供信息不完整的, 分支机构应当告知投资者无法确定其适当性分类, 并拒绝向其销售产品或者提供服务 二 投资者分类及普通投资者的特别保护原则 公司将投资者分为普通投资者与专业投资者, 普通投资者在信息告知 风险警示 适当性匹配等方面享有特别保护 按照有效维护投资者合法权益的要求, 综合考虑收入来源 资产

本公司建议 : 当贵单位的各项状况发生重大变化时, 需对贵单位所投资的金融产品及时进行重新审视, 以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况一致 本公司在此承诺, 对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息, 本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务 除法律法规规定的有权机关依法定程序进

基金投资者风险测评问卷 ( 机构版 ) 投资者名称 : 基金账号 : 交易账号 : 填写日期 : 证件类型及号码 : 本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况, 借此协助贵单位选择合适的金融产品或金融服务类别, 以符合贵单位的风险承受能力 风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节, 其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配 本公司特别提醒贵单位 :

3. 具有 2 年以上证券 基金 期货 黄金 外汇等投资经历 ( 二 ) 同时符合下列条件的自然人 : 1. 金融资产不低于 500 万元, 或者最近 3 年个人年均收入不低于 50 万元 ; 2. 具有 2 年以上证券 基金 期货 黄金 外汇等投资经历, 或者具有 2 年以上金融产品设计 投资 风

投资者分类及匹配规定 第一部分专业投资者认定 第一条公司将专业投资者分为 A 类专业投资者 B 类专业投资者和 C 类专业投资者 第二条符合下列条件之一的是 A 类专业投资者 : ( 一 ) 经有关金融监管部门批准设立的金融机构, 包括证券公司 期货公司 基金管理公司及其子公司 商业银行 保险公司 信托公司 财务公司等 ; 经行业协会备案或者登记的证券公司子公司 期货公司子公司 私募基金管理人 (

财产品 信托计划 保险产品 期货及其他衍生产品等 ) 不低于 500 万元, 或者最近 3 年个人年均收入不低于 50 万元 ; (2) 具有 2 年以上证券 基金 期货 黄金 外汇等投资经历, 或者具有 2 年以上金融产品设计 投资 风险管理及相关工作经历, 或者属于证券公司 期货公司 基金管理公

东方基金管理有限责任公司 投资者销售适当性评价标准 东方基金管理有限责任公司根据 证券期货投资者适当性管理办法 基金募集机构投资者适当性管理实施指引 ( 试行 ) 规定, 综合考虑投资者收入来源 资产状况 债务 投资知识和经验 风险偏好 诚信状况等因素及个人投资者与机构投资者的差异, 制作了适用于个人投资者与机构投资者的销售适当性调查问卷 根据投资者所填问卷所得分值由低至高将投资者的风险承受能力划分为

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中信建投证券股份有限公司 自然人客户风险承受能力问卷 客户姓名 : 资金账号 : 本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况, 借此协助您选择合适的金融产品或金融服务类别, 以符合您的风险承受能力 风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节, 其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与您的风险承受能力等级相匹配 本公司特别提醒您 : 本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责, 并不能取代您自己的投资判断,

1 贵单位的性质 :( 不计分 ) 国有企事业单位 非上市民营企业 外资企业 上市公司 其他 2 贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务? 如有, 主要是 :( 不计分 ) 银行贷款 公司债券或企业债券 通过担保公司等中介机构募集的借款 民间借贷 没有数额较大的债务 3 贵单位所配置的负责金融产品投资

投资者风险测评问卷 ( 机构版 ) 基金账户名称 : 填写日期 : 本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况, 借此协助贵单位选择合适的金融产品或金融服务类别, 以符合贵单位的风险承受能力 风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节, 其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配 本公司特别提醒贵单位 : 本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责, 并不能取代贵单位自己的投资判断,

本公司在此承诺, 对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息, 本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务 除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外, 本公司保证不会将涉及贵单位的任何信息提供 泄露给任何第三方, 或者将相关信息用于违法 不当用途 贵单位的性质: A. 国有企事业单位 B. 非上市民营

基金投资者风险测评问卷 ( 机构版 ) 投资者名称 : 填写日期 : 本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况, 借此协助贵单位选择合适的金融产品或金融服务类别, 以符合贵单位的风险承受能力 风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节, 其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配 本公司特别提醒贵单位 : 本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责,

尊敬的客户 : 投资者名称 : 填写日期 : 本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况, 借此协助贵单位选择合适的金融产品或金融服务类别, 以符合贵单位的风险承受能力 风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节, 其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与贵单位的风险承受能力等级相匹

尊敬的客户 : 投资者名称 : 填写日期 : 本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况, 借此协助贵单位选择合适的金融产品或金融服务类别, 以符合贵单位的风险承受能力 风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节, 其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与贵单位的风险承受能力等级相匹配 本公司特别提醒贵单位 : 本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责, 并不能取代贵单位自己的投资判断,

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2013 8 14 2015 4 3 10015000 10003 600 3 ; 3 5 ; 3 ; ; ; ; ; 3 1 5 7*24 3 3 5 1 ; 1 3 1 10 3 2015 4 3 1 期货保证金存管业务资格申请表 申请人全称注册地址注册资本邮政编码法定代表人姓名企业法人营业执照号码金融业务许可证号码存管业务负责部门联系电话传真电话姓名 存管银行业务负责人 部门及职务 联系方式

<4D F736F F D20BBAACFC4D2F8D0D0C6D5CDA8CDB6D7CAD5DFB7E7CFD5B3D0CADCC4DCC1A6D3EBBBF9BDF0B2FAC6B7B7E7CFD5B5C8BCB6C6A5C5E4CBB5C3F72E646F63>

华夏银行普通投资者风险承受能力与基金产品风险等级匹配说明 按照 证券投资基金销售管理办法 证券投资基金销售适用性指导意见 规定, 为将合适的产品销售给合适的客户, 华夏银行对代销公募基金及资产管理计划进行了风险评价, 客观揭示代销公募基金及资产管理计划产品风险等级 ; 并专门设计了基金投资人风险承受能力评估调查问卷, 对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价, 通过评估结果来确定基金投资人的风险承受能力和预购买产品风险等级的匹配情况

天风证券股份有限公司证券营业部投资者适当性管理办法

编号 :TF/ZD/HG-030/2017 版本号 :2.0 内部文件 颁布日期 :2017 年 05 月 24 日 生效日期 :2017 年 07 月 25 日 天风证券股份有限公司 制订部门 : 合规法律部 制度类别 : 规定 第一条为规范公司投资者适当性管理, 维护投资者合法权益, 根据中国证监会 证券期货投资者适当性管理办法 及交易所 自律组织的相关规定, 制定本基本规定 第二条本规定所指的投资者适当性管理,

中信建投证券关于基金销售适用性办法实施细则

基金风险评价方法 投资人风险承受能力评 价方法及匹配 第一部分客户风险评价方法 中信建投证券股份有限公司自然人客户风险承受能力问卷 本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况, 借此协助您选择合适的产品或服务类别, 以符合您的风险承受能力 风险承受能力评估是本公司向投资者履行适当性职责的一个环节, 其目的是使本公司所提供的产品或服务与您的风险承受能力等级相匹配 本公司特别提醒您 : 本公司向投资者履行风险承受能力评估等适当性职责,

1 贵司属于下列哪种类型的投资者? A 经有关金融监管部门批准设立的金融机构, 包括证券公司 期货公司 基金管理公司及其子公司 商业银行 保险公司 信托公司 财务公司等 ; 经行业协会备案或者登记的证券公司子公司 期货公司子公司 私募基金管理人 B 上述机构面向投资者发行的理财产品, 包括但不限于证

