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1 社 会 科 学 研 究 方 法 Research Methods In Social Sciences 主 讲 : 王 福 涛 博 士, 副 教 授 [email protected] 1

2 课 程 简 介 主 要 内 容 : 旨 在 教 授 如 何 发 现 理 论 问 题 并 对 其 科 学 的 理 解 与 分 析, 藉 此 锻 炼 解 决 问 题 的 实 践 能 力, 为 撰 写 毕 业 论 文 打 下 必 要 的 基 础 选 修 本 课 程 的 同 学 无 需 具 备 成 熟 的 数 理 分 析 能 力 核 心 论 题 : 如 何 将 已 经 获 得 的 调 研 材 料 变 成 可 发 表 的 学 术 论 文? 教 师 简 介 : 王 福 涛, 管 理 学 博 士, 哲 学 法 学 硕 士 副 教 授 主 要 研 究 领 域 : 科 技 政 策 与 科 技 管 理 区 域 发 展 与 管 理 技 术 创 新 发 表 学 术 论 文 十 余 篇, 独 著 参 著 合 著 学 术 专 著 四 部 主 持 参 与 省 部 以 上 科 研 课 题 十 余 项 兼 任 中 国 科 技 论 坛 期 刊 审 稿 专 家 与 相 关 课 程 的 区 别 与 联 系 社 会 调 查 原 理 与 方 法 : 如 何 获 取 可 靠 有 用 的 论 据 用 什 么 素 材 来 讲 故 事? 统 计 学 : 如 何 让 数 据 说 出 可 信 的 话? 社 会 科 学 研 究 方 法 : 如 何 确 定 讲 什 么 主 题 的 故 事? 怎 样 生 动 有 趣 的 讲 故 事? 如 何 利 用 调 研 获 取 的 材 料 写 作 论 文? 2

3 教 学 目 的 学 时 :32(16 次 课 ) 学 分 : 2 课 程 性 质 : 专 业 选 修 目 的 : (1) 培 养 以 科 学 的 方 法 认 识 分 析 和 解 决 社 会 问 题 的 能 力 (2) 为 撰 写 毕 业 论 文 做 准 备 教 学 方 式 传 授 开 展 社 会 科 学 研 究 方 法 的 基 本 理 论, 介 绍 社 会 科 学 研 究 的 主 要 方 法, 结 合 授 课 内 容 提 供 有 关 参 考 文 献 供 同 学 们 参 考 ; 讲 授 与 自 学 为 主, 同 学 参 与 讨 论 为 辅 ; 方 法 不 是 烹 调 指 南 ; 如 何 做 与 为 什 么 这 样 做 相 结 合 ; 原 理 与 案 例 的 结 合 ; 要 求 学 生 举 一 反 三 触 类 旁 通 灵 活 运 用, 而 不 是 死 记 硬 背 想 知 道 梨 子 的 滋 味, 就 得 亲 口 尝 一 尝 I hear, I forget; I read, I forget; I do, I remember! 3

4 考 试 方 式 总 评 成 绩 = 期 末 考 试 (60%)+ 平 时 成 绩 (40%) 期 末 考 试 形 式 为 开 卷 教 材 教 材 与 参 考 书 目 [1] [ 美 ] 克 雷 斯 威 尔. 研 究 设 计 与 写 作 指 导 [M]. 重 庆 大 学 出 版 社,2007 年 [2] 巴 比. 社 会 研 究 方 法 [M]. 华 夏 出 版 社, 2000 年 参 考 书 目 [1] 江 明 修. 公 共 行 政 研 究 方 法 [M]. 中 国 台 湾 国 立 政 治 大 学 非 营 利 组 织 研 究 室 [2] 艾 尔 维 森, 舍 尔 德 贝 里. 质 性 研 究 的 理 论 视 角 : 一 种 反 身 性 的 方 法 论 [M]. 重 庆 大 学 出 版 社,2009 年 4

5 友 情 提 示 到 课 考 勤 计 入 课 程 成 绩 有 事 可 发 电 子 邮 件 请 假 ; 上 课 时 间 请 勿 接 听 手 机, 请 将 手 机 关 闭 或 静 默 ; 上 课 时 请 勿 私 聊, 我 安 排 有 专 门 的 课 堂 讨 论 时 间 ; 课 件 及 电 子 资 料 可 以 复 制 ; 欢 迎 对 我 的 授 课 提 出 建 议, 递 纸 条 发 电 邮 面 对 面 交 流 均 欢 迎 我 接 受 大 家 合 理 的 建 议 资 料 获 取 途 径 5

6 导 论 王 福 涛 6

7 社 会 科 学 研 究 方 法 Research Methods In Social Sciences 主 讲 : 王 福 涛 博 士, 副 教 授 [email protected] 1What is research? 2What is Social Science? 3 研 究 类 型 1

8 获 得 知 识 的 途 径 传 承 法 : 节 约 成 本 和 时 间, 但 可 能 阻 碍 获 取 新 知 识 ( 泥 人 张 ); 权 威 法 : 节 约 成 本 削 弱 求 知 动 力 容 易 误 导 ( 日 心 说 ) ; 常 识 法 : 根 据 以 往 经 验 和 直 接 感 受 而 取 得 知 识 ( 地 震 与 动 物 ) ; 思 辨 法 : 依 靠 直 觉 判 断 和 个 人 洞 察 力 获 取 知 识, 是 最 高 层 次 的 求 知 方 式 ( 苏 格 拉 底, 老 子 ) ; 科 学 方 法 : 通 过 系 统 的 经 验 探 索 而 获 取 知 识 的 方 法 ( 伽 利 略 ) 客 观 性 : 回 答 实 然 的 问 题, 而 不 研 究 价 值 命 题 ; 实 证 性 : 建 立 在 直 接 观 测 现 实 世 界 的 基 础 上 的 ; 规 范 性 : 过 程 能 为 其 他 研 究 人 员 理 解, 结 果 可 检 验 ; 概 括 性 : 主 要 探 索 事 物 的 普 遍 规 律, 重 在 共 性 什 么 是 科 学? 科 学 是 做 什 么 的? 科 学 是 怎 么 做 的? Discover truth by finding facts and using logic ( 通 过 发 现 事 实 和 运 用 逻 辑 来 揭 示 真 理 ) 科 学 理 论 的 特 征 : 遵 循 自 然 界 规 律 根 据 自 然 界 规 律 对 自 然 界 的 现 象 进 行 解 释 在 经 验 世 界 里 是 可 以 被 检 验 的 其 结 论 是 暂 时 的, 不 必 是 最 终 结 论 是 可 证 伪 的 2

9 科 学 研 究 的 基 本 前 提 科 学 自 身 是 建 立 在 一 系 列 假 定 (postulates, or assumptions) 之 上 的, 这 些 假 定 本 身 是 不 用 证 明 或 者 不 可 证 明 的 世 界 是 存 在 的 (Theworldexits) 我 们 可 以 认 识 这 个 世 界 (We can know the world) 我 们 是 通 过 我 们 的 感 知 来 认 识 这 个 世 界 的 (We know theworldthroughoursenses) 现 象 是 因 果 相 关 的 (Phenomena are related causally) Why research? 什 么 是 研 究 (Research)? Webster s New World College Dictionary careful, systematic, patient study and investigation in some field of knowledge, undertaken to discover or establish facts or principles. Re-search 如 何 获 取 ( 而 非 创 造 ) 知 识 与 信 息? Re-search Ł Research 寻 找 再 找 再 找 一 找 再 找, 直 到 获 得 3

10 Burns(1994): 一 种 系 统 性 的 调 查, 以 发 现 问 题 的 答 案 Kerlinger(1986): 科 学 研 究 为 对 各 种 现 象 提 出 假 设 性 关 系 的 论 点, 进 行 一 种 系 统 性 控 制 性 实 证 性 及 批 判 性 的 调 查 广 义 定 义 : 对 有 关 问 题 进 行 系 统 的 思 考 狭 义 定 义 : 一 种 有 目 的 有 计 划 的 认 识 活 动 ; 通 过 特 定 的 程 序 和 技 术, 对 有 待 解 决 的 问 题 进 行 系 统 的 探 究 过 程 研 究 不 是 偶 然 发 现, 研 究 不 是 数 据 搜 集, 不 是 查 找 文 献 研 究 vs. 思 考 思 考 (Think) Webster s New World College Dictionary To form or havein themind To believe; surmise( 推 測 ); expect To determine,resolve, work out byreasoning To use the mind for arriving at conclusions, making decisions,drawinginferences To havean opinion,judgment To discover or invent 人 类 一 思 考, 上 帝 就 发 笑 研 究 是 一 种 技 术, 亦 是 思 考 的 方 法 批 判 并 检 验 专 业 领 域 中 的 不 同 观 点 探 讨 并 形 成 特 定 程 序 的 指 导 原 则 发 展 并 检 验 能 增 强 专 业 知 识 的 新 理 论 养 一 群 专 家, 还 不 如 养 一 堆 蟾 蜍 4

11 案 例 分 析 贺 东 航, 孔 繁 斌. 公 共 政 策 执 行 的 中 国 经 验 [J]. 中 国 社 会 科 学,2011 年 第 5 期 摘 要 : 国 家 制 订 的 公 共 政 策 需 要 落 实 到 一 定 的 地 方 场 域, 通 过 政 策 细 化 或 再 规 划 的 过 程, 才 能 实 现 其 政 策 目 标, 从 而 形 成 中 央 统 一 性 和 地 方 多 样 性 的 执 行 格 局, 说 明 公 共 政 策 往 往 具 有 层 级 性 ; 同 时, 任 何 一 项 重 大 的 公 共 政 策 还 具 有 多 属 性 特 征, 重 大 领 域 的 改 革 政 策 尤 为 明 显, 它 同 时 承 载 经 济 政 治 社 会 文 化 和 生 态 等 多 项 任 务, 其 政 策 目 标 的 实 现 取 决 于 多 部 门 的 合 作 与 配 套 政 策 的 供 给 为 防 止 公 共 政 策 在 执 行 中 陷 入 碎 片 化, 可 运 用 中 国 特 色 制 度 的 高 位 推 动, 通 过 层 级 性 治 理 和 多 属 性 治 理, 采 用 协 调 信 任 合 作 整 合 资 源 交 换 和 信 息 交 流 等 相 关 手 段 来 解 决 公 共 政 策 在 央 地 之 间 部 门 之 间 的 贯 彻 与 落 实 的 问 题, 这 在 一 定 意 义 上 即 构 成 了 公 共 政 策 执 行 的 中 国 经 验 中 国 的 公 共 政 策 执 行 发 生 在 一 个 以 党 领 政 党 和 国 家 相 互 嵌 入 的 独 特 结 构 和 政 治 生 态 中 本 文 将 以 近 年 来 国 家 推 行 的 集 体 林 权 制 度 改 革 ( 也 有 简 称 为 林 改 或 集 体 林 改 ) 的 重 大 公 共 政 策 为 案 例 基 础, 运 用 案 例 分 析 方 法 来 探 讨 政 策 执 行 中 产 生 的 层 级 性 和 多 属 性 难 题 并 寻 求 解 决 途 径 在 展 开 分 析 之 前, 有 必 要 对 集 体 林 权 制 度 改 革 政 策 的 由 来 做 一 个 背 景 描 述 本 文 将 从 中 国 的 视 角 来 研 究 公 共 政 策 执 行 中 出 现 的 层 级 性 与 多 属 性 问 题 通 过 对 (1) 政 策 的 层 级 性 在 央 地 间 有 什 么 样 的 博 弈 ; (2) 由 于 政 策 的 多 属 性 需 要 有 多 个 政 策 执 行 者 的 合 作, 促 使 他 们 之 间 合 作 的 动 力 是 什 么 ; (3) 针 对 政 策 层 级 性 和 多 属 性 的 特 点, 适 宜 的 治 理 策 略 是 什 么 等 问 题 的 分 析, 尝 试 提 供 一 个 有 关 政 策 执 行 的 研 究 视 角 高 位 推 动 层 级 性 治 理 多 属 性 治 理 5

12 李 慧 波. 历 史 都 是 文 本 之 我 见 [J]. 湖 南 师 范 大 学 社 会 科 学 学 报,2011 年 第 1 期 摘 要 : 后 现 代 史 学 提 出 历 史 是 各 种 形 式 的 文 本, 用 语 言 重 建 的 过 去 都 掺 有 意 识 形 态, 无 法 反 映 出 事 物 的 真 相 此 说 法 具 有 一 定 的 合 理 性, 但 又 存 在 着 片 面 性 和 绝 对 化 倾 向 从 存 在 历 史 学 角 度 而 言, 史 料 与 其 他 文 本 存 在 着 差 异 从 本 体 历 史 学 和 应 用 历 史 学 角 度 而 言, 史 料 与 其 他 文 本 之 间 又 存 在 着 共 同 之 处 所 以 历 史 都 是 文 本 包 含 两 层 含 义 : 一 指 历 史 可 以 用 各 种 形 式 的 文 本 来 表 现 ; 二 指 历 史 学 家 利 用 文 本 来 进 行 研 究 的 方 法 陈 红 太. 政 治 体 制 含 义 之 我 见 [J]. 政 治 学 研 究,2003 年 第 4 期 6

13 Truth, Only truth 研 究 与 思 考 中 可 能 会 出 现 的 错 误 不 确 切 的 观 察 使 用 技 术 ( 观 察 不 全 面 ) 7

14 过 度 概 化 复 证 ( 观 察 不 全 面 ) 选 择 性 观 察 变 换 假 设 ( 朝 鲜 的 农 村 ) 8

15 非 逻 辑 推 理 运 用 逻 辑 体 系 ( 赌 徒 谬 误 : 以 为 随 机 序 列 中 一 个 事 件 发 生 的 机 会 率 与 之 前 发 生 的 事 件 有 关, 即 其 发 生 的 机 会 率 会 随 着 之 前 没 有 发 生 该 事 件 的 次 数 而 上 升 ) What is Social Science? 神 学 ; 哲 学 ; 科 学 自 然 科 学 ; 社 会 科 学 学 科 类 型 与 研 究 现 象 的 关 系 自 然 科 学 : 自 然 事 实 社 会 科 学 : 社 会 事 实 人 文 科 学 : 心 灵 事 实 q 托 勒 密 阿 奎 那 一 个 针 尖 上 可 站 几 个 天 使 ; q 伽 利 略 培 根 笛 卡 尔 牛 顿 哈 维 q 狄 尔 泰 首 论 人 文 学 科 与 自 然 科 学 的 区 分 李 凯 尔 特 斯 诺 ; q 拒 斥 形 而 上 学, 科 学 与 哲 学 分 野 ; 回 到 事 实 本 身 ( 胡 塞 尔 ); q 从 科 学 到 反 科 学 转 向 费 耶 阿 本 德 马 克 斯 韦 伯 9

16 知 识 的 谱 系 及 频 谱 显 示 自 然 科 学 社 会 科 学 人 文 学 科 神 话 与 神 学 哲 学 艺 术 风 俗 习 惯 什 么 是 社 会 科 学? 社 会 科 学 是 从 整 体 上 研 究 人 类 社 会 起 源 演 变 范 畴 本 质 及 其 发 展 规 律 的 科 学, 它 关 心 的 是 一 群 人 集 合 在 一 起 的 时 候 的 活 动 规 律, 关 心 人 类 活 动 的 功 能 和 功 效 社 会 科 学 主 要 包 括 社 会 学 ( 对 市 民 社 会 的 研 究 ) 政 治 学 ( 对 国 家 政 府 的 研 究 ) 经 济 学 ( 对 市 场 运 行 机 制 的 研 究 ) 等, 具 有 整 体 性 客 观 性 价 值 性 等 特 点 10

17 社 会 科 学 研 究 与 自 然 科 学 人 文 学 科 研 究 的 区 别 与 自 然 科 学 研 究 的 差 异 : 研 究 对 象 具 有 不 可 重 复 性 个 性 事 件 难 以 模 拟 难 以 控 制 复 杂 性 难 以 简 单 化 难 以 量 化 认 识 对 象 反 作 用 等, 它 意 味 着 社 会 科 学 研 究 需 要 抽 取 更 多 的 样 本, 而 且 难 以 作 出 准 确 的 长 期 预 测, 研 究 结 果 的 推 广 范 围 小 研 究 更 多 地 受 研 究 者 主 观 因 素 的 影 响, 包 括 研 究 者 的 阶 层 地 位 政 治 倾 向 文 化 观 念 宗 教 信 仰 知 识 结 构 和 时 空 环 境 等 因 素 与 人 文 学 科 研 究 的 差 异 : 意 图 不 同, 人 文 学 科 关 注 的 是 具 体 的 特 殊 性, 通 过 特 殊 性 来 探 讨 人 生 的 意 义 ; 而 社 会 科 学 关 注 普 遍 的 共 性 方 法 不 同, 人 文 学 科 主 要 是 采 取 主 观 思 辨 方 法, 体 察 对 象 的 主 观 思 想 状 态, 依 靠 直 觉 或 理 解 进 行 研 究 ; 社 会 科 学 则 主 要 采 取 科 学 方 法 开 展 研 究 什 么 是 真 正 的 事 实? 我 上 课 是 什 么 样 子? 我 父 母 认 为 我 朋 友 认 为 我 老 婆 可 能 认 为 11

18 我 同 事 认 为 我 以 为 很 可 能 什 么 是 真 正 的 事 实? 你 们 参 加 一 个 上 流 社 会 的 宴 会, 宴 会 上 你 们 品 尝 了 一 到 开 胃 菜 : 一 种 油 炸 面 粉 包 裹 着 的 食 品 感 觉 味 道 很 好, 吃 了 不 少 在 酒 足 饭 饱 后 被 告 知 : 那 道 开 胃 菜 是 油 炸 一 种 虫 子, 面 粉 里 面 裹 着 的 是 虫 子 美 味 的 感 受 立 刻 消 失, 很 强 的 呕 吐 感 出 现 美 味 与 恶 心 感 受 都 是 真 实 的, 虫 子 到 底 是 真 的 好 吃, 还 是 真 的 难 吃? 12

19 知 识 观 前 现 代 观 现 代 观 后 现 代 观 伊 势 神 宫 天 照 大 神 是 日 本 皇 室 的 祖 先 主 客 二 分, 科 学 实 在 因 果 决 定 论 ; 简 化 论 如 何 理 解 这 个 世 界 社 会 建 构 性 知 识 观 社 会 情 境 ( 别 人 为 什 么 这 样 看 世 界?) 后 现 代 知 识 观 中 国 农 村 的 基 本 问 题, 就 是 农 民 吃 饭 穿 衣 的 问 题, 内 忧 外 患 使 他 们 难 以 维 持 最 低 生 活 水 平, 陷 入 不 足 温 饱 的 极 端 贫 困 境 地 当 时 的 历 史 现 实, 促 使 我 产 生 了 尽 力 使 中 国 农 民 脱 贫 致 富 的 使 命 感 江 村 经 济 里, 费 孝 通 先 生 没 有 关 注 开 弦 弓 农 民 的 祭 祀 仪 式 等 人 类 学 的 热 门 问 题, 而 是 试 图 弄 清 楚 当 地 人 经 济 生 活 的 逻 辑 发 现 人 多 地 少 仅 仅 实 行 土 地 改 革 减 收 地 租 平 均 地 权 是 不 够 的 农 工 相 辅, 恢 复 农 村 企 业 是 根 本 措 施 13

20 参 与 式 知 识 观 行 动 ( 以 别 人 的 视 角 看 世 界?) 有 必 要 研 究 同 性 恋 现 象, 帮 助 同 性 恋 者 争 取 和 异 性 恋 者 一 样 本 应 有 的 但 却 又 被 我 们 的 社 会 所 剥 夺 的 权 利 调 查 的 具 体 方 法 采 用 了 深 入 访 谈 个 案 史 和 问 卷 调 查 两 种 方 法, 自 1989 年 开 始 的 这 项 调 查, 到 1997 年 撰 写 增 补 本 时, 共 积 累 样 本 共 120 人 在 个 案 访 谈 中, 大 多 访 谈 持 续 一 两 个 小 时 ; 同 有 些 调 查 对 象 前 后 深 谈 多 次, 将 正 在 发 展 中 的 恋 爱 事 件 的 最 新 进 展 也 加 在 调 查 记 录 之 中 ; 有 些 调 查 对 象 是 在 看 到 本 书 的 第 一 版 及 传 媒 报 道 后, 主 动 写 信, 寄 来 本 人 生 活 史 和 问 卷, 介 绍 自 己 与 同 性 伴 侣 的 情 况, 讨 论 对 同 性 恋 的 看 法 和 评 价 等 研 究 类 型 研 究 应 用 研 究 目 标 资 料 收 集 方 法 纯 理 论 研 究 应 用 性 研 究 描 述 性 研 究 相 关 性 研 究 量 化 研 究 质 性 研 究 解 释 性 研 究 探 索 性 研 究 14

21 学 术 取 向 ( 求 真, 是 什 么 ) 实 践 取 向 ( 求 善, 应 该 是 什 么 ) 范 式 实 证 主 义 解 释 主 义 批 判 理 论 实 用 主 义 经 验 的 量 的 研 究 质 性 研 究 行 动 研 究 ( 量 质 ) 思 辩 的 定 性 研 究 (1) 宏 观 研 究 Vs. 微 观 研 究 ( 中 国 FDI 利 用 效 率 研 究 ; 五 山 街 道 FDI 结 构 分 析 中 国 人 力 资 本 供 给 水 平 ; 国 有 钢 铁 企 业 人 才 流 动 ) (2) 科 学 研 究 Vs. 思 辨 研 究 ( 制 度 与 发 展 关 系 研 究 ; 人 性 论 ) (3) 专 业 基 础 专 题 对 策 研 究 15

22 基 础 研 究 (Theoretical) Baiey (1978) 也 称 为 纯 理 论 研 究 主 要 是 为 发 展 及 检 验 理 论 与 假 设 ; 可 能 具 有 或 不 具 有 实 际 应 用 价 值 ; 涉 及 假 设 检 验, 包 含 非 常 抽 象 及 特 殊 概 念 基 础 研 究 也 注 重 方 法 论 的 发 展 研 究 方 法 过 程 技 术 ; 研 究 工 具 发 展 检 验 证 明 改 进 区 域 空 间 经 济 关 联 模 式 研 究 应 用 研 究 (Applied) 大 多 数 社 会 科 学 研 究 均 属 应 用 性 研 究 ; 利 用 研 究 方 法 论 的 技 术 过 程 方 法 ; 应 用 于 收 集 不 同 情 况 议 题 问 题 或 现 象 咨 询 ; 政 策 形 成 管 理 增 加 对 特 定 现 象 的 了 解 ; 解 决 特 定 问 题 渤 海 海 洋 农 业 可 持 续 发 展 及 战 略 选 择 16

23 描 述 性 研 究 (Descriptive) 以 系 统 化 方 式 描 述 (What) ex. 情 况 问 题 现 象 服 务 方 案 组 织 提 供 服 务 形 态 ; 组 织 管 理 架 构 ; 原 住 民 居 住 状 况 ; 社 区 需 求 当 代 中 国 信 息 分 化 问 题 研 究 相 关 性 研 究 (Relative) 发 现 或 建 立 一 个 情 境 中 的 二 个 或 多 个 变 量 间 所 存 在 的 关 系 或 关 联 ex. 广 告 活 动 对 销 售 产 品 具 有 什 么 影 响? 压 力 与 突 发 性 心 脏 病 的 关 系? 出 生 率 与 死 亡 率 关 系? 七 天 连 假 与 旅 游 人 次 的 关 系? 17

24 解 释 性 研 究 (Explanatory) 澄 清 一 个 情 境 或 现 象 中 二 个 变 量 为 什 么 或 如 何 具 有 关 系?(Why and How) 城 乡 收 入 差 异 形 成 机 制 研 究 探 索 性 研 究 (Exploratory) 从 研 究 目 标 检 视 一 项 研 究 或 称 为 可 行 性 研 究 (Feasibility study) 试 点 ( 前 导 ) 研 究 (Pilot study) 该 领 域 具 很 少 或 不 具 相 关 知 识 小 范 围 着 手, 决 定 是 否 值 得 详 细 调 查 电 子 政 务 : 信 息 时 代 的 政 府 再 造 18

25 案 例 分 析 龚 刚, 杨 光. 从 功 能 性 收 入 看 中 国 收 入 分 配 的 不 平 等 [J]. 中 国 社 会 科 学,2010 年 第 2 期 摘 要 : 中 国 收 入 分 配 的 不 平 等 在 很 大 程 度 上 表 现 为 功 能 性 收 入 分 配 的 不 平 等, 即 随 着 经 济 的 发 展, 工 资 性 收 入 占 国 民 收 入 的 比 例 越 来 越 小, 而 现 阶 段 中 国 二 元 经 济 结 构 下 的 无 限 劳 动 力 供 给 则 是 其 主 要 原 因 在 一 个 具 有 凯 恩 斯 主 义 特 征 的 非 均 衡 动 态 模 型 框 架 下, 实 证 分 析 表 明, 劳 动 力 的 无 限 供 给, 不 仅 使 工 资 无 法 对 劳 动 力 市 场 的 供 求 状 况 进 行 反 应, 而 且 使 劳 动 生 产 率 和 物 价 变 化 对 工 资 的 影 响 也 不 敏 感 这 意 味 着, 当 存 在 着 劳 动 生 产 率 的 提 高 或 由 经 济 增 长 所 带 动 的 物 价 上 涨 时, 工 资 的 提 高 不 够 显 著, 从 而 由 经 济 增 长 或 劳 动 生 产 率 的 提 高 所 带 来 的 利 益 大 部 分 转 化 为 利 润 而 非 工 资 基 于 此, 要 彻 底 扭 转 中 国 收 入 分 配 恶 化 趋 势, 根 本 途 径 仍 然 是 保 持 经 济 的 高 速 增 长, 加 快 工 业 化 和 城 市 化 进 程, 从 而 使 农 村 剩 余 劳 动 力 能 够 尽 快 被 吸 收 周 雪 光, 练 宏. 政 府 内 部 上 下 级 部 门 间 谈 判 的 一 个 分 析 模 型 : 以 环 境 政 策 实 施 为 例 [J]. 中 国 社 会 科 学,2011 年 第 5 期 摘 要 : 政 府 内 部 上 下 级 部 门 间 讨 价 还 价 谈 判 是 政 府 运 作 过 程 的 重 要 组 成 部 分, 也 是 认 识 政 府 组 织 制 度 和 行 为 的 一 个 切 入 点 ; 其 总 是 发 生 并 受 制 于 特 定 组 织 背 景 以 及 相 应 的 制 度 规 则 有 关 委 托 方 ( 如 省 环 保 厅 ) 和 代 理 方 ( 如 市 环 保 局 ) 之 间 的 序 贯 博 弈 模 型 中, 我 们 区 分 了 委 托 方 的 两 种 策 略 选 择 : 常 规 模 式 与 动 员 模 式 ; 代 理 方 在 随 后 的 应 对 过 程 中 在 三 种 策 略 中 加 以 选 择 : 正 式 谈 判 非 正 式 谈 判 和 准 退 出 在 委 托 方 采 纳 动 员 模 式 的 条 件 下, 准 退 出 是 代 理 方 的 最 佳 应 对 策 略 ; 而 在 常 规 模 式 下, 代 理 方 的 应 对 策 略 选 择 有 着 更 大 空 间 19

26 病 症 一 病 症 二 数 量?( 描 述 性 ) 喝 抽 酒 烟? 特 例 原 因?( 解 释 性 ) 常 见 状 况?( 探 索 性 ) 喝 抽 酒 烟 饮 食 不 正 常 好 吃 甜 食 偏 食 状 况 原 因?( 相 关 性 ) 质 性 研 究 (Qualitative) 质 性 研 究 是 以 研 究 者 本 人 作 为 研 究 工 具, 在 自 然 情 境 下, 采 用 多 种 资 料 收 集 方 法 ( 访 谈 观 察 实 物 分 析 ), 对 研 究 现 象 进 行 深 入 的 整 体 性 探 究, 从 原 始 资 料 中 形 成 结 论 和 理 论, 通 过 与 研 究 对 象 互 动, 对 其 行 为 和 意 义 建 构 获 得 解 释 性 理 解 的 一 种 活 动 研 究 目 的 描 述 情 境 现 象 问 题 或 事 件 研 究 资 料 收 集 变 量 透 过 名 义 尺 度 或 次 序 尺 度 測 量 资 料 分 析 主 要 了 解 情 境 现 象 或 问 题 的 变 化, 并 非 将 其 数 量 化 20

27 质 性 研 究 的 主 要 兴 趣 惯 常 社 会 行 动 ( 及 其 形 态 ) 行 动 者 的 主 观 经 验 影 响 行 动 和 经 验 的 条 件 ( 外 在, 内 在 ) 行 动 者 与 结 构 的 互 动 关 系 : 结 构 二 重 性 质 性 研 究 的 实 施 要 求 选 择 研 究 对 象 概 率 抽 样 与 非 概 率 抽 样 目 的 性 抽 样 : 选 取 能 够 最 大 限 度 回 答 研 究 问 题 的 样 本 ( 人 事 场 所 实 物 等 ) 代 表 性 不 等 于 典 型 性 资 料 的 饱 和 量 化 研 究 (Quantitative) 一 种 运 用 调 查 实 验 测 量 统 计 等 量 化 的 手 段 来 收 集 和 分 析 研 究 资 料, 从 而 判 断 现 象 的 性 质, 发 现 内 在 规 律, 检 验 某 些 理 论 假 设 的 研 究 方 法 研 究 目 的 将 现 象 情 境 或 问 题 转 化 为 数 量 予 以 分 析 研 究 资 料 收 集 资 料 收 集 由 量 化 变 量 而 來 资 料 分 析 确 定 变 异 的 大 小 21

28 两 种 不 同 的 世 界 观 量 的 研 究 : 将 复 杂 的 问 题 简 单 化 质 性 研 究 : 将 简 单 的 问 题 复 杂 化 复 杂 科 学 第 一 讲 王 福 涛 [email protected] 22

29 社 会 科 学 研 究 方 法 Research Methods In Social Sciences 主 讲 : 王 福 涛 博 士, 副 教 授 [email protected] 1 Method vs. Methodology 2 选 题 的 原 则 3 选 题 的 方 法 1

30 Method vs. Methodology 研 究 方 法 论 : 哲 学 方 法 论 范 式 在 给 定 领 域 中 进 行 探 索 的 一 般 途 径 逻 辑 研 究 方 式 : 研 究 所 采 取 的 具 体 形 式 或 研 究 类 型 研 究 方 式 实 证 研 究 规 范 研 究 实 验 非 实 验 调 查 研 究 文 献 研 究 实 地 研 究 研 究 方 法 : 完 成 一 项 研 究 的 具 体 工 具 技 术 或 程 序 问 卷 访 谈 研 究 方 法 观 察 调 查 统 计 方 法 (Method) 收 集 资 料 的 工 具 或 研 究 技 巧 方 法 论 (Methodology) 研 究 过 程 所 秉 持 的 哲 学 ; 个 体 主 义 和 整 体 主 义 人 文 主 义 和 科 学 主 义 包 含 对 研 究 理 论 基 础 的 假 设 共 同 特 征 ; 研 究 人 员 所 主 张 的 明 确 规 则 与 程 序 选 定 方 法 论 Ł 决 定 题 目 决 定 题 目 Ł 选 定 方 法 论 2

31 人 文 主 义 和 科 学 主 义 (1) 人 文 主 义 : 强 调 主 观 理 解 (interpret) (2) 科 学 主 义 : 强 调 实 证 解 释 (explain) The science of society attempts the interpretative understanding of social actions ( MaxWeber ). 个 体 主 义 和 整 体 主 义 (1) 个 体 主 义 : 还 原 论 分 析 方 法 (2) 整 体 主 义 : 系 统 论 系 统 方 法 3

32 选 择 的 两 难 主 义 都 是 信 仰 问 题 你 信 什 么, 就 选 什 么 坚 持 信 仰 都 要 付 出 成 本 一 则 传 闻 : 美 国 著 名 经 济 学 家 1982 年 诺 贝 尔 经 济 学 奖 获 得 者 乔 治 斯 蒂 格 勒 (George J. Stigler) 曾 讲 过 这 样 一 句 话 : 在 65 岁 之 前 去 关 注 方 法 论 问 题 是 愚 蠢 的 社 会 科 学 研 究 论 证 方 式 ( 华 莱 士 模 型 ) 就 方 法 论 (methodology) 而 言, 研 究 的 基 本 路 径, 不 外 乎 异 中 求 同 及 同 中 求 异, 前 者 是 在 大 量 资 料 中 发 现 其 间 的 共 同 性 (nomothetic), 而 后 者 则 是 发 现 其 间 的 异 质 性 (idiographic) 理 论 研 究 ( 机 理 解 释 ) 归 纳 法 理 论 演 绎 法 经 验 概 括 假 设 实 证 研 究 ( 统 计 分 析 ) 观 察 观 察 方 法 设 计 4

33 知 识 理 论 F. 形 成 概 念 命 题 理 论 的 方 法 E. 逻 辑 推 论 方 法 A. 逻 辑 演 绎 方 法 定 性 研 究 4. 经 验 概 括 C. 量 度 测 定 分 析 方 法 接 受 或 拒 绝 假 设 D. 检 验 假 设 的 方 法 2. 假 设 B. 操 作 化 方 法 定 量 研 究 3. 经 验 观 察 归 纳 法 演 绎 法 Wallace 模 型 研 究 思 考 的 过 程 : 归 纳 法 归 纳 法 是 由 数 据 中 找 出 一 般 性 的 法 则 先 由 观 察 收 集 数 据 及 记 录 若 干 个 事 例, 探 求 其 间 之 共 同 特 征 或 特 征 之 间 的 关 系, 进 而 将 研 究 结 果 推 广 至 其 它 未 经 观 察 之 类 似 事 例, 而 且 获 得 一 项 通 规 性 的 陈 述 ( 强 调 个 别 通 则 ) 推 论 程 序 : 理 论 假 设 接 受 或 驳 斥 假 设 培 根 5

34 经 验 检 验 所 谓 经 验 就 是 要 通 过 人 的 感 观 观 察 才 能 得 知, 一 方 面 是 对 量 的 经 验 观 察, 如 大 小 长 短 冷 暖, 另 一 方 面 是 对 质 的 经 验 观 察, 如 香 臭 酸 辣 量 的 观 察 最 客 观, 不 容 易 引 起 争 论 ; 质 的 观 察 可 能 因 人 而 异, 容 易 引 起 争 议 白 云 山 ( 摩 星 岭 ) 海 拔 382 米 可 以 测 量 得 知 经 验 的 局 限 条 件 变 化 体 现 概 率 天 下 乌 鸦 一 般 黑 与 白 乌 鸦, 穷 举 的 困 难 6

35 研 究 思 考 的 过 程 : 演 绎 法 演 绎 法 是 由 已 知 事 实 或 理 论 来 推 导 出 新 的 理 论 或 个 案 从 一 项 通 则 的 陈 述 出 发, 再 根 据 逻 辑 推 论 之 法 则, 来 获 得 一 项 个 别 性 的 陈 述 ( 强 调 : 通 则 个 别 ) 推 论 程 序 : 观 察 寻 找 模 式 达 成 结 论 结 论 解 释 事 实 事 实 支 持 结 论 笛 卡 尔 逻 辑 检 验 以 同 样 的 推 论 前 提 为 出 发 点, 依 据 相 同 的 推 论 规 则, 无 论 任 何 人 在 何 时 何 地, 都 可 以 得 到 相 同 结 论 例 子 : 三 角 形 内 角 和 等 于 180 度 可 以 根 据 欧 几 里 得 几 何 学 证 明 ( 数 学 是 一 门 非 经 验 学 科, 它 无 法 通 过 经 验 来 检 验, 只 能 使 用 逻 辑 来 检 验 ) 7

