2016 年度证券公司经营业绩排名情况 近期, 协会对 2016 年度 129 家证券公司会员经审计经营数据及业务情况进行了统计排名 指标分为企业规模与经营绩效 风险管理与负债能力 客户基础与市场影响力三大类, 共计 49 项指标 具体排名情况如下 : 排名指标索引 序号 排名指标 口径 页码 1 总资产 专项合并 3 2 净资产 专项合并 5 3 营业收入 合并口径 7 4 营业收入增长率 合并口径 10 5 净利润 专项合并 12 6 净利润增长率 专项合并 14 7 净资产收益率 专项合并 17 8 成本管理能力 专项合并 19 9 公益性支出 合并口径 21 10 净资本 专项合并 22 11 核心净资本 专项合并 24 12 净资本收益率 专项合并 27 13 风险覆盖率 专项合并 29 14 财务杠杆倍数 专项合并 32 15 客户资金余额 专项合并 34 16 托管证券市值 专项合并 36 17 代理买卖证券业务收入 ( 含席位租赁 ) 专项合并 39 18 代理买卖证券业务收入 专项合并 41 19 交易单元席位租赁收入 专项合并 42 20 证券公司营业部平均代理买卖证券业务收入 专项合并 44 21 机构客户投研服务收入占经纪业务收入比例 专项合并 47 22 证券经纪业务收入 专项合并 49 23 代理销售金融产品收入 专项合并 52 24 客户资产管理月均受托资金 专项合并 54 25 客户资产管理业务净收入 专项合并 56 26 客户资产管理业务收入 专项合并 58 27 投资银行业务收入 专项合并 60 28 承销与保荐业务收入 专项合并 62 1
29 股票主承销家数专项合并 64 30 股票主承销金额专项合并 66 31 股票承销佣金收入专项合并 68 32 债券主承销家数专项合并 70 33 债券主承销金额专项合并 72 34 债券承销佣金收入专项合并 74 35 担任资产证券化管理人家数专项合并 76 36 担任资产证券化管理人发行证券金额专项合并 78 37 财务顾问业务收入专项合并 79 38 并购重组财务顾问业务收入专项合并 82 39 投资咨询业务收入专项合并 83 40 境外子公司证券业务收入占营业收入比例合并口径 85 41 融资类业务收入专项合并 86 42 融资融券业务利息收入专项合并 89 43 融出资金余额专项合并 91 44 约定购回利息收入专项合并 93 45 约定购回业务规模专项合并 94 46 股票质押利息收入专项合并 95 47 股票质押业务规模专项合并 97 48 证券投资收入专项合并 99 49 股权投资收入专项合并 102 注 :1 合并口径指证券公司集团财务数据口径 ; 2 专项合并指证券公司及其证券类子公司数据口径 : 排名中北京高华与高盛高华, 长江证券与长江保荐 长江资管, 第一创业证券与第一创业摩根大通证券, 东方证券与上海东方证券资产管理 东方花旗证券, 方正证券与瑞信方正 民族证券, 光大证券与上海光大证券资产管理, 广发证券与广发证券资产管理, 国联证券与华英证券, 国泰君安证券与上海国泰君安证券资产管理 上海证券, 海通证券与上海海通证券资产管理, 恒泰证券与恒泰长财, 华泰证券与华泰联合 华泰资管, 华鑫证券与摩根士丹利华鑫证券, 中泰证券与齐鲁证券 ( 上海 ) 资产管理, 山西证券与中德证券, 兴业证券与兴证证券资产管理, 银河证券与银河金汇证券资产管理, 浙商证券与浙江浙商证券资产管理, 中信证券与中信证券 ( 山东 ) 金通证券, 招商证券与招商资管, 财通证券与财通资管, 国盛证券与国盛资管, 申万宏源与申万宏源承销保荐 申万宏源西部, 东北证券与东证融汇资管, 渤海证券与渤海汇金资管合并计算 ; 3 排名指标中第三项营业收入 第八项成本管理能力 第十二项净资本收益率 第十八项代理买卖证券业务收入 第二十项证券公司营业部平均代理买卖证券业务收入 第二十一项机构客户投研服务收入占经纪业务收入比例 第二十六项客户资产管理业务收入 第二十七项投资银行业务收入 第四十项境外子公司证券业务收入占营业收入比例等九项指标适用于 2017 年证券公司分类评价工作 2
1 2016 年度证券公司总资产排名 单位 : 万元 序号 公司名称 总资产 1 中信证券 47,059,685 2 国泰君安 34,100,356 3 海通证券 31,914,472 4 广发证券 30,891,676 5 华泰证券 28,067,764 6 申万宏源 22,525,101 7 招商证券 21,877,931 8 银河证券 21,701,719 9 东方证券 18,673,271 10 国信证券 16,878,616 11 中信建投 15,923,633 12 光大证券 13,758,069 13 方正证券 13,215,308 14 兴业证券 11,073,723 15 中泰证券 10,715,561 16 长江证券 10,097,411 17 安信证券 9,773,723 18 平安证券 8,672,067 19 中投证券 7,569,239 20 东北证券 7,081,192 21 东吴证券 6,910,628 22 中金公司 6,873,397 23 国海证券 6,302,855 24 西南证券 6,078,700 25 东兴证券 5,629,804 26 国元证券 5,438,129 27 财通证券 5,260,952 28 渤海证券 5,152,452 29 西部证券 4,823,329 30 浙商证券 4,720,354 31 华西证券 4,541,289 32 山西证券 4,409,975 33 国金证券 4,338,198 34 信达证券 4,281,223 35 长城证券 4,112,850 36 广州证券 4,050,128 37 中银国际 4,009,658 38 华融证券 3,988,663 39 太平洋证券 3,806,835 3
40 天风证券 3,788,626 41 国开证券 3,668,612 42 中原证券 3,618,270 43 东莞证券 3,553,891 44 华福证券 3,486,438 45 恒泰证券 3,344,640 46 民生证券 3,307,466 47 国都证券 3,242,193 48 华龙证券 3,236,774 49 联讯证券 3,025,176 50 财达证券 2,982,418 51 华安证券 2,890,344 52 第一创业 2,717,888 53 财富证券 2,651,280 54 湘财证券 2,547,430 55 南京证券 2,540,570 56 东海证券 2,502,963 57 华创证券 2,499,138 58 江海证券 2,308,295 59 万联证券 2,213,218 60 国联证券 2,173,753 61 新时代证券 2,098,947 62 国盛证券 2,025,431 63 首创证券 1,889,484 64 东方财富 1,686,687 65 华鑫证券 1,528,096 66 中山证券 1,504,272 67 红塔证券 1,472,374 68 华林证券 1,438,150 69 九州证券 1,427,003 70 金元证券 1,409,766 71 英大证券 1,404,518 72 国融证券 1,354,966 73 中航证券 1,247,337 74 德邦证券 1,139,397 75 华宝证券 1,127,634 76 宏信证券 1,073,159 77 中天证券 1,032,630 78 华信证券 971,704 79 大通证券 950,645 80 大同证券 872,430 81 开源证券 867,345 82 华金证券 838,606 4
83 世纪证券 744,765 84 万和证券 694,309 85 长城国瑞 676,072 86 银泰证券 672,185 87 联储证券 646,562 88 爱建证券 627,672 89 五矿证券 604,622 90 川财证券 602,628 91 海际证券 540,414 92 北京高华 531,883 93 中邮证券 415,727 94 申港证券 351,891 95 瑞银证券 254,948 96 网信证券 154,736 97 华菁证券 100,140 2 2016 年度证券公司净资产排名 单位 : 万元 序号 公司名称 净资产 1 中信证券 12,317,195 2 海通证券 10,240,914 3 国泰君安 10,041,937 4 华泰证券 8,281,957 5 广发证券 7,365,605 6 招商证券 5,796,175 7 银河证券 5,703,488 8 申万宏源 4,933,819 9 光大证券 4,783,999 10 国信证券 4,745,914 11 中信建投 4,006,843 12 东方证券 3,978,336 13 方正证券 3,483,515 14 中泰证券 3,072,242 15 兴业证券 3,031,772 16 长江证券 2,503,865 17 平安证券 2,429,320 18 安信证券 2,126,214 19 渤海证券 2,042,271 20 国元证券 1,992,184 21 东吴证券 1,979,449 22 西南证券 1,854,278 23 东兴证券 1,827,188 5
24 国金证券 1,735,952 25 中金公司 1,685,034 26 东北证券 1,492,436 27 中投证券 1,483,569 28 财通证券 1,474,550 29 国开证券 1,469,313 30 华龙证券 1,396,909 31 长城证券 1,365,451 32 国海证券 1,348,663 33 山西证券 1,256,296 34 西部证券 1,241,123 35 华西证券 1,185,754 36 太平洋证券 1,176,138 37 华安证券 1,171,700 38 广州证券 1,110,890 39 红塔证券 1,097,941 40 民生证券 1,097,762 41 华创证券 1,092,952 42 华融证券 1,065,711 43 中原证券 1,043,162 44 中银国际 1,033,646 45 江海证券 1,013,990 46 天风证券 949,741 47 恒泰证券 944,295 48 南京证券 920,633 49 新时代证券 919,744 50 华福证券 894,148 51 第一创业 877,172 52 浙商证券 873,783 53 国都证券 866,669 54 信达证券 863,205 55 财达证券 854,882 56 东海证券 809,523 57 华信证券 800,502 58 国联证券 778,045 59 国盛证券 768,437 60 万联证券 720,311 61 财富证券 645,783 62 湘财证券 596,192 63 东方财富 588,739 64 东莞证券 546,611 65 海际证券 539,355 66 大通证券 528,548 6
67 联讯证券 521,049 68 金元证券 501,051 69 华宝证券 458,092 70 中天证券 398,362 71 德邦证券 394,932 72 中山证券 384,696 73 首创证券 371,185 74 国融证券 367,590 75 华鑫证券 363,705 76 英大证券 352,477 77 申港证券 346,667 78 中航证券 342,233 79 华林证券 339,673 80 华金证券 329,439 81 北京高华 320,735 82 九州证券 318,846 83 银泰证券 279,775 84 中邮证券 247,026 85 长城国瑞 219,430 86 宏信证券 208,804 87 开源证券 201,719 88 瑞银证券 190,865 89 联储证券 160,870 90 万和证券 158,016 91 川财证券 157,797 92 五矿证券 154,823 93 世纪证券 139,186 94 大同证券 138,813 95 爱建证券 138,551 96 华菁证券 95,050 97 网信证券 65,294 3 2016 年度证券公司营业收入排名 单位 : 万元 序号 公司名称 营业收入 1 中信证券 3,800,192 2 海通证券 2,801,167 3 国泰君安 2,576,465 4 广发证券 2,071,204 5 华泰证券 1,691,702 6 申万宏源 1,481,480 7 中信建投 1,325,877 7
8 银河证券 1,323,992 9 国信证券 1,274,890 10 招商证券 1,169,545 11 中泰证券 833,659 12 方正证券 775,990 13 安信证券 767,440 14 兴业证券 758,907 15 光大证券 748,565 16 平安证券 735,649 17 中金公司 732,234 18 东方证券 687,694 19 长江证券 585,736 20 华融证券 532,002 21 国金证券 467,146 22 东吴证券 464,523 23 浙商证券 459,490 24 东北证券 448,163 25 中投证券 437,665 26 财通证券 425,558 27 国海证券 383,758 28 西南证券 363,166 29 东兴证券 357,316 30 长城证券 348,356 31 国元证券 337,552 32 西部证券 315,688 33 天风证券 309,610 34 广州证券 294,517 35 中银国际 283,104 36 华西证券 271,068 37 恒泰证券 266,773 38 华福证券 259,279 39 新时代证券 254,420 40 山西证券 234,563 41 信达证券 224,266 42 东莞证券 223,302 43 渤海证券 210,444 44 第一创业 202,762 45 中原证券 202,681 46 华创证券 196,401 47 财达证券 183,688 48 国联证券 183,610 49 太平洋证券 180,397 50 德邦证券 179,766 8
