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1 信息化和文献宣传培训和学术活动地方知识产权工作港澳台交流活动国际活动第四章专利申请与审查 1. 专利申请与授权 2009 年, 受金融危机影响, 国外来华专利申请数量有明显下降, 但国内专利申请量继续保持平稳较快增长, 专利审批能力显著提高 (1) 专利申请 2009 年我国共受理专利申请 976,686 件, 同比增长 17.9% 其中, 受理国内申请 877,611 件, 占总量的 89.9%, 同比增长 22.4%; 受理国外来华申请 99,075 件, 占总量的 10.1%, 同比下降 10.9% 2009 年, 国内三种专利申请都呈显著增长其中发明专利申请 229,096 件, 占 26.1%, 同比增长 17.7%; 实用新型专利申请 308,861 件, 占 35.2%, 同比增长 37.9%; 外观设计专利申请 339,654 件, 占 38.7%, 同比增长 13.7% 截至 2009 年底, 我国累计共受理专利申请 5,822,529 件, 其中发明 1,935,827 件, 占 33.3%, 实用新型 2,005,520 件, 占 34.4%, 外观设计 1,881,182 件, 占 32.3%; 其中国内 4,898,273 件, 占 84.1%, 国外 924,256 件, 占 15.9% 表年国内外三种专利申请按职务非职务分别统计专利种类总累计合计发明当年实用新型外观设计合计国内国外合计职务非职务小计职务非职务小计职务非职务申请量 % 100.0% 52.3% 47.7% 100.0% 44.0% 56.0% 100.0% 96.1% 3.9% 申请量 % 100.0% 59.2% 40.8% 100.0% 55.0% 45.0% 100.0% 96.1% 3.9% 申请量 % 100.0% 81.0% 19.0% 100.0% 75.2% 24.8% 100.0% 96.7% 3.3% 申请量 % 100.0% 55.0% 45.0% 100.0% 54.9% 45.1% 100.0% 84.4% 15.6% 申请量 % 100.0% 43.4% 56.6% 100.0% 41.6% 58.4% 100.0% 93.9% 6.1% ANNUAL REPORT 2009 年度报告 33

2 年度要事年度要事法律事务战略推进和保护管理专利申请与审查专利申请与审查 ( 件 ) 发明实用新型外观设计职务非职务图年国内外三种专利申请按职务非职务分类统计图 ( 件 ) 发明实用新型外观设计国内职务国内非职务图年国内三种专利申请按职务非职务分类统计图年度报告 ANNUAL REPORT

3 信息化和文献宣传培训和学术活动地方知识产权工作港澳台交流活动国际活动表年国内职务非职务申请分布状况合计非职务职务小计 A 大专院校 B 科研院所 B 企业 B 机关团体 B (B/A) 12.7% 4.4% 81.6% 1.2% 大专院校科研单位企业机关团体 2006 年 2007 年 2008 年 2009 年图 ~ 2009 年国内专利职务申请增长状况 ANNUAL REPORT 2009 年度报告 35

4 年度要事年度要事法律事务战略推进和保护管理专利申请与审查专利申请与审查表年国内申请量居前十位的大专院校序号大专院校名称数量 1 浙江大学清华大学上海交通大学东南大学北京航空航天大学哈尔滨工业大学东华大学杭州电子科技大学浙江工业大学昆明理工大学 762 表年国内申请量居前十位的科研院所序号科研院所名称数量 1 财团法人工业技术研究院北京冠五洲生物科学研究院中国科学院微电子研究所中国电力科学研究院贵阳铝镁设计研究院北京有色金属研究总院中国科学院大连化学物理研究所中国科学院上海硅酸盐研究所国网电力科学研究院中国科学院长春应用化学研究所年度报告 ANNUAL REPORT