36 逻 辑 的 局 限 罗 素 悖 论, 在 当 时 的 数 学 界 与 逻 辑 界 内 引 起 了 极 大 震 动, 触 发 了 第 三 次 数 学 危 机 在 某 个 城 市 中 有 一 位 理 发 师, 他 的 广 告 词 是 这 样 写 的 : 本 人 的 理 发 技 艺 十 分 高 超, 誉 满 全 城 我 将 为 本 城 所 有 不 给 自 己 刮 脸 的 人 刮 脸, 我 也 只 给 这 些 人 刮 脸 我 对 各 位 表 示 热 诚 欢 迎! 来 找 他 刮 脸 的 人 络 绎 不 绝, 自 然 都 是 那 些 不 给 自 己 刮 脸 的 人 可 是, 有 一 天, 这 位 理 发 师 从 镜 子 里 看 见 自 己 的 胡 子 长 了, 他 本 能 地 抓 起 了 剃 刀, 你 们 看 他 能 不 能 给 他 自 己 刮 脸 呢? 如 果 他 不 给 自 己 刮 脸, 他 就 属 于 不 给 自 己 刮 脸 的 人, 他 就 要 给 自 己 刮 脸, 而 如 果 他 给 自 己 刮 脸 呢? 他 又 属 于 给 自 己 刮 脸 的 人, 他 就 不 该 给 自 己 刮 脸 演 绎 法 及 归 纳 法 比 较 演 绎 法 归 纳 法 科 学 方 法 事 实 不 重 视 重 视 重 视 假 设 不 重 视 重 视 重 视 推 论 过 程 重 视 没 有 文 献 + 统 计 8

37 社 会 科 学 研 究 论 证 步 骤 ( 科 学 研 究 环 ) 总 结 评 估 告 知 他 人 实 施 对 策 分 析 问 题 确 认 问 题 提 出 研 究 假 说 设 计 研 究 方 案 寻 找 对 策 解 释 发 现 验 证 假 说 分 析 资 料 收 集 资 料 波 普 尔 的 一 次 实 验 英 国 科 学 哲 学 家 波 普 曾 经 做 过 一 次 实 验 他 在 一 次 演 讲 开 始 时, 向 所 有 听 众 发 出 命 令 : 女 士 们, 先 生 们, 现 在 请 观 察! 听 众 们 面 面 相 觑 : 你 让 我 们 观 察 什 么 呢? 可 见, 科 学 的 观 察 一 定 是 有 目 的 的 所 以 就 个 人 实 践 的 角 度 来 说, 科 学 首 先 是 来 自 于 问 题, 带 着 问 题 去 进 行 观 察, 才 是 科 学 的 观 察 9

38 德 国 物 理 学 家 海 森 堡 曾 经 说 过 : 提 出 正 确 的 问 题 往 往 等 于 解 决 了 问 题 的 大 半 爱 因 斯 坦 强 调 提 出 一 个 问 题 往 往 比 解 决 一 个 问 题 更 重 要, 因 为 解 决 问 题 也 许 仅 是 个 数 学 上 或 实 验 上 的 技 能 而 已, 而 提 出 新 的 问 题 新 的 可 能 性 从 新 的 角 度 去 看 旧 的 问 题, 却 需 要 有 创 造 性 的 想 象 力, 而 且 标 志 着 科 学 的 真 正 进 步 选 题 的 原 则 研 究 以 问 题 为 导 向 : 研 究 课 题 是 一 个 问 题, 而 非 一 个 话 题 选 题 是 整 个 研 究 的 战 略 问 题, 方 法 只 是 战 术 问 题 A research problem is aquestion, notatopic (H.A. Simon). 10

39 明 确 提 出 研 究 问 题 的 重 要 性 选 题 是 决 定 论 文 学 术 价 值 的 最 重 要 因 素 成 功 的 选 题 应 来 自 学 术 前 沿, 具 有 创 新 性 本 科 阶 段 应 更 多 强 调 应 用 性 选 题 成 功 的 选 题 应 具 有 明 确 的 研 究 对 象 研 究 目 标, 研 究 边 界 清 晰 收 缩 和 集 中 搜 集 资 料 和 数 据 的 范 围 如 果 你 仅 仅 有 一 个 Topic, 你 会 感 到 资 料 和 数 据 是 无 穷 无 尽 的, 也 不 清 楚 什 么 时 候 搜 集 到 了 足 够 多 引 导 你 更 系 统 地 组 织 你 的 研 究 和 论 文 的 叙 述 / 结 构 11

40 研 究 问 题 不 是 或 不 完 全 是 ( 政 府 或 什 么 人 ) 面 临 的 问 题 或 困 境 ( 它 也 有 可 能 成 为 你 的 研 究 问 题 之 一 往 往 是 最 后 的 政 策 / 措 施 问 题, 但 在 学 术 上 可 能 并 不 太 重 要 ; 它 是 你 选 题 的 动 机 之 一 ), 它 ( 们 ) 是 学 理 层 面 的 问 题 ( 独 特 的 现 象, 与 现 有 理 论 不 协 调, 难 以 理 解 和 解 释 ) 例 :M. Weber: 新 教 伦 理 与 资 本 主 义 精 神 ( The Protestant Ethic and the Spirit of Capitalism) Q1: 为 什 么 资 本 主 义 是 在 西 方 而 非 其 他 地 方 得 到 了 发 展? Q2: 为 什 么 在 西 方 文 明 中, 而 且 只 有 在 西 方 文 明 中, 出 现 了 一 个 其 发 展 具 有 世 界 意 义 和 价 值 的 文 化 现 象, 这 究 竟 应 归 结 于 怎 样 一 些 环 境 呢? 它 到 底 产 生 于 西 方 社 会 结 构 的 哪 些 部 分? Q3: 资 本 主 义 经 济 体 制 的 精 神 气 质 与 禁 欲 的 新 教 伦 理 之 间 有 什 么 联 系? 12

41 什 么 是 研 究 问 题 研 究 问 题 指 的 是 几 个 概 念 ( 变 量 ) 之 间 的 关 系 一 个 研 究 问 题 包 含 一 个 或 数 个 因 果 关 系 研 究 问 题 不 是 日 常 生 活 实 践 问 题, 而 是 学 术 问 题 研 究 问 题 不 是 研 究 领 域, 而 是 该 领 域 中 比 较 具 体 的 一 个 问 题 研 究 问 题 是 多 人 多 代 都 在 研 究, 具 有 学 术 吸 引 力 和 学 术 传 统 的 问 题 好 的 研 究 问 题 的 标 准 (1) 概 念 及 问 题 本 身 无 歧 义 (2) 问 题 揭 示 了 已 有 研 究 未 涉 及 的 矛 盾 ( 如 现 实 现 实 或 现 实 理 论 或 理 论 理 论 之 间 的 矛 盾 或 不 协 调 ) 或 新 视 角 (3) 表 达 了 概 念 / 变 量 之 间 的 某 种 关 系 (4) 概 念 / 变 量 及 其 关 系 能 被 测 量 和 检 验 13

42 科 学 研 究 的 具 体 性 科 学 地 看 问 题 就 是 片 面 地 看 问 题 某 经 济 学 家 中 世 纪 以 前, 哲 学 就 是 一 切 之 后 科 学 滥 觞, 学 科 划 分 越 来 越 多, 每 门 学 科 都 有 自 己 的 界 限, 结 果 知 识 成 倍 增 长 可 检 验 性 = 可 重 复 性 = 实 证 性 近 代 科 学 叫 自 然 科 学, 又 称 实 验 科 学, 正 是 实 验 方 法 的 建 立 才 使 自 然 科 学 与 哲 学 和 神 学 分 离, 使 实 证 方 法 离 开 思 辨 方 法, 形 成 真 正 的 科 学 没 有 实 验, 就 没 有 科 学 科 学 活 动 的 基 本 规 范 就 是 : 任 何 一 个 研 究 结 论 必 须 可 以 被 他 人 重 复 实 现, 否 则 就 不 予 承 认 衡 量 一 种 理 论 的 科 学 地 位 的 标 准 是 它 的 可 证 伪 性 或 可 反 驳 性 或 可 检 验 性 什 么 都 解 释 的 理 论, 也 什 么 都 解 释 不 了 爱 因 斯 坦 的 引 力 理 论 显 然 满 足 可 证 伪 性 的 标 准 占 星 术 经 受 不 住 这 种 检 验 他 们 把 自 己 的 解 释 和 预 言 都 讲 得 相 当 含 糊, 以 至 任 何 可 能 驳 倒 他 们 理 论 的 事 情, 他 们 都 能 解 释 得 通 波 普 尔 猜 想 与 反 驳 14

43 好 与 不 好 的 研 究 问 题 实 例 无 法 进 行 检 验 非 科 学 问 题 独 生 子 女 政 策 应 该 停 止 吗? 赌 博 应 该 合 法 化 吗? 一 般 性 的 主 题, 而 非 研 究 问 题 科 技 政 策 ; 产 业 集 群 ; 社 会 资 本 是 实 际 问 题 而 非 学 术 问 题 平 衡 计 分 卡 在 中 的 应 用 问 题 产 业 集 群 研 究 是 组 变 量 而 非 问 题 政 府 R&D 投 入 与 私 人 部 门 R&D 投 入 需 要 进 一 步 明 确 的 问 题 贫 困 如 何 对 儿 童 产 生 影 响 可 以 检 验 的 科 学 问 题 独 身 子 女 政 策 对 儿 童 性 格 特 征 有 何 影 响? 赌 博 合 法 化 是 否 会 增 加 偏 远 地 区 的 GDP? 产 业 集 群 形 态 与 产 业 创 新 绩 效 之 间 存 在 什 么 关 系? 高 层 支 持 对 评 估 技 术 的 应 用 有 何 影 响? 政 府 R&D 投 入 是 否 会 刺 激 私 人 部 门 的 R&D 投 入? 如 何 检 验 (1) 逻 辑 证 明 (2) 经 验 证 明 15

44 案 例 : 北 大 和 丘 成 桐 谁 说 的 是 事 实? 2006 年 7 月, 著 名 数 学 家 丘 成 桐 在 接 受 采 访 时 声 称 的 北 大 引 进 的 海 外 人 才 大 部 分 是 假 的 不 久 北 京 大 学 新 闻 发 言 人 赵 为 民 声 明, 这 是 一 种 不 负 责 任 的 说 话, 严 重 侵 害 了 广 大 海 归 学 者 和 北 京 大 学 的 声 誉 逻 辑 检 验 北 大 在 偷 换 概 念 丘 成 桐 的 假 人 才 说 的 假 并 非 说 北 大 引 进 海 外 人 才 本 身 质 量 有 问 题, 而 是 说 在 引 进 上 弄 虚 作 假 但 是, 北 大 所 谓 质 量 是 高 的 并 不 能 说 明 其 引 进 人 才 就 不 是 假 的, 虽 然 绝 大 多 数 在 海 外 具 有 很 高 学 历, 有 过 重 要 学 术 任 职, 但 他 们 是 不 是 绝 大 多 数 能 在 国 内 留 驻 九 个 月 以 上 的 特 聘 教 授, 或 者 留 驻 三 个 月 以 上 的 讲 座 教 授 呢? 非 常 值 得 怀 疑 丘 成 桐 说 北 大 引 进 海 外 人 才 的 关 键 是 假 引 进, 真 捞 钱, 而 北 大 回 应 重 点 放 在 引 进 人 才 质 量 如 何, 好 比 两 辆 行 驶 在 不 同 轨 道 上 的 列 车, 虽 然 风 驰 电 掣 相 向 而 行, 却 绝 对 没 有 相 撞 的 危 险 16

45 经 验 检 验 双 方 都 没 有 拿 出 数 据, 因 此 都 是 空 口 无 凭 科 研 选 题 的 基 本 原 则 需 要 性 原 则 : 满 足 社 会 需 要 和 科 学 自 身 发 展 需 要 科 学 性 原 则 : 选 题 必 须 以 一 定 的 科 学 理 论 和 科 学 事 实 为 根 据 创 新 性 原 则 : 选 题 应 是 前 人 没 有 解 决 或 没 有 完 全 解 决 的 疑 难 问 题 ( 概 念 和 观 点 方 法 应 用 ) 可 行 性 原 则 : 选 题 应 与 自 己 的 主 客 观 条 件 相 适 应 选 择 研 究 课 题 要 量 力 而 为, 要 具 有 完 成 课 题 预 期 目 的 现 实 可 能 性 17

46 几 所 全 国 著 名 综 合 性 大 学 优 秀 博 士 硕 士 学 位 论 文 选 题 房 地 产 抵 押 问 题 研 究 ( 北 京 大 学 ) 有 限 责 任 公 司 股 权 变 动 问 题 研 究 ( 北 京 大 学 ) 论 行 政 问 责 制 ( 北 京 大 学 ) 论 TRIPS 协 定 与 公 共 健 康 ( 北 京 大 学 ) 论 行 政 审 判 方 式 改 革 ( 北 京 大 学 ) 中 国 纺 织 建 设 公 司 研 究 ( 复 旦 大 学 ) 企 业 知 识 管 理 能 力 问 题 的 研 究 ( 复 旦 大 学 ) 技 术 进 步 与 工 资 差 距 ( 复 旦 大 学 ) 国 有 商 业 银 行 体 制 再 造 研 究 ( 复 旦 大 学 ) 技 术 交 易 中 介 与 中 国 技 术 市 场 发 展 ( 复 旦 大 学 ) 项 目 一 体 化 控 制 ( 中 国 人 民 大 学 ) 组 织 公 平 与 工 作 满 意 度 的 关 系 研 究 ( 中 国 人 民 大 学 ) < 新 巴 塞 尔 协 议 > 与 我 国 银 行 资 本 监 管 研 究 ( 中 国 人 民 大 学 ) 中 小 企 业 融 资 方 式 与 融 资 效 率 研 究 ( 中 国 人 民 大 学 ) 中 国 医 药 行 业 并 购 研 究 ( 中 国 人 民 大 学 ) 开 放 经 济 条 件 下 企 业 外 债 风 险 管 理 研 究 ( 武 汉 大 学 ) 新 三 峡 库 区 旅 游 资 源 研 究 ( 武 汉 大 学 ) 论 环 保 非 营 利 组 织 的 法 律 定 位 ( 武 汉 大 学 ) 晚 清 地 方 自 治 思 想 的 萌 生 与 演 变 ( 武 汉 大 学 ) 选 题 的 方 法 选 题 的 一 般 过 程 发 现 有 意 思 的 现 象 ( 往 往 觉 察 到 其 理 论 的 / 学 术 的, 或 政 策 上 的 意 义 ), 包 括 初 步 的 文 献 调 研 和 实 际 考 察 界 定 概 念 和 研 究 对 象 明 确 研 究 问 题 概 念 的 操 作 化 ( 变 量 ) 初 步 调 查 => 假 设 18

47 如 何 选 题 费 孝 通 : 最 好 从 你 身 边 / 经 历 过 的 / 熟 悉 的 事 情 开 始 ( 如 江 村 经 济 ) 那 融 进 你 生 命 中 的 ( 东 西 ), 才 会 / 最 有 可 能 被 提 炼 成 你 的 思 想 案 例 杨 大 利 : 中 国 的 灾 难 与 改 革 : 大 跃 进 饥 荒 与 制 度 变 迁 Dali L. Yang. Calamity and Reform in China: State, Rural Society, and Institutional Change Since the Great Leap Famine. Stanford: Stanford University Press, Honolulu: University ofhawai'ipress, 大 跃 进 饥 荒 凸 显 了 共 产 党 执 政 以 来 中 国 政 治 制 度 的 根 本 结 构 因 素 下 级 官 僚 为 了 突 出 表 现 自 己, 往 往 过 火 地 推 行 中 央 的 政 策 关 于 各 省 实 行 激 进 政 策 的 差 异, 我 们 的 假 设 与 一 般 人 直 觉 相 反, 即 那 些 共 产 党 员 较 少 和 被 共 产 党 占 领 较 晚 的 省 份 所 推 行 的 措 施 更 激 烈, 因 而 受 饥 荒 之 害 更 深, 此 假 设 得 到 统 计 分 析 的 支 持 大 饥 荒 反 过 来 把 人 们 从 农 业 激 进 主 义 的 幻 想 中 唤 醒, 并 为 人 民 公 社 体 制 的 解 体 奠 下 思 想 和 政 制 的 基 础 物 极 必 反 19

48 案 例 路 风. 中 国 单 位 体 制 的 起 源 和 形 成 [J]. 中 国 社 会 科 学 季 刊 ( 香 港 ).1993 年 ( 第 4 卷 ), 总 第 5 期 但 这 有 可 能 导 致 一 种 过 分 密 切 的 关 系 问 题 (The Problem of Over-rapport) 质 疑 : 选 择 研 究 者 熟 悉 的 场 景, 特 别 是 自 己 具 有 直 接 经 历 的 场 景, 会 遭 遇 到 自 己 特 定 看 法 和 特 定 感 情 ( 如 对 一 些 有 意 义 的 现 象 的 麻 木 ; 喜 欢 / 痛 恨 某 些 人 ) 的 难 以 摆 脱 的 影 响 最 好 是 自 己 曾 经 在 某 种 类 型 的 社 区 里 生 活 过, 研 究 的 社 区 是 类 似 的, 但 自 己 并 未 直 接 在 此 生 活 过 要 用 你 的 经 验 构 筑 你 的 洞 察 力, 而 不 是 偏 见 20

49 案 例 于 建 嵘. 信 访 制 度 改 革 与 宪 政 建 設 [J]. 二 十 一 世 纪,2005 年 6 月 俗 语 : 顶 天 立 地 做 学 问 用 顶 天 的 精 神, 激 发 顶 天 的 创 新 潜 能, 效 法 顶 天 的 典 范, 开 足 顶 天 的 动 力, 撰 写 顶 天 的 论 文 以 国 家 民 族 人 民 的 利 益 为 第 一 生 命 ; 经 受 实 践 的 考 验, 经 受 历 史 的 检 验 21

50 案 例 龙 太 江. 政 治 妥 协 的 根 源 价 值 与 类 型 [J]. 探 索 与 争 鸣,2005 年 第 5 期 在 人 们 的 传 统 思 维 中, 妥 协 常 当 作 贬 义 词, 常 与 懦 弱 屈 服 甚 至 与 背 叛 投 降 等 联 系 在 一 起 其 实 在 政 治 生 活 中, 政 治 妥 协 并 非 是 或 者 并 非 只 是 消 极 的 正 如 美 国 学 者 多 比 尔 曾 经 指 出, 没 有 人 喜 欢 妥 协, 但 每 个 人 都 在 妥 协, 妥 协 遍 及 人 类 的 社 会 生 活 与 政 治 生 活, 妥 协 其 实 是 一 种 基 本 的 常 见 的 政 治 现 象 作 为 一 种 常 见 的 政 治 现 象, 政 治 妥 协 也 必 然 有 其 存 在 的 理 性 与 道 德 基 础 案 例 刘 建 平, 龚 冬 生. 税 费 改 革 后 农 村 公 共 产 品 供 给 的 多 中 心 体 制 探 讨 [J]. 中 国 行 政 管 理,2005 年 第 7 期 当 前, 我 国 农 村 公 共 产 品 的 供 给 体 制 是 一 种 单 中 心 体 制, 主 要 表 现 在 公 共 产 品 供 给 主 体 的 单 一, 公 共 产 品 供 给 的 制 度 外 筹 资 机 制, 以 及 自 上 而 下 的 公 共 产 品 决 策 机 制 这 种 体 制 在 很 大 程 度 上 造 成 了 农 村 公 共 产 品 的 供 给 问 题, 尤 其 是 农 村 税 费 改 革 后 更 是 影 响 了 农 村 公 共 产 品 的 供 给 因 而, 我 们 必 须 从 多 中 心 的 筹 资 机 制 供 给 决 策 机 制 以 及 供 给 主 体 三 个 方 面 建 构 农 村 公 共 产 品 的 多 中 心 供 给 体 制, 有 效 解 决 农 村 公 共 产 品 的 供 给 难 题 22

51 从 什 么 渠 道 发 现 好 的 选 题? 科 学 问 题 从 科 学 理 论 内 部 的 矛 盾 中 产 生 科 学 问 题 从 科 学 实 践 与 科 学 理 论 的 矛 盾 中 产 生 科 学 问 题 从 不 同 学 派 理 论 之 间 的 矛 盾 中 产 生 科 学 问 题 从 社 会 需 要 中 产 生 从 不 同 的 视 角 重 新 审 视 同 一 问 题 科 学 问 题 从 科 学 实 践 与 科 学 理 论 的 矛 盾 中 产 生 当 在 特 定 实 践 条 件 下 出 现 了 科 学 理 论 不 能 解 释 新 的 现 象 新 的 事 实 时, 便 产 生 了 认 识 的 矛 盾, 由 此 种 矛 盾 形 成 的 科 学 问 题 最 为 常 见, 需 要 在 原 有 知 识 背 景 和 新 的 事 实 基 础 上 进 行 新 的 分 析 综 合, 从 而 创 造 出 新 的 理 论 如 电 子 的 发 现 与 原 子 不 可 分 理 论 的 矛 盾 光 的 波 动 理 论 与 粒 子 性 的 矛 盾 等 23

52 科 学 问 题 从 科 学 理 论 内 部 的 矛 盾 中 产 生 如 果 从 一 种 理 论 或 一 个 概 念 中 可 以 推 出 逻 辑 矛 盾, 那 就 表 明 该 理 论 本 身 存 在 着 不 能 自 圆 其 说 的 内 在 缺 陷 和 需 要 进 一 步 探 讨 的 问 题 此 类 问 题 通 常 表 现 为 悖 论 或 佯 谬, 如 数 学 中 的 伽 利 略 悖 论 无 穷 小 悖 论 康 托 尔 悖 论 罗 素 悖 论 等 ; 物 理 学 天 文 学 中 的 麦 克 斯 韦 妖 佯 谬 薛 定 谔 猫 佯 谬 光 度 佯 谬 引 力 佯 谬 等 通 过 悖 论 和 佯 谬 的 研 究, 可 以 完 善 原 有 理 论 并 建 立 新 的 理 论 科 学 问 题 从 不 同 学 派 理 论 之 间 的 矛 盾 中 产 生 在 一 个 学 科 领 域 对 同 一 事 物 往 往 有 不 同 学 派 运 用 不 同 理 论 进 行 解 释 ; 或 者 在 不 同 学 科 领 域 之 间 存 在 理 论 上 的 矛 盾 前 者 如 天 文 学 中 的 日 心 说 与 地 心 说, 地 质 学 中 的 渐 变 论 与 灾 变 论 ; 后 者 如 物 理 学 与 生 物 学 关 于 演 化 方 向 的 矛 盾 通 过 学 术 争 鸣, 可 以 澄 清 理 论 的 是 与 非, 推 动 理 论 的 发 展 24

53 科 学 问 题 从 社 会 需 要 中 产 生 实 践 是 满 足 社 会 需 要 的 第 一 的 和 基 本 的 活 动 生 产 离 不 开 生 产 技 术 手 段, 日 益 增 长 的 社 会 需 要 和 生 产 技 术 手 段 的 矛 盾 是 永 恒 的, 在 物 料 能 源 信 息 交 通 社 会 需 要 的 支 柱 领 域 产 生 的 科 学 和 技 术 问 题, 是 无 穷 尽 的 如 何 处 理 参 与 导 师 / 研 究 所 的 研 究 项 目 的 问 题 三 个 原 则 : 尽 量 利 用 研 究 项 目 的 机 会 多 参 与 实 际 调 研 事 先 明 确 项 目 研 究 与 自 己 毕 业 论 文 的 关 系 事 先 明 确 对 项 目 研 究 中 的 学 术 问 题 的 意 识 因 此, 需 要 事 先 与 导 师 进 行 详 细 的 沟 通 25

54 第 二 讲 王 福 涛 26

55 社 会 科 学 研 究 方 法 Research Methods In Social Sciences 主 讲 : 王 福 涛 博 士 [email protected] 内 容 与 结 构 格 式 鉴 赏 与 审 美 术 语 1

56 内 容 与 结 构 1 题 名 2 摘 要 与 关 键 词 3 论 文 框 架 4 注 释 5 致 谢 题 名 国 外 通 常 要 求 论 文 题 名 符 合 四 性, 即 : brevity( 简 短 性 ) clarity( 明 确 性 ) indexibility( 可 检 索 性 ) specificity( 特 异 性 ) 在 科 技 论 文 题 名 中, 最 好 避 免 使 用 缩 略 语 首 词 字 母 缩 写 字 符 代 号 化 学 分 子 式 专 利 商 标 名 称 行 话 罕 见 的 或 过 时 的 术 语 在 撰 写 题 名 时, 作 者 应 问 一 问 自 己 : 我 怎 样 在 索 引 中 寻 找 这 这 篇 论 文, 看 到 这 种 题 名 的 论 文 我 是 否 会 继 续 往 下 看 吗? 2

57 邹 承 鲁 院 士 指 出 : 如 果 结 论 或 主 要 发 现 能 用 一 句 话 表 明, 用 它 作 为 论 文 题 名 有 时 可 达 到 醒 目 生 动 的 目 的 多 数 编 辑 反 对 用 主 题 名 + 副 题 名 这 样 的 题 名 形 式, 也 反 对 用 引 题 因 为 每 一 篇 发 表 的 论 文 应 提 出 独 立 而 完 整 的 研 究 结 果, 而 不 提 倡 标 有 篇 序 的 系 列 文 章 系 列 文 章 内 容 的 不 独 立 完 整, 严 重 防 碍 了 读 者 的 阅 读 和 理 解 主 题 名 + 副 题 名 的 第 一 部 分 价 值 一 般 不 大, 可 以 不 用 当 二 次 情 报 源 编 出 的 关 键 字 索 引 过 长 时, 常 常 使 人 无 法 理 解, 因 为 索 引 不 可 能 列 出 主 题 名 -- 副 题 名 这 样 的 双 重 题 名 而 引 题 中 必 须 加 标 点, 会 使 索 引 系 统 混 乱 不 堪 因 此, 一 般 来 说 它 不 及 直 截 了 当 的 标 记 式 题 名 当 二 次 情 报 源 编 制 采 用 关 键 词 自 动 方 式 标 引 时, 应 尽 量 少 用 或 不 采 用 副 标 题 或 引 题 形 式 题 名 ( 特 别 是 外 文 稿 件 ) 摘 要 与 关 键 词 国 际 标 准 ISO 与 中 国 国 家 标 准 关 于 摘 要 的 定 义 : (1) 摘 要 是 论 文 内 容 不 加 注 释 和 评 论 的 简 短 陈 述 ; (2) 摘 要 是 论 文 内 容 基 本 思 想 的 缩 影 ; (3) 摘 要 是 论 文 内 容 的 总 结 ; (4) 摘 要 是 论 文 内 容 的 高 度 概 括 摘 要 应 能 反 映 论 文 主 要 内 容, 是 各 部 分 内 容 按 相 应 比 例 的 缩 写 好 的 摘 要 应 是 一 篇 流 畅 的 短 文, 可 以 在 报 刊 上 发 表 摘 要 是 读 者 判 断 论 文 价 值, 判 断 论 文 是 否 值 得 阅 读 的 依 据 3

58 摘 要 的 内 容 一 般 由 三 部 分 组 成 : 研 究 目 的, 研 究 方 法, 研 究 结 果 或 结 论 要 用 第 三 人 称 编 写, 不 要 用 第 一 二 人 称 编 写, 不 要 用 本 文 我 们 作 者 This paper This articles 等 作 为 主 语 不 用 图 表 示 意 图 公 式 结 构 式 和 非 公 用 的 符 号 和 术 语 要 采 用 规 范 化 的 名 词 术 语 缩 略 语 略 语 代 号 法 定 计 量 单 位 简 化 字 和 标 点 符 号 避 免 与 标 题 和 引 言 在 用 词 上 明 显 重 复, 忌 罗 列 正 文 中 目 次, 小 标 题 和 段 落 标 题, 或 结 论 部 分 的 文 字 要 排 除 在 本 学 科 领 域 已 成 为 常 识 的 内 容 和 教 材 中 已 有 的 东 西 除 非 该 论 文 证 实 或 否 定 了 他 人 已 出 版 的 著 作, 否 则 不 必 引 用 不 要 作 自 我 评 价 不 要 对 题 名 等 进 行 注 解 4

59 摘 要 写 作 成 功 的 诀 窍 是 突 出 新 贡 献, 并 使 之 尖 锐 化 用 精 辟 语 句 使 新 东 西 出 现 在 摘 要 的 突 出 位 置 所 谓 新 贡 献 包 括 : 新 技 术 新 理 论 新 方 法 新 观 点 新 规 律 纠 正 前 人 错 误 解 决 争 议 补 充 和 发 展 前 人 成 果 等 有 的 作 者 常 常 不 在 摘 要 中 体 现 重 要 的 研 究 成 果, 而 到 论 文 的 后 部 分 经 分 析 推 论 等 才 指 明, 这 是 错 误 的 观 点 和 写 作 方 式 有 限 责 任 公 司 股 权 变 动 问 题 研 究 ( 北 京 大 学 优 秀 学 位 论 文 摘 要 ) 股 权 是 建 构 在 股 东 和 公 司 之 间 法 律 关 系 基 础 上 的 一 种 新 型 权 利, 既 非 物 权 也 非 债 权, 其 内 容 可 分 为 自 益 权 和 共 益 权, 并 通 过 一 定 的 法 律 形 式 得 以 表 彰, 如 股 东 名 册 出 资 证 明 书 公 司 章 程 工 商 登 记 等 股 权 的 取 得 变 更 和 消 灭 都 是 股 权 变 动 的 不 同 形 态 根 据 股 权 变 动 是 否 基 于 当 事 人 的 意 思 发 生, 可 将 其 分 为 基 于 法 律 行 为 发 生 的 变 动 和 非 基 于 法 律 行 为 发 生 的 变 动 两 大 类 在 基 于 法 律 行 为 发 生 变 动 的 场 合, 有 股 权 转 让 股 权 赠 与 股 权 共 有 和 股 权 质 押 等 ; 在 非 基 于 法 律 行 为 发 生 变 动 的 场 合, 有 股 权 继 承 和 股 权 强 制 执 行 等 股 权 变 动 的 效 果 得 以 产 生, 必 须 见 之 于 股 东 名 册 ( 或 公 司 章 程 ) 之 变 更, 工 商 变 更 登 记 并 非 股 权 变 动 的 效 力 要 件, 有 关 股 权 变 动 的 债 权 合 同 必 须 与 股 权 变 动 的 法 律 效 果 严 格 分 开 拟 变 动 股 权 的 瑕 疵 并 不 影 响 有 关 股 权 变 动 合 同 的 效 力, 瑕 疵 股 权 发 生 变 动 后, 原 瑕 疵 出 资 的 转 让 人 仍 需 对 该 瑕 疵 承 担 责 任, 如 果 其 财 产 ( 或 遗 产 ) 不 足 以 清 偿 瑕 疵 出 资 之 债 务, 则 应 该 根 据 不 同 情 况 对 瑕 疵 股 权 做 出 处 理 5

60 但 是, 无 论 股 权 以 何 种 方 式 发 生 变 动, 都 要 经 过 公 司 法 第 35 条 规 定 的 前 置 程 序 股 权 变 动 导 致 公 司 形 态 不 适 法, 是 指 公 司 因 股 权 变 动 出 现 股 权 数 为 一 个 或 超 过 五 十 个 的 情 况, 衡 量 的 标 准 是 股 权 数 而 非 股 东 人 数, 公 司 法 应 根 据 不 同 的 情 况 区 别 对 待, 不 能 一 律 视 为 无 效 股 东 名 册 对 于 认 定 股 东 资 格 具 有 推 定 效 力, 股 东 以 此 对 抗 公 司 出 资 证 明 书 和 公 司 章 程 的 记 载 也 可 以 成 为 股 东 资 格 确 认 的 证 据 善 意 第 三 人 根 据 工 商 登 记 的 记 载 保 护 自 己 的 权 益 隐 名 投 资 人 与 显 名 股 东 的 内 部 约 定 不 能 对 抗 公 司, 也 非 股 权 确 认 的 根 据, 公 司 允 许 隐 名 投 资 人 行 使 股 东 权 利 没 有 法 律 根 据, 侵 犯 了 其 他 股 东 的 权 益, 不 能 以 此 反 证 隐 名 投 资 人 具 有 股 东 资 格 干 股 股 东 的 股 款 由 其 他 人 垫 交 也 不 影 响 其 对 股 权 的 享 有 中 国 纺 织 建 设 公 司 研 究 ( 复 旦 大 学 优 秀 学 位 论 文 摘 要 ) 抗 战 胜 利 后, 复 工 的 停 滞 及 物 资 不 足 引 起 了 物 价 上 涨 工 潮 等 严 重 的 社 会 问 题, 尤 其 是 棉 制 品 等 日 用 必 需 品, 供 需 矛 盾 突 出, 成 为 游 资 的 主 要 投 机 对 象 棉 业 统 制 政 策 对 于 物 价 稳 定 社 会 安 定 以 及 战 后 工 业 建 设 有 着 密 不 可 分 的 关 系, 成 为 国 民 政 府 战 后 重 要 经 济 政 策 之 一 因 此, 国 民 政 府 以 接 收 日 伪 纺 织 企 业 组 织 建 立 当 时 被 称 为 世 界 上 最 大 纺 织 企 业 集 团 的 中 国 纺 织 建 设 公 司 ( 简 称 中 纺 公 司 ) 1945 年 至 1949 年 间 是 国 民 政 府 在 大 陆 统 治 的 最 后 一 段 时 期 棉 业 是 近 代 中 国 最 大 的 产 业 部 门, 而 且 棉 业 资 本 家 是 国 民 政 府 阶 级 基 础 的 最 大 组 成 部 分, 因 此 棉 业 政 策 在 国 民 政 府 的 经 济 政 策 中 均 占 据 着 重 要 地 位 本 文 以 中 国 纺 织 建 设 公 司 为 中 心, 研 究 抗 战 胜 利 后 国 民 政 府 棉 业 统 制 政 策 的 演 变, 力 图 揭 示 战 后 资 产 阶 级 与 国 民 政 府 的 关 系, 以 及 这 一 政 策 对 社 会 经 济 的 重 大 影 响 6

61 中 纺 公 司 在 纺 织 事 业 管 理 委 员 会 纺 织 事 业 调 节 委 员 会 全 国 花 纱 布 管 理 委 员 会 等 棉 业 统 制 机 构 之 管 制 下, 从 成 立 初 期 至 1949 年 接 管 之 前 一 贯 坚 持 推 行 棉 业 统 制 政 策 中 纺 公 司 与 国 民 政 府 的 棉 业 统 制 政 策 对 于 战 后 复 工 以 及 平 抑 纱 布 价 格 问 题 上 起 了 一 定 的 作 用 经 过 八 年 抗 战 后, 整 个 工 业 经 济 相 当 缓 慢, 相 对 而 言, 纺 织 工 业 生 产 的 恢 复 则 是 较 快 的 虽 然 中 纺 公 司 的 限 价 抛 售 政 策 产 生 了 一 定 的 效 果, 但 尤 其 是 1948 年 以 后 通 货 膨 胀 的 过 程 中, 纱 布 价 格 已 经 不 能 控 制 更 严 重 的 是 国 民 政 府 的 硬 性 限 价 政 策 跟 棉 业 资 本 家 的 利 益 根 本 形 成 了 矛 盾 关 系, 两 者 之 间 的 关 系 也 随 之 走 向 破 裂 终 于, 国 民 政 府 失 去 了 其 主 要 阶 级 组 成 基 础 的 支 持 案 例 汤 京 平, 廖 坤 荣. 科 技 政 策 与 民 主 化 : 台 湾 发 展 电 动 机 车 经 验 的 政 治 经 济 分 析 [J]. 公 共 行 政 学 报. 民 93 年 6 月 7