51 国开证券 176,638 52 华安证券 173,436 53 中山证券 172,673 54 东海证券 171,596 55 湘财证券 160,917 56 国都证券 156,498 57 民生证券 152,890 58 南京证券 149,231 59 华鑫证券 146,894 60 华龙证券 137,135 61 财富证券 134,288 62 华林证券 131,010 63 国盛证券 125,168 64 江海证券 124,005 65 万联证券 114,527 66 东方财富 110,821 67 首创证券 110,162 68 金元证券 110,136 69 开源证券 107,539 70 联讯证券 105,559 71 北京高华 97,558 72 红塔证券 97,487 73 宏信证券 91,663 74 中航证券 89,617 75 瑞银证券 87,993 76 英大证券 87,816 77 九州证券 85,941 78 国融证券 76,318 79 大通证券 70,783 80 华信证券 60,708 81 华宝证券 59,349 82 川财证券 52,247 83 长城国瑞 52,225 84 五矿证券 51,459 85 华金证券 49,920 86 联储证券 48,505 87 大同证券 46,865 88 爱建证券 42,418 89 中天证券 39,875 90 银泰证券 37,187 91 世纪证券 35,091 92 万和证券 29,500 93 中邮证券 28,429 9
94 网信证券 26,537 95 海际证券 6,969 96 申港证券 6,275 97 华菁证券 3,664 注 :1 该指标指证券公司合并口径营业收入 ; 2 该指标中位数为 180,397 万元, 不低于中位数的为排名前 48 位的公司 ; 3 此项排名适用于 2017 年证券公司分类评价工作 4 2016 年度证券公司营业收入增长率排名 序号 公司名称 营业收入增长率 1 华信证券 242.96% 2 联储证券 94.52% 3 九州证券 42.62% 4 华金证券 36.07% 5 开源证券 20.61% 6 长城国瑞 -0.57% 7 海际证券 -2.07% 8 广州证券 -3.93% 9 天风证券 -3.96% 10 华宝证券 -7.09% 11 中金公司 -9.85% 12 国开证券 -10.91% 13 华融证券 -12.19% 14 万和证券 -12.84% 15 网信证券 -13.63% 16 平安证券 -15.87% 17 五矿证券 -16.52% 18 华创证券 -17.29% 19 东方财富 -19.82% 20 华林证券 -21.48% 21 爱建证券 -22.08% 22 国海证券 -22.62% 23 华福证券 -24.07% 24 国融证券 -24.96% 25 浙商证券 -25.76% 26 海通证券 -26.45% 27 英大证券 -27.64% 28 瑞银证券 -28.57% 29 方正证券 -28.91% 30 中信建投 -30.26% 31 长城证券 -30.50% 32 国盛证券 -30.51% 10
33 国金证券 -30.78% 34 长江证券 -31.09% 35 国泰君安 -31.47% 36 联讯证券 -31.98% 37 东吴证券 -31.99% 38 中信证券 -32.16% 39 首创证券 -32.56% 40 第一创业 -32.64% 41 华鑫证券 -33.24% 42 东兴证券 -33.37% 43 东北证券 -33.56% 44 川财证券 -34.10% 45 兴业证券 -34.24% 46 太平洋证券 -34.24% 47 德邦证券 -34.80% 48 华泰证券 -35.58% 49 中山证券 -37.69% 50 广发证券 -38.07% 51 山西证券 -38.89% 52 渤海证券 -39.44% 53 新时代证券 -39.47% 54 国都证券 -39.86% 55 江海证券 -39.96% 56 国联证券 -40.37% 57 东莞证券 -40.70% 58 中邮证券 -41.04% 59 北京高华 -41.12% 60 国元证券 -41.53% 61 西部证券 -41.74% 62 安信证券 -42.04% 63 恒泰证券 -42.08% 64 金元证券 -42.66% 65 中银国际 -42.78% 66 万联证券 -44.00% 67 中泰证券 -44.59% 68 华龙证券 -45.39% 69 财富证券 -46.45% 70 宏信证券 -46.72% 71 湘财证券 -46.86% 72 光大证券 -47.64% 73 大同证券 -48.81% 74 中原证券 -49.38% 75 民生证券 -49.53% 11
76 银河证券 -49.58% 77 中投证券 -49.78% 78 南京证券 -50.21% 79 红塔证券 -50.63% 80 申万宏源 -51.18% 81 大通证券 -51.48% 82 财达证券 -52.92% 83 中天证券 -53.27% 84 招商证券 -53.76% 85 中航证券 -54.46% 86 华安证券 -54.55% 87 华西证券 -54.90% 88 东方证券 -55.44% 89 国信证券 -56.25% 90 信达证券 -57.16% 91 西南证券 -57.26% 92 财通证券 -58.45% 93 银泰证券 -61.39% 5 2016 年度证券公司净利润排名 单位 : 万元 序号 公司名称 净利润 1 国泰君安 1,015,196 2 中信证券 800,798 3 广发证券 719,424 4 华泰证券 625,176 5 海通证券 607,870 6 申万宏源 557,362 7 国信证券 533,138 8 招商证券 523,027 9 中信建投 510,987 10 银河证券 471,243 11 光大证券 314,449 12 安信证券 254,551 13 中泰证券 251,104 14 东方证券 217,194 15 长江证券 214,608 16 平安证券 203,202 17 方正证券 199,482 18 兴业证券 188,845 19 华融证券 166,997 20 财通证券 154,681 12
21 东吴证券 148,665 22 东兴证券 133,982 23 国金证券 131,839 24 国元证券 126,076 25 中投证券 122,229 26 东北证券 119,324 27 西部证券 109,630 28 浙商证券 109,039 29 国开证券 103,321 30 华西证券 102,883 31 中金公司 102,824 32 西南证券 98,900 33 国海证券 98,278 34 广州证券 92,713 35 中银国际 91,586 36 渤海证券 90,067 37 东莞证券 82,204 38 长城证券 79,797 39 新时代证券 67,623 40 国都证券 66,997 41 国联证券 64,017 42 华安证券 63,444 43 财达证券 62,107 44 中原证券 61,478 45 国盛证券 60,631 46 华林证券 60,319 47 天风证券 57,339 48 南京证券 53,276 49 第一创业 51,496 50 信达证券 50,947 51 山西证券 49,309 52 太平洋证券 48,524 53 华福证券 47,012 54 湘财证券 46,530 55 东海证券 45,438 56 德邦证券 43,648 57 华龙证券 42,441 58 首创证券 41,781 59 财富证券 40,037 60 中山证券 38,938 61 江海证券 38,738 62 东方财富 36,697 63 红塔证券 34,689 13
64 中航证券 33,395 65 万联证券 31,575 66 恒泰证券 29,038 67 华创证券 28,713 68 华鑫证券 27,463 69 英大证券 27,125 70 宏信证券 23,714 71 九州证券 21,834 72 联讯证券 21,353 73 大通证券 20,470 74 开源证券 18,563 75 华金证券 17,114 76 长城国瑞 16,040 77 联储证券 15,541 78 民生证券 15,064 79 金元证券 15,016 80 华宝证券 14,125 81 银泰证券 13,393 82 国融证券 12,092 83 大同证券 11,512 84 五矿证券 11,287 85 瑞银证券 9,221 86 川财证券 8,147 87 中邮证券 7,995 88 华信证券 6,781 89 万和证券 6,437 90 北京高华 6,248 91 中天证券 5,857 92 爱建证券 3,945 93 网信证券 1,660 94 海际证券 1,057 95 世纪证券 683 96 申港证券 -3,333 97 华菁证券 -4,950 6 2016 年度证券公司净利润增长率排名 序号 公司名称 净利润增长率 1 联储证券 1423.29% 2 华信证券 38.12% 3 国开证券 37.45% 4 华金证券 29.94% 5 长城国瑞 4.42% 14
6 华融证券 4.34% 7 九州证券 2.76% 8 广州证券 1.87% 9 东方财富 1.75% 10 华宝证券 -10.71% 11 平安证券 -13.72% 12 国盛证券 -13.86% 13 海际证券 -15.84% 14 开源证券 -24.70% 15 华林证券 -25.88% 16 天风证券 -29.92% 17 中金公司 -32.73% 18 国泰君安 -33.61% 19 渤海证券 -35.20% 20 新时代证券 -35.81% 21 万和证券 -35.94% 22 浙商证券 -36.02% 23 五矿证券 -37.18% 24 长江证券 -37.88% 25 中信建投 -37.96% 26 财通证券 -38.34% 27 安信证券 -39.20% 28 华泰证券 -39.30% 29 广发证券 -39.69% 30 东兴证券 -41.60% 31 东莞证券 -42.19% 32 国金证券 -42.25% 33 首创证券 -42.98% 34 国海证券 -43.94% 35 东吴证券 -44.08% 36 西部证券 -44.19% 37 华鑫证券 -44.90% 38 第一创业 -46.57% 39 英大证券 -46.83% 40 方正证券 -48.72% 41 中山证券 -50.05% 42 兴业证券 -50.13% 43 招商证券 -50.57% 44 德邦证券 -50.77% 45 银河证券 -50.99% 46 国元证券 -51.62% 47 东北证券 -51.69% 48 国都证券 -51.86% 15
49 万联证券 -52.22% 50 中银国际 -52.68% 51 申万宏源 -53.41% 52 华创证券 -53.86% 53 江海证券 -54.53% 54 联讯证券 -54.57% 55 中泰证券 -55.09% 56 中原证券 -55.13% 57 光大证券 -55.27% 58 海通证券 -55.83% 59 中信证券 -55.85% 60 国联证券 -56.39% 61 中邮证券 -57.51% 62 长城证券 -57.75% 63 太平洋证券 -58.27% 64 财富证券 -58.97% 65 国融证券 -59.21% 66 宏信证券 -59.81% 67 国信证券 -60.25% 68 红塔证券 -60.33% 69 南京证券 -60.76% 70 华龙证券 -61.09% 71 湘财证券 -61.32% 72 华西证券 -62.26% 73 中航证券 -63.02% 74 华福证券 -64.52% 75 华安证券 -64.92% 76 中投证券 -66.20% 77 山西证券 -66.35% 78 大通证券 -68.52% 79 瑞银证券 -68.82% 80 西南证券 -69.24% 81 财达证券 -69.37% 82 东方证券 -69.73% 83 银泰证券 -70.94% 84 大同证券 -71.38% 85 金元证券 -73.44% 86 东海证券 -74.16% 87 信达证券 -75.36% 88 爱建证券 -77.55% 89 川财证券 -79.34% 90 网信证券 -81.89% 91 中天证券 -83.22% 16
92 恒泰证券 -84.27% 93 民生证券 -87.55% 94 北京高华 -88.37% 95 世纪证券 -98.41% 7 2016 年度证券公司净资产收益率排名 序号 公司名称 净资产收益率 1 华林证券 19.46% 2 华融证券 17.34% 3 东莞证券 16.28% 4 中信建投 14.69% 5 浙商证券 13.18% 6 联储证券 12.80% 7 安信证券 11.93% 8 首创证券 11.72% 9 财通证券 11.43% 10 宏信证券 11.39% 11 申万宏源 11.37% 12 国信证券 11.14% 13 德邦证券 11.12% 14 中山证券 10.63% 15 国盛证券 10.62% 16 国泰君安 10.49% 17 长江证券 10.35% 18 招商证券 9.99% 19 东方财富 9.91% 20 广发证券 9.79% 21 中航证券 9.73% 22 新时代证券 9.45% 23 开源证券 9.25% 24 东北证券 9.21% 25 中银国际 9.10% 26 华西证券 8.99% 27 西部证券 8.93% 28 平安证券 8.65% 29 中投证券 8.59% 30 东兴证券 8.46% 31 大同证券 8.45% 32 广州证券 8.32% 33 银河证券 8.31% 34 东吴证券 8.25% 35 国开证券 8.21% 17
36 中泰证券 8.19% 37 湘财证券 8.18% 38 国联证券 8.15% 39 兴业证券 7.89% 40 英大证券 7.86% 41 国金证券 7.82% 42 九州证券 7.76% 43 华鑫证券 7.73% 44 华泰证券 7.70% 45 国都证券 7.64% 46 长城国瑞 7.59% 47 财达证券 7.55% 48 财富证券 7.55% 49 国海证券 7.45% 50 华金证券 7.32% 51 五矿证券 7.29% 52 光大证券 7.14% 53 华安证券 6.93% 54 第一创业 6.84% 55 华福证券 6.81% 56 中原证券 6.60% 57 中信证券 6.59% 58 国元证券 6.43% 59 中金公司 6.28% 60 天风证券 6.18% 61 海通证券 5.94% 62 信达证券 5.85% 63 东方证券 5.85% 64 长城证券 5.82% 65 方正证券 5.80% 66 南京证券 5.78% 67 东海证券 5.60% 68 西南证券 5.34% 69 川财证券 5.17% 70 江海证券 5.11% 71 渤海证券 5.07% 72 太平洋证券 5.07% 73 银泰证券 4.87% 74 瑞银证券 4.87% 75 华龙证券 4.58% 76 国融证券 4.55% 77 万联证券 4.40% 78 联讯证券 4.19% 18