投资者类型评定及风险能力测评问卷 ( 机构 ) 为贯彻落实中国证监会颁发的 证券投资基金销售适用性指导意见 证券期货投资者适当性管理办法, 规范公司直销的销售行为, 确保证券投资基金 / 特定客户资产管理计划 ( 以下简称 基金 / 资管计划 ) 销售的适用性, 切实保障投资人的权益, 现需对投资人的风险承受能力做评估, 请完成以下风险调查问卷 投资人应确认在进行问卷调查时, 所做的选项真实 准确

附件1

实际控制关系账户申报表 (K-1 表 ) 大连商品交易所 第一部分 : 申报人信息 * 姓名 * 个人客户 * 身份证号码 * 联系电话 * 组织机构代码 * 联系电话 单位客户 客户类型 主营业务 A. 生产企业 B. 加工企业 C. 贸易公司 D. 投资公司 E. 其他 ( 请详细说明 ) 第二部分 : 实际控制关系账户信息 1 是否实际控制其他主体 ( 个人客户或单位客户 ) 的期货交易? 如果是,

第二章 客户信息 第四条 公司在向客户销售产品或提供服务时, 应当了解客户的基本 信息, 并告知客户, 在基本信息发生重要变化时, 应及时告知公司 ; 公司应当对客户提供的信息和证明材料进行核实, 在有合理依据认为客户提供的信息不真实 不准确或不完整的, 应当告知客户将依法自行承担相应法律责任的后果

长城证券股份有限公司 客户分类分级管理办法 第一章总则 第一条 根据中国证监会 证券期货投资者适当性管理办法 中国 证券业协会 证券经营机构投资者适当性管理实施指引 ( 试行 ) 和 长城证券股份有限公司投资者适当性管理办法 等法律法规的规定, 为全面深入了解投资者信息 科学有效评估投资者的风险承受能力 对投资者的风险等级进行划分并对投资者的分级分类进行动态更新 基于投资者的不同风险承受能力匹配适当的产品与服务

<4D F736F F F696E74202D203032C9CFBDBBCBF9A3BAC9CFBAA3D6A4C8AFBDBBD2D7CBF9CDB6D7CAD5DFCACAB5B1D0D4B9DCC0EDB9E6D4F2D0DEB8C4BDE2B6C120D5D4CFFEBEFB205BBCE6C8DDC4A3CABD5D>

上海证券交易所投资者适当性 管理规则修改解读 二 O 一七年七月上海 1 * 修改背景 * 修改内容 * 问 答 2 修改背景 3 修改背景 2016 年 12 月 12 日, 中国证监会公布 证券期货投资者适当性管理办法 ( 证监会令第 130 号 ) 自 2017 年 7 月 1 日起施行 中国证监会办公厅 关于贯彻实施 < 证券期货投资者适当性管理办法 > 的通知 ( 证监办发 2016 103

基金风险等级和客户风险承受能力评价标准公示

基金风险等级和客户风险承受能力评价标准公示 一 什么是基金销售适用性由于投资者年龄 收入 支出 财产 性格等差异形成不同的基金投资风险承受能力, 不同的基金产品有不同的投资目标和风险收益特征 一般来说 : 激进型的投资者追求风险非常高的基金产品 ; 积极型的投资者追求风险较高的基金产品 ; 稳健型的投资者追求风险适中的基金产品 ; 保守型的投资者追求风险低的基金产品 将合适的基金产品推荐给合适的投资者是我们基金销售活动的基础,

理财非存款 产品有风险 投资需谨慎 渣打银行发售理财产品清单 ( 产品发行方 : 渣打银行 ; 产品属性 : 自营理财产品 ) 号码产品名称及编号理财登记系统编码发行城市认 ( 申 ) 购期渣打产品风险评级合格投资者范围收费方式和收费标准注释

理财非存款 产品有风险 投资需谨慎 渣打银行发售理财产品清单 ( 产品发行方 : 渣打银行 ; 产品属性 : 自营理财产品 ) 号码 产品名称及编号 理财登记系统编码 发行城市 认 ( 申 ) 购期 渣打产品风险评级合格投资者范围 收费方式和收费标准 注释 1 基本型汇利投资账户理财产品 C10671070000(04-88) 全国 开放式产品 4- 适度积极型 2 3 4 5 6 7 8 9 10

[立法目的和依据]为了维护投资者合法权益，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》、《期货交易管理条例》及其他相关法律、行政法规，制定本办法。

第一条 为了规范证券期货投资者适当性管理, 维护 投资者合法权益, 根据 证券法 证券投资基金法 证券 公司监督管理条例 期货交易管理条例 及其他相关法律 行政法规, 制定本办法 第二条 向投资者销售公开或者非公开发行的证券 公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金 ( 包括创业投资基金, 以下简称基金 ) 公开或者非公开转让的期货及其他衍生产品, 或者为投资者提供相关业务服务的, 适用本办法

第六条 经营机构向投资者销售产品或者提供服务时, 应当了解投资者的下列信 息 : ( 一 ) 自然人的姓名 住址 职业 年龄 联系方式, 法人或者其他组织的名称 注册地址 办公地址 性质 资质及经营范围等基本信息 ; ( 二 ) 收入来源和数额 资产 债务等财务状况 ; ( 三 ) 投资相关的学习

证券期货投资者适当性管理办法 第一条 为了规范证券期货投资者适当性管理, 维护投资者合法权益, 根据 证 券法 证券投资基金法 证券公司监督管理条例 期货交易管理条例 及其 他相关法律 行政法规, 制定本办法 第二条 向投资者销售公开或者非公开发行的证券 公开或者非公开募集的证券 投资基金和股权投资基金 ( 包括创业投资基金, 以下简称基金 ) 公开或者非公开 转让的期货及其他衍生产品, 或者为投资者提供相关业务服务的,

期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）

期货经营机构投资者适当性管理实施指引 ( 试行 ) 第一章总则第一条为了指导 督促期货经营机构有效落实适当性管理要求, 维护投资者合法权益, 根据 期货交易管理条例 证券期货投资者适当性管理办法 ( 以下简称 办法 ) 及相关法律法规, 制定本指引 第二条期货公司 期货公司子公司以及其他期货经营机构 ( 以下简称 经营机构 ) 向投资者公开销售或者非公开转让期货及其他衍生产品, 或者为投资者提供证券期货相关业务服务,

鑫元基金管理有限公司

... 2... 5... 10... 13... 16... 17... 18... 19... 22... 23... 24... 28... 29... 33 5 6 7 至 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 序号项目金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 - - 其中 : 股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资

上证券 基金 期货 黄金 外汇等投资经历或者 1 年以上金融产品设计 投资 风险管 理及相关工作经历 : A. 是 B. 否 4. 您是否有逾期尚未清偿 ( 包括经法院判决 裁定应当偿付尚未偿还 ) 的数额较大的债务? A. 否 B. 是 ( 请选择债务类型 : 银行贷款 为他人担保负有偿还义务的债

个人投资者风险承受力调查问卷 尊敬的客户 : 根据中国证监会颁布的 证券投资基金销售适用性指导意见 证券期货投资者适当性管理办法 基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法 等法规的要求, 我公司作为基金销售机构, 应当对投资者的风险承受能力进行调查 ( 包括初始调查及持续更新 ), 基于投资者的不同风险承受能力及产品或服务的不同风险等级等因素, 提出明确的适当性匹配意见, 将适当的产品或服务销售或提供给适合的投资者