5 信息化和文献宣传培训和学术活动地方知识产权工作港澳台交流活动国际活动表年国内申请量居前十位的企业序号企业名称数量 1 中兴通讯股份有限公司华为技术有限公司鸿富锦精密工业 ( 深圳 ) 有限公司上海张江文化科技创意产业发展有限公司中国石油化工股份有限公司大连富哥实业有限公司奇瑞汽车股份有限公司深圳华为通信技术有限公司中芯国际集成电路制造 ( 上海 ) 有限公司比亚迪股份有限公司 1010 表年申请量居前十位的国外企业序号国别企业名称数量 1 日本索尼株式会社日本松下电器产业株式会社荷兰皇家飞利浦电子股份有限公司韩国三星电子株式会社日本丰田自动车株式会社日本夏普株式会社韩国 LG 电子株式会社日本佳能株式会社美国通用汽车环球科技运作公司美国高通股份有限公司 844 ANNUAL REPORT 2009 年度报告 37

6 年度要事年度要事法律事务战略推进和保护管理专利申请与审查专利申请与审查表年国内发明专利申请量居前十位的大专院校序号大专院校名称数量 1 浙江大学清华大学上海交通大学北京航空航天大学哈尔滨工业大学东南大学天津大学华南理工大学上海大学复旦大学 515 表年国内发明专利申请量居前十位的科研院所序号科研院所名称数量 1 财团法人工业技术研究院北京冠五洲生物科学研究院中国科学院微电子研究所中国科学院大连化学物理研究所中国科学院化学研究所中国科学院长春应用化学研究所中国科学院半导体研究所中国科学院上海硅酸盐研究所中国电力科学研究院北京有色金属研究总院年度报告 ANNUAL REPORT

7 信息化和文献宣传培训和学术活动地方知识产权工作港澳台交流活动国际活动表年国内发明专利申请量居前十位的企业序号企业名称数量 1 中兴通讯股份有限公司华为技术有限公司鸿富锦精密工业 ( 深圳 ) 有限公司中国石油化工股份有限公司中芯国际集成电路制造 ( 上海 ) 有限公司大唐移动通信设备有限公司英业达股份有限公司杭州华三通信技术有限公司深圳华为通信技术有限公司友达光电股份有限公司 622 表年发明专利申请量居前十位的国外企业序号国别企业名称数量 1 日本索尼株式会社日本松下电器产业株式会社荷兰皇家飞利浦电子股份有限公司日本丰田自动车株式会社韩国三星电子株式会社日本夏普株式会社日本佳能株式会社美国通用汽车环球科技运作公司韩国 LG 电子株式会社美国高通股份有限公司 844 ANNUAL REPORT 2009 年度报告 39

8 年度要事年度要事法律事务战略推进和保护管理专利申请与审查专利申请与审查台湾辽宁湖北四川北京上海山东浙江广东江苏台湾,21113 辽宁,25803 湖北,27206 四川,33047 北京,50236 上海,62241 山东,66857 浙江, 广东, 江苏, 图年国内申请量居前十位的省自治区直辖市意大利瑞典英国瑞士荷兰法国韩国德国美国日本意大利,1423 瑞典,1844 英国,1911 瑞士,2823 荷兰,3372 法国,3624 韩国,7113 德国,9694 美国,24628 日本, 图年国外申请量居前十位的国家年度报告 ANNUAL REPORT