79 万和证券 4.10% 80 华创证券 4.03% 81 大通证券 3.94% 82 山西证券 3.87% 83 中邮证券 3.30% 84 红塔证券 3.12% 85 华宝证券 3.10% 86 恒泰证券 3.06% 87 金元证券 3.04% 88 爱建证券 2.89% 89 网信证券 2.55% 90 北京高华 1.95% 91 中天证券 1.89% 92 华信证券 1.59% 93 民生证券 1.33% 94 世纪证券 0.49% 95 海际证券 0.37% 96 申港证券 -1.92% 97 华菁证券 -10.42% 8 2016 年度证券公司成本管理能力排名 序号 公司名称 成本管理能力 1 国盛证券 2.101 2 东海证券 2.044 3 招商证券 1.972 4 红塔证券 1.938 5 中信建投 1.830 6 光大证券 1.810 7 华西证券 1.780 8 华安证券 1.773 9 海通证券 1.773 10 国信证券 1.760 11 中航证券 1.759 12 东方财富 1.736 13 财富证券 1.725 14 大通证券 1.718 15 湘财证券 1.713 16 华泰证券 1.677 17 国都证券 1.647 18 中银国际 1.628 19 国联证券 1.623 20 南京证券 1.621 19
21 华融证券 1.613 22 浙商证券 1.612 23 财达证券 1.611 24 中投证券 1.605 25 国元证券 1.598 26 中原证券 1.596 27 长江证券 1.583 28 安信证券 1.583 29 国泰君安 1.573 30 银河证券 1.570 31 东莞证券 1.563 32 中泰证券 1.549 33 华林证券 1.543 34 中邮证券 1.538 35 东吴证券 1.526 36 申万宏源 1.512 37 中信证券 1.509 38 长城国瑞 1.504 39 广发证券 1.492 40 银泰证券 1.482 41 国金证券 1.458 42 德邦证券 1.426 43 金元证券 1.421 44 东兴证券 1.403 45 江海证券 1.402 46 宏信证券 1.389 47 国海证券 1.388 48 山西证券 1.374 49 财通证券 1.336 50 广州证券 1.334 51 华福证券 1.328 52 中山证券 1.306 53 太平洋证券 1.287 54 华龙证券 1.277 55 大同证券 1.273 56 西部证券 1.273 57 民生证券 1.261 58 万联证券 1.260 59 平安证券 1.245 60 新时代证券 1.212 61 兴业证券 1.208 62 华鑫证券 1.207 63 海际证券 1.192 20
64 第一创业 1.179 65 英大证券 1.168 66 长城证券 1.146 67 五矿证券 1.128 68 华创证券 1.116 69 信达证券 1.115 70 世纪证券 1.105 71 联讯证券 1.102 72 恒泰证券 1.099 73 天风证券 1.086 74 瑞银证券 1.070 75 北京高华 1.063 76 联储证券 1.044 77 方正证券 1.044 78 西南证券 1.044 79 华信证券 1.036 80 中金公司 1.034 81 华宝证券 0.971 82 爱建证券 0.968 83 川财证券 0.965 84 国融证券 0.947 85 东方证券 0.851 86 开源证券 0.841 87 东北证券 0.827 88 华金证券 0.816 89 渤海证券 0.810 90 中天证券 0.796 91 国开证券 0.712 92 申港证券 0.624 93 网信证券 0.580 94 首创证券 0.525 95 万和证券 0.444 96 九州证券 0.348 97 华菁证券 0.295 注 :1 成本管理能力 =( 营业收入 - 投资收益 - 公允价值变动收益 )/ 营业支出 ; 2 该指标中位数为 1.336, 不低于中位数的为排名前 48 位的公司 ; 3 此项排名适用于 2017 年证券公司分类评价工作 9 2016 年度证券公司公益性支出排名 单位 : 万元 序号 公司名称 公益性支出 1 兴业证券 2,962 21
2 广发证券 1,893 3 国元证券 1,779 4 国信证券 1,756 5 中信证券 1,519 6 中泰证券 1,384 7 华林证券 1,131 8 招商证券 1,007 9 海通证券 876 10 东方证券 838 11 华泰证券 834 12 天风证券 710 13 南京证券 582 14 申万宏源 579 15 中投证券 568 16 中原证券 550 17 国泰君安 541 18 华福证券 501 19 西南证券 407 20 财通证券 375 10 2016 年度证券公司净资本排名 单位 : 万元 序号 公司名称 净资本 1 中信证券 9,825,277 2 国泰君安 9,465,358 3 海通证券 8,727,573 4 广发证券 7,126,412 5 华泰证券 6,168,770 6 申万宏源 5,562,785 7 银河证券 5,472,047 8 招商证券 5,004,823 9 国信证券 4,636,791 10 光大证券 4,332,759 11 中信建投 3,619,848 12 东方证券 3,584,050 13 兴业证券 3,386,206 14 方正证券 3,016,291 15 长江证券 2,554,200 16 中泰证券 2,489,163 17 平安证券 2,047,350 18 东兴证券 2,002,212 19 东吴证券 1,946,609 22
20 国开证券 1,917,351 21 渤海证券 1,784,857 22 安信证券 1,673,905 23 国金证券 1,636,528 24 东北证券 1,613,823 25 财通证券 1,524,731 26 西南证券 1,479,181 27 中金公司 1,416,417 28 华融证券 1,399,271 29 国海证券 1,335,741 30 国元证券 1,318,336 31 中投证券 1,283,644 32 广州证券 1,222,512 33 西部证券 1,182,728 34 华龙证券 1,167,288 35 华创证券 1,145,874 36 太平洋证券 1,141,559 37 中银国际 1,138,543 38 华西证券 1,121,917 39 长城证券 1,114,116 40 民生证券 1,034,333 41 信达证券 1,026,611 42 中原证券 1,021,718 43 山西证券 984,109 44 华安证券 983,787 45 红塔证券 960,743 46 江海证券 938,872 47 天风证券 935,110 48 第一创业 871,906 49 浙商证券 859,634 50 国联证券 838,862 51 南京证券 779,893 52 东海证券 759,105 53 财达证券 750,839 54 国都证券 738,030 55 湘财证券 735,272 56 国盛证券 713,051 57 华福证券 700,213 58 新时代证券 697,085 59 恒泰证券 686,553 60 东莞证券 605,402 61 万联证券 592,276 62 财富证券 565,657 23
63 东方财富 556,412 64 海际证券 538,932 65 联讯证券 481,132 66 德邦证券 453,254 67 大通证券 451,915 68 金元证券 449,100 69 华宝证券 424,280 70 国融证券 418,890 71 华鑫证券 406,917 72 华信证券 404,606 73 北京高华 391,812 74 中天证券 386,948 75 中山证券 371,387 76 华林证券 359,253 77 申港证券 340,594 78 英大证券 331,565 79 华金证券 307,128 80 首创证券 293,383 81 中航证券 291,285 82 长城国瑞 282,562 83 银泰证券 249,543 84 九州证券 240,841 85 中邮证券 235,381 86 宏信证券 186,453 87 爱建证券 183,690 88 开源证券 176,681 89 瑞银证券 166,945 90 世纪证券 164,875 91 联储证券 151,779 92 川财证券 150,122 93 万和证券 149,261 94 五矿证券 148,819 95 大同证券 113,405 96 华菁证券 89,248 97 网信证券 57,241 11 2016 年度证券公司核心净资本排名 单位 : 万元 序号 公司名称 核心净资本 1 中信证券 8,825,317 2 国泰君安 7,305,358 3 海通证券 7,197,573 24
4 广发证券 5,466,412 5 华泰证券 5,418,770 6 银河证券 5,182,047 7 申万宏源 4,262,785 8 招商证券 4,254,823 9 光大证券 3,832,759 10 国信证券 3,216,791 11 中信建投 3,119,848 12 东方证券 2,814,050 13 兴业证券 2,466,206 14 方正证券 2,287,649 15 长江证券 2,204,200 16 平安证券 2,047,350 17 渤海证券 1,784,857 18 中泰证券 1,659,442 19 东兴证券 1,612,212 20 安信证券 1,573,907 21 国金证券 1,486,528 22 东吴证券 1,446,609 23 国开证券 1,417,351 24 华龙证券 1,167,288 25 国元证券 1,143,509 26 国海证券 1,135,747 27 中投证券 1,129,644 28 西南证券 1,119,181 29 长城证券 1,114,116 30 西部证券 1,082,728 31 东北证券 1,075,882 32 财通证券 1,039,731 33 华创证券 1,015,874 34 华安证券 983,787 35 华融证券 979,271 36 红塔证券 960,743 37 太平洋证券 956,559 38 中金公司 944,278 39 华西证券 941,917 40 山西证券 935,109 41 江海证券 933,872 42 民生证券 930,733 43 广州证券 915,501 44 中银国际 893,543 45 中原证券 771,718 46 财达证券 750,839 25
47 南京证券 744,893 48 国盛证券 713,051 49 新时代证券 697,085 50 天风证券 694,510 51 国联证券 688,862 52 信达证券 684,407 53 浙商证券 664,634 54 国都证券 638,030 55 第一创业 611,906 56 万联证券 592,276 57 华福证券 580,213 58 东海证券 559,105 59 海际证券 538,932 60 东方财富 535,412 61 湘财证券 535,272 62 恒泰证券 526,553 63 财富证券 515,657 64 东莞证券 505,402 65 联讯证券 481,132 66 大通证券 451,915 67 金元证券 449,100 68 华宝证券 424,280 69 华信证券 404,606 70 申港证券 340,594 71 中天证券 336,948 72 国融证券 334,890 73 德邦证券 328,254 74 华林证券 309,253 75 华金证券 307,128 76 中航证券 291,285 77 英大证券 281,565 78 华鑫证券 271,278 79 北京高华 266,812 80 中山证券 259,387 81 银泰证券 249,543 82 首创证券 248,383 83 中邮证券 235,381 84 长城国瑞 198,562 85 瑞银证券 166,945 86 宏信证券 166,453 87 九州证券 160,561 88 联储证券 151,779 89 川财证券 150,122 26
90 万和证券 149,261 91 五矿证券 148,819 92 开源证券 141,681 93 爱建证券 123,690 94 世纪证券 122,375 95 大同证券 113,405 96 华菁证券 89,248 97 网信证券 57,241 12 2016 年度证券公司净资本收益率排名 序号 公司名称 净资本收益率 1 华林证券 18.30% 2 中信建投 15.72% 3 东莞证券 13.79% 4 联储证券 13.51% 5 华融证券 13.43% 6 首创证券 13.11% 7 宏信证券 12.63% 8 浙商证券 12.58% 9 新时代证券 12.35% 10 安信证券 12.10% 11 国盛证券 11.75% 12 中山证券 11.64% 13 申万宏源 11.58% 14 国信证券 11.26% 15 中航证券 11.03% 16 国泰君安 10.80% 17 财通证券 10.71% 18 广发证券 10.49% 19 招商证券 10.46% 20 东方财富 10.38% 21 平安证券 10.02% 22 德邦证券 10.01% 23 开源证券 9.70% 24 中泰证券 9.68% 25 长江证券 9.66% 26 中投证券 9.49% 27 中银国际 9.25% 28 国元证券 9.20% 29 东北证券 9.11% 30 西部证券 9.07% 31 华泰证券 9.05% 27
32 华西证券 8.88% 33 华福证券 8.85% 34 九州证券 8.82% 35 财达证券 8.64% 36 华安证券 8.53% 37 大同证券 8.52% 38 广州证券 8.28% 39 中信证券 8.13% 40 国金证券 8.12% 41 英大证券 8.09% 42 国联证券 8.06% 43 东吴证券 8.03% 44 华金证券 7.96% 45 财富证券 7.90% 46 银河证券 7.82% 47 中金公司 7.69% 48 五矿证券 7.56% 49 国都证券 7.43% 50 东兴证券 7.41% 51 光大证券 7.37% 52 兴业证券 7.27% 53 第一创业 7.27% 54 华鑫证券 7.15% 55 国开证券 7.08% 56 国海证券 7.02% 57 长城证券 6.96% 58 湘财证券 6.85% 59 中原证券 6.82% 60 长城国瑞 6.75% 61 西南证券 6.68% 62 海通证券 6.58% 63 方正证券 6.48% 64 东方证券 6.37% 65 南京证券 6.34% 66 东海证券 6.30% 67 天风证券 6.19% 68 华龙证券 5.98% 69 渤海证券 5.69% 70 江海证券 5.65% 71 银泰证券 5.43% 72 瑞银证券 5.40% 73 万联证券 5.32% 74 川财证券 5.29% 28