11 永乐 浙商银行永乐 2 号人民币理财产品 182 天型 BC 是 5.51% 永乐 浙商银行永乐 1 号人民币理财产品 180 天型 AC 是 5.25%

浙商银行理财产品运作情况报告 (2018 年 9 月 ) 尊敬的客户 : 2018 年 9 月 1 日至 2018 年 9 月 30 日, 我行理财产品运作情况如下 : 一 尚在存续期的理财产品运作情况 9 月末, 我行尚在存续期的永乐理财 ( 含天天增金 ) 产品共 49 款, 报告期内所有产品的资金投向和投资比例均符合产品说明书的约定, 并委托具有证券投资基金托管资格的商业银行管理理财资金及所投资的资产,

AA+ AA % % 1.5 9

2014 14 01 124753 2014 6 23 AA+ AA+ 2013 12 31 376.60 231.36 227.85 38.57% 2013 4.36 4.75 4.67 2011-2013 9.18 6.54 4.67 6.80 12 56.64% 1.5 9 2013 12 31 376.60 231.36 227.85 38.57% 2013 4.36 4.75 4.67 2013

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上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法 (2017 年修订 ) 第一章总则第一条为保护投资者合法权益, 引导投资者理性参与债券市场, 促进债券市场健康稳定发展, 根据国家相关法律 行政法规 规章及上海证券交易所 ( 以下简称本所 ) 相关业务规则, 制定本办法 第二条本办法所称债券市场投资者适当性管理, 是指对不同特征和风险水平的公司债券 企业债券 资产支持证券等 ( 以下统称债券 ) 的发行认购

股份公司股权初始注册登记业务实施细则

湖南省股权登记管理中心 开立账户业务指南 目录第一部分 业务办理流程第二部分 资料清单及要求第三部分 相关事项说明第四部分 业务收费标准第五部分 附表 第一部分业务办理流程 1 第二部分资料清单及要求一 自然人申请开立账户, 应由本人现场办理或公证授权办理, 提交以下资料 : ( 一 ) 自然人开户申请表 ( 附件 1 自然人由本人签字 ); ( 二 ) 本人有效身份证明文件 : 境内自然人系居民身份证原件及复印件

股票代码：600125股票简称：铁龙物流

杭州萧山国际机场有限公司 ( 杭州萧山国际机场内 ) 公开发行 2018 年公司债券 ( 第一期 ) 发行公告 ( 面向合格投资者 ) 牵头主承销商 / 债券受托管理人 ( 住所 : 北京市西城区金融大街 8 号 ) 联席主承销商 ( 住所 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 ) 签署日期 :2018 年 10 月 29 日 1 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗

2016 TaiPing Pension Company Limited ... 1... 6... 7... 8... 9... 7... 8... 9 1. 2. 488 3. 4. 5. 021-61002853 13524693279 021-61002855 Wangbing17@tpp.cntaiping.com 6. 股权类别 期初 本期股份或股权的增减 期末 股份或出资额 占比 股东

还有部分意见没有直接吸收采纳, 有的是 办法 其他条款已有规定, 有的属于操作性 技术性层面的内容, 将在各交易场所和行业协会的配套自律规则层面予以规范, 或以其他形式予以明确 下一步, 我会将按照 关于实施 < 证券期货投资者适当性管理办法 > 的规定 的要求, 督促经营机构在 办法 发布后至实施

证监会发布 证券期货投资者适当性管理办法 中国证监会 www.csrc.gov.cn 时间 :2016-12-16 近日, 证监会发布 证券期货投资者适当性管理办法 ( 以下简称 办法 ), 自 2017 年 7 月 1 日起施行, 同时发布 关于实施 < 证券期货投资者适当性管理办法 > 的规定, 自发布之日起施行 制定 办法 是落实习近平同志 加快形成融资功能完备, 基础制度扎实, 市场监管有效,

电子保险单... 险种 : 泰康 e 爱家养老无忧终身年金保险 ( 分红型 ) 保险单号码 : 21132340536334978... 适用条款 : 泰康 e 爱家养老无忧终身年金保险 ( 分红型 ) 条款... 投保人姓名 : 张三性别 : 男... 证件类型 : 身份证证件号码 : 36242619840618888X... 投保人暨被保险人... 被保险人投保时年龄 : 28 周岁... 保险合同成立日

2004 600099 2004 1 1 3 4 4 7 8 25 1 600099 2004 1 LINHAI CO., LTD. LH 2 600099 3 14 14 225300 http://www.linhai.cn lh.tz@public.tz.js.cn 4 5 14 0523 6551888-2228 0523 6551403 2 600099 2004 LHDLTZ@PUB.TZ.JSINFO.NET

序号 我行存续代销的投资理财 类别 名称 管理人 销售 区域 财慧道 2 号 A133 类份额 红棉安心回报 半年盈集合资 产管理计划 X572 期 中铁信托 商鼎集合资金信托 计划第 1 期 广州证券资产管理 广州证券资产管理 中铁信托有限责任 公司 销售渠道 本行网上银行 本行网上银

我行近期代理销售的投资理财清单 代销的投资理财由相关证券 信托 基金等公司及其子公司发行和管理, 代销机构不承担的投 序号 1 2 3 类别 养老 保障 委托 管理 养老 保障 委托 管理 集合 资产 管理 名称 平安养老 富盈 5 号 ( 业务简 称 : 安鑫盈 1 号 ) 平安养老 富盈 7 号 ( 业务简 称 : 安鑫盈 7 号 ) 浙商汇金 新经济第 二季集合 资产管理 计划 管理人 平安养老

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2015 01 19 300 40% 20% 0% -20% Oct-12 Jan-13 Apr-13 Jul-13 S1060513080002 010-59730729 Jiaowenchao233@pingan.com.cn S1060114080008 010-59730723 luoxiaojuan567@pingan.com.cn 2015 6213 11132 107.7 2014 2015

目录 第一章 总则... 2 第二章 合格投资人... 3 第三章 投资人分类... 4 第四章 投资人分类管理办法... 8 第五章 投资人风险评级细则... 9 第六章 产品风险评级细则 第七章 投资人与产品匹配 第八章 录音与录像 第九章 行为规范... 2

上海财通资产管理有限公司销售适当性管理办法 ( 试行 ) 上海财通资产管理有限公司 二〇一八年五月 目录 第一章 总则... 2 第二章 合格投资人... 3 第三章 投资人分类... 4 第四章 投资人分类管理办法... 8 第五章 投资人风险评级细则... 9 第六章 产品风险评级细则... 13 第七章 投资人与产品匹配... 18 第八章 录音与录像... 22 第九章 行为规范... 24

资产管理 计划 日 ( 可申购 ) 客户 7 基金列表详见我行网站 个人业务 -- 代理基金 -- 代销基金列表 8 代理 黄金 列表详见我行网站 个人业务 -- 代理黄金交易 序号 1 我行存续代销的投资理财 类别 名称 管理人 销售 区域 西部信托 玉和 1 号单一资金 信托 西部信托 销售渠道

我行近期代理销售的投资理财清单 代销的投资理财由相关证券 信托 基金等及其子发行和管理, 代销机构不承担的投 序号 1 2 类别 养老 保障 委托 管理 养老 保障 委托 管理 名称 平安养老 富盈 5 号 ( 业务简 称 : 安鑫盈 1 号 ) 平安养老 富盈 7 号 ( 业务简 称 : 安鑫盈 7 号 ) 管理人 平安养老 保险股份 平安养老 保险股份 资 兑付和风险管理责任 发行期 持续发售中

2016 TaiPing Pension Company Limited ... 1... 6... 7... 8... 9... 10... 11... 12 1. 2. 488 3. 4. 5. 021-61002853 13524693279 021-61002855 Wangbing17@tpp.cntaiping.com 6. 股权类别 期初 本期股份或股权的增减 期末 股份或出资额 占比

中银2015年第一期资产证券化信托资产支持证券发行说明书

69,901.41 2016 / / A 56,100.00 80.26% 2019 2 28 AAA AAA B 8,450.00 12.09% 2019 2 28 AA AA 5,351.41 7.65% 2019 2 28 69,901.41 2019 2 28 A B 7.65% 2016 1 20 2016 2 26 2 A B 2016 1 8 3 4 2015 [2015] 320 ...

