Illumina Code of Conduct - Chinese

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1 Illumina 行为准则

2 首席执行官致辞 Illumina 深刻地影响着许多人的生命 ; 这是我们的光荣, 也是 患者信任我们, 将他们的医疗和健康决策放在我们手中 ; 客户信任我们, 将他们的研究和声誉放在我们手中 ; 员工和合作伙伴信任我们, 将他们的生计放在我们手中 这种信任, 是我们通过年复一年艰苦卓绝的努力赢得的, 也是通过日复一日的戒慎戒惧维持的 为此, 我们庄重承诺在经营中全面遵守最高标准 Illumina 承诺在开展业务时全面遵守适用法律法规, 并严守最高道德标准 基于这一承诺, 董事会通过了本 行为准则 ( 本 准则 ) 本 准则 适用于公司全体员工 顾问 临时工 管理人员 董事会成员, 不论其所在国家 / 地区 业务单位 职能部门, 也不论级别高低 本 准则 旨在发扬诚信 道德的行为, 促进对适用法律法规的遵守, 确保保护公司业务利益 ( 包括公司资产和信息 ) 本 准则 并未对所有适用法律法规进行摘要说明, 没有也不可能全面处理涉及道德决策的所有问题或情形 相反, 本 准则 仅规定了商业行为的关键指导原则 ; 任何在 Illumina 工作或与 Illumina 合作的主体, 均应遵守该等指导原则 请仔细阅读本 准则 并熟悉其规定 您有义务理解本 准则, 了解其对您日常行为的影响 如有任何问题, 切勿不求甚解, 务必审问慎思, 找出正确答案 让我们共同打造一家展现 Illumina 及其人员 实践和宗旨最佳风采的公司 如您发现任何违反本 准则 Illumina 政策或适用法律的行为, 请坚持要求解决该等违法违规行为, 并且在内部报告该等违法违规行为, 要求公司采取相应行动并予以跟进 遵守 Illumina 的 行为准则 是我们共同的责任 这个责任从我的办公室开始, 一直延伸到每一个人的办公室 让我们共同打造一家展现 Illumina 及其人员 实践和宗旨最佳风采的公司 Francis A. desouza 总裁兼首席执行官 2 Illumina 行为准则

3 目录 2 首席执行官致辞 4 引言 4 本 准则 的适用范围 4 一般原则 4 准则 的执行 5 经理和主管人员的责任 6 我们开展业务的方式 6 利益冲突 8 8 法律合规 9 与专业医疗人士及医疗组织的关系 9 贿赂和腐败 10 公开报告 11 公平竞争 12 商业情报 12 市场营销和销售声明 13 与供应商的合作 14 国际贸易合规 15 产品质量与安全 16 社区 16 环境可持续发展 17 政府互动和政治活动 18 处理公司资产和信息 18 公司资产和资源 19 保密信息 20 处理内幕信息 21 公司对外交流 21 投资和金融团体 22 与媒体交流 22 社交媒体 23 员工团队 23 反歧视 24 反骚扰 25 工作场所的健康 安全和环境 26 员工 客户和患者隐私 27 其他资源 27 报告潜在违规行为或疑虑 27 预防报复 28 配合调查 28 附件 29 参考文献 3 Illumina 行为准则

4 引言 本 准则 的适用范围 本 准则 适用于公司全体员工 顾问 临时工 管理人员 董事会成员, 而不论其所在国家 / 地区 业务单位 职能部门, 也不论级别高低 ( 除非另有说明, 下文统称 Illumina 工作人员 ) 供应商和业务合作伙伴属于公司的延伸, 在与公司合作时, 也应遵守本 准则 的精神以及相关合同规定 一般原则 您应始终遵守下述原则, 协助公司维持最高道德标准 : 全面遵守适用法律 如对某一行动的合法性存有疑问, 请提前寻求咨询建议 ; 了解本 准则 的内容 您应遵守本 准则 以及适用于您的工作岗位的所有政策和流程 及时完成向您分配的所有培训活动 如怀疑存在可能违反法律 法规 公司政策或本 准则 的情形, 请立即上报您的上级主管 人力资源部或法务部 ( 电子邮箱 :compliance@illumina.com) 您也可以拨打合规与欺诈预防热线 或通过 website 在线举报 您可以登录 Illumina Insider Homepage, 点击 我的书签 中的 举报合规问题 进行举报 在接受调查或审计时, 请全程配合, 不要隐瞒任何事实 在调查过程中或者在预期将启动调查时, 不得篡改或销毁任何记录 准则 的执行 我们成立了一个合规委员会, 由其负责指导和监督我们的合规行为, 包括执行本 准则 合规委员会由高级管理人员组成, 其中包括首席合规官 首席合规官由总法律顾问担任 合规委员会的成员以及章程见 : Compliance & Fraud Prevention Insider page 4 Illumina 行为准则

