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1 开户申请表 ( 个人 ) 账户合约 填表日期 : 年月日 户基本信息移动电话 * 固定电话 家庭电话 * 客户姓名 * 性别 * 男 女 国籍 * 有效身份证件号码 * 证件类型 * 证件有效期限 * A 股 : A 股 : 上海证券账户号 B 股 : 深圳证券账户号 B 股 : 其他 : 其他 : 身份证地址 * 省 市 区 邮 编 * 3. 现居住地址 省市区现居住地址 * 一般为您的常用联系地址 客邮 编 * 第二联系人电话 ( 需注明区号 ) 单位电话 传 真 ( 选择邮箱及对账单服务必填 ) QQ MSN 文教科卫专业人员 党政 ( 在职, 离退休 ) 机关干部 职 业 * 企事业单位职工 行政企事业单位工人 农民 个体工商户 无业 军人 学生 证券从业人员 其他 学 历 * 博士 硕士 学士 大专 中专 高中 初中及以下 其他 交易 磁卡 ( 小键盘 ) 委托 电话委托 驻留委托 柜台委托 网上委托 方式 * 手机委托 其他委托方式 : 服务方式 短信服务 邮箱服务 信函服务 其它方式 : 主存管银行结银行名称 * 银行算账号 本人申请开立 : 南方基金 华夏基金 华安基金 嘉实基金 富国基金 易方达 基金 融通基金 泰达宏利 国联安 广发基金 泰信基金 诺安基金 账户 天治基金 华富基金 天弘基金 华泰瑞柏 汇添富 工银瑞信 中邮创业 信达澳银 深市 TA 沪市 TA 其它 : 增值 证券账户对账单 ( 每季度以电子邮件方式发送 ) 服务 基金对账单 : 不寄 按月寄送 按季寄送 按半年寄送 按一年寄送 填表说明 :1. 为确保您的利益, 请在选项前填写 是 或 否, 带 * 为必填项 2. 我们将通过您所选择的服务方式及联系方式为您提供交易有关重要信息 以电子邮件或手机 短信方式通知的, 成功发送即视为送达 电话通知即时生效 请您预留准确有效的联系方式, 确保您能顺畅地接收到我们的服务和通知

2 开户申请表 ( 机构 ) 填表日期 : 年 月 日 户基本信息上海证券账户号 B 股 : 深圳证券账户号 B 股 : 机构投资者全称 * 证件号码 * 证件类型 * 证件有效期限 * 经营范围 * 国税 : 组织机构代码 * 税务登记证号码 * 地税 : A 股 : A 股 : 地接收到我们的服务和通知 客其他 : 其他 : 注册地址 * 邮 编 * 办公地址 * 邮 编 * 单位电话 * 其他联系电话 传 真 ( 选择邮箱及对账单服务必填 ) 交易方式 * 磁卡 ( 小键盘 ) 委托 电话委托 驻留委托 柜台委托 网上委托 手机委托 其他委托方式 : 服务方式 短信服务 邮箱服务 信函服务 其它方式 : 存管银行结银行名称 * 银行算账号 控股股东 姓名 证件类型 或实际控制人 * 证件号码 证件有效期限 法定 姓名 证件类型 代表人 * 证件号码 证件有效期限 负责人 * 姓名证件类型证件号码证件有效期限 本人申请开立 : 南方基金 华夏基金 华安基金 嘉实基金 富国基金 易方达 基金 融通基金 泰达宏利 国联安 广发基金 泰信基金 诺安基金 账户 天治基金 华富基金 天弘基金 华泰瑞柏 汇添富 工银瑞信 中邮创业 信达澳银 深市 TA 沪市 TA 其它 : 增值 证券账户对账单 ( 每季度以电子邮件方式发送 ) 服务 基金对账单 : 不寄 按月寄送 按季寄送 按半年寄送 按一年寄送 填表说明 :1. 为确保您的利益, 请在选项前填写 是 或 否, 带 * 为必填项 2. 我们将通过您所选择的服务方式及联系方式为您提供交易有关重要信息 以电子邮件或手机短信方 式通知的, 成功发送即视为送达 电话通知即时生效 请您预留准确有效的联系方式, 确保您能顺畅