标题

«证券期货投资者适当性管理办法» 手 册 中国证监会投资者保护局 二〇一七年九月 导 言 投资者适当性制度是资本市场的一项基础制度 ꎮ 2016 年 12 月 12 日 ꎬ 证监会发布 «证券期货投资者适当性管理办法» ( 以下简称 «办法» )ꎬ 自 2017 年 7 月 1 日起施行 ꎬ 同时发布 «关于实施 证券期货投资者适当性管理办法 的规定»ꎬ 自发布之日起施行 ꎮ 制定 «办法» 是落实习近平总书记

东亚银行 ( 中国 ) 有限公司关于结构性存款产品销售清单的公告 尊敬的客户 : 兹通知阁下, 东亚银行 ( 中国 ) 有限公司 ( 以下简称 我行 ) 当前正在全国范围内发售的结构性存款产品系列清单如下, 产品均为我行发行 : 产品类别产品名称发售方式风险等级收费标准投资者范围 境内挂钩投资产品系

东亚银行 ( 中国 ) 有限公司关于结构性存款产品销售清单的公告 尊敬的客户 : 兹通知阁下, 东亚银行 ( 中国 ) 有限公司 ( 以下简称 我行 ) 当前正在全国范围内发售的结构性存款产品系列清单如下, 产品均为我行发行 : 产品类别产品名称发售方式风险等级收费标准投资者范围 境内挂钩投资产品系列东亚 汇添盈 结构性存款产品 TM1099( 人民币 ) 公募 1 级 境内挂钩投资产品系列 东亚

是否为高风险金融产品 是否有第三方机构的风险评级 产品或服务一般评估因素 长城证券股份有限公司金融产品与服务风险等级评估表 产品或服务名称及编号提请评估产品或服务的部门产品或服务是否由本 是, 发行部门为 公司开发 否, 系代销 机构名称 提供的产品 产品或服务是否依法发行或提供 是 否 如选择 否

是否为高风险金融产品 是否有第三方机构的风险评级 产品或服务一般评估因素 长城证券股份有限公司金融产品与服务风险等级评估表 产品或服务名称及编号提请评估产品或服务的部门产品或服务是否由本 是, 发行部门为 公司开发, 系代销 机构名称 提供的产品 产品或服务是否依法发行或提供 是 如选择 否, 请提供具体说明 是 如选择 是, 可省略以下评分 调整与复核环节, 直接进行最终评级认定 是, 第三方机构

266 号 (SG7266) 号 (SG7266) 号 (SG7266)

招商银行公司理财日益月鑫产品 投资非标资产情况公告 尊敬的机构投资者 : 非常感谢您一直以来选择投资招商银行点金公司理财产品, 感谢您对招商银行的信任与支持! 以下为我行公司理财日益月鑫产品投资非标资产情况 : 产品名称 剩余资产池交易收益 SPV 代码交易日期项目名称融资客户名称融资代码方向率期限 项目金额 产品规模 投资比例 % 266 号 (SG7266) 91 3.43 500000000

<4D F736F F F696E74202D C9CFBDBBCBF9A3BAD5AEC8AFCAD0B3A1CACAB5B1D0D4B0ECB7A8C5E0D1B520C0EED0C0BDA1205BBCE6C8DDC4A3CABD5D>

上海证券交易所债券市场 投资者适当性管理办法 培训 二〇一七年七月 修订背景 修订思路及修订内容 后续工作与常见问题解答 修订背景 修订思路及修订内容 后续工作与常见问题解答 修订背景 1. 证券期货投资者适当性管理办法 第 130 号令 证券期货投资者适当性管理办法 于 2016 年 12 月 12 日发布, 自 2017 年 7 月 1 日起施行 办法 通过强化经营机构的适当性管理义务, 明确了将适当的产品或服务提供给适当的投资者的制度安排,

第二章 投资者适当性管理职责划分 第四条公司风控合规管理部 审计监察部对公司投资者适当性制度建立及执行情况进行监督和检查 第五条客户证券账户 资金账户开立中的投资者适当性管理由营运管理部及各分支机构负责 第六条风险管理部负责制定产品风险评级制度, 明确金融产品 金融服务评级的标准 程序和方法 在确定

长城证券股份有限公司投资者适当性管理办法 第一章 总则 第一条为建立健全投资者适当性制度, 加强公司对投资者适当性的管理, 保护投资者合法权益, 根据 证券期货投资者适当性管理办法 证券经营机构投资者适当性管理实施指引 ( 试行 ) 及相关法律法规, 结合公司实际制定本办法 第二条公司向投资者销售公开或非公开发行 募集的证券 基金 期货及其他金融产品, 或为投资者提供证券经纪 证券投资顾问 证券承销

资质文件.cdr

我们的服务 您的安全 建峰特纺五金制造有限公司 - 资质文件 营业执照 6 组织机构代码证 7 我们的服务 您的安全 建峰特纺五金制造有限公司 - 资质文件 国税登记证 8 地税登记证 9 我们的服务 您的安全 建峰特纺五金制造有限公司 - 资质文件 三 质量体系认证及其他认证资料 1 高新技术企业认定证书 2 ISO9001 2000质量管理体系认证 3 计量保证体系确认合格证书 4 ISO14001

丰利系列 2018 年第 146 期 ( 母亲节特别款 ) >= FL18146 C 中低风险 谨慎型 稳健型 进取型 激进型 丰利系列 2018 年第 129 期 >= FL18129 C1

产品名称 认购起点 ( 万 ) 产品期限 ( 天 ) 预期收益率 / 业产品代码 绩比较基准 全国银行业理财信息登 记系统登记编码 产品起息日产品到期日风险等级适合客户类型 丰利系列 2018 年第 177 期 ( 父亲节特别款 ) >=5 271 5.51 FL18177 C1031518000268 2018-06-21 2019-03-19 中低风险 谨慎型 稳健型 进取型 激进型 丰利系列

中交发行公告

证券代码 :601225 证券简称 : 陕西煤业公告编号 :2017-019 债券代码 :143234 债券简称 :17 陕煤 01 陕西煤业股份有限公司面向合格投资者公开 发行 2017 年度公司债券 ( 第一期 ) 发行公告 主承销商 联席主承销商 华泰联合证券有限责任公司 ( 住所 : 深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层 (01A 02 03 04) 17A 18A 24A 25A

鑫元基金管理有限公司

... 5... 15... 17... 27... 28... 29... 30... 34... 35... 36... 40... 41... 44 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 序号项目金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 25,651,766.19

上海基煜基金销售有限公司 投资者适当性管理制度 第一章 总则 第一条为规范上海基煜基金销售有限公司 ( 以下简称 公司 ) 销售行为, 指导投资者适当性管理制度的有效落实, 维护投资者合法权益, 依据 证券投资基金法 证券期货投资者适当性管理办法 ( 以下简称 办法 ) 证券投资基金销售管理办法 私