5 经理和主管人员的责任 管理人员还应承担如下责任 : 以身作则 经理应当展现最高标准的商业道德行为 协助打造健康的工作环境, 发扬道德行为 互尊互重 坦诚交流 作为他人的信息来源 向团队告知本 准则 以及我们的政策和流程如何适用于他们的日常工作, 以及团队成员应当符合的要求 积极主动 寻找机会, 与他人讨论并适当解决问题和挑战性情形 打造一个健康的环境, 让每个人都可以自如地质问并举报可能违反法律 本 准则 或公司政策和流程的情形 不得打击报复善意提出质疑或疑虑的人 不得向他人施压或直接要求他人采取您本身被禁止采取的行为 注意您的权限范围, 切勿采取任何越权行为 仅在允许的情况下授权, 如您认为被授权人可能从事非法或不道德行为, 切勿进行授权 作为一名管理人员, 您需要密切观察您管理的人员 如发现任何可能违反法律 公司政策流程或本 准则 的行为, 应立即报告 5 Illumina 行为准则

6 我们开展业务的方式 要在每一天 我们采取的每一个行动中, 都满足最高标准, 并且在开展业务时严格遵守我们的核心价值观, 取决于我们每一个人的努力 利益冲突 公司工作人员采取的任何行动, 或者达成的任何关系违反公司利益 干扰其履职或者妨碍其做出独立判断的, 即视为构成利益冲突 未经首席合规官事先批准, 工作人员及其直系家属不得采取任何构成利益冲突的行动, 也不得达成任何构成利益冲突的关系 由于无法穷尽列举所有利益冲突行为, 下面仅提供一些常见场景示例 不当个人利益一旦您 您的家庭成员或者与您有个人关系的人员, 因您在公司担任的职务而获得不当个人利益, 即构成利益冲突 为防范该等利益冲突, 对于与公司或者试图与公司开展业务的任何人员或实体 ( 包括但不限于供应商 顾问 业务合作伙伴 经销商和客户 ), 您均应避免收取 / 接受任何礼物 款项 报酬 贷款 个人义务担保或者其他重大利益 在任何情形下, 您均不得利用公司财产 信息或者您在公司所担任职务的影响力牟取不当个人利益 礼物收受在某一日历年度内, 从与公司或者试图与公司开展业务的同一人员或实体处收到的单份礼物或系列礼物, 如总价值不超过 500 美元, 则属于可接受之列 ; 但是, 对于价值超过 250 美元的礼物, 您在接受之前, 需要取得您所在部门的副总裁或者更高级的管理人员特别批准 在某一日历年度内从同一人员或实体处收到的单份礼物或系列礼物总价值超过 500 美元的, 在接受之前, 必须向首席合规官报告, 由首席合规官判断收受该等礼物是否会构成利益冲突或引发其他不当情形 但是, 在任何情形下, 您均应自行判断接受某一礼物是否会被其他人视为构成诱因, 可能导致您对馈赠人或馈赠人的雇主承担某种义务, 或者以其他方式令您违反本 准则 如果该礼物可能被视为不当诱因, 或者违反本 准则 或其他公司指引或政策, 您必须拒收该礼物 礼物 包括任何物品 金钱 差旅 ( 包括差旅待遇升级 ) 招待 娱乐 对价或其他实物福利 6 Illumina 行为准则

7 个人关系您与竞争对手的员工, 或者与公司业务伙伴员工的某些个人关系 ( 例如近亲或者密友 ), 可能构成实际利益冲突, 或被视为构成利益冲突 如您存在任何上述关系, 有义务立即向您的上级主管或者人力资源部报告 在其他企业中拥有的经济利益或雇佣利益您与任何其他企业存在的雇佣 咨询或其他有偿关系, 均不得损害或从表面判断可能损害您对公司负有的忠诚和客观义务 例如, 您不得作为顾问受雇或受聘于与公司存在竞争关系的企业 对于与公司开展业务的企业, 如果您拥有相关决策权, 可参与决定是否保留与该等企业的业务合作, 则您不得受雇于该企业 为之提供咨询, 亦不得在其中拥有任何权益 潜在利益冲突的报告您应理性判断您是否面临潜在利益冲突, 或者其他人是否可能认为您存在利益冲突 如果您存在该等情形, 请立即向您的上级主管和人力资源部披露 实际利益冲突的豁免所有实际利益冲突均须取得首席合规官的豁免 对于公司指定的高管人员和董事会成员而言, 豁免适用本 准则 规定的决定, 必须由公司董事会下属的提名和公司治理委员会做出 7 Illumina 行为准则