75 信达证券 4.78% 76 山西证券 4.69% 77 太平洋证券 4.65% 78 大通证券 4.61% 79 联讯证券 4.44% 80 国融证券 4.26% 81 华创证券 3.96% 82 恒泰证券 3.74% 83 万和证券 3.70% 84 红塔证券 3.54% 85 中邮证券 3.46% 86 金元证券 3.39% 87 华宝证券 3.30% 88 华信证券 2.97% 89 网信证券 2.87% 90 爱建证券 2.61% 91 中天证券 1.87% 92 民生证券 1.38% 93 北京高华 1.34% 94 世纪证券 0.39% 95 海际证券 0.37% 96 申港证券 -1.96% 97 华菁证券 -11.09% 注 :1 净资本收益率 = 净利润 / 年均净资本 ; 2 该指标中位数为 7.43%, 不低于中位数的为排名前 48 位的公司 ; 3 此项排名适用于 2017 年证券公司分类评价工作 13 2016 年度证券公司风险覆盖率排名 序号 公司名称 风险覆盖率 1 华菁证券 109750% 2 海际证券 14575% 3 北京高华 1837% 4 瑞银证券 921% 5 红塔证券 809% 6 国联证券 762% 7 华龙证券 647% 8 申港证券 596% 9 大通证券 546% 10 银泰证券 509% 11 东方财富 508% 12 华安证券 503% 13 南京证券 478% 29
14 网信证券 474% 15 华宝证券 454% 16 中原证券 444% 17 国金证券 441% 18 华西证券 421% 19 中天证券 417% 20 中航证券 403% 21 华金证券 391% 22 联储证券 390% 23 世纪证券 366% 24 银河证券 344% 25 华信证券 343% 26 光大证券 338% 27 英大证券 332% 28 华创证券 330% 29 国融证券 321% 30 中泰证券 319% 31 湘财证券 308% 32 财达证券 303% 33 国泰君安 295% 34 东海证券 293% 35 中投证券 293% 36 长城国瑞 289% 37 渤海证券 288% 38 联讯证券 282% 39 招商证券 278% 40 东兴证券 277% 41 平安证券 276% 42 兴业证券 275% 43 国元证券 275% 44 爱建证券 274% 45 西南证券 268% 46 民生证券 266% 47 山西证券 265% 48 信达证券 261% 49 申万宏源 261% 50 西部证券 256% 51 国开证券 252% 52 国信证券 250% 53 国海证券 249% 54 东莞证券 246% 55 广发证券 245% 56 华林证券 243% 30
57 大同证券 235% 58 海通证券 234% 59 华融证券 232% 60 恒泰证券 230% 61 中信建投 229% 62 华鑫证券 228% 63 财通证券 227% 64 长江证券 227% 65 东吴证券 227% 66 东方证券 227% 67 广州证券 222% 68 长城证券 222% 69 财富证券 217% 70 万和证券 215% 71 五矿证券 214% 72 太平洋证券 214% 73 新时代证券 208% 74 华泰证券 202% 75 中邮证券 194% 76 江海证券 193% 77 东北证券 191% 78 天风证券 189% 79 安信证券 187% 80 国盛证券 186% 81 浙商证券 185% 82 国都证券 184% 83 第一创业 184% 84 中信证券 177% 85 中银国际 175% 86 万联证券 171% 87 方正证券 166% 88 宏信证券 166% 89 金元证券 156% 90 华福证券 148% 91 中山证券 146% 92 中金公司 145% 93 川财证券 139% 94 首创证券 137% 95 九州证券 130% 96 德邦证券 125% 97 开源证券 122% 注 : 风险覆盖率 = 净资本 / 各项风险准备之和 个别公司此项指标奇高是因公司新设或转型所致 31
14 2016 年度证券公司财务杠杆倍数排名 序号 公司名称 财务杠杆倍数 1 联讯证券 5.01 2 东莞证券 4.24 3 东方证券 4.11 4 九州证券 4.10 5 国海证券 3.95 6 首创证券 3.87 7 东北证券 3.81 8 浙商证券 3.70 9 大同证券 3.46 10 天风证券 3.45 11 中金公司 3.42 12 信达证券 3.37 13 万和证券 3.35 14 川财证券 3.26 15 广发证券 3.24 16 开源证券 3.23 17 联储证券 3.21 18 安信证券 3.16 19 国融证券 3.16 20 申万宏源 3.13 21 中信证券 3.09 22 国都证券 3.09 23 长江证券 3.06 24 华融证券 3.06 25 广州证券 3.04 26 中投证券 3.04 27 兴业证券 3.01 28 财富证券 3.00 29 中山证券 2.92 30 方正证券 2.91 31 英大证券 2.89 32 太平洋证券 2.87 33 山西证券 2.86 34 西部证券 2.84 35 招商证券 2.83 36 五矿证券 2.79 37 宏信证券 2.79 38 中信建投 2.71 39 华林证券 2.70 40 华福证券 2.64 32
41 世纪证券 2.63 42 东吴证券 2.62 43 西南证券 2.61 44 银河证券 2.56 45 中原证券 2.55 46 财通证券 2.55 47 平安证券 2.53 48 华泰证券 2.52 49 中银国际 2.52 50 华西证券 2.50 51 国泰君安 2.49 52 第一创业 2.48 53 海通证券 2.47 54 国信证券 2.46 55 东兴证券 2.46 56 爱建证券 2.41 57 国开证券 2.37 58 中泰证券 2.36 59 恒泰证券 2.35 60 华金证券 2.27 61 湘财证券 2.21 62 华鑫证券 2.16 63 财达证券 2.16 64 民生证券 2.15 65 光大证券 2.13 66 长城国瑞 2.10 67 渤海证券 2.10 68 万联证券 2.09 69 国元证券 2.06 70 长城证券 1.99 71 德邦证券 1.99 72 华龙证券 1.95 73 东海证券 1.94 74 华创证券 1.91 75 国盛证券 1.85 76 中航证券 1.85 77 金元证券 1.84 78 南京证券 1.82 79 中天证券 1.75 80 江海证券 1.67 81 华安证券 1.66 82 国金证券 1.64 83 北京高华 1.64 33
84 国联证券 1.56 85 新时代证券 1.55 86 东方财富 1.47 87 华宝证券 1.45 88 银泰证券 1.43 89 华信证券 1.20 90 瑞银证券 1.18 91 网信证券 1.09 92 中邮证券 1.07 93 华菁证券 1.05 94 红塔证券 1.03 95 申港证券 1.02 96 大通证券 1.01 97 海际证券 1.00 注 : 财务杠杆倍数 = 扣除代理买卖证券款 信用交易代理买卖证券款及代理承销证券款后的总资产 / 净资产 15 2016 年度证券公司客户资金余额排名 单位 : 万元 序号 公司名称 客户资金余额 1 中信证券 8,962,483 2 国泰君安 8,107,924 3 华泰证券 7,178,875 4 银河证券 7,108,167 5 申万宏源 7,103,298 6 广发证券 7,019,442 7 海通证券 6,498,441 8 招商证券 5,474,598 9 国信证券 5,162,660 10 中信建投 5,009,819 11 光大证券 3,554,984 12 中泰证券 3,450,127 13 方正证券 3,083,396 14 中投证券 3,063,944 15 安信证券 3,050,992 16 平安证券 2,537,073 17 长江证券 2,439,241 18 东方证券 2,265,101 19 兴业证券 1,837,519 20 东吴证券 1,734,093 21 华西证券 1,576,662 22 财通证券 1,505,121 23 浙商证券 1,483,685 34
24 中银国际 1,408,562 25 东北证券 1,399,205 26 长城证券 1,394,499 27 国金证券 1,387,996 28 信达证券 1,372,298 29 国元证券 1,340,290 30 东莞证券 1,236,620 31 西南证券 1,229,842 32 湘财证券 1,228,252 33 西部证券 1,181,484 34 财达证券 1,137,805 35 东兴证券 1,134,573 36 恒泰证券 1,127,791 37 华福证券 1,124,794 38 中金公司 1,114,864 39 国海证券 976,968 40 国联证券 962,606 41 中原证券 958,420 42 华安证券 950,689 43 民生证券 944,048 44 东海证券 932,583 45 渤海证券 871,463 46 南京证券 867,027 47 山西证券 820,795 48 东方财富 820,158 49 华鑫证券 741,961 50 华融证券 726,324 51 财富证券 716,624 52 万联证券 709,685 53 新时代证券 676,315 54 广州证券 671,007 55 江海证券 615,089 56 中航证券 614,985 57 国盛证券 602,489 58 国都证券 564,726 59 第一创业 538,678 60 华林证券 522,678 61 华龙证券 506,311 62 宏信证券 491,005 63 金元证券 487,531 64 华宝证券 465,115 65 首创证券 452,289 66 太平洋证券 433,853 35
67 大通证券 416,256 68 联讯证券 412,642 69 华创证券 409,025 70 天风证券 406,612 71 大同证券 391,899 72 英大证券 386,645 73 中山证券 379,469 74 世纪证券 378,811 75 德邦证券 354,082 76 红塔证券 337,534 77 中天证券 333,515 78 爱建证券 294,111 79 银泰证券 272,978 80 开源证券 215,120 81 长城国瑞 214,797 82 国融证券 193,793 83 国开证券 184,372 84 五矿证券 171,939 85 万和证券 164,326 86 中邮证券 150,219 87 联储证券 129,871 88 九州证券 120,430 89 华金证券 89,162 90 川财证券 88,901 91 网信证券 83,391 92 瑞银证券 29,133 93 华信证券 14,405 94 北京高华 7,265 16 2016 年度证券公司托管证券市值排名 单位 : 万元 序号 公司名称 托管证券市值 1 中信证券 301,762,845 2 银河证券 250,756,734 3 申万宏源 221,837,277 4 国泰君安 214,053,778 5 中信建投 160,979,582 6 华泰证券 139,697,218 7 广发证券 138,513,637 8 招商证券 136,175,577 9 海通证券 126,537,792 10 中投证券 124,615,807 36
11 中金公司 106,951,572 12 中银国际 94,075,022 13 国信证券 91,137,035 14 东兴证券 75,480,993 15 长江证券 71,745,528 16 中泰证券 63,725,571 17 光大证券 58,440,768 18 兴业证券 52,896,618 19 安信证券 46,899,946 20 平安证券 45,673,240 21 东方证券 43,474,434 22 方正证券 40,619,299 23 东吴证券 39,237,074 24 中航证券 27,810,651 25 长城证券 26,878,324 26 西南证券 26,643,110 27 国元证券 24,929,610 28 华西证券 23,187,751 29 国金证券 21,905,466 30 浙商证券 21,421,773 31 财通证券 20,587,775 32 山西证券 20,389,462 33 东北证券 18,974,974 34 华宝证券 17,928,352 35 信达证券 15,843,943 36 华福证券 15,340,463 37 华融证券 15,032,192 38 国海证券 14,982,541 39 湘财证券 14,911,389 40 东莞证券 14,647,374 41 财达证券 14,628,385 42 中原证券 14,314,370 43 广州证券 13,771,447 44 民生证券 13,565,767 45 恒泰证券 13,349,328 46 华安证券 13,302,566 47 德邦证券 13,087,306 48 西部证券 12,843,894 49 万联证券 12,056,846 50 东海证券 11,961,489 51 南京证券 11,736,288 52 国联证券 11,416,978 53 新时代证券 10,821,902 37
