I. 适用性本准则适用于 Oracle 合作伙伴 Oracle 合作伙伴的转售商,Oracle 合作伙伴在全球范围内聘用的员工, 以及为 Oracle 合作伙伴提供服务的所有人员 Oracle 公司及其子公司 ( 统称 Oracle ) 要求您无论在何地开展业务, 必须遵守适用于您所从事业务的所有

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1 Oracle 合作伙伴网络合作伙伴道德规范和商业行为准则 V

2 I. 适用性本准则适用于 Oracle 合作伙伴 Oracle 合作伙伴的转售商,Oracle 合作伙伴在全球范围内聘用的员工, 以及为 Oracle 合作伙伴提供服务的所有人员 Oracle 公司及其子公司 ( 统称 Oracle ) 要求您无论在何地开展业务, 必须遵守适用于您所从事业务的所有法律和法规, 以及本准则您必须制定一份有关商业道德和商业行为的书面公司法规, 至少涵盖了本合作伙伴道德规范和商业行为准则, 以及适用于您所从事业务的法律 ( 包含与政府实体进行业务往来所适用的法律, 以及与政府官员进行业务交往所适用的法律 ) 您必须让员工了解该准则, 对员工实施定期培训计划, 定期检查员工, 以确保他们遵守您的行为准则及本合作伙伴道德规范和商业行为准则 II. 法律法规和商业行为惯例的合规合规不单指遵守法律, 还意味着在开展公司业务的过程中能够意识到您所承担的道德责任, 并履行这些责任如果当地法律比本准则宽松, 即使您的行为根据当地法律是合法的, 也必须遵守本准则但是, 如果当地法律比本准则具有更强的限制性, 则必须始终至少遵守当地法律 Oracle 与所有合作伙伴的业务往来都是公开而坦诚的, 并力争与合作伙伴之间建立互惠互利的关系 Oracle 希望您能遵守较高的道德标准, 避免参与任何不适当的活动严禁参与不正当支出或经济制裁不得以直接或间接方式, 向任何政府官员或公开的国际组织官员政党政治官员候选人, 或者任何公司主管负责人员工或商业客户或供应商代理支付或承诺支付贿赂性款项或任何有价物品, 以获取或保留业务, 或者保护任何不正当利益不得参与任何未经美国政府批准的经济制裁不得提供可能被解释为支持任何此类未得到批准的制裁的信息财务完整性必须在您的财务帐簿记录对帐单报表及其它提供给 Oracle 的文档中准确地记录与 Oracle 合同有关的所有交易和相关订货单, 防止出现任何书面或口头的附带协议处理和支付与 Oracle 业务交易相关的资金时, 必须依照正式授权的 Oracle 书面合同, 并按明确定义的程序进行不得在没有适当权限的情况下, 不适当地更改或签署任何文档无论出于任何目的, 均不得设立或维护任何与 Oracle 交易有关的未公开或未记录的资金或资产您的财务帐簿记录和对帐单应正确记录所有资产和负债, 并准确反映公司与 Oracle 产品和服务相关的所有交易, 并且您的业务记录必须按照记录保留制度以及所有适用的法律法规进行保留 Oracle 制度规定必须以完整公正准确及时且易于理解的方式报告其财务结果和其它重要进展 Oracle 希望您能遵守此制度及所有适用的法律和法规 V