8 做出商业决策时, 必须始终符合公司的最佳利益 不得利用在为公司履职过程中了解的商业或投资机会来牟取个人利益 如果您明知某一供应商或其他业务合作伙伴由您的家庭成员拥有或管理, 则在将业务转介给该等供应商或业务合作伙伴之前, 务必取得管理层批准 家庭成员包括配偶 子女 父母 姻亲 兄弟姐妹以及在您的家庭中生活的人员 员工在受雇于公司期间接受任何外部雇佣的, 必须取得上级主管和人力资源部门事先批准 对公司供应商或其他业务合作伙伴拥有的任何所有权权益, 均必须向您的上级主管披露, 但是因持有上市公司股票而拥有的权益除外 不得索要任何个人礼物 恩惠 娱乐招待或服务 不得收取供应商 客户或其他业务合作伙伴的现金或现金等价物 在参加任何外部委员会 董事会或理事会之前, 均应取得您的上级主管和人力资源部门批准 在外部委员会任职, 还可能需要根据 公司治理指导原则 取得首席执行官批准 如果您认为您存在利益冲突, 或者所处的情境可能被视为存在利益冲突, 请立即向您的主管和人力资源部门报告 其他资源请访问 Compliance & Fraud Prevention Insider page 的 Code of Conduct section 请登录 查阅 公司治理指导原则 有关问题, 请发送至 法律合规 您有义务遵守严格的道德标准, 并全面执行所有适用法律法规的精神和字面规定 在处理与政府交易相关的特殊要求, 或者在与负责监管我们所在市场的政府官员 代表或机构交涉时, 尤其应当遵守该等标准 如某一法律法规不够清晰, 或者可能与其他法律 本 准则 的任何规定或者其他公司政策或流程相冲突的, 您应当请求您的上级主管予以澄清 如果您的上级主管无法提供协助, 您应当请求法务部予以澄清 8 Illumina 行为准则

9 与专业医疗人士及医疗组织的关系 对于向医疗专业人士 ( 例如 : 医生 检验科主任 ) 和医疗组织 ( 例如 : 医院 临床检验实验室 ) 做出的付款 捐赠或者与该等专业人士或组织的关系, 我们业务开展地的许多国家都制定了相关法律法规, 对之进行禁止或监管 我们的政策是遵守该等法律法规 所有与医疗专业人士或医疗组织交涉的工作人员, 均应当熟知并遵守该等法律法规以及我们的政策 在与医疗专业人士和医疗组织交涉时, 应熟知并谨慎遵守适用法律法规及公司政策和流程 其他资源请登录 Compliance & Fraud Prevention Insider page, 访问 Interacting with Healthcare Professionals and Organizations 请参见 Interactions with Healthcare Professionals and Organizations Policy 贿赂和腐败 我们禁止任何形式的贿赂和腐败, 包括禁止在世界任何地方直接或间接给予 提供 接受或批准任何贿赂 我们遵守业务开展地所在国的反腐败法律, 包括禁止贿赂政府官员和员工以及禁止贿赂商业组织员工的法律 我们不向政府官员 医疗专业人士或任何其他人提供贿赂 公司的任何工作人员 分销商 代理人 销售渠道合伙人或世界各地的其他代表, 均不得向任何其他人士或组织直接或间接要约 承诺 支付 给予或授权给予任何经济利益或其他利益, 或任何有价物品, 以便对接受方施加不当影响, 诱使接受方违反其职责, 为公司谋取不当利益, 或者基于过去的行为向接受方提供不当奖励 我们要求我们的所有业务合作伙伴 ( 例如 : 经销商 代理人 销售渠道合作伙伴和顾问 ) 在代表我们采取行动时, 应当维持同等标准 无论何时, 我们均不得通过第三方来采取我们本身被禁止采取的行为 不得提供或接受任何贿赂 回扣或任何其他类型的不当付款, 包括但不限于现金 礼物或任何其他有价物 在向政府官员或医疗专业人士提供任何有价物之前, 务必谨慎, 且应确保遵守所有适用的公司政策和本地法律 在选择业务合作伙伴时, 应当考虑我们的反贿赂政策和流程, 并监督业务合作伙伴的行为 9 Illumina 行为准则

10 不得要求第三方从事违反公司政策的行为 遵守所有记录保存要求和财务控制措施 任何公司工作人员或代表公司开展业务的第三方涉嫌违反本政策的, 应立即向您的上级主管或法务部报告 其他资源请登录 Compliance & Fraud Prevention Insider page, 访问 Anti-Bribery and Corruption 请参见 Anti-Bribery and Anti- Corruption Policy 公开报告 准确的信息对于公司至关重要 : 从内部而言, 准确的信息是做出正确商业判断的基础 ; 从外部而言, 准确的信息是客户 投资者和政府准确评估公司的基础 因此, 我们要求公司的所有账簿和记录均保持公允 准确 及时 完整和清晰明了 因此, 我们必须维持会计和内部控制制度的完整性, 且所有交易均应有效 准确 完整 有证据支持, 且已在公司账簿中及时记录 我们向证券交易委员会报备和提交的报告 文件, 以及公司的其他公开文件, 应当做出完整 公允 准确 及时和清晰明了的披露 所有工作人员均有责任尽最大努力, 确保公司满足该等要求 制作公司的任何记录或报告时, 均应确保真实 所有报表均应真实 完整 不具误导性, 也不得做出不适当的暗示 公司的所有账簿和记录必须准确 真实反映相关交易或事件 不得记录虚假的销售或发货记录, 少报或多报已知负债和资产, 或递延记录费用类项目 所有财务记录均必须既符合公认会计原则, 也符合公司的内部控制制度 实施适当的内部控制措施, 包括对工作岗位进行恰当的分设, 监督非正常物品或活动的业务流程, 限制和控制获取公司资源的途径 举报已知或涉嫌的欺诈 非法或不道德活动, 包括但不限于 : 滥用或盗窃资金 与财务交易报告相关的不当行为 伪造或篡改文件 滥用公司保密信息 签署文件 ( 包括合同 ) 时, 必须确保您已经获得签字授权, 且您应当确信该等文件准确无误 如果您对于文件保存或记录销毁存有任何疑问, 请联系法务部 10 Illumina 行为准则

