务规则, 诚实守信, 规范运作, 接受本中心的自律管理第四条根据本中心有关规定应以会员身份开展的业务, 相关机构组织或个人在开展该业务前, 应取得相应会员资格第五条本中心根据相关规定对会员实行指导监督管理第二章会员资格及管理第六条申请成为会员, 应向本中心提出书面申请, 经本中心审核同

Size: px

Start display at page:

Download "务规则, 诚实守信, 规范运作, 接受本中心的自律管理第四条根据本中心有关规定应以会员身份开展的业务, 相关机构组织或个人在开展该业务前, 应取得相应会员资格第五条本中心根据相关规定对会员实行指导监督管理第二章会员资格及管理第六条申请成为会员, 应向本中心提出书面申请, 经本中心审核同"

锻恤辛
5 years ago
Views:

1 ( 试行 ) 第一章总则第一条为规范成都 ( 川藏 ) 股权交易中心股份有限公司 ( 以下简称本中心 ) 会员管理, 维护市场秩序, 保护投资者合法权益, 根据本中心基本业务规则及其他相关规定, 制定本规则第二条本中心会员分为机构会员和个人会员机构会员包括专业服务机构会员经纪会员推荐机构会员投资会员战略会员及特别会员共 6 类专业服务机构会员指从事会计事务法律事务资产评估担保评级等中介服务的会员 ; 经纪会员指从事交易代理业务的会员 ; 推荐机构会员指从事推荐挂牌推荐融资业务的会员 ; 投资会员指在本中心从事各类投资业务的会员 ; 战略会员指与本中心形成战略合作关系, 并将自身业务链与本中心对接, 同时参与本中心多个业务领域的会员 ; 特别会员指与本中心有特定业务往来的特殊会员本中心根据工作需要, 可以对机构会员的分类及职能安排等事项进行调整第三条会员应遵守法律法规规章和本中心相关业 1

2 务规则, 诚实守信, 规范运作, 接受本中心的自律管理第四条根据本中心有关规定应以会员身份开展的业务, 相关机构组织或个人在开展该业务前, 应取得相应会员资格第五条本中心根据相关规定对会员实行指导监督管理第二章会员资格及管理第六条申请成为会员, 应向本中心提出书面申请, 经本中心审核同意后方可获得相应会员资格第七条机构或组织申请成为会员, 应同时具备下列基本条件 : ( 一 ) 依法设立合法存续 ; ( 二 ) 具有良好的信誉和经营业绩 ; ( 三 ) 认可并遵照执行本中心业务规则, 按规定缴纳有关费用 ; ( 四 ) 最近二十四个月不存在重大违法违规行为, 且未受到监管部门或其他部门的行政处罚 ; ( 五 ) 本中心要求的其他条件第八条个人申请成为会员, 应同时具备下列条件 : ( 一 ) 符合本中心合格投资者相关制度规定的条件 ; ( 二 ) 认可并遵照执行本中心业务规则, 按规定缴纳有关费用 ; 2

3 ( 三 ) 本中心要求的其他条件第九条申请成为专业服务机构会员的律师事务所, 除应具备本中心会员基本条件外, 还必须具备以下条件 : ( 一 ) 具有律师资格的人员数量在 20 人以上 ; ( 二 ) 依法设立 3 年以上第十条申请成为专业服务机构会员的会计师事务所, 除应具备本中心会员基本条件外, 还必须具备以下条件 : ( 一 ) 具有注册会计师资格的人员数量在 20 人以上 ; ( 二 ) 上一年度业务收入 300 万元人民币以上 ; ( 三 ) 依法设立 3 年以上第十一条申请成为专业服务机构会员的资产评估事务所, 除应具备本中心会员基本条件外, 还必须具备以下条件 : ( 一 ) 具有注册资产评估师资格的人员数量在 10 人以上 ; ( 二 ) 上一年度业务收入 200 万元人民币以上 ; ( 三 ) 依法设立 3 年以上第十二条申请成为专业服务机构会员的其他中介服务机构, 除应具备本中心会员基本条件外, 还必须具备本中心要求的其他相关条件第十三条申请成为经纪会员, 除应具备本中心会员基本条件外, 还必须具备以下条件 : ( 一 ) 属依法设立的证券公司银行等金融机构 ; ( 二 ) 具有开展交易代理投资咨询等相关工作经验 ; 3

