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1 复审程序概述 专利局化学发明审查部 孙广秀

2 内容 复审流程与审查 复审与实审 复审与无效的区别 2

3 复审程序设立的目的 体现专利法立法宗旨 保证审查的合法性和合理性 快捷补救途径 完善审查结果 节约司法审判资源 3

4 复审程序的法律依据 A41- 提出复审请求 作出复审决定 提起诉讼 R60- 立案 ( 复审请求书 ) R61- 修改 ( 时机 内容 ) R62- 前置审查 R63- 复通 维驳或撤驳决定 R64- 主动撤回 4

5 复审程序的法律依据 专利申请人对国务院专利行政部门驳回申请的决定不服的, 可以自收到通知书之日起三个月内, 向专利复审委员会请求复审 (A41) 5

6 复审程序的性质 复审程序是因申请人对驳回决定不服而启动的救济程序, 是专利审批程序的重要组成部分 一方面, 一般仅针对驳回决定所依据的理由和证据进行审查, 不承担对专利申请全面审查的义务 另一方面, 为了提高授权专利的质量 避免不合理地延长审批程序, 可以依职权对驳回决定未提及的明显实质性缺陷进行审查 6

7 复审程序的特点 应请求的非必经程序 单方当事人参与 与无效程序不同 非全面审理 与实审程序不同 合议审查 与实审程序不同 7

8 复审案件的类型 发明专利申请初步审查 实用新型专利申请初步审查 外观设计专利申请初步审查 发明专利申请实质审查 集成电路布图设计登记申请初步审查 8

9 国家知识产权局专利局 复审审查流程 发明专利初步审查发明专利实质审查实用新型专利初步审查外观设计专利初步审查 3 个月内提起复审请求 复审委进行形式审查 立案 原审查部门进行前置审查 是否同意撤销驳回决定 是 驳回决定申请最高人民法院再审上诉至北京市高级人民法院 否 复审请求人可起诉至北京市知识产权法院 3 个月内 复审委员会合议审查复审决定复审决定原审继续审批程序

10 复审请求的审查原则 复审程序一般原则 : 合法原则 ; 公正执法原则 ; 请求原则 ; 依职权调查原则 ; 听证原则 ; 公开原则 复审程序 : 避免审级损失原则 ; 程序节约原则 10

11 合法原则 专利复审委员会应当依法行政, 复审请求案件 ( 简称复审案件 ) 和无效宣告请求案件 ( 简称无效宣告案件 ) 的审查程序和审查决定应当符合适用的法律 法规 规章等有关规定 11

12 公正执法原则 专利复审委员会以客观 公正 准确 及时为原则, 坚持以事实为根据, 以法律为准绳, 独立地行使审查职责, 不徇私情, 全面 客观 科学地分析判断, 作出公正的决定 12

13 请求原则 复审程序和无效宣告程序都应当基于当事人的请求启动 请求人在专利复审委员会作出复审或者无效宣告审查决定前撤回其请求的, 其启动的审查程序终止 ; 但审查决定的结论已宣布或者书面决定已经发出之后撤回的, 不影响审查决定的有效性 13

14 依职权审查原则 专利复审委员会可以对所审查的案件依职权进行审查, 而不受当事人提出的理由 证据的限制 14

15 听证原则 在作出审查决定之前, 应当给予审查决定对其不利的当事人针对审查决定所依据的理由 证据和认定的事实陈述意见的机会, 即审查决定对其不利的当事人已经通过通知书 转送文件或者口头审理被告知过审查决定所依据的理由 证据和认定的事实, 并且具有陈述意见的机会 在作出审查决定之前, 在已经根据人民法院或者地方知识产权局 ( 或相应职能部门 ) 作出的生效的判决或者调解决定变更专利申请人或者专利权人的情况下, 应当给予变更后的当事人陈述意见的机会 15

16 公开原则 除了根据国家法律 法规等规定需要保密的案件 ( 包括专利申请人不服初审驳回提出复审请求的案件 ) 以外, 其他各种案件的口头审理应当公开举行, 审查决定应当公开出版发行 16