9 信息化和文献宣传培训和学术活动地方知识产权工作港澳台交流活动国际活动 (2) 专利申请的地区和国别分布 2009 年, 国内专利申请量按省市排序与上年相比略有变化, 居前十位的依次是江苏广东浙江山东上海北京四川湖北辽宁台湾 (3) 专利申请的技术领域分布 2009 年, 共完成发明和实用新型专利申请国际专利分类 580,845 件, 比上年增加 30,004 件, 增长 5.4% 截至 12 月 31 日, 来我国申请专利的国家和地区共有 150 个 2009 年共有 97 个国家和地区向我国提出专利申请, 新增加的国家和地区有 4 个 : 阿富汗洪都拉斯危地马拉和也门 2009 年申请量排在前十位的国家依次是 : 日本美国德国韩国法国荷兰瑞士英国瑞典意大利从 2009 年发明专利申请的国际专利分类 (IPC) 情况看, 其特点是 : 有关医用牙科用梳妆用的配制品 (A61K) 专利申请继续占据国内各 IPC 小类第一, 但数量已比上年减少 27.0%; 无线通信网络 (H04W) 迅速升至第二位, 申请数量超过万件, 其中国内数量超过九成 ; 往年在国内外申请量均较大的 (H04Q) 小类数量迅速减少, 退出了排名前十的行列表年发明和实用新型专利申请按 IPC 分类状况总累计当年累计发明实用新型 A-H 总计 A B C D E F G H % 20.6% 18.5% 10.0% 2.0% 6.0% 12.6% 14.1% 16.3% % 17.9% 19.1% 9.9% 1.7% 5.5% 13.2% 14.3% 18.5% % 15.0% 13.8% 16.8% 1.7% 3.1% 8.6% 17.8% 23.2% % 20.7% 24.4% 3.0% 1.7% 7.8% 17.7% 10.9% 13.7% ANNUAL REPORT 2009 年度报告 41

10 年度要事年度要事法律事务战略推进和保护管理专利申请与审查专利申请与审查表年发明专利申请按 IPC 分类居前十位的小类发明小类号数量国内发明小类号数量国外发明小类号数量 1 A61K A61K H01L H04W H04W G06F G06F G06F H04L H04L H04L H04N H01L G01N A61K H04N A23L C07D G01N H01L A61B A23L H04N H01M C07D C04B G02B C07C C02F G01N 1166 表年实用新型专利申请按 IPC 分类居前十位的小类国内实实用新型小类号数量用新型小类号数量 1 H01R H01R F21S F21S B65D B65D A47G A47G A61B A61B B01D B01D A47J A47J G01N G01N F16K F16K A61M A61M 年度报告 ANNUAL REPORT

11 信息化和文献宣传培训和学术活动地方知识产权工作港澳台交流活动国际活动表年国内外三种专利职务非职务申请批准状况专利种类总累计合计发明当年实用新型外观设计合计国内国外合计职务非职务小计职务非职务小计职务非职务申请量 % 100.0% 50.6% 49.4% 100.0% 43.1% 56.9% 100.0% 96.2% 3.8% 申请量 % 100.0% 58.4% 41.6% 100.0% 52.3% 47.7% 100.0% 96.8% 3.2% 申请量 % 100.0% 88.5% 11.5% 100.0% 79.9% 20.1% 100.0% 97.3% 2.7% 申请量 % 100.0% 55.0% 45.0% 100.0% 54.7% 45.3% 100.0% 82.9% 17.1% 申请量 % 100.0% 45.7% 54.3% 100.0% 42.4% 57.6% 100.0% 96.3% 3.7% ANNUAL REPORT 2009 年度报告 43

12 年度要事年度要事法律事务战略推进和保护管理专利申请与审查专利申请与审查 (4) 专利授权 2009 年, 共授权专利 581,992 件, 同比增长 41.2% 其中国内授权 501,786 件, 占总量的 86.2%, 同比增长 42.4%; 国外授权 80,206 件, 占总量的 13.8%, 同比增长 34.6% 在授权的国内专利中, 发明专利 65,391 件, 占 13.0%, 同比增长 40.4%; 实用新型专利 202,113 件, 占 40.3%, 同比增长 15.4%; 外观设计专利 234,282 件, 占 46.7%, 同比增长 79.3% 在授权的国外专利中, 发明专利 63,098 件, 占 78.7%, 同比增长 33.9%; 实用新型专利 1,689 件, 占 2.1%, 同比增长 12.2%; 外观设计专利 15,419 件, 占 19.2%, 同比增长 40.8% 2009 年, 发明专利授权国内所占比重同比上升 1.2 个百分点, 达到 50.9%, 首次超过国外所占比重截至 2009 年底, 我国累计共授权专利 3,082,534 件 ; 其中发明 586,643 件, 占 19.0%, 实用新型 1,368,634 件, 占 44.4%, 外观设计 1,127,257 件, 占 36.6%; 其中国内 2,643,852 件, 占 85.8%, 国外 438,682 件, 占 14.2% 2. 专利审查 2009 年, 专利审查进展情况良好, 结案量持续增长审结高效周期稳定年内, 我局新增一批审查员, 审查能力进一步增强 2009 年, 三种专利审查结案量继续高速增长, 其中发出发明专利第一次审查意见通知书 228,617 件, 同比增长 21.9%; 完成发明实质审查 194,850 件, 同比增长 32.7%; 完成实用新型专利审查 262,648 件, 同实审结案量 ( 件 ) 审查周期 ( 月 ) 年 2006 年 2007 年 2008 年 2009 年 0 图 ~ 2009 年实审结案量和审查周期变化趋势年度报告 ANNUAL REPORT

