海卢湾支行 2 在汇款时, 客户必须注意以下事项 : (1) 客户务必在 汇款人 栏中完整填写其在富国直销系统开户登记的客户全称 ; (2) 汇款完成后, 客户应尽快将加盖银行业务受理章的汇款单回单联传真至富国基金管理有限公司上海投资理财中心 9
10 ETF 直销汇款说明单 富国收款账户 ( 请在 内打 ) 工行 农行 交行 招行 建行 机构 ( 或个人 ) 名称 机构 ( 或个人 ) 汇出账号 汇款金额 人民币 ( 大写 ) 元 ( 含认购费 ) ( 小号 ) 元 ( 含认购费 ) 拟入账的证券账号 ( 沪市 ) 公司签章 : ( 加盖公章 ) 日期 : 年月日 附 : 费率表 认购份额 认购费率 50 万份以下 0.8% 50 万份 ( 含 )-100 万份 0.5% 100 万份以上 ( 含 ) 1000 元 / 笔 10
11 附件 7 富国基金联系方式 富国基金管理有限公司上海投资理财中心地址 : 上海浦东新区陆家嘴花园石桥路 33 号花旗集团大厦 5 楼邮编 : 联系人 : 林小姐电话 : 传真 : 客户服务热线 : 或 网址 : 11
12 附件 8 机构客户资料寄送清单 机构客户寄送资料 (1) 加盖单位公章的企业法人营业执照 组织机构代码证 税务登记证复印件 ⑵ 基金业务授权委托书原件 ⑶ 法定代表人和经办人有效身份证件复印件 (4) 加盖公章的 A 股股东账户卡 ( 纸质 ) 复印件 (5) 加盖公章的指定银行账户的银行 开户许可证 复印件或指定银行出具的开户证明复印件 (6) 加盖公章机构投资者风险承受能力评估问卷和基金风险确认单 (7) 加盖公章的 ETF 基金网下认购业务申请表 12
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2013 8 14 2015 4 3 10015000 10003 600 3 ; 3 5 ; 3 ; ; ; ; ; 3 1 5 7*24 3 3 5 1 ; 1 3 1 10 3 2015 4 3 1 期货保证金存管业务资格申请表 申请人全称注册地址注册资本邮政编码法定代表人姓名企业法人营业执照号码金融业务许可证号码存管业务负责部门联系电话传真电话姓名 存管银行业务负责人 部门及职务 联系方式
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机构账户类业务指南 第一部分法人机构开户 法人机构开户所需资料清单 : 1 填妥并加盖机构单位公章的 基金账户类申请表 ; 2 加盖单位公章的营业执照 组织机构代码证 税务登记证和资格证书等有效证明文件的复印件( 如为三证合一, 则以上证件仅需提供加盖公章的三证合一营业执照 ); 金融机构或其他特需经营机构还应提供其相应的金融或其他业务许可证复印件 ; 3 加盖单位公章的预留银行账户的 开户许可证
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投资者风险测评问卷 ( 机构版 ) 基金账户名称 : 填写日期 : 本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况, 借此协助贵单位选择合适的金融产品或金融服务类别, 以符合贵单位的风险承受能力 风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节, 其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配 本公司特别提醒贵单位 : 本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责, 并不能取代贵单位自己的投资判断,
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工银瑞信网上交易转换费率优惠 基金转换费由发生转换的两只基金的申购补差费和转出基金的赎回费构成, 投资者 ( 含个人 机构 ) 通过网上直销进行基金转换, 申购补差费率最低 4 折起优惠, 赎回费没有优惠 本公司旗下基金的转换业务规则以 工银瑞信基金管理有限公司证券投资基金注册登记业务规则 为准 以上费率优惠后均不得低于 0.6%, 如原费率等于或低于 0.6% 按原费率标准执行 1 转换出基金 :
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富国可转换债券证券投资基金发售公告 重要提示 1 富国可转换债券证券投资基金的募集申请已获中国证监会证监许可 2010 1452 号文核准 2 富国可转换债券证券投资基金是契约型开放式证券投资基金 3 富国可转换债券证券投资基金( 以下简称 本基金 ) 的销售机构包括直销机构和代销机构 其中直销机构是指富国基金管理有限公司 ( 以下简称 本公司 ), 包括上海投资理财中心, 代销机构是指中国农业银行股份有限公司
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我行近期代理销售的投资理财清单 代销的投资理财由相关证券 信托 基金等及其子发行和管理, 代销机构不承担的投 序号 1 2 类别 养老 保障 委托 管理 养老 保障 委托 管理 名称 平安养老 富盈 5 号 ( 业务简 称 : 安鑫盈 1 号 ) 平安养老 富盈 7 号 ( 业务简 称 : 安鑫盈 7 号 ) 管理人 平安养老 保险股份 平安养老 保险股份 资 兑付和风险管理责任 发行期 持续发售中
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富国基金管理有限公司关于增加南京苏宁基金销售有限公 司为旗下部分开放式证券投资基金代销机构且开通转换业 务及参加申购费率优惠活动的公告 日期 :2017-05-24 字体大小 :TTT 根据富国基金管理有限公司 ( 以下简称 本公司 ) 与南京苏宁基金销售有限公司 ( 以下简称 苏宁基金 ) 签署的销售代理协议, 针对本公司旗下部分开放式证券投资基 金开通如下业务 : 一 开户业务和基金的申购 赎回业务