11 公平竞争 我们致力于在公平 诚信的市场中竞争并取得成功 我们不与竞争对手开展不道德 不公平或非法的沟通交流 我们始终以公平的方式面对客户 供应商 竞争对手和员工 我们不通过操纵 隐瞒 滥用保密信息 虚假声明或任何其他不公平的交易做法, 向任何人员谋取不正当利益 我们不与竞争对手达成正式或非正式的协议, 以从事任何反竞争行为, 包括联手制定价格或划分客户 供应商或市场 我们遵守关于竞争 反垄断及竞争对手信息收集的所有法律 其他资源请访问 Compliance & Fraud Prevention Insider page 请参见 Global Contracts Policy 请参见 Signature Authority Policy 为了促进公平 诚信的竞争, 您应当将与竞争对手的接触限制在最低程度, 并且始终避免谈论敏感话题, 包括公司与其他实体之间的竞争 不得与竞争对手达成任何正式或非正式的安排 谅解或协议, 以联手制定价格 围标 联合抵制供应商或客户, 或划分生产 销售区域, 或划分产品 客户或供应商 在经销商 销售代理以及其他销售渠道合作伙伴之间划分销售区域 产品或客户之时, 应事先咨询法务部的意见 如果相关信息可能改变竞争对手在市场上的行为方式, 则不得与竞争对手交换该等敏感信息 不得与竞争对手开展可能被视为限制竞争的任何谈话 如果启动了关于该等主题的谈话, 请立即回避, 并向适当的上级主管或管理层成员汇报 对于与客户 经销商 销售代理 其他销售渠道合作伙伴以及供应商之间签订的协议, 如果该等协议规定了产品的转售价格, 限制客户销售产品的权利, 或者在销售产品时, 要求对方购买公司的其他产品, 务必要求法务部对该等协议进行事先审查 如果拟就相同的产品向相互竞争的客户收取不同的价格, 务必要求法务部事先审查 其他资源如有任何问题, 请联系 Legal department 11 Illumina 行为准则

12 商业情报 关于竞争对手的信息属于非常宝贵的资产, 但是, 我们严禁公司工作人员通过欺诈 虚假声明或欺骗手段获取该等信息 接收源自第三方的信息时, 务必谨慎 您应当了解并信任该等第三方的信息来源, 并确信第三方提供的信息不受商业秘密法或保密协议保护 必须通过合法和合乎道德的手段获取竞争性信息 ; 禁止通过欺诈或虚假声明手段获取关于竞争对手的信息 第三方声明其系通过适当手段获取商业情报的, 应予独立核实 其他人员 ( 包括竞争对手前任雇员 ) 有义务对其前任雇主的敏感信息进行保密, 应当尊重该等人员的保密义务 其他资源如有任何疑问, 请联系 Legal department 市场营销和销售声明 我们针对产品做出的声明必须真实 准确 我们向我们的客户 ( 包括提供医疗服务的客户 ) 提供的与我们产品相关的所有信息, 必须与相关标签相符, 并符合当地的法律和监管要求 以公允 真实和准确的方式对我们的产品和服务进行声明 宣传时必须以批准用途为限 请勿通过声明或遗漏信息的方式, 在任何广告 营销或销售材料或宣讲中形成任何误导性的印象 不得夸大我们产品的功效, 或者淡化与我们产品相关的风险, 或者对竞争对手的产品或服务做出虚假或非法声明, 或者与竞争对手的产品或服务进行虚假或非法比较 所有广告宣传材料均须符合我们的广告和宣传材料指引及政策 除非已按照公司政策和流程, 对相关信息或营销材料进行了适当审查和批准, 否则不得使用该等信息或材料 其他资源请登录 Legal department Insider page, 访问 Advertising and Promoting Illumina s Products 相关问题, 请发送至 compliance@illumina.com 12 Illumina 行为准则