62 如 : 复 旦 大 学 的 优 秀 学 位 论 文 清 代 东 北 地 方 行 政 制 度, 关 键 词 选 了 三 个, 即 清 代 东 北 和 地 方 行 政 制 度 又 如 : 武 汉 大 学 的 优 秀 学 位 论 文 明 清 至 近 代 武 汉 游 憩 地 研 究, 关 键 词 选 了 四 个, 即 明 清 至 近 代 武 汉 游 憩 地 和 演 变 应 当 指 出, 我 国 我 省 之 类 的 日 常 用 语 不 能 作 为 关 键 词 由 于 我 是 谁 指 称 不 清 楚, 我 的 含 义 因 作 者 而 异, 这 类 词 汇 应 改 为 中 国 广 东 省 ( 也 可 能 是 湖 南 省 湖 北 省 等 ) 8

63 论 文 框 架 这 里, 先 介 绍 应 用 型 学 士 学 位 论 文 的 基 本 框 架 论 文 题 目 1 绪 论 2 现 状 3 存 在 问 题 4 原 则 ( 或 指 导 思 想 ) 5 对 策 ( 或 政 策 建 议 ) 结 束 语 注 释 致 谢 参 考 文 献 需 要 强 调 的 是, 这 只 是 基 本 框 架, 不 能 将 这 类 框 架 作 为 唯 一 正 确 的 框 架 实 际 上, 优 秀 的 学 位 论 文 并 不 限 于 这 类 框 架 第 一 章 导 言 中 国 居 民 收 入 差 距 的 群 体 性 特 征 分 析 ( 南 京 大 学 优 秀 学 位 论 文 框 架 ) 第 一 节 问 题 的 提 出 与 研 究 的 背 景 第 二 节 国 内 外 研 究 的 现 状 第 三 节 文 章 的 研 究 思 路 和 框 架 第 二 章 收 入 差 距 的 基 本 研 究 方 法 第 一 节 收 入 差 距 研 究 的 基 本 概 念 和 理 论 第 二 节 收 入 差 距 的 基 本 分 析 方 法 第 三 章 对 改 革 开 放 以 来 中 国 居 民 收 入 差 距 的 群 体 性 特 征 的 实 证 分 析 第 一 节 居 民 收 入 差 距 的 群 体 性 特 征 分 析 第 二 节 市 场 化 中 居 民 生 产 性 要 素 的 变 动 分 析 第 三 节 中 国 居 民 收 入 差 距 的 计 量 检 验 9

64 第 四 章 要 素 市 场 分 割 理 论 与 群 体 性 居 民 收 入 差 距 第 一 节 劳 动 力 市 场 分 割 理 论 与 居 民 收 入 差 距 第 二 节 金 融 市 场 分 割 与 居 民 收 入 差 距 第 五 章 完 善 收 入 分 配 机 制 的 基 本 思 路 及 对 策 第 一 节 对 居 民 收 入 差 距 的 结 论 性 评 述 第 二 节 完 善 我 国 收 入 分 配 机 制 的 思 路 及 对 策 参 考 文 献 后 记 案 例 耿 曙, 劉 嘉 薇, 陳 陸 輝. 打 破 維 持 現 狀 的 迷 思 : 台 灣 民 眾 統 獨 抉 擇 中 理 念 與 務 實 的 兩 難 [J]. 台 灣 政 治 學 刊.2009 年 12 月 本 研 究 主 要 聚 焦 者, 在 針 對 目 前 最 廣 為 接 受 的 統 獨 偏 好 六 分 類 測 量 中, 每 每 超 過 六 成 民 眾 所 偏 好 的 維 持 現 狀 選 項 作 者 試 圖 納 入 吳 乃 德 所 發 展 的 現 實 條 件, 就 傾 向 維 持 現 狀 者 進 行 分 解, 析 離 其 中 務 實 考 量 的 成 份, 根 據 其 終 極 價 值, 建 構 一 個 基 於 純 粹 理 念 的 統 獨 度 量, 並 據 此 觀 察 台 灣 民 眾 的 立 場 分 佈 根 據 作 者 看 法, 統 獨 抉 擇 的 分 歧 不 只 在 趨 統 趨 獨 的 方 向 立 場 上, 同 時 也 反 映 為 是 否 具 有 務 實 轉 圜 的 強 度 層 面 基 於 上 述 認 識, 作 者 進 一 步 探 討 不 同 身 份 特 徵 的 台 灣 民 眾, 各 基 於 何 種 考 量, 捨 棄 其 統 獨 理 念, 轉 趨 於 務 實 選 項? 基 於 上 述 目 的, 本 文 分 為 下 列 五 個 部 分 10

65 接 續 的 第 二 節, 將 探 討 統 獨 抉 擇 的 本 質 以 及 統 獨 度 量 的 爭 議 第 三 節 將 介 紹 本 文 邏 輯, 並 據 此 發 展 出 一 個 純 粹 基 於 理 念 的 度 量 架 構, 再 根 據 新 度 量 來 觀 察 台 灣 民 眾 統 獨 理 念 的 分 佈 緊 隨 其 後 的 第 四 節, 則 將 進 一 步 分 析 台 灣 民 眾 傾 向 務 實 的 緣 由, 並 據 此 提 出 戰 爭 風 險 與 磨 合 成 本 兩 類 考 量, 並 各 就 台 灣 不 同 身 份 特 徵 的 民 眾, 分 析 其 轉 趨 務 實 選 項 的 可 能 最 後 的 結 論 中, 作 者 除 總 括 本 研 究 發 現 外, 並 期 待 學 界 針 對 理 念 與 務 實 兩 者 的 結 構 與 動 態 進 行 研 究, 藉 由 其 變 化 軌 跡, 蠡 測 兩 岸 的 未 來 壹 統 獨 之 爭 與 台 灣 政 治 貳 遊 移 於 理 念 與 務 實 之 間 : 台 灣 民 眾 的 統 獨 抉 擇 一 統 獨 抉 擇 利 害 計 算 與 象 徵 政 治 二 統 獨 測 量 : 終 極 價 值 或 務 實 考 量 參 打 破 維 持 現 狀 黑 箱 : 理 念 抉 擇 抑 或 務 實 考 量? 一 永 遠 的 主 流 選 擇 : 維 持 現 狀 再 認 識 二 如 何 打 破 現 狀 黑 箱?: 統 獨 六 分 與 現 實 條 件 的 結 合 三 統 獨 價 值 現 形 記 : 基 於 理 念 的 統 獨 立 場 分 佈 肆 何 人 棲 身 現 狀? 為 何 棄 守 理 念? 堅 持 理 念 與 寧 取 務 實 者 的 身 份 特 徵 及 關 切 所 在 一 追 求 轉 趨 務 實 的 原 因 11

66 肆 何 人 棲 身 現 狀? 為 何 棄 守 理 念? 堅 持 理 念 與 寧 取 務 實 者 的 身 份 特 徵 及 關 切 所 在 一 追 求 轉 趨 務 實 的 原 因 二 堅 持 理 念 還 是 轉 趨 務 實? 身 份 特 徵 與 立 場 轉 圜 的 聯 繫 1. 身 份 認 同 2. 族 群 身 份 3. 年 齡 世 代 及 教 育 水 平 伍 代 結 論 : 從 理 念 與 務 實 角 度 期 待 未 來 的 統 獨 研 究 注 释 注 释 的 目 的 是 说 明 引 用 文 献 的 出 处, 或 解 释 某 些 特 殊 的 正 文 内 容 常 用 注 释 的 方 法 有 段 中 注 ( 夹 注 ) 脚 注 和 尾 注 注 释 太 多 最 好 用 脚 注 引 用 转 述 别 人 的 观 点 和 较 多 的 数 据 ( 如 表 格 ) 时, 需 要 注 释 但 并 不 是 每 个 观 点 和 数 据 都 要 求 注 释 总 的 原 则 是, 不 能 不 注 不 必 烂 注 12

67 致 谢 在 撰 写 论 文 中, 需 要 别 人 的 帮 助 为 尊 重 他 人 和 表 示 礼 貌, 应 在 论 文 后 面 致 谢, 学 位 论 文 致 谢 的 对 象 至 少 包 括 : (1) 指 导 教 师 ; (2) 任 课 教 师 ; (3) 对 撰 写 论 文 提 出 具 体 建 议 的 人 ; (4) 教 学 管 理 人 员 ; (5) 同 学 亲 友 ; (6) 对 撰 写 论 文 给 予 特 殊 帮 助 的 人 应 当 指 出, 致 谢 应 实 事 求 是, 恰 如 其 分 致 谢 位 于 正 文 后, 参 考 文 献 前 编 写 致 谢 时 不 要 直 书 其 名, 应 加 上 某 教 授 某 博 士 等 敬 称 如 : 本 研 究 得 到 XXX 教 授,XXX 博 士 的 帮 助, 谨 致 谢 意 统 计 是 XXX 单 位 完 成 的,XXX 老 师, XXX 老 师 承 担 了 大 量 工 作, 对 他 们 谨 致 谢 意 13

68 案 例 冯 军 旗. 中 县 干 部 [D]. 北 京 大 学 博 士 学 位 论 文.2010 年 6 月 我 们 关 上 过 去 的 大 门, 不 是 为 了 遗 忘, 而 是 不 让 过 去 奴 役 我 们 的 心 灵 当 写 下 这 一 某 部 影 片 的 后 记 时, 我 的 脑 海 中 不 断 出 现 2002 年 写 硕 士 论 文 后 记 的 情 景 当 时, 考 博 未 果, 前 途 渺 茫, 整 个 人 沉 浸 在 陈 寅 恪 著 作 所 构 筑 的 悲 怆 中 一 晃 8 年 过 去 了, 这 其 中, 所 有 的 光 荣 与 梦 想, 痛 苦 与 耻 辱, 都 如 同 烽 火 扬 州 路, 散 了, 淡 了, 溶 了 现 在, 博 士 学 习 就 要 结 束, 未 来 方 向 也 基 本 明 确, 过 去 的 大 门, 那 些 刻 骨 铭 心 的 苦 痛 与 困 厄, 需 要 关 上 了 : 生 命 需 要 以 亮 丽 作 底 色 此 时 此 刻, 唯 有 感 激 感 谢 北 京 大 学 从 2005 年 进 入 北 大 攻 读 博 士 至 今, 我 不 仅 实 现 了 从 历 史 学 向 社 会 学 的 转 型, 从 而 得 以 沉 入 于 所 喜 欢 的 学 术 领 域 中, 而 且 结 婚 有 女 入 党 和 挂 职, 很 多 人 生 大 事, 都 在 北 大 一 一 实 现 感 念 在 北 大 的 岁 月, 而 且 愈 临 近 毕 业, 感 受 愈 是 强 烈 : 只 要 你 努 力, 北 大 就 会 给 你 提 供 舞 台 格 式 不 同 学 校 不 同 刊 物 对 论 文 格 式 有 不 同 要 求, 自 然 地, 论 文 应 符 合 具 体 学 校 和 刊 物 对 论 文 格 式 的 要 求 这 些 格 式 要 求 可 分 为 科 学 类 和 人 文 类, 应 熟 悉 不 同 的 格 式 体 系, 灵 活 应 用 论 文 格 式 很 容 易 学 习, 可 参 考 示 范 论 文, 照 套 格 式 重 视 论 文 格 式 的 统 一, 不 能 混 淆 不 同 的 格 式 体 系 14

69 格 式 体 系 关 系 到 论 文 审 查 能 否 通 过 更 重 要 的 是, 论 文 格 式 不 仅 反 映 了 一 个 人 的 认 真 踏 实 的 学 风, 也 反 映 一 个 人 的 精 细 思 维 水 平 许 多 文 科 背 景 的 同 学, 没 有 受 到 良 好 的 科 学 训 练, 在 精 细 思 维 方 面 不 如 理 工 类 同 学 对 同 学 论 文 格 式 的 严 格 要 求, 其 实 也 是 一 种 培 养 精 细 思 维 训 练 精 细 思 维 是 一 个 学 者 必 备 的 学 术 品 质 ; 精 细 思 维 有 助 于 分 析 问 题 构 建 理 论, 从 小 问 题 辨 析 出 大 学 问 鉴 赏 与 审 美 1 风 格 精 致 厚 实 2 内 容 相 对 完 备 3 结 构 逻 辑 展 开 与 收 敛 4 语 言 准 确 理 性 简 明 5 形 式 美 观 大 方 15

70 风 格 精 致 厚 实 精 致 和 厚 实 是 两 种 不 同 的 论 文 风 格 在 其 他 方 面 相 同 的 前 提 下, 两 种 风 格 都 可 以 成 为 优 秀 论 文 精 致 论 文 有 四 个 特 点 : 语 言 简 练 ; 论 述 紧 凑 ; 精 选 资 料 ; 篇 幅 相 对 较 短 厚 实 论 文 也 有 四 个 特 点 : 内 容 完 备 ; 论 述 酣 畅 淋 漓 ; 资 料 丰 富 扎 实 ; 篇 幅 相 对 较 长 一 般 地, 精 致 论 文 撰 写 难 度 较 大, 厚 实 论 文 撰 写 工 作 量 大 一 个 学 者 应 具 备 撰 写 精 致 论 文 和 厚 实 论 文 的 能 力 其 中, 能 撰 写 精 致 论 文 的 一 定 能 撰 写 厚 实 论 文 ; 反 之, 能 撰 写 厚 实 论 文 的 不 一 定 能 撰 写 精 致 论 文 初 学 者 先 培 养 撰 写 精 致 论 文 的 能 力 为 宜 因 为 专 业 研 究 成 果 要 呈 报 各 级 决 策 者, 这 类 文 本 常 常 要 求 写 得 精 致 同 时, 也 要 具 有 撰 写 厚 实 论 文 的 心 理 准 备 在 学 界 许 多 产 生 重 大 影 响 的 研 究 成 果 都 是 洋 洋 万 言 论 文 和 大 部 头 专 著 16

71 内 容 相 对 完 备 论 文 内 容 的 相 对 完 备, 是 指 在 学 界 的 现 有 认 识 水 平, 论 文 已 考 虑 研 究 对 象 相 关 的 问 题, 没 有 遗 漏 或 欠 缺 可 从 三 个 方 面 检 查 论 文 内 容 的 完 备 性 (1) 内 容 是 否 对 称 如 讨 论 中 国 的 城 市 治 理 问 题, 既 然 用 专 门 的 章 节 讨 论 了 东 部 的 城 市 的 治 理, 就 应 当 用 同 样 篇 幅 的 章 节 讨 论 西 部 的 城 市 治 理 (2) 内 容 层 次 是 否 完 整 有 的 研 究 对 象 可 进 行 多 层 次 讨 论, 如 人 力 资 源 的 分 层 问 题, 不 同 管 理 层 次 的 运 行 机 制 问 题, 大 企 业 中 小 企 业 的 技 术 创 新 问 题 等 在 讨 论 中, 如 果 进 行 分 层 讨 论, 就 应 按 常 规 分 类, 兼 顾 每 一 层 次, 不 应 出 现 缺 失 (3) 内 容 变 化 是 否 连 续 一 些 带 有 鲜 明 时 间 内 容 的 论 文, 如 研 究 区 域 经 济 发 展 历 史, 研 究 某 一 管 理 制 度 的 演 变 过 程 在 论 文 限 定 的 时 段 内, 无 论 年 代, 还 是 演 化 阶 段 的 内 容 叙 述 应 当 是 连 续 的, 不 能 出 现 中 断 结 构 逻 辑 展 开 与 收 敛 论 文 结 构 主 要 指 内 容 的 有 序 安 排, 即 逻 辑 结 构 就 管 理 类 论 文 而 言, 通 常 的 逻 辑 结 构 应 是 从 远 到 近, 从 虚 到 实, 从 理 论 到 实 践, 从 抽 象 到 具 体, 从 问 题 提 出 到 政 策 建 议 论 文 内 容 展 开 逻 辑 起 点 可 以 是 某 一 概 念, 或 某 一 具 体 管 理 问 题 在 对 概 念 ( 或 问 题 ) 进 行 必 要 的 学 理 背 景 ( 或 发 展 现 状 ) 然 后 在 章 的 层 次 进 行 逻 辑 纵 向 展 开, 在 节 的 层 次 进 行 逻 辑 横 向 展 开, 在 最 后 一 章 到 达 到 实 践, 或 提 出 政 策 建 议 ( 对 策 措 施 ) 一 些 研 究 内 容 具 有 空 间 属 性, 内 容 的 逻 辑 展 开 可 沿 着 某 一 方 位, 依 次 涉 及 次 一 级 空 间 17

72 逻 辑 展 开 的 本 质 是 论 文 各 章 节 内 容 过 渡 具 有 承 先 启 后 性 质, 即 中 间 章 节 内 容 是 对 前 面 中 间 章 节 内 容 的 自 然 延 伸, 又 是 对 后 面 一 章 内 容 的 必 要 铺 垫 因 此, 如 果 文 中 出 现 与 前 后 各 章 关 系 不 大 的 内 容, 即 所 谓 飞 章, 则 逻 辑 结 构 一 定 有 问 题 例 如, 有 的 讨 论 广 州 某 一 专 项 发 展 问 题 的 论 文, 在 中 间 部 分 突 兀 出 现 一 章, 专 门 介 绍 发 达 国 家 的 经 验, 这 就 是 飞 章 语 言 准 确 理 性 简 明 通 常, 提 高 论 文 语 言 准 确 的 方 法 有 三 种 (1) 遵 循 逻 辑 规 则 如 吉 林 是 我 国 的 主 要 林 区, 过 去, 森 林 资 源 非 常 丰 富 应 改 为 吉 林 是 我 国 的 主 要 林 区 之 一, 过 去, 森 林 资 源 非 常 丰 富 (2) 使 用 专 业 术 语 如 地 势 上, 恩 施 属 于 山 区 应 改 为 地 貌 上, 恩 施 属 于 山 区 (3) 尽 可 能 定 量 描 述 如 去 年, 中 国 经 济 增 长 很 快 宜 用 去 年, 中 国 GDP 增 长 9.1% 18

73 论 文 语 言 是 一 种 中 性 不 带 感 情 色 彩 的 语 言, 强 调 理 性 的 力 量 逻 辑 的 力 量 如 这 个 假 定 很 搞 笑 宜 改 为 这 一 预 设 不 成 立 论 文 语 言 应 用 最 少 的 文 字 和 符 号 表 达 最 多 的 信 息, 具 体 可 用 四 种 方 法 (1) 删 去 多 余 的 字 词 如 什 么 是 机 器 翻 译? 顾 名 思 义, 机 器 翻 译 就 是 由 计 算 机 自 动 把 原 文 翻 译 为 目 标 文 可 改 为 所 谓 机 器 翻 译, 就 是 由 计 算 机 自 动 把 原 文 翻 译 为 目 标 文 (2) 使 用 专 业 符 号 如 专 家 估 计, 全 世 界 每 年 排 入 大 气 的 有 毒 物 质, 二 氧 化 硫 为 1.46 亿 吨, 一 氧 化 碳 2 亿 吨, 二 氧 化 碳 0.53 亿 吨 硫 化 氢 0.04 亿 吨 可 改 为 专 家 估 计, 全 世 界 每 年 排 入 大 气 的 有 毒 物 质,SO2 为 1.46 亿 吨, CO 2 亿 吨,CO 亿 吨 H2S 0.04 亿 吨 (3) 省 略 主 语 如 根 据 项 目 要 求, 我 们 选 择 了 5 家 企 业 进 行 调 查 可 改 为 根 据 项 目 要 求, 选 择 了 5 家 企 业 进 行 调 查 (4) 使 用 代 词 或 简 称 如 国 家 科 技 发 展 与 人 文 精 神 创 新 基 地, 文 中 再 次 出 现 时 可 简 称 创 新 基 地 19

74 形 式 美 观 大 方 论 文 的 美 观 大 方 可 从 十 个 方 面 考 察 论 文 章 节 篇 幅 应 大 致 均 衡, 不 宜 出 现 有 的 章 节 篇 幅 过 大, 有 的 章 节 篇 幅 过 小 表 图 的 字 体 与 字 型 表 图 是 用 来 说 明 正 文 的, 因 此, 其 中 的 文 字 字 体 与 字 型 应 与 正 文 有 所 区 别, 即 不 能 比 正 文 文 字 突 出, 以 免 喧 宾 夺 主 表 图 不 多 时, 表 图 编 号 可 按 顺 序 编 ; 若 多 时, 则 按 章 编 不 宜 用 我 我 们 之 类 的 第 一 人 称, 以 使 论 文 语 气 平 和 除 涉 及 工 程 内 容 和 特 殊 专 业 内 容 论 文 外, 在 节 的 内 部 尽 量 少 用 序 号 一 般 地, 论 文 最 多 用 三 级 序 号 论 文 序 号 太 多, 会 影 响 论 文 的 行 文 流 畅 序 号 多 到 极 致, 论 文 就 变 成 了 研 究 纲 要 文 中 段 落 分 布 应 错 落 有 致, 即 大 段 落 小 段 落 自 然 组 合 论 文 大 段 落 太 多, 有 板 块 化 之 感, 阅 读 起 来 很 累 ; 论 文 小 段 落 太 多, 显 得 很 破 碎 段 落 最 后 一 行 不 宜 只 有 一 个 字 若 遇 这 种 情 况, 可 在 前 面 加 字 或 减 字, 以 消 除 一 字 一 行 文 中 句 子 不 太 长 研 究 表 明, 当 句 子 超 过 20 个 汉 字 还 没 有 标 点 符 号 时, 容 易 导 致 语 义 的 误 读 20

75 引 用 别 人 文 献 时, 若 作 者 为 1-2 人, 直 接 写 人 名 ; 若 3 人 以 上, 则 用 第 一 作 者 名 + 等 表 示 如 李 鸣 王 燕 燕 周 南 在 论 文 中 指 出 应 写 为 李 鸣 等 在 论 文 中 指 出 尽 量 删 除 句 子 中 的 序 号 如 科 技 园 区 管 理 管 理 模 式 有 :(1) 行 政 区 管 理 型 ;(2) 园 区 管 理 型 ;(3) 公 司 管 理 型 ;(4) 大 学 管 理 型 可 改 为 科 技 园 区 管 理 管 理 模 式 分 为 4 种, 即 行 政 区 管 理 型 园 区 管 理 型 公 司 管 理 型 和 大 学 管 理 型 评 价 论 文 的 十 个 原 则 评 价 论 文 有 一 套 成 熟 的 规 则 与 程 序, 论 文 审 查 者 依 据 这 一 规 则 和 程 序 进 行 评 价 评 估 作 者 所 宣 称 发 现 的 知 识 简 言 之, 评 价 者 不 是 根 据 个 人 感 觉 来 评 价, 而 是 就 文 章 的 结 构 及 程 序 來 评 价 (1) 研 究 设 计 : 适 当 的 研 究 方 法 取 样 是 否 得 当 统 计 方 法 衡 量 变 数 的 操 作 型 定 义 ( 内 容 效 度 建 构 效 度 信 度 ) 研 究 设 计 的 内 外 部 效 度 21

76 (2) 专 业 写 作 技 巧 : 文 章 简 洁 扼 要 有 力 (3) 选 题 ( 重 要 性 跨 领 域 整 合 ), 题 目 选 择 及 资 料 分 析 技 巧 尽 量 是 读 者 关 心 的 (4) 对 理 论 建 构 或 实 际 应 用 有 贡 献 性 ( 问 题 解 决 ) (5) 遵 循 研 究 道 德 : 是 否 不 人 道 实 验 受 访 者 资 料 保 密 欺 骗 受 访 者 (6) 能 为 后 续 研 究 提 供 知 识 积 累, 即 研 究 可 重 复, 理 论 ( 模 式 ) 可 发 展 (7) 对 于 研 究 局 限 能 力 不 足 之 处, 对 后 续 研 究 做 方 向 性 建 议 (8) 文 献 探 讨 要 有 相 关 性 完 整 性 重 要 性 严 谨 性 (9) 逻 辑 推 演 要 清 楚 严 谨, 并 与 文 献 研 究 方 法 及 分 析 结 果 相 呼 应 (10) 慎 选 统 计 分 析 或 数 学 模 式, 对 统 计 结 果 做 出 合 理 解 释 22

77 简 言 之 研 究 目 的 及 问 题 陈 述 : 应 作 明 确 的 定 义 并 尽 可 能 描 述 清 楚, 研 究 范 围 研 究 架 构 研 究 限 制 亦 应 详 细 说 明 君 子 斗 不 过 小 人 论 题 难 以 成 为 社 会 科 学 研 究 的 问 题 君 子 小 人, 势 同 冰 炭, 同 处 必 争 一 争 之 后, 小 人 必 胜, 君 子 必 败 何 者? 小 人 贪 利 忍 耻, 击 之 则 难 去 ; 君 子 洁 身 重 义, 沮 之 则 隐 退 宋 史 采 用 的 研 究 程 序 应 描 述 清 楚 研 究 程 序 应 该 小 心 规 划, 以 期 能 够 达 到 预 定 目 标 研 究 者 应 坦 白 地 报 告 其 研 究 设 计 缺 陷 资 料 分 析 结 果 应 有 充 分 讨 论, 并 说 明 其 意 义 结 论 应 以 调 查 资 料 为 基 础, 发 现 多 少 证 据 说 多 少 话 案 例 袁 江, 张 成 思. 强 制 性 技 术 变 迁 不 平 衡 增 长 与 中 国 经 济 周 期 模 型 [J]. 经 济 研 究.2009 年 12 月 本 文 在 强 制 性 技 术 变 迁 假 说 下, 针 对 中 国 经 济 增 长 与 经 济 结 构 特 有 的 变 迁 机 制, 构 建 了 一 个 包 含 经 济 过 剩 和 结 构 失 衡 特 征 的 总 供 给 - 总 需 求 分 析 框 架 文 章 以 此 框 架 为 基 础, 从 理 论 上 解 释 了 中 国 经 济 波 动 不 平 衡 增 长 潮 涌 现 象 价 格 分 化 等 现 象 的 交 互 过 程, 并 以 1978 年 至 2007 年 的 数 据 对 设 立 的 理 论 模 型 进 行 了 经 验 分 析 实 证 结 果 表 明, 国 家 控 制 力 和 技 术 引 进 对 我 国 的 投 资 价 格 收 入 差 距 以 及 经 济 结 构 都 具 有 显 著 影 响, 而 收 入 差 距 扩 大 是 抑 制 社 会 有 效 需 求 的 重 要 原 因 本 文 的 研 究 结 果 对 应 用 传 统 的 宏 观 经 济 分 析 框 架 解 释 中 国 经 济 增 长 特 征 提 出 了 新 的 思 路 与 启 示 23

78 一 引 言 二 基 本 背 景 ( 一 ) 强 制 性 技 术 变 迁 假 说 与 中 国 经 济 基 本 特 征 ( 二 ) 中 国 经 济 增 长 与 波 动 的 形 成 机 制 ( 三 ) 中 国 经 济 结 构 的 变 迁 机 制 三 理 论 模 型 ( 一 ) 供 给 需 求 与 宏 观 均 衡 : 一 个 基 准 框 架 ( 二 ) 中 国 经 济 增 长 与 波 动 模 型 四 实 证 分 析 ( 一 ) 计 量 模 型 设 定 与 数 据 说 明 ( 二 ) 参 数 估 计 与 讨 论 五 结 论 与 启 示 术 语 概 念 变 量 命 题 规 律 ( 定 律 ) 与 理 论 24

79 概 念 概 念 是 对 现 象 的 抽 象, 它 是 一 类 事 物 的 属 性 在 人 们 主 观 上 的 反 映 所 以 概 念 就 是 一 个 类 名 (class name), 所 代 表 的 是 该 类 事 物 的 一 种 或 数 种 共 同 属 性 一 般 而 言 概 念 分 为 三 类 : 物 体 概 念, 此 类 概 念 所 指 的 是 两 种 对 象 : 东 西 (thing) 和 东 西 的 属 性 男 人 小 孩 学 校 ; 大 小 硬 事 件 概 念, 两 种 对 象 : 事 件 (event) 和 事 件 的 属 性 战 争 ( 激 烈 ) 唱 歌 ( 优 美 ) 关 系 概 念, 是 指 的 东 西 事 件 及 属 性 之 间 的 关 系 例 如 文 化 习 惯 家 庭 系 统 社 会 化 等 变 量 定 义 : 变 量 是 概 念 的 一 种, 变 量 是 指 具 有 可 测 性 的 概 念 (measurable concept), 其 属 性 在 质 和 量 上 的 变 化 程 度 可 以 测 量 科 学 研 究 中 所 使 用 的 概 念 往 往 是 变 量, 所 以 任 何 科 学 研 究 都 要 使 用 变 量 语 言, 因 为 科 学 要 有 经 验 内 涵 也 就 是 可 观 察 性 和 可 测 量 性, 无 法 观 察 和 测 量 的 事 物 无 法 进 入 科 学 研 究 领 域 25

80 类 型 从 变 量 之 间 的 相 互 影 响 关 系 自 变 量 独 立 变 量 (independent variable); 预 测 变 量 (predictor) 因 变 量 依 变 量 (dependent variable); 标 准 变 量 (criterion variable )/ 结 果 变 量 (outcome variable) 调 节 变 量 (moderator): 系 统 地 改 变 一 个 预 测 变 量 (predictor) 与 一 个 标 准 变 量 (criterion variable) 之 间 的 关 系 形 态 (form) 和 / 或 强 度 (strength) 的 变 量 (Sharma 等,1981) 自 变 量 (X) 自 变 量 就 是 由 研 究 者 安 排 的, 人 为 操 纵 控 制, 作 有 计 划 变 化 的 诸 因 素 它 通 常 具 有 如 下 特 征 : 它 的 变 化 会 导 致 研 究 对 象 发 生 反 应 它 的 变 化 能 够 被 研 究 者 所 操 纵 控 制 它 的 变 化 是 受 计 划 安 排, 系 统 性 变 化 的 对 于 自 变 量 必 须 设 计 有 效 操 纵 方 法 26

81 因 变 量 (Y) 因 变 量 ( 又 称 应 变 量 或 依 变 量 ) 它 是 随 着 自 变 量 的 变 化 而 变 化 的, 是 研 究 者 打 算 观 测 的 变 化 因 素 它 具 有 如 下 的 特 征 : 它 必 须 是 跟 随 自 变 量 的 变 化 而 变 化 的 因 素, 或 对 自 变 量 作 出 响 应 的 它 是 根 据 需 要, 有 待 观 测 的 因 素 它 是 能 够 以 某 种 反 应 参 数 来 表 征 的 可 测 量 因 素 对 于 因 变 量, 必 须 可 测 量 并 要 进 行 测 量 干 扰 变 量 (I) 干 扰 变 量 是 指 除 了 研 究 者 操 纵 的 自 变 量 外, 另 外 一 些 引 起 对 象 因 变 量 变 化 的 其 他 影 响 因 素, 它 会 使 研 究 者 无 法 作 出 正 确 判 断 与 解 释 的 干 扰 因 素 对 于 干 扰 变 量 必 须 加 以 排 除 或 控 制 27

82 X Y 常 见 型 Z X Y 纯 调 节 型 X Z Y 半 调 节 型 按 照 测 量 层 次 划 分 定 类 变 量 定 序 变 量 刻 度 级 变 量 按 照 研 究 人 员 对 其 的 可 控 程 度 主 动 变 量 (active variable): 研 究 者 可 以 主 动 操 纵 的 变 量 例 如 : 教 学 方 法 税 率 工 作 压 力 本 征 变 量 (attribute Variable): 不 能 主 动 操 纵 只 能 加 以 测 量 的 变 量 例 如 : 性 别 年 龄 社 会 经 济 地 位 家 庭 结 构 教 育 程 度 -- 28

83 例 : 剥 夺 概 念 的 操 作 化 29

84 命 题 定 义 : 对 两 个 或 两 个 以 上 概 念 之 间 关 系 的 陈 述 命 题 的 形 式 是 一 个 非 真 即 伪 的 陈 述 句 命 题 的 类 型 : 公 理 (axiom, postulation) 公 理 是 一 个 假 设, 本 身 不 需 要 直 接 检 验 人 是 自 私 的, 人 是 理 性 的 定 理 (theorem) 由 公 理 推 导 出 来, 可 以 由 经 验 检 验 人 的 一 切 行 为 都 是 理 性 的, 理 性 行 为 都 是 社 会 环 境 制 约 的 人 的 政 治 行 为 是 受 社 会 环 境 制 约 的 经 验 概 括 (empirical generalizations) 通 过 对 大 量 事 实 的 观 察 而 归 纳 出 来 的, 经 验 色 彩 较 浓, 抽 象 程 度 较 低 随 着 工 业 化 程 度 提 高, 人 的 读 写 能 力 也 提 高 假 设 (hypothesis) 在 研 究 开 始 时 提 出 的 待 检 验 的 命 题, 它 构 成 研 究 主 题 假 设 的 提 出 和 验 证 是 研 究 工 作 的 主 线 30

85 定 律 (law) 得 到 经 验 事 实 证 实 的 假 设 黄 金 分 割 定 律 :2000 多 年 前, 古 希 腊 雅 典 学 派 的 第 三 大 算 学 家 欧 道 克 萨 斯 首 先 提 出 黄 金 分 割 所 谓 黄 金 分 割, 指 的 是 把 长 为 L 的 线 段 分 为 两 部 分, 使 其 中 一 部 分 对 于 全 部 之 比, 等 于 另 一 部 分 对 于 该 部 分 之 比 马 太 效 应 : 肥 肉 上 贴 膘, 鸡 爪 上 揩 油 理 论 凡 是 一 套 陈 述 或 者 类 似 定 律 的 经 验 型 概 括, 只 要 相 互 之 间 具 有 系 统 上 的 关 联 性 以 及 经 验 上 的 可 证 性, 就 是 一 个 理 论 理 论 的 两 个 条 件 缺 一 不 可 : 系 统 上 的 关 联 性 就 是 严 密 的 逻 辑 推 演 经 验 上 的 事 实 验 证 31

86 符 号 世 界 统 一 理 论 统 一 理 论 的 构 造 描 述 解 释 预 测 经 验 验 证 理 论 ( 定 律 原 理 ) 假 设 陈 述 概 念 抽 象 现 实 世 界 逻 辑 推 演 理 论 整 合 假 设 建 立 概 念 制 作 理 论 系 统 第 三 讲 王 福 涛 [email protected] 32

87 社 会 科 学 研 究 方 法 Research Methods In Social Sciences 主 讲 : 王 福 涛 博 士 [email protected] 1 假 设 的 定 义 作 用 和 特 征 2 假 设 的 类 型 陈 述 形 式 和 模 型 3 假 设 树 4 研 究 设 计 1

88 1 假 设 的 定 义 作 用 和 特 征 假 设 的 定 义 假 设 就 是 对 选 题 提 出 的 问 题 作 假 想 性 的 回 答, 根 据 这 种 回 答 建 立 有 关 变 量 关 系 的 陈 述 可 以 说 假 设 就 是 还 没 被 证 明 的 定 理 它 是 对 为 研 究 问 题 的 一 种 尝 试 性 解 释 假 设 有 待 通 过 检 验 去 验 证 假 设 是 用 已 有 的 事 实 材 料 和 科 学 原 理 为 依 据, 是 对 未 知 事 实 的 假 定 的 解 释 一 则 寓 言 故 事 : 一 个 物 理 学 家 一 个 化 学 家 和 一 个 经 济 学 家 漂 流 到 孤 岛 上, 十 分 饥 饿 这 时 海 面 上 漂 来 一 个 罐 头 物 理 学 家 说 : 我 们 可 以 用 岩 石 对 罐 头 施 以 动 量, 使 其 表 层 疲 劳 而 断 裂 化 学 家 说 : 我 们 可 以 生 火, 然 后 将 罐 头 加 热, 使 它 膨 胀 以 至 破 裂 经 济 学 家 则 说 : 假 设 我 们 有 一 个 开 罐 头 的 起 子 一 个 经 济 学 老 师 在 课 堂 上 讲 帕 雷 托 最 优 点 的 时 候, 就 先 给 出 了 一 系 列 的 前 提 与 假 设 一 位 同 学 耐 不 住 问 了 一 句 : 老 师, 能 不 能 没 有 这 么 多 的 假 设 啊? 老 师 正 色 曰 : 这 是 经 济 学 课 堂 没 有 假 设, 那 是 会 计 学 吧! 这 些 故 事 告 诉 我 们 经 济 学 理 论 基 本 上 都 是 从 假 设 出 发 的 理 论 模 式 思 考 所 有 的 社 会 科 学 理 论 与 思 想 观 点, 几 乎 所 有 的 争 论 与 分 歧, 最 终 都 会 归 结 到 建 立 理 论 的 最 初 出 发 点 : 假 设 不 同 的 观 点 和 理 论 的 最 大 区 别, 在 于 你 基 于 怎 样 的 基 本 原 理 概 念 或 者 假 设 2