4 ( 三 ) 具有投资分析信息技术等方面的专业人员 ; ( 四 ) 具备满足与本中心信息系统平台对接条件的相关设备和软件 ; ( 五 ) 建立风险控制体系, 具备健全的风险管理内部控制, 建立完善的信息保密与隔离制度 ; ( 六 ) 本中心要求的其他条件第十四条证券公司银行等金融机构, 具备本中心会员基本条件且其项目小组负责人具有 3 年以上投资银行或相关从业经验的, 可以申请成为推荐机构会员第十五条经相关部门批准, 相关机构备案或经本中心认证的投资管理机构, 可以申请成为推荐机构会员, 除应具备本中心会员基本条件外, 还必须符合下列条件 : ( 一 ) 最近一期经审计机构确认的注册资本及净资产不少于人民币 1000 万元 ; ( 二 ) 最近一年度或一期财务报表未被注册会计师出具非标准无保留意见的审计报告 ; ( 三 ) 具有开展企业挂牌上市投资咨询或资信调查等尽职调查相关工作经验 ; ( 四 ) 其项目小组负责人应有 5 年以上投资银行或相关从业经验 ; ( 五 ) 本中心要求的其他条件第十六条具有本中心专业服务机构会员条件的律师事务所符合下列条件的, 可以申请成为推荐机构会员 : ( 一 ) 具有律师执业资格人员数量在 50 人以上, 或者 4

5 具有证券业务经验并长期担任上市公司法律顾问 ; ( 二 ) 其项目小组负责人应有 5 年以上投资银行或相关从业经验 ; ( 三 ) 依法设立 5 年以上第十七条具有本中心专业服务机构会员条件的会计师事务所符合下列条件的, 可以申请成为推荐机构会员 : ( 一 ) 为中型规模以上的会计师事务所 ; ( 二 ) 其项目小组负责人应有 5 年以上投资银行或相关从业经验 ; ( 三 ) 依法设立 5 年以上第十八条具有本中心专业服务机构会员条件的资产评估事务所符合下列条件的, 可以申请成为推荐机构会员 : ( 一 ) 具有注册资产评估师资格的人员数量在 25 人以上 ; ( 二 ) 四川省资产评估协会上一年度综合评价结果排名前十名 ; ( 三 ) 其项目小组负责人应有 5 年以上投资银行或相关从业经验 ; ( 四 ) 依法设立 5 年以上第十九条申请成为推荐机构会员的其他机构, 除应具备本中心会员基本条件外, 还必须具备本中心要求的其他相关条件第二十条申请成为投资会员的机构组织或者个人, 应符合本中心合格投资者相关制度规定的条件 5

6 第二十一条申请成为战略会员特别会员的, 本中心将根据具体情况认定其入会条件第二十二条机构或组织申请成为会员, 应向本中心提交下列文件 : ( 一 ) 入会申请书会员登记表自律承诺书 ; ( 二 ) 营业执照组织机构代码证税务登记证及其他合法执业证照 ; ( 三 ) 公司章程或设立协议 ; ( 四 ) 提供从事本中心相关业务的人员名单及资质 ; ( 五 ) 证明申请人符合本规则规定的入会条件的各类证明材料 ; ( 六 ) 申请成为经纪会员推荐机构会员的, 须另行提交相关业务实施方案 ; ( 七 ) 申请成为推荐机构会员的, 须另行提交申请人内核机构工作制度内核机构成员名单及简历 ; ( 八 ) 本中心要求提供的其他文件上述文件中的有关复印件须加盖申请人公章第二十三条个人申请成为会员, 应向本中心提交下列文件 : ( 一 ) 入会申请书会员登记表自律承诺书 ; ( 二 ) 居民身份证或其他合法有效证件的复印件 ; ( 三 ) 证明申请人符合本规则规定的入会条件的各类证明材料 ; ( 四 ) 本中心要求提供的其他文件 6

7 上述文件均须本人签名, 身份证件原件与复印件核对无误第二十四条申请材料符合要求的, 本中心予以受理本中心自受理之日起 10 个工作日内审查完毕经本中心审查同意的, 申请人与本中心签订入会协议书, 并由本中心授予相应会员资格证书第二十五条机构会员如遇下列情况, 须在 10 个工作日内通知本中心备案 : ( 一 ) 法定代表人变更 ; ( 二 ) 法定地址变动 ; ( 三 ) 因违规等原因受到国家有关部门的处罚第二十六条个人会员如遇下列情况, 须在 10 个工作日内通知本中心备案 : ( 一 ) 姓名变更 ; ( 二 ) 不再具有合格投资人资格 ; ( 三 ) 因违规等原因受到国家有关部门的处罚第二十七条机构会员申请名称变更登记, 应向本中心提交下列文件, 并由本中心换发会员资格证书 : ( 一 ) 申请书 ; ( 二 ) 名称变更的批准文件 ; ( 三 ) 变更后的营业执照组织机构代码证税务登记证及其他合法执业证照 ; ( 四 ) 原会员资格证书 ; ( 五 ) 本中心要求提交的其他文件 7

