第六条期货公司应当聘请具备证券 期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计 会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责, 对出具报告所依据的文件资料内容的真实性 准确性和完整性进行核查和验证, 并对出具审计报告的合法性和真实性负责 第七条中国证监会及其派出机构按照法律 行政法规及本

第一章 总则 1. 期货公司应当按照本办法的规定编制 报送风险监管报表 2. 期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度, 应当建立动态的风险监控和资本补足机制, 确保净资本等风险监管指标持续符合标准 3. 期货公司应当聘请具备证券 期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进

Professional Accounting Education Provided by Academy of Professional Accounting (APA) 期货从业知识讲解 期货法律法规汇编 第二部分 部门规章与规范性文件 第七讲 期货公司风险监管指标管理办法 讲师 :Hangjian ChenZhang ACCAspace 中国 ACCA 国际注册会计师教育平台 Copyright

关于修改《证券公司风险控制指标管理办法》的决定.doc

关于修改 证券公司风险控制指标管理办法 的决定 一 将第一条中的 为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系, 加强证券公司风险监管, 督促证券公司加强内部控制 防范风险, 修改为 为了建立以净资本和流动性为核心的风险控制指标体系, 加强证券公司风险监管, 督促证券公司加强内部控制 提升风险管理水平 防范风险 二 将第二条修改为 : 证券公司应当按照中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 )

危险品航空运输培训管理办法

( ) %

200923 2009 2009 200933 2009 35 ( 200728 ) 200922 15% ( 199338 ) 300 11 20 ( 2 ) 1 2-5 2-3 www.gxjs. com.cn2009525 2009 623 2009 68 1 2 2 3 3 4 5 6 7 8 9 10 11 4 12 主题词 : 2007 4 13 400 2 第一章总则 199338

资产负债表

2004 OO 11 11 OO 1 3 4 5 6 7 9 24 2 1 JINZHOU PORT CO.,LTD. JZP 2 A 600190 B B 900952 3 1 121007 HTTP://WWW.JINZHOUPORT.COM JZP@JINZHOUPORT.COM 4 5 1 86 416 3586462 86 416 3582431 WJ@JINZHOUPORT.COM 86

附件1

实际控制关系账户申报表 (K-1 表 ) 大连商品交易所 第一部分 : 申报人信息 * 姓名 * 个人客户 * 身份证号码 * 联系电话 * 组织机构代码 * 联系电话 单位客户 客户类型 主营业务 A. 生产企业 B. 加工企业 C. 贸易公司 D. 投资公司 E. 其他 ( 请详细说明 ) 第二部分 : 实际控制关系账户信息 1 是否实际控制其他主体 ( 个人客户或单位客户 ) 的期货交易? 如果是,

<4D F736F F D20D6D0B9FABDF0C8DAC6DABBF5BDBBD2D7CBF9D6B8B6A8B4E6B9DCD2F8D0D0B9DCC0EDB0ECB7A8>

2013 8 14 2015 4 3 10015000 10003 600 3 ; 3 5 ; 3 ; ; ; ; ; 3 1 5 7*24 3 3 5 1 ; 1 3 1 10 3 2015 4 3 1 期货保证金存管业务资格申请表 申请人全称注册地址注册资本邮政编码法定代表人姓名企业法人营业执照号码金融业务许可证号码存管业务负责部门联系电话传真电话姓名 存管银行业务负责人 部门及职务 联系方式

An EU project implemented by BAFA. 中国出口管制手册 目 录 第一部分 : 中国的防扩散努力与实践...1...11...17...22...29...32 第二部分 : 出口管制相关法律法规... 41... 47... 52... 58... 63... 69... 85... 89... 94... 100... 110... 114... 117 第一部分

:

2003 1 2003 2004 6 25 8:30 40 1 2 2003 3 2003 4 2003 5 2003 6 2004 7 8 9 10 11 12 13 14 2004 6 25 2 2003 2003 2004 4 16 2003 2003 1 2003 2003 2004 4 16 2003 2003 2 2003 2003 2003 2003 12 31 2003 2003 2002

第七条经中国证监会批准, 基金管理公司可以设立全资子公司, 也可以与其他投资者共同出资设立子 公司 参股子公司的其他投资者应当具备下列条件 : ( 一 ) 在技术合作 管理服务 人员培训或者营销渠道等方面具备较强优势 ; ( 二 ) 有助于子公司健全治理结构 提高竞争能力 促进子公司持续规范发展 ;

第一章总则 第一条为了适应证券投资基金管理公司 ( 以下简称基金管理公司 ) 专业化经营管理的需要, 规范证券投 资基金管理公司子公司 ( 以下简称子公司 ) 的行为, 保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益, 根据 证 券投资基金法 公司法 证券投资基金管理公司管理办法 和其他有关法律法规, 制定本规定 第二条本规定所称子公司是指依照 公司法 设立, 由基金管理公司控股, 经营特定客户资产管理

证监机构字[1999]44号

中国证券监督管理委员会公告 2012 32 号 现公布 证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定, 自 2012 年 11 月 1 日起施行 中国证券监督管理委员会 2012 年 10 月 29 日 证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定 第一章总则 第一条为了适应证券投资基金管理公司 ( 以下简称基金管理公司 ) 专业化经营管理的需要, 规范证券投资基金管理公司子公司 ( 以下简称子公司 ) 的行为,

证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定--北大法宝--北大法律信息网

中国证券监督管理委员会公告 ( 2012 32 号 ) ( 相关资料 : 部门规章 8 篇 ) 现公布 证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定, 自 2012 年 11 月 1 日起施行 证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定 第一章总则 中国证券监督管理委员会 2012 年 10 月 29 日 第一条为了适应证券投资基金管理公司 ( 以下简称基金管理公司 ) 专业化经营管理的需要, 规范证券投资基金管理公司子公司

第七条持有 5% 以上股权的股东为法人或者其他组织的, 应当具备下列条件 : ( 一 ) 实收资本和净资产均不低于人民币 3000 万元 ; ( 二 ) 净资产不低于实收资本的 50%, 或有负债低于净资产的 50%, 不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险 ; ( 三 ) 没有较大数额的到期

期货公司监督管理办法 (2014 年 10 月 29 日证监会令第 110 号, 根据 2017 年 12 月 7 日证监会令第 137 号 关于修改 < 证券登记结算管理办法 > 等七部规章的决定 修订 ) 第一章总则 第一条为了规范期货公司经营活动, 加强对期货公司监督管理, 保护客户合法权益, 推进期货市场建设, 根据 公司法 和 期货交易管理条例 等法律 行政法规, 制定本办法 第二条在中华人民共和国境内设立的期货公司,

2004 ...2...4...5...5...7...11...11 000977 1 1 Shandong Langchao Cheeloosoft Co.,Ltd 2 600756 3 224 250013 http://www.langchaosoft.com.cn 600756@langchao.com 4 5 224 0531-8932888- 8461 0531-8522334 E-mail:600756@langchao.com

2016年资产负债表（gexh）.xlsx

编制单位 : 广东公益恤孤助学促进会 ( 爱童行 ) 2016 年 12 月 31 日 单位 : 元 货币资金 1 2,999,711.28 3,239,718.89 短期借款 61 10,500.00 应收款项 3 应付工资 63 其他应收款其他应付款 流动资产合计 20 2,999,711.28 3,239,718.89 其它流动负债 78 流动负债合计 80-10,500.00 固定资产原价