13 与供应商的合作 公司与之建立合作关系的供应商 供货商和其他第三方, 均应与我们一样, 承诺遵守所有法律和道德义务 我们不会在明知的情况下, 与雇佣未成年人 强迫员工劳动或对员工进行体罚的供应商开展业务合作, 而不论适用法律是否允许采用该等行为 我们倾向于与有竞争力, 且积极促进员工的持续教育和福利改善并提供平等雇佣机会的供应商合作 通过适当的书面合同, 记录与所有供应商的关系 与所有供应商讨论我们的 准则 以及对供应商合法和道德行为的预期要求 在选择业务合作伙伴时, 应开展尽职调查, 确保其满足我们的标准 警惕任何指示第三方违反法律或道德要求的信号, 包括指示其违反当地环境 雇佣和安全法律的信号 尊重和保护我们供应商的保密和专有信息 其他资源请访问 Global Supply Chain Insider page 请参见 Global Contracts Policy 13 Illumina 行为准则

14 国际贸易合规 许多法律都对跨境交易进行规制, 例如, 确保交易不用于洗钱目的, 或者确保交易不涉及被制裁国家或人士 还有一些法律, 可能禁止公司参与未经批准的联合抵制, 或者对出口进行监管 我们承诺遵守所有该等适用法律 在必要时, 寻求交易合规部门的指引, 以确保跨境发送 / 发运的信息 产品 服 务或其他物品符合进出口法律, 并在必要时取得进出口许可证和批准 维持必要的进出口和海关记录 了解我们的客户和其他业务合作伙伴, 并确保除非已获得批准, 否则不与任何被制裁方或禁运国家开展交易 协助防范和发现洗钱与恐怖主义融资行为, 关注任何可疑付款 ( 包括现金或现金等价物 通常为支票 ), 来自个人账户而非企业账户的付款, 以及来自金融机构或第三方的资金, 前提是该等金融机构或第三方与客户或业务合作伙伴之间并不存在合乎逻辑的正当关系 识别任何被禁止或可能被处罚的联合抵制请求, 并请求交易合规部门提供关于答复该等请求的指引 其他资源请访问 Global Trade Compliance Insider page 14 Illumina 行为准则

15 产品质量与安全 我们在法律和道德上均有义务确保产品设计 生产的安全性和可靠性 客户及患者的安全和健康至上 我们将竭尽所能, 确保产品全面满足政府部门的要求, 并符合公司质量政策中关于内部质量监控的所有要求 时刻关注公司供应链和所生产商品的质量及安全 所有产品必须符合 公司质量手册 中规定的政府安全和质量标准 及时向 报告产品投诉和产品质量或安全隐患, 包括您获知的因使用本公司产品和服务而可能引发的负面事件 其他资源请访问 Global Quality Insider page 请参见 Quality Policy 请参见 Illumina Quality Management System Manual 15 Illumina 行为准则

16 社区 本公司致力于积极融入并改善业务开展地所在的社区 环境可持续发展 我们在开展业务过程中, 承担为子孙后代保护并改善环境的庄严义务, 以适用环境法律法规的标准甚至更高标准要求自己, 并致力于不断提升环保绩效 了解并遵守所有适用环境法律法规 公司政策和程序 节约自然资源 降低温室气体排放量 回收并重复利用材料 尽量减少和消除废弃物, 尊重并保护环境 在设计开发新产品 流程和设施过程中加强可持续发展 其他资源 请访问 Health Safety and Environment Insider page 16 Illumina 行为准则

17 政府互动和政治活动 我们在与政府 政府机关和公职人员交涉时, 遵守最高道德标准和所有适用法律 我们尊重个人自愿参与政治程序的权利, 但是, 您必须始终明确您的观点和行为只能代表您个人, 不能代表公司 严禁利用公司资源支持您自身关于政党 信仰或候选人的个人选择 代表公司开展任何游说活动 政治联系或与政府联络时, 必须与法务部协调 在公司向任何企业做出任何政治支出之前 ( 包括向政府官员或政治组织捐赠产品 服务 交通工具或设施 ), 应取得法务部事先批准 担任或竞选政治职务, 不得与您在公司承担的义务产生实际或表现出利益冲突 在表达或参与个人政治活动时, 必须明确您并非代表公司行事 不得迫使同事捐助 支持或反对任何政治候选人 政党或政治工作 不得出于对某人施加不正当影响或为公司谋取不正当利益之目的提供政治或慈善献金 其他资源请访问 Compliance & Fraud Prevention Insider page 请参见 Anti-Bribery and Anti- Corruption Policy 17 Illumina 行为准则