17 复审请求的形式审查 复审请求客体 驳回决定 复审请求人资格 全部申请人 期限 收到驳回决定之日起三个月内, 可恢复权利 文件形式 提交复审请求书, 说明理由, 必要时附具相关证据 费用 缴足, 可恢复权利 委托手续 新委托或解除 辞去委托 形式审查通知书 - 受理通知书 不予受理通知书 视为未提出通知书 补正通知书 17

18 复审请求客体 - 不予受理 复审请求的形式审查 复审请求人资格 - 不予受理 ( 共同 : 补正 - 视为未提出 ) 期限 - 不予受理 ( 作出决定后恢复 - 是否恢复 ; 决定前恢复 - 是否受理 ) 文件形式 - 补正 ( 期满未补或两次补正不合格 - 视为未提出 ) 费用 - 视为未提出 ( 作决定后恢复 - 是否恢复 ; 决定前恢复 - 恢复或视为未提出 ) 委托手续 - 复审程序 权限 多个机构 涉外 18

19 更正及驳回请求 更正制度 ( 主任批准后, 通知当事人 ) 受理 通知书 审查决定 视为撤回 其他处理决定 驳回请求 对于已经受理的复审或者无效宣告案件, 经审查认定不符合受理条件的, 经主任委员或者副主任委员批准后, 作出驳回复审请求或者驳回无效宣告请求的决定 19

20 前置审查 根据 R61 的规定, 专利复审委员会应当将经形式审查合格的复审请求书 ( 包括附具的证明文件和修改后的申请文件 ) 连同原申请案卷一并送交作出驳回申请决定的原申请审查部门进行前置审查 一个月内作出 前置审查意见书 前置审查意见书 请求人看不到 20

21 前置审查意见的三种类型 复审请求成立, 同意撤销原驳回申请的决定 复审请求人提交的申请文件修改文本克服了申请中存在的缺陷, 同意在修改文本的基础上撤销驳回决定 复审请求人陈述的意见和提交的申请文件修改文本不足以使驳回决定被撤销, 因而坚持原驳回决定 21

22 说明属于哪种类型 前置审查意见 坚持驳回的应当详细说明, 意见与驳回决定相同的则简要说明不必重复 修改文本 修改符合指南相关规定则以修改文本为基础 ; 不符合, 坚持驳回决定, 说明修改不符合的意见以及驳回针对文本未克服驳回理由的缺陷 22

23 前置审查意见 请求人提交的新证据或新理由应当审查 前置意见中不得补充驳回理由和证据, 下述例外 补充公知常识性的证据 ; 存在驳回未指出, 但足以用已告知过的事实理由证据予以驳回的缺陷, 应当指出该缺陷 ; 驳回决定中的缺陷仍然存在, 还存在其他明显实质性缺陷或与驳回决定中所指缺陷性质相同的缺陷 前置同意撤驳 不再合议 复审委作出复审决定 前审继续审批 23

24 成立合议组 复审员 兼职复审员 独任审查 : 简单案件可一人审查 三人合议组 : 组长 主审员 参审员 五人合议组 : 需报批 需口审 (1) 在国内或者国外有重大影响的案件 (2) 涉及重要疑难法律问题的案件 (3) 涉及重大经济利益的案件 合议组成员可变更 ( 回避 其他原因 ) 24

25 合议组审查意见的形成 表决原则 : 少数服从多数的原则 表决的内容包括 : 证据是否采信 事实是否认定和法定理由是否成立 不仅仅是对审查决定的结论本身进行表决作出审查决定 合议组通过合议审查得出审查结论后应当发通知书或直接作出决定 合议组评议纪录表 25

26 回避制度与从业禁止 R38: 自行回避 - 当事人有权请求回避 ; 当事人请求合议组成员回避的, 应当以书面方式提出, 并且说明理由, 必要时附具有关证据 ; 专利复审委员会对当事人提出的回避请求, 应当以书面方式作出决定, 并通知回避请求人 专利复审委员会主任委员或副主任委员任职期间, 其近亲属不得代理复审或者无效宣告案件 ; 处室负责人任职期间, 其近亲属不得代理该处室负责审理的复审或者无效宣告案件 近亲属包括配偶 父母 子女 兄弟姐妹 祖父母 外祖父母 孙子女 外孙子女和其他具有抚养 赡养关系的亲属 专利复审委员会主任委员或副主任委员离职后三年内, 其他人员离职后两年内, 不得代理专利复审或者无效宣告案件 26