13 信息化和文献宣传培训和学术活动地方知识产权工作港澳台交流活动国际活动比增长 28.3%; 完成外观设计专利审查 388,905 件, 与上一年相比增长非常显著, 增幅达到 80.1% 发明专利实审审查周期保持稳定, 为 25.8 个月 ; 实用新型专利审查周期比上年进一步缩短, 为 5.8 个月 ; 外观设计专利审查周期大幅缩短, 由上年的 9.5 个月降至 5.5 个月 2009 年, 招聘初审及流程管理人员专利实审员, 以及专利复审和无效审查员共计 200 人, 年末在编人数达 3,074 人 2009 年, 录用人员中, 博士占 12%, 硕士占 81%, 本科生占 7% 对于专业技术要求更高的实审部而言, 硕士及以上学历者高达 96% 经过近年对各审查领域的新增审查员数量的调整, 各审查领域人均待审量和平均周期更实审部门在岗审查员人数审查部门新招聘人数审查部门新招聘人数中硕士以上学历人员比例 % 87% % 100% 80% % % 60% % % 0% 2005 年 2006 年 2007 年 2008 年 2009 年图 ~ 2009 年实审审查员数量和学历变化趋势 ANNUAL REPORT 2009 年度报告 45

14 年度要事年度要事法律事务战略推进和保护管理专利申请与审查专利申请与审查趋于均衡和稳定 2009 年新增审查员的数量在各审查领域之间较为平均 3.PCT 国际申请作为专利合作条约 (PCT) 受理局,2009 年共受理国际申请 8,000 件, 同比增长 31.6% 其中, 以中文作为申请语言的国际申请 7,225 件, 以英文为申请语言的国际申请 775 件自 1994 年起累计受理国际申请 32,881 件 2007 年 5 月 1 日起, 开始接收 PCT-SAFE 全电子模式的申请,2009 年通过电子形式提交的申请约占 83% 作为国际检索单位,2009 年寄出国际检索报告 6,776 件, 同比增长 11.2% 自 1994 年起累计寄出 PCT 国际检索报告 29,352 件作为国际初审单位,2009 年寄出国际初步审查报告 420 件, 与上一年基本持平自 1994 年起累计寄出国际初步审查报告 5,156 件 2009 年, 收到进入中国国家阶段的国际申请 53,633 件, 同比增长 -6.8%, 其中发明专利申请 53,492 件, 实用新型专利申请 141 件自 1994 年起收到进入中国国家阶段的国际申请累计为 412,131 件 ( 件 ) 年 2009 年收到国际申请寄出国际检索报告寄出国际初审报告图 8 PCT 国际申请国际检索和国际初步审查数量 (2008 ~ 2009 年 ) 年度报告 ANNUAL REPORT