第三条中国证监会及其派出机构依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易实行监督管理 期货交易所依据自律规则对境内特定品种期货交易及相关业务活动实行自律管理 中国期货业协会依据自律规则对境内特定品种期货交易及相关业务活动实行行业自律管理 中国期货市场监控中心有限责任公司依法对境内特定品种期

境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法 ( 中国证券监督管理委员会令第 116 号 ) 境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理 暂行办法 已经 2014 年 12 月 8 日第 71 次主席办公会议审议通过, 现予公布, 自 2015 年 8 月 1 日起施行 第一条为了促进期货市场创新发展和对外开放, 加强对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易的管理,

第二章设立 变更与业务终止 第六条申请设立期货公司, 除应当符合 期货交易管理条例 第十六条规定的条件外, 还应当具备下列条件 : ( 一 ) 具有期货从业人员资格的人员不少于 15 人 ; ( 二 ) 具备任职资格的高级管理人员不少于 3 人 第七条持有 5% 以上股权的股东为法人或者其他组织的,

期货公司监督管理办法 第一章总则 第一条为了规范期货公司经营活动, 加强对期货公司监督管理, 保护客户合法权益, 推进期货市场建设, 根据 公司法 和 期货交易管理条例 等法律 行政法规, 制定本办法 第二条在中华人民共和国境内设立的期货公司, 适用本办法 第三条期货公司应当遵守法律 行政法规和中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 的规定, 审慎经营, 防范利益冲突, 履行对客户的诚信义务

2017年资产负债表（gexh）调整后.xlsx

编制单位 : 广东公益恤孤助学促进会 ( 爱心直达 ) 2017 年 9 月 30 日 单位 : 元 货币资金 1 543,982.16 627,761.80 短期借款 61 一年内到期的长期债权投资 15 预计负债 72 流动资产合计 20 543,982.16 627,761.80 其它流动负债 78 减 : 累计折价 32 2,355.90 3,062.67 固定资产净值 33 2,604.10

期货交易所根据自身职责依法对资产管理业务实施自律管理 中国期货保证金监控中心公司 ( 以下简称监控中心 ) 依法对资产管理业务实施监测监控 第二章业务规范 第六条资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力 单一客户的起始委托资产不得低于 100 万元人民币 期货公司可以提高起始委托资产要求

期货公司资产管理业务试点办法 第一章总则 第一条为有序开展期货公司资产管理业务 ( 以下简称资产管理业务 ) 试点工作, 规范试点期间资产管理业务活动, 保护投资者合法权益, 根据 期货交易管理条例 相关规定, 制定本办法 第二条资产管理业务是指期货公司接受单一客户或者特定多个客户的书面委托, 根据本办法规定和合同约定, 运用客户委托资产进行投资, 并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动 第三条期货公司从事资产管理业务,

2004 600099 2004 1 1 3 4 4 7 8 25 1 600099 2004 1 LINHAI CO., LTD. LH 2 600099 3 14 14 225300 http://www.linhai.cn lh.tz@public.tz.js.cn 4 5 14 0523 6551888-2228 0523 6551403 2 600099 2004 LHDLTZ@PUB.TZ.JSINFO.NET

AA+ AA % % 1.5 9

2014 14 01 124753 2014 6 23 AA+ AA+ 2013 12 31 376.60 231.36 227.85 38.57% 2013 4.36 4.75 4.67 2011-2013 9.18 6.54 4.67 6.80 12 56.64% 1.5 9 2013 12 31 376.60 231.36 227.85 38.57% 2013 4.36 4.75 4.67 2013

<C4FEB2A8D2F8D0D C4EAD7CAB1BEB3E4D7E3C2CAB1A8B8E E616C2D312E706466>

2015 1 1.... 4 1.1... 4 1.2... 4 1.3... 4 2.... 5 2.1... 5 2.2... 5 2.3... 6 3.... 7 3.1... 7 3.2... 7 3.3... 10 4.... 11 4.1... 11 4.2... 11 5.... 13 5.1... 13 5.2... 14 6.... 16 6.1... 16 6.2... 18 6.3...

PDF源文件

CHINA EVERBRIGHT BANK 二 七年年度报告 二千年前 曾子曰 尊其所闻 则高明矣 知其所行 则光大矣 二千年后 世人谓 继往开来 则吾辈矣 凤凰涅磐 则再生矣 中国光大银行 高级 管理 层 中国光大银行二 七年年度报告 高级管理层 11 郭友先生 武青先生 吴少华先生 副董事长 执行董事 行长 执行董事 纪委书记 执行董事 常务副行长 姜波女士 李子卿先生

第一节 公司基本情况简介

Shanghai Material Trading Centre Co., Ltd. 2003 Annual Report 2003 OO 2003 4 20 1 2 4 6 8 10 12 25 26 31 64 102 SHANGHAI MATERIAL TRADING CENTRE CO., LTD. SMTC 2550 522 (86) 021 62570000 8522 (86) 021

证券公司董事 监事 高管人员和分支机构负责人的任职资格由中国证监会授权中国证监会派出机构 ( 以下简称派出机构 ) 依法核准 四 第十七条修改为 : 从事证券工作 10 年以上或曾担任金融机构部门负责人以上职务 8 年以上的人员, 申请证券公司董事长 副董事长 独立董事 监事会主席 高管人员和分支机

关于修改 证券公司董事 监事和高级管理人员任职资格监管办法 的决定 一 第一条修改为 : 为了规范证券公司董事 监事 高级管理人员和分支机构负责人任职资格监管, 提高董事 监事 高级管理人员和分支机构负责人的专业素质, 保障证券公司依法合规经营, 根据 公司法 证券法 行政许可法 证券公司监督管理条例 等法律 行政法规的有关规定, 制定本办法 二 第二条修改为 : 证券公司董事 监事 高级管理人员和分支机构负责人的任职资格监管适用本办法

证券投资基金管理公司管理办法（2004年10月1日）

证券投资基金管理公司管理办法 中国证券监督管理委员会令第 22 号 证券投资基金管理公司管理办法 已经 2004 年 6 月 29 日中国证券监督管理委员会第 98 次主席办公会议审议通过, 并于 2004 年 8 月 12 日经国务院批准, 现予公布, 自 2004 年 10 月 1 日起施行 中国证券监督管理委员会令第 9 号 外资参股基金管理公司设立规则 同时废止 经 2004 年 8 月 12

长江证券股份有限公司

长江证券股份有限公司 2016 年度风险控制指标报告 2016 年, 在市场行情跌宕起伏 外部监管全面从严的背景下, 长江证券股份有限公司 ( 以下简称公司 ) 切实贯彻监管要求, 持续完 善以净资本为核心的风险控制指标管理体系, 动态监控净资本和流动 性等风险控制指标, 全面开展各项风险控制指标压力测试, 通过积极 拓宽融资渠道 调整资产负债结构 补充净资本 优化资源配置等方 式, 保障经营发展与风控指标的承受能力相匹配,

证券投资基金管理公司管理办法

证券投资基金管理公司管理办法 第一章总则第一条为了加强对证券投资基金管理公司的监督管理, 规范证券投资基金管理公司的行为, 保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益, 根据 证券投资基金法 公司法 和其他有关法律 行政法规, 制定本办法 第二条本办法所称证券投资基金管理公司 ( 以下简称基金管理公司 ), 是指经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 批准, 在中华人民共和国境内设立,