18 处理公司资产和信息 我们每个人均有义务保护公司资产 ( 包括信息 ), 并确保公司资产得到有效利用 公司资产和信息仅得用于公司的合法商业目的 公司资产和资源 所有工作人员均有责任做出正确判断, 确保公司资产不丢失, 也不被盗窃 滥用或浪费 公司资产包括但不限于公司商业机会 财务资源 实体设施 设备及应用程序, 例如邮件和企业资源计划 (ERP) 系统 知识产权 保密信息 客户和商业合作伙伴信息 文档和文件以及库存 计算机网络和物资 出于数据隐私和安全问题的考虑, 在使用手提电脑和移动设备等移动电子产品过程中, 务必尤其谨慎 使用公司提供的技术资源 ( 例如电子邮件 计算机文档 电话留言或历史浏览网站 ) 所建立 访问 传输或存储的信息属于公司的资源和资产 在法律允许的范围内, 我们可在未经您事先批准 同意或在您不知情的情况下, 随时访问 监控或检查公司的任何资源 资产和财产, 包括对公司电子设备 计算机设备 应用程序和系统中存储或传输的信息进行监控和检索 公司资产 资源和财产之使用必须限于合法商业目的 如怀疑公司财产被盗窃 占用 滥用或侵吞, 应立即报告 在有限的情况下, 可将公司提供的技术资源用于私人用途, 前提是该等使用不会对生产效率或工作环境产生不利影响 其他资源请参见 Global Security Policy 18 Illumina 行为准则

19 保密信息 我们的保密和专有信息属于公司宝贵资产 除非为适当履行义务所需, 不得使用或向他人提供公司或公司商业合作伙伴 ( 包括供应商 客户和其他商业合作伙伴 ) 的商业秘密或保密信息 保密信息包括不为外人所知的信息, 或如过早披露可能对竞争对手起帮助作用或对公司造成其他伤害的信息 公司保密信息包括但不限于 : 商业计划 公司财务信息 知识产权 ( 包括专利和商业秘密 ) 销售和利润数据 定价 新产品或营销方案 研发理念 制作流程 关于潜在收购 剥离和投资的信息 雇员档案和赔偿数据, 以及第三方秘密向我方提供的信息 我们每个人均须保护保密信息, 即必须确保保密信息的安全, 仅允许为开展工作而需要获知保密信息的人员访问保密信息, 避免在公共场合讨论保密信息, 包括不得与市场调查公司共享公司信息 对公司保密信息的保密义务属于持续义务, 在劳动关系结束后仍然有效 对保密信息的使用和披露必须以合法商业目的为限 切勿将保密信息随意留在传真机或打印机处 避免在可能被他人偷听的场合讨论保密信息 使用公司指定信息技术资源存储所有保密信息 在载有保密信息的文件上作出清晰 明显的保密标志 不使用保密信息时须妥善保管 不得留在办公桌上 其他资源请参见 Global Security Policy 如有任何疑问, 请联系 Legal department 19 Illumina 行为准则

20 处理内幕信息 禁止利用非公开信息谋取个人利益, 包括不得利用该等信息交易公司股票或其他公司的股票 如您拥有某家公司的重大非公开信息, 则您不得对该公司证券开展任何交易 禁止 透露内幕消息 即, 不得在普通投资者可公开获得之前向当时可能参与证券买卖的其他人透露重大非公开信息 如果理性投资者非常有可能认为某一信息有助于其决定是否买入 卖出或持有某一股票, 则该信息构成 重大 信息 重大信息包括与收购 财务结果 管理层变动以及公司财务业绩有关的信息 如果某一信息尚未对公众发布, 则属于 非公开 信息 拥有与本公司或其他公司股票有关的重大非公开信息时, 不得参与买卖本公司股票或该等其他公司的股票 不得对外或对内与其他员工交流重大非公开信息, 除非该等人士为开展工作职责而有必要知悉该等信息 注意不要 透露内幕消息 即便是在看似随意的谈话中, 也应确保不泄露有关公司或公司商业合作伙伴的保密信息 如无法判断信息是否属于重大或非公开信息, 在咨询 内部交易政策 中指明的内部交易合规官之前, 应避免参与公司股票交易 其他资源请访问 Stock Administration Insider page 请参见 Insider Trading Policy 20 Illumina 行为准则

21 公司对外交流 为确保公司向公众和媒体传达的信息清晰 前后一致, 公司的发言人必须由公司授权人士担任 如无特别授权, 切勿在任何公开交流中给外界留下公司发言人的印象 如有人向您询问公司的业务活动 财务结果 商业计划或公司对公共问题的立场, 而您并未获得做出回应的特别授权, 请将该等问题转交公司的公关部或投资者关系部 ( 视情况而定 ) 投资和金融团体 只有首席执行官 行政总监 财务总监 投资者关系部或首席执行官特别授权的其他人员有权与投资团体交流, 包括机构分析员 零售分析员和卖方分析员 这一规定的目的是保护公司及其保密信息并遵守适用法律 非经特别授权, 不得出席与投资团体的会议 出席会议时, 与投资者的互动应限于回答产品或技术相关问题 非经特别授权, 不得公开分享公司保密信息 将投资者或分析员提出的问题转交投资者关系部 其他资源联系投资者关系部, 邮箱 : ir@illumina.com 请参见 Investor Interaction Policy 21 Illumina 行为准则