3 开放式基金代理业务风险揭示书 尊敬的投资者 : 感谢您通过新时代证券有限责任公司申请基金开户, 在您提交开户申请之前请仔细阅读以下条款 : 1 在您进行基金投资前, 您需要了解国家有关基金的法律 法规和相关政策, 仔细阅读有关基金产品所涉及的基金合同 招募说明书等文件, 并应谨慎评估自身风险承受能力, 自愿承担基金投资可能发生的投资风险 2 证券投资基金 ( 以下简称 基金 ) 是一种长期投资工具, 其主要功能是分散投资, 降低投资单一证券所带来的个别风险 基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具, 投资人购买基金, 既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益, 也可能承担基金投资所带来的损失 3 基金在投资运作过程中可能面临各种风险, 既包括市场风险, 也包括基金自身的管理风险 技术风险和合规风险等 巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险, 即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时, 投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额 4 基金分为股票基金 混合基金 债券基金 货币市场基金等不同类型, 投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期, 也将承担不同程度的风险 一般来说, 基金的收益预期越高, 投资人承担的风险也越大 5 投资人应当认真阅读 基金合同 招募说明书 等基金法律文件, 了解基金的风险收益特征, 并根据自身的投资目的 投资期限 投资经验 资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应 6 投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别 定期定额投资是引导投资人进行长期投资 平均投资成本的一种简单易行的投资方式 但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险, 不能保证投资人获得收益, 也不是替代储蓄的等效理财方式 7 基金管理人承诺以诚实守信 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证旗下基金一定盈利, 也不保证最低收益 旗下基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现 基金管理人提醒投资人基金投资的 买者自负 原则, 在做出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资人自行负担 8 新时代证券有限责任公司仅作为基金代理销售机构, 对所代销基金的业绩不作任何保证和承诺 9 新时代证券有限责任公司受理各类基金交易委托业务, 以基金公司登记结算机构所确认的结果为准 10 您自愿申请办理基金开户等业务, 并保证在开户营业部所提供的信息资料的真实 准确 完整 有效 11 本公司将对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价, 并根据基金投资人的风险承受能力推荐相应的基金品种, 但本公司所做的推荐仅供投资人参考, 投资人应根据自身风险承受能力选择基金产品并自行承担投资基金的风险 本人 / 本机构已认真阅读 开放式基金代理业务风险揭示书 及 证券投资基金投资人权益须知, 并充分了解基金投资风险 客户或代理人签字 : ( 机构需加盖公章 ) 日期 :

4 个人投资者风险承受能力评估问卷 风险提示 : 证券投资可能获得比较高的投资收益, 但也存在比较大的投资风险, 请您根据自身的风险承受能力, 审慎作出投资决定 尊敬的投资者 : 为了便于您了解自身的风险承受能力, 选择合适的投资产品和服务, 请您填写以下风险承受能力评估问卷 下列问题可协助评估您对投资产品和服务的风险承受能力, 请您根据自身情况认真选择 评估结果仅供参考, 不构成投资建议 为了及时了解您的风险承受能力, 我们建议您持续做好动态评估 我们承诺对您的所有个人资料保密 ( )1 您曾经投资证券( 含股票 债券 基金 权证等 ) 的投资年限 : A. 1 年以内 B.1-2 年 C.2-5 年 D.5-10 年 E.10 年以上 ( )2 您的年收入是多少? A. 5 万元以下 B.5-10 万元 C 万元 D 万元 E.50 万元以上 ( )3. 请问您的年龄处于 : A.30 岁以下 ; B 岁 ; C 岁 ; D 岁 ; E.60 岁以上 ( )4. 您家庭预计进行证券投资的资金占家庭现有总资产 ( 不含自住 自用房产及汽车等固定资产 ) 的比例是 : A.70% 以上 ; B.50%-70% ;C.30%-50%; D.10%-30%; E.10% 以下 ( )5. 进行一项重大投资后, 您通常会觉得 : A. 很高兴, 对自己的决定很有信心 ; B. 轻松, 基本持乐观态度 ; C. 基本没什么影响 ; D. 比较担心投资结果 ; E. 非常担心投资结果 ( )6. 如果您需要把大量现金整天携带在身的话, 您是否会感到 : A. 非常焦虑 ; B. 有点焦虑 ; C. 完全不会焦虑 ( )7. 当您独自到外地游玩, 遇到三岔路口, 您会选择 : A. 仔细研究地图和路标 ; B. 找别人问路 ; C. 大致判断一下方向 ; D. 也许会用掷骰子的方式来做决定 ( )8. 假设有两种不同的投资 : 投资 A 预期获得 5% 的收益, 有可能承担非常小的损失 ; 投资 B 预期获得 20% 的收益, 但有可能面临 25% 甚至更高的亏损 您将您的投资资产分配为 : A. 全部投资于 A; B. 大部分投资于 A; C. 两种投资各一半 ; D. 大部分投资于 B; E. 全部投资于 B ( )9. 假如您前期用 25 元购入一只股票, 该股现在升到 30 元, 而根据预测该股近期有一半机会升到 35 元, 另一半机会跌到 25 元, 您现在会 : A. 立刻卖出 ; B. 部分卖出 ; C. 继续持有 ;