8 第二十八条个人会员申请姓名变更登记, 应向本中心提交下列文件, 并由本中心换发会员资格证书 ( 一 ) 申请书 ; ( 二 ) 变更后的身份证或其他合法有效证件的复印件 ; ( 三 ) 原会员资格证书 ; ( 四 ) 本中心要求提交的其他文件身份证件原件与复印件核对无误第二十九条机构或组织可以同时申请多种会员资格会员以不同会员身份参与市场活动时, 必须根据本中心的合规管理相关制度规定设置隔离墙, 有效防范角色冲突风险第三十条会员要求退会的, 应向本中心提出书面申请, 本中心在 10 个工作日内作出书面答复第三十一条会员存在下列情形之一的, 本中心可以暂停其会员资格 : ( 一 ) 在开展业务过程中出现违规情况的 ; ( 二 ) 不再符合开展业务的基本条件的 ; ( 三 ) 未及时缴纳会费的 ; ( 四 ) 本中心认定的其他情形导致会员资格被暂停的情形消除后, 会员可以申请恢复会员资格第三十二条会员发生下列情形之一的, 本中心终止其会员资格 : ( 一 ) 主动申请退出的 ; ( 二 ) 自然人丧失民事行为能力的 ; 8

9 ( 三 ) 法人被依法停业整顿撤销解散或宣告破产的 ; ( 四 ) 丧失取得会员资格的相关条件的 ; ( 五 ) 年度资格审查未能通过的 ; ( 六 ) 入会申请材料存在重大虚假内容的 ; ( 七 ) 存在重大违法违规或违反本中心规定的行为的 ; ( 八 ) 本中心认定的其他情形会员资格终止的, 本中心予以公告第三章会员的权利与义务第三十三条会员根据本中心会员管理相关制度的规定, 行使如下基本权利 : ( 一 ) 可以根据相应授权充分利用本中心平台和相应资源, 开展与其会员身份相适应的业务和活动, 对市场管理工作提供相应建议 ; ( 二 ) 对其他会员从事与本中心有关的业务活动进行监督 ; ( 三 ) 依约享有本中心或同本中心业务关联的服务支持及优惠政策 ; ( 四 ) 参与本中心统一组织的各类市场开发活动 ; ( 五 ) 依约享有本中心其他新增业务服务第三十四条会员根据本中心会员管理相关制度的规定, 履行如下基本义务 : ( 一 ) 遵守相关法律法规及本中心各项业务制度 ; 9

10 ( 二 ) 维护本中心的利益, 不从事有损于本中心利益的活动 ; ( 三 ) 接受本中心在业务方面的监督 ; ( 四 ) 按本中心相关规定缴纳相应费用 ; ( 五 ) 保证所提供的有关材料真实可靠, 内容准确完整, 不存在任何虚假记载误导性陈述或者重大遗漏 ; ( 六 ) 不得将会员资格以任何形式交由其他机构和个人使用 ; ( 七 ) 本中心规定会员应履行的其他义务第三十五条专业服务机构会员在享有基本权利并承担基本义务的同时, 应勤勉尽责地履行如下工作职责 : ( 一 ) 会计师事务所和注册会计师的主要工作职责 : 1 负责企业财务报表审计; 2 负责企业资本验证, 并出具有关验资报告 ; 3 提供与股权挂牌有关的财务会计咨询服务 ( 二 ) 律师事务所和律师的主要工作职责 : 1 对企业的历史沿革股权结构资产组织机构运作独立性税务等事项的合法性作出专业判断 ; 2 对改制重组方案和股份有限公司的设立以及挂牌私募融资等相关材料的合法性作出专业判断 ; 3 协助和指导起草公司章程; 4 出具法律意见书; 5 对有关申请材料提供鉴证意见; 6 对挂牌私募融资等涉及的法律事项进行审查并协 10