22 与媒体交流 只有首席执行官 行政总监 财务总监或投资者关系部有权与媒体交流, 包括行业专业刊物 综合性商业刊物 广播电台和电视新闻媒体 线上新闻媒体 特殊兴趣杂志和新闻博客 在代表公司公开讲话 为专业期刊撰稿或参与其他公共交流之前, 应取得公关部事先批准 将与媒体的所有互动提前通知公关部 将记者 博主或媒体其他成员提出的问题转交公关部 如发现任何文章对公司作出了不实陈述或包含错误信息, 请通知公关部 社交媒体 在对外互动中, 必须时刻注意我们的一举一动是否会被视为公司行为, 并考虑我们与工作相关的声明所反映的公司形象 这一点在快速 活跃且曝光度很高的互动社交媒体上尤其重要 稍有不慎, 将对我们的名誉造成重大损害 因此, 只有指定人员方可代表公司在社交媒体上发帖 私人使用社交媒体时, 切勿给人留下公司发言人的印象 不得共享或张贴公司的保密信息或公司客户 供应商或其他商业合作伙伴的保密信息 代表公司新建社交媒体账号前, 应取得公关部批准 如您获得授权在公司的社交媒体账号上发帖, 必须遵守公司的社交媒体指引, 并接受社交媒体培训 如在社交媒体上发现任何可能对公司造成困扰的情形, 应通知公关部 其他资源联系公关部, 邮箱 : pr@illumina.com 22 Illumina 行为准则

23 员工团队 我们重视员工在日常工作中给公司带来的经验 才干和文化背景 我们承认在工作中, 背景的多元化十分宝贵 我们希望所有员工均互尊互重 礼貌待人 我们严禁工作场合的骚扰和歧视行为 严禁口头或肢体威胁, 严禁恐吓或伤害他人 决不容许威胁或肢体暴力行为 反歧视 我们提倡工作场合的机会平等和多元化发展, 认可并重视每名员工的贡献 在招聘决策过程中, 我们秉承公正 尊重和机会平等原则 我们的同事和求职者有权获得尊重, 对他们的唯一评估标准是他们取得的资质 展现的技能和获得的成就 我们相信每个人均有权享有免受非法歧视的工作环境 我们清楚, 公司的多元化可以带来创意和创新 严禁基于性别 种族 信仰 肤色 性别认同 性取向 宗教 婚姻状况 年龄 民族或血统 残疾 医疗状况 妊娠 兵役状况 公民身份或受适用法律保护的其他特征, 对员工进行区别对待 23 Illumina 行为准则

24 推己及人, 相互尊重 如您属于管理人员或参与招聘和雇佣工作, 应反省您的决定, 确保您的决策以客观价值和商业考量为基础 要求与您共事的人 ( 包括公司外的合作人员 ) 以公正 机会平等的方式行事 如发现任何同事违反这一政策, 公开指出他们的行为 反骚扰 我们致力于打造并维持一个不存在恐吓 骚扰和辱骂的专业工作场所 工作场所严禁任何理由的骚扰 决不容许骚扰 欺凌 破坏行为 严禁胁迫 攻击 辱骂或不友好行为 常见的骚扰形式是性骚扰, 可能在如下情形下出现 : 同事以约会 性利益或类似形式作为雇佣条件, 或作为雇佣相关决定的依据 在工作场所通过性骚扰 侮辱性笑话或其他冒犯性的口头或肢体色情行为, 造成一种胁迫 攻击或不友好的工作环境, 包括再三提出令人反感的约会请求 如看到或听到某一同事行为不妥, 应以明确 尊重的方式向该同事提出您的疑虑和 / 或向人力资源部报告 工作场所不宜出现黄色 种族性或其他攻击性笑话或言论, 无论是口头或通过电子邮件形式表达 注意这种笑话或言论的传播途径 不参与诬蔑特定种族 民族 宗教 性 性别 性别认知或其他受保护特质的言论 其他资源如有任何问题或疑虑, 联系人力资源部 请参见 员工手册 24 Illumina 行为准则

25 工作场所的健康 安全和环境 公司将工作场所的健康 安全以及环境保护视为重中之重 我们将遵守所有适用的健康 安全和环境法律法规, 并将不断努力预防工伤 职业病和环境污染 主动评估并管理健康 安全和环境风险 了解并遵守健康 安全和环境领域所有适用的法律法规 公司政策和程序 要求第三方和访客也做到这一点, 并在必要时提供协助 如出现工伤 职业病或其他可能影响健康 安全或环境的问题 ( 例如不安全的工作环境 潜在违规行为 危险行为等 ), 立即向上级主管或当地健康 安全和环境部门代表报告 以安全 负责任的标准规范我们的行为 在设计开发新的产品 流程和设施过程中, 评估健康 安全和环境影响 严禁饮酒 服用处方药或非处方药或任何其他影响工作表现的致醉物品 如担心已经服用的处方药或非处方药会产生影响, 在工作开始之前, 应向上级主管说明 禁止携带枪支或其他武器进入工作场所 在公司办公场所, 应始终将工牌佩戴在显眼位置, 每次进入工厂时均须出示工牌 其他资源请访问 Health Safety and Environment Insider page 请参见 Employee Handbook 25 Illumina 行为准则