( 五 ) 有符合要求的营业场所 安全防范设施和与业务有关的其他设施 ; ( 六 ) 设置了分工合理 职责清晰的组织机构和工作岗位 ; ( 七 ) 有符合中国证监会规定的监察稽核 风险控制等内部监控制度 ; ( 八 ) 经国务院批准的中国证监会规定的其他条件 第七条申请设立基金管理公司, 出资或者持

证券投资基金管理公司管理办法 ( 证监会令第 84 号 ) 第一章总则 第一条为了加强对证券投资基金管理公司的监督管理, 规范证券投资基金管理公司的行为, 保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益, 根据 证券投资基金法 公司法 和其他有关法律 行政法规, 制定本办法 第二条本办法所称证券投资基金管理公司 ( 以下简称基金管理公司 ), 是指经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 批准,

自由兑换货币出资 ; ( 四 ) 有符合法律 行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究 投资 估值 营销等业务的人员, 拟任高级管理人员 业务人员不少于 15 人, 并应当取得基金从业资格 ; ( 五 ) 有符合要求的营业场所 安全防范设施和与业务有关的其他设施 ; ( 六 ) 设置了

证券投资基金管理公司管理办法 (2012 年 9 月 20 日证监会令第 84 号 ) 第一章总则第一条为了加强对证券投资基金管理公司的监督管理, 规范证券投资基金管理公司的行为, 保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益, 根据 证券投资基金法 公司法 和其他有关法律 行政法规, 制定本办法 第二条本办法所称证券投资基金管理公司 ( 以下简称基金管理公司 ), 是指经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会

证监发[2000] 号

中国证券监督管理委员会令 84 号 证券投资基金管理公司管理办法 已经 2012 年 6 月 19 日中国证券监督管理委员会第 19 次主席办公 会议修订通过, 现予公布, 自 2012 年 11 月 1 日起施行 中国证券监督管理委员会主席郭树清 2012 年 9 月 20 日 证券投资基金管理公司管理办法 第一章总则 第一条为了加强对证券投资基金管理公司的监督管理, 规范证券投资基金管理公司的行为,

untitled

7 2

1 财务报表报表内容 1 7 2 当期净利润 ; 直接计入所有者权益的利得和损失 ; 所有者投入资本 ; 利润分配 ; 所有者内部结转 会计政策变更 ; 前期差错更正 ; 本期利润的分配 13 所有者权益 ( 股东权益 ) 变动表的要点 根据变动性质反映 ( 原按组成项目反映 ): 包括 : 原利润分配表中的项目反映在该表中 包括 : 3 资金从哪里来资金投资在哪里 股东企业管理层股东 资产负债表损益表现金流量表

证监发[2000] 号

证券投资基金管理公司管理办法 中国证券监督管理委员会令 第 84 号 证券投资基金管理公司管理办法 已经 2012 年 6 月 19 日中国证券监督管 理委员会第 19 次主席办公会议修订通过, 现予公布, 自 2012 年 11 月 1 日起施行 中国证券监督管理委员会主席 : 郭树清 2012 年 9 月 20 日 目录 第一章总则... 1 第二章基金管理公司的设立... 2 第三章基金管理公司的变更

重要提示

重要提示 财富管理中心 战略委员会 审计委员会 监事会办公室 问责委员会 战略发展部绍兴分行金华分行开发区支行高新支行秀洲支行湖州分行 监督委员会 经营管理委员会 金融市场部小微业务部个人业务部梅湾支行提名委员会 资产负债管理委员会 公司业务部办公室秀水支行 贷款评审委员会 计划财务部人力资源部 电子银行部国际业务部授信评审部总行营业部南湖支行海宁支行风险管理与关联交易控制委员会 提名与薪酬委员会

目录 页次 一 审计报告 1-2 二 监管报表 净资本计算表 3 5 风险控制指标监管报表 6 7 风险资本准备计算表 8 9 监管报表附注 10-19

国泰君安证券股份有限公司 净资本计算表 风险控制指标监管报表及风险资本准备计算表审计报告 2012 年 12 月 31 日 目录 页次 一 审计报告 1-2 二 监管报表 净资本计算表 3 5 风险控制指标监管报表 6 7 风险资本准备计算表 8 9 监管报表附注 10-19 国泰君安证券股份有限公司净资本监管报表附注 ( 续 ) 2012 年 12 月 31 日人民币元 二 净资本监管报表编制基础

证监发[2000] 号

证券投资基金管理公司管理办法 第一章总则第一条为了加强对证券投资基金管理公司的监督管理, 规范证券投资基金管理公司的行为, 保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益, 根据 证券投资基金法 公司法 和其他有关法律 行政法规, 制定本办法 第二条 本办法所称证券投资基金管理公司 ( 以下简称基金 管理公司 ), 是指经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 批准, 在中华人民共和国境内设立,

课程内容一 考试介绍二 近年真题知识点分布 三 历年真题命题规律总结 四 期货法律法规 重难点解读

期货从业人员资格考试辅导 期货法律法规 考前直播答疑 主讲老师 : 李保林 课程内容一 考试介绍二 近年真题知识点分布 三 历年真题命题规律总结 四 期货法律法规 重难点解读 一 考试介绍 机考, 时间 120 分钟, 满分 100 分,60 分及 格 题型及分值 : (1) 单项选择题 (60 0.5 分, 共 30 分 ) (2) 多项选择题 (40 1 分, 共 40 分 ) (3) 判断题

Microsoft Word - bf a

发文机关 : 中国证券监督管理委员会发文文号 : 中国证券监督管理委员会令第 50 号发文时间 :2007-08-24 目录 第一章总则... 2 第二章业务许可... 4 第三章业务规则... 7 第四章监督管理... 11 第五章法律责任... 14 第六章附则... 16 ( 中国证券监督管理委员会令第 50 号 ) 已经 2007 年 3 月 23 日中国证券监 督管理委员会第 202 次主席办公会议审议通过,

untitled

1 2012 2 2013 3 2013 6 6001000 5020 6000000 6000000 10000000 10000000 620000 500000 120000 1 2012 3 2012 4 1 2 2012 5 2012 6 1 2 3 10 2012 7 2012 8 3 20 250000 250000 100000 5 20000 20000 4 2012 9 2012

证监发[2000] 号

转融通业务监督管理试行办法 第一章总则 第一条为了健全融资融券交易机制, 拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源, 规范转融通业务及相关活动, 防范转融通业务风险, 根据 证券法 证券公司监督管理条例, 制定本办法 第二条本办法所称转融通业务, 是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司, 以供其办理融资融券业务的经营活动 第三条从事转融通业务及相关活动, 应当遵循平等 自愿 公平和诚实信用原则,

基金管理公司子公司管理规定

基金管理公司子公司管理规定 第一章 总则 第一条为了适应公开募集证券投资基金管理公司 ( 以下简称基金管理公司 ) 专业化经营管理的需要, 规范基金管理公司子公司 ( 以下简称子公司 ) 的行为, 保护投资人的合法权益, 根据 证券投资基金法 公司法 和 证券投资基金管理公司管理办法 以及其他有关法律法规, 制定本规定 第二条本规定所称子公司是指经中国证监会批准, 基金管理公司在境内全资设立或者与其他股东共同出资设立的公司法人