15 信息化和文献宣传培训和学术活动地方知识产权工作港澳台交流活动国际活动 4. 集成电路布图设计登记申请 2009 年, 收到集成电路布图设计登记申请 817 件, 予以公告并发出证书 655 件自 2001 年 10 月 1 日集成电路布图设计保护条例实施以来, 共收到集成电路布图设计登记申请 3,368 件, 予以登记公告并发出证书共计 2,957 件 5. 复审与专利权无效宣告 (1) 受理专利复审请求与结案 2009 年受理复审请求 9,195 件, 比 2008 年增加 4,835 件, 同比增长 111% 在 2009 年的复审请求中, 涉及对驳回发明专利申请决定不服的复审请求为 9,141 件, 占当年请求总量的 99.4%; 涉及对驳回实用新型专利申请决定不服的复审请求为 45 件, 占当年请求总量的 0.5%; 涉及对驳回外观设计专利申请决定不服的复审请求为 9 件, 占当年请求总量的 0.1% 2009 年复审请求结案共 6,697 件, 其中涉及发明专利申请 6,599 件, 涉及实用新型专利申请 84 件, 涉及外观设计专利申请为 14 件自 1985 年以来, 共受理复审请求 31,587 件截至 2009 年底, 复审请求结案 25,109 件 (2) 受理专利无效宣告请求与结案 2009 年受理无效宣告请求 2,247 件, 比 2008 年增加 209 件, 同比增长 10% 在 2009 年受理的无效宣告请求中, 涉及发明专利权的无效宣告请求为 444 件, 占当年总量的 19.8%; 涉及实用新型专利权的无效宣告请求为 1,102 件, 占当年总量的 49%; 涉及外观设计专利权无效宣告请求为 701 件, 占当年总量的 31.2% 2009 年全年无效宣告请求结案共 2,310 件, 其中涉及发明专利 456 件, 涉及实用新型专利 1,078 件, 涉及外观设计专利为 776 件自 1985 年以来, 共受理无效宣告请求 23,334 件至 2009 年底, 无效宣告请求结案 21,718 件受理的复审请求受理的无效宣告请求图年受理的复审请求与无效宣告请求 2009 年 2008 年 ANNUAL REPORT 2009 年度报告 47

16 年度要事年度要事法律事务战略推进和保护管理专利申请与审查专利申请与审查 (3) 专利行政诉讼 2009 年, 当事人向北京市第一中级人民法院起诉和向北京市高级人民法院上诉的案件总计 987 件其中对复审决定起诉和上诉的有 125 件 ; 对无效宣告请求审查决定起诉和上诉的 858 件 ; 对其他通知不服起诉和上诉的 4 件 2009 年, 北京市第一中级人民法院审理复审决定和无效宣告请求审查决定结案 594 件, 其中涉及复审决定的结案 64 件, 涉及无效宣告请求审查决定的结案 528 件, 其他 2 件护条例颁行以来, 共受理了 4 件集成电路布图设计撤销案, 截至 12 月 31 日, 已审结 2 件 (5) 巡回审理庭的建设和使用 2009 年, 陆续在专利无效案件纠纷较为集中的广东四川山东和江苏等地建设巡回审理庭, 并相继投入使用巡回审理庭的建设与使用, 降低了当事人的维权成本, 提高了审查工作的效率, 方便了当事人, 实现了地方知识产权法制教育基地教学实习基地和宣传培训基地的预期目标 2009 年, 北京市高级人民法院审理复审决定和无效宣告请求审查决定结案 337 件, 其中涉及复审决定的结案 35 件, 涉及无效宣告请求审查决定的结案 302 件 2009 年, 中华人民共和国最高人民法院申诉案件立案 16 件, 提审结案 12 件 (4) 集成电路布图设计撤销案件审理自 2001 年 10 月 1 日集成电路布图设计保 4 月 27 日, 张勤副局长为专利复审委第四巡回审理庭授牌年度报告 ANNUAL REPORT

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年报定2011（1）.indd 年度要事年度要事法律事务战略推进和保护管理专利申请与审查专利申请与审查第四章专利申请与审查 1. 专利申请与授权 2011 年, 我国专利申请量 163.3 万件, 同比增长 33.6%, 实现了十二五知识产权事业发展的良好开局国内发明专利申请量保持高速增长, 国内发明专利拥有量首超国外在华量, 我国专利审批能力持续提高 (1) 专利申请根据最新统计,2011 年国家知识产权局受理发明专利申请

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