89 建 立 假 设 的 作 用 依 据 假 设, 提 出 并 确 定 研 究 中 的 自 变 量 和 因 变 量 的 种 类 数 目 及 其 关 系, 从 而 确 定 了 研 究 的 方 向 和 具 体 目 标 假 设 最 重 要 的 功 能 是 指 引 研 究 的 方 向 假 设 可 以 知 道 研 究 者 从 何 处 入 手, 选 择 何 种 研 究 方 式 和 调 查 方 法, 收 集 何 种 资 料 大 胆 假 设 小 心 求 证 依 据 假 设, 确 定 研 究 中 收 集 资 料 的 方 向 范 围 和 方 法 依 据 假 设, 确 定 处 理 与 分 析 数 据 资 料 的 方 向 范 围, 以 便 验 证 假 设 发 展 理 论 假 设 假 说 定 律 假 设 的 特 征 至 少 要 有 两 个 变 量 ( 自 变 量 因 变 量 ) 限 制 性 条 件 一 般 表 明 变 量 之 间 存 在 一 种 因 果 关 系 假 设 在 逻 辑 上 是 与 所 研 究 的 问 题 相 关 的 假 设 是 可 以 证 伪 的 3

90 2 假 设 的 类 型 陈 述 形 式 和 模 型 假 设 的 类 型 描 述 型 假 设 和 关 系 型 假 设 描 述 性 假 设, 这 类 假 设 的 内 容 主 要 是 说 明 一 些 变 量 的 存 在 大 小 以 及 分 布 情 况 关 系 假 设 这 类 假 设 在 于 说 明 两 个 ( 或 多 个 ) 变 量 之 间 的 关 系 1) 函 数 式 陈 述 : 假 设 的 陈 述 形 式 y = f ( x) 2) 条 件 式 陈 述, 即 : 如 果 ---, 则 --- 如 果 家 庭 收 入 增 加, 则 家 庭 用 于 食 物 支 出 的 比 率 将 降 低 3) 差 异 陈 述, 在 某 种 的 条 件 下,A 和 B 之 间 存 在 ( 不 ) 差 异 例 如 : 大 学 教 师 和 省 级 公 务 员 的 收 入 水 平 没 有 差 异 4) 有 关 调 节 变 量 的 假 设 陈 述 形 式 : Z 将 调 节 X 与 ( 或 对 )Y 之 间 的 关 系 ( 或 作 用 ) Z 将 加 强 ( 或 减 弱 )X 与 ( 或 对 )Y 的 关 系 ( 或 作 用 ) X 与 ( 或 对 )Y 的 关 系 ( 或 作 用 ) 将 随 Z 的 变 化 而 增 强 ( 或 减 弱 ) 5) 存 在 式 表 述 ( 又 称 描 述 型 假 设 ) 在 某 种 的 条 件 下,A 具 有 B 的 性 质 4

91 绪 论 中 的 假 设 表 述 u 主 题 是 作 者 在 一 篇 论 文 中 的 核 心 假 设 或 最 高 层 次 的 假 设 然 而, 论 证 某 个 主 题, 验 证 其 真 伪, 需 要 从 不 同 视 角 和 层 次 去 研 究, 于 是 主 题 递 阶 演 绎 出 多 层 次 的 假 设, 构 成 假 设 树, 下 一 层 次 的 假 设 支 持 和 细 化 上 一 层 次 的 假 设 主 题 反 映 论 文 的 价 值, 而 多 层 次 的 假 设 构 成 论 文 研 究 内 容 的 实 体 主 题 表 述 相 对 下 层 次 的 假 设 要 抽 象 些, 层 次 愈 低 的 假 设 其 操 作 性 愈 强, 愈 能 成 为 直 接 通 过 观 测 验 证 的 假 设, 愈 有 可 能 性 取 得 新 发 现 u 假 设 树 构 成 所 研 究 主 题 的 理 论 框 架, 它 是 一 把 智 力 钥 匙, 有 利 于 作 者 提 高 信 息 收 集 的 质 量 和 效 率, 对 题 材 捕 捉 更 敏 感 和 准 确, 文 献 综 合 得 以 真 正 做 到 为 我 所 用 u 有 了 假 设 树, 论 文 工 作 就 有 了 明 确 的 进 度, 可 按 假 设 树 的 结 构, 从 底 层 着 手, 自 下 而 上 进 行 论 证, 同 时 又 从 最 高 层 主 题 着 眼, 始 终 把 握 所 论 证 的 底 层 假 设 在 核 心 中 的 作 用 和 地 位 5

92 研 究 模 型 研 究 中 相 关 假 设 所 构 成 的 一 个 相 互 关 联 的 图 形 或 系 统, 一 般 称 之 为 研 究 模 型 案 例 (1) 宋 冬 林, 王 林 辉, 董 直 庆. 资 本 体 现 式 技 术 进 步 及 其 对 经 济 增 长 的 贡 献 率 ( )[J]. 中 国 社 会 科 学,2011 年 第 2 期 假 定 1: 一 国 经 济 体 内 存 在 两 个 部 门, 部 门 一 只 生 产 消 费 品 和 建 筑 资 本 品, 部 门 二 只 生 产 设 备 资 本 品, 消 费 品 只 用 于 消 费 而 资 本 品 只 用 于 投 资 再 生 产 假 定 2: 代 表 性 消 费 者 效 用 主 要 来 自 于 产 品 的 消 费, 消 费 者 具 有 相 对 风 险 规 避 系 数 不 变 的 效 用 函 数, 在 其 生 命 周 期 中 通 过 合 理 安 排 消 费 支 出 实 现 个 体 效 用 最 大 化 6

93 假 定 3: 非 同 期 设 备 资 本 非 同 质, 即 新 旧 设 备 资 本 质 量 和 生 产 率 不 同, 资 本 体 现 式 技 术 进 步 主 要 表 现 为 与 设 备 资 本 投 资 相 融 合 并 共 同 作 用 于 经 济 增 长 假 定 4: 代 表 性 消 费 者 的 消 费 支 出 主 要 来 自 两 部 分 收 入, 一 是 劳 动 收 入, 二 是 向 厂 商 提 供 生 产 资 本, 主 要 是 建 筑 资 本 和 设 备 资 本 而 获 得 的 利 息 收 入, 其 消 费 预 算 约 束 满 足 摘 要 : 将 资 本 分 为 建 筑 资 本 和 设 备 资 本 两 类, 利 用 内 生 经 济 增 长 模 型 阐 释 资 本 体 现 式 技 术 进 步 对 经 济 增 长 的 作 用, 并 利 用 资 本 质 量 指 数 调 整 设 备 资 本 存 量, 考 察 资 本 即 期 服 务 效 率 调 整 后 的 资 本 体 现 式 技 术 进 步 对 经 济 增 长 的 贡 献 率, 结 果 显 示 : 设 备 资 本 投 资 中 的 体 现 式 技 术 进 步 年 均 增 长 率 为 4.78%, 对 经 济 增 长 的 贡 献 率 为 10.6%, 占 资 本 贡 献 的 14.8% 技 术 进 步 贡 献 呈 阶 段 性 变 化, 且 不 同 类 型 技 术 进 步 贡 献 出 现 分 化 相 对 于 20 世 纪 80 年 代,90 年 代 后 资 本 体 现 式 技 术 进 步 贡 献 呈 平 缓 下 降 趋 势, 而 中 性 技 术 进 步 贡 献 呈 现 先 降 后 升 的 V 型 变 化 特 征, 但 降 幅 大 升 幅 小 因 此 若 不 从 根 本 上 扭 转 技 术 进 步 贡 献 的 下 降 趋 势, 经 济 高 增 长 将 无 法 长 期 持 续 7

94 案 例 (2) 吴 晓 波, 张 超 群, 窦 伟. 我 国 转 型 经 济 中 技 术 创 新 与 经 济 周 期 关 系 研 究 [J]. 科 研 管 理,2011 年 第 1 期 摘 要 : 本 文 主 要 分 析 了 在 中 国 转 型 经 济 环 境 中 技 术 创 新 与 经 济 周 期 的 关 系 首 先, 回 顾 现 有 文 献 以 证 实 这 种 关 系 的 存 在 ; 第 二, 利 用 统 计 数 据 展 示 我 国 经 济 周 期 的 特 点 ; 第 三, 在 文 献 基 础 上, 利 用 我 国 GDP 和 专 利 数 据 来 解 释 技 术 创 新 和 经 济 周 期 的 关 系 ; 第 四, 基 于 我 国 转 型 经 济 的 事 实, 将 其 作 为 背 景 因 素 来 研 究 其 影 响 ; 最 后, 我 们 认 为 技 术 创 新 是 促 使 经 济 周 期 运 行 的 最 终 原 因, 同 时 制 度 创 新 在 其 中 起 到 了 约 束 作 用 必 须 在 鼓 励 技 术 创 新 的 同 时, 保 持 制 度 的 及 时 跟 进 3 假 设 树 设 定 原 则 假 设 的 来 源 一 方 面 来 自 理 论 指 导 和 文 献 阅 读 ; 另 一 方 面 来 自 现 实 观 察 注 意 要 避 免 双 重 负 载 假 设, 也 就 是 把 两 个 独 立 的 关 系 置 入 一 个 假 设 中 此 时 我 们 不 知 道 我 们 的 证 据 检 验 了 那 种 关 系 研 究 者 几 乎 不 说 证 明 了 一 个 假 设, 而 是 说 证 据 支 持 或 肯 定 某 个 假 设 知 识 的 发 展 常 常 是 对 多 个 假 设 不 断 检 验 与 精 炼 的 过 程 8

95 u 假 设, 特 别 是 假 设 树 的 基 层 假 设 表 述 应 注 意 一 个 原 则 : 要 落 实 到 变 量 的 层 次 假 设 是 对 两 概 念 之 间 可 能 关 联 作 出 的 一 种 待 检 验 的 解 释, 无 论 是 行 为 和 事 件 之 间 的 前 因 后 果 或 相 关 关 系, 还 是 探 索 研 究 主 体 的 状 况 过 程 和 特 征, 都 得 抽 象 出 关 键 的 概 念, 这 样 才 有 学 术 味, 读 者 才 能 应 用 此 研 究 结 果 来 分 析 类 似 现 象 或 过 程 然 而, 研 究 者 形 成 假 设 的 初 期, 所 提 出 的 概 念 往 往 比 较 抽 象, 难 于 直 接 验 证, 须 进 一 步 对 这 些 概 念 赋 予 操 作 性 定 义 一 旦 具 操 作 性 定 义, 这 些 概 念 就 可 以 观 测 赋 值, 称 为 变 量 论 文 常 出 现 假 设 未 落 实 到 变 量 层 次 而 难 以 验 证 的 缺 陷, 例 如 有 篇 论 文 提 出 假 设 非 经 济 因 素 对 中 国 城 乡 人 口 迁 移 有 着 更 为 直 接 的 影 响 假 设 中 非 经 济 因 素 外 延 太 大, 不 能 作 为 变 量 处 理 u 假 设 陈 述 是 否 具 体 清 晰 到 变 量 的 层 次, 可 以 从 两 方 面 来 判 断 第 一, 是 否 能 据 以 收 集 数 据 和 证 据 进 行 验 证 犹 如 医 生 按 自 己 的 初 步 判 断 向 患 者 提 问 和 开 出 化 验 单 一 样, 研 究 者 要 能 收 集 假 设 中 所 涉 及 概 念 的 数 据 和 事 实 上 例 中 的 非 经 济 因 素 作 为 假 设 中 的 主 要 概 念, 收 集 数 据 和 事 实 就 无 从 下 手 第 二, 是 否 能 定 量 分 析 对 定 量 的 概 念, 理 解 不 能 太 窄, 数 学 模 型 求 解 和 优 化 计 算 固 然 是 定 量 分 析, 聚 类 分 析 以 及 优 先 顺 序 排 列 的 定 序 分 析 也 是 定 量 分 析 如 问 卷 研 究, 就 是 将 各 种 观 点 和 意 见 定 量 化 的 过 程 9

96 u 任 何 一 篇 论 文 或 研 究 过 程 都 是 该 领 域 知 识 探 索 过 程 中 的 一 个 环 节, 并 就 有 限 的 对 象 和 给 定 的 时 空 环 境 下 验 证 其 有 效 性, 不 可 能 是 终 结 并 不 能 保 证 在 任 何 一 些 场 合 和 环 境 下 都 适 用 然 而, 重 要 的 是, 无 须 作 出 这 些 保 证, 留 有 后 续 研 究 的 空 间, 让 其 他 人 就 此 假 设 去 验 证 去 扩 展, 这 正 是 假 设 提 出 的 价 值 所 在 如 果 别 人 认 为 围 绕 这 项 理 论 或 假 设 已 无 事 可 做 了, 那 也 就 失 去 了 研 究 价 值 了 u 这 部 分 篇 幅 不 大, 只 是 陈 述 假 设, 或 者 说 表 达 本 文 的 创 新 点, 在 全 文 中 起 到 承 上 启 下 提 纲 挈 领 的 作 用 它 是 对 实 际 问 题 观 察 思 考 和 综 览 前 人 研 究 工 作 的 结 果, 又 是 本 论 文 研 究 的 起 点 和 目 标 假 设 树 举 例 10

97 逻 辑 树 ( 问 题 树 ) 逻 辑 树 它 是 什 么? 它 有 什 么 用 途? 一 个 概 念 性 框 架 它 能 保 证 解 决 问 题 的 过 程 的 完 整 性 纽 带 它 是 所 界 定 的 问 题 与 议 题 之 间 的 纽 带 一 个 系 统 性 的 分 解 过 程 将 工 作 细 分 为 一 些 利 于 操 作 的 部 分 确 定 各 部 分 的 优 先 顺 序 明 确 地 把 责 任 落 实 到 个 人 确 定 范 畴 它 能 在 解 决 问 题 的 小 组 内 建 立 一 种 共 识 逻 辑 树 : 也 称 为 演 绎 树 或 分 解 树 等 逻 辑 树 的 种 类 类 型 描 述 为 什 么 使 用 什 么 时 候 使 用 议 题 树 假 设 树 是 否 树? 论 据 一 论 据 二 论 据 三 是 建 议 一 是 建 议 二? 否 建 议 三 否 将 一 项 事 物 细 分 为 有 内 在 逻 辑 联 系 的 副 议 题 假 设 一 种 解 决 方 案, 并 确 认 足 够 必 须 的 及 足 够 的 论 据 来 证 明 或 否 定 这 种 假 设 说 明 可 能 的 决 策 和 相 关 的 决 策 标 准 之 间 的 联 系 将 问 题 分 解 为 可 以 分 别 处 理 的 利 于 操 作 的 小 块 较 早 集 中 于 潜 在 的 解 决 方 案, 加 快 解 决 问 题 的 进 程 确 认 对 目 前 要 做 的 决 定 有 关 键 意 义 的 问 题 在 解 决 问 题 过 程 的 早 期, 这 时 还 没 有 足 够 的 可 以 形 成 假 设 的 基 础 当 对 情 况 有 足 够 多 的 了 解, 能 提 出 合 理 的 假 设 当 对 事 务 及 其 结 构 有 良 好 的 理 解, 并 可 以 将 此 作 为 沟 通 工 具 11

98 鱼 剌 图 分 析 法 这 是 对 问 题 原 因 进 行 直 观 分 析 的 一 种 方 法 即 把 各 种 影 响 因 素 按 其 影 响 程 度 的 大 小 分 成 若 干 个 等 级, 并 利 用 鱼 剌 图 层 层 列 示 出 影 响 因 素, 从 而 由 表 及 里 地 把 造 成 问 题 的 原 因 梳 理 出 来 R2 R1 r2.1 r2.2 r1.1 r1.2 r2.3 r4.1 r4.2 r1.3 r3.1 r3.2 问 题 r4.3 r3.3 R4 R3 七 步 成 诗 法 考 虑 效 果 : 客 户 需 要 知 道 什 么?? 问 题 考 虑 速 度 : 树 的 哪 一 部 分 对 于 问 题 来 说 是 最 为 重 要 的? 1. 界 定 问 题 2. 分 解 问 题 考 虑 效 率 : 工 作 小 组 的 时 间 应 使 用 在 哪 些 方 面 及 如 何 使 用 3. 优 先 排 序 7. 交 流 沟 通 4. 议 题 分 析 5. 关 键 分 析 考 虑 然 后 呢? : 我 要 证 明 或 否 定 什 么? 6. 综 合 建 议 考 虑 分 解 和 假 设 : 问 题 的 关 键 因 素 是 哪 些? 12

99 4 研 究 设 计 研 究 设 计 的 定 义 和 目 的 研 究 设 计 (research design) 是 为 了 保 证 未 来 研 究 所 得 到 的 关 系 是 因 果 关 系, 而 必 须 在 当 前 做 出 的 一 系 列 逻 辑 安 排 可 以 称 之 为 证 明 设 计 研 究 设 计 不 是 研 究 计 划 (research plan), 不 是 有 关 未 来 研 究 的 时 间 资 金 安 排 它 涉 及 到 的 是 逻 辑 问 题 就 是 为 了 最 大 程 度 的 保 证 你 研 究 所 得 到 的 变 量 之 间 的 关 系 是 因 果 关 系 所 以 研 究 设 计 过 程 中 要 考 虑 三 个 问 题 : 怎 样 才 能 做 到 让 要 被 证 明 为 因 的 变 量 在 果 变 量 变 化 之 前 发 生 变 化? 怎 样 才 能 证 明 两 者 之 间 发 生 了 共 变? 怎 样 最 大 限 度 的 证 明 两 者 之 间 不 是 虚 假 关 系? 或 者 怎 样 才 能 最 大 限 度 的 排 除 掉 其 他 备 选 关 系 13

100 研 究 设 计 回 顾 : 研 究 的 分 类 研 究 的 三 大 分 类 : 探 索 性 研 究 描 述 性 研 究 和 解 释 性 研 究 解 释 性 研 究 是 重 点, 学 术 研 究 的 主 要 目 的 在 于 寻 找 因 果 关 系 与 相 关 性 探 索 性 研 究 的 结 果 还 需 其 他 研 究 证 实 或 证 伪, 可 以 是 描 述 性 也 可 是 分 析 性 科 学 研 究 的 目 的 控 制 (control) 最 高 (highest) 解 释 (explanation) 预 测 (prediction) 理 解 的 程 度 (degree of understanding) 叙 述 (description) 了 解 与 报 道 (reporting) 最 低 (lowest) 14

101 目 的 1: 发 现 规 律 科 学 解 决 是 什 么 的 问 题, 而 不 是 应 该 如 何 的 问 题 所 以, 社 会 科 学 研 究 也 不 能 建 立 在 价 值 判 断 基 础 上, 而 是 尽 量 保 持 价 值 中 立 社 会 科 学 只 能 帮 助 我 们 了 解 事 实 和 事 件 的 成 因, 不 能 直 接 告 诉 我 们 价 值 科 学 家 相 信, 世 界 存 在 客 观 规 律, 科 学 的 任 务 就 是 发 现 和 解 释 规 律 社 会 和 自 然 界 一 样, 存 在 不 能 以 人 的 主 观 意 志 为 转 移 的 规 律 社 会 科 学 的 目 的 是 探 求 社 会 生 活 的 规 律 目 的 2: 解 释 规 律 社 会 科 学 家 主 要 关 注 集 体 行 为 模 式 而 不 是 个 体 行 为 模 式, 他 们 需 要 解 释 的 是, 为 什 么 个 体 行 为 千 变 万 化, 而 有 些 集 体 行 为 却 仍 然 表 现 出 规 律 性 例 如, 理 性 的 人 追 求 自 我 利 益 最 大 化 女 性 收 入 低 于 男 性, 这 些 规 律 反 映 的 是 社 会 总 体 趋 势 15

102 目 的 3: 都 是 因 果 决 定 论 社 会 科 学 家 和 自 然 科 学 家 都 假 定, 任 何 事 物 的 发 生 都 有 其 原 因, 科 学 家 的 任 务 就 是 发 现 解 释 和 预 测 因 果 关 系 目 的 4: 都 以 概 率 形 式 表 述 因 果 关 系 现 代 因 果 决 定 论 都 是 以 概 率 方 式 表 述 的 所 以, 社 会 科 学 和 自 然 科 学 对 规 律 的 认 识 都 是 有 限 的, 对 事 物 发 展 的 预 测 的 应 验 率 都 达 不 到 100% 例 子 : 天 气 预 报 ( 气 象 学 ) 测 不 准 原 理 ( 物 理 学 ) 男 性 收 入 普 遍 高 于 女 性 ( 社 会 学 ) 16

103 测 不 准 原 理 与 霍 桑 效 应 海 森 堡 (Werner Hersenberg) 于 1927 年 提 出 的 测 不 准 原 理 (Uncertainty Principle) 是 量 子 论 中 最 重 要 的 理 论 之 一 该 理 论 指 出, 不 可 能 同 时 精 确 地 测 量 出 粒 子 的 动 量 和 位 置, 因 为 在 测 量 过 程 中 仪 器 会 对 测 量 过 程 产 生 干 扰, 测 量 其 动 量 就 会 改 变 其 位 置, 反 之 亦 然 海 森 堡 对 这 种 理 论 进 行 了 量 化, 提 出 粒 子 的 动 量 与 位 置 这 两 个 变 量 的 乘 积 大 于 某 个 常 数 什 么 是 因 果 关 系 John Stuart Mill 认 为 满 足 三 个 条 件 就 可 以 称 之 为 一 个 因 果 关 系 : 因 在 果 之 前 ( 时 间 要 求 ) 因 与 果 之 间 是 相 互 联 系 的 ( 共 变 要 求 ) 除 了 因 之 外, 没 有 其 他 的 因 素 可 以 解 释 果 的 变 化 ( 非 虚 假 关 系 )

104 Locke(1690) 指 出 A cause is that which makes any other thing, either simple idea, substance, or mode, begin to be; and the effect is that which had its beginning from other thing ( 原 因 就 是 可 以 使 一 些 其 他 的 事 情 想 法 物 质 或 样 式 开 始 出 现, 而 结 果 就 是 它 从 其 他 事 情 中 获 得 一 个 开 始 ) 对 因 果 关 系 的 认 识 是 反 复 和 无 限 发 展 的 过 程 人 类 对 对 因 果 关 系 的 认 识 也 是 实 践 认 识 再 实 践 再 认 识, 循 环 往 复 以 至 无 穷 的 过 程 因 果 关 系 中 的 识 别 问 题 : 我 们 只 能 研 究 原 因 的 结 果, 而 不 是 结 果 的 原 因 自 然 科 学 中 的 因 果 关 系 通 常 是 决 定 性 的 ; 社 会 科 学 中 因 果 关 系 是 概 率 的 一 个 原 因 不 可 能 完 全 的 被 决 定, 研 究 者 只 是 寻 求 结 果 出 现 的 概 率, 所 做 分 析 并 不 是 测 量 因 果 关 系, 而 是 原 因 导 致 结 果 出 现 的 概 率 18

105 进 行 因 果 推 论 的 标 准 因 果 的 相 对 性 因 果 的 操 纵 性 因 果 的 时 间 性 消 除 潜 在 的 影 响 因 果 关 系 的 类 型 直 接 关 系 X Y 单 因 关 系 间 接 关 系 X Z Y 因 果 关 系 多 因 直 接 关 系 X Z Y 多 因 关 系 多 因 间 接 关 系 X Z W Y 多 因 多 重 关 系 X Z W Y 19

106 单 因 关 系 探 索 : 求 同 法 事 例 因 素 现 象 1 ABEF abs 2 ACD acd 3 ABCE afg 推 论 A a 单 因 关 系 探 索 : 求 异 法 事 例 因 素 现 象 1 ABC a 2 BC - 推 论 A a 20

107 单 因 关 系 探 索 : 求 同 求 异 法 事 例 因 素 现 象 1 ABC a 2 ADE a 3 FG - 4 HI - 推 论 A a 单 因 关 系 探 索 : 剩 余 法 事 例 因 素 现 象 1 ABC abc 2 B b 3 C c 推 论 A a 21

108 单 因 关 系 探 索 : 共 变 法 事 例 因 素 现 象 1 A1BC a1 2 A2BC a2 3 A3BC a3 推 论 A a 进 一 步 探 索 因 果 关 系 详 析 模 式 与 统 计 控 制 多 因 素 分 析 路 径 分 析 定 类 与 定 序 分 析 多 项 互 关 分 析 22

109 因 果 关 系 的 本 质 我 国 现 在 有 不 少 私 立 学 校, 这 些 学 校 一 般 都 有 一 流 的 硬 件 设 施 和 相 对 较 好 的 师 资, 那 么 是 否 私 立 学 校 学 生 成 绩 比 公 立 学 校 好? 有 人 提 出, 教 育 是 最 好 的 投 资, 因 为 上 大 学 的 人 的 收 入 显 著 高 于 没 上 大 学 的 人 的 收 入 这 个 命 题 是 不 是 有 问 题? 因 果 关 系 本 质 上 是 一 个 反 事 实 的 问 题 总 的 期 望 规 则 (total expectation rule): E ( Y t -Y c ) = E ( Y 1 t -Y 1 c ) ( 1 q ) + E ( Y 0 t -Y 0 c ) q 分 解 为 两 个 部 分 : 上 了 大 学 的 人 和 他 们 如 果 不 上 大 学 比 : E ( Y 1 t -Y 1 c ) ( 1 q ) 没 上 大 学 的 人 和 他 们 如 果 上 了 大 学 比 : E ( Y 0 t -Y 0 c ) q 23

110 如 果 要 知 道 上 大 学 的 人 和 不 上 大 学 的 收 入 的 平 均 差 异 是 多 少, 至 少 需 要 四 个 部 分 的 数 据 : 确 实 上 大 学 确 实 没 上 大 学 可 能 上 大 学 不 大 可 能 上 大 学 但 只 能 观 察 到 两 个 部 分 的 数 据 : 确 实 上 大 学 确 实 没 上 大 学 可 能 上 大 学 不 大 可 能 上 大 学 24

111 要 完 成 分 析, 就 必 须 引 进 假 设 : 可 能 上 大 学 的 人 如 果 确 实 没 上 大 学 的 收 入 水 平 和 不 大 可 能 上 大 学 也 确 实 没 上 大 学 的 人 的 收 入 水 平 是 相 当 的 : E (Y 1 c ) = E (Y 0 c ) 不 大 可 能 上 大 学 的 人 如 果 上 大 学 的 收 入 水 平 和 可 能 上 大 学 也 确 实 上 了 大 学 的 人 的 收 入 水 平 是 相 当 的 : E (Y 1 t ) = E (Y 0 t ) 总 期 望 规 则 就 变 成 : E ( Y t -Y c ) = E ( Y t 1 -Y c 1 ) ( 1 q ) + E ( Y t 0 -Y c 0 ) q = E ( Y t 1 Y c 0 ) ( 1 q ) + E ( Y t 1 -Y c 0 ) q = E ( Y t 1 Y c 0 ) 如 果 忽 略 了 个 人 素 质 这 个 变 量, 只 是 进 行 简 单 比 较, 就 会 高 估 大 学 教 育 的 回 报 率, 犯 干 扰 变 量 偏 误 干 扰 变 量 偏 误 出 现 的 条 件 25

112 因 果 关 系 的 具 体 化 科 学 的 解 决 方 案 重 复 实 验 随 机 分 组 科 学 方 案 的 缺 陷 很 难 满 足 反 应 恒 定 效 应 短 暂 和 单 元 同 质 的 假 设 ; 外 部 效 度 的 问 题 统 计 的 解 决 方 案 尽 量 使 被 试 的 前 测 特 征 和 分 组 安 排 独 立, 两 者 之 间 没 有 关 系 尽 可 能 包 含 影 响 结 果 的 变 量 常 见 的 统 计 方 法 : 固 定 效 应 模 型 ( fixed effects model ) 工 具 变 量 ( instrumental variable ) 倾 向 分 数 (propensity score ) 回 归 间 断 点 ( regression discontinuity ) 结 构 方 程 模 型 (structural equation model) 26

113 研 究 设 计 的 要 素 研 究 设 计 的 空 间 维 度 选 择 : 分 析 单 位 (unitsofanalysis) 的 选 择 研 究 设 计 的 时 间 维 度 选 择 研 究 方 式 的 选 择 研 究 设 计 的 前 提 : 选 择 分 析 单 位 units of analysis 分 析 单 位 是 指 研 究 要 聚 焦 的 主 要 对 象, 也 就 是 指 研 究 数 据 四 种 分 析 单 位 : 个 体 群 体 组 织 社 会 人 为 事 实. 个 体 ( 最 常 见 的 分 析 单 位 ) 如 果 研 究 者 试 图 研 究 不 同 群 体 中 的 个 体 行 为 如 何 发 生 的, 那 么 分 析 单 位 就 是 个 体, 而 非 群 体 即 使 使 用 群 体 中 的 个 体 信 息 来 概 括 出 个 体 的 集 合 特 征 时, 分 析 单 位 也 是 个 体 例 如 要 研 究 中 等 收 入 阶 级 对 某 项 政 策 的 态 度 27

114 个 案 调 查 : 一 至 数 个 研 究 对 象 探 索 性 研 究 最 为 常 用 1. 常 例 2. 特 例 ( 如 专 家 领 袖 有 特 殊 行 为 或 经 历 者 ) 抽 样 调 查 普 查 : 调 查 总 体 内 每 一 个 体 例 : 大 学 图 书 馆 向 每 一 位 老 师 派 发 要 求 购 买 新 书 表 格 ; 魁 北 克 省 全 民 投 票 决 定 是 否 留 在 加 拿 大 联 邦 内 群 体 当 研 究 人 员 把 群 体 看 着 是 与 个 体 一 样, 具 有 一 些 属 性 的 时 候, 分 析 单 位 就 是 群 体 例 如 研 究 不 同 黑 帮 的 特 征 : 入 帮 仪 式 帮 派 规 章 帮 派 规 模 地 理 特 征 等 组 织 企 业 社 区 学 校 超 级 市 场 医 院 教 堂 佛 庙 社 会 人 为 事 实 (social artifacts) 人 类 行 为 或 人 类 行 为 的 产 物 书 本 汽 车 建 筑 物 歌 曲 学 生 缺 考 缘 由 机 器 等 等 28

115 思 考 题 : 指 出 下 面 研 究 问 题 或 陈 述 中 所 涉 及 的 分 析 单 位 研 究 不 同 收 入 阶 层 婚 礼 仪 式 的 规 模 奢 华 程 度 等 特 征 20% 的 家 庭 是 单 亲 家 庭 500 户 家 庭 的 年 平 均 收 入 为 元 该 企 业 中 60% 的 员 工 是 女 性 研 究 电 子 政 务 技 术 在 政 府 职 能 部 门 的 扩 散 速 度 受 哪 些 因 素 影 响 父 权 社 会 有 更 多 的 暴 力 倾 向 吗? 家 庭 的 父 权 程 度 与 对 配 偶 施 暴 之 间 有 关 联 吗? 两 种 有 关 分 析 单 位 的 错 误 推 理 层 次 谬 误 (ecological fallacy): 用 较 高 层 次 分 析 单 位 所 收 集 到 的 资 料, 来 对 一 个 较 低 层 次 分 析 单 位 的 结 论 进 行 论 述 也 就 是 用 宏 观 层 次 资 料 来 论 述 微 观 层 次 现 象 简 化 论 (reductionism): 用 较 低 层 次 分 析 单 位 的 资 料, 来 对 一 个 较 高 层 次 分 析 单 位 的 运 行 状 况 进 行 论 述 也 就 是 用 微 观 层 次 的 资 料 来 论 述 宏 观 层 次 的 动 态 作 出 结 论 时 使 用 的 分 析 单 位 必 须 与 数 据 收 集 时 所 用 到 的 分 析 单 位 一 致 29

116 案 例 : 确 定 分 析 单 位 吴 延 兵, 米 增 渝. 创 新 模 仿 与 企 业 效 率 来 自 制 造 业 非 国 有 企 业 的 经 验 证 据 [J]. 中 国 社 会 科 学,2011 年 第 4 期 摘 要 : 产 品 创 新 是 市 场 竞 争 中 决 定 企 业 绩 效 成 败 的 关 键 运 用 中 国 制 造 业 非 国 有 企 业 调 研 数 据, 考 察 独 立 创 新 合 作 创 新 和 模 仿 三 种 产 品 开 发 模 式 对 企 业 技 术 效 率 的 影 响 发 现, 基 于 随 机 前 沿 生 产 函 数 模 型, 逐 步 回 归 分 析 法 和 技 术 效 率 值 的 计 算 结 果 均 显 示, 合 作 创 新 企 业 的 效 率 最 高, 模 仿 企 业 的 效 率 次 之, 独 立 创 新 企 业 的 效 率 再 次 之 这 表 明, 在 中 国 经 济 转 型 期, 合 作 创 新 是 优 于 模 仿 和 独 立 创 新 的 产 品 开 发 模 式, 因 而 是 企 业 获 取 竞 争 优 势 的 最 佳 战 略 选 择 两 类 方 式 : 横 向 研 究 (Cross-sectional studies): 了 解 研 究 对 象 在 某 一 个 时 点 内 的 情 况 纵 向 研 究 (Longitudinal studies): 了 解 研 究 对 象 在 数 个 不 同 时 点 内 的 情 况 纵 向 研 究 时 间 维 度 趋 势 研 究 (trend studies): 不 同 时 点 抽 选 不 同 样 本 作 研 究 同 期 群 研 究 / 人 口 特 征 组 研 究 (cohort studies) 同 组 研 究 / 面 板 研 究 (panel studies): 各 次 调 查 都 是 同 一 样 本 30

117 横 向 研 究 同 期 群 研 究 趋 势 研 究 同 组 研 究 ( 追 踪 研 究 ) 研 究 方 式 选 择 调 查 研 究 内 容 分 析 观 察 研 究 文 献 研 究 二 次 分 析 现 存 统 计 资 料 分 析 研 究 方 式 实 验 研 究 实 地 研 究 参 与 式 观 察 案 例 研 究 31

118 各 个 研 究 方 式 的 优 缺 点 调 查 研 究 ( 社 会 学 适 用 范 围 广 ) 优 点 : 资 料 及 时 所 的 结 论 的 可 推 广 性 较 好 缺 点 : 要 有 大 量 资 金 的 支 持 实 验 研 究 ( 心 理 学 公 共 政 策 ) 优 点 : 是 检 验 因 果 观 的 最 有 力 的 工 具 缺 点 : 伦 理 道 德 法 律 和 政 治 上 的 限 制, 很 难 应 用 于 社 会 领 域 ; 可 推 广 性 问 题 文 献 研 究 ( 传 播 学 ) 优 点 : 二 次 分 析 和 现 存 统 计 资 料 分 析 省 力 省 钱 缺 点 : 很 难 找 到 合 适 的 原 始 资 料 实 地 研 究 ( 人 类 学 多 用 于 构 建 理 论 ) 优 点 : 可 以 很 好 的 对 变 量 之 间 关 系 发 生 的 中 间 环 节 加 以 理 解 缺 点 : 对 研 究 人 员 的 素 质 要 求 较 高 选 择 标 准 所 研 究 现 象 的 性 质 研 究 对 象 的 规 模 研 究 所 采 用 的 分 析 单 位 研 究 所 要 达 到 的 目 标 方 便 经 济 可 行 注 : 同 一 问 题 可 以 用 不 同 的 研 究 方 式 开 展 研 究 32