上海基煜基金销售有限公司 投资者适当性管理制度 1 / 16 上海基煜基金销售有限公司 投资者适当性管理制度 第一章 总则 第一条为规范上海基煜基金销售有限公司 ( 以下简称 公司 ) 销售行为, 指导投资者适当性管理制度的有效落实, 维护投资者合法权益, 依据 证券投资基金法 证券期货投资者适当性管理办法 ( 以下简称 办法 ) 证券投资基金销售管理办法 私募投资基金监督管理暂行办法 证券投资基金销售适用性指导意见

2.4 限售期: 乙方所认购的甲方股份自甲方本次非公开发行结束之日起 60 个月内不得转让 限售期满后, 将按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行 二 股份认购协议 5.2 款第 (5) 项 (5) 本协议项下乙方获得的甲方股份自甲方本次非公开发行结束之日起 36 个月内不得转让 现修改为 (5

山东东方海洋科技股份有限公司与山东东方海洋集 团有限公司之附条件生效的股份认购协议 补充协议书 ( 一 ) 本协议于二〇一五年九月十六日由以下双方签署 : 甲方 : 山东东方海洋科技股份有限公司 住所 : 山东省烟台市莱山区澳柯玛大街 18 号 法定代表人 : 车轼 乙方 : 山东东方海洋集团有限公司 住所 : 山东省烟台市莱山区泉韵南路 2 号 法定代表人 : 车轼 鉴于 : 甲乙双方已于 2015

14 永乐 1 号 180 天型 ( 广州新客户专享 ) AC % 15 永乐 1 号 180 天型 ( 沈阳新客户专享 ) AC % 16 永乐 1 号 180 天型 ( 天津新客户专享 ) AC % 17 永乐 1 号 180 天型 ( 天津分行专

序号 理财子单元简称 浙商银行近期发行 / 代销的投资理财产品清单 理财子单元代码 我行发行的人民币理财产品 发行期 产品类型 风险等级 业绩比较基准 ( 预期年收益率 ) 起购金额 1 永乐 1 号 33 天型 ( 直销银行新客户专享 ) AA2056 4.90% 2 永乐 1 号 33 天型 ( 明星产品 ) AA2057 4.70% 3 永乐 1 号 92 天型 ( 明星产品 ) AB3093

中交发行公告

江苏省国信集团有限公司面向合格投资者公开发行 2019 年公司债券 ( 第一期 ) 发行公告 主承销商 债券受托管理人 华泰联合证券有限责任公司 ( 住所 : 深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层 (01A 02 03 04) 17A 18A 24A 25A 26A) 二零一九年四月 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载 误导性陈述或者重 大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任

B 类专业投资者 C 类专业投资者 ( 一 ) 同时符合下列条件的法人或者其他组织 : 1. 最近 1 年末净资产不低于 2000 万元 ; 2. 最近 1 年末金融资产不低于 1000 万元 ; 3. 具有 2 年以上证券 基金 期货 黄金 外汇等投资经历 ( 二 ) 同时符合下列条件的自然人 :

浙商证券投资者分类政策 一 投资者分类根据 证券期货投资者适当性管理办法 规定, 公司将投资者分为普通投资者与专业投资者 普通投资者在信息告知 风险警示 适当性匹配等方面享有特别保护 二 专业投资者划分标准根据 证券期货投资者适当性管理办法 规定, 公司按照专业投资者的业务资格 投资实力 投资经历等因素, 对专业投资者进行细化分类和管理 划分标准及说明如下 : 类型划分标准备注 A 类专业 投资者

企业所得税政策汇编

目 录 第 一 部 分 基 本 法 规... 22 中 华 人 民 共 和 国 企 业 所 得 税 法... 22 2007 年 3 月 16 日 中 华 人 民 共 和 国 主 席 令 第 63 号... 22 中 华 人 民 共 和 国 企 业 所 得 税 法 实 施 条 例... 27 2007 年 12 月 6 日 中 华 人 民 共 和 国 国 务 院 令 第 512 号... 27 第

安阳钢铁股份有限公司

2004 --------------------------------------------3 ------------------------------4 ----------------------------6 ------------------------------ ---------7 ------------------------------------------------9

交投资管理合同 2 基金业务多经办人授权委托书 ( 如需, 加盖公章及法人章 ); 3 电子交易申请函 ( 加盖公章 ); 4 证券投资基金投资者权益须知 ( 加盖公章 ) 5 机构投资者风险承受能力测试问卷 ( 加盖预留印鉴 ); 6 非自然人客户受益所有人信息登记表 ( 加盖公章 ); 7 机构

一 所需填写的业务表单 : 机构客户账户业务办理指南 法人机构开立基金账户 4 证券投资基金投资者权益须知 ( 加盖公章 ); 7 机构及其控制人税收居民身份声明 ( 如需, 加盖公章 ) 二 所需提供以下材料 : 1 投资人的 营业执照 副本的复印件 ( 加盖公章 ); 2 法定代表人身份证正反面件复印件 ( 加盖公章 ); 3 经办人身份证正反面件复印件 ( 加盖公章 ); 4 预留银行账户的开立证明文件复印件

( 一 ) 姓名 证件类型 证件号码 证件有效期 住址 职业 年龄 联系方式等基本信息 ; ( 二 ) 实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人 ; ( 三 ) 风险调查问卷 ; ( 四 ) 法律法规 自律规则规定的投资者准入要求相关信息 ; ( 五 ) 法律法规规定的其他必要信息 第六条 本公司电

南方基金电子直销销售适用性规则 (2017 年 6 月 ) 第一章 总则 第一条 南方基金管理有限公司 ( 以下简称 本公司 或 南 方基金 ) 根据中国证券监督管理委员会发布的 证券投资基金销 售适用性指导意见 证券期货投资者适当性管理办法 制定本 业务规则 第二条 本制度适用于南方基金电子直销平台的投资者, 包 括个人投资者和机构投资者 南方基金电子直销平台在向投资者销售产品或提供服务时, 均需遵循本制度的要求

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2014 6 23 300 () 20% 0% -20% Jun-13 Sep-13 Dec-13 Mar-14 2013 4 2014 10% 2014-20155% S1060513080002 01059730729 JIAOWENCHAO233@pingan.com.cn S1060113090035 01059730725 LIUXINQI871@pingan.com.cn 5% 2013-2014

中交发行公告

国电电力发展股份有限公司 2018 年公开发行公司债券 ( 面向合格投资者 ) ( 第二期 ) 发行公告 牵头主承销商 债券受托管理人 华泰联合证券有限责任公司 ( 住所 : 深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层 (01A 02 03 04) 17A 18A 24A 25A 26A) 联席主承销商 高盛高华证券有限责任公司 联席主承销商 摩根士丹利华鑫证券有限责任公司 ( 住所 : 北京市西城区金融大街

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1 宝康消费品 100 万元以下 1% 100 万元以上 ( 含 ) 不高于 1% 100 万元以下 1.2% 500 万元以上 ( 含 ) 1000 元 730 天以下 0.5% 730( 含 )-1460 天 0.3% 1460 天以上 ( 含 ) 0.3% 2 宝康灵活配置 管理 ( ) 1.3% 托管 ( ) 0.25% 100 万元以下 1% 100 万元以上 ( 含 ) 不高于 1% 100

Microsoft Word - 海富通内需热点混合型证券投资基金2015年第4季度报告.docx

海 富 通 内 需 热 点 混 合 型 证 券 投 资 基 金 2015 年 第 4 季 度 报 告 2015 年 12 月 31 日 基 金 管 理 人 : 海 富 通 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 : 二 〇 一 六 年 一 月 二 十 一 日 第 1 页 共 12 页 1 重 要 提 示 基 金 管 理