安阳钢铁股份有限公司

2004 --------------------------------------------3 ------------------------------4 ----------------------------6 ------------------------------ ---------7 ------------------------------------------------9

证券市场资信评级业务管理暂行办法

证券市场资信评级业务管理暂行办法 中国证券监督管理委员会令第 50 号 证券市场资信评级业务管理暂行办法 已经 2007 年 3 月 23 日中国证券监督管理委员会第 202 次主席办公会议审议通过, 现予发布, 自 2007 年 9 月 1 日起施行 中国证券监督管理委员会主席 : 尚福林二 七年八月二十四日证券市场资信评级业务管理暂行办法目录第一章总则第二章业务许可第三章业务规则第四章监督管理第五章法律责任第六章附则

曲周县 2018 年公开招聘中小学教师笔试成绩及拟进入面试人员名单 考场考号报考科目笔试成绩是否进入面试 第一考场 01 初中语文 67 是 第一考场 02 初中语文 0 第一考场 03 初中语文 63 是 第一考场 04 初中语文 63 是 第一考场 05 初中语文 58 第一考场 06 初中语文

曲周县 2018 年公开招聘中小学教师笔试成绩及拟进入面试人员名单 考场考号报考科目笔试成绩是否进入面试 第一考场 01 初中语文 67 是 第一考场 02 初中语文 0 第一考场 03 初中语文 63 是 第一考场 04 初中语文 63 是 第一考场 05 初中语文 58 第一考场 06 初中语文 72 是 第一考场 07 初中语文 70 是 第一考场 08 初中语文 76 是 第一考场 09 初中语文

<4D F736F F D20A3A D6A4BCE0BBE1C1EEB5DA3735BAC5A3A9D7AAC8DACDA8D2B5CEF1BCE0B6BDB9DCC0EDCAD4D0D0B0ECB7A8>

转融通业务监督管理试行办法 日期 :2011-10-26 (2011 年 10 月 26 日证监会令第 75 号 ) 第一章总则 第一条为了健全融资融券交易机制, 拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源, 规范转融通业务及相关活动, 防范转融通业务风险, 根据 证券法 证券公司监督管理条例, 制定本办法 第二条本办法所称转融通业务, 是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司, 以供其办理融资融券业务的经营活动

资产负债表 会民非 01 表 编制单位 : 广东公益恤孤助学促进会 ( 爱心直达 ) 2017 年 12 月 31 日 单位 : 元 资产 行次 年初数期末数年初数期末数负债和所有者权益行次爱心直达爱心直达 流动资产 : 流动负债 : 货币资金 1 543, , 短期借

编制单位 : 广东公益恤孤助学促进会 ( 爱心直达 ) 2017 年 12 月 31 日 单位 : 元 年初数期末数年初数期末数负债和所有者权益行次爱心直达爱心直达 货币资金 1 543,982.16 649,445.85 短期借款 61 其他应收款 160.00 其他应付款 流动资产合计 20 543,982.16 649,605.85 其它流动负债 78 流动负债合计 80 - 减 : 累计折价

<4D F736F F D20D6A4C8AFB9ABCBBEB6A8CFF2D7CAB2FAB9DCC0EDD2B5CEF1CAB5CAA9CFB8D4F22E646F63>

中国证券监督管理委员会公告 [2008]25 号 为了规范证券公司定向资产管理业务活动, 根据 证券法 证券公司监督管理条例 证券公司客户资产管理业务试行办法 ( 证监会令第 17 号 ), 我会制定了 证券公司定向资产管理业务实施细则 ( 试行 ), 现予公布, 自 2008 年 7 月 1 日起施行 二 ΟΟ 八年五月三十一日 证券公司定向资产管理业务实施细则 ( 试行 ) 第一章总则第一条为了规范证券公司定向资产管理业务活动,

2016年资产负债表（gexh）.xlsx

编制单位 : 广东公益恤孤助学促进会 ( 爱心直达 ) 2016 年 12 月 31 日 单位 : 元 货币资金 1 550,291.22 543,982.16 短期借款 61 流动资产合计 20 550,291.22 543,982.16 其它流动负债 78 固定资产原价 31 4,960.00 4,960.00 长期负债合计 90 - 减 : 累计折价 32 1,413.54 2,355.90

中国注册会计师审计准则第1502号

中国注册会计师审计准则第 1502 号 非标准审计报告 (2006 年 2 月 15 日修订 ) 第一章总则 第一条为了规范注册会计师出具非标准审计报告, 制定本准 则 第二条 本准则适用于注册会计师执行整套通用目的财务报表 ( 以下简称财务报表 ) 审计业务 第三条本准则所称非标准审计报告, 是指标准审计报告以外的其他审计报告, 包括带强调事项段的无保留意见的审计报告和非无保留意见的审计报告 非无保留意见的审计报告包括保留意见的审计报告

Microsoft Word _2005_n.doc

2004 2005 2006 06 05 682,464,370 751,945,603 869,228,274.72 15.60% 427,209,939.84 504,098,607.43 656,153,539.94 30.16% 170,800,079.99 161,079,391.28 198,457,079.61 23.20% 630,837,903.13 615,638,094.08

<4D F736F F D20D6A4C8AFB9ABCBBEBFCDBBA7D7CAB2FAB9DCC0EDD2B5CEF1B9DCC0EDB0ECB7A82E646F63>

证券公司客户资产管理业务管理办法 第一章总则 第一条为规范证券公司客户资产管理活动, 保护投资者的合法权益, 维护证券市场秩序, 根据 证券法 证券公司监督管理条例 和其他相关法律 行政法规, 制定本办法 第二条证券公司在中华人民共和国境内从事客户资产管理业务, 适用本办法 法律 行政法规和中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 对证券公司客户资产管理业务另有规定的, 从其规定 第三条

编制单位 : 广东公益恤孤助学促进会 ( 合并 ) 2018 年 5 月 31 日 单位 : 元 流动资产 : 流动负债 : 货币资金 1 29,531, , ,371, ,552, ,475, , ,9

编制单位 : 广东公益恤孤助学促进会 ( 合并 ) 2018 年 6 月 30 日 单位 : 元 流动资产 : 流动负债 : 货币资金 1 29,531,428.79 649,445.85 1,371,408.03 31,552,282.67 21,716,393.96 695,700.05 1,659,660.79 24,071,754.80 短期借款 61 短期投资 2 应付款项 62 应收款项

2

1 2 3 4 1-92 67-85 5 6 - 92 28-41 7 8 1 89 9 10 1 82 11 1. 2. 3. 4. 5. 6. 1. 2. 3. 4. 5. 6. 12 1. 2. 3. 4. 5. 6. 1. 2. 3. 4. 5. 6. 13 1. 2. 3. 4. 14 第一章導論課堂筆記 15 第一章導論課堂筆記 16 第一章導論課堂筆記 17 第一章導論課堂筆記 18

Microsoft Word - P doc

全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法 第一章总 则 第一条为加强对全国中小企业股份转让系统有限责任公司 ( 以下简称全国股份转让系统公司 ) 的管理, 明确其职权与责任, 维护股票挂牌转让及相关活动的正常秩序, 根据 公司法 证券法 等法律 行政法规, 制定本办法 第二条全国中小企业股份转让系统 ( 以下简称全国股份转让系统 ) 是经国务院批准设立的全国性证券交易场所 第三条股票在全国股份转让系统挂牌的公司