3 所有非标准折扣的审批请求必须准确无误, 并具有正当的商业理由不得通过具有误导性和 ( 或 ) 不合理的非标准折扣获取不当利益, 不得将此不当利益或将其作为其它形式的报酬馈赠给 Oracle 客户员工或其他第三方 Oracle 不接受并禁止在没有签订相应最终用户协议的情况下向 Oracle 下单订货的商业行为 ( 这种做法也称为渠道压货 ) 如果某个 Oracle 员工请求这样做, 必须立即将其报告给 Oracle 法律部门您不得向 Oracle 下单订货以向最终用户分销 Oracle 计划, 除非您从最终用户处收到了 Oracle 计划的订单, 或者与 Oracle 达成了特定授权协议或安排可提供的商务应酬您必须小心谨慎地确保在客户和 Oracle 人员或代表身上花费的支出合情合理, 且属于正常和适当的业务支出, 避免被理解为行贿或不正当的利诱行为, 因而违反相应的法律和 ( 或 ) 法规严禁在成人娱乐场所举办商业宴会或商业庆典, 或接受他人邀请参加此类活动在任何情况下, 所提供的商务应酬不得以利诱收受者而从中获得不公正的特惠待遇或获取不当利益为目的判断某项商务应酬是否适当的通用准则是看公开此行为是否会给您 Oracle 或收受人带来麻烦可收受的商务应酬您有责任确保您所收受的所有商务应酬礼物或娱乐活动都是恰当的, 不会被理解为提供方企图维护其优惠待遇而采取的手段, 否则将违反适用的法律和 ( 或 ) 法规反垄断和不正当竞争法 Oracle 承诺将严格遵守所有国家 / 地区的适用的反垄断或不正当竞争法虽然这些法律因国家 / 地区而不同, 但通常都禁止那些不利于竞争且对消费者无益的协议或行为这些法律的目的是保护竞争过程, 从而让消费者从商家的激烈竞争中获益违反反垄断或不正当竞争法可能会受到严厉的处罚, 包括巨额罚款和监禁您必须始终遵守这些法律不得与任何竞争对手协同操控价格 ; 不得编造投标将合同指定给特定的竞争对手或转售商 ( 串通投标 ); 不得抵制供应商或排斥客户 ; 不得划定或分配市场或客户 ; 不得限制产品或系列产品的生产或销售此类协议有悖于公共政策和 Oracle 制度不得与 Oracle 其他 Oracle 合作伙伴或其它公司的代表商讨此类事务此外, 您不得与竞争对手讨论下述内容 :(1) 价格 ;(2) 成本 ;(3) 利润或利润率 ; (4) 产量 ;(5) 对特定客户某项业务的出价或报价特定销售策略或者与客户或供应商达成的其它安排, 如果以不公平方式妨碍了 (a) 您与竞争对手或 (b) 客户之间的竞争, 则也可能会带来违反反垄断和不正当竞争法的风险已确定违反了反垄断法的销售计划示例包括 : 定价低于成本独家销售合同捆绑或搭配销售与客户达成转售价格协议, 以及对不同的竞争客户应用不同的价格未经 Oracle 法律部门复核和审批, 您不得达成任何上述协议或安排您应该知道, 不管您身处何地, 美国的反垄断法可能都适用于您, 因为这些法律适用于与美国进出口相关的业务运营和事务 V

4 反垄断或不正当竞争法还禁止不公正的竞争方法和欺诈性行为此类示例包括 : 发布有关您的产品 / 服务或 Oracle 产品 / 服务的虚假或误导性声明不切实际地贬低 Oracle 竞争对手或其产品 / 服务作出虚假的产品 / 服务索赔请求, 或者以不当方式使用 Oracle 或其它公司的商标, 使客户对产品 / 服务的来源产生混淆知识产权和保密责任 Oracle 尊重其它公司的知识产权, 也希望其它公司能够尊重 Oracle 的知识产权您有责任保护 Oracle 的知识产权此类保护的一个重要部分是维护 Oracle 商业秘密及专有信息的机密性必须尊重 Oracle 的知识产权, 未经书面许可的情况下, 不得使用 Oracle 的专利技术, 不得擅自复制受版权保护的软件文档或其它材料与 Oracle 合作或为 Oracle 工作期间, 未经授权不得使用第三方的专有信息专利技术或受版权保护的软件文档或其它材料必须确保机密信息的安全, 不得传输发布使用或披露机密信息, 除非在日常商务活动中需要这样做, 或者获得了 Oracle 的授意或授权必须遵守适用的数据保密标准包含机密信息或受数据保密标准保护的材料应妥善保存, 只有那些需要了解这些材料的员工可以内部共享这些材料例如, 机密信息可能包括但不限于以下内容 : 由 Oracle 开发或颁发许可的, 或者为 Oracle 开发或颁发许可的源代码软件和其它发明或开发成果 ( 无论处于哪个开发阶段 ) 营销和销售计划竞争力分析产品开发计划非公开定价潜在合同或收购业务和财务计划或预测内部业务流程和惯例, 以及潜在客户客户和员工信息证券和内部交易法您应完全遵守美国及当地用于管理 Oracle 证券交易的内部交易法和证券法证券包括普通股债券衍生品 ( 如期权期货和互换 ) 以及其它金融工具美国联邦和州的证券法律和法规禁止利用重大非公开信息 ( 也称内部信息 ) 谋取个人私利, 并禁止在信息公开发布之前向任何其他人披露该信息如果您掌握了内部信息而您或您的直系亲属成员参与了证券交易, 或者您向任何个人或实体提供此类信息让其用于证券交易, 您和您的公司将承担民事和刑事责任重大信息是指理性的投资者在决定购买持有或售出证券时认为很重要的任何信息它包括根据理性判断会引发 Oracle 的证券或其它与该信息相关的公司的证券价格变化的任何信息此类信息可能包括 : 财务状况或财务状况 / 流动资金中的重大变化 ( 包括预测 ); 潜在或正在进行的重大合并收购企业合资或剥离 ; 主要合同的授予或取消 ; 管理层的重大变动 ; 审计员变化审计员意见或报告中某项资格的消息, 或此前的审计员报告的可靠性发生变化 ; 实际已发生或将要面临的重要诉讼或调查 ; 以及大型客户或供应商的损益如果掌握了重大非公开的信息, 则不可利用该信息对相应 Oracle 证券或其它公司证券进行交易在重要信息以新闻发布会或其它形式向公众披露之前, 在媒体传播该信息之前, 以及投资者有足够时间对其进行评估之前, 您不得参与任何可利用或传递 ( 即泄露 ) 该信息的其它活动这些限制也适用于配偶及其他家庭成员 V