HTSC B HTSC 16 Huatai Securities Co., Ltd. H A

HTSC 6886 13.10B 2019 2007 12 7 HTSC 16 Huatai Securities Co., Ltd. H 2015 6 1 6886 A 2010 2 26 601688 2019 4 17 股票简称 : 华泰证券 股票代码 :601688 债券简称 :19 华泰 G3 债券代码 :155358 债券简称 :19 华泰 G4 债券代码 :155359 华泰证券股份有限公司

目 录 投 资 者 篇 一 证 券 账 户 开 立 与 使 用... 1 二 证 券 账 户 查 询 业 务... 11 三 证 券 账 户 信 息 变 更... 13 四 证 券 账 户 注 销... 17 五 休 眠 账 户 业 务 和 不 合 格 账 户 业 务... 19 六 证 券 账 户

证 券 账 户 业 务 常 见 问 题 解 答 ( 投 资 者 篇 ) 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 二 一 四 年 九 月 目 录 投 资 者 篇 一 证 券 账 户 开 立 与 使 用... 1 二 证 券 账 户 查 询 业 务... 11 三 证 券 账 户 信 息 变 更... 13 四 证 券 账 户 注 销... 17 五 休 眠 账 户 业 务 和 不 合

评委签名 : 评委 1 评委 2 评委 3 评委 4 评委 5 第 1 轮形式评审汇总表 单位名称 评委 1 评委 2 评委 3 评委 4 评委 5 汇总 1 娄底市水利水电工程建设有限 通过 通过 通过 通过 通过 通过 责任公司 2 河南盛世永昌建设工程有限公 通过 通过 通过 通过 通过 通过 司 3 通过 通过 通过 通过 通过 通过 4 通过 通过 通过 通过 通过 通过 5 通过 通过

求 80% 最低持仓要求 60% 最低持仓要求等进行 债券基金也进行二级细分, 债券基金接近货币市场基金的确定为 R1, 债券基金中可转债基金接近股票的, 则确定为 R3 由于大宗商品基金 黄金基金等比股票基金复杂, 因此确定为 R4 凡是杠杆基金的, 在分类层面均确定为 R5 分类的意义在于相同基

中国银河证券公募基金产品适当性风险等级划分方法与说明 修订稿 ( 一级风险部分 ) 中国银河证券基金研究中心 2017 年 7 月 7 日 中国银河证券基金研究中心作为基金评价机构, 根据 证券期货投资者适当性管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 基金募集机构投资者适当性管理实施指引 ( 试行 )( 以下简称 实施指引 ) 的相关规定, 制定了 中国银河证券公募基金产品适当性风险等级划分方法与说明,

ZH D45 乾元 尊享型 2017 年第 21 期理财产品 5.05% 稳健型, 进取型, 积极进取型个人客户中等风险 ZHQYBB 乾元 - 众享 保本型人民币理财产品 2017 年第 132 期 4.10% 201

产品编号 名称 理财产品预期年化收益 起息日到期日目标客户产品风险水平 2007100202000000199 摩根富林明亚洲创富精选 - 2007-10-2 2099-12-31 进取型, 积极进取型个人客户较高风险 ZH072011004000Y01 乾元 - 日日鑫高 ( 按日 ) 开放式理财产品 1.9%-3.2% 2011-4-28 2019-4-27 收益型 稳健型, 进取型, 积极进取型个人客户较低风险

2015年德兴市城市建设经营总公司

2019 2019 19 6.7 7 3 4567 20% 20%20%20% Shibor 5 www.shibor.org Shibor1Y 37 20% 20%20%20%20% 1001, 1,000 / / AA AAA 2 2019 1 3 2019 1 4 2019 1 2 1 2019 1 3 ... 1... 4... 5... 10... 13... 15... 16... 18...

资产负债表

2004 OO 11 11 OO 1 3 4 5 6 7 9 24 2 1 JINZHOU PORT CO.,LTD. JZP 2 A 600190 B B 900952 3 1 121007 HTTP://WWW.JINZHOUPORT.COM JZP@JINZHOUPORT.COM 4 5 1 86 416 3586462 86 416 3582431 WJ@JINZHOUPORT.COM 86

目录 Contents 1.2014 年二季度全国企业年金基本情况一览表 2.2014 年二季度全国企业年金基金投资收益率情况表 3.2014 年上半年全国企业年金基金投资收益率情况表 4.2014 年上半年全国企业年金基金投资组合收益率分布情况表 5.2014 年二季度企业年金基金管理机构业务情况表 6.2014 年二季度集合计划基本情况一览表 7.2014 年二季度企业年金养老金产品情况一览表

2004 ...2...4...5...5...7...11...11 000977 1 1 Shandong Langchao Cheeloosoft Co.,Ltd 2 600756 3 224 250013 http://www.langchaosoft.com.cn 600756@langchao.com 4 5 224 0531-8932888- 8461 0531-8522334 E-mail:600756@langchao.com

华夏沪深三百 EFZR 年 9 月 14 日 2018 年 9 月 14 日 1 否 H 股指数上市基金 不适用 华夏沪深三百 EFZR 年 9 月 14 日 2018 年 9 月 14 日 1

恒生银行 ( 中国 ) 银行结构性投资产品表现报告 步步稳 系列部分保本投资产品 产品编号 起始日 到期日 当前观察期发生下档触发 挂钩标的 最初价格 * 最新价格 累积回报 OTZR89 2017 年 5 月 5 日 2018 年 5 月 7 日 2 否 中国电信 3.77 3.79 不适用 中国移动 82.85 79.25 华能国际 5.35 5.00 OTZR88 2017 年 6 月 21

期货行业投资者适当性管理 中国期货业协会投资者教育部 目录 /COMPANY 01 02 指引 拟订背景 重点内容介绍 u 总则 u 投资者分类 u 产品 ( 服务 ) 分级 u 适当性匹配与管理 u 经营机构的适当性内控管理 u 自律管理 03 u 附则 情况与思考 1 指引 拟订背景 拟订过程回顾 01 办法 发布 任务领取 2016 年 12 月日 证券期货投资者适当性管理办法 正式发布,

OTZR 年 12 月 13 日 2017 年 12 月 13 日 2 否 中国电信 不适用 中国移动 华能国际 EFZR 年 2 月 13 日 2018 年 2 月 13 日 1 否 盈富基金

恒生银行 ( 中国 ) 银行结构性投资产品表现报告 步步稳 系列部分保本投资产品 产品编号 起始日 到期日 当前观察期 是否发生下档触发事件 挂钩标的 最初价格 * 最新价格 累积回报 EFZR36 2016 年 9 月 13 日 2017 年 9 月 13 日 3 否 盈富基金 24.85 26.00 不适用 H 股指数上市基金 102.40 106.90 OTZR95 2016 年 9 月 14

非自然人客户身份识别文件 根据 中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知, 进一步提高反洗钱客户身份识别工作的有效性, 有效开展非自然人客户的身份识别, 提高受益所有人信息透明度, 加强风险评估和分类管理, 防范复杂股权或者控制权结果导致的洗钱和恐怖融资风险, 诺德基金根据 通知 制定

法人证明及印鉴卡 新开户 变更法人或印鉴 申请投资者全称法定代表人姓名 证件类型 身份证 其他 证件号码 证件有效期 职务 手机号码 座机 办公地址 邮编 声明 : 申请单位需保证法人信息真实有效, 上述填写个人信息为申请单位法人代表 如变更, 请及时更新 印鉴启用日期 2 0 年 月 日 公章 私章各壹枚 * 新开户加盖单位公章 * 更换印鉴加盖原预留印鉴 本卡一式三份 两份由诺德基金管理有限公司直销柜台留存