第一章童年 第一章童年 第一章童年 第二章小学 第二章小学 第二章小学 第二章小学 第三章邂逅跆拳道 第三章邂逅跆拳道 第三章邂逅跆拳道 第三章邂逅跆拳道 第四章疼得想放弃 第四章疼得想放弃 第四章疼得想放弃 第四章疼得想放弃 第五章珍贵史料 第五章珍贵史料 第五章珍贵史料 第五章珍贵史料 第六章进省队 第六章进省队 第六章进省队 第七章拍电影 第七章拍电影

编制单位 : 广东公益恤孤助学促进会 ( 合并 ) 2017 年 11 月 30 日 单位 : 元 流动资产 : 流动负债 : 货币资金 1 28,565, , ,239, ,348, ,425, , ,

编制单位 : 广东公益恤孤助学促进会 ( 合并 ) 2017 年 12 月 31 日 单位 : 元 流动资产 : 流动负债 : 货币资金 1 28,565,248.09 543,982.16 3,239,718.89 32,348,949.14 29,531,428.79 649,445.85 1,371,408.03 31,552,282.67 短期借款 61 短期投资 2 应付款项 62 10,500.00

[立法目的和依据]为了维护投资者合法权益，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》、《期货交易管理条例》及其他相关法律、行政法规，制定本办法。

第一条 为了规范证券期货投资者适当性管理, 维护 投资者合法权益, 根据 证券法 证券投资基金法 证券 公司监督管理条例 期货交易管理条例 及其他相关法律 行政法规, 制定本办法 第二条 向投资者销售公开或者非公开发行的证券 公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金 ( 包括创业投资基金, 以下简称基金 ) 公开或者非公开转让的期货及其他衍生产品, 或者为投资者提供相关业务服务的, 适用本办法

第六条 经营机构向投资者销售产品或者提供服务时, 应当了解投资者的下列信 息 : ( 一 ) 自然人的姓名 住址 职业 年龄 联系方式, 法人或者其他组织的名称 注册地址 办公地址 性质 资质及经营范围等基本信息 ; ( 二 ) 收入来源和数额 资产 债务等财务状况 ; ( 三 ) 投资相关的学习

证券期货投资者适当性管理办法 第一条 为了规范证券期货投资者适当性管理, 维护投资者合法权益, 根据 证 券法 证券投资基金法 证券公司监督管理条例 期货交易管理条例 及其 他相关法律 行政法规, 制定本办法 第二条 向投资者销售公开或者非公开发行的证券 公开或者非公开募集的证券 投资基金和股权投资基金 ( 包括创业投资基金, 以下简称基金 ) 公开或者非公开 转让的期货及其他衍生产品, 或者为投资者提供相关业务服务的,

公开募集证券投资基金运作管理办法 第一章总则 第一条 为了规范公开募集证券投资基金 ( 以下简称基金 ) 运 作活动, 保护投资者的合法权益, 促进证券投资基金市场健康发展, 根据 证券投资基金法 及其他有关法律 行政法规, 制定本办法 第二条 本办法适用于基金的募集, 基金份额的申购 赎回和 交易

公开募集证券投资基金运作管理办法 中国证券监督管理委员会令 第 104 号 公开募集证券投资基金运作管理办法 已经 2014 年 3 月 10 日中国证券监督管理委员会第 29 次主席办公会议审议通过, 现予公布, 自 2014 年 8 月 8 日起施行 中国证券监督管理委员会主席 : 肖钢 2014 年 7 月 7 日 附件 : 公开募集证券投资基金运作管理办法.doc 1 公开募集证券投资基金运作管理办法

验资报告的 虚假 与 真实 法律界与会计界的对立 二 德阳案对注册会计师职业的冲击

兼评最高人民法院法函 号 刘 燕 一 问题的提出 验资报告的 虚假 与 真实 法律界与会计界的对立 二 德阳案对注册会计师职业的冲击 法学研究 年第 期 验资报告的 虚假 与 真实 法律界与会计界的对立 三 会计界的 真实性 概念及其所蕴含的制度理性 法学研究 年第 期 四 什么是 虚假验资报告 法律上的含义 验资报告的 虚假 与 真实 法律界与会计界的对立 法学研究 年第 期 验资报告的 虚假 与

第八条 证券交易所 证券登记结算机构 中国证券业协会依据法律 行政法规和中 国证监会的规定, 对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导 第九条 中国证监会及其派出机构依据法律 行政法规和本办法的规定, 对证券公司 客户资产管理活动进行监督管理 第十条鼓励证券公司在有效控制风险的前提

证券公司客户资产管理业务管理办法 (2012 年 8 月 1 日中国证券监督管理委员会第 21 次主席办公会议审议通过, 根据 2013 年 6 月 26 日中国证券监督管理委员会 关于修改 证券公司客户资产管理业务管理办法 的决定 修订 ) 第一章总则 第一条为规范证券公司客户资产管理活动, 保护投资者的合法权益, 维护证券市场秩序, 根据 中华人民共和国证券法 中华人民共和国证券投资基金法 证券公司监督管理条例

应当在法律 行政法规 中国证监会和公司章程规定的范围内行 使职权 第五条公司治理应当维护公司的统一性和完整性, 公司组 织机构和人员的责任体系 报告路径应当清晰 完整, 决策机制 应当独立 高效 第六条公司股东对公司和其他股东负有诚信义务, 应当承 担社会责任 股东之间应当信守承诺, 建立相互尊重

证券投资基金管理公司治理准则 ( 试行 )(2006-6-15) 日期 :2013-08-13 ( 证监基金字 2006 122 号 ) 第一章总则 第一条为了进一步完善证券投资基金管理公司 ( 以下简称 公司 ) 治理, 保护基金份额持有人 公司股东以及其他相关当事 人的合法权益, 根据证券投资基金有关法律法规, 制定本准则 第二条公司治理应当遵循基金份额持有人利益优先的基本原则 公司章程 规章制度

利益和他人合法权益 第四条证券公司从事客户资产管理业务, 应当依照本办法的规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格 未取得客户资产管理业务资格的证券公司, 不得从事客户资产管理业务 第五条证券公司从事客户资产管理业务, 应当依照本办法的规定与客户签订资产管理合同, 根据资产管理合同约定的方式 条件

证券公司客户资产管理业务管理办法 (2012 年 8 月 1 日中国证券监督管理委员会第 21 次主席办公会议审议通过, 根据 2013 年 6 月 26 日中国证券监督管理委员会 关于修改 证券公司客户资产管理业务管理办法 的决定 修订 ) 第一章总则 第一条为规范证券公司客户资产管理活动, 保护投资者的合法权益, 维护证券市场秩序, 根据 中华人民共和国证券法 中华人民共和国证券投资基金法 证券公司监督管理条例

私募投资基金信息披露自律管理办法

私募投资基金信息披露管理办法 第一章总则第一条为保护私募基金投资者合法权益, 规范私募投资基金的信息披露活动, 根据 证券投资基金法 私募投资基金监督管理暂行办法 私募投资基金管理人登记和基金备案办法 ( 试行 ) 等法律法规及相关自律规则, 制定本办法 第二条本办法所称的信息披露义务人, 指私募基金管理人 私募基金托管人, 以及法律 行政法规 中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 和中国证券投资基金业协会