54 财富证券 10,518,239 55 第一创业 10,485,603 56 渤海证券 10,450,618 57 东方财富 9,691,725 58 太平洋证券 9,468,151 59 瑞银证券 9,453,932 60 英大证券 9,210,997 61 天风证券 8,602,302 62 长城国瑞 8,545,453 63 国都证券 8,523,107 64 国盛证券 8,490,306 65 金元证券 8,314,988 66 江海证券 7,496,837 67 华鑫证券 7,461,725 68 爱建证券 6,960,152 69 华龙证券 6,925,463 70 红塔证券 6,687,701 71 大通证券 5,862,081 72 首创证券 5,742,956 73 宏信证券 5,718,524 74 华林证券 5,589,254 75 联讯证券 4,619,405 76 华创证券 4,552,195 77 华金证券 4,459,165 78 世纪证券 4,415,541 79 中天证券 4,360,520 80 中山证券 3,973,510 81 大同证券 3,909,321 82 国开证券 3,893,037 83 五矿证券 3,558,335 84 银泰证券 3,067,460 85 开源证券 2,389,521 86 中邮证券 2,065,647 87 国融证券 1,722,949 88 九州证券 1,693,692 89 万和证券 1,452,201 90 网信证券 1,012,135 91 联储证券 940,738 92 川财证券 867,929 93 华信证券 445,453 94 北京高华 288,725 38
17 2016 年度证券公司代理买卖证券业务收入 ( 含席位租赁 ) 排名 单位 : 万元 序号 公司名称 代理买卖证券业务收入 ( 含席位租赁 ) 1 国泰君安 644,627 2 中信证券 559,293 3 银河证券 545,419 4 申万宏源 524,140 5 国信证券 522,890 6 华泰证券 493,484 7 广发证券 481,251 8 海通证券 439,157 9 招商证券 423,164 10 中信建投 338,414 11 方正证券 326,738 12 中泰证券 308,941 13 安信证券 250,221 14 光大证券 244,512 15 中投证券 211,578 16 长江证券 188,493 17 平安证券 155,078 18 华西证券 147,493 19 国金证券 141,774 20 兴业证券 136,946 21 东方证券 132,516 22 浙商证券 126,678 23 东吴证券 112,971 24 财通证券 105,666 25 东莞证券 102,265 26 中金公司 101,974 27 东兴证券 99,585 28 华安证券 93,579 29 信达证券 90,595 30 国元证券 89,995 31 西部证券 87,395 32 恒泰证券 87,056 33 财达证券 87,038 34 东北证券 86,326 35 中银国际 82,872 36 西南证券 82,020 37 长城证券 73,999 39
38 中原证券 70,999 39 湘财证券 69,926 40 国海证券 66,408 41 华福证券 64,897 42 东海证券 60,793 43 南京证券 60,555 44 国联证券 57,910 45 民生证券 57,403 46 东方财富 57,331 47 财富证券 55,645 48 山西证券 51,341 49 渤海证券 50,638 50 华龙证券 49,733 51 华创证券 48,168 52 新时代证券 46,991 53 国盛证券 44,481 54 万联证券 43,834 55 太平洋证券 41,525 56 广州证券 40,800 57 华鑫证券 38,927 58 华融证券 37,983 59 国都证券 37,080 60 江海证券 35,964 61 宏信证券 33,997 62 中航证券 32,238 63 第一创业 31,633 64 联讯证券 30,016 65 华林证券 28,070 66 世纪证券 27,512 67 天风证券 26,988 68 红塔证券 26,027 69 大通证券 24,588 70 金元证券 24,360 71 首创证券 23,620 72 大同证券 22,950 73 中山证券 21,925 74 英大证券 21,628 75 中天证券 20,117 76 瑞银证券 19,811 77 华宝证券 17,636 78 北京高华 16,430 79 银泰证券 15,456 80 德邦证券 14,549 40
81 爱建证券 14,529 82 长城国瑞 12,501 83 国融证券 12,452 84 开源证券 12,116 85 川财证券 11,540 86 万和证券 8,483 87 国开证券 7,991 88 中邮证券 7,200 89 联储证券 6,719 90 五矿证券 6,369 91 网信证券 5,054 92 华金证券 3,455 93 九州证券 2,956 94 华信证券 1,326 18 2016 年度证券公司代理买卖证券业务收入排名 单位 : 万元 序号 公司名称 代理买卖证券业务收入 1 银河证券 282,924 2 国信证券 272,250 3 国泰君安 261,231 4 申万宏源 187,985 5 海通证券 167,600 6 广发证券 159,385 7 方正证券 147,232 8 中泰证券 134,910 9 招商证券 133,975 10 中信证券 128,110 11 中信建投 106,108 12 光大证券 100,430 13 华西证券 90,073 14 长江证券 77,710 15 中投证券 68,159 16 财达证券 55,639 17 华安证券 55,464 18 西部证券 55,434 19 恒泰证券 48,688 20 东莞证券 47,394 21 安信证券 42,799 22 中金公司 39,710 23 东兴证券 37,927 24 信达证券 37,237 41
25 华龙证券 36,666 26 西南证券 33,834 27 平安证券 32,404 28 浙商证券 31,191 29 中原证券 29,244 30 国元证券 28,946 31 民生证券 27,375 32 国金证券 26,825 33 山西证券 26,360 34 东吴证券 23,470 35 湘财证券 23,429 36 新时代证券 22,907 37 中银国际 21,622 38 东北证券 21,552 39 国盛证券 20,862 40 太平洋证券 20,338 41 华融证券 20,046 42 东海证券 19,138 43 东方证券 18,729 44 南京证券 18,584 45 红塔证券 18,244 46 财富证券 17,800 47 财通证券 17,631 注 :1 该指标代理买卖证券业务收入 = 代理买卖证券业务净收入 - 股票基金交易额 * 万分之 2.5 2 此项排名适用于 2017 年证券公司分类评价工作 ; 3 该指标仅公布行业中位数以上排名 19 2016 年度证券公司交易单元席位租赁收入排名 单位 : 万元 序号 公司名称 交易单元席位租赁收入 1 中信证券 74,379 2 海通证券 68,008 3 申万宏源 62,142 4 国泰君安 51,965 5 中信建投 51,887 6 招商证券 50,666 7 兴业证券 47,299 8 华泰证券 47,293 9 东方证券 40,807 10 广发证券 40,696 11 银河证券 40,569 12 长江证券 40,368 42
13 安信证券 39,457 14 光大证券 36,894 15 中金公司 36,793 16 国信证券 35,754 17 方正证券 29,786 18 国金证券 28,743 19 中泰证券 23,049 20 华创证券 19,225 21 东兴证券 15,947 22 东北证券 15,898 23 平安证券 14,351 24 西南证券 12,420 25 中投证券 11,720 26 中银国际 11,585 27 民生证券 8,957 28 东吴证券 8,559 29 长城证券 7,738 30 浙商证券 7,614 31 天风证券 6,833 32 太平洋证券 6,412 33 国都证券 6,357 34 恒泰证券 5,867 35 东海证券 5,814 36 信达证券 5,606 37 川财证券 5,306 38 瑞银证券 5,244 39 渤海证券 4,840 40 英大证券 4,699 41 华西证券 4,427 42 第一创业 4,320 43 国海证券 4,200 44 新时代证券 4,086 45 北京高华 3,957 46 广州证券 3,722 47 财通证券 3,401 48 华宝证券 3,313 49 国联证券 2,854 50 华鑫证券 2,583 51 首创证券 2,518 52 宏信证券 2,212 53 华安证券 2,083 54 联讯证券 2,058 55 万联证券 1,918 43
56 世纪证券 1,856 57 华融证券 1,654 58 德邦证券 1,450 59 湘财证券 1,445 60 东方财富 1,432 61 中山证券 1,244 62 爱建证券 1,229 63 华龙证券 1,220 64 财富证券 1,178 65 东莞证券 1,084 66 华福证券 1,037 67 中原证券 1,023 68 南京证券 982 69 五矿证券 969 70 江海证券 964 71 华林证券 961 72 中航证券 908 73 山西证券 885 74 财达证券 856 75 华信证券 797 76 开源证券 760 77 国盛证券 687 78 国元证券 606 79 金元证券 487 80 华金证券 444 81 红塔证券 282 82 长城国瑞 216 83 大通证券 214 84 万和证券 203 85 国融证券 108 86 中天证券 86 87 九州证券 80 88 网信证券 63 89 大同证券 54 90 国开证券 8 91 银泰证券 1 20 2016 年度证券公司营业部平均 代理买卖证券业务收入排名 单位 : 万元 序号 公司名称 证券公司营业部平均代理买卖证券业务收入 1 中金公司 16,447 44
2 北京高华 16,430 3 国金证券 9,147 4 国信证券 6,653 5 瑞银证券 6,604 6 平安证券 4,877 7 华西证券 4,377 8 华泰证券 4,359 9 中信证券 3,581 10 银河证券 3,503 11 华宝证券 3,266 12 招商证券 3,253 13 东方财富 3,185 14 湘财证券 3,067 15 中信建投 3,013 16 广发证券 2,785 17 中银国际 2,781 18 海通证券 2,771 19 光大证券 2,566 20 浙商证券 2,564 21 中泰证券 2,530 22 方正证券 2,457 23 申万宏源 2,400 24 国泰君安 2,305 25 财通证券 2,297 26 长江证券 2,231 27 东莞证券 2,153 28 东兴证券 2,132 29 东吴证券 2,124 30 中投证券 2,058 31 恒泰证券 2,034 32 兴业证券 2,017 33 财富证券 1,939 34 长城证券 1,897 35 川财证券 1,861 36 第一创业 1,839 37 安信证券 1,828 38 信达证券 1,794 39 宏信证券 1,771 40 西部证券 1,687 41 万联证券 1,654 42 西南证券 1,650 43 江海证券 1,635 44 东方证券 1,616 45
45 大同证券 1,605 46 东海证券 1,604 47 国联证券 1,578 48 渤海证券 1,544 49 山西证券 1,514 50 国都证券 1,507 51 华创证券 1,505 52 英大证券 1,502 53 东北证券 1,481 54 民生证券 1,457 55 红塔证券 1,454 56 华安证券 1,409 57 华鑫证券 1,390 58 国海证券 1,381 59 南京证券 1,328 60 华福证券 1,319 61 太平洋证券 1,318 62 国元证券 1,260 63 华龙证券 1,219 64 中原证券 1,218 65 华林证券 1,194 66 联讯证券 1,173 67 财达证券 1,151 68 天风证券 1,139 69 华融证券 1,088 70 新时代证券 1,058 71 大通证券 1,012 72 国开证券 999 73 中航证券 932 74 万和证券 912 75 金元证券 906 76 中山证券 888 77 德邦证券 871 78 银泰证券 863 79 首创证券 838 80 长城国瑞 822 81 国融证券 778 82 五矿证券 708 83 广州证券 680 84 世纪证券 655 85 爱建证券 640 86 华信证券 603 87 国盛证券 569 46
88 开源证券 525 89 中天证券 482 90 中邮证券 362 91 网信证券 312 92 联储证券 300 93 华金证券 293 94 九州证券 83 注 :1 部均代理买卖业务净收入 =( 代理买卖证券业务净收入 + 交易单元席位租赁净收入 )/ 公司年末营业 部家数 (A 型营业部数量按 1 计算,B 型数量按 1/2 计算,C 型数量按 1/5 计算, 折算后小于 1 家按 1 家计 算, 作为经纪业务网点分公司按 1 计算 ); 2 该指标中位数为 1,561 万元, 不低于中位数的为排名前 47 位的公司 ; 3 此项排名适用于 2017 年证券公司分类评价工作 21 2016 年度证券公司机构客户投研服务收入 占经纪业务收入比例排名 序号 公司名称 机构客户投研服务收入占经纪业务收入比例 1 华信证券 59.6% 2 川财证券 46.0% 3 华创证券 39.8% 4 兴业证券 31.4% 5 中金公司 30.9% 6 东方证券 29.3% 7 天风证券 25.0% 8 北京高华 24.1% 9 瑞银证券 22.8% 10 英大证券 21.3% 11 长江证券 21.0% 12 国金证券 19.6% 13 东北证券 17.6% 14 华宝证券 17.3% 15 国都证券 15.9% 16 东兴证券 15.6% 17 民生证券 15.5% 18 太平洋证券 15.3% 19 五矿证券 15.2% 20 海通证券 15.1% 21 安信证券 15.1% 22 西南证券 14.7% 23 光大证券 14.7% 24 中信建投 14.2% 25 中银国际 13.8% 47