5 D. 继续买入 ( )10. 同上题情况, 该股现在已经跌到 20 元, 而您估计该股近期有一半机会升回 25 元, 另一半机会继续下跌到 15 元, 您现在会 : A. 立刻卖出 ; B. 部分卖出 ; C. 继续持有 ; D. 继续买入 ( )11. 当您进行投资时, 您的首要目标是 : A. 资产保值, 我不愿意承担任何投资风险 ; B. 尽可能保证本金安全, 不在乎收益率比较低 ; C. 产生较多的收益, 可以承担一定的投资风险 ; D. 实现资产大幅增长, 愿意承担很大的投资风险 ( )12. 您的投资经验可以被概括为 : A. 有限 : 除银行活期账户和定期存款外, 我基本没有其他投资经验 ; B. 一般 : 除银行活期账户和定期存款外, 我购买过基金 保险等理财产品, 但还需要进一步的指导 ; C. 丰富 : 我是一位有经验的投资者, 参与过股票 基金等产品的交易, 并倾向于自己做出投资决策 ; D. 非常丰富 : 我是一位非常有经验的投资者, 参与过权证 期货或创业板等高风险产品的交易 ( )13. 您是否了解证券市场的相关知识 : A. 从来没有参与过证券交易, 对投资知识完全不了解 ; B. 学习过证券投资知识, 但没有实际操作经验, 不懂投资技巧 ; C. 了解证券市场的投资知识, 并且有过实际操作经验, 懂得一些投资技巧 ; D. 参与过多年的证券交易, 投资知识丰富, 具有一定的专业水平 ( )14. 您用于证券投资的资金不会用作其它用途的时间段为 : A. 短期 0 到 1 年 ; B. 中期 1 到 5 年 ; C. 长期 5 年以上 评估意见 : 您的风险承受能力评级属于 : 型 投资者签署 : 依据诚实守信的原则, 本人如实填写了本问卷 本人已知晓自己的风险承受能力评估结果, 并在做出投资决策前将认真阅读相关风险揭示书, 了解投资产品和服务的风险级别 投资者 : ( 签名 ) 经办人签署 : 评估日期 :

6 机构投资者风险承受能力评估问卷 一 测试题目 : 1 贵公司曾经投资的品种包括 ( 可多选 ) A 固定收益产品 B 股票及股票型基金 C 期货 权证等 2 贵公司投资证券市场经历期限为 A 少于 3 年 B 大于 3 年小于 5 年 C 5 年或 5 年以上 3 贵公司投资研究团队人员的平均投资年限为 A 小于 5 年 B 大于 5 年小于 10 年 C 10 年或 10 年以上 4 假如股市在今后十年中表现极差, 贵公司最低限度可以接受以下哪种状况? A 有一定盈利 B 持平 C 亏损 5 贵公司面临的现金流压力如何? A 短期内现金流压力很大, 有可能随时需要将投资变现来弥补现金流 B 有一定压力, 需要一定的投资收益来弥补现金流 C 现金流充裕, 没有压力 6 贵公司希望什么时候开始使用投资收入 A 6 个月以内 B 6 个月到 18 个月之间 C 18 个月以上 7 贵公司目前投资于风险资产的比例已经达到了净资产的 A 20% 以上 B 5% 到 20% 之间 C 5% 以下 8 贵公司的主要投资资金来源是 A 短期负债 B 中长期负债 C 公司的闲置资金 9 贵公司对今后三年投资表现的态度如何? A 获取稳定的投资收益, 不愿意承受任何的投资波动 B 可以承受 5% 到 10% 以内的投资波动 C 可承受 20% 以上的投资波动 10 在未来五年内, 贵公司预期主营业务收入与利润将会有何变化? A 可能下降甚至出现亏损 B 基本保持不变 C 持续增长 二 评分标准 : A=1, B=2, C=3 三 您的得分总计为 : 分 四 机构客户得分属性得分 24 分及以上为激进型投资者 ; 得分 分为积极进取型投资者 ; 得分 12 分及以下为稳健投资型投资者 机构公章日期 : 年月日