5 遵守出口法凡美国境内的商品和技术数据, 不管源自何地, 其出口再出口和使用都受美国出口管制法控制 Oracle 要求您完全遵守所有美国出口法律适用的美国以外的出口法律及多边出口法律违反这些法律会导致取消或限制您或 Oracle 的出口权限违反这些法律还可能导致罚金和监禁您有责任了解出口管制法的具体适用情况并遵守这些法律, 以确保不会在违反这些法律的情况下以直接或间接方式出口服务所产生的数据信息项目和 ( 或 ) 材料 ( 或其直接产品 ), 或将其用于这些法律所禁止的任何用途利益冲突利益冲突这一术语描述的是涉及到分销 Oracle 产品和服务时, 有可能引发对您能否完全客观行事的置疑的任何情形 Oracle 希望其合作伙伴的忠诚与任何利益冲突毫无瓜葛利益冲突情况可能会以多种方式出现如果您认为自己遇到了与 Oracle 或任何 Oracle 员工的实际或潜在的冲突, 请务必向 Oracle 报告所有相关细节业务和雇佣关系 Oracle 倡导平等雇佣和机会均等, 下述任何受保护的特征 ( 这里可能未完全罗列 ) 均不影响雇佣关系 : 种族宗教国籍肤色性别性别认同年龄残疾怀孕婚姻状况国籍 / 祖籍兵役情况或性取向 Oracle 制度严禁任何形式的骚扰 Oracle 希望您身体力行, 创造一个没有任何骚扰且符合当地法律的工作环境 III. 常见合同问题 Oracle 期望您和您的员工能够以公平且合乎道德的方式来竞争所有业务机会参与产品 / 服务的销售或许可协议洽谈或向客户交付服务的员工应理解并遵守合同协议的条款必须确保发送给客户的所有与 Oracle 相关的声明通信和陈述都是准确可信的与政府交往与政府工作人员和官员交往时需遵守相应的 Oracle 标准及适用法律, 这些法规比商业公司员工所遵守的标准更为严格必须严格遵守任何国家 / 地区中任何政府实体有关商品和服务的收购及政府合同执行方面的监管法律法规和条例有些行为在与非政府客户交往时是正确的, 但在与政府打交道时, 则可能变成不适当甚至是非法的与包括公开的国际组织在内的任何政府实体交往时, 您有责任了解并遵守所有相关法规, 这些法规适用于政府合同的签订与政府官员的交往, 包括但不限于下述要求 : 不得尝试以直接或间接手段, 从任何来源获取与采购密切相关, 但政府尚未公开发布或以其它方式授权公开的政府信息各种政府内部机密信息 ( 如标前信息 ) 资源选择信息或竞争对手的任何专有信息 ( 如投标或计划书信息等 ), 此条款适用于采购过程或有理由相信此类信息的透露并未得到授权的任何其它情形 V