《证券期货投资者适当性管理办法》对基金销售业务的影响与应对

资产管理法律评述 2017 年 2 月 证券期货投资者适当性管理办法 对基金销售业务的影响与应对 2016 年 12 月 12 日, 中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监 会 ) 公布了 证券期货投资者适当性管理办法 ( 证监会令 [ 第 130 号 ], 以下简称 投资者适当性办法 ) 及 关于实施 < 证券期货投 资者适当性管理办法 > 的规定 ( 证监会公告 [2016]34 号 )

中北中学 ( 初中 ) 大寺中学 ( 初中 ) 富力中学 ( 初中 ) 富力中学 ( 初中 ) 06 中学历史教师 0 07 中学物理教师 0 08 中学信息技术教师 0 08 中学物理教师 0 中等专业学校 09 中学语文教师 0 中等专业学校 09 中学英语教师 0 中等专业学校 09 中学美术

06 年天津市西青区教育系统事业单位公开招聘计划 杨柳青一中 ( 高中 ) 0 中学心理学教师 0 从事中学心理学教育工作 心理学 应用心理学 是组织专业考试 九十五中学 ( 高中 ) 张家窝中学 ( 完中 ) 张家窝中学 ( 完中 ) 张家窝中学 ( 完中 ) 杨柳青三中 ( 初中 ) 0 中学数学教师 0 0 中学语文教师 0 0 中学物理教师 0 0 中学化学教师 0 04 中学语文教师 0

证券代码：600518 股票简称：康美药业 编号：

证 券 代 码 :600518 股 票 简 称 : 康 美 药 业 编 号 : 临 2016-040 债 券 代 码 :122080 债 券 代 码 :122354 债 券 简 称 :11 康 美 债 债 券 简 称 :15 康 美 债 优 先 股 代 码 :360006 优 先 股 简 称 : 康 美 优 1 康 美 药 业 股 份 有 限 公 司 关 于 11 康 美 债 公 司 债 券 回 售

2015 9-1- 2015 11 30-2- 11501 2020 2015 29-3- -4- -5- -6- 2015 4 8 7 2015 2 1.2015 2.2015-7- 3. 4. -8- 2015 总分值 100 分 代码 考核内容 分值 考核指标及分值 1.1 10 1.2 2.2 3.3 4. 3 1.2 15 1.3 2.3 3.3 4.3 5.3 1.3 75 1.15 2.

学有效评估 充分揭示风险 适当合理匹配, 将适当的金融产品或者 服务销售提供给适合的投资者, 并妥善处理利益冲突, 避免损害投资 者利益, 防范法律风险 合规风险 第四条 公司在实施金融产品或服务评价的过程中遵循以下指 导原则 : ( 一 ) 投资者利益优先原则 当产品或服务销售机构 销售人员 的利

长城证券股份有限公司金融产品与服务 风险等级评估管理办法 第一章总则 第一条 为加强长城证券股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 的 投资者适当性管理, 规范金融产品与服务的风险等级评估, 保护投资者的合法权益, 根据 证券法 证券期货投资者适当性管理办法 证券经营机构投资者适当性管理实施指引 证券公司投资者适当性制度指引 等有关法律法规 业务规则, 以及公司 投资者适当性管理办法 等制度, 制定本办法

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人保寿险各级分支机构信息表 机构名称营业场所详细地址联系电话 37 号 7 楼 洺 褔 氿 0371-65350925 0371-66619185 0371-65705271 0371-64572199 0371-63255236 0371-62880563 0378-3381761 0378-8989558 0378-3302228 0378-3302228 0378-3302228

<4D6963726F736F667420576F7264202D20BAA3B8BBCDA8B9C9C6B1D6A4C8AFCDB6D7CABBF9BDF032303134C4EAB5DA33BCBEB6C8B1A8B8E62E646F63>

海 富 通 股 票 证 券 投 资 基 金 2014 年 第 3 季 度 报 告 2014 年 9 月 30 日 基 金 管 理 人 : 海 富 通 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 托 管 人 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 报 告 送 出 日 期 : 二 〇 一 四 年 十 月 二 十 五 日 第 1 页 共 13 页 1 重 要 提 示 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及

( 六 ) 操作或技术风险 相关当事人在业务各环节操作过程中, 因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险, 例如, 越权违规交易 会计部门欺诈 交易错误 IT 系统故障等风险 在计划的各种交易行为或者后台运作中, 可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常进行或者导致

平安汇通 - 开元 3 号专项资产管理计划风险揭示书 尊敬的客户 : 为使您更好地了解本计划的风险, 根据法律法规和中国证监会有关规定, 提供本风险揭示书, 请认真详细阅读, 慎重决定是否参与本计划 一 了解特定多个客户资产管理计划, 区分风险收益特征 特定多个客户资产管理计划是一种利益共享 风险共担的证券投资方式, 即通过筹集资产委托人资金交由托管人托管, 由特定多个客户资产管理计划管理人统一管理和运用,

产品或者服务卖给合适的投资者 本指引所称的专业投资者, 为符合本指引第二十二条规定的投资者 ; 普通投资者, 为符合本指引第二十六条规定的投资者 ; 风险承受能力最低类别投资者, 为符合本指引第二十九条规定的投资者 第四条 基金募集机构义务 基金募集机构应当按照本指引, 建立健全投资者适当性管理制度

基金募集机构投资者适当性管理实施指引 ( 试行 ) ( 征求意见稿 ) 第一章总则第一条 立法依据 为规范基金募集机构销售行为, 指导投资者适当性管理制度的有效落实, 维护投资者合法权益, 依据 证券投资基金法 证券期货投资者适当性管理办法 ( 以下简称 办法 ) 证券投资基金销售管理办法 证券投资基金销售适用性指导意见 私募投资基金募集行为管理办法 及其他法律法规制定本指引 第二条 适用范围 基金募集机构向投资者公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金

2011_中国私人财富报告_PDF版

211 l l l l l l l l l l 1 l l l l l 2 3 4 5 6 8 6 52 62 72 CAGR ( 8-9) 39% 16% 16% 9% 13% 16% CAGR (9-1) 19% 49% 44% 17% 26% 17% CAGR ( 1-11E ) 16% 28% 27% 26% 2% 18% 4 38 63% 21% 7% 2 19% 16% 16% 28 29

附件1

上海证券交易所股票期权试点投资者适当性 管理指引 第一章总则 第一条为了规范上海证券交易所 ( 以下简称 本所 ) 股票期权 ( 以下简称 期权 ) 试点的投资者适当性管理, 引导投资者理性参与期权交易, 促进期权市场规范有序发展, 根据 上海证券交易所股票期权试点交易规则 ( 以下简称 期权交易规则 ) 及其他相关规定, 制定本指引 第二条期权经营机构应当根据 期权交易规则 的有关规定以及本指引的要求,

卖给合适的投资者 本指引所称的专业投资者, 为符合本指引第二十二条规定的投资者 ; 普通投资者, 为符合本指引第二十六条规定的投资者 ; 风险承受能力最低类别投资者, 为符合本指引第二十九条规定的投资者 第四条基金募集机构按照本指引, 建立健全投资者适当性管理制度 在销售基金产品或者服务过程中, 勤

基金募集机构投资者适当性管理实施指引 ( 试行 ) 第一章总则第一条为规范基金募集机构销售行为, 指导投资者适当性管理制度的有效落实, 维护投资者合法权益, 依据 证券投资基金法 证券期货投资者适当性管理办法 ( 以下简称 办法 ) 证券投资基金销售管理办法 私募投资基金监督管理暂行办法 证券投资基金销售适用性指导意见 私募投资基金募集行为管理办法 及其他法律法规制定本指引 第二条基金募集机构向投资者公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金