关于召开广州白云国际机场股份有限公司

2004 2005 年 5 月 31 日 材料目录 1..1 2..2 3 2004.3 4 2004.12 5 2004 2005..14 6 2004 17 7 2005.18 8 19 9 20 10 23 11 32 24 25 2004 会议须知 - 1 - 2004 会议议程 2004 2004 2004 2005 2004 2004 2005 32 2004 2004-2 - 2004

, , 四畫

一畫 461 461 407 276 506 678 二畫 675 433 623 308 675 217 205 34 209 9 423 204 338 338 205 670 423 532 32 31 337 79 41, 205 675 555 186 374 188 520 188 188 186, 661 659 192 102 102 三畫 216 662 47 671 653 673

股份有限公司

2015 600527 江苏江南高纤股份有限公司 2015 年年度报告 重要提示 20151231802,089,390100.90 ()72,188,045.10, 1 / 85 2015... 3... 4... 7... 8... 15... 18... 20... 21... 25... 27... 28... 85 2 / 85 2015 第一节 释义 2015 1 1 2015 12 31

2

2016 2 1 2 目录 1 在中国共产党第十八次全国代表大会上的报告 (2012 年 11 月 8 日 ) 36 中国共产党第十八届中央委员会第三次全体会议通过 (2013 年 11 月 12 日 ) 45 72 中国共产党第十八届中央委员会第四次全体会议 (2014 年 10 月 23 日 ) 93 中国共产党第十八届中央委员会第五次全体会议通过 (2015 年 10 月 29 日 ) 100

公平的关联交易, 经营行为不得存在利益冲突 活动原则 子公司的设立 变更 终止以及业务活动 监督管理等事项, 应当遵守有关法律法规的规定 行政监管 中国证监会及其派出机构依照 证券投资基 金法 公司法 等法律 行政法规 中国证监会的规定和审慎监 管原则, 对子公司及其有关业务活动实施监督管理 自律管

基金管理公司子公司管理规定 ( 征求意见稿, 正文中划线部分为主要修订内容 ) 第一章 总则 立法目的 为了适应公开募集证券投资基金管理公司 ( 以 下简称基金管理公司 ) 专业化经营管理的需要, 规范证券投资基金管 理公司子公司 ( 以下简称子公司 ) 的行为, 保护基金份额持有人及相 关当事人的合法权益, 根据 证券投资基金法 公司法 证 券投资基金管理公司管理办法 和其他有关法律法规, 制定本规定

整体意见：

证券基金经营机构信息技术管理办法 ( 征求意见稿 ) 第一章总则 第一条 为加强证券基金经营与服务机构信息技术管 理, 保障证券基金行业信息系统安全 合规运行, 保护投资者合法权益, 根据 证券法 证券投资基金法 网络安全法 证券公司监督管理条例 等法律法规, 制定本办法 第二条证券基金经营机构 ( 以下简称经营机构 ) 专项业务服务机构借助信息技术手段从事证券基金相关业务活动, 信息技术服务机构为经营机构

TablesDivision_Chinois

Exemple Tables de division Chinois http://www.memrise.com/ 除以 chúyǐ divisé par (diviser par) 等于 děngyú égale (être égal à) 八除以四等于二 bā chúyǐ sì děngyú èr 8 divisé par 4 égale 2 Table de division par 1 一除以一

中国证券监督管理委员会公告

公开发行证券的公司信息披露编报规则第 13 号 季度报告的内容与格式 (2016 年修订 ) 第一章总则 第一条为规范上市公司季度报告的编制及信息披露行为, 保护投资者合法权益, 根据 公司法 证券法 等法律 法规及中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 的有关规定, 制定本规则 第二条 根据 公司法 证券法 在中华人民共和国境内 公开发行股票并在证券交易所上市的股份有限公司 ( 以下简称公

证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定 (2012 年 10 月 29 日中国证券监督管理委员会公布, 根据 2015 年 7 月 31 日中国证券监督管理委员会 关于落实注册资本登记制度改革修改相关规定的决定 修订 ) 第一章 总则 第一条为了适应证券投资基金管理公司 ( 以下简称基金管理公司 )

关于落实注册资本登记制度改革修改相关规定的决定 为进一步简政放权, 构建公平 开放 透明的市场环境, 提高资本市场竞争水平, 按照 国务院关于印发注册资本登记制度改革方案的通知 ( 国发 2014 7 号 ) 要求, 现就修改相关规定决定如下 : 一 删去 证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定 ( 证监会公告 2012 32 号 ) 第九条中的 子公司的注册资本应当不低于 2000 万元人民币 二

D.5 7. 下列关于客户保证金的表述, 正确的是 ( ) A. 期货交易所可以向客户收取保证金 B. 客户保证金标准由中国期货业协会统一制定 C. 客户保证金可用于支付期货交易手续费 D. 期货公司向客户收取的保证金, 属于公司所有 8. 设立期货公司, 应由 ( ) 批准 A. 期货交易所 B.

期货法律法规考试样卷 一 单项选择题 ( 共 60 题, 每小题 0.5 分, 共 30 分 ) 以下备选项中只有一项最符合题目要求, 不选 错选均不得分 1. 期货交易的交割, 由 ( ) 统一组织进行 A. 期货交易所 B. 交割仓库 C. 期货公司 D. 中国证监会派出机构 2. 任何单位或者个人违反 期货交易管理条例 规定, 情节严重的, 由 ( ) 宣布该个人 该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者

目录 页次 一 审计报告 1-2 二 监管报表 净资本计算表 3 5 风险控制指标监管报表 6 8 风险资本准备计算表 9 11 监管报表附注 12-18

国泰君安证券股份有限公司 净资本计算表 风险控制指标监管报表及风险资本准备计算表审计报告 2011 年 12 月 31 日 目录 页次 一 审计报告 1-2 二 监管报表 净资本计算表 3 5 风险控制指标监管报表 6 8 风险资本准备计算表 9 11 监管报表附注 12-18 审计报告 安永华明 (2012) 专字第 60464416_B01 号 国泰君安证券股份有限公司董事会 : 我们审计了后附的国泰君安证券股份有限公司的

2.4 限售期: 乙方所认购的甲方股份自甲方本次非公开发行结束之日起 60 个月内不得转让 限售期满后, 将按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行 二 股份认购协议 5.2 款第 (5) 项 (5) 本协议项下乙方获得的甲方股份自甲方本次非公开发行结束之日起 36 个月内不得转让 现修改为 (5

山东东方海洋科技股份有限公司与山东东方海洋集 团有限公司之附条件生效的股份认购协议 补充协议书 ( 一 ) 本协议于二〇一五年九月十六日由以下双方签署 : 甲方 : 山东东方海洋科技股份有限公司 住所 : 山东省烟台市莱山区澳柯玛大街 18 号 法定代表人 : 车轼 乙方 : 山东东方海洋集团有限公司 住所 : 山东省烟台市莱山区泉韵南路 2 号 法定代表人 : 车轼 鉴于 : 甲乙双方已于 2015

浙建许撤决字 2018 第 154 号 姚海波 : 经调查核实, 你在建造师执业资格注册 ( 二级建造师初始注册 ) 事项办件中提交了虚假的申报材料, 存在以欺骗手段取得许可的行为 我厅于 2018 年 8 月 27 日向你发出 撤销行政许可告知书, 并已送达给你 你在规定的期限内未向我厅提出书面陈