26 第一创业 13.3% 27 华金证券 12.8% 28 中信证券 11.8% 29 招商证券 11.7% 30 申万宏源 11.6% 31 首创证券 10.4% 32 长城证券 10.1% 33 东海证券 9.3% 34 渤海证券 9.3% 35 华泰证券 9.2% 36 方正证券 9.0% 37 平安证券 9.0% 38 广州证券 9.0% 39 新时代证券 8.5% 40 爱建证券 8.4% 41 广发证券 8.2% 42 国泰君安 8.0% 43 东吴证券 7.5% 44 德邦证券 7.4% 45 中泰证券 7.3% 46 银河证券 7.1% 47 世纪证券 6.7% 48 联讯证券 6.7% 49 国信证券 6.7% 50 恒泰证券 6.6% 51 华鑫证券 6.5% 52 宏信证券 6.4% 53 开源证券 6.2% 54 国海证券 6.1% 55 信达证券 6.0% 56 浙商证券 5.8% 57 中山证券 5.6% 58 中投证券 5.4% 59 国联证券 4.8% 60 万联证券 4.3% 61 华融证券 4.3% 62 华林证券 3.4% 63 财通证券 3.0% 64 华西证券 3.0% 65 中航证券 2.8% 66 江海证券 2.6% 67 九州证券 2.6% 68 东方财富 2.5% 48
69 华龙证券 2.4% 70 万和证券 2.4% 71 华安证券 2.2% 72 财富证券 2.1% 73 湘财证券 2.0% 74 金元证券 2.0% 75 长城国瑞 1.7% 76 山西证券 1.7% 77 南京证券 1.6% 78 国盛证券 1.5% 79 华福证券 1.5% 80 中原证券 1.4% 81 网信证券 1.2% 82 红塔证券 1.1% 83 东莞证券 1.0% 84 财达证券 1.0% 85 大通证券 0.9% 86 国融证券 0.9% 87 国元证券 0.7% 88 中天证券 0.4% 89 大同证券 0.2% 90 国开证券 0.1% 91 银泰证券 0.0% 注 :1 机构客户投研服务收入占比 = 交易单元席位租赁净收入 / 证券经纪业务收入 ; 2 此项排名适用于 2017 年证券公司分类评价工作 22 2016 年度证券公司证券经纪业务收入排名 单位 : 万元 序号 公司名称 证券经纪业务收入 1 国泰君安 652,596 2 中信证券 629,365 3 银河证券 571,115 4 申万宏源 535,552 5 国信证券 534,738 6 华泰证券 514,138 7 广发证券 497,786 8 海通证券 448,976 9 招商证券 433,183 10 中信建投 364,952 11 方正证券 330,322 12 中泰证券 316,763 13 安信证券 260,739 49
14 光大证券 250,758 15 中投证券 216,226 16 长江证券 191,799 17 平安证券 159,390 18 兴业证券 150,754 19 华西证券 148,694 20 国金证券 146,308 21 东方证券 139,324 22 浙商证券 131,913 23 中金公司 119,055 24 东吴证券 114,593 25 财通证券 113,621 26 东莞证券 103,740 27 东兴证券 102,512 28 华安证券 94,693 29 信达证券 93,730 30 国元证券 90,508 31 东北证券 90,280 32 西部证券 89,239 33 恒泰证券 88,868 34 财达证券 87,361 35 西南证券 84,232 36 中银国际 83,900 37 长城证券 76,380 38 中原证券 71,487 39 湘财证券 70,828 40 国海证券 69,298 41 华福证券 68,870 42 东海证券 62,505 43 南京证券 61,856 44 国联证券 58,891 45 民生证券 57,957 46 东方财富 57,867 47 财富证券 56,156 48 山西证券 52,406 49 渤海证券 52,150 50 华龙证券 50,506 51 华创证券 48,285 52 新时代证券 48,185 53 万联证券 44,878 54 国盛证券 44,618 55 太平洋证券 41,948 56 广州证券 41,348 50
57 国都证券 39,933 58 华鑫证券 39,925 59 华融证券 38,861 60 江海证券 36,585 61 宏信证券 34,427 62 中航证券 32,942 63 第一创业 32,564 64 联讯证券 30,721 65 华林证券 28,623 66 世纪证券 27,619 67 天风证券 27,362 68 红塔证券 26,237 69 大通证券 24,775 70 金元证券 24,746 71 大同证券 24,691 72 首创证券 24,289 73 瑞银证券 23,043 74 中山证券 22,056 75 英大证券 22,040 76 中天证券 20,468 77 德邦证券 19,569 78 华宝证券 19,176 79 北京高华 16,448 80 银泰证券 15,486 81 爱建证券 14,677 82 长城国瑞 12,542 83 国融证券 12,541 84 开源证券 12,204 85 川财证券 11,541 86 万和证券 8,507 87 国开证券 8,013 88 中邮证券 7,213 89 联储证券 6,719 90 五矿证券 6,375 91 网信证券 5,100 92 华金证券 3,458 93 九州证券 3,111 94 华信证券 1,337 注 :1 该指标经纪业务收入 = 代理买卖证券业务净收入 + 交易单元席位租赁净收入 + 代销金融产品净收入 ; 2 该指标中位数为 54,281 万元, 不低于中位数的为排名前 47 位的公司 51
23 2016 年度证券公司代理销售金融产品收入排名 单位 : 万元 序号 公司名称 代理销售金融产品收入 1 中信证券 70,072 2 中信建投 26,538 3 银河证券 25,696 4 华泰证券 20,654 5 中金公司 17,081 6 广发证券 16,536 7 兴业证券 13,809 8 国信证券 11,848 9 申万宏源 11,412 10 安信证券 10,518 11 招商证券 10,019 12 海通证券 9,819 13 国泰君安 7,970 14 财通证券 7,954 15 中泰证券 7,822 16 东方证券 6,809 17 光大证券 6,247 18 浙商证券 5,235 19 德邦证券 5,020 20 中投证券 4,648 21 国金证券 4,534 22 平安证券 4,313 23 华福证券 3,972 24 东北证券 3,954 25 方正证券 3,584 26 长江证券 3,306 27 瑞银证券 3,232 28 信达证券 3,135 29 东兴证券 2,927 30 国海证券 2,890 31 国都证券 2,853 32 长城证券 2,381 33 西南证券 2,212 34 西部证券 1,844 35 恒泰证券 1,812 36 大同证券 1,741 37 东海证券 1,712 38 东吴证券 1,622 39 华宝证券 1,540 52
40 渤海证券 1,511 41 东莞证券 1,474 42 南京证券 1,301 43 华西证券 1,201 44 新时代证券 1,194 45 华安证券 1,114 46 山西证券 1,065 47 万联证券 1,044 48 中银国际 1,028 49 华鑫证券 997 50 国联证券 982 51 第一创业 931 52 湘财证券 902 53 华融证券 878 54 华龙证券 773 55 联讯证券 705 56 中航证券 704 57 首创证券 669 58 江海证券 622 59 民生证券 554 60 华林证券 552 61 广州证券 549 62 东方财富 536 63 国元证券 512 64 财富证券 511 65 中原证券 488 66 宏信证券 430 67 太平洋证券 423 68 英大证券 412 69 金元证券 386 70 天风证券 374 71 中天证券 351 72 财达证券 322 73 红塔证券 210 74 大通证券 187 75 九州证券 156 76 爱建证券 147 77 国盛证券 138 78 中山证券 131 79 华创证券 117 80 世纪证券 106 81 国融证券 89 82 开源证券 88 53
83 网信证券 46 84 长城国瑞 41 85 银泰证券 30 86 万和证券 24 87 国开证券 22 88 北京高华 18 89 中邮证券 13 90 华信证券 11 91 五矿证券 6 92 华金证券 4 93 川财证券 1 24 2016 年度证券公司客户资产管理月均受托资金排名 单位 : 万元 序号 公司名称 客户资产管理月均受托资金 1 中信证券 146,400,470 2 华泰证券 81,960,721 3 中信建投 69,605,751 4 申万宏源 68,251,658 5 国泰君安 67,448,698 6 广发证券 67,094,089 7 海通证券 63,817,311 8 中银国际 56,810,677 9 招商证券 49,982,951 10 华福证券 46,442,403 11 德邦证券 40,535,597 12 江海证券 35,780,396 13 光大证券 25,730,103 14 华融证券 25,514,015 15 安信证券 25,151,840 16 东吴证券 24,915,405 17 长城证券 24,001,456 18 中泰证券 23,681,836 19 第一创业 23,017,703 20 华创证券 22,292,140 21 国都证券 21,725,938 22 中山证券 20,546,512 23 平安证券 17,504,900 24 国开证券 17,190,400 25 广州证券 16,654,143 26 金元证券 15,783,749 27 国信证券 15,722,064 54
28 银河证券 15,346,748 29 方正证券 15,119,013 30 兴业证券 13,933,358 31 浙商证券 13,885,275 32 财通证券 13,127,818 33 中金公司 12,737,157 34 太平洋证券 12,686,229 35 国金证券 12,180,178 36 东方证券 11,974,002 37 东海证券 11,929,260 38 渤海证券 11,599,700 39 天风证券 11,421,392 40 万联证券 10,967,798 41 中邮证券 10,857,928 42 西南证券 10,553,728 43 华鑫证券 10,231,231 44 国元证券 9,608,225 45 宏信证券 8,436,655 46 新时代证券 8,124,390 47 国海证券 7,685,637 48 长江证券 7,144,324 49 东兴证券 7,026,648 50 信达证券 6,293,044 51 川财证券 6,050,038 52 华林证券 5,828,022 53 西部证券 5,819,384 54 联讯证券 5,561,483 55 大通证券 4,980,236 56 开源证券 4,880,006 57 恒泰证券 4,611,095 58 长城国瑞 4,305,327 59 民生证券 4,243,931 60 东莞证券 3,975,206 61 湘财证券 3,962,765 62 中投证券 3,877,464 63 九州证券 3,633,285 64 国盛证券 3,595,756 65 南京证券 3,502,248 66 东方财富 2,678,952 67 财富证券 2,339,899 68 国联证券 2,252,784 69 华安证券 2,105,666 70 首创证券 2,024,979 55
71 五矿证券 2,016,289 72 华龙证券 1,981,189 73 山西证券 1,826,620 74 华金证券 1,772,425 75 中航证券 1,748,805 76 爱建证券 1,501,291 77 国融证券 1,049,522 78 华宝证券 1,033,468 79 华西证券 1,010,627 80 英大证券 873,437 81 联储证券 852,774 82 中原证券 766,766 83 财达证券 752,071 84 银泰证券 355,829 85 中天证券 332,279 86 世纪证券 329,825 87 华信证券 328,371 88 大同证券 328,011 89 东北证券 318,608 90 万和证券 313,766 91 网信证券 241,559 92 北京高华 145,819 93 红塔证券 109,255 25 2016 年度证券公司客户资产管理业务净收入排名 单位 : 万元 序号 公司名称 客户资产管理业务净收入 1 中信证券 210,042 2 国泰君安 206,109 3 广发证券 192,450 4 华泰证券 171,170 5 申万宏源 168,861 6 招商证券 106,395 7 中泰证券 97,367 8 光大证券 90,505 9 华融证券 89,869 10 东方证券 89,484 11 中信建投 84,925 12 财通证券 78,434 13 广州证券 70,863 14 海通证券 62,470 15 长江证券 61,909 56
16 兴业证券 60,781 17 中银国际 60,159 18 东兴证券 59,523 19 浙商证券 57,148 20 天风证券 44,594 21 银河证券 44,125 22 国信证券 41,090 23 安信证券 35,488 24 东北证券 34,767 25 中金公司 33,274 26 长城证券 32,633 27 德邦证券 30,737 28 平安证券 29,812 29 第一创业 28,637 30 太平洋证券 28,026 31 华福证券 27,472 32 信达证券 26,957 33 东吴证券 25,741 34 中投证券 22,301 35 方正证券 21,857 36 恒泰证券 21,598 37 众成证券 19,632 38 国开证券 19,331 39 华创证券 18,346 40 国海证券 17,740 41 国金证券 16,872 42 西南证券 16,343 43 中山证券 15,235 44 渤海证券 14,406 45 湘财证券 13,846 46 新时代证券 13,573 47 宏信证券 13,396 48 江海证券 12,639 49 国元证券 11,701 50 厦门证券 11,694 51 西部证券 11,649 52 东莞证券 11,491 53 山西证券 10,807 54 国都证券 10,760 55 南京证券 10,376 56 华鑫证券 10,248 57 国联证券 9,704 58 中邮证券 9,615 57