119 研 究 设 计 研 究 细 节 测 量 研 究 目 的 研 究 类 型 研 究 者 介 入 研 究 环 境 测 量 工 具 问 题 陈 述 探 索 性 描 述 性 案 例 研 究 假 设 检 验 分 析 单 元 个 体 群 体 组 织 因 果 关 系 相 关 性 群 体 差 异 排 序 等 抽 样 设 计 概 率 抽 样 / 非 概 率 抽 样 样 本 大 小 最 低 程 度 介 入, 按 事 件 自 然 发 生 状 态 进 行 研 究 操 作 控 制 模 拟 时 间 维 度 横 截 面 纵 贯 面 人 为 控 制 非 人 为 控 制 操 作 化 定 义 题 项 ( 测 量 ) 量 表 编 码 资 料 收 集 方 法 观 察 访 谈 问 卷 调 查 实 际 测 量 非 介 入 性 方 法 资 料 分 析 1. 掌 握 资 料 概 况 2. 资 料 的 质 量 3. 假 设 检 验 案 例 (1) 卢 方 元, 靳 丹 丹. 我 国 R&D 投 入 对 经 济 增 长 的 影 响 基 于 面 板 数 据 的 实 证 分 析 [J]. 中 国 工 业 经 济,2011 年 第 2 期 摘 要 : 本 文 利 用 年 全 国 30 个 省 区 市 的 R&D 投 入 和 经 济 增 长 的 有 关 数 据, 通 过 单 位 根 检 验 和 协 整 检 验, 建 立 面 板 数 据 模 型, 对 R&D 投 入 与 经 济 增 长 之 间 的 长 期 均 衡 关 系 进 行 实 证 分 析 研 究 结 果 表 明 :R&D 投 入 对 经 济 发 展 具 有 明 显 的 促 进 作 用,R&D 人 员 投 入 的 产 出 弹 性 大 于 R&D 经 费 投 入 的 产 出 弹 性 ; 在 两 种 R&D 投 入 要 素 的 弹 性 系 数 中, 北 京 四 川 吉 林 广 东 呈 现 双 高 特 征, 青 海 宁 夏 和 新 疆 则 呈 现 双 低 特 征, 其 他 省 份 则 表 现 为 R&D 经 费 投 入 和 R&D 人 员 投 入 的 弹 性 系 数 此 高 彼 低 的 特 点 面 板 误 差 修 正 模 型 (PVECM) 的 实 证 结 果 表 明 :R&D 投 入 的 短 期 波 动 对 经 济 增 长 的 短 期 波 动 有 正 的 影 响 33

120 案 例 (2) 徐 朝 阳, 林 毅 夫. 发 展 战 略 休 克 疗 法 与 经 济 转 型 [J]. 管 理 世 界,2011 年 第 2 期 摘 要 : 本 文 构 筑 了 一 个 两 部 门 的 动 态 一 般 均 衡 模 型, 对 前 苏 联 和 东 欧 国 家 实 施 休 克 疗 法 转 型 后 产 量 大 幅 下 降 以 及 产 业 结 构 深 度 重 组 的 现 象 给 出 了 一 个 全 新 的 理 论 解 释 在 转 型 前, 政 府 采 用 扭 曲 性 政 策 扶 持 重 工 业 部 门, 新 上 台 的 政 府 试 图 采 用 休 克 疗 法 尽 快 取 消 这 些 扭 曲 性 政 策 结 果 是, 失 去 政 策 扶 持 的 重 工 业 部 门 回 报 率 下 降, 可 流 动 的 生 产 要 素 从 该 部 门 流 出, 导 致 其 他 非 流 动 性 的 生 产 要 素 出 现 闲 置 和 废 弃, 最 终 可 能 导 致 总 产 出 下 降 我 们 给 出 了 休 克 疗 法 以 后 经 济 转 型 的 数 值 模 拟 例 子, 结 果 表 明, 一 个 国 家 在 转 型 之 前 的 经 济 扭 曲 程 度 越 高, 其 产 出 下 降 的 幅 度 就 越 大 ; 而 且, 在 相 同 的 扭 曲 程 度 下, 相 对 落 后 的 国 家 在 转 型 后 的 经 济 恢 复 速 度 会 更 快 ; 另 外, 我 们 的 模 型 也 能 预 测 转 型 后 产 业 结 构 的 大 幅 度 调 整 第 四 讲 王 福 涛 [email protected] 34

121 社 会 科 学 研 究 方 法 Research Methods In Social Sciences 主 讲 : 王 福 涛 博 士 [email protected] 1 文 献 综 述 的 作 用 和 种 类 2 文 献 的 收 集 与 整 理 3 文 献 综 述 的 写 作 步 骤 及 技 巧 1

122 1 文 献 综 述 的 作 用 和 种 类 什 么 是 综 述? 综 述, 其 中 综 是 综 合 ; 述, 更 多 的 不 是 叙 述, 而 是 评 述 和 述 评 只 评 述 还 不 够, 还 要 就 观 点 材 料 和 方 法 进 行 综 述 综 是 要 求 对 文 献 资 料 进 行 综 合 分 析 归 纳 整 理, 使 材 料 更 精 练 明 确 更 有 逻 辑 层 次 ; 述 就 是 要 求 对 综 合 整 理 后 的 文 献 进 行 比 较 专 门 的 全 面 的 深 入 的 系 统 的 论 述 总 之, 文 献 综 述 是 作 者 对 某 一 方 面 问 题 的 历 史 背 景 前 人 工 作 争 论 焦 点 研 究 现 状 和 发 展 前 景 等 内 容 进 行 评 论 的 科 学 性 论 文 2

123 一 种 在 分 析 比 较 整 理 归 纳 一 定 时 空 范 围 内 有 关 特 定 课 题 研 究 的 全 部 或 大 部 情 报 的 基 础 上, 简 明 的 类 述 其 中 的 最 重 要 部 分, 并 标 引 出 处 的 情 报 研 究 报 告 文 献 综 述 是 反 映 当 前 某 一 领 域 中 某 分 支 学 科 或 重 要 专 题 的 最 新 进 展 学 术 见 解 和 建 议 它 往 往 能 反 映 出 有 关 问 题 的 新 动 态 新 趋 势 新 水 平 新 原 理 和 新 技 术 等 等 三 要 素 : 一 定 时 空 范 围 反 映 一 批 相 关 文 献 的 内 容 信 息 分 析 的 高 级 产 物 案 例 (1) 陈 承 新. 国 内 全 球 治 理 研 究 述 评 [J]. 政 治 学 研 究,2009 年 第 1 期 摘 要 : 自 20 世 纪 90 年 代 发 端 欧 洲 至 今, 全 球 治 理 理 论 逐 渐 盛 行, 但 目 前 全 球 治 理 尚 未 独 立 形 成 完 整 的 理 论 体 系, 学 者 们 对 该 理 论 的 认 识 也 是 见 仁 见 智 全 球 治 理 作 为 理 想 探 求 具 有 一 定 价 值 和 启 发 意 义, 但 全 球 治 理 理 论 对 当 今 世 界 存 在 着 不 适 应 性, 其 本 身 也 成 为 一 些 国 家 向 外 输 出 其 思 想 模 式 的 工 具 3

124 一 全 球 治 理 的 产 生 背 景 及 过 程 二 全 球 治 理 理 论 的 主 要 内 容 ( 一 ) 全 球 治 理 是 依 托 于 全 球 共 同 价 值 观 的 意 向 性 秩 序 ( 二 ) 全 球 治 理 是 对 国 内 治 理 的 扩 展 ( 三 ) 国 际 规 制 是 全 球 治 理 的 重 要 依 据 ( 四 ) 全 球 治 理 是 一 个 观 察 全 球 生 活 的 视 角 三 对 于 全 球 治 理 的 质 疑 和 批 判 四 如 何 正 确 认 识 全 球 治 理 理 论 ( 一 ) 全 球 治 理 理 论 对 当 今 世 界 的 不 适 应 性 ( 二 ) 推 行 全 球 治 理 论 的 两 种 倾 向 ( 三 ) 和 谐 世 界 论 对 全 球 治 理 的 有 力 回 应 案 例 (2) 黄 新 华. 当 代 意 识 形 态 研 究 : 一 个 文 献 综 述 [J]. 政 治 学 研 究,2003 年 第 3 期 摘 要 : 意 识 形 态 是 特 定 社 会 阶 级 或 集 团 对 现 存 或 构 想 中 的 社 会 制 度 进 行 解 释 辫 护 或 对 某 种 社 会 制 度 进 行 批 判 改 造 的 理 论 体 系 意 识 形 态 的 基 本 特 征 可 以 归 结 为 阶 级 性 和 利 益 性 实 戏 性 和 理 论 性 独 立 性 和 继 承 性 意 识 形 态 的 政 治 功 能 主 要 体 现 在 政 治 合 法 化 政 治 动 员 政 治 论 证 政 治 团 结 上 意 识 形 态 的 经 济 功 能 则 主 要 体 现 在 克 服 搭 便 车 倾 向 规 范 社 会 团 体 之 间 的 关 系 解 决 非 市 场 机 制 的 资 源 配 置 直 接 促 进 或 队 碍 经 济 发 展 上 作 为 政 治 学 的 一 个 基 本 范 畴, 意 识 形 态 理 论 有 其 自 身 形 成 和 发 展 的 历 史 当 代 西 方 社 会 有 重 要 影 响 的 意 识 形 态 理 论 流 派 包 括 自 由 主 义 保 守 主 义 民 主 社 会 主 义 西 方 马 克 思 主 义 新 制 度 主 义 意 识 形 态 终 结 论 等 等 新 中 国 成 立 后, 中 国 的 意 识 形 态 理 论 是 马 列 主 义 毛 泽 东 思 想, 改 革 开 放 以 来 邓 小 平 理 论 和 三 个 代 表 重 要 思 想 则 是 对 马 克 思 主 义 的 丰 富 和 发 展 4

125 一 意 识 形 态 的 内 涵 和 特 征 二 意 识 形 态 的 政 治 和 经 济 功 能 三 当 代 西 方 意 识 形 态 的 理 论 流 派 分 析 四 当 代 中 国 的 意 识 形 态 理 论 文 献 综 述 的 内 容 特 征 内 容 的 综 合 语 言 的 概 括 信 息 的 浓 缩 评 述 的 客 观 5

126 文 献 综 述 的 形 式 特 征 参 考 文 献 数 量 多 综 述 性 文 章 的 标 题 一 般 直 接 反 映 其 综 述 类 型, 如 包 含 综 述 概 述 述 评 评 述 进 展 动 态, 或 是 现 状 趋 势 和 对 策 分 析 与 思 考 等 文 字 的 标 题, 该 文 献 一 般 是 综 述 性 文 章 6

127 综 述 的 类 型 (1) 大 综 述 : 就 一 个 领 域 的 文 献 的 总 结 小 综 述 : 这 个 综 述 的 目 的 主 要 不 是 为 了 向 其 他 人 介 绍 前 沿, 而 是 为 了 推 出 自 己 的 论 述 和 模 型, 是 以 述 带 论, 就 是 说 明 现 有 的 研 究 状 况 如 何, 缺 在 哪 里, 我 准 备 做 的 贡 献 是 什 么 所 以, 这 种 综 述 并 不 强 求 非 常 全 面 细 致, 而 应 该 侧 重 介 绍 与 自 己 的 研 究 直 接 相 关 的 文 献 案 例 (1) 杨 小 凯, 张 永 生. 新 贸 易 理 论 比 较 利 益 理 论 及 其 经 验 研 究 的 新 成 果 文 献 综 述 [J]. 经 济 学 ( 季 刊 ),2001 年 第 1 期 7

128 案 例 (2) 潘 士 远, 史 晋 川. 内 生 经 济 增 长 理 论 : 一 个 文 献 综 述 [J]. 经 济 学 ( 季 刊 ),2002 年 第 4 期 摘 要 : 本 文 旨 在 通 过 评 述 30 年 代 至 今 的 各 种 经 济 增 长 理 论, 进 一 步 梳 理 经 济 增 长 理 论 的 发 展 脉 络, 尤 其 是 内 生 经 济 增 长 理 论 的 内 在 演 化 逻 辑, 并 在 此 基 础 上 指 出 经 济 增 长 理 论 可 能 的 发 展 趋 势 关 键 词 : 经 济 增 长 理 论, 内 生 增 长, 知 识 溢 出 案 例 (3) 左 勇, 钱 兆 华. 李 约 瑟 难 题 研 究 述 评 [J]. 江 苏 大 学 学 报 ( 社 会 科 学 版 ),2006 年 第 6 期 摘 要 : 李 约 瑟 难 题 长 期 以 来 一 直 困 扰 着 学 术 界, 并 吸 引 了 许 多 学 者 孜 孜 不 倦 地 去 探 求 该 难 题 的 答 案 有 关 这 方 面 的 研 究 归 纳 起 来 主 要 有 三 个 方 面 :(1) 对 难 题 本 身 的 真 伪 性 讨 论 ;(2) 对 难 题 的 解 答 ;(3) 对 难 题 意 义 的 认 识 我 国 学 术 界 对 李 约 瑟 难 题 的 研 究 对 于 我 们 如 何 进 行 学 术 研 究, 如 何 正 确 认 识 学 术 标 准 和 学 术 价 值, 以 科 学 的 态 度 研 究 学 术 具 有 重 要 的 借 鉴 意 义 8

129 文 献 综 述 分 类 (2) 叙 述 性 综 述 : 叙 述 性 综 述 是 围 绕 某 一 问 题 或 专 题, 广 泛 搜 集 相 关 的 文 献 资 料, 对 其 内 容 进 行 分 析 整 理 和 综 合, 并 以 精 炼 概 括 的 语 言 对 有 关 的 理 论 观 点 数 据 方 法 发 展 概 况 等 作 综 合 客 观 的 描 述 的 信 息 分 析 产 品 评 论 性 综 述 : 评 论 性 综 述 是 在 对 某 一 问 题 或 专 题 进 行 综 合 描 述 的 基 础 上, 从 纵 向 或 横 向 上 作 对 比 分 析 和 评 论, 提 出 作 者 自 己 的 观 点 和 见 解, 明 确 取 舍 的 一 种 信 息 分 析 报 告 评 论 性 综 述 的 主 要 特 点 是 分 析 和 评 价, 因 此 有 人 也 将 其 称 为 分 析 性 综 述 专 题 研 究 报 告 : 专 题 研 究 报 告 是 就 某 一 专 题, 一 般 是 涉 及 国 家 经 济 科 研 发 展 方 向 的 重 大 课 题, 进 行 反 映 与 评 价, 并 提 出 发 展 对 策 趋 势 预 测 是 一 种 现 实 性 政 策 性 和 针 对 性 很 强 的 情 报 分 析 研 究 成 果 其 最 显 著 的 特 点 是 预 测 性 文 献 工 作 的 任 务 为 了 清 楚 地 了 解 研 究 课 题 的 背 景 和 意 义 ; 为 了 调 查 研 究 课 题 的 历 史 和 现 状, 了 解 本 课 题 的 当 前 水 平 ; 为 了 决 定 研 究 中 需 要 展 开 的 内 容 和 执 行 的 研 究 9

130 文 献 综 述 的 内 容 概 括 出 某 个 领 域 的 已 知 研 究 成 果 指 出 已 知 研 究 中 的 失 误 之 处 或 不 足 之 处 提 出 未 来 研 究 方 向 以 及 研 究 的 大 概 路 径 2 文 献 的 收 集 与 整 理 历 史 和 现 状 的 调 查 不 论 作 什 么 样 的 研 究 题 目, 动 手 研 究 的 第 一 个 任 务, 就 是 调 查 清 楚 这 个 项 目 的 历 史 和 现 状 调 查 要 有 提 纲, 以 下 是 这 个 提 纲 的 可 能 的 内 容 近 几 年 已 经 做 了 哪 些 工 作? 现 在 正 在 做 着 什 么? 哪 些 问 题 已 经 解 决 了? 怎 样 解 决 的? 还 有 什 么 问 题? 这 些 没 有 解 决 的 问 题 的 症 结 在 哪 里? 关 键 是 什 么? 已 经 得 出 了 哪 些 结 论? 这 些 结 论 可 靠 吗? 10

131 已 有 的 研 究 工 作 有 什 么 经 验 和 教 训? 别 人 用 了 什 么 样 的 研 究 手 段 设 备 方 法 和 技 术 路 线? 做 了 什 么 样 的 实 验? 需 要 哪 些 仪 器 设 备 装 置 样 品? 在 已 知 问 题 中, 哪 些 属 于 现 象 性 的 或 者 是 方 法 不 合 理 和 设 备 不 准 确 所 至? 哪 些 是 事 物 的 本 质 所 决 定 的? 已 有 的 实 验 揭 示 了 什 么 新 的 事 实 和 现 象? 对 现 象 的 解 释 合 理 不 合 理? 调 查 的 范 围 对 象 和 方 式 (1) 最 近 一 年 里 有 多 少 文 献 与 这 个 课 题 有 关? 最 近 二 年 最 近 五 年 最 近 若 干 年 呢? 本 课 题 最 初 一 年 的 文 献 收 集 了 吗? 最 早 的 文 献 是 哪 篇? 里 程 碑 式 的 文 献 有 哪 些? 标 志 性 文 献 有 哪 些? 基 础 性 文 献 有 哪 些? (2) 这 个 课 题 现 在 有 哪 些 研 究 者, 叫 什 么 名 字? 这 些 研 究 者 的 相 关 文 献 收 集 全 了 吗? 这 中 间, 谁 是 一 般 研 究 者? 谁 是 学 术 带 头 人 ( 课 题 负 责 人, 博 士 生 指 导 教 师 )? 11

132 (3) 这 些 研 究 者 属 于 哪 些 机 构? 这 些 机 构 的 相 关 工 作 和 文 献 收 集 全 了 吗? 哪 些 是 一 般 机 构? 哪 些 是 重 点 和 著 名 机 构? 高 等 院 校 有 哪 些? 研 究 院 所 有 哪 些? 企 事 业 研 究 机 构 有 哪 些? (4) 这 些 机 构 分 布 在 哪 些 国 家? 这 些 国 家 相 关 机 构 的 工 作 收 集 全 了 吗? 调 查 的 对 象 至 少 是 两 个 : 1. 研 究 内 容 2. 研 究 方 法 文 献 工 作 不 仅 仅 是 找 一 些 期 刊 上 的 学 术 论 文, 尽 管 我 们 经 常 是 这 么 做 的 一 般 说 来, 文 献 调 查 要 全 面, 以 下 几 类 文 献 都 要 去 查 一 查 学 术 期 刊 上 的 学 术 论 文 学 术 专 著 编 著 及 其 他 相 关 著 作 专 利 文 献 科 技 报 告 学 术 会 议 论 文 集 12

133 文 献 整 理 整 理 收 集 到 的 文 献, 是 文 献 研 究 的 重 要 环 节 从 一 开 始, 就 准 备 在 最 后 要 整 理 若 干 份 清 单 或 名 单, 是 一 个 很 优 秀 的 想 法 文 献 调 研 的 核 心 任 务 是 要 做 好 课 题 历 史 现 状 进 展 水 平 的 归 纳 分 类 和 整 理 工 作 也 就 是 要 产 生 这 些 清 单 清 单 的 初 稿 应 该 及 时 与 老 师 商 量 在 写 到 论 文 中 去 时, 一 般 说, 要 用 到 表 格 形 式 以 下 是 必 须 解 决 的 问 题 清 单 问 题 清 单 1. 经 常 刊 登 本 课 题 的 学 术 期 刊 有 哪 些? 哪 些 是 一 般 刊 物? 哪 些 是 影 响 大 的 刊 物? 2. 经 典 的 学 术 专 著 是 哪 些? 作 者 是 谁? 作 者 是 一 般 学 者? 还 是 著 名 学 者? 3. 有 参 考 价 值 的 综 述 性 文 献 有 哪 些? 4. 本 课 题 涉 及 的 专 利 文 献 的 类 目 是 什 么? 同 一 类 目 的 专 利 文 献 都 收 集 了 吗? 专 利 文 献 的 检 索 刊 物 查 阅 了 吗? 5. 有 哪 些 科 技 报 告 体 系 与 本 课 题 有 关? 是 什 么 机 构 编 发 的? 同 类 科 技 报 告 查 全 了 吗? 6. 本 课 题 已 经 召 开 过 的 学 术 会 议 有 哪 些? 谁 组 织 的? 是 系 列 会 议 吗? 下 一 届 在 哪? 13

134 搞 清 楚 这 些 问 题 的 答 案, 是 为 了 提 高 研 究 水 平 启 发 攻 关 思 路 了 解 发 展 趋 势 在 回 答 以 上 问 题 时, 重 要 的 是 克 服 时 间 陷 阱, 养 成 马 上 整 理 相 应 的 清 单 或 名 单 的 习 惯 有 些 研 究 者 觉 得 时 间 还 很 长, 时 间 多 得 很 这 种 意 识 将 使 你 的 研 究 水 平 一 再 打 折 扣 搜 集 资 料 的 原 则 广 泛 性 原 则 : 一 是 指 学 科 范 围 广 泛, 不 仅 要 搜 集 本 专 题 的 相 关 文 献, 还 要 搜 集 一 定 的 相 关 的 交 叉 学 科 基 础 学 科 的 文 献 资 料 ; 二 是 指 文 献 类 型 广 泛, 包 括 图 书 期 刊 学 位 论 文 等 各 种 形 式 的 文 献 资 料 ; 三 是 搜 集 的 时 空 范 围 广 代 表 性 原 则 : 要 注 意 搜 集 有 代 表 性 的 文 献 资 料 如 刊 登 在 本 学 科 核 心 期 刊 上 的 文 献, 由 学 科 带 头 人 或 知 名 科 学 家 撰 写 的 文 章, 国 家 有 关 部 门 领 导 人 的 讲 话 等, 可 以 代 表 当 前 的 发 展 水 平 和 认 识 程 度 时 间 性 原 则 : 确 定 合 理 的 查 找 时 间, 可 以 避 免 获 取 一 些 无 用 信 息, 减 少 资 料 筛 选 阶 段 的 工 作 14

135 鉴 别 资 料 的 原 则 可 靠 性 相 关 性 适 用 性 新 颖 性 文 献 调 查 工 作 方 式 1. 不 能 完 全 靠 检 索 光 盘 数 据 库 查 找 文 献 对 某 些 课 题, 用 电 子 手 段 查 阅 文 献 在 目 前 大 约 只 能 查 到 用 手 工 方 式 获 得 文 献 的 三 分 之 一 左 右 到 一 半 左 右 2. 请 教 本 专 业 有 经 验 的 专 家 老 师 给 以 指 导, 了 解 哪 些 期 刊 杂 志 或 文 献 种 类 对 自 己 最 为 重 要 3. 充 分 利 用 文 献 索 引 文 摘 和 书 目 等 检 索 期 刊 社 会 科 学 引 文 索 引 (SSCI) 是 查 找 相 关 文 献 最 好 的 检 索 性 期 刊 其 他 有 EI ISTP 以 及 美 国 政 府 四 大 报 告 (AD 报 告 PB 报 告 NASA 报 告 DOE 报 告 ) 15

136 16

137 互 联 网 上 的 免 费 学 术 资 源 与 学 会 组 织 Research Papersin Economics, 网 址 : RePEc 是 由 分 散 在 全 球 44 国 家 的 超 过 100 名 志 愿 者 组 成 的 研 究 机 构 致 力 于 加 速 经 济 科 学 的 传 播 与 提 高 经 济 科 学 的 研 究 水 平 它 所 提 供 的 期 刊 杂 志 及 研 究 论 文 (Working Paper) 都 是 免 费 的 具 体 数 量 如 下 : 14 万 篇 研 究 论 文 (Working Paper) 14.4 万 篇 期 刊 论 文 (Journal Articles) 1,100 个 软 件 750 个 书 及 书 中 的 章 节 列 示 5,700 个 各 种 出 版 物 清 单 及 其 著 作 者 的 联 系 方 式 8,150 个 各 种 研 究 机 构 的 联 系 方 式 列 示 著 名 的 出 版 商, 拥 有 近 1800 种 电 子 期 刊, 可 免 费 下 载 当 年 的 文 章 网 址 : 社 会 科 学 研 究 网, 虽 然 权 威, 但 很 多 资 源 不 是 免 费 的 网 址 : 提 供 金 融 学 研 究 领 域 内 的 资 源 链 接, 分 门 别 类 强 力 推 荐! 网 址 : 17

138 AOM, 全 称 Academy of Management 网 址 : AOM 是 世 界 最 大 也 是 历 史 最 悠 久 的 一 家 专 业 致 力 于 经 济 与 管 理 科 学 知 识 传 播 的 学 术 性 组 织, 它 成 立 于 1936 年, 起 先 由 两 位 教 授 发 起, 现 今 已 有 超 过 92 个 国 家 的 位 会 员 这 些 会 员 中 的 大 部 分 都 来 自 于 高 校 科 研 院 所 及 大 型 企 业 AOM 提 供 在 线 入 会, 会 费 是 每 年 115 美 元 提 供 包 括 : 这 些 杂 志 被 权 威 的 JSTOR( 全 称 ournal Storage 即 西 文 过 刊 全 文 数 据 库, 是 一 个 对 过 期 期 刊 进 行 数 字 化 的 非 营 利 性 机 构 ) 和 EBSCO( 商 业 资 源 全 文 数 据 库 ) 全 文 收 录, 能 提 供 电 子 档 文 件 下 载 所 有 被 AOM 会 员 授 权 的 资 源 都 可 以 在 线 共 享 ; 由 AOM 编 辑 的 全 球 各 大 学 术 机 构 最 新 资 讯, 包 括 学 术 会 议 学 术 动 态 享 用 由 AOM 出 版 的 四 本 杂 志 和 AOM 的 会 议 论 文 集, 它 们 是 : The Academy of Management Learning and Education(AMLE) TheAcademy of Management Journal(AMJ) TheAcademy of Management Review (AMR) The Academy of Management Executive (AME) 和 Academy ofmanagement Proceedings 在 线 入 会 网 址 : 18

139 全 美 金 融 协 会, 著 名 杂 志 Journal of Finance 的 出 版 商, 学 术 研 究 机 构 高 校 学 生 可 免 费 成 为 他 们 的 会 员, 享 受 免 费 服 务 强 烈 推 荐! 网 址 : 在 线 入 会 网 址 : AIS:Association for Information System( 信 息 系 统 协 会 ) 4. 通 过 阅 读 已 经 收 集 到 的 资 料, 再 进 一 步 有 选 择 地 收 集 每 一 篇 论 文 中 所 引 用 的 参 考 资 料 如 此 积 累, 好 象 滚 雪 球 5. 如 果 你 进 入 课 题 以 前, 导 师 及 课 题 组 已 经 进 行 了 若 干 年 的 研 究, 从 导 师 及 学 科 组 已 发 表 的 学 术 论 文 和 完 成 的 学 位 论 文 开 始 文 献 调 研 是 最 明 智 的 有 意 义 的 是 自 己 动 手 总 结 出 一 份 这 些 文 献 的 清 单 6. 要 做 好 文 献 卡 片 想 一 想, 即 使 将 来 自 己 博 士 论 文 有 300 篇 参 考 文 献, 三 年 时 间 中, 也 只 是 平 均 三 天 做 一 张 文 献 卡 片, 工 作 量 是 很 小 的 文 献 卡 片 的 好 处 是 便 于 作 纵 向 横 向 各 种 统 计, 既 可 以 长 期 反 复 使 用, 又 方 便 到 图 书 馆 借 阅 自 己 手 中 没 有 的 图 书 资 料 19

140 注 意 事 项 1. 收 集 相 关 文 献, 是 为 了 研 究 认 真 阅 读, 反 复 阅 读, 充 分 熟 悉 文 献 的 背 景 方 法 结 果 目 标 路 线 手 段 等 内 容 才 会 有 利 于 开 展 研 究 2. 应 该 把 查 阅 文 献, 如 同 每 天 看 报 纸 一 样, 养 成 习 惯 越 是 勤 奋 的 人, 越 重 视 最 新 文 献 3. 往 往 谁 最 有 思 想, 谁 手 中 的 文 献 最 破 最 旧 最 烂 4. 时 常 居 安 思 危 越 是 充 满 追 求 的 人, 越 体 会 到 这 样 的 风 险 : 即 使 漏 掉 一 篇 论 文, 也 可 能 使 自 己 的 研 究 浪 费 很 多 时 间 5. 反 映 当 前 研 究 水 平 时, 多 用 科 学 语 言 科 学 语 言 就 是 符 号 公 式 概 念 定 义 规 律 定 理 表 格 曲 线 照 片 等, 少 用 简 明 扼 要 的 报 纸 式 的 语 言 6. 参 考 文 献 要 多 用 权 威 的 文 献, 经 典 的 文 献, 最 近 几 年 的 文 献, 被 引 用 多 的 文 献, 少 用 教 材, 少 用 随 意 和 无 意 中 得 到 的 或 没 有 经 过 筛 选 的 文 献 7. 少 用 不 用 第 二 手 文 献, 要 用 自 己 经 常 参 考 的, 手 边 放 不 下 的, 研 究 中 最 有 用 的 文 献 第 二 手 文 献 是 指 自 己 没 有 复 印, 或 者 没 有 看 过 读 过, 只 是 从 文 献 上 看 到 的 参 考 文 献 实 际 上, 这 种 文 献 你 根 本 就 没 有 参 考 过, 你 仅 仅 了 解 了 这 个 文 献 的 存 在 想 一 想, 为 什 么 不 去 找 一 找 这 个 文 献? 20

141 8. 要 养 成 一 种 习 惯, 就 是 随 时 带 着 思 想, 做 有 心 人 一 遇 到 有 价 值 的 资 料, 就 立 刻 记 下 来 即 使 已 经 完 成 了 研 究 工 作, 在 撰 写 论 文 草 稿 之 间, 也 不 要 忘 记 一 件 事 : 到 图 书 馆 查 一 查 最 新 文 献 在 撰 写 学 位 论 文 第 1 章 以 前, 要 动 手 再 次 作 近 期 文 献 的 收 集 补 充 工 作 9. 文 献 综 述 的 主 要 对 象, 应 该 是 近 年 的, 特 别 是 近 一 二 年 的 文 献 综 述 的 根 本 任 务 之 一, 是 搞 清 楚 最 有 发 展 价 值 的 研 究 工 作 和 方 向 10. 文 献 综 述 中 要 介 绍 自 己 学 科 组 的 先 期 工 作 有 了 这 些, 工 作 才 算 有 基 础 有 了 这 些, 才 能 使 学 科 组 的 工 作 得 以 继 承 和 发 展 因 此 在 阅 读 文 献 时, 要 写 好 读 书 笔 记 读 书 心 得 和 做 好 文 献 摘 录 卡 片 用 自 己 的 语 言 写 下 阅 读 时 得 到 的 启 示 体 会 和 想 法, 将 文 献 的 精 髓 摘 录 下 来, 不 仅 为 撰 写 综 述 时 提 供 有 用 的 资 料, 而 且 对 于 训 练 自 己 的 表 达 能 力, 阅 读 水 平 都 有 好 处, 特 别 是 将 文 献 整 理 成 文 献 摘 录 卡 片, 对 撰 写 综 述 极 为 有 利 21

142 养 成 做 文 献 阅 读 笔 记 笔 记 一 般 要 包 括 : 检 验 的 假 设 测 量 主 要 变 量 的 方 法 研 究 发 现 数 据 方 面 ( 样 本 群 体 样 本 容 量 抽 样 方 式 等 ) 所 使 用 的 数 据 处 理 方 法 所 指 出 的 未 来 研 究 建 议 文 献 出 处 Ryan, Neal and StacyRidge TheImpact OfGovernment Support For ScienceAnd Technology OnThe Development Of NewTechnology Industries. 主 题 : 政 府 对 科 技 活 动 的 支 持 与 创 新 绩 效 之 间 的 关 系 假 设 : 公 共 研 发 支 出 会 刺 激 私 人 部 门 的 科 技 活 动 ; 间 接 的 支 持 措 施 会 提 升 整 个 国 家 的 研 发 支 出 ; 高 技 能 的 工 人 会 导 致 更 高 水 平 的 技 术 活 动 变 量 测 量 : 公 共 研 发 支 出 公 共 研 究 机 构 包 括 大 学 的 RD 支 出 ; 私 人 部 门 的 科 技 活 动 RD 支 出 总 的 专 利 活 动 技 术 贸 易 ; 间 接 的 支 持 措 施 税 收 相 关 的 B 指 标 ; 整 个 国 家 的 研 发 支 出 私 人 部 门 的 RD; 支 出 以 及 国 家 的 RD 毛 支 出 ; 高 技 能 的 工 人 具 有 研 发 技 能 的 工 人 比 率 ; 技 术 活 动 申 请 的 总 专 利 数 技 术 贸 易 GDP 数 据 :OECD15 国 在 1996 的 统 计 数 据,OECD(1997),NationalAccounts: Main Aggregates, OECD, Paris. 发 现 : 内 容 不 足 之 处 :----- 整 理 资 料 简 单 的 大 致 归 类, 将 其 分 为 背 景 材 料 ( 政 策, 发 展 概 况 ) 主 题 材 料 提 供 数 据 的 材 料 等 解 决 信 息 的 微 分 化 与 系 统 化 的 问 题, 微 分 化 是 使 所 获 得 的 信 息 依 据 分 析 研 究 的 需 要 形 成 分 类 体 系, 系 统 化 则 是 使 所 获 得 的 资 料 依 据 分 析 研 究 的 需 要 形 成 一 种 多 向 的 动 态 的 信 息 集 合 将 经 过 筛 选 的 资 料, 按 照 某 种 标 准 详 细 分 类, 如 按 应 用 领 域 观 点 方 法 技 术 等 分 类, 在 大 类 下 还 可 将 资 料 按 照 地 区 年 代 等 进 一 步 分 类 归 纳 22

143 对 文 献 给 予 批 判 性 评 论 : 逻 辑 上 是 否 出 现 跳 跃 ; 是 否 漏 掉 了 某 些 环 节 ; 所 使 用 的 研 究 方 法 和 测 量 工 具 是 否 适 当 ; 数 据 显 示 的 结 果 和 作 者 所 提 到 的 结 果 是 否 一 致 ; 对 数 据 显 示 的 结 果 是 否 还 有 其 他 解 释 有 系 统 的 整 理 文 献 笔 记 按 照 特 定 的 研 究 主 题 发 展 历 史 按 照 主 题 下 的 不 同 假 设 或 者 在 一 个 主 题 之 下 讨 论 不 同 的 研 究 方 法 动 手 撰 写 文 献 综 述 条 理 分 明 的 组 织 框 架 有 导 言 和 结 论 章 节 之 间 有 起 承 转 合 21 世 纪 最 不 缺 的 是 网 络 和 软 件 网 络 资 源 Google IDEAS: 收 集 了 世 界 许 多 大 学 和 研 究 机 构 的 working paper 如 果 查 阅 到 一 篇 重 要 文 章, 最 好 去 该 作 者 的 网 页 上 看 看 一 些 有 名 的 第 三 机 构 的 网 站 都 有 全 文 研 究 报 告 和 研 究 文 献 : 美 国 国 家 经 济 研 究 局 NBER 布 鲁 金 斯 研 究 所 Brookings 兰 德 公 司 RAND 圣 斐 研 究 所 世 界 银 行 联 合 国 各 部 门 文 献 管 理 软 件 :EndnotesX3 23