11 助公司规范调整和完善 ( 三 ) 专业服务机构会员应按照本中心相关规定对其出具的相关报告承担相应责任第三十六条经纪会员在享有基本权利并承担基本义务的同时, 应勤勉尽责地履行如下工作职责 : ( 一 ) 根据本中心相关要求, 通过本中心交易平台, 为投资者提供合规高效的开户股权交易清算交割等服务 ; ( 二 ) 开展投资者适当性管理, 对客户进行风险测评和风险揭示 ; ( 三 ) 根据本中心相关要求, 及时向本中心报告和披露各类交易信息 ; ( 四 ) 根据本中心风险控制和合规管理相关制度规定, 监控交易行为, 防范交易风险, 必要时按照本中心相关制度规定采取各类措施维护市场稳定 ; ( 五 ) 协助本中心开展各类客户维护工作和市场推广活动第三十七条推荐机构会员在享有基本权利并承担基本义务的同时, 应勤勉尽责地履行如下工作职责 : ( 一 ) 根据本中心相关要求, 对拟挂牌企业进行尽职调查 ; ( 二 ) 协助拟挂牌企业制定改制重组方案 ; ( 三 ) 对挂牌企业主要股东董事监事和高级管理人员等进行辅导和专业培训, 协助其了解与股权挂牌有关的法律法规, 知悉挂牌企业及其董事监事和高级管理人员的法 11

12 定义务和责任 ; ( 四 ) 协助企业完善治理结构, 规范企业行为, 明确业务发展目标和募集资金投向等 ; ( 五 ) 根据本中心相关制度规定, 制作挂牌申请材料 ; ( 六 ) 协助企业拟定定向融资方案并开展定向融资相关工作 ; ( 七 ) 在企业股权挂牌后, 对企业信息披露完善治理结构规范运作等事项负有持续督导责任 ; ( 八 ) 在发现挂牌企业及其董事监事高级管理人员存在违法违规行为或对企业生产经营有重大影响的风险事件时, 应及时警示挂牌企业及其相关人员, 同时报告本中心 ; ( 九 ) 按照本中心的要求, 调查或协助调查指定事项, 并将调查结果及时报告本中心 ; ( 十 ) 按照本中心相关规定对其上述工作承担相应责任第三十八条推荐机构中介服务机构存在下列情形之一的, 在为企业提供推荐挂牌私募融资等服务时应作出相应的信息披露 : ( 一 ) 持有该企业股份 ; ( 二 ) 该企业持有该机构股份 ; ( 三 ) 机构前 10 名股东中任何一名股东为该企业前 5 名股东之一 ; ( 四 ) 与该企业存在其他可能影响该机构公正履行职责的关联关系 12

13 第四章日常管理第三十九条机构会员应设会员代表 1 名, 负责组织协调会员与本中心的各项业务往来会员代表由会员指定的具有履职能力的人员担任会员应设会员业务联络人 1 至 2 名, 协助会员代表履行相应职责第四十条会员代表会员业务联络人应履行下列职责 : ( 一 ) 组织管理会员与本中心相关的事务 ; ( 二 ) 及时接收本中心发送的业务文件, 并协调落实 ; ( 三 ) 及时更新本中心指定的会员专区中的会员信息 ; ( 四 ) 督促会员及时缴纳各项费用 ; ( 五 ) 本中心要求履行的其他职责第四十一条推荐机构会员应将挂牌推荐项目人员资料在本中心指定的会员专区备案, 并实时更新第四十二条会员应按本中心收费标准按时足额缴纳会费等相关费用会员拖欠本中心会费等相关费用的, 本中心可暂停受理或者办理其相关业务第四十三条本中心对会员实行年度资格审查, 检查其是否持续符合会员资格年度资格审查合格的在其会员资格证书上加盖核准印章, 并予以公告会员经年度资格审查合格后方可继续从事相关业务活动对年度资格审查未通过的会员, 本中心终止其会员资格, 并予以公告 13

14 第四十四条会员或其所属相关工作人员违反本规则或本中心其他规则的, 本中心根据基本业务规则相关规定责令其改正, 视情节轻重给予其相应处理, 并记入相关诚信档案第四十五条会员或其所属相关工作人员存在违反法律法规规章的行为的, 本中心提交相关机关查处第四十六条会员对处理决定有异议, 可自收到处理通知之日起 10 个工作日内向本中心申请复核, 复核期间该处理决定不停止执行复核的有关事项按照本中心相关规定办理第四十七条会员申请终止会员资格或被本中心暂停终止会员资格, 已缴纳的相关费用不予返还第五章附则第四十八条本规则由本中心负责解释第四十九条本规则经四川省人民政府授权的监管部门批准后生效, 自发布之日起施行 14

辽宁股权交易中心会员管理规则

辽宁股权交易中心会员管理规则 ( 试行 ) 第一章总则第一条为规范辽宁股权交易中心 ( 以下简称本中心 ) 会员管理及相关业务活动, 根据辽宁股权交易中心管理办法 ( 试行 ) 辽宁股权交易中心股权业务管理办法( 试行 ) 辽宁股权交易中心私募债券业务管理办法( 试行 ), 制定本规则第二条会员参与本中心股权业务和私募债券等业务应遵守法律法规政策性规定和本中心相关业务规则, 诚实守信, 规范运作并受本中心管理