59 东海证券 9,515 60 华林证券 9,472 61 东方财富 8,534 62 金元证券 7,874 63 华安证券 7,337 64 财富证券 6,824 65 天源证券 6,492 66 中原证券 6,455 67 联讯证券 6,234 68 开源证券 5,945 69 华龙证券 4,815 70 大同证券 4,628 71 万联证券 4,583 72 国盛证券 4,232 73 民生证券 3,683 74 首创证券 3,466 75 大通证券 3,184 76 网信证券 2,778 77 财达证券 2,604 78 川财证券 2,363 79 日信证券 2,320 80 英大证券 2,195 81 爱建证券 2,164 82 航天证券 1,955 83 华宝证券 1,925 84 北京高华 1,248 85 中航证券 1,227 86 华西证券 972 87 五矿证券 771 88 华信证券 707 89 银泰证券 515 90 红塔证券 471 91 中天证券 464 92 世纪证券 377 93 万和证券 283 26 2016 年度证券公司客户资产管理业务收入排名 单位 : 万元 序号 公司名称 客户资产管理业务收入 1 国泰君安 172,385 2 广发证券 158,903 3 中信证券 136,841 58
4 申万宏源 134,735 5 华泰证券 130,190 6 中泰证券 85,526 7 东方证券 83,497 8 招商证券 81,404 9 光大证券 77,640 10 华融证券 77,112 11 财通证券 71,871 12 广州证券 62,535 13 长江证券 58,337 14 东兴证券 56,010 15 兴业证券 53,814 16 浙商证券 50,205 17 中信建投 50,122 18 天风证券 38,883 19 银河证券 36,451 20 东北证券 34,607 21 国信证券 33,229 22 中银国际 31,754 23 海通证券 30,561 24 中金公司 26,905 25 信达证券 23,810 26 安信证券 22,912 27 太平洋证券 21,683 28 平安证券 21,060 29 长城证券 20,633 30 中投证券 20,362 31 恒泰证券 19,292 32 联储证券 19,206 33 第一创业 17,128 34 方正证券 14,298 35 国海证券 13,897 36 东吴证券 13,283 37 湘财证券 11,864 38 西南证券 11,066 39 国金证券 10,782 40 国开证券 10,736 41 德邦证券 10,469 42 山西证券 9,894 43 长城国瑞 9,541 注 :1 该指标客户资产管理业务收入 = 资产管理业务净收入 - 资管业务月均受托资金 * 万分之 5; 2 此项排名适用于 2017 年证券公司分类评价工作 ; 3 该指标仅公布行业中位数以上排名 59
27 2016 年度证券公司投资银行业务收入排名 单位 : 万元 序号 公司名称 投资银行业务收入 1 中信证券 494,128 2 中信建投 410,502 3 广发证券 318,322 4 国泰君安 313,989 5 国信证券 266,527 6 海通证券 233,243 7 中金公司 228,490 8 申万宏源 205,517 9 华泰证券 202,931 10 招商证券 199,973 11 安信证券 156,221 12 兴业证券 140,982 13 东方证券 137,508 14 光大证券 134,336 15 西南证券 132,508 16 平安证券 130,816 17 国金证券 129,902 18 国海证券 129,417 19 长城证券 106,638 20 华融证券 105,530 21 天风证券 105,025 22 中泰证券 103,211 23 银河证券 97,876 24 中山证券 94,971 25 东吴证券 89,696 26 西部证券 86,592 27 东海证券 78,834 28 东兴证券 78,590 29 广州证券 77,052 30 山西证券 74,493 31 东北证券 66,829 32 长江证券 65,685 33 德邦证券 63,550 34 民生证券 61,017 35 中银国际 58,653 36 方正证券 57,666 37 中投证券 55,388 38 华鑫证券 51,431 39 华创证券 51,233 60
40 开源证券 49,112 41 第一创业 49,092 42 财通证券 48,720 43 国开证券 46,381 44 国元证券 45,357 45 财富证券 45,343 46 浙商证券 45,236 47 瑞银证券 42,971 48 新时代证券 42,842 49 恒泰证券 38,677 50 国联证券 38,522 51 华林证券 38,494 52 华福证券 35,785 53 国融证券 30,977 54 华信证券 30,764 55 东莞证券 30,297 56 华西证券 29,304 57 湘财证券 27,138 58 中原证券 26,512 59 华龙证券 26,034 60 南京证券 25,679 61 渤海证券 24,305 62 宏信证券 24,061 63 信达证券 23,181 64 川财证券 21,601 65 国都证券 21,102 66 华金证券 20,607 67 太平洋证券 19,795 68 九州证券 19,602 69 万联证券 18,539 70 国盛证券 18,219 71 中航证券 18,018 72 英大证券 17,929 73 北京高华 17,340 74 五矿证券 15,617 75 江海证券 15,360 76 金元证券 14,554 77 爱建证券 13,747 78 联讯证券 12,583 79 首创证券 12,486 80 东方财富 12,006 81 大通证券 11,450 82 红塔证券 10,276 61
83 财达证券 8,135 84 长城国瑞 6,716 85 海际证券 6,192 86 华安证券 4,954 87 联储证券 4,276 88 大同证券 3,673 89 世纪证券 3,072 90 网信证券 2,410 91 华宝证券 1,988 92 中邮证券 834 93 华菁证券 790 94 银泰证券 674 95 万和证券 508 96 中天证券 235 97 申港证券 5 注 :1 投资银行业务收入 = 承销业务净收入 + 保荐业务净收入 + 财务顾问业务净收入 ; 2 此项排名适用于 2017 年证券公司分类评价工作 28 2016 年度证券公司承销与保荐业务收入排名 单位 : 万元 序号 公司名称 承销与保荐业务收入 1 中信证券 354,663 2 中信建投 347,645 3 国泰君安 266,780 4 国信证券 225,329 5 海通证券 207,218 6 广发证券 205,914 7 招商证券 169,066 8 中金公司 168,836 9 申万宏源 155,146 10 华泰证券 144,037 11 光大证券 115,507 12 兴业证券 115,443 13 国海证券 114,667 14 东方证券 109,324 15 平安证券 108,852 16 国金证券 104,048 17 安信证券 101,982 18 银河证券 89,564 19 西南证券 86,141 20 长城证券 85,853 21 中山证券 80,633 62
22 天风证券 74,927 23 东海证券 71,057 24 中泰证券 69,929 25 广州证券 69,307 26 山西证券 66,623 27 华融证券 62,914 28 西部证券 60,389 29 东吴证券 59,736 30 东兴证券 59,432 31 德邦证券 54,361 32 中银国际 50,199 33 民生证券 49,451 34 华创证券 43,546 35 第一创业 43,537 36 国开证券 43,003 37 中投证券 41,720 38 财富证券 41,238 39 华鑫证券 40,218 40 长江证券 39,952 41 东北证券 38,146 42 开源证券 36,255 43 瑞银证券 35,538 44 财通证券 34,928 45 华福证券 33,710 46 国元证券 33,242 47 华林证券 32,984 48 恒泰证券 30,818 49 方正证券 30,615 50 国联证券 29,882 51 浙商证券 29,185 52 湘财证券 25,831 53 新时代证券 23,911 54 华西证券 22,487 55 渤海证券 20,546 56 华龙证券 18,382 57 南京证券 18,130 58 华金证券 18,092 59 国融证券 17,416 60 北京高华 16,966 61 信达证券 16,869 62 宏信证券 16,718 63 英大证券 15,666 64 国都证券 15,451 63
65 九州证券 15,033 66 中航证券 14,636 67 万联证券 13,561 68 川财证券 12,128 69 爱建证券 11,425 70 江海证券 10,896 71 中原证券 10,313 72 东方财富 10,140 73 国盛证券 9,792 74 红塔证券 9,306 75 东莞证券 8,896 76 五矿证券 7,889 77 金元证券 7,435 78 首创证券 6,850 79 联讯证券 6,769 80 太平洋证券 6,531 81 华信证券 5,399 82 大通证券 4,633 83 联储证券 4,276 84 海际证券 3,418 85 大同证券 3,304 86 财达证券 2,860 87 网信证券 2,410 88 世纪证券 2,275 89 华安证券 762 90 银泰证券 655 91 中天证券 224 92 中邮证券 96 93 长城国瑞 73 29 2016 年度证券公司股票主承销家数排名 单位 : 个 序号 公司名称 股票主承销家数 1 中信证券 74 2 中信建投 66 3 广发证券 53 4 华泰证券 45 5 国泰君安 40 6 中金公司 33 7 国信证券 32 7 安信证券 32 9 海通证券 30 64
10 申万宏源 28 10 国金证券 28 12 招商证券 26 13 兴业证券 20 13 山西证券 20 13 民生证券 20 16 银河证券 16 17 东方证券 15 17 东兴证券 15 19 西南证券 14 19 长城证券 14 19 中泰证券 14 19 国元证券 14 23 广州证券 12 23 东吴证券 12 23 长江证券 12 23 华林证券 12 27 中银国际 10 28 光大证券 9 28 方正证券 9 30 国海证券 8 30 天风证券 8 30 华西证券 8 33 平安证券 7 33 中投证券 7 33 华鑫证券 7 33 东北证券 7 33 瑞银证券 7 33 新时代证券 7 33 南京证券 7 33 中原证券 7 41 华创证券 6 41 恒泰证券 6 41 国联证券 6 41 浙商证券 6 45 东海证券 5 45 德邦证券 5 45 第一创业 5 45 湘财证券 5 45 中航证券 5 50 华融证券 4 50 西部证券 4 50 华龙证券 4 65
50 北京高华 4 50 国都证券 4 50 红塔证券 4 50 东莞证券 4 57 财通证券 3 57 宏信证券 3 57 英大证券 3 60 华福证券 2 60 信达证券 2 60 九州证券 2 60 江海证券 2 60 金元证券 2 60 太平洋证券 2 60 海际证券 2 67 财富证券 1 67 万联证券 1 67 川财证券 1 67 世纪证券 1 注 : 该指标指证券公司主承销 A 股首次公开发行 配股及增发项目家数 30 2016 年度证券公司股票主承销金额排名 单位 : 万元 序号 公司名称 股票主承销金额 1 中信证券 29,301,963 2 中信建投 10,837,588 3 华泰证券 7,940,453 4 海通证券 7,137,637 5 国泰君安 6,900,179 6 广发证券 6,625,186 7 山西证券 5,891,899 8 中金公司 5,831,917 9 国信证券 5,337,588 10 安信证券 3,613,725 11 招商证券 3,176,829 12 国金证券 2,939,924 13 申万宏源 2,715,257 14 银河证券 2,456,516 15 兴业证券 2,361,868 16 西南证券 2,303,523 17 广州证券 2,291,200 18 中银国际 2,042,724 19 华鑫证券 1,920,329 66
20 东吴证券 1,712,134 21 民生证券 1,672,266 22 国元证券 1,621,350 23 中泰证券 1,600,260 24 瑞银证券 1,588,652 25 光大证券 1,498,434 26 东兴证券 1,495,354 27 长城证券 1,489,811 28 恒泰证券 1,372,826 29 新时代证券 1,287,906 30 长江证券 1,089,803 31 中航证券 1,072,672 32 东北证券 1,026,383 33 东方证券 982,446 34 华林证券 940,868 35 华西证券 927,060 36 浙商证券 879,704 37 北京高华 865,597 38 平安证券 848,432 39 国海证券 836,930 40 方正证券 802,993 41 红塔证券 695,450 42 湘财证券 693,282 43 第一创业 687,952 44 南京证券 650,070 45 国联证券 635,370 46 华创证券 562,434 47 天风证券 561,651 48 国都证券 478,877 49 西部证券 435,900 50 华融证券 407,670 51 财通证券 407,482 52 中原证券 359,454 53 中投证券 293,634 54 德邦证券 285,890 55 宏信证券 276,500 56 东海证券 266,895 57 川财证券 236,990 58 华龙证券 216,666 59 海际证券 189,402 60 九州证券 165,571 61 东莞证券 153,211 62 华福证券 142,137 67