27 合议组审查的内容 解读复审请求书 驳回决定 前置意见以确定争议问题 修改文本是否超范围 驳回决定是否违反听证程序 在先审级中证据认定 事实认定以及法律适用是否正确 审查文本中其他值得关注的问题 27

28 合议审查 理由和证据的审查 一般仅针对驳回决定所依据的理由和证据进行审查 如发现审查文本中存在下列缺陷, 可以对与之相关的理由和证据进行审查 : (1) 足以用在驳回决定前已告知过的其他理由和证据予以驳回的缺陷 ; (2) 驳回决定未指出的明显的实质性缺陷或与驳回决定指出的缺陷性质相同的缺陷 合议组可以引入所属技术领域的公知常识或补充相应的证据 28

29 合议审查 修改文本的审查 法律依据 (A33 R61.1) 申请文件修改的时机和限制 (R61.1) 时机 : 提出复审请求 答复复通 ( 包括口审通知 ) 或参加口头审理 限制 : 应仅限于消除驳回决定或合议组指出的缺陷 29

30 合议审查 修改文本的审查 不符合 R61.1 的情况 : (1) 修改后的权利要求相对于驳回决定针对的权利要求扩大了保护范围 ; (2) 将与驳回决定针对的权利要求所限定的技术方案缺乏单一性的技术方案作为修改后的权利要求 ; (3) 改变权利要求的类型或者增加权利要求 ; (4) 针对驳回决定指出的缺陷未涉及的权利要求或者说明书进行修改, 但修改明显文字错误, 或者修改与驳回决定所指出缺陷性质相同的情形除外 30

31 书面审理 口头审理 书面审理 + 口头审理 合议审查的方式 31

32 哪种情况下需要发复通或口审通知书或 进行口头审理 复审决定将维持驳回决定 ; 需要复审请求人依照专利法及其实施细则和审查指南有关规定修改申请文件, 才有可能撤销驳回决定 ; 需要复审请求人进一步提供证据或者对有关问题予以说明 ; 需要引入驳回决定未提出的理由或者证据 32

33 请求人的答复期限 针对复审通知书, 复审请求人应当在收到通知书之日起 1 个月内答复 期满未书面答复的, 其复审请求视为撤回 无具体答复内容的, 视为对复通中的审查意见无反对意见 ; 针对口审通知书, 复审请求人应当参加口头审理或收到通知书起 1 个月内书面答复, 在口审通知书已指出不合法的事实 理由和证据的情况下, 复审请求人未参加口审且期满未书面答复, 复审请求视为撤回 33

34 口头审理 请求人书面提出或合议组认为必要 请求人提出口审的理由 : (1) 需要当面向合议组说明事实或陈述意见 ; (2) 需要实物演示 请求人提出的, 合议组视案件具体情况决定是否口审 34

35 口头审理 发口审通知书, 可告知具体理由 事实和证据 口头审理中, 合议组告知调查事项, 请求人陈述意见, 当庭提交修改文本的, 应审查该文本是否合法 口审调查后, 合议组可发表倾向性意见, 必要时将不合法的具体事实 理由和证据告知, 并听取请求人意见 口头审理记录表 35

36 复审结案通知书 复审案件的结案方式 视为撤回 主动撤回 驳回复审请求 复审决定书 复审请求理由不成立, 驳回复审请求, 维驳复审请求理由成立, 撤驳 申请文件经修改克服了驳回决定中指出的缺陷, 在修改文本的基础上撤驳 36