144 3 文 献 综 述 的 写 作 步 骤 及 技 巧 撰 写 文 献 综 述 的 步 骤 确 定 选 题 与 研 究 重 点 ; 文 献 资 料 的 搜 集 跟 踪 与 积 累 ; 分 析 评 价 资 料 价 值, 进 行 筛 选 ; 整 理 资 料, 使 之 系 统 化 ; 撰 写 综 述 文 献 综 述 的 写 作 综 述 要 紧 扣 自 己 研 究 的 问 题, 指 向 自 己 研 究 的 问 题 ; 综 述 要 体 现 已 有 研 究 的 全 面 情 况, 但 是 又 要 突 出 重 点 不 能 为 综 述 而 综 述, 不 能 只 述 不 评, 更 不 能 忘 记 了 自 己 的 选 题 方 向, 去 对 已 有 研 究 做 一 般 的 评 述 去 ( 某 某 人, ** 年 )\ 某 某 人 ( 哪 一 年 ), 建 议 用 后 种 写 法, 例 如 : 宋 安 顺 (2004) 从 公 司 治 理 角 度 入 手, 提 出 通 过 改 善 公 司 治 理 结 构 来 实 现 利 益 相 关 者 的 企 业 价 值 最 大 化, 并 使 用 无 差 异 曲 线 解 释 了 对 经 营 者 激 励 对 实 现 企 业 价 值 最 大 化 的 作 用 但 他 仅 仅 对 经 营 者 这 一 利 益 相 关 者 进 行 分 析, 并 将 满 足 局 限 在 金 钱 收 益 上, 没 能 对 所 有 的 利 益 相 关 者 的 激 励 进 行 概 括 从 而 对 激 励 的 本 质 作 出 解 释 24

145 写 作 步 骤 框 架 的 设 计 : 在 全 面 阅 读 分 析 研 究 有 关 文 献, 充 分 占 有 资 料 的 基 础 上 考 虑 将 已 经 系 统 化 的 资 料 如 何 有 机 地 组 织 起 来 提 纲 的 拟 定 : 按 照 一 定 的 逻 辑 关 系 逐 级 展 开 的, 由 序 号 和 文 字 组 成 的 有 层 次 的 大 小 标 题 细 化 大 纲 : 确 定 综 述 的 二 三 级 标 题 或 内 容, 列 出 各 个 标 题 的 分 论 点 初 稿 的 撰 写 : 根 据 提 纲 的 逻 辑 顺 序, 逐 个 问 题 逐 个 层 次 地 加 以 论 述, 准 确 原 始 文 献 中 最 重 要 的 信 息 ; 说 明 问 题 ; 运 用 分 析 与 综 合 的 能 力, 表 明 观 点, 得 出 结 论 大 体 完 成 综 述 文 章 的 撰 写 工 作 修 改 与 定 稿 : 内 容 修 改 和 形 式 修 改 列 出 参 考 文 献 : 格 式 要 按 照 最 新 国 家 标 准 John W. Creswell 五 步 文 献 综 述 法 Creswell 认 为, 文 献 综 述 应 由 五 部 分 组 成 : 即 序 言 主 题 1( 关 于 自 变 量 的 ) 主 题 2( 关 于 因 变 量 的 ) 主 题 3( 关 于 自 变 量 和 因 变 量 两 方 面 阐 述 的 研 究 ) 总 结 1. 序 言 告 诉 读 者 文 献 综 述 所 涉 及 的 几 个 部 分, 这 一 段 是 关 于 章 节 构 成 的 陈 述 在 我 看 也 就 相 当 于 文 献 综 述 的 总 述 2. 综 述 主 题 1 提 出 关 于 自 变 量 或 多 个 自 变 量 的 学 术 文 献 在 几 个 自 变 量 中, 只 考 虑 几 个 小 部 分 或 只 关 注 几 个 重 要 的 单 一 变 量 记 住 仅 论 述 关 于 自 变 量 的 文 献 这 种 模 式 可 以 使 关 于 自 便 量 的 文 献 和 因 变 量 的 文 献 分 开 分 别 综 述, 读 者 读 起 来 清 晰 分 明 25

146 3. 综 述 主 题 2 融 合 了 与 因 变 量 或 多 个 因 变 量 的 学 术 文 献, 虽 然 有 多 种 因 变 量, 但 是 只 写 每 一 个 变 量 的 小 部 分 或 仅 关 注 单 一 的 重 要 的 因 变 量 4. 综 述 主 题 3 包 含 了 自 变 量 与 因 变 量 的 关 系 的 学 术 文 献 这 是 我 们 研 究 方 案 中 最 棘 手 的 部 分 这 部 分 应 该 相 当 短 小, 并 且 包 括 了 与 计 划 研 究 的 主 题 最 为 接 近 的 研 究 或 许 没 有 关 于 研 究 主 题 的 文 献, 那 就 要 尽 可 能 找 到 与 主 题 相 近 的 部 分, 或 者 综 述 在 更 广 泛 的 层 面 上 提 及 的 与 主 题 相 关 的 研 究 5. 在 综 述 的 最 后 提 出 一 个 总 结, 强 调 最 重 要 的 研 究, 抓 住 综 述 中 重 要 的 主 题, 指 出 为 什 么 我 们 要 对 这 个 主 题 做 更 多 的 研 究 其 实 这 里 不 仅 是 要 对 文 献 综 述 进 行 总 结, 更 重 要 的 是 找 到 你 要 从 事 的 这 个 研 究 的 基 石 ( 前 人 的 肩 膀 ), 也 就 是 你 的 研 究 的 出 发 点 案 例 谭 劲 松, 何 铮. 集 群 研 究 文 献 综 述 及 发 展 趋 势 [J]. 管 理 世 界,2007 年 第 12 期 摘 要 : 集 群 作 为 一 个 普 遍 现 象 长 期 以 来 吸 引 着 多 学 科 的 关 注, 其 相 关 研 究 文 献 非 常 丰 富 本 文 以 集 群 研 究 中 环 境 与 战 略 关 系 为 导 向, 根 据 研 究 目 的 和 内 容 的 不 同, 从 集 群 区 位 集 聚 效 应 和 集 群 演 进 3 个 方 面 对 集 群 研 究 进 行 了 文 献 综 述, 并 立 足 于 企 业 决 策 层 面, 分 析 了 目 前 集 群 研 究 在 方 法 上 和 内 容 上 的 最 新 趋 势 26

147 本 文 以 集 群 研 究 中 环 境 与 战 略 关 系 为 导 向, 根 据 研 究 目 的 和 内 容 不 同 进 行 了 分 类, 主 要 从 以 下 3 个 方 面 展 开 :(1) 集 群 区 位 ;(2) 集 聚 效 应 ;(3) 集 群 演 进 二 集 群 区 位 : 环 境 对 企 业 战 略 的 决 定 作 用 三 集 聚 效 应 : 企 业 战 略 对 环 境 的 影 响 作 用 (1) 知 识 信 息 外 溢 (2) 弹 性 专 精 (3) 网 络 结 构 (4) 集 群 内 企 业 竞 争 优 势 四 集 群 演 进 : 企 业 战 略 与 环 境 之 间 相 互 作 用 共 同 演 进 过 程 格 式 与 写 法 文 献 综 述 的 格 式 与 一 般 研 究 性 论 文 的 格 式 有 所 不 同 这 是 因 为 研 究 性 的 论 文 注 重 研 究 的 方 法 和 结 果, 特 别 是 阳 性 结 果, 而 文 献 综 述 要 求 向 读 者 介 绍 与 主 题 有 关 的 详 细 资 料 动 态 进 展 展 望 以 及 对 以 上 方 面 的 评 述 因 此 文 献 综 述 的 格 式 相 对 多 样, 但 总 的 来 说, 一 般 都 包 含 以 下 四 部 分 : 即 前 言 主 题 总 结 和 参 考 文 献 撰 写 文 献 综 述 时 可 按 这 四 部 分 拟 写 提 纲, 再 根 据 提 纲 进 行 撰 写 27

148 前 言 部 分, 主 要 是 说 明 写 作 的 目 的, 介 绍 有 关 的 概 念 及 定 义 以 及 综 述 的 范 围, 扼 要 说 明 有 关 主 题 的 现 状 或 争 论 焦 点, 使 读 者 对 全 文 要 叙 述 的 问 题 有 一 个 初 步 的 轮 廓 主 题 部 分, 是 综 述 的 主 体, 其 写 法 多 样, 没 有 固 定 的 格 式 可 按 年 代 顺 序 综 述, 也 可 按 不 同 的 问 题 进 行 综 述, 还 可 按 不 同 的 观 点 进 行 比 较 综 述, 不 管 用 那 一 种 格 式 综 述, 都 要 将 所 搜 集 到 的 文 献 资 料 归 纳 整 理 及 分 析 比 较, 阐 明 有 关 主 题 的 历 史 背 景 现 状 和 发 展 方 向, 以 及 对 这 些 问 题 的 评 述, 主 题 部 分 应 特 别 注 意 代 表 性 强 具 有 科 学 性 和 创 造 性 的 文 献 引 用 和 评 述 总 结 部 分, 与 研 究 性 论 文 的 小 结 有 些 类 似, 将 全 文 主 题 进 行 扼 要 总 结, 对 所 综 述 的 主 题, 有 研 究 经 验 的 作 者, 最 好 能 提 出 自 己 的 见 解 参 考 文 献 虽 然 放 在 文 末, 但 却 是 文 献 综 述 的 重 要 组 成 部 分 因 为 它 不 仅 表 示 对 被 引 用 文 献 作 者 的 尊 重 及 引 用 文 献 的 依 据, 而 且 为 读 者 深 入 探 讨 有 关 问 题 提 供 了 文 献 查 找 线 索 因 此, 应 认 真 对 待 参 考 文 献 的 编 排 应 条 目 清 楚, 查 找 方 便, 内 容 准 确 无 误 参 考 文 献 的 列 入 只 限 于 作 者 亲 自 阅 读 过 并 在 论 文 中 引 用 过 而 且 是 正 式 发 表 的 出 版 物 或 专 利 文 献 私 人 通 信 内 部 讲 义 及 未 发 表 的 著 作 一 般 不 宜 作 为 参 考 文 献 著 录 参 考 文 献 的 著 录 格 式 可 参 照 我 国 文 献 工 作 标 准 化 技 术 委 员 会 制 订 的 国 家 标 准 GB 文 后 参 考 文 献 著 录 规 则 进 行 著 录 28

149 案 例 赵 勇, 白 永 秀. 知 识 溢 出 : 一 个 文 献 综 述 [J]. 经 济 研 究,2009 年 第 1 期 摘 要 : 知 识 溢 出 是 解 释 集 聚 创 新 和 区 域 经 济 增 长 的 重 要 概 念 之 一 20 世 纪 90 年 代 以 来, 知 识 溢 出 的 研 究 单 元 从 企 业 转 向 了 空 间, 在 城 市 与 区 域 空 间 范 围 内 对 其 进 行 了 深 入 的 研 究 本 文 以 知 识 溢 出 为 主 题, 从 集 聚 创 新 和 区 域 经 济 增 长 三 个 方 面, 按 照 文 献 的 发 展 脉 络 与 逻 辑 关 系 对 知 识 溢 出 的 发 生 机 制 以 及 知 识 溢 出 对 集 聚 创 新 和 区 域 经 济 增 长 的 影 响 进 行 了 总 结 和 概 括, 并 基 于 空 间 层 面, 分 析 了 目 前 知 识 溢 出 研 究 在 方 法 和 内 容 上 的 最 新 趋 势 本 硕 学 位 论 文 综 述 的 基 本 写 作 要 求 一 般 字 数 控 制 在 字 左 右 ; 以 评 述 为 主, 不 可 罗 列 文 献 ; 基 本 格 式 通 常 包 括 题 目 作 者 摘 要 关 键 词 前 言 正 文 结 语 和 参 考 文 献 等 几 个 部 分 ; 中 文 参 考 篇, 英 文 参 考 20 篇 左 右, 文 献 要 新, 50%-80% 最 好 为 3 年 内 的 文 献 如 果 文 献 综 述 是 为 开 题 报 告 作 准 备, 整 篇 文 章 建 议 为 漏 斗 状 结 构, 即 有 什 么 研 究 进 展, 问 题 是 什 么, 怎 么 找 方 向 29

150 综 述 的 写 作 技 巧 1 题 目 1.1 如 果 文 章 为 结 果 论 文 标 题 格 式 : a) Effect of ( 因 素 ) on( 观 测 项 目 )in( 研 究 对 象 ) Progress b) ( 观 测 对 象 )in ( 研 究 对 象 ) Progress c) 无 固 定 格 式 1.2 如 果 文 章 为 方 法 论 文 标 题 格 式 : d) Methods for Progress 2 摘 要 常 用 句 型 归 纳 了 研 究 中 的 关 键 问 题 指 出 了 及 其 研 究 的 主 要 进 展 讨 论 了 的 类 型 影 响 因 素 过 程 机 理 和 描 述 方 法 在 此 基 础 上, 对 规 律 的 研 究 前 景 进 行 了 展 望 3 关 键 词 指 能 代 表 整 篇 综 述 意 义 的 3~5 个 词 语 4 前 言 4.1 内 容 : 问 题 的 历 史 现 状 和 发 展 动 态, 有 关 概 念 和 定 义, 选 择 这 一 专 题 的 目 的 和 动 机 应 用 价 值 和 实 践 意 义 4.2 常 用 句 式 是 的 重 要 研 究 内 容 过 去 研 究 主 要 集 中 在 ( 深 度 上 ) ( 广 度 上 ) ( 有 争 论 的 问 题 ) 鉴 于 的 工 作 将 对 今 后 研 究 意 义 以 及 的 现 实 应 用 意 义 作 者 就 的 关 键 问 题 进 行 了 系 统 的 分 析 和 综 述 30

151 5 正 文 5.1 综 述 材 料 来 源 广 泛, 因 此 段 落 结 构 格 式 非 常 重 要, 举 例 如 下 表 ; 第 一 句 第 二 句 第 三 句 第 四 句 第 五 句 第 六 句 主 题 句 陈 述 理 论 1 研 究 支 持 1 陈 述 理 论 2 研 究 支 持 2 等 主 题 句 研 究 支 持 1 研 究 支 持 2 研 究 支 持 3 等 例 外 情 况 研 究 意 义 主 题 句 研 究 支 持 1 说 明 理 论 1 等 主 题 句 5.2 纵 横 结 合 式 写 法 写 历 史 背 景 采 用 纵 式 写 法, 围 绕 某 一 专 题, 按 时 间 先 后 顺 序 或 专 题 本 身 发 展 层 次, 对 其 历 史 演 变 目 前 状 况 趋 向 预 测 作 纵 向 描 述 ; 写 目 前 状 况 采 用 横 式 写 法, 对 某 一 专 题 在 国 际 和 国 内 的 各 个 方 面, 如 各 派 观 点 各 家 之 言 各 种 方 法 各 自 成 就 等 加 以 描 述 和 比 较 通 过 横 向 对 比, 既 可 以 分 辨 出 各 种 观 点 见 解 方 法 成 果 的 优 劣 利 弊, 又 可 以 看 出 国 际 水 平 国 内 水 平 和 本 单 位 水 平, 从 而 找 到 了 差 距 5.3 相 关 研 究 不 必 全 部 列 举, 每 一 个 主 题 举 2-5 个 有 代 表 意 义 的 研 究 5.4 常 用 句 式 了 解 的 成 因 及 其 影 响 因 素 对 认 识 有 重 要 的 意 义 的 特 征 可 用 来 描 述, 其 中 常 用 的 有 由 于 受 等 多 种 因 素 的 影 响, 所 以 研 究 者 通 过 来 描 述 各 因 素 对 的 影 响 影 响 的 因 素 很 多, 下 面 就 进 行 论 述 31

152 不 仅 取 决 于, 而 且 受 到 的 制 约 与 有 关 是 的 重 要 影 响 因 素 之 一 对 的 影 响 主 要 表 现 在 研 究 表 明 产 生 的 原 因 有 6 结 语 一 般 为 展 望 结 构, 如 果 是 开 题 报 告 前 的 文 献 综 述, 需 要 把 想 做 什 么 阐 述 清 楚 第 五 讲 王 福 涛 [email protected] 32

153 社 会 科 学 研 究 方 法 Research Methods In Social Sciences 主 讲 : 王 福 涛 博 士 [email protected] 1 量 化 研 究 遵 循 研 究 环 的 基 本 结 构 2 量 化 研 究 的 基 本 程 序 3 数 据 收 集 与 整 理 4 问 卷 设 计 1

154 1 量 化 研 究 遵 循 研 究 环 的 基 本 结 构 总 结 评 估 实 施 对 策 分 析 问 题 告 知 他 人 确 认 问 题 设 计 研 究 方 案 提 出 研 究 假 说 寻 找 对 策 收 集 资 料 解 释 发 现 验 证 假 说 分 析 资 料 案 例 : 安 徽 大 学 新 区 大 学 生 亲 情 状 况 调 查 安 徽 大 学 社 会 学 系 2

155 问 题 的 提 出 : 上 大 学 了, 恋 爱 了, 离 家 远 了, 要 为 学 业 奔 波 了, 过 年 不 回 家 了, 我 们 的 父 母 沉 默 了, 无 奈 了, 我 们 的 亲 情 怎 么 了 以 安 徽 大 学 新 区 三 个 年 级 的 180 名 在 校 本 科 生 为 样 本 假 设 : 以 性 别 年 级 户 籍 是 否 是 独 生 子 女 等 为 自 变 量 描 述 和 分 析 了 当 代 大 学 生 对 亲 情 的 态 度, 以 及 相 关 行 为 按 照 大 学 生 对 亲 情 的 认 知 与 亲 情 的 相 关 行 为 对 父 母 的 情 感 三 个 维 度 制 作 了 调 查 问 卷 采 用 个 别 发 送 法 发 放 调 查 问 卷 调 查 问 卷 问 卷 编 号 : 亲 爱 的 同 学 : 您 好! 我 们 是 安 徽 大 学 社 会 学 系 2005 级 的 学 生 为 了 了 解 当 代 大 学 生 的 亲 情 状 况, 我 们 对 安 徽 大 学 在 校 本 科 生 开 展 了 这 次 问 卷 调 查 本 次 调 查 内 容 保 密, 不 用 填 写 姓 名 及 专 业, 大 约 只 会 耽 误 您 几 分 钟 的 时 间 希 望 您 根 据 自 己 的 实 际 情 况 填 写, 相 信 您 会 认 真 完 成 谢 谢 您 的 支 持 与 合 作! 负 责 人 : 杨 世 蓉 ( ) 王 同 晓 ( ) 填 写 说 明 :1 每 题 仅 能 选 一 项 ; 2 请 在 符 合 您 意 向 的 选 项 上 打 或 在 中 填 写 一 基 本 情 况 : 1 您 的 性 别 :(1) 男 (2) 女 2 您 来 自 哪 个 年 级?(1) 大 一 (2) 大 二 (3) 大 三 3 您 是 否 有 男 ( 女 ) 朋 友 :(1) 有 (2) 没 有 4 您 来 自 :(1) 城 市 (2) 乡 镇 (3) 农 村 5 您 是 独 生 子 女 吗?(1) 是 (2) 不 是 二 主 要 问 题 : 6 你 清 楚 记 得 父 母 的 生 日 吗? (1) 非 常 清 楚 (2) 比 较 清 楚 (3) 一 般 (4) 不 大 清 楚 (5) 不 清 楚 3

156 调 查 问 卷 ( 续 ) 7 你 了 解 父 母 的 喜 好 ( 如 : 喜 欢 的 菜 肴 等 ) 吗? (1) 了 解 (2) 比 较 了 解 (3) 一 般 (4) 不 大 了 解 (5) 不 了 解 8 你 认 为 父 亲 节 母 亲 节 和 父 母 的 结 婚 纪 念 日 是 否 重 要? (1) 很 重 要 (2) 比 较 重 要 (3) 一 般 (4) 不 太 重 要 (5) 不 重 要 9 你 总 觉 得 父 母 对 你 管 的 太 多 了 (1) 同 意 (2) 基 本 同 意 (3) 无 所 谓 (4) 不 大 同 意 (5) 不 同 意 10 你 和 父 母 多 长 时 间 联 系 一 次? (1) 两 三 天 (2) 一 周 左 右 (3) 十 天 左 右 (4) 半 月 左 右 (5) 一 个 月 或 更 长 11 当 你 离 开 家 后 会 不 会 想 家? (1) 经 常 (2) 有 时 (3) 偶 尔 (4) 几 乎 不 (5) 从 不 12 出 门 在 外, 你 认 为 带 上 与 家 人 的 合 影 重 要 吗? (1) 非 常 重 要 (2) 比 较 重 要 (3) 一 般 (4) 不 太 重 要 (5) 不 重 要 13 你 认 同 和 父 母 联 系 时, 谈 论 最 多 的 是 生 活 费 问 题 这 一 说 法 吗? (1) 同 意 (2) 基 本 同 意 (3) 不 知 道 (4) 不 太 同 意 (5) 不 同 意 14 当 迈 进 家 门 时, 你 会 首 先 选 择 问 候 父 母, 并 花 大 部 分 时 间 和 父 母 待 在 一 起 (1) 同 意 (2) 基 本 同 意 (3) 不 知 道 (4) 不 大 同 意 (5) 不 同 意 15 放 假 时, 你 的 计 划 会 倾 向 于 选 择 和 同 学 游 玩 泡 网 吧 或 留 校 (1) 赞 成 (2) 比 较 赞 成 (3) 不 知 道 (4) 不 太 赞 成 (5) 很 不 赞 成 调 查 问 卷 ( 续 ) 16 回 家 后 你 愿 意 帮 助 父 母 做 家 务 吗? (1) 非 常 愿 意 (2) 比 较 愿 意 (3) 一 般 (4) 不 太 愿 意 (5) 不 愿 意 17 你 愿 意 和 父 亲 谈 论 有 关 学 习 或 生 活 中 的 事 情 吗? (1) 非 常 愿 意 (2) 比 较 愿 意 (3) 一 般 (4) 不 太 愿 意 (5) 不 愿 意 18 你 愿 意 和 母 亲 谈 论 有 关 学 习 或 生 活 中 的 事 情 吗? (1) 非 常 愿 意 (2) 比 较 愿 意 (3) 一 般 (4) 不 太 愿 意 (5) 不 愿 意 19 当 你 和 父 母 产 生 分 歧 时, 你 是 否 会 换 位 思 考 冷 静 分 析 问 题 的 原 因? (1) 总 是 会 (2) 经 常 会 (3) 有 时 会 (4) 很 少 (5) 几 乎 不 20 当 父 母 劳 累 时, 你 会 送 上 一 杯 茶 水 或 替 父 母 捶 捶 背 揉 揉 肩 吗? (1) 总 是 会 (2) 经 常 会 (3) 有 时 会 (4) 偶 尔 会 (5) 很 少 会 21 父 母 会 在 结 婚 纪 念 日 或 对 方 生 日 等 节 日 送 祝 福 或 做 顿 美 味 的 佳 肴 庆 祝 22 当 父 母 两 人 发 生 争 执 时, 经 常 有 一 方 会 主 动 请 和, 并 努 力 化 解 矛 盾 (1) 同 意 (2) 基 本 同 意 (3) 不 知 道 (4) 不 大 同 意 (5) 不 同 意 23 你 对 亲 情 有 什 么 认 识? 您 辛 苦 了, 再 次 向 您 表 示 衷 心 感 谢! 祝 您 天 天 开 心! 亲 情 无 限! 4

157 研 究 假 设 1: 性 别 不 同 对 亲 情 的 重 视 程 度 有 显 著 差 异 H0 = 性 别 不 同 对 亲 情 的 重 视 程 度 没 有 显 著 差 异 H1 = 性 别 不 同 对 亲 情 的 重 视 程 度 有 显 著 差 异 独 立 样 本 检 验 方 差 方 程 的 Levene 检 验 均 值 方 程 的 t 检 验 差 分 的 95% 置 信 区 间 F Sig. t df Sig.( 双 侧 均 值 差 标 值 准 误 差 值 下 限 上 限 总 和 假 设 方 差 相 等 假 设 方 差 不 相 等 研 究 假 设 2: 户 籍 不 同 对 亲 情 的 重 视 程 度 存 在 显 著 差 异 H0 = 户 籍 不 同 对 亲 情 的 重 视 程 度 不 存 在 显 著 差 异 H1 = 户 籍 不 同 对 亲 情 的 重 视 程 度 存 在 显 著 差 异 方 差 方 程 的 Levene 检 验 独 立 样 本 检 验 均 值 方 程 的 t 检 验 差 分 的 95% 置 信 区 间 F Sig. t df Sig.( 双 侧 均 值 差 标 值 准 误 差 值 下 限 上 限 总 和 假 设 方 差 相 等 假 设 方 差 不 相 等

158 研 究 假 设 3: 低 年 级 的 同 学 比 高 年 级 的 同 学 更 重 视 亲 情 H0 = 年 级 不 同 对 亲 情 的 重 视 程 度 不 存 在 显 著 差 异 H1 = 低 年 级 的 同 学 比 高 年 级 的 同 学 更 重 视 亲 情 总 和 大 一 大 二 大 三 总 数 描 述 均 值 的 95% 置 信 区 间 N 均 值 标 准 差 标 准 误 下 限 上 限 极 小 值 极 大 值 ANOVA 总 和 组 间 组 内 总 数 ( 组 合 ) 线 性 项 未 加 权 的 加 权 的 偏 差 平 方 和 df 均 方 F 显 著 性 研 究 假 设 4: 对 亲 情 的 认 知 与 行 为 之 间 是 否 存 在 显 著 关 系 行 为 Observed Linear H0 = 认 知 与 行 为 之 间 不 存 在 显 著 关 系 H1 = 认 知 与 行 为 之 间 存 在 显 著 关 系 认 知 Dependent Variable: 行 为 Equation Linear Model Summary and Parameter Estimates Model Summary Parameter Estimates R Square F df1 df2 Sig. Constant b The independent variable is 认 知. 6

159 Percent 与 父 母 发 生 冲 突 时 是 否 会 冷 静 的 换 位 思 考 ( 第 19 题 ) 换 位 思 考 49% n=87 34% n=59 换 位 思 考 频 率 百 分 比 有 效 百 分 累 比 积 百 分 比 有 效 几 乎 不 很 少 有 时 会 经 常 会 总 是 会 合 计 % n=4 8% n=14 7% n=12 是 否 愿 意 与 父 亲 交 流 ( 第 17 题 ) 与 父 亲 交 流 20% 男 女 15% 与 父 亲 交 流 10% 5% 0% 不 愿 意 不 太 愿 意 一 般 与 父 亲 交 流 比 较 愿 意 非 常 愿 意 频 率 百 分 比 有 效 百 分 累 比 积 百 分 比 有 效 不 愿 意 不 太 愿 意 一 般 比 较 愿 意 非 常 愿 意 合 计

160 Percent Percent 是 否 愿 意 与 母 亲 交 流 ( 第 18 题 ) 与 母 亲 的 交 流 20% 性 别 男 女 10% 0% 有 效 不 愿 意 不 太 愿 意 一 般 比 较 愿 意 非 常 愿 意 合 计 频 率 与 母 亲 交 流 百 分 比 有 效 百 分 比 累 积 百 分 比 不 愿 意 不 太 愿 意 一 般 比 较 愿 意 非 常 愿 意 与 母 亲 交 流 与 父 母 的 联 系 频 率 ( 第 10 题 ) 30% 男 女 20% 联 系 频 率 10% 0% 一 个 月 或 更 长 半 月 左 右 十 天 左 右 一 周 左 右 两 三 天 联 系 频 率 频 率 百 分 比 有 效 百 分 累 比 积 百 分 比 有 效 一 个 月 或 更 长 半 月 左 右 十 天 左 右 一 周 左 右 两 三 天 合 计

161 Percent 性 别 与 亲 情 状 况 男 女 总 分 比 较 5% 男 女 4% 3% 2% 组 统 计 量 1% 0% 总 分 性 别 总 和 男 女 均 值 的 N 均 值 标 准 差 标 准 误 结 论 (1) 男 女 同 学 对 亲 情 的 重 视 程 度 上 存 在 显 著 差 异, 女 同 学 比 男 同 学 更 为 重 视 亲 情 (2) 户 籍 不 同 的 学 生 对 亲 情 的 重 视 程 度 不 存 在 显 著 差 异 (3) 年 级 不 同 的 学 生 对 亲 情 的 重 视 程 度 不 存 在 显 著 差 异 (4) 对 亲 情 的 认 知 与 行 为 之 间 存 在 显 著 的 正 相 关 关 系 9

162 对 结 论 的 讨 论 男 女 同 学 对 亲 情 的 重 视 程 度 上 存 在 显 著 差 异, 女 同 学 比 男 同 学 更 为 重 视 亲 情 这 可 能 一 方 面 是 因 为 女 生 感 情 比 较 细 腻, 另 一 方 面 男 生 比 女 生 更 加 的 独 立 高 年 级 与 低 年 级 的 同 学 对 亲 情 的 重 视 程 度 并 无 明 显 差 异 学 业 的 增 重 交 际 圈 的 扩 大 就 业 的 压 力 并 不 会 让 人 淡 漠 亲 情 户 籍 不 同 对 亲 情 的 重 视 程 度 不 存 在 显 著 差 异 大 学 生 情 感 支 持 高 趋 同 性 低 异 质 性 2 量 化 研 究 的 基 本 程 序 实 证 方 法 的 创 新 从 静 态 到 动 态 (dynamic modeling) 从 单 维 到 多 维 (multivariate) 从 一 个 层 次 到 多 个 层 次 (multilevel) 从 单 向 到 双 向 (reciprocal,endogenous) 新 的 研 究 思 路 : 研 究 角 度 新 的 操 作 化 : 概 念 思 路 的 推 进 新 的 分 析 方 法 : 统 计 模 式 实 证 假 设 新 的 资 料 新 的 领 域 10

163 量 化 研 究 评 价 标 准 审 稿 专 家 的 关 注 点 问 题 是 不 是 有 意 思 理 论 逻 辑 的 严 谨 性 对 这 个 领 域 是 否 熟 悉 设 置 研 究 问 题 的 重 要 性 故 事 引 人 入 胜, 有 线 索 有 悬 念 有 逻 辑 主 题 突 出 集 中, 不 要 头 绪 纷 杂 从 读 者 角 度 来 考 虑 问 题 : 对 背 景 可 能 不 熟, 注 意 力 有 限 提 出 有 实 质 性 的 理 论 逻 辑, 而 不 是 泛 泛 引 文 事 后 自 圆 其 说 是 允 许 的, 但 是 不 能 愚 弄 读 者 一 个 现 象 : 量 化 研 究 更 容 易 发 表 不 合 理 的 存 在 ; 审 稿 的 复 杂 学 术 共 同 体 的 研 究 范 式 通 约 基 础 : 共 享 规 范 标 准 期 待 学 科 交 叉 与 综 合 需 要 整 合 学 术 评 价 规 范 与 标 准 11

164 量 化 研 究 的 八 股 文 格 式 研 究 问 题 (Introduction, Issues) 研 究 思 路 ( 通 常 是 多 个 理 论 的 比 较 理 论 框 架 ) (Theory and Hypothesis) 实 证 假 设 研 究 设 计 (Research Design) 资 料 (Data) 变 量 测 定 (Variables) 统 计 模 型 (Models and Methods) 分 析 步 骤 (Plan for analysis) 研 究 发 现 (Results/Findings) 讨 论 与 结 论 (Discussion/Conclusion) 量 化 研 究 八 股 文 的 要 求 基 本 信 息 : 如 果 缺 少, 难 以 过 关 共 享 标 准 : 定 义, 解 释, 对 意 料 之 外 的 结 果 的 讨 论 解 释 理 论 需 求 实 证 假 设 研 究 设 计 之 间 的 逻 辑 关 联 操 作 化 统 计 模 式 是 否 使 用 得 当 12

165 理 论 基 础 或 研 究 目 的 ( 可 验 证 的 假 设 ) 量 表 研 究 选 用 通 用 量 表 量 表 编 制 技 术 发 展 或 修 订 新 量 表 预 测 实 验 设 计 技 术 实 验 研 究 项 目 分 析 效 度 分 析 量 表 的 质 量 分 析 多 元 统 计 分 析 非 参 数 检 验 信 度 分 析 正 式 量 表 正 式 测 试 数 据 统 计 分 析 描 述 统 计 分 析 推 断 统 计 分 析 撰 写 研 究 成 果 实 验 组 测 量 因 变 量 比 较 对 照 组 测 量 因 变 量 刺 激 : 实 施 试 验 再 测 量 因 变 量 再 比 较 再 测 量 因 变 量 实 验 设 计 基 本 原 理 引 自 : 巴 比 社 会 研 究 方 法 第 217 页 13

166 什 么 是 有 力 的 理 论? 引 用 文 献 不 是 理 论 资 料 不 是 理 论 变 量 和 测 量 构 造 (construct) 不 是 理 论 图 表 不 是 理 论 理 论 应 该 回 答 为 什 么 的 问 题 : 泛 泛 描 述 性 的 研 究 没 有 深 度 理 论 关 心 的 是 现 象 之 间 的 关 系, 即 我 们 观 察 到 的 行 为 事 件 结 构 或 思 想 为 什 么 产 生 的 因 果 关 系 理 論 的 任 务 是 深 入 地 探 讨 解 释 导 致 某 一 事 件 或 行 为 发 生 的 内 在 过 程, 从 而 帮 助 我 们 理 解 这 一 现 象 产 生 的 深 层 原 因 Staw and Sutton (1995): What theory is not? 实 证 研 究 的 设 计 应 该 为 上 述 基 本 目 的 服 务 集 中 在 因 果 关 系 上 研 究 的 深 入 性 系 统 性 14

167 理 论 思 路 和 想 法 的 形 成 提 出 实 质 性 的 观 点, 不 要 蜻 蜓 点 水 考 虑 多 重 过 程 和 其 他 可 能 的 解 释 不 同 的 相 互 竞 争 的 思 路 有 助 于 研 究 的 灵 活 性 和 包 容 性 例 子 : 为 什 么 有 男 孩 的 家 庭 离 婚 率 低? 例 子 : 为 什 么 教 育 投 资 有 利 于 职 业 发 展? 例 子 : 为 什 么 有 熟 人 关 系 的 客 户 更 容 易 在 银 行 得 到 贷 款? 考 虑 非 线 性 关 系 年 龄 与 收 入 晋 升 的 关 系 关 系 网 络 的 收 益 与 成 本 : 弱 关 系 的 强 度 对 具 体 的 研 究 背 景 加 以 关 注 上 上 策 : 发 展 自 己 的 理 论 逻 辑 15

168 提 炼 实 证 命 题 中 的 理 论 意 义 案 例 孟 坤, 熊 中 楷, 代 唯 良. 知 识 管 理 与 组 织 绩 效 关 系 的 实 证 研 究 [J]. 管 理 世 界, 2010 年 第 5 期 理 论 基 础 : 组 织 文 化 与 知 识 管 理 假 设 1: 组 织 文 化 和 知 识 管 理 之 间 有 相 关 性 : a: 网 络 型 文 化 和 知 识 管 理 之 间 存 在 正 相 关 关 系 b: 共 有 型 文 化 和 知 识 管 理 之 间 存 在 正 相 关 关 系 c: 散 裂 型 文 化 和 知 识 管 理 之 间 存 在 负 相 关 关 系 d: 图 利 型 文 化 和 知 识 管 理 之 间 存 在 负 相 关 关 系 知 识 管 理 与 组 织 绩 效 假 设 2: 不 同 文 化 类 型 下 的 知 识 管 理 和 组 织 绩 效 之 间 有 相 关 性 : a: 网 络 型 文 化 条 件 下 的 知 识 管 理 和 组 织 绩 效 之 间 存 在 正 相 关 关 系 b: 共 有 型 文 化 条 件 下 的 知 识 管 理 和 组 织 绩 效 之 间 存 在 正 相 关 关 系 c: 散 裂 型 文 化 条 件 下 的 知 识 管 理 和 组 织 绩 效 之 间 存 在 负 相 关 关 系 d: 图 利 型 文 化 条 件 下 的 知 识 管 理 和 组 织 绩 效 之 间 存 在 负 相 关 关 系 16