浙建许撤决字 2018 第 61 号 袁茂倩 : 经调查核实, 你在建造师执业资格注册 ( 二级建造师初始注册 ) 事项办件中提交了虚假的申报材料, 存在以欺骗手段取得许可的行为 我厅于 2018 年 8 月 27 日向你发出 撤销行政许可告知书, 并已送达给你 你在规定的期限内未向我厅提出书面陈述 申辩 ( 或陈述 申辩未被采纳 ) 根据 中华人民共和国行政许可法 第六十九条 第七十九条之规定,

2013年资产负债表（gexh）1.xlsx

编制单位 : 广东公益恤孤助学促进会 ( 合并 ) 2013 年 12 月 31 日单位 : 元 货币资金 1 19,237,784.95 1,885,912.61 21,123,697.56 21,210,284.40 3,360,153.90 24,570,438.30 短期借款 61 - 其他应收款 16,142.00 48,468.00 5,000.00 157,758.47 162,758.47

<4D F736F F D20C6DABBF5B7A8C2C9B7A8B9E6BBE3B1E0>

期货法律法规汇编 目录 期货交易管理条例 2 期货公司管理办法 16 期货从业人员管理办法 31 期货公司董事 监事和高级管理人员任职资格管理办法 38 期货交易所管理办法 61 期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法 ( 修订 ) 73 期货从业人员资格管理办法 ( 修订 ) 77 期货交易所管理办法 81 期货公司管理办法 93 期货从业人员执业行为准则 105 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定

东北证券股份有限公司财务管理制度

东北证券股份有限公司财务管理制度 ( 经 2017 年 5 月 25 日召开的公司第九届董事会 2017 年第二次临时会议审议通过 ) 1 第一章总则 第一条为加强公司财务管理, 防范财务风险, 根据 公司法 会计法 等有关法律 行政法规和 公司章程 的有关规定, 制定本制度 第二条本制度所称财务管理, 是指公司为实现经营目标而组织财务活动, 处理财务关系的经济管理工作 第三条本制度适用于公司各部门

中的重大问题, 督促指导地方人民政府对融资担保公司进行监督管理和风险处置 融资性担保业务监管部际联席会议由国务院银行业监督管理机构牵头, 国务院有关部门参加 第五条国家推动建立政府性融资担保体系, 发展政府支持的融资担保公司, 建立政府 银行业金融机构 融资担保公司合作机制, 扩大为小微企业和农业

融资担保公司监督管理条例 ( 国务院令第 683 号 ) 第一章总则 第一条为了支持普惠金融发展, 促进资金融通, 规范融资担保公司的行为, 防范风险, 制定本条例 第二条本条例所称融资担保, 是指担保人为被担保人借款 发行债券等债务融资提供担保的行为 ; 所称融资担保公司, 是指依法设立 经营融资担保业务的有限责任公司或者股份有限公司 第三条融资担保公司开展业务, 应当遵守法律法规, 审慎经营,

期货公司高管资质测试大纲

期货公司高管资质测试大纲 董事长 监事会主席 独立董事 中国期货业协会 2018 年 6 月 期货公司高管资质测试大纲 ( 董事长 监事会主席 独立董事 ) 目录 第一部分期货市场基础知识... 1 一 期货市场概述... 1 ( 一 ) 期货交易的概念和特点... 1 ( 二 ) 期货市场的基本功能... 2 ( 三 ) 期货品种分类... 3 二 期货市场组织结构... 4 ( 一 ) 期货交易所的含义

( 本页无正文, 仅为 关于提供信息的承诺函 的签署页 ) 承诺方 : 江苏双良科技有限公司 ( 盖章 ) 2015 年 5 月 6 日

关于提供信息的承诺函 江苏友利投资控股股份有限公司 ( 下称 友利控股 ) 拟通过资产置换及非公开发行股份方式收购北京中清龙图网络技术有限公司 100% 股权并拟向江苏双良科技有限公司 ( 下称 承诺方 ) 出售资产 ( 下称 本次交易 ) 承诺方作为友利控股的控股股东及本次交易的交易对方, 现承诺如下 : 1 承诺方将及时向友利控股提供本次交易相关信息, 并保证所提供的信息真实 准确 完整, 如因提供的信息存在虚假记载

或者中国证监会批准, 任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动 第七条经中国证监会批准设立的期货交易所, 应当标明 商品交易所 或者 期货交易所 字样 其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称 第八条期货交易所除履行 期货交易管理条例 规定的职责外, 还

期货交易所管理办法 第一章总则 第一条为了加强对期货交易所的监督管理, 明确期货交易所职责, 维护期货市场秩序, 促进期货市场积极稳妥发展, 根据 期货交易管理条例, 制定本办法 第二条本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期货交易所 第三条本办法所称期货交易所是指依照 期货交易管理条例 和本办法规定设立, 不以营利为目的, 履行 期货交易管理条例 和本办法规定的职责, 按照章程和交易规则实行自律管理的法人

恒生银行 ( 中国 ) 银行结构性投资产品表现报告 步步稳 系列部分保本投资产品 产品编号 起始日 到期日 当前观察期是否发生下档触发事件 挂钩标的 最初价格 * 最新价格 累积回报 OTZR 年 5 月 5 日 2018 年 5 月 7 日 3 否 728 HK Equity 3.7

恒生银行 ( 中国 ) 银行结构性投资产品表现报告 步步稳 系列部分保本投资产品 产品编号 起始日 到期日 当前观察期是否发生下档触发事件 挂钩标的 最初价格 * 最新价格 累积回报 OTZR89 2017 年 5 月 5 日 2018 年 5 月 7 日 3 否 728 HK Equity 3.77 3.45 不适用 941 HK Equity 82.85 73.40 902 HK Equity

定的情形, 使其合法权益受到损害, 向中国保监会及其派出机构反映情况, 申请其履行法定监管职责的行为 第三条保险消费投诉处理工作应当坚持依法 公平 公正 便民的原则, 提高办事效率, 切实保护保险消费者的合法权益 第四条中国保监会保险消费者权益保护局是全国保险消费投诉处理工作的管理部门, 对全国保险

关于印发 保险消费投诉处理管理办法 的通知 保监会令 2013 年第 8 号 保险消费投诉处理管理办法 已经 2013 年 6 月 5 日中国保险监督管理委员会主席办公会审议通过, 现予公布, 自 2013 年 11 月 1 日起施行 主席项俊波 2013 年 7 月 1 日 第一章总则第一条为了规范保险消费投诉处理工作, 保护保险消费者合法权益, 根据 中华人民共和国保险法 等法律 行政法规, 制定本办法

中银2015年第一期资产证券化信托资产支持证券发行说明书

69,901.41 2016 / / A 56,100.00 80.26% 2019 2 28 AAA AAA B 8,450.00 12.09% 2019 2 28 AA AA 5,351.41 7.65% 2019 2 28 69,901.41 2019 2 28 A B 7.65% 2016 1 20 2016 2 26 2 A B 2016 1 8 3 4 2015 [2015] 320 ...