7 开放式基金转托管申请书 新时代证券营业部 : 本人 / 机构现向贵营业部申请办理开放式基金的转托管 客户名称 : 客户编号 ( 资金账号 ): 证件类型 : 证件号码 : 代理人姓名 : 证件号码 : 基金账户号码 : ( ) 转托管出 请填写下表 : 转入券商名称 转入券商基金销售代码 转入券商席位号 转出基金代码 转出基金名称 转出份额 ( 大写 ) ( ) 转托管入 ( 注 : 需留存对方机构的转托管出申请单, 申请单编号 : ) 本人 / 机构已确认表中基金份额及信息准确无误, 并对转托管之前的一切交易行为负责, 同时本人 / 机构已充分认识到因转托管而产生的一切后果, 并声明承担由此产生的一切责任 客户或代理人签字 : ( 机构需加盖公章 ) 新时代证券营业部 ( 签章 ): 日期 : 核准人 : 柜台经办人 : 复核人 : 日期 : 提示 : 1 请投资者详细阅读相关基金规则; 2 本申请单仅作为申请单据, 投资者可于 T+2 日 ( 交易日, 其中 T 为申请日 ) 起到柜台或通 过柜台 委托电话或其他方式查询基金公司对交易的确认情况, 结果以基金公司确认为准 3 新时代证券有限责任公司开放式基金销售代码为:642

8 客户信息及服务修改单 年月日 账户持有人名称 客户编号 / 资金账号 更改项目 客户基本信息 证券账户信息 银行账户信息 开放式基金账户信息 姓名或名称 证件号码 联系地址 证件地址 邮政编码 单位电话 家庭电话 小灵通 移动电话 传真电话 电子邮箱 职业 证件有效期 其他 代理人信息 交易或服务方式 开通 取消 柜台委托 磁卡 ( 小键盘 ) 委托 驻留委托 电话委托 网上委托 手机委托 其他委托方式 对账单服务 ( 备注 : 需注明收取对账单的方式 ) 短信服务 邮箱服务 信函服务 其他服务方式 柜台登记证券 基金账户 柜台注销证券 基金账户 取消授权代理关系 取消债券回购业务 取消权证业务 服务选项 更换交易 资金卡 变更存管银行 清除资金密码 更改资金密码 清除交易密码 更改交易密码 其他服务 : 特殊修改 利率类别 其他 : 更改前 更改后 注 : 此表中的修改选项仅指柜面系统中的操作, 不包括证券账户注册资料的修改 如选择请在 填写 是 客户或代理人签字 : ( 机构需加盖公章 ) 新时代证券营业部 ( 签章 ): 柜台经办人 : 复核人 : 核准人 : 年月日

9 销户申请表客户基本信息账户合约 客户编号 / 资金账号客户姓名 ( 机构投资者请填写单位全称 ) 身份证号码 ( 机构投资者请填营业执照号码 ) 代理人姓名联系电话 代理人证件号 机构投资者法定代表人姓名 联系地址 销户选项 存管账户销户 证券账户销户 基金账户销户 资产账户销户 客户销户 其它 销户原因 客户或代理人签字 ( 机构须加盖法人公章和法定代表人名章 ) 签署日期 营业部确认 客户经理 : 客服部负责人 : 运营负责人 : 营业部负责人 : 经办人 : 复核人 : ( 加盖业务专用章处 ) 签署日期