169 为 使 调 查 对 象 更 具 有 代 表 性 典 型 性, 我 们 调 查 对 象 选 取 的 是 中 国 东 部 和 中 部 地 区 北 京 天 津 山 西 吉 林 等 各 省 直 辖 市 各 自 的 2007 年 度 省 级 企 业 100 强 企 业 根 据 企 业 名 单, 共 发 放 问 卷 调 查 1900 份, 实 际 回 收 956 份, 回 收 率 50.32% 在 这 956 份 问 卷 中, 有 25 份 由 于 数 据 缺 失 或 填 写 前 后 矛 盾 等 无 法 进 行 统 计 而 予 以 剔 除, 最 后 有 效 问 卷 为 931 份, 有 效 回 收 率 为 49% 一 般 来 说, 通 过 问 卷 得 到 的 样 本 必 须 经 过 信 度 分 析 方 能 使 用 本 研 究 以 Cronbach s α 系 数 来 检 验 变 量 的 信 度, 经 过 SPSS 统 计 软 件 信 度 分 析, 组 织 文 化 知 识 管 理 和 组 织 绩 效 的 α 值 分 别 是 和 0.79, 均 在 0.7 以 上, 各 变 量 的 Cronbach sα 值 均 达 到 了 可 接 受 水 平, 表 明 问 卷 具 有 较 高 的 内 部 一 致 性 17

170 启 示 与 建 议 本 研 究 对 组 织 管 理 者 正 确 认 识 组 织 文 化 类 型 和 知 识 管 理 的 关 系 及 不 同 文 化 类 型 下 的 知 识 管 理 与 组 织 绩 效 之 间 的 关 系 提 供 了 理 论 与 实 践 上 的 指 导, 并 丰 富 了 知 识 管 理 应 用 领 域 的 研 究 研 究 表 明 : 不 同 文 化 类 型 下 的 组 织 文 化 对 知 识 管 理 的 影 响 不 同, 进 而 使 得 组 织 实 施 知 识 管 理 的 具 体 效 果 产 生 了 不 同, 有 的 文 化 类 型 下 的 组 织 实 施 知 识 管 理 可 以 促 进 组 织 绩 效 的 提 高, 有 的 文 化 类 型 下 的 组 织 实 施 知 识 管 理 却 没 有 促 进 组 织 绩 效 的 提 高 由 于 组 织 文 化 是 影 响 到 组 织 的 知 识 管 理 行 为 成 功 的 关 键, 所 以 组 织 在 实 施 知 识 管 理 的 时 候, 需 要 考 虑 到 组 织 现 处 的 文 化 类 型, 组 织 应 该 努 力 争 取 促 进 和 建 立 能 够 支 持 他 们 特 殊 的 知 识 管 理 目 标 的 组 织 文 化 的 类 型, 并 采 取 一 定 的 措 施 来 保 证 组 织 实 施 的 知 识 管 理 能 够 促 进 组 织 绩 效 的 提 高 研 究 局 限 与 展 望 本 研 究 没 有 考 虑 不 同 产 业 环 境 下 的 组 织 知 识 管 理 的 有 关 运 用, 后 续 研 究 可 对 组 织 所 处 的 产 业 环 境 进 行 细 分, 研 究 具 体 产 业 条 件 下 的 组 织 知 识 管 理 的 有 关 应 用 问 题 18

171 量 化 研 究 假 设 的 提 出 Rudner(1966) 认 为, 一 个 理 论 就 是 一 系 列 系 统 地 陈 述, 包 括 一 些 类 规 则 一 般 性, 这 是 经 验 地 可 测 评 的 Hunt(1991) 进 一 步 指 出, 理 论 的 目 标 是 通 过 系 统 的 架 构 以 解 释 和 预 测 现 象 从 而 提 高 科 学 的 理 解 能 力 包 括 三 个 类 规 则 条 件 :(1) 一 般 性 条 件 ;(2) 有 经 验 内 容 ;(3) exhibit nomic necessity (1) 一 般 性 条 件, 采 取 如 果 / 那 么 表 述 (2) 有 经 验 内 容 经 验 内 容 标 准 提 出 理 论 的 语 义 性 和 逻 辑 性, 而 不 能 模 糊 不 清 非 理 论 的 分 析 的 陈 述 可 以 基 于 其 逻 辑 或 术 语 的 定 义 而 判 定, 如 太 阳 或 是 照 耀 着 或 不 是, 不 必 瞧 窗 外 就 可 证 实 此 陈 述 同 样, 通 过 定 义 也 可 判 断 陈 述 是 否 有 经 验 内 容, 如 一 个 改 善 其 效 率 的 企 业 将 有 较 大 的 投 入 产 出 比, 其 实 效 率 是 通 过 投 入 产 出 比 来 定 义 的 综 合 的 陈 述, 如 如 果 管 理 者 是 年 轻 的, 则 他 们 倾 向 于 保 守, 这 就 有 一 个 经 验 的 内 容, 因 为 真 实 世 界 必 须 决 定 他 们 的 正 确 性, 而 不 能 通 过 简 单 地 定 义 19

172 (3)exhibit nomic necessity 它 是 理 论 的 一 种 特 性, 要 求, 一 些 现 象 的 出 现 必 须 和 某 些 其 它 的 现 象 联 系 起 来, 这 种 关 系 不 能 简 单 地 是 一 种 巧 合 (Hunt,1991) 所 以 要 成 为 一 种 类 规 则 一 般 性, 一 个 陈 述 必 须 通 过 描 述 一 定 会 发 生 的 关 系 而 不 是 通 过 具 体 化 偶 然 的 或 伪 造 的 关 系 而 拥 有 理 论 的 力 量 (Gaski,1985) 比 如 : 升 起 的 太 阳 温 暖 大 地, 这 就 有 nomic 必 然 性, 因 为 如 果 它 是 真 的, 当 太 阳 升 起 时, 地 球 必 然 温 暖, 当 太 阳 落 山, 大 地 变 得 冷 起 来 如 果 企 业 处 于 数 据 储 备 产 业, 则 它 们 就 盈 利 就 没 有 nomic 必 然 性 即 使 在 陈 述 的 时 候 是 正 确 的, 也 可 轻 易 地 想 像 到 证 伪 它 们 一 些 实 事 条 件 在 我 们 认 知 有 限 的 情 况 下, 我 们 有 理 由 原 谅 自 己 的 无 知, 只 能 将 那 些 无 法 解 释 的 结 果 作 为 方 程 中 的 残 差 来 处 理 (Nelson,1981), 但 是 一 旦 认 识 到 外 围 的 影 响 因 素, 那 么 就 应 该 有 责 任 将 这 种 差 异 性 揭 示 出 来, 进 而 为 所 有 的 利 益 相 关 者 提 供 良 好 的 建 议 不 断 放 松 假 设 条 件, 将 有 助 于 我 们 更 加 深 刻 地 理 解 现 实 世 界 20

173 社 会 科 学 主 要 采 用 共 相 模 型 (Nomothetic Model) 来 解 释 世 界, 即 只 选 用 解 释 总 体 时 最 重 要 的 因 素, 而 不 必 枚 举 所 有 的 影 响 因 素, 用 尽 可 能 少 的 原 因 变 量 提 供 尽 可 能 多 的 解 释 力 ( 郭 志 刚,1999) 变 量 测 量 : 如 何 在 理 论 框 架 的 基 础 上 进 行 量 化, 使 相 关 的 概 念 和 机 制 更 加 具 有 可 操 作 性, 最 终 对 理 论 假 设 进 行 检 验, 这 是 社 会 科 学 研 究 的 一 项 主 要 工 作 ( 周 雪 光,2004) 变 量 测 量 测 量 指 标 来 源 : (1) 直 接 借 鉴 他 人 的 量 表 ; (2) 自 己 调 查 并 进 行 检 验 : 如 King 等 (2003) 对 组 织 知 识 的 测 量 就 是 如 此 指 标 测 量 方 法 : (1) 直 接 测 量 : 如 King, Fowler 和 Zeithaml(2001) 以 默 会 性 稳 健 性 嵌 入 性 和 一 致 性 直 接 地 衡 量 核 心 能 力 (2) 替 代 性 变 量 : 如 以 企 业 间 能 力 水 平 上 的 差 异 性 来 测 量 能 力 的 稀 缺 性, 以 此 差 异 的 持 久 性 来 测 量 能 力 的 不 可 模 仿 性 注 意 : 操 作 化 的 定 义 并 不 是 描 述 概 念 背 后 的 原 因 或 前 置 因 素 结 果 或 相 关 性, 比 如, 你 不 能 够 以 动 机 来 测 量 绩 效, 虽 然 这 两 者 之 间 存 在 很 大 程 度 的 因 果 关 系 21

174 被 访 谈 者 意 见 文 献 借 鉴 专 家 意 见 书 面 案 例 研 究 统 计 处 理 访 谈 问 卷 量 表 设 定 (1) 问 卷 测 试 量 表 设 定 (2) 正 式 问 卷 调 查 理 论 案 例 分 析 假 设 提 出 假 设 修 正 ( 检 验 ) 假 设 检 验 设 计 研 究 方 案 说 明 研 究 目 的 意 义 和 创 新 点, 重 点 是 问 题 提 出 的 实 际 背 景 和 理 论 背 景 说 明 研 究 的 内 容, 对 研 究 目 的 进 行 细 化 和 分 解 围 绕 问 题 提 出 核 心 假 设, 设 计 假 设 树 ( 针 对 解 释 性 研 究 ) 说 明 研 究 的 分 析 单 位 分 析 重 点 时 间 维 度, 进 行 变 量 设 计 研 究 指 标 选 择 问 卷 设 计 等 说 明 研 究 资 料 的 收 集 方 法 与 分 析 方 法 说 明 研 究 团 队 组 成 分 工 培 训 说 明 研 究 进 度 经 费 计 划 22

175 变 量 测 量 量 表 : 二 分 量 表 类 别 量 表 Likert 量 表 信 度 : 稳 定 性 与 一 致 性 的 检 验 ; 效 度 : 内 容 效 度 效 标 效 度 兵 家 取 胜 五 维 度 道 天 地 将 法 仁 义 智 信 案 例 整 理 资 料 时 发 现 不 同 性 别 子 女 家 庭 离 婚 率 不 同 的 现 象 寻 找 系 统 资 料 进 行 统 计 分 析, 解 释 这 一 现 象 从 实 证 资 料 到 理 论 思 路 人 口 学 研 究 的 基 本 特 点? Sons, daughters, and the risk of marital disruption. American Journal of Sociology, 94, (Source:Morgan,LyeandCondran,1988) 23

176 实 证 观 察 : 研 究 命 题 和 理 论 思 路 女 孩 更 容 易 生 活 在 单 亲 家 庭 女 孩 子 更 容 易 生 活 在 贫 困 线 以 下 从 理 论 解 释 : 涂 尔 干 : 社 会 内 聚 力 (solidarity) 有 子 女 的 家 庭 有 着 更 为 精 细 的 社 会 分 工, 导 致 相 互 依 赖 父 子 之 间 的 互 动 ( 超 出 母 子 互 动 ) 基 本 证 实 命 题 : 父 亲 对 家 庭 生 活 的 参 与 提 高 了 家 庭 的 内 聚 力, 减 少 了 家 庭 破 裂 的 概 率 研 究 设 计 第 一 步 : 实 证 现 象 (CPSdata) 分 析 不 同 的 家 庭 构 成 ( 有 无 子 女 子 女 数 量 子 女 性 别 比 例 ) 对 离 婚 率 的 影 响 子 女 经 历 破 裂 家 庭 的 概 率 统 计 分 析 : 历 史 事 件 分 析 方 法 第 二 步 : 父 亲 与 子 女 的 互 动 状 况 (NSC data) 男 女 孩 子 与 父 母 互 动 的 信 息 统 计 分 析 : 类 别 差 异 的 测 定 (chi-square) 24

177 父 亲 与 子 女 的 互 动 H1: 父 亲 和 母 亲 与 男 女 子 女 亲 疏 程 度 不 同 母 亲 与 男 女 子 女 亲 疏 程 度 没 有 显 著 区 别 父 亲 和 男 孩 更 为 亲 近 H2: 父 亲 和 母 亲 与 男 女 子 女 互 动 的 状 况 不 同 女 孩 更 多 地 和 母 亲 互 动 男 孩 更 多 地 和 父 亲 互 动 H3: 父 亲 更 多 地 参 与 男 孩 的 管 教 活 动 25

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180 点 评 理 论 非 常 简 单 问 题 十 分 有 趣 重 要 实 证 研 究 特 别 精 致 认 真 基 本 上 通 过 描 述 性 分 析 和 直 观 表 达 的 方 式 报 告 研 究 发 现 判 断 实 证 方 法 设 计 是 否 合 理 的 标 准 判 断 一 项 实 证 方 法 设 计 是 否 合 理 总 是 围 绕 两 个 问 题, 即 控 制 和 测 量 控 制, 即 研 究 者 对 研 究 主 体 和 环 境 作 出 安 排, 减 少 外 部 变 量 对 研 究 结 果 的 影 响, 凸 显 所 研 究 变 量 引 起 因 变 量 的 变 化 测 量, 是 验 证 过 程 不 可 分 割 的 环 节, 又 是 误 差 的 主 要 来 源, 测 量 描 述 包 括 尺 度 的 选 择 和 测 量 工 具 等 28

181 数 据 分 析 验 证 方 法 及 步 骤 设 计 完 毕 后, 下 一 步 便 是 运 用 实 际 数 据 数 据 的 收 集 整 理 计 算 和 分 析 应 前 后 呼 应, 逻 辑 上 构 成 整 体 前 面 的 每 一 步 骤 都 是 取 得 后 续 中 间 结 果 以 至 最 终 结 果 的 必 经 之 路, 割 断 其 中 任 何 环 节 或 删 减 其 中 一 部 分 内 容 就 得 不 出 结 论 数 据 表 达 应 能 满 足 读 者 重 新 计 算 和 验 算 的 要 求, 例 如 按 百 分 比 计 算 的 组 成, 读 者 应 清 楚 该 对 象 集 合 的 构 成 和 相 应 信 息, 足 以 从 不 同 角 度 去 验 算 其 他 研 究 人 员 运 用 同 样 的 指 标 和 尺 度, 能 够 产 生 同 样 的 数 据 表 格, 获 得 同 样 的 参 数 值 和 特 征 值 注 意 事 项 数 据 来 源 以 及 它 的 筛 选 过 程 和 有 关 背 景 须 交 代 清 楚, 模 型 中 各 个 变 量 和 参 数 的 表 示 符 号 要 有 说 明, 且 前 后 一 致, 不 能 混 淆, 运 算 过 程 的 关 键 环 节 和 简 化 之 处 要 有 说 明 图 表 常 用 来 简 洁 地 表 示 分 析 结 果, 它 们 和 论 文 文 字 部 分 要 形 成 整 体, 尽 量 和 文 字 解 释 部 分 接 近 表 格 是 显 示 数 据 形 式 的 证 据, 而 图 形 常 用 来 表 示 变 量 间 关 系 一 个 表 格 或 曲 线 表 达 的 内 容 不 要 过 多, 当 内 容 繁 杂 时, 宁 可 将 之 一 分 为 几 29

182 结 果 和 讨 论 结 果 和 讨 论 部 分 宜 开 门 见 山 地 列 举 本 文 的 主 要 创 新 点, 一 篇 论 文 有 3-4 个 主 要 创 新 点 就 很 不 错, 分 量 重 的 创 新 点 一 个 也 就 够 了 不 要 把 论 文 作 者 做 的 所 有 工 作 在 这 里 再 逐 章 罗 列 一 遍 结 论 中 的 创 新 点 实 际 上 就 是 阐 明 问 题 部 分 的 假 设, 只 是 已 经 过 验 证, 表 述 方 式 不 同 结 论 中 的 创 新 点 和 摘 要 中 的 创 新 点 应 该 一 致, 但 结 论 部 分 可 将 分 析 结 果 和 重 要 的 输 出 图 表 列 举 出 来, 论 证 过 程 方 法 上 有 新 意 和 特 点 之 处 也 可 写 出 来, 内 容 要 比 摘 要 充 实 结 论 部 分 包 括 分 析 结 果 的 理 论 和 实 际 意 义 的 讨 论, 可 以 和 现 有 的 相 关 理 论 加 以 比 较 分 析, 衬 托 出 本 研 究 结 果 的 理 论 意 义, 也 可 以 用 现 实 需 求 来 衬 托 出 本 研 究 结 果 的 理 论 意 义, 也 可 以 用 现 实 需 求 来 衬 托 出 实 际 价 值 谨 防 过 度 引 申 结 果 应 用 的 时 空 范 围, 只 用 结 果 的 实 际 内 容 来 说 话 30

183 3 数 据 收 集 与 整 理 数 据 收 集 充 分 地 利 用 现 存 的 二 手 统 计 数 据, 如 美 国 战 略 计 划 协 会 (Strategic Planning Institute,SPI) 在 1972 年 就 建 立 了 一 个 PIMS(Profit Impact of Market Strategies) 数 据 库 ; 还 有 一 些 专 业 性 很 强 的 数 据 库, 如 Automobil Revue; 在 所 有 的 数 据 库 管 理 机 构 中, 既 有 盈 利 性 的 组 织, 如 SAMI (Selling Area Market Inc), 也 有 非 盈 利 性 组 织, 如 IRRC(Investor Responsibility Research Center) 通 过 社 会 调 查 收 集 一 手 资 料 由 于 标 准 化 的 二 手 资 料 并 不 能 完 全 地 满 足 所 有 特 定 的 研 究 目 标, 所 以 战 略 研 究 者 往 往 不 得 不 自 己 根 据 研 究 的 主 题 进 行 社 会 调 查, 以 收 集 充 分 的 一 手 资 料 通 过 社 会 调 查 收 集 数 据 以 验 证 假 设 的 通 常 做 法 是 大 规 模 的 问 卷 调 查, 包 括 邮 寄 电 话 访 谈 网 络 问 卷 等 方 式, 但 由 于 个 别 研 究 领 域 的 复 杂 性, 比 如 企 业 进 化 理 论 的 研 究, 也 采 取 了 个 案 研 究 (case study) 的 方 法, 但 一 种 多 案 例 对 比 研 究 的 方 法 (multi-casesstudy) 被 广 泛 运 用 31

184 数 据 分 析 和 论 证 描 述 统 计 : 用 数 学 语 言 表 述 样 本 特 征 或 变 量 间 关 系, 单 变 量 双 变 量 和 多 变 量 描 述 统 计 推 论 统 计 : 对 于 从 样 本 观 测 值 得 出 的 结 果, 作 为 是 否 适 用 于 总 体 的 判 断 研 究 评 估 研 究 评 估 信 度 : 稳 定 性 等 值 性 内 部 一 致 性 内 部 效 度 : 变 量 间 关 系 的 可 信 程 度 外 部 效 度 : 变 量 间 关 联 的 结 果 是 否 具 有 普 遍 性, 可 推 广 的 范 围 和 程 度 评 估 问 题 是 否 阐 明 : 问 题 是 否 具 备 可 测 性, 变 量 是 否 界 定, 是 否 具 有 测 量 变 量 的 能 力, 研 究 对 象 的 总 体 是 否 明 确 界 定 评 估 内 部 效 度 : 假 设 效 度 变 量 设 计 效 度 数 据 效 度 观 测 方 法 效 度 评 价 外 部 效 度 : 假 设 效 度 变 量 设 计 效 度 观 测 方 法 效 度 数 据 效 度 32

185 4 问 卷 设 计 问 卷 设 计 确 定 要 收 集 的 信 息 确 定 访 问 的 方 式 和 问 卷 的 形 式 问 卷 内 容 的 设 计 和 编 写 确 定 问 题 的 先 后 顺 序 定 稿 有 无 修 改? 试 测 问 卷 的 版 面 设 计 问 卷 的 定 义 与 类 型 问 卷 是 研 究 者 用 于 收 集 资 料 的 一 种 工 具, 主 要 由 量 表 的 测 量 项 目 构 成 无 结 构 问 卷 封 闭 式 问 卷 文 字 型 结 构 问 卷 图 画 型 开 放 式 33

186 封 闭 式 问 题 你 喜 不 喜 欢 篮 球 运 动? 非 常 不 喜 欢 不 太 喜 欢 有 点 喜 欢 非 常 喜 欢 你 通 常 喜 欢 收 看 那 种 球 类 比 赛 节 目? 篮 球 足 球 棒 球 ( 请 填 明 ) 你 最 常 用 的 搜 索 引 擎? google 百 度 雅 虎 搜 狐 新 浪 优 点 : 受 访 者 作 答 较 便 捷 可 掌 握 受 访 者 答 题 的 方 向 资 料 整 理 分 析 较 容 易 缺 点 : 受 访 者 之 回 答 受 答 案 选 项 之 限 制 受 访 者 之 回 答 可 能 较 不 真 实 较 不 深 入 较 狭 隘 ( 答 项 不 在 里 面 ) p 开 放 式 问 题 在 球 类 运 动 中, 你 喜 不 喜 欢 篮 球 运 动? 你 通 常 收 看 什 么 球 类 比 赛? 为 什 么? 优 点 : 不 会 限 制 受 访 者 之 回 答 受 访 者 之 回 答 较 真 实 深 入 广 泛 缺 点 : 受 访 者 负 担 较 重, 可 能 不 愿 作 答 不 易 掌 握 受 访 者 答 题 的 方 向 资 料 整 理 分 析 较 困 难 34

187 问 卷 研 究 的 科 学 特 征 1. 问 卷 研 究 受 科 研 的 逻 辑 程 序 指 引 题 的 确 定 假 设 的 形 成, 理 论 框 架 的 提 出, 题 项 的 选 定, 资 料 的 取 捨, 统 计 方 法 的 运 用, 结 论 的 得 出, 都 是 按 严 格 的 科 研 程 序 指 引 的 2. 问 卷 研 究 含 有 决 定 论 的 意 义 科 学 研 究 的 目 的 是 探 讨 因 果 关 系 问 卷 调 查 属 于 相 关 研 究, 其 设 计 思 想 是 想 控 制 变 量 以 寻 找 因 果 关 系 问 卷 所 涉 及 的 各 变 量 均 是 可 测 量 的, 这 为 最 终 探 讨 因 果 关 系 奠 定 了 基 础 3. 问 卷 研 究 所 追 求 的 是 普 遍 性 的 事 实 即 透 过 样 本 了 解 总 体 的 特 征, 发 展 出 有 关 人 类 心 理 和 行 为 的 概 括 化 命 题 4. 问 卷 研 究 在 于 化 繁 为 简 将 搜 集 到 的 繁 多 的 资 料 加 以 量 化 处 理, 得 出 几 个 具 有 信 效 度 的 结 论 5. 问 卷 研 究 的 结 论 是 可 以 重 复 验 证 的 问 卷 设 计 的 基 本 原 则 1. 目 的 明 确 性 原 则 任 何 问 卷 调 查 都 是 有 目 的 的 : 证 实 或 证 伪 某 个 结 论 目 的 明 确 是 问 卷 设 计 的 基 础 只 有 目 的 明 确 具 体, 才 能 提 出 明 确 的 假 设, 才 能 围 绕 假 设 来 设 计 题 项 2. 题 项 的 适 当 性 原 则 选 择 的 题 项 要 与 研 究 假 设 相 符, 即 所 选 择 的 问 题 是 针 对 研 究 假 设 的, 是 研 究 假 设 合 理 的 内 涵 和 外 延 ; 所 选 题 项 在 数 量 上 要 适 当 确 定 适 当 数 量 的 题 项 可 根 据 以 下 两 点 来 确 定 :1 根 据 一 般 经 验 ;2 根 据 预 试 的 结 果 3. 语 句 理 解 的 一 致 性 原 则 语 句 理 解 一 致 性, 是 指 研 究 者 与 被 试, 以 及 被 试 之 间 对 问 卷 题 项 语 句 的 理 解 都 要 一 致 ; 如 果 不 一 致, 就 达 不 到 研 究 者 所 要 测 量 的 目 的 4. 调 查 对 象 的 合 适 性 原 则 即 选 择 的 对 象 要 符 合 对 研 究 假 设 的 推 论 ; 问 卷 的 结 构 ( 开 放 式 或 封 闭 式 ) 题 项 的 形 式 及 用 语 都 要 考 虑 调 查 对 象 的 合 适 性 35

188 基 于 问 卷 设 计 的 原 则 我 们 在 设 计 问 卷 时 必 须 要 明 确 : 1. 验 证 什 么 假 设? 用 什 么 理 论 框 架 建 构 假 设? 如 何 对 研 究 的 概 念 下 操 作 性 定 义? 如 何 对 它 进 行 测 量? 2. 设 置 多 少 个 维 度 及 亚 维 度 以 及 所 包 含 的 题 项, 用 多 少 个 题 项 去 测 量? 如 何 建 立 起 各 题 项 之 间 的 顺 序 性 及 其 他 技 巧, 建 立 起 整 个 问 卷 的 框 架 特 别 要 注 意 关 于 被 试 的 基 本 事 实 资 料 问 题 3. 决 定 主 要 和 次 要 的 收 集 资 料 的 方 法 4. 如 何 沟 通 与 被 调 查 者 的 关 系, 阐 述 问 卷 资 料 的 保 密 度, 不 署 名 等 问 卷 的 内 容 一 般 来 说, 问 卷 包 含 三 个 部 分 : 第 一 部 分 是 有 关 个 体 基 本 资 料 方 面 的 问 题 ; 第 二 部 分 是 有 关 行 为 方 面 的 问 题 ; 第 三 部 分 是 有 关 态 度 意 见 等 心 理 层 面 的 问 题 意 见 性 问 题 : 指 受 访 者 表 面 性 暂 时 性 的 看 法 态 度 性 问 题 : 指 受 访 者 个 人 内 心 深 层 且 持 久 的 认 知, 一 组 是 以 整 组 问 题 来 测 量 的 前 两 部 分 叫 事 实 问 题, 后 一 部 分 叫 态 度 问 题 36

189 事 实 问 题 个 体 基 本 资 料 : 住 所 ( 城 市 或 乡 村 ) 性 别 年 龄 受 教 育 程 度 ( 分 段 或 多 少 年 ) 职 业 ( 第 一 次 的 经 历 过 的 现 职 ) 民 族 宗 教 信 仰 婚 姻 状 况 父 母 职 业 与 教 育 程 度 家 庭 人 数 家 庭 设 备 放 的 位 置 比 较 重 要 个 体 或 组 织 的 某 些 实 际 行 为, 例 如 : 家 里 是 否 订 阅 报 刊? 你 生 男 孩 是 不 是 为 了 传 宗 接 代? 你 每 周 是 否 买 福 利 彩 票? 这 类 问 题 只 要 尽 量 具 体, 一 般 没 什 么 问 题 测 量 某 些 行 为 能 力 等 构 念 方 面 的 量 表 例 如 : 技 术 能 力 社 会 阶 层 态 度 问 题 一 些 看 法, 以 及 测 量 某 些 心 理 状 态 认 知 方 面 的 构 念 的 量 表 37

190 问 卷 的 结 构 封 面 信 说 明 词 (Cover letter) 介 绍 自 己 / 研 究 单 位 ; 说 明 调 查 的 内 容 及 目 的, 恳 请 接 受 调 查 ; 强 调 填 答 资 料 会 受 到 保 密, 并 谢 谢 合 作 ; 说 明 如 何 回 答 题 项 ; 如 请 寄 回, 要 解 释 寄 回 方 式 日 期 ; 如 有 赠 品 要 说 明 问 卷 主 体 基 本 资 料 问 卷 编 号 及 相 关 作 业 记 录 访 员 姓 名 访 问 之 时 间 地 点 电 访 各 次 拨 号 时 间 及 状 况 连 络 情 形 约 定 再 访 时 间 38

191 问 卷 调 查 不 是 要 正 确 的 答 案 ; 而 是 要 真 实 的 答 案 问 卷 编 制 常 见 问 题 1 概 念 不 能 太 抽 象 例 如 : 你 什 么 时 候 感 觉 到 生 活 的 意 义? 什 么 是 生 活 的 意 义? 一 个 民 族 的 传 统 道 德 总 是 会 改 变 的, 您 认 为 这 些 年 在 中 国 这 种 情 况 是 什 么 是 一 个 民 族 的 传 统 道 德? 什 么 又 是 中 国 的 传 统 道 德? 你 是 否 认 为 政 府 的 福 利 政 策 合 理? 哪 类 政 府? 哪 种 福 利 政 策? 合 理 的 标 准 是 什 么? 2 文 字 要 力 求 清 楚 明 白, 不 能 含 糊 p 您 认 为 我 们 国 家 现 在 最 需 要 p 全 面 迅 速 的 改 变 p 全 面 缓 慢 的 改 变 p 部 分 迅 速 的 改 变 p 部 分 缓 慢 的 改 变 p 您 认 为 理 想 的 主 要 职 业 是 p 上 班 方 便, 工 作 轻 闲 p 符 合 志 趣, 有 事 业 可 干, 工 作 有 前 程 p 单 位 福 利 好, 收 入 多 p 职 业 社 会 声 誉 好 p 你 认 为 当 前 公 务 员 的 待 遇 够 好 吗? p 避 免 使 用 含 糊 的 形 容 词 副 词, 特 别 是 在 描 述 时 间 数 量 频 率 价 格 等 情 况 的 时 候 : 有 时 经 常 偶 尔 很 少 很 多 相 当 多. 39

192 3 文 字 要 浅 显 易 懂, 不 要 太 难 或 者 超 过 被 试 群 体 的 认 知 范 围 例 如 : 对 于 一 般 人 员, 用 一 些 专 业 术 语 ( 社 会 支 持, 阶 层 流 动,H 2 O ) 请 问 你 家 每 人 平 均 每 年 的 食 品 支 出 是 多 少? 4 关 于 否 定 形 式 陈 述 p 尽 量 不 用 否 定 形 式 p 下 列 洗 发 水 品 牌, 你 不 使 用 哪 些? p 避 免 双 重 否 定 不 是 没 有 p 1992 Roper 协 会 做 的 调 查 : 在 你 看 来, 纳 粹 对 犹 太 人 的 灭 绝 屠 杀 行 为 从 未 发 生 过 是 可 能 的 还 是 不 可 能 的 (22% 怀 疑 ) p 1994 在 你 看 来, 纳 粹 对 犹 太 人 的 灭 绝 屠 杀 行 为 是 从 未 发 生 过, 还 是 绝 对 发 生 过? (1%) 5 不 要 用 一 句 话 表 达 两 个 以 上 的 观 念 或 事 件 你 同 不 同 意 孔 子 和 老 子 的 政 治 理 论 本 厂 对 于 员 工 的 前 途 与 发 展, 尽 力 安 排 与 照 顾 你 赞 同 对 学 生 进 行 竞 争 性 较 低 的 测 验 和 实 施 教 师 的 等 级 制 度 吗? 6 避 免 诱 导 性 提 问 您 认 为, 全 国 职 工 的 平 均 工 资 水 平 是 否 应 当 提 高 呢? 选 一 种 工 资 偏 低, 应 当 大 幅 度 增 加 应 当 小 幅 度 增 加 虽 然 偏 低, 但 为 了 国 家 经 济 建 设, 可 以 暂 时 不 增 加 和 劳 动 生 产 率 相 比, 工 资 不 算 低, 不 应 增 加 有 人 认 为, 物 价 改 革 的 结 果 最 终 将 有 利 于 国 家 的 经 济 繁 荣, 您 的 看 法? 同 意 ; 不 知 道 ; 不 同 意 你 喜 欢 喝 纯 净 水 吗? ( 纯 净 水 中 缺 乏 人 体 所 需 的 微 量 元 素 ) 大 部 分 人 都 认 为 华 南 理 工 大 学 是 广 州 最 好 的 高 校, 您 是 不 是 也 这 样 认 为? 40

193 7 备 选 答 案 不 全 无 论 是 是 非 式 问 题 还 是 选 择 式 问 题, 都 是 在 几 个 备 选 选 项 中 作 出 选 择, 因 此 必 须 使 被 调 查 者 清 楚 所 有 的 备 选 选 项 及 其 后 果, 否 则 不 能 全 面 地 搜 集 信 息 1 在 做 300 公 里 以 内 的 短 途 旅 行 时, 您 喜 欢 乘 飞 机 进 行 吗? 2 在 做 300 公 里 以 内 的 短 途 旅 行 时, 你 喜 欢 乘 飞 机 呢, 还 是 喜 欢 坐 汽 车 或 者 其 他 方 式? 8 避 免 难 于 回 答 的 问 题 对 于 一 些 难 以 启 齿 的 问 题, 例 如 考 试 作 弊 企 业 偷 税 漏 税 不 孝 敬 父 母 等 一 般 避 免, 如 果 要 问, 可 以 通 过 把 这 类 问 题 转 移 到 不 具 名 的 第 三 方 身 上 例 如 你 对 *** 考 试 时 作 弊, 有 什 么 想 法? 对 于 一 些 隐 私 问 题, 可 以 间 接 的 问 例 如 : 直 接 问 收 入 难 以 得 到 真 实 的 回 答, 可 以 问 平 均 每 个 月 的 电 费 避 免 那 些 会 对 答 卷 人 带 来 社 会 或 职 业 压 力 的 问 题 如 问 一 个 老 师 你 对 维 持 良 好 的 课 堂 学 习 气 氛 感 到 困 难 吗? 9 问 题 提 法 不 妥 1) 请 您 判 断 以 下 几 种 说 法 是 否 正 确 打 是 疼, 骂 是 爱, 孩 子 不 听 话 时, 打 骂 也 是 家 庭 教 育 不 可 缺 少 的 方 式 ( 正 确 错 误 不 知 道 ) 对 孩 子 应 该 多 表 扬, 少 批 评 ( 正 确 错 误 不 知 道 ) 多 吃 巧 克 力 对 孩 子 的 身 体 有 好 处 ( 正 确 错 误 不 知 道 ) 2) 您 同 意 下 面 的 话 吗? 请 选 一 句 读 书 读 到 初 中 就 行 了, 读 多 了 没 用, 花 钱 太 多 能 考 上 大 学 就 让 孩 子 读 书, 考 不 上 大 学 还 不 如 早 点 停 学 进 厂, 多 挣 些 钱 我 没 有 什 么 文 化, 现 在 也 挣 很 多 钱, 所 以 读 书 不 读 书 无 所 谓 只 要 孩 子 能 升 学, 花 多 少 钱 我 都 愿 意 别 人 如 果 都 不 同 意 呢? 41

194 10 答 案 设 计 不 合 理 答 案 要 是 对 答 案 空 间 的 完 整 划 分 你 平 均 每 天 抽 几 支 烟? 混 杂 答 案 A 1-2 支 ;B 2-4 支 ;C 4-6 支 ;D 6 支 以 上 如 果 一 个 人 平 均 每 天 抽 2 支, 是 选 A 还 是 选 B; 如 果 一 个 人 平 均 两 天 抽 1 支 呢? 您 常 看 哪 一 类 报 刊 书 籍? 文 学 艺 术 一 般 文 艺 杂 志 文 艺 书 籍 等 ( 偶 尔 经 常 无 ) 趣 味 常 识 类 科 普 杂 志 十 万 个 为 什 么 科 幻 作 品 ( 偶 尔 经 常 无 ) 外 文 书 籍 杂 志 等 ( 偶 尔 经 常 无 ) 11 问 题 要 尊 重 当 地 的 风 俗 习 惯 您 家 最 近 有 没 有 请 过 道 士? 这 问 题 本 意 是 为 了 了 解 被 试 者 的 宗 教 行 为, 但 是 某 些 地 方 认 为 你 这 是 诅 咒 他 12 尽 量 不 要 使 用 假 设 或 猜 测 语 句 你 愿 意 增 加 工 资 吗? 假 如 你 有 10 万 元, 你 将 --- 结 婚 前, 你 和 你 的 女 友 ( 男 友 ) 约 会 过 多 少 次? 13 句 子 越 短 越 好 你 认 为 你 在 目 前 的 职 业 升 迁 的 机 会 上 有 没 有 可 能? ( 语 义 不 清, 句 子 太 长!) 可 改 为 : 你 认 为, 你 目 前 有 没 有 可 能 升 迁? 或 你 认 为 你 目 前 有 没 有 机 会 升 迁? 我 们 这 个 社 区 的 事 情 只 要 有 人 来 管 就 行, 不 必 每 个 人 都 来 出 主 意 社 区 事 务, 有 人 管 就 行, 不 必 大 家 都 出 主 意 社 区 事 务, 不 必 大 家 都 来 出 主 意 14 问 卷 不 能 太 长 分 钟 回 答 时 间 42