37 哪种情况下应当撤驳 驳回决定适用法律 法规错误的 ; 驳回理由缺少必要的证据支持的 ; 审查违反法定程序, 例如, 驳回决定以申请人放弃的申请文本或者不要求保护的技术方案为依据, 在审查程序中没有给予申请人针对驳回决定所采用的理由 证据或者认定的事实陈述意见的机会, 驳回决定没有评价申请人所提交的与驳回理由有关的证据等, 以致可能影响公正审理的 ; 驳回理由不成立的其他情形 37

38 复审审查决定 构成著录项目 法律依据 决定要点 案由 决定理由 结论 附图 审批合议组 : 对审查决定的事实认定 法律适用 结论以及决定文件的形式和文字负全面责任 主任审批 : 五人合议组的案件 表决意见不一致 法院撤销重审, 对审查决定的法律适用及结论负审批责任 出版除专利申请未公开的外, 全部公开 有诉讼, 判决生效后, 决定与判决一起公开 38

39 复审决定对原审查部门的约束力 复审决定撤销原审查部门作出的决定的, 应当将有关的案卷返回原审查部门, 由原审查部门继续审批程序 原审查部门应当执行专利复审委员会的决定, 不得以同样的事实 理由和证据作出与该复审决定意见相反的决定 39

40 复审程序终止的情形 驳回请求 主动撤回复审请求 前置审查时, 原审查部门同意撤销驳回决定 未答复复审通知书, 复审请求视为撤回 未出席口审并未书面陈述意见, 复审请求视为撤回 审查决定撤消或维持驳回决定, 请求人未起诉 复审决定, 请求人起诉后, 人民法院的行政判决生效后 40

41 审查决定的更正 对于复审请求审查决定中的明显文字错误, 发现后需要更正的, 经主任委员或副主任委员批准后进行更正, 并以通知书随附替换页的形式通知当事人 41

42 生效判决撤销后的审查程序 复审请求或者无效宣告请求审查决定被人民法院的生效判决撤销后, 专利复审委员会应当重新作出审查决定 因主要证据不足或者法律适用错误导致审查决定被撤销的, 不得以相同的理由和证据作出与原决定相同的决定 因违反法定程序导致审查决定被撤销的, 根据人民法院的判决, 在纠正程序错误的基础上, 重新作出审查决定 42

43 决定被法院撤销后的重新审查 重新审查的案件, 一般应当重新成立合议组 以下三种情况例外 : (1) 因请求人不具备主体资格导致决定被撤销的, 可以直接驳回 ; (2) 审查决定的送达有误, 可以由原合议组重新送达 ; (3) 经过主任委员或者副主任委员批准的其他案件 43

44 前审与复审的主要区别 独任制 vs. 合议制 书面审查为主, 会晤为辅 vs. 书面审查为主, 口头审理为辅 全面审查 vs. 非全面审查 检索现有技术 vs. 无需检索 44

45 复审与无效的区别 针对的客体不同驳回决定 vs. 授权公告的专利权 针对的主体不同专利申请人 vs. 任何人 法律依据不完全相同复审请求的理由 :R44, 特有条款 (A31 分案 R43 分案 ) 无效请求的理由 :R65 的具体规定 各有其特殊的审查原则复审程序 : 避免审级损失原则 程序节约原则无效程序 : 一事不再理原则 当事人处置原则 保密原则 具体审查程序和内容不同 45

46 46

<4D F736F F D20B5B1CAC2C8CBD0EBD6AAB8B4C9F331332E3131A3A8D0DEB6A9A3A92E646F63>

<4D F736F F D20B5B1CAC2C8CBD0EBD6AAB8B4C9F331332E3131A3A8D0DEB6A9A3A92E646F63> 当事人须知 复审 1. 复审请求根据专利法第四十一条的规定, 专利申请人对国务院专利行政部门驳回申请的决定不服的, 可以自收到通知之日起三个月内, 向专利复审委员会请求复审 可以请求复审的驳回决定包括初步审查和实质审查程序中驳回专利申请的决定 请求人未针对专利局所作出的驳回决定提出复审请求的, 复审请求将不予受理 2. 复审请求的费用请求人应当在收到驳回决定之日起三个月内缴纳复审费 复审费 : 发明专利

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