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修改章节 兴全添利宝货币市场基金基金合同 修改对照表 修改前 修改后 全文 一 前言 基金管理人名称 : 兴业全球基金管理有限公司一 订立本基金合同的目的 依据和原则 2 订立本基金合同的依据是 证券投资基金运作管理办法 货币市场基金管理暂行规定 关于货币市场基金投资等相关问题的通知 基金管理人名称 : 兴全基金管理有限公司一 订立本基金合同的目的 依据和原则 2 订立本基金合同的依据是 公开募集证券投资基金运作管理办法
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富国基金管理有限公司关于增加深圳市新兰德证券投资咨询有限公司为旗下部分开放式证券投资基金代销机构且开通定投 转换业务及参加申购 定投费率优惠活动的公告 根据富国基金管理有限公司 ( 以下简称 本公司 ) 与深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 ( 以下简称 新兰德 ) 签署的销售代理协议, 针对本公司旗下部分开放式证券投资基金开通如下业务 : 一 开户业务和基金的申购 赎回业务自 2017 年 2 月
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2017 年 3 月 31 日 基金管理人 : 中科沃土基金管理有限公司 基金托管人 : 广州农村商业银行股份有限公司 报告送出日期 :2017 年 4 月 21 日 1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 基金托管人广州农村商业银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2017 年 4 月
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上海东方证券资产管理有限公司 关于旗下参与港股通交易的公募基金修改基金合同的公告 根据上海证监局 关于进一步加强辖区通过港股通机制参与香港股票市场交易的基金产品监管的通知 ( 以下简称 通知 ), 上海东方证券资产管理有限公司 ( 以下简称 基金管理人 ) 经与基金托管人协商一致, 决定对旗下东方红沪港深灵活配置混合型证券投资基金 东方红睿华沪港深灵活配置混合型证券投资基金 东方红睿满沪港深灵活配置混合型证券投资基金
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上银基金管理有限公司 上银慧祥利债券型证券投资基金 基金管理人 : 上银基金管理有限公司 基金托管人 : 交通银行股份有限公司 二〇一九年一月 上银慧祥利债券型证券投资基金 基金管理人 : 上银基金管理有限公司 基金托管人 : 交通银行股份有限公司 发售时间 :2019 年 1 月 22 日至 2019 年 4 月 19 日 重要提示 1 上银慧祥利债券型证券投资基金( 以下简称 本基金 ) 于 2018
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金元顺安金通宝货币市场基金 2018 年第 1 季度报告 2018 年 03 月 31 日 基金管理人 : 金元顺安基金管理有限公司 基金托管人 : 中国民生银行股份有限公司 报告送出日期 :2018 年 04 月 20 日 目录 1 重要提示... 3 2 基金产品概况... 4 2.1 基金基本情况... 4 3 主要财务指标和基金净值表现... 5 3.1 主要财务指标... 5 3.2 基金净值表现...
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富国中证价值交易型开放式指数证券投资基金 开放申购 赎回业务公告 公告送出日期 :2018 年 11 月 26 日 1. 公告基本信息 基金名称 富国中证价值交易型开放式指数证券投资基金 基金简称富国中证价值 ETF( 场内简称 : 国信价值 ) 基金主代码 ( 交易代码 ) 512040 基金运作方式基金合同生效日基金管理人名称基金托管人名称基金注册登记机构名称 契约型, 交易型开放式 2018
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农银汇理日日鑫交易型货币市场基金 2018 年第 3 季度报告 2018 年 9 月 30 日 基金管理人 : 农银汇理基金管理有限公司 基金托管人 : 招商证券股份有限公司 报告送出日期 :2018 年 10 月 26 日 1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 基金托管人招商证券股份有限公司根据本基金合同规定,
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财通基金管理有限公司 财通汇利纯债债券型证券投资基金 基金管理人 : 财通基金管理有限公司 基金托管人 : 江苏银行股份有限公司 二〇一八年六月 目 录 一 本次基金份额发售基本情况... 6 二 认购方式与相关规定... 8 三 直销中心的开户与认购程序... 10 四 清算与交割... 15 五 基金的验资与基金合同生效... 16 六 本次份额发售当事人和相关机构... 17 附 : 本基金直销机构及各代销机构联系方式名录...
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