6 必须确保向政府提交准确的发票并遵守与开票和付款相关的所有法律与政府工作人员及官员打交道时, 不可直接或间接向任何政府官员或工作人员赠送或提供任何礼金礼品纪念品娱乐贷款或任何具有货币价值的物品, 除非该行为是相关法律所允许的对于任何赠送给政府官员或以政府官员名义领取的此类款项或礼品, 您应该建立适当的内部控制和预先审批机制, 确保遵守所在国家 / 地区及美国的法律不可直接或间接提供尝试提供给出或索要回扣以获取或报答与任何交易相关的优惠待遇不得以直接或间接手段向任何一方支付或协定支付成功酬金, 以获取政府合同或影响政府行为如果正在向美国政府销售或企图向其销售商业产品, 则应了解并确保遵守与销售商业产品及向政府销售商品相关的法律和法规, 在适用时, 还应遵守由美国总务管理局 (General Services Administration, GSA) 制定的多项合同授予安排 (Multiple Award Schedule, MAS) 合同法规游说政府官员游说泛指任何企图影响法律法规制度和规则的活动然而在某些辖区, 游说的法律定义也涵盖采购及商业开发活动不得以 Oracle 的名义游说政府 Oracle 会进行游说活动并给自己保留直接负责政府关系的公司或对 Oracle 事务进行游说的公司 Oracle 不会使用由您雇佣但不属 Oracle 独立合同之内的政府关系顾问 / 说客, 您也不得以游说目的超出自己所签订的独立合同而使用 Oracle 的顾问 / 说客在任何涉及公共部门最终用户 ( 包括公共高等教育部医疗保健部税务部, 以及公用事业部 ) 的事务中, 不得收受成功酬金或参与到任何收受推介 / 推荐费的活动中您有责任了解在某个特定辖区, 在什么情况下根据法律您的活动会被视为游说, 从而确保遵守适用的法律 IV. 报告违规请向 Oracle 报告任何您确信实际已违反疑似违反或潜在违反了本准则的行为, 包括任何 Oracle 员工的行为迅速报告违规能够最大程度维护每个人的利益报告将被视作高级别的机密信息对于合作伙伴的问题 ( 包括任何与商业行为和道德有关的问题 ),Oracle 一贯坚持开放的政策要报告某个事件, 可与当地 Oracle 法律顾问联系您也可以拨打免费的 Oracle 合规和道德热线服务电话 : , 该号码一周七天, 每天 24 小时, 全天候开通如果当地法律允许, 您可以随时访问下列 Oracle 事件报告网站, 以匿名方式在线报告事件 : 请注意, 在欧盟境内以热线服务电话方式报告可能受到某些限制非 Oracle 的第三方管理着热线服务电话和事件报告网站热线服务电话每周七天, 每天 24 小时都有人接听, 而事件报告网站也可随时供您使用 V

7 V. 执行以合作伙伴道德规范和商业行为准则为后盾,Oracle 将和您一起携手面对一贯重视商业诚信并坚守商业道德的全球各大公司我们的标准的实施离不开您的精诚合作 Oracle 相信您将认识到严格遵守本准则的重要性如果违反了本准则,Oracle 将遵照适用法律立即终止与您签订的分销协议, 并取消任何尚未支付的费用, 而 Oracle 并不承担任何责任 V

Code of Ethics and Business Conduct - Simplified Chinese | Oracle Suppliers

Code of Ethics and Business Conduct - Simplified Chinese | Oracle Suppliers ORACLE 供应商道德规范规范和商业行为和商业行为准则 I. 适用性本准则适用于 Oracle 供应商, 以及 Oracle 供应商在全球范围内的所有雇员, 或者为 Oracle 供应商提供服务的所有人员 Oracle 公司及其子公司 ( 统称 Oracle ) 要求您无论在何地开展业务, 必须遵守适用于您所从事业务的所有法律和法规, 以及本准则 II. 法律法规和商业行为惯例法规和商业行为惯例的合规