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开户申请表 ( 个人 ) 账户合约 填表日期 : 年月日 户基本信息移动电话 * 固定电话 家庭电话 * 客户姓名 * 性别 * 男 女 国籍 * 有效身份证件号码 * 证件类型 * 证件有效期限 * A 股 : A 股 : 上海证券账户号 B 股 : 深圳证券账户号 B 股 : 其他 : 其他 : 身份证地址 * 省 市 区 邮 编 * 3. 现居住地址 省市区现居住地址 * 一般为您的常用联系地址

2015年第14期幸福优享126天期封闭式非保本浮动收益人民币理财产品非标准化债权资产持仓报告

金鼎泰利达人民币理财产品 7042 期 非标准化资产持仓报告 (207 年 9 月 25 日 ) 理财产品概况 金鼎泰利达人民币理财产品 7042 期 C089670000 上海国泰君安证券资产管理中国工商银行上海分行 序号融资客户品名称 品资年收益期限 率 ( %) 青海重型 机床有限 责任公司 中建投 涌泉 44 号集合资金计划 26 6.3% 90% 金鼎泰利达人民币理财产品 7058 期非标准化资产持仓报告

金鼎泰利达人民币理财产品 702 期非标准化资产持仓报告 (207 年 8 月 25 日 ) 理财产品概况 金鼎泰利达人民币理财产品 702 期 C 上海国泰君安证券资产管理中国工商银行上海分行 序号融资客户品名称 品资年收益期限 率 中铁 三 成都金堂 星镇安置房建 发展 设

金鼎泰利达人民币理财产品 7042 期 非标准化资产持仓报告 (207 年 8 月 25 日 ) 理财产品概况 金鼎泰利达人民币理财产品 7042 期 C089670000 上海国泰君安证券资产管理中国工商银行上海分行 序号融资客户品名称 品资年收益期限 率 青海重型 机床有限 责任公司 中建投 涌泉 44 号集合资金计划 27 6.3% 90% 金鼎泰利达人民币理财产品 702 期非标准化资产持仓报告

2015年第14期幸福优享126天期封闭式非保本浮动收益人民币理财产品非标准化债权资产持仓报告

金鼎泰利达人民币理财产品 720 期非标准化资产持仓报告 (207 年 0 月 25 日 ) 理财产品概况 金鼎泰利达人民币理财产品 720 期 C08967000359 上海国泰君安证券资产管理中国工商银行上海分行 序号融资客户品名称 品资年收益期限 率 ( %) 青海重型 机床有限 责任公司 中建投 涌泉 44 号集合资金计划 25 6.3% 32% 金鼎泰利达人民币理财产品 7058 期非标准化资产持仓报告

第28号令

承装 ( 修 试 ) 电力设施许可证申请条件 第一章承装类承装 ( 修 试 ) 电力设施许可证申请条件第一条承装类承装 ( 修 试 ) 电力设施许可证等级分为一级 二级 三级 四级和五级 第二条取得一级承装类承装 ( 修 试 ) 电力设施许可证的, 可以从事所有电压等级电力设施的安装活动 申请人应当具备下列条件 : ( 二 ) 注册资本 净资产 6000 万元以上 ; ( 三 ) 最近 3 年内承担过下列第

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2004 2005 2006 06 05 682,464,370 751,945,603 869,228,274.72 15.60% 427,209,939.84 504,098,607.43 656,153,539.94 30.16% 170,800,079.99 161,079,391.28 198,457,079.61 23.20% 630,837,903.13 615,638,094.08

求, 否则适当性管理就会落空 对经营机构而言, 适当性管理是其从事证券期货经营活动的基本底线, 是其应当承担的一种义务与责任, 是以客户利益为先 为客户最佳利益着想的具体体现 切实执行一系列适当性安排, 有利于其有效管理风险, 优化投资服务, 全面提高其差异化的经营和竞争能力, 也有助于证券期货行业

1. 强化经营机构适当性义务保护投资者合法权益 ( 作者 : 深圳证监局来源 : 中国经济网 2016 年 12 月 20 日 ) 与西方成熟市场不同, 我国证券期货市场参与者中个人投资者所占比例大, 其中大部分投资者为中小投资者, 投资知识 投资经验不足, 风险意识薄弱, 在市场上选择产品和服务时缺乏独立判断能力, 多依赖证券基金期货经营机构 相关销售渠道 销售人员的投资建议或营销推介, 且承担投资损失的能力较低

验资报告的 虚假 与 真实 法律界与会计界的对立 二 德阳案对注册会计师职业的冲击

兼评最高人民法院法函 号 刘 燕 一 问题的提出 验资报告的 虚假 与 真实 法律界与会计界的对立 二 德阳案对注册会计师职业的冲击 法学研究 年第 期 验资报告的 虚假 与 真实 法律界与会计界的对立 三 会计界的 真实性 概念及其所蕴含的制度理性 法学研究 年第 期 四 什么是 虚假验资报告 法律上的含义 验资报告的 虚假 与 真实 法律界与会计界的对立 法学研究 年第 期 验资报告的 虚假 与

与汇总得分 15 乌鲁木齐市天山公园 3198 C 是 16 乌鲁木齐市天山公园 3198 C 是 17 乌鲁木齐市天山公园 3198 C

2017 年乌鲁木齐市事业单位面向社会公开招聘工作人员与汇总表 主管部门 : 乌鲁木齐市林业局 ( 乌鲁木齐市园林管理局 ) 提示 :1 专业考试最低合格分数线为 60 分 2 综合考试成绩未达到最低合格分数线 (50 分 ) 或专业考试成绩未达到最低合格分数线 (60 分 ) 的考生, 不计算汇总得分, 不排, 不得进入下一环节 3 本表考生成绩由乌鲁木齐市林业局 ( 乌鲁木齐市园林管理局 ) 录入

7 2

1 财务报表报表内容 1 7 2 当期净利润 ; 直接计入所有者权益的利得和损失 ; 所有者投入资本 ; 利润分配 ; 所有者内部结转 会计政策变更 ; 前期差错更正 ; 本期利润的分配 13 所有者权益 ( 股东权益 ) 变动表的要点 根据变动性质反映 ( 原按组成项目反映 ): 包括 : 原利润分配表中的项目反映在该表中 包括 : 3 资金从哪里来资金投资在哪里 股东企业管理层股东 资产负债表损益表现金流量表

中交发行公告

证券简称 : 东方航空证券代码 :600115 编号 : 临 2019-054 债券简称 :19 东航 01 债券代码 :155618 中国东方航空股份有限公司 2019 年公开发行公司债券 ( 第一期 ) 发行公告 牵头主承销商 债券受托管理人 簿记管理人 深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层 (01A 02 03 04) 17A 18A 24A 25A 26A 联席主承销商 广东省深圳市福田区中心三路

注册会计师任职资格检查办法

注 册 会 计 师 任 职 资 格 检 查 办 法 2008 年 2 月 3 日 会 协 [2008]9 号 第 一 条 为 加 强 对 注 册 会 计 师 的 监 督 管 理, 促 进 注 册 会 计 师 行 业 的 健 康 发 展, 根 据 中 华 人 民 共 和 国 注 册 会 计 师 法 以 及 注 册 会 计 师 注 册 办 法 ( 财 政 部 第 25 号 令 ) 的 有 关 规 定,

范 本

2017 1 2 3 4 5 + 6 7 2017 12978.28 12662.37 315.91 12717.02 10 61.26 190 2017 12662.37 2016 5972.09 6690.28 112.03% 2017 6000 12401.11 97.94% 10 0.08% 61.26 0.48% 190 1.5% 1 6401.11 2016 5822.09 579.02