关于 2016 年泉州市城建国有资产投资有限公司小微企业增信集合 债券 2018 年度发行人履约情况及偿债能力分析报告 的更正公告 泉州市城建国有资产投资有限公司于 2019 年 4 月 29 日在上海证券交易所网站 中国债券信息网披露了 2016 年泉州市城建国有资产投资有限公司小微企业增信集合债

关于 2016 年泉州市城建国有资产投资有限公司小微企业增信集合 债券 2018 年度发行人履约情况及偿债能力分析报告 的更正公告 泉州市城建国有资产投资有限公司于 2019 年 4 月 29 日在上海证券交易所网站 中国债券信息网披露了 2016 年泉州市城建国有资产投资有限公司小微企业增信集合债券 2018 年度发行人履约情况及偿债能力分析报告 现对财务数据做如下更正 : 更正前 : ( 一 )

092 司法论坛 一 常见的证据保全对象 windowsxp office2003 ( ) ( ) : : 二 对证据保全申请的审查和处理 3 : ; ; ; ( )?

091 知识产权诉讼证据保全制度研究 文 / ( ) 5 11. 12. 教育机构侵权责任的免责事由 :1. 2. 7 3. 6. 4. 5. ; :1. 2. 3. 4. 5. ( : ) 092 司法论坛 一 常见的证据保全对象 windowsxp office2003 ( ) ( ) : : 二 对证据保全申请的审查和处理 3 : ; ; ; ( )? 093 ( ) 75 : : 75? 094

证券期货经营机构参与股票期权

证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引 第一条为规范证券期货经营机构参与股票期权交易, 根据 证券法 证券投资基金法 证券公司监督管理条例 期货交易管理条例 股票期权交易试点管理办法, 制定本指引 第二条本指引所称证券期货经营机构, 指在中华人民共和国境内依法设立的证券公司 证券投资基金管理公司 ( 以下简称基金管理公司 ) 及其子公司 期货公司及其子公司 证券期货经营机构在其经营范围内参与股票期权交易的,

证券公司及基金管理公司子公司

证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定 第一章总则 第一条为了规范证券公司 基金管理公司子公司等相关主体开展资产证券化业务, 保障投资者的合法权益, 根据 证券法 证券投资基金法 私募投资基金监督管理暂行办法 和其他相关法律法规, 制定本规定 第二条本规定所称资产证券化业务, 是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持, 通过结构化等方式进行信用增级, 在此基础上发行资产支持证券的业务活动

目 录 第一章总则... 2 第二章风险投资的决策和管理... 2 第三章风险投资的信息披露... 4 第四章其他... 6 第五章附则

二〇一五年九月 目 录 第一章总则... 2 第二章风险投资的决策和管理... 2 第三章风险投资的信息披露... 4 第四章其他... 6 第五章附则... 6 1 第一章总则 第一条为规范深圳市沃尔核材股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 风险投资业务及相关信息披露行为, 强化风险控制, 防范投资风险, 保护投资者的权益和公司利益, 根据 中华人民共和国证券法 深圳证券交易所股票上市规则 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引

私募投资基金管理人登记和基金备案办法 ( 试行 ) 第一章总则 第一条为规范私募投资基金业务, 保护投资者合法权益, 促进私募投资基金行业健康发展, 根据 证券投资基金法 中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知 和中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 有关规定, 制定本办法 第二条

私募投资基金管理人登记和基金备案方法 ( 试行 ) 发文机构 : 中国证券投资基金业协会 时间 :2014 年 1 月 17 日 私募投资基金管理人登记和基金备案办法 ( 试行 ) 第一章总则 第一条为规范私募投资基金业务, 保护投资者合法权益, 促进私募投资基金行业健康发展, 根据 证券投资基金法 中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知 和中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 有关规定,

华夏沪深三百 EFZR 年 9 月 14 日 2018 年 9 月 14 日 1 否 H 股指数上市基金 不适用 华夏沪深三百 EFZR 年 9 月 14 日 2018 年 9 月 14 日 1

恒生银行 ( 中国 ) 银行结构性投资产品表现报告 步步稳 系列部分保本投资产品 产品编号 起始日 到期日 当前观察期发生下档触发 挂钩标的 最初价格 * 最新价格 累积回报 OTZR89 2017 年 5 月 5 日 2018 年 5 月 7 日 2 否 中国电信 3.77 3.79 不适用 中国移动 82.85 79.25 华能国际 5.35 5.00 OTZR88 2017 年 6 月 21

上市公司信息披露管理办法

上市公司信息披露管理办法 中国证券监管管理委员会令第 40 号 上市公司信息披露管理办法 已经 2006 年 12 月 13 日中国证券监督管理委员会第 196 次主席办公会议审议通过, 现予公布, 自发布之日起施行 中国证券监督管理委员会主席 : 尚福林二 七年一月三十日 上市公司信息披露管理办法 第一章总则第一条为了规范发行人 上市公司及其他信息披露义务人的信息披露行为, 加强信息披露事务管理,

证券公司董事、监事和高级管理人员

证券公司董事 监事和高级管理人员 任职资格监管办法 第一章总则 第一条为了规范证券公司董事 监事和高级管理人员任职资格监管, 提高董事 监事和高级管理人员的专业素质, 保障证券公司依法合规经营, 根据 公司法 证券法 行政许可法 等法律 行政法规的有关规定, 制定本办法 第二条证券公司董事 监事和高级管理人员的任职资格监管适用本办法 本办法所称证券公司高级管理人员 ( 以下简称高管人员 ), 是指证券公司的总经理

附件2

关于修改 中华人民共和国保险法 的决定 ( 草案送审稿 ) 对 中华人民共和国保险法 作如下修改 : 一 将第十八条第一款第一项修改为 : ( 一 ) 保险人的名称 住所及联系方式 ; 将第一款第二项修改为 : ( 二 ) 投保人 被保险人的姓名或者名称 住所及联系方式, 以及人身保险的受益人的姓名或者名称 住所及联系方式 ; 二 将第二十三条第一款修改为 : 保险人收到被保险人或者受益人的赔偿或者给付保险金的请求后,

还有部分意见没有直接吸收采纳, 有的是 办法 其他条款已有规定, 有的属于操作性 技术性层面的内容, 将在各交易场所和行业协会的配套自律规则层面予以规范, 或以其他形式予以明确 下一步, 我会将按照 关于实施 < 证券期货投资者适当性管理办法 > 的规定 的要求, 督促经营机构在 办法 发布后至实施

证监会发布 证券期货投资者适当性管理办法 中国证监会 www.csrc.gov.cn 时间 :2016-12-16 近日, 证监会发布 证券期货投资者适当性管理办法 ( 以下简称 办法 ), 自 2017 年 7 月 1 日起施行, 同时发布 关于实施 < 证券期货投资者适当性管理办法 > 的规定, 自发布之日起施行 制定 办法 是落实习近平同志 加快形成融资功能完备, 基础制度扎实, 市场监管有效,

中国证券监督管理委员会令

中国证券监督管理委员会令 第 39 号 证券公司董事 监事和高级管理人员任职资格监管办法 已经 2006 年 10 月 20 日中国证券监督管理委员会第 192 次主席办公会审议通过, 现予公布, 自 2006 年 12 月 1 日起施行 中国证券监督管理委员会主席尚福林二 00 六年十一月三十日 证券公司董事 监事和高级管理人员任职资格监管办法 第一章总则第一条为了规范证券公司董事 监事和高级管理人员任职资格监管,