63 信达证券 105,860 64 英大证券 88,122 65 太平洋证券 54,000 66 金元证券 52,926 67 江海证券 45,495 68 财富证券 37,858 69 世纪证券 23,934 70 万联证券 21,161 注 : 该指标指证券公司主承销 A 股首次公开发行 配股及增发项目金额 31 2016 年度证券公司股票承销佣金收入排名 单位 : 万元 序号 公司名称 股票承销佣金收入 1 中信证券 194,399 2 中信建投 115,154 3 广发证券 97,905 4 国泰君安 96,938 5 华泰证券 86,455 6 中金公司 85,188 7 安信证券 80,448 8 国信证券 73,339 9 海通证券 66,278 10 国金证券 55,413 11 申万宏源 51,202 12 山西证券 47,923 13 招商证券 42,271 14 银河证券 40,316 15 西南证券 39,819 16 兴业证券 39,556 17 长城证券 31,497 18 华林证券 31,065 19 中泰证券 30,006 20 东方证券 30,002 21 民生证券 28,338 22 国元证券 24,871 23 东吴证券 24,852 24 长江证券 24,264 25 东兴证券 20,877 26 华鑫证券 19,786 27 中银国际 18,919 28 国联证券 17,228 29 华西证券 17,010 68
30 光大证券 16,729 31 东北证券 15,506 32 第一创业 15,214 33 新时代证券 15,115 34 西部证券 14,714 35 广州证券 14,298 36 天风证券 14,285 37 瑞银证券 13,456 38 国海证券 13,151 39 浙商证券 10,875 40 恒泰证券 10,746 41 平安证券 10,510 42 方正证券 10,069 43 国都证券 9,876 44 北京高华 9,535 45 华创证券 9,483 46 华龙证券 9,481 47 华融证券 8,842 48 东海证券 8,132 49 湘财证券 7,573 50 中航证券 7,402 51 红塔证券 6,983 52 南京证券 6,745 53 中投证券 6,399 54 东莞证券 6,199 55 中原证券 5,786 56 宏信证券 4,938 57 江海证券 4,785 58 德邦证券 4,536 59 金元证券 4,108 60 英大证券 4,060 61 财通证券 3,931 62 九州证券 3,572 63 川财证券 2,943 64 太平洋证券 2,672 65 海际证券 2,557 66 信达证券 2,453 67 万联证券 2,303 68 世纪证券 2,225 69 财富证券 2,201 70 华福证券 1,158 71 国开证券 677 72 华金证券 600 69
73 首创证券 447 74 开源证券 377 75 华信证券 146 76 华安证券 92 77 国融证券 27 78 五矿证券 25 注 : 该指标指证券公司主承销 副主承销及分销发行股票佣金收入 32 2016 年度证券公司债券主承销家数排名 单位 : 个 序号 公司名称 债券主承销家数 1 中信建投 322 2 国泰君安 217 3 中信证券 173 3 招商证券 173 5 海通证券 155 6 国海证券 127 7 广发证券 124 8 兴业证券 120 9 光大证券 116 10 平安证券 115 11 中山证券 105 12 国信证券 99 13 华泰证券 89 14 申万宏源 86 15 国开证券 74 16 天风证券 71 17 中金公司 69 18 长城证券 66 19 德邦证券 64 20 中银国际 63 21 广州证券 62 22 银河证券 58 22 西部证券 58 24 国金证券 53 25 西南证券 52 26 中泰证券 49 27 东方证券 46 28 财通证券 44 29 华鑫证券 43 30 瑞银证券 38 30 华融证券 38 70
30 开源证券 38 33 山西证券 36 33 东兴证券 36 33 方正证券 36 36 财富证券 35 37 东海证券 34 38 华福证券 33 39 长江证券 32 40 浙商证券 30 40 中投证券 30 42 华创证券 26 43 恒泰证券 22 44 国联证券 21 44 九州证券 21 44 渤海证券 21 47 万联证券 20 48 爱建证券 18 49 第一创业 17 49 宏信证券 17 49 国融证券 17 52 东北证券 16 52 英大证券 16 54 湘财证券 15 54 信达证券 15 56 北京高华 14 57 民生证券 12 57 东吴证券 12 57 大通证券 12 60 南京证券 11 60 中原证券 11 62 国元证券 10 62 川财证券 10 64 安信证券 9 64 首创证券 9 66 新时代证券 8 66 华龙证券 8 68 东莞证券 7 69 华西证券 6 70 太平洋证券 5 70 华信证券 5 70 国盛证券 5 70 联讯证券 5 74 国都证券 4 71
74 江海证券 4 74 金元证券 4 74 华金证券 4 74 华安证券 4 79 中航证券 3 79 联储证券 3 79 财达证券 3 82 华林证券 2 82 红塔证券 2 82 五矿证券 2 82 东方财富 2 82 大同证券 2 82 网信证券 2 88 海际证券 1 88 银泰证券 1 注 : 该指标指证券公司主承销国债 企业债 公司债 可转债 短期融资券及特种金融债项目家数 33 2016 年度证券公司债券主承销金额排名 单位 : 万元 序号 公司名称 债券主承销金额 1 中信建投 40,758,364 2 中信证券 33,470,146 3 招商证券 21,176,769 4 国泰君安 21,062,331 5 海通证券 19,341,593 6 广发证券 13,606,349 7 平安证券 12,839,223 8 光大证券 12,619,250 9 兴业证券 11,524,625 10 国信证券 11,338,500 11 申万宏源 10,977,351 12 华泰证券 10,627,416 13 国海证券 9,876,633 14 中金公司 9,453,058 15 中山证券 9,037,283 16 银河证券 7,761,986 17 中银国际 6,589,833 18 东方证券 6,548,400 19 瑞银证券 6,402,224 20 国开证券 6,097,989 21 广州证券 5,886,800 22 长城证券 5,441,350 72
23 西部证券 5,399,200 24 华融证券 5,253,013 25 西南证券 5,228,369 26 德邦证券 5,073,300 27 天风证券 5,022,000 28 东兴证券 4,558,650 29 中泰证券 4,443,200 30 方正证券 4,224,428 31 国金证券 4,214,500 32 中投证券 4,158,860 33 财富证券 4,111,700 34 华鑫证券 4,054,333 35 开源证券 3,296,600 36 华福证券 3,143,320 37 山西证券 3,051,700 38 长江证券 3,019,000 39 财通证券 2,845,000 40 浙商证券 2,723,750 41 东海证券 2,486,000 42 九州证券 2,220,690 43 第一创业 2,124,000 44 北京高华 2,087,604 45 国联证券 2,070,000 46 恒泰证券 2,014,000 47 信达证券 1,985,500 48 东北证券 1,830,000 49 华创证券 1,807,000 50 民生证券 1,784,200 51 渤海证券 1,775,000 52 爱建证券 1,718,000 53 英大证券 1,627,300 54 万联证券 1,530,000 55 东吴证券 1,362,000 56 华金证券 1,300,000 57 湘财证券 1,221,400 58 安信证券 1,201,000 59 国元证券 1,100,000 60 国融证券 966,500 61 南京证券 921,000 62 川财证券 902,000 63 华龙证券 859,000 64 新时代证券 853,500 65 中原证券 732,000 73
66 宏信证券 698,010 67 首创证券 650,000 68 江海证券 580,000 69 国都证券 520,000 69 财达证券 520,000 71 华信证券 496,300 72 国盛证券 467,000 73 大通证券 455,000 74 华西证券 390,000 75 中航证券 370,000 76 五矿证券 360,000 77 金元证券 310,000 78 东莞证券 305,000 79 联储证券 260,000 80 太平洋证券 228,000 81 联讯证券 218,500 82 华安证券 217,999 83 东方财富 200,000 83 海际证券 200,000 85 华林证券 184,200 86 大同证券 178,000 87 网信证券 100,000 87 银泰证券 100,000 89 红塔证券 98,000 注 : 该指标指证券公司主承销国债 企业债 公司债 可转债 短期融资券及特种金融债项目金额 34 2016 年度证券公司债券承销佣金收入排名 单位 : 万元 序号 公司名称 债券承销佣金收入 1 中信建投 272,483 2 中信证券 172,137 3 国泰君安 149,148 4 招商证券 140,401 5 国信证券 136,806 6 海通证券 127,436 7 申万宏源 110,088 8 中山证券 106,660 9 平安证券 104,425 10 国海证券 104,023 11 光大证券 103,909 12 广发证券 86,131 74
13 兴业证券 75,890 14 东海证券 70,308 15 东方证券 69,802 16 中金公司 69,237 17 广州证券 67,725 18 华泰证券 63,374 19 长城证券 61,230 20 天风证券 56,461 21 华融证券 53,883 22 西南证券 53,726 23 西部证券 49,424 24 中投证券 47,321 25 德邦证券 47,319 26 银河证券 44,754 27 开源证券 43,917 28 国开证券 41,689 29 国金证券 39,718 30 第一创业 39,372 31 财富证券 38,388 32 东兴证券 36,710 33 中泰证券 32,732 34 华创证券 31,608 35 东吴证券 30,943 36 财通证券 30,783 37 中银国际 30,332 38 华福证券 26,321 39 华鑫证券 25,218 40 方正证券 24,826 41 长江证券 21,299 42 瑞银证券 21,031 43 渤海证券 20,546 44 国联证券 19,964 45 恒泰证券 19,383 46 国融证券 19,365 47 山西证券 19,209 48 东北证券 17,801 49 浙商证券 17,666 50 英大证券 17,511 51 万联证券 17,494 52 华金证券 17,363 53 民生证券 16,567 54 湘财证券 15,548 55 九州证券 14,705 75
56 信达证券 13,675 57 安信证券 13,057 58 爱建证券 12,183 59 宏信证券 10,487 60 东方财富 10,201 61 南京证券 9,886 62 国盛证券 9,792 63 川财证券 9,195 64 华龙证券 9,091 65 五矿证券 7,855 66 国元证券 7,695 67 新时代证券 7,394 68 北京高华 6,863 69 联讯证券 6,769 70 首创证券 6,185 71 江海证券 6,111 72 中原证券 5,680 73 华信证券 4,644 74 大通证券 4,633 75 联储证券 4,600 76 国都证券 4,367 77 财达证券 4,102 78 东莞证券 3,861 79 大同证券 3,823 80 中航证券 3,329 81 金元证券 2,840 82 太平洋证券 2,514 83 网信证券 2,161 84 华林证券 1,671 85 华西证券 1,614 86 红塔证券 1,560 87 银泰证券 702 88 华安证券 489 89 中邮证券 440 90 海际证券 266 91 中天证券 233 92 长城国瑞 25 注 : 该指标指证券公司主承销 副主承销及分销发行债券佣金收入 35 2016 年度证券公司担任资产证券化管理人家数排名 单位 : 个 序号 公司名称 担任资产证券化管理人家数 76
1 德邦证券 37 2 华泰证券 25 2 国金证券 25 4 广发证券 24 5 中信证券 13 6 国泰君安 12 7 招商证券 10 8 中金公司 8 9 中信建投 7 9 平安证券 7 9 国海证券 7 9 光大证券 7 9 华福证券 7 14 东方证券 6 14 财通证券 6 14 恒泰证券 6 14 华信证券 6 18 长城证券 5 18 华金证券 5 20 中山证券 4 20 兴业证券 4 20 西部证券 4 20 中投证券 4 20 华创证券 4 20 中银国际 4 20 华鑫证券 4 20 方正证券 4 20 民生证券 4 29 天风证券 3 29 西南证券 3 29 银河证券 3 29 中泰证券 3 29 东吴证券 3 29 东北证券 3 35 国信证券 2 35 申万宏源 2 35 开源证券 2 35 东兴证券 2 35 长江证券 2 35 国融证券 2 35 东方财富 2 35 中航证券 2 43 东海证券 1 77
43 华融证券 1 43 第一创业 1 43 渤海证券 1 43 万联证券 1 43 九州证券 1 43 信达证券 1 43 国元证券 1 43 江海证券 1 43 国都证券 1 43 金元证券 1 43 太平洋证券 1 43 华林证券 1 36 2016 年度证券公司担任资产证券化管理人 发行证券金额排名 单位 : 万元 序号 公司名称 担任资产证券化管理人发行证券金额 1 德邦证券 6,583,208 2 中信证券 2,508,530 3 国金证券 2,497,728 4 华泰证券 2,485,526 5 国泰君安 2,256,294 6 广发证券 1,946,832 7 东方证券 1,688,672 8 招商证券 1,563,570 9 华福证券 1,225,578 10 中金公司 1,195,585 11 恒泰证券 1,193,126 12 平安证券 869,600 13 国海证券 786,820 14 长城证券 724,911 15 财通证券 608,650 16 中投证券 570,700 17 中信建投 547,447 18 兴业证券 537,266 19 国元证券 500,000 20 东吴证券 483,200 21 光大证券 425,705 22 华鑫证券 425,000 23 江海证券 370,000 24 天风证券 366,306 78