26 员工 客户和患者隐私 我们有义务保障并保护公司收集 建立或管理的个人信息之隐私, 包括我们客户 员工 患者和商业合作伙伴的信息 这一义务包括遵守适用的隐私和数据保护法, 包括医疗隐私法, 以及遵守公司与其客户和商业合作伙伴就特定信息处理所签订的任何协议 与保密信息一样, 个人信息需要特别谨慎对待 您有义务遵守公司内部与个人信息收集 使用 转让 存储或处置相关的所有政策和程序 这有助于与客户建立一个相互信任 真诚诚信的环境, 并有助于确保公司始终遵守适用的数据隐私和保护法 保护并安全处理个人信息, 个人信息的使用仅限于收集该等信息的目的及合法商业目的 在公司与他人共享个人信息应仅限于必要情形和合法商业目的 与第三方共享个人信息必须限于合法商业目的, 并且以事先获得许可为前提, 且共享方式必须为事先批准的方式 与第三方共享个人信息时, 务必妥善签订书面合同 如确有必要与第三方共享个人信息, 须确保该等第三方清楚了解我们对隐私和安全的重视程度以及我们的信息处理政策 限制跨国数据转让, 并落实符合适用法律的适当转让机制 遵守适用的记录保留期规定, 并销毁不再需要保留的个人信息 如获知任何潜在安全事故和数据违规行为, 应立即报告 其他资源请访问 Privacy section 的 Compliance & Fraud Prevention Insider page 请参见 Employee Privacy Policy 请参见 Handling Regulated Data Procedure 请参见 Illumina Corporate Privacy Policy 26 Illumina 行为准则

27 其他资源 报告潜在违规行为或疑虑 如发现任何违反适用法律法规 本 准则 以及任何公司政策和程序的行为, 每个人均有义务立即举报 一般而言, 我们将尽最大努力对举报行为保密, 但根据具体情形, 公司可能无法在所有情况下对举报者的身份进行保密 举报潜在违规行为有以下几种方式 : 直接向上级主管或人力资源部说明 向法务部发送电子邮件, 提出您的疑虑, 法务部邮箱 : compliance@illumina.com 拨打第三方管理的合规和诈骗预防热线 , 提出您的疑虑 通过 website 在线举报 您可以登陆 Illumina Insider Homepage, 点击 我的书 签 中的 举报合规问题 进行举报 除非地方法律禁止, 否则可匿名拨打合规和诈骗预防热线电话进行举报 每个人均有义务报告违规行为 如发现违规行为但不予报告, 可能会受到处罚, 最严重的将终止劳动关系 预防报复 为确保法律合规并建立信任关系, 我们必须开放地听取员工提出的疑虑, 妥善应对, 不得因任何人善意提出的问题或疑虑而对之进行打击报复 我们严肃对待报复投诉 公司将严肃调查所有此类投诉, 如查明属实, 报复者将会受到处罚, 最严重的将终止劳动关系 如您认为遭到打击报复, 应立即报告人力资源部 27 Illumina 行为准则

28 配合调查 关于调查程序, 需要了解的重点如下 : 如您参与调查, 不得与他人讨论调查内容, 但调查员另有明确说明的除外 您不会因充分配合调查而遭受打击报复 附件 本 准则 中只有下列条款被视为纳斯达克上市标准意义上的行为准则, 以及美国证券交易委员会规则项下官员的行为准则 : 利益冲突 适用法律合规 公开报告 处理公司资产 处理公司保密信息 处理内幕信息 报告潜在违规行为 28 Illumina 行为准则

29 参考文献 本 准则 中提及的政策和程序参见 SAP 可使用下列文件编号在 SAP 中搜索该等政策和程序 如需了解更多信息, 请请访问 Policies Insider page, 包括关于在 SAP 中查阅政策的指引 Anti-Bribery and Anti-Corruption Policy (Document # ) Employee Privacy Policy (Document # ) Global Contracts Policy (Document # ) Global Security Policy (Document # ) Handling Regulated Data Procedure (Document # ) Illumina Corporate Privacy Policy (Document # ) Illumina Quality Management System Manual (Document # ) Insider Trading Policy (Document # ) Investor Interaction Policy (Document # ) Interactions with Healthcare Professionals and Organizations Policy (Document # ) Quality Policy (Document # ) Signature Authority Policy (Document # ) 29 Illumina 行为准则

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