195 题 项 的 内 容 在 编 写 题 项 时 一 定 要 注 意 能 够 回 答 以 下 问 题 1 要 说 明 为 什 么 分 这 样 的 维 度 亚 维 度 因 素? 其 理 论 依 据 是 什 么? 2 要 说 明 该 题 项 是 针 对 哪 个 因 素 或 亚 维 度 的? 3 要 说 明 理 论 上 或 实 际 上 应 该 包 含 的 题 项, 而 你 的 问 卷 经 因 素 分 析 后, 却 没 有 包 含 进 去 应 找 出 其 原 因 可 能 是 题 项 语 句 本 身 的 问 题, 也 可 能 是 题 项 语 句 的 份 量 问 题 4 要 处 理 好 题 项 内 容 所 涉 及 的 传 统 性 现 实 性 时 代 性 问 题 要 写 好 题 项 必 须 多 读 本, 多 讨 论 问 卷 的 结 构 时 间 顺 序 有 时 间 顺 序 的 问 题, 应 该 依 次 排 列, 不 要 杂 乱 例 如 : 你 哪 一 年 开 始 工 作? 后 来 在 什 么 时 候, 换 了 什 么 工 作 ( 列 举 )? 内 容 顺 序 :1) 一 般 性 问 题 放 在 问 卷 前 面, 特 殊 的 问 题 放 在 后 面 ;2) 容 易 回 答 的 放 在 前 面, 不 容 易 回 答 的 放 在 后 面 ;3) 比 较 熟 悉 的 放 在 前 面 ; 生 疏 的 放 在 后 面 类 别 顺 序 : 基 本 资 料 行 为 资 料 态 度 资 料 ( 有 时 候 把 基 本 资 料 放 在 后 面 ) 43

196 项 目 分 析 ( 一 ) 项 目 质 的 分 析 ( 应 注 意 以 下 几 点 ) 1 对 批 评 意 见 较 多 的 题 项 的 处 理 2 分 析 被 试 以 无 回 答 不 能 回 答 和 不 知 道 方 式 来 作 答 的 题 项 3 分 析 问 卷 中 是 否 出 现 有 反 应 定 势 4 分 析 所 有 人 (98%) 都 答 了 相 同 的 内 容 答 案 的 题 主 要 就 内 容 形 式 取 材 的 合 适 性 及 编 拟 题 项 的 技 术 方 面 进 行 评 鉴 要 反 复 进 行 预 试 修 改 再 预 试 ( 二 ) 项 目 量 的 分 析 1. 谐 度 分 析 谐 度 分 析 也 就 是 内 容 一 致 性 分 析, 其 目 的 是 检 查 个 别 试 题 与 整 个 测 验 的 作 用 的 一 致 性 分 析 方 法 就 在 复 核 过 的 问 卷 中, 抽 选 出 一 部 分, 将 测 验 总 分 最 高 的 试 列 为 高 分 组, 最 低 的 列 为 低 分 组, 然 后 分 别 求 出 这 两 组 被 试 在 每 个 题 项 上 通 过 人 数 的 百 分 比, 再 以 高 分 组 百 分 比 减 去 低 分 组 的 百 分 比 所 得 之 差 数, 作 为 鉴 别 指 数 44

197 2. 效 度 分 析 目 的 在 于 检 验 每 一 个 题 项 是 否 具 有 某 种 鉴 别 作 用 它 是 以 外 部 效 标 为 依 据, 衡 量 题 项 反 应 与 效 标 分 数 的 相 关 程 度, 或 分 别 求 出 各 效 标 组 在 某 一 试 题 上 通 过 人 数 百 分 比, 以 其 差 数 作 为 效 度 指 标 效 度 分 析 的 方 法 和 步 骤 与 前 述 的 谐 度 分 析 相 似, 所 不 同 的 是 参 照 标 准 问 卷 可 能 出 现 的 误 差 1 按 照 研 究 目 的, 决 定 收 集 资 料 的 范 围 阶 段 可 能 对 内 容 考 虑 不 周, 想 错 了 目 的 方 向 2 决 定 问 卷 的 类 型 和 形 式 阶 段 如 何 选 择 问 卷 类 型 乃 是 开 放 式 或 封 闭 式 均 与 研 究 目 的 有 关 3 草 拟 题 项 与 预 试 阶 段 题 项 内 容 用 字 造 句 要 特 别 细 心 45

198 4 正 式 调 查 阶 段 调 查 者 如 何 讲 解 指 导 语, 要 被 试 以 什 么 心 态 做 题 都 会 导 致 种 种 误 差 5 编 码 与 过 录 阶 段 看 错 写 错 等 除 针 对 每 个 步 骤 易 导 致 误 差 加 以 防 范 外, 如 果 对 调 查 结 果 仍 不 放 心, 修 正 的 办 法 可 采 用 : (1) 严 格 检 查 各 种 记 录 资 料, 将 各 种 资 料 互 相 对 照 互 相 查 证 以 进 一 步 降 低 误 差 (2) 重 新 设 计 重 新 调 查 还 可 采 用 以 下 办 法 : (1) 先 做 一 次 实 验 型 的 探 索 性 研 究, 用 以 与 正 式 研 究 作 比 较, 一 方 面 可 降 低 误 差, 同 时 也 可 探 知 误 差 的 来 源 (2) 在 问 卷 中 夹 杂 一 些 意 义 相 同 而 说 法 不 同 的 题 项, 作 为 将 来 对 比 的 标 准 46

199 问 卷 的 限 制 1. 只 能 在 一 定 范 围 内 取 得 资 料, 缺 乏 弹 性 ; 2. 内 部 效 度 较 低 ; 3. 不 容 易 找 出 被 试 回 答 的 错 误 或 误 解 ; 4. 往 往 与 被 试 的 实 际 行 动 或 态 度 有 脱 节 ; 5. 不 适 用 于 文 化 程 度 较 低 者 开 放 式 问 题 的 量 化 案 例 李 煜, 徐 安 琪. 普 通 人 的 爱 情 观 研 究 [J]. 社 会 科 学 2007 年 第 7 期 摘 要 : 本 研 究 依 据 实 证 研 究 的 资 料, 梳 理 和 勾 勒 青 年 人 爱 情 观 的 特 征 类 型 及 其 分 布 研 究 发 现, 普 通 青 年 人 是 从 感 受 关 系 规 范 和 条 件 三 方 面 来 定 义 爱 情 其 中, 作 为 伴 侣 间 社 会 角 色 关 系 的 规 范 处 于 相 当 重 要 的 地 位, 这 充 分 体 现 了 爱 情 的 社 会 性 本 质 在 研 究 方 法 上, 作 者 试 图 将 带 有 定 性 研 究 色 彩 的 开 放 式 问 题 与 定 量 统 计 分 析 手 段 相 结 合, 为 探 索 两 者 在 经 验 研 究 中 的 结 合 做 出 有 益 尝 试 47

200 第 六 讲 王 福 涛 48

201 社 会 科 学 研 究 方 法 Research Methods In Social Sciences 主 讲 : 王 福 涛 博 士 [email protected] 1 基 本 原 理 2 访 谈 法 3 观 察 法 1

202 总 结 评 估 实 施 对 策 分 析 问 题 告 知 他 人 确 认 问 题 设 计 研 究 方 案 提 出 研 究 假 说 寻 找 对 策 收 集 资 料 解 释 发 现 验 证 假 说 分 析 资 料 1 基 本 原 理 质 的 研 究 的 定 义 以 研 究 者 本 人 作 为 研 究 工 具, 在 自 然 情 境 下, 采 用 多 种 资 料 收 集 方 法 ( 访 谈 观 察 实 物 分 析 ), 对 研 究 现 象 进 行 深 入 的 整 体 性 探 究, 从 原 始 资 料 中 形 成 结 论 和 理 论, 通 过 与 研 究 对 象 互 动, 对 其 行 为 和 意 义 建 构 获 得 解 释 性 理 解 的 一 种 活 动 研 究 目 的 : 描 述 情 境 现 象 问 题 或 事 件 洞 察 发 现 解 释, 而 非 验 证 假 设 研 究 资 料 收 集 : 变 量 透 过 名 义 尺 度 或 次 序 尺 度 测 量 资 料 分 析 : 主 要 了 解 情 境 现 象 或 问 题 的 变 化, 并 非 将 其 数 量 化 质 的 研 究 适 用 的 问 题 : 怎 样? 如 何?( 过 程 类 问 题 ) 例 : 打 工 子 弟 学 校 的 学 生 如 何 看 待 自 己 的 学 校 生 活? 为 什 么?( 追 根 类 问 题 ) 2

203 质 的 研 究 的 特 点 1 自 然 主 义 的 探 究 传 统 ; 研 究 是 一 个 演 化 的 过 程, 将 前 设 悬 置 起 来, 研 究 设 计 可 以 改 变 重 视 过 程 2 关 注 有 关 现 象 的 特 殊 表 现 或 深 入 理 解 尊 重 差 异 3 结 论 从 原 始 资 料 中 产 生, 是 对 社 会 规 则 和 意 义 的 解 释 性 理 解 反 思 研 究 过 程 中 的 局 限 与 不 足 ( 不 认 为 有 完 全 客 观 的 看 法 ) 4 主 要 用 文 字 图 表 表 达 研 究 结 果 5 重 视 伦 理 道 德 问 题, 关 注 研 究 关 系 谁? 何 时? 为 什 么? 哪 些 人 与 事? 以 及 如 何? 怎 样? 分 析 社 会 变 量 之 间 的 复 杂 关 系 与 实 证 主 义 相 对, 以 建 构 主 义 等 为 方 法 论 背 景 仔 细 审 视 社 会 生 活 过 程 提 供 启 示 加 深 理 解 欣 赏 差 异 3

204 质 的 研 究 的 实 施 步 骤 作 为 行 动 研 究 现 状 调 查 的 起 点 : 提 出 研 究 问 题 (1) 选 择 当 前 迫 切 需 要 解 决 的 或 自 己 特 别 感 兴 趣 的 问 题 (2) 研 究 的 范 围 不 宜 过 大 (3) 要 考 虑 实 施 条 件 (4) 适 合 使 用 质 的 研 究 方 法 案 例 : 牙 买 加 常 规 教 育 教 学 行 动 研 究 现 象 : 男 生 在 学 校 学 习 绩 效 差, 很 多 男 生 辍 学 男 生 学 习 的 兴 趣 和 效 果 都 不 如 女 生 4

205 问 题 : 男 生 学 习 的 兴 趣 和 效 果 都 不 如 女 生, 如 何 提 高 男 生 的 学 习 绩 效? 外 来 研 究 者 与 来 自 不 同 学 校 的 教 师 在 一 起 讨 论 这 个 问 题, 并 设 计 了 一 个 行 动 方 案 5

206 根 据 教 师 们 的 经 验, 初 步 认 为, 男 生 缺 乏 学 习 兴 趣 可 能 与 如 下 因 素 有 关 : 男 生 的 学 习 风 格 与 女 生 不 同, 而 大 部 分 教 师 的 教 学 风 格 比 较 单 一, 更 适 合 女 生 ( 视 觉 型 倾 听 型 动 作 性 ) 男 生 对 有 些 学 习 科 目 不 擅 长 ( 如 语 言 ) 男 生 缺 乏 可 效 仿 的 榜 样 ( 如 父 亲 成 功 人 士 ) 男 生 的 父 亲 对 孩 子 的 学 习 关 心 不 够 教 师 们 决 定 收 集 资 料, 进 一 步 了 解 这 个 问 题 ; 外 来 研 究 者 为 他 们 提 供 有 关 指 导 6

207 教 师 们 阅 读 有 关 文 献 ; 他 们 通 过 访 谈 和 发 问 卷 向 家 长 教 师 男 女 生 了 解 情 况 ; 他 们 在 课 堂 上 观 察 男 生 在 不 同 时 间 有 什 么 不 同 的 行 为, 与 女 生 的 行 为 有 什 么 不 同 ; 他 们 观 察 男 女 生 对 不 同 学 习 科 目 的 不 同 反 应 ; 他 们 观 察 不 同 教 师 在 使 用 不 同 教 学 方 法 时 男 女 生 的 不 同 行 为 表 现 ; 在 收 集 资 料 的 过 程 中, 教 师 们 随 时 将 自 己 的 发 现 记 录 下 来, 写 反 思 笔 记 ; 同 一 所 学 校 的 教 师 定 期 讨 论 初 步 发 现, 并 制 定 下 一 步 行 动 计 划 7

208 三 个 月 后, 不 同 学 校 的 教 师 又 聚 集 在 一 起, 对 各 自 的 发 现 进 行 分 析 ; 外 来 研 究 者 也 参 与 讨 论 针 对 问 题, 他 们 决 定 尝 试 采 取 一 系 列 不 同 的 行 动 策 略 与 此 同 时, 他 们 将 所 发 生 的 事 情 详 细 地 记 录 下 来 有 的 教 师 在 课 堂 上 采 取 一 些 不 同 的 教 学 方 法, 激 发 男 生 的 学 习 积 极 性 有 的 教 师 尝 试 着 每 天 至 少 对 每 一 位 男 生 至 少 表 扬 一 次 有 的 教 师 定 期 对 男 生 进 行 家 访, 与 他 们 的 父 母 交 谈 有 的 教 师 鼓 励 男 生 的 父 亲 更 经 常 地 到 学 校 来 参 加 活 动 有 的 教 师 邀 请 体 育 明 星 到 学 校 来 与 男 生 交 谈 8

209 然 后, 教 师 们 又 聚 集 在 一 起, 分 析 采 取 对 策 后 的 效 果 ; 如 果 有 的 对 策 效 果 不 大, 则 采 取 不 同 的 对 策 此 时, 外 来 研 究 者 又 来 了, 协 助 教 师 对 研 究 结 果 进 行 总 结 分 析 和 提 升, 并 敦 促 他 们 将 研 究 过 程 和 结 果 记 录 下 来 9

210 六 个 月 后, 不 同 学 校 的 教 师 又 聚 集 在 一 起, 彼 此 分 享 自 己 的 研 究 成 果, 讨 论 遇 到 的 困 难 和 对 策 外 来 的 研 究 者 也 参 与 到 讨 论 中, 并 对 教 师 提 供 必 要 的 指 导 行 动 研 究 的 循 环 就 如 此 这 番 地 进 行 下 去 一 年 过 去 了, 教 师 开 始 评 估 自 己 的 研 究 是 否 有 效, 男 生 的 学 习 是 否 有 提 高 他 们 使 用 了 学 生 的 考 勤 表 学 生 成 绩 记 录 单 男 生 及 其 父 母 在 访 谈 中 所 说 的 话 课 堂 观 察 记 录 分 析 等 来 进 行 评 估 结 果 发 现, 男 生 的 学 习 态 度 改 变 了, 而 且 他 们 学 到 了 一 些 新 的 知 识 和 技 能! 10

211 本 行 动 研 究 完 成 了 一 个 循 环 常 规 的 教 育 教 学 行 动 研 究 继 续 不 断 地 进 行 下 去.. 发 现 问 题 的 重 要 性 竞 争 对 手 路 人 甲 甲 的 问 题 路 人 甲 的 男 友 发 现 问 题 ( 难!) 男 友 要 丢? 分 析 问 题 竞 争 者 和 自 身 竞 争 力? 提 出 方 法 加 强 攻 势 或 放 弃 或 决 斗? 解 决 问 题 男 友 回 归 / 丢 总 结 经 验 论 文 / 讲 座 / 会 议 11

212 类 似 出 发 前 的 地 图 依 据 : 前 人 的 研 究 成 果 个 人 的 经 验 性 知 识 预 调 查 的 结 果 设 计 概 念 框 架 设 计 与 实 际 情 况 之 间 的 调 适 探 讨 研 究 问 题 与 其 他 部 分 的 关 系 (1) 本 研 究 的 目 的 是 什 么 ( 个 人 的 目 的 实 用 的 目 的 探 究 的 目 的 )? 研 究 能 否 达 到 目 的? (2) 本 研 究 有 何 创 新? 在 前 人 的 研 究 中 占 据 什 么 位 置? (3) 研 究 问 题 与 研 究 方 法 是 否 匹 配? (4) 如 何 保 证 研 究 的 可 靠 性? 研 究 目 的 研 究 背 景 研 究 问 题 研 究 方 法 研 究 效 度 12

213 质 的 研 究 的 抽 样 标 准 质 性 研 究 是 目 的 性 抽 样, 即 根 据 研 究 的 目 的 选 择 能 够 最 大 限 度 的 回 答 研 究 问 题 的 样 本 抽 样 的 原 则 : 根 据 研 究 的 问 题 选 择 抽 样 标 准 ; 研 究 的 问 题 决 定 了 研 究 对 象 的 类 型 由 于 样 本 比 较 小, 必 须 放 弃 一 些 不 重 要 的 标 准, 选 择 最 重 要 的 标 准, 即 与 研 究 问 题 最 相 关 的 标 准, 并 对 其 重 要 性 进 行 说 明 选 样 标 准 强 度 抽 样 : 根 据 研 究 的 目 的 和 问 题 选 择 具 有 较 高 信 息 密 度 和 强 度 的 个 案 极 端 个 案 选 择 : 选 取 两 极 个 案, 同 质 抽 样 :Wolcott 按 全 国 调 查 结 果, 选 了 一 位 最 典 型 的 小 学 校 长 : 男 性 不 太 老, 也 不 太 小, 已 婚 13

214 具 体 做 法 机 遇 式 抽 样 方 便 抽 样 滚 雪 球 抽 样 研 究 者 身 份 与 研 究 关 系 对 研 究 的 影 响 研 究 者 个 人 因 素 ( 生 理 和 社 会 特 征 ) 性 别 年 龄 文 化 背 景 社 会 地 位 受 教 育 程 度 个 性 特 点 形 象 整 饰 研 究 者 的 个 人 倾 向 研 究 者 的 角 色 意 识 ( 学 习 者 鼓 动 者 研 究 者 ) 研 究 者 看 问 题 的 视 角 研 究 者 的 个 人 经 历 14

215 研 究 关 系 对 研 究 的 影 响 局 内 人 与 局 外 人 公 开 与 隐 蔽 熟 人 与 生 人 参 与 者 与 非 参 与 者 双 方 的 相 对 权 力 地 位 高 : 对 方 比 研 究 者 地 位 高 中 : 对 方 与 研 究 者 地 位 相 等 低 : 对 方 比 研 究 者 地 位 低 案 例 徐 勇. 农 民 理 性 的 扩 张 : 中 国 奇 迹 的 创 造 主 体 分 析 [J]. 中 国 社 会 科 学, 2010 年 第 1 期 摘 要 : 在 中 国, 农 民 占 多 数, 长 期 以 来 被 视 为 传 统 保 守 的 力 量 长 期 日 常 农 业 生 产 方 式 下 形 成 的 农 民 理 性, 在 农 业 社 会 内 部 的 功 效 是 有 限 的, 主 要 是 生 存 理 性 而 这 种 理 性 以 其 惯 性 进 入 工 商 业 社 会 后 会 形 成 扩 张 势 态, 产 生 一 种 农 民 理 性 与 工 业 社 会 优 势 结 合 的 叠 加 优 势, 释 放 出 其 在 传 统 农 业 社 会 和 现 代 工 商 业 社 会 都 未 有 的 巨 大 能 量 要 理 解 中 国 奇 迹, 必 须 理 解 中 国 农 民 ; 要 理 解 农 民, 必 须 理 解 农 民 理 性 以 农 民 理 性 中 的 关 键 性 词 语 来 说 明 农 民 理 性 扩 张 是 如 何 造 就 中 国 奇 迹 的, 需 要 跳 出 传 统 与 现 代 二 元 对 立 的 思 维 定 式, 高 度 重 视 社 会 变 革 中 的 民 性 民 情 及 民 意 15

216 中 国 奇 迹 是 中 国 人 创 造 的, 而 中 国 人 的 主 体 是 农 民 那 么, 为 什 么 在 一 个 充 满 传 统 主 义 的 农 民 国 度 里, 能 够 在 短 时 间 创 造 出 一 个 中 国 奇 迹? 农 民 是 否 有 理 性? 同 样 的 农 民, 同 样 的 农 民 理 性, 为 什 么 在 长 期 的 历 史 中 只 能 产 生 十 分 有 限 的 能 量, 而 近 30 年 来 则 产 生 出 了 巨 大 的 功 效? 收 集 资 料 访 谈 观 察 16

217 2 访 谈 法 什 么 是 访 谈 访 谈 是 通 过 口 头 谈 话 的 方 式 获 取 第 一 手 资 料 的 一 种 研 究 方 法 访 谈 的 基 础 是 直 接 的 语 言 交 流 通 过 直 接 的 语 言 交 流, 人 可 以 表 达 自 己 的 思 想, 达 到 人 与 人 之 间 的 相 互 理 解 语 言 交 流 这 个 基 础 使 访 谈 具 有 了 自 己 独 特 的 功 能 : 深 入 人 的 内 心 世 界, 这 种 功 能 对 于 教 育 研 究 尤 其 具 有 重 要 的 意 义 访 谈 与 日 常 交 谈 的 不 同 第 一, 访 谈 比 日 常 交 谈 更 有 目 的 性 日 常 交 谈 不 一 定 有 明 确 的 目 的, 而 访 谈 一 定 要 有 明 确 的 目 的 即 从 访 谈 对 象 那 里 了 解 一 定 的 情 况 和 获 得 信 息 因 此, 访 谈 有 一 定 技 巧, 这 一 点 同 心 理 咨 询 类 似 第 二, 交 谈 双 方 在 关 系 上 不 同 日 常 交 谈 是 一 种 比 较 平 等 的 人 际 关 系, 而 研 究 性 的 交 谈, 研 究 者 控 制 交 谈 的 内 容 方 式 以 及 信 息 的 类 型 和 容 量 17

218 与 观 察 法 比 较 观 察 法 只 能 看 到 人 的 外 部 行 为 表 现, 很 难 深 入 到 研 究 对 象 内 部 的 思 想 动 机 和 心 理 活 动 访 谈 是 直 接 的 语 言 交 流, 可 以 了 解 对 方 的 思 想 活 动 和 情 绪 反 应, 了 解 他 们 行 为 语 言 所 隐 含 的 意 义, 可 以 深 入 到 他 们 的 内 心 世 界, 了 解 他 们 的 心 理 活 动 和 思 想 观 念 与 问 卷 调 查 比 较 问 卷 调 查 是 研 究 者 提 出 自 己 所 关 心 的 问 题, 调 查 的 问 题 和 答 案 都 是 研 究 者 按 自 己 的 意 图 设 计 好 的 问 卷 的 结 构 使 问 卷 调 查 受 到 限 制, 对 方 无 法 在 这 个 结 构 之 外 提 出 自 己 的 问 题, 发 表 自 己 的 看 法 访 谈 中, 受 访 者 可 以 自 由 表 达 自 己 的 观 点, 谈 论 自 己 所 关 心 的 问 题, 对 自 己 的 生 活 经 历 进 行 细 致 的 描 述, 并 作 出 自 己 的 解 释 因 此, 访 谈 具 有 更 大 的 灵 活 性, 更 重 要 的 是 访 谈 通 过 语 言 交 流, 深 入 到 人 的 内 心 世 界, 实 现 人 与 人 之 间 的 相 互 沟 通 和 理 解 18

219 访 谈 的 类 型 ( 一 ) 结 构 型 访 谈 ( 标 准 化 访 谈 控 制 式 访 谈 ) 是 严 格 按 照 事 先 设 计 的 计 划 进 行 访 谈 事 先 设 计 的 计 划 为 访 谈 提 供 了 固 定 的 结 构, 控 制 着 访 谈 的 过 程, 访 谈 的 问 题 提 问 的 顺 序 记 录 的 方 式 等, 对 每 个 受 访 者 都 用 同 样 的 方 式 进 行, 是 标 准 化 的 主 要 优 点 : 1. 便 于 归 类 整 理 和 比 较 分 析 2. 提 问 回 答 比 较 集 中, 不 容 易 被 无 关 因 素 干 扰 分 散 3. 如 果 采 用 封 闭 问 卷 访 谈 时, 答 案 固 定, 记 录 简 便 最 大 缺 点 是 不 能 充 分 发 挥 语 言 交 流 的 功 能, 固 定 的 结 构 使 访 谈 的 双 方 都 受 到 约 束, 不 能 充 分 自 由 地 交 谈, 对 调 查 的 问 题 难 以 得 到 深 入 透 彻 的 理 解 ( 二 ) 开 放 型 访 谈 ( 无 结 构 访 谈 非 标 准 化 访 谈 ) 开 放 型 访 谈 没 有 事 先 设 计 好 的 固 定 结 构, 没 有 固 定 的 访 谈 问 题 和 程 序, 对 受 访 者 的 反 应 也 没 有 什 么 限 制 虽 然 访 谈 围 绕 一 定 目 的 进 行, 但 访 谈 的 内 容 顺 序 语 言 都 可 以 由 访 谈 的 双 方 自 由 选 择 也 称 为 深 度 访 谈 法, 适 合 于 了 解 复 杂 抽 象 的 问 题, 很 深 入 的 个 案 式 访 问, 了 解 个 案 的 全 面 情 况 在 以 下 问 题 需 要 解 决 时, 作 为 一 种 策 略, 深 度 访 谈 常 常 会 被 优 先 选 择 : (1) 现 有 事 实 和 资 料 支 持 何 种 可 能 的 措 施? (2) 某 些 可 能 的 措 施 需 要 怎 样 的 条 件? (3) 一 系 列 措 施 之 间 是 否 配 套 或 者 兼 容? (4) 这 些 措 施 能 否 确 保 预 期 目 标 的 实 现? 19

220 突 出 优 点 是 以 直 接 的 语 言 交 流 深 入 人 的 内 心 世 界, 把 行 为 行 为 意 义 的 理 解 以 及 行 为 发 生 的 情 境 作 为 一 个 整 体 来 深 入 研 究 缺 点 是 难 以 量 化, 但 这 正 是 它 所 遵 循 的 研 究 传 统 它 本 身 就 没 有 把 量 化 作 为 自 己 的 目 的, 着 重 追 求 的 是 对 当 时 当 地 情 境 中 的 行 为 和 意 义 理 解 的 真 实 描 述 如 何 体 现 深 度 访 谈 中 的 深? 很 强 的 选 择 性, 不 同 于 漫 谈 具 有 启 发 性 的 沟 通 高 强 度 的 信 息 交 换 可 以 重 复 询 问, 也 可 以 对 问 题 作 解 释 深 度 访 谈 的 原 则 1) 目 标 聚 焦 2) 平 等 开 放 3) 共 享 反 思 4) 辩 论 底 线 5) 发 散 收 敛 6) 适 度 激 发 20

221 ( 三 ) 半 开 放 型 访 谈 半 开 放 型 访 谈 具 有 一 定 的 结 构, 访 谈 者 对 访 谈 过 程 有 一 定 的 控 制 主 题 事 先 确 定, 访 谈 之 前 有 一 个 准 备 好 初 步 访 谈 提 纲 在 访 谈 中, 访 谈 者 根 据 自 己 的 设 计 提 出 问 题 特 点 : 非 正 式 且 交 谈 的 方 式, 并 有 所 控 制 ; 不 是 正 式 的 问 卷 形 式, 而 采 用 访 谈 提 纲 的 形 式 ; 重 视 询 问 开 放 式 问 题 ; 允 许 生 成 的 议 题 ; 参 与 者 可 以 根 据 自 己 的 兴 趣 选 择 研 究 的 重 点 访 谈 研 究 的 步 骤 1. 初 步 确 定 研 究 问 题 : 明 确 访 谈 的 目 的 及 所 涉 及 到 的 概 念 和 问 题 ( 问 题 类 型 : 开 放 性 的 过 程 性 的 解 释 性 的 问 题 ); 2. 设 计 : 列 出 达 到 目 标 所 要 经 历 的 过 程 ; 3. 访 谈 : 进 行 实 地 访 谈 ; 4. 记 录 与 整 理 : 建 立 关 于 访 谈 内 容 的 文 件 ; 5. 分 析 : 确 定 收 集 到 的 资 料 与 研 究 之 间 的 关 联 ; 6. 确 证 : 检 查 资 料 的 信 度 和 效 度 ; 7. 报 告 : 跟 别 人 分 享 研 究 的 所 得 21

222 访 谈 前 的 准 备 工 作 1 介 绍 介 绍 自 己 的 身 份, 或 找 有 关 人 引 荐 ( 被 访 者 的 领 导 或 邻 居 等 ) 2 承 诺 建 立 访 谈 关 系 要 有 志 愿 和 保 密 的 承 诺 自 愿 的 承 诺 : 一 开 始 就 明 确 说 明 访 谈 是 志 愿 的, 受 访 者 随 时 可 以 退 出 访 谈 关 系, 不 对 研 究 负 任 何 责 任 保 密 的 承 诺 : 访 谈 内 容 保 守 秘 密, 未 经 受 访 者 许 可, 不 向 第 三 者 透 露 发 表 研 究 成 果 时, 涉 及 到 访 谈 记 录 或 受 访 者 提 供 的 材 料 将 征 得 受 访 者 同 意, 并 对 所 有 的 人 名 地 名 等 都 采 用 匿 名 方 式 3 时 间 地 点 以 受 访 者 的 方 便 为 主, 以 便 于 受 访 者 轻 松 自 如 地 表 达 自 己 的 所 思 所 想 4 录 音 可 以 保 留 访 谈 内 容 的 详 细 资 料, 便 于 资 料 的 整 理 和 分 析 可 以 使 访 谈 者 免 除 记 录 的 负 担, 把 全 部 精 力 用 于 交 谈 对 受 访 者, 有 些 可 能 会 感 到 拘 谨, 影 响 交 谈 的 气 氛 ; 有 些 会 感 到 受 到 重 视, 感 到 自 己 的 所 说 的 内 容 十 分 重 要, 更 积 极 地 参 与 谈 话 开 放 型 访 谈 内 容 丰 富, 没 有 录 音 很 难 整 理, 最 好 能 征 得 对 方 同 意, 对 访 谈 录 音 22

223 设 计 访 谈 提 纲 访 谈 提 纲 也 称 访 谈 进 度 表, 在 开 放 型 访 谈 中 不 是 一 个 控 制 的 结 构, 而 是 一 种 提 示, 提 示 访 谈 者 不 要 漏 掉 重 要 的 内 容 访 谈 提 纲 的 主 要 内 容 就 是 一 份 你 想 询 问 的 问 题 清 单 问 题 的 先 后 顺 序 取 决 于 访 谈 目 的 访 谈 对 象 访 谈 要 点 以 及 访 谈 话 题 的 敏 感 程 度 较 敏 感 的 问 题 往 往 放 在 访 谈 的 后 期 访 谈 提 纲 应 当 细 致 周 密 地 考 虑 到 各 种 可 能 的 情 况, 又 要 简 洁 明 了, 便 于 在 访 谈 中 浏 览 访 谈 提 纲 应 当 细 致 周 密 地 考 虑 到 各 种 可 能 的 情 况, 又 要 简 洁 明 了, 便 于 在 访 谈 中 浏 览 问 题 是 访 谈 的 核 心 专 家 必 须 提 出 好 的 问 题 才 能 收 集 到 有 意 义 的 数 据 访 谈 问 题 可 以 是 假 设 性 的 甚 至 是 激 将 性 的 ; 但 要 避 免 导 向 性 ( 设 套 ) 问 题 和 是 非 型 问 题 三 类 问 题, 如 何 完 成 每 一 步 的 转 化? 研 究 问 题 访 谈 提 纲 中 的 问 题 实 际 访 谈 时 提 的 问 题 提 问 题 的 方 式 : 提 问 题 时 常 见 的 问 题 : 开 放 型 和 封 闭 型 ; 问 题 过 于 宽 泛 ; 具 体 型 和 抽 象 型 ; 开 始 的 问 题 太 难 ; 清 晰 型 和 含 混 型 问 引 导 性 问 题 ; 找 不 到 提 问 内 容 23

224 开 头 的 内 容 主 要 有 : 专 家 与 访 谈 对 象 的 背 景 介 绍 访 谈 的 目 的 或 意 图 有 关 说 明 包 括 访 谈 时 间 长 度 保 密 义 务 等 ; 中 间 是 问 题 清 单 ; 结 尾 访 谈 的 专 家 会 比 较 熟 悉 访 谈 要 点, 而 且 要 对 访 谈 提 纲 涉 及 到 的 相 关 知 识 数 据 库 等, 作 比 较 充 分 的 了 解, 甚 至 有 时 还 需 对 访 谈 对 象 个 人 的 一 些 情 况 作 有 针 对 性 的 了 解 访 谈 专 家 应 该 超 脱 于 对 某 些 事 物 的 习 惯 性 看 法 和 自 我 传 统 的 认 识 也 就 是 说, 当 访 谈 专 家 进 入 访 谈 现 场 开 始 工 作 的 时 候, 应 该 在 抛 掉 成 见 的 前 提 下 全 神 贯 注 地 去 感 受 访 谈 对 象 的 各 个 侧 面 寻 找 访 谈 最 佳 切 入 点, 将 访 谈 引 入 一 种 自 然 状 态, 有 利 于 访 谈 对 象 轻 松 进 入 角 色, 开 始 一 种 自 然 的 讲 述 而 在 叙 述 背 后, 决 定 这 样 的 叙 述 意 图 和 叙 述 方 式 的 则 是 访 谈 对 象 的 价 值 观 念 24

225 访 谈 的 实 施 一 提 问 二 倾 听 三 回 应 四 非 言 语 沟 通 关 于 提 问 提 问 的 重 要 作 用 在 于 : 引 起 访 谈 对 象 的 注 意, 为 访 谈 对 象 的 思 考 提 供 既 定 的 方 向, 使 话 题 紧 靠 主 题 提 问 的 时 机 1) 在 访 谈 对 象 发 言 完 毕 再 提 问 ; 2) 在 访 谈 对 象 发 言 停 顿 或 间 隙 时 提 问 提 问 的 其 他 注 意 事 项 访 谈 对 象 的 心 境 ; 给 足 够 的 时 间 回 答 ; 角 色 对 等 平 行 沟 通 25

226 进 行 访 谈 发 问 的 技 巧 : 以 简 单 问 题 开 始, 中 间 提 出 实 质 性 问 题, 利 用 被 访 者 所 给 出 的 信 息 进 一 步 打 开 话 题 倾 听 技 巧 : 积 极 倾 听, 留 意 本 土 语 言, 尊 重 被 访 者 的 视 角 和 观 点 陈 向 明 将 听 分 为 : 行 为 层 面 上 的 听 ( 表 面 的 消 极 的 积 极 关 注 的 ); 认 知 层 面 上 的 听 ( 强 加 的 接 受 的 建 构 的 ); 情 感 层 面 上 的 听 ( 无 感 情 的 有 感 情 的 共 情 的 ) 倾 听 的 原 则 : 不 轻 易 打 断 对 方 容 忍 沉 默 强 加 的 听 : 访 谈 者 将 受 访 者 所 说 的 话 迅 速 纳 入 自 己 习 惯 的 概 念 分 类 系 统, 用 自 己 的 意 义 解 释 来 理 解 对 方 的 谈 话, 并 且 很 快 做 出 自 己 的 价 值 判 断 接 受 的 听 : 访 谈 者 暂 且 将 自 己 的 判 断 悬 置 起 来, 主 动 接 受 和 捕 捉 受 访 者 发 出 的 信 息, 注 意 他 们 使 用 的 本 土 概 念, 探 询 他 们 所 说 语 言 背 后 的 含 义, 了 解 他 们 建 构 意 义 的 方 式 建 构 的 听 : 访 谈 者 在 倾 听 时 积 极 地 与 对 方 进 行 对 话, 在 反 省 自 己 的 倾 见 的 同 时 与 对 方 进 行 平 等 的 交 流, 与 对 方 共 同 建 构 新 的 现 实 26

227 只 问 事 先 设 计 的 问 题 并 记 录 答 案 是 意 义 不 大 的, 应 进 行 追 问 仔 细 挖 掘 被 访 者 的 真 实 想 法 思 考 这 些 想 法 对 研 究 的 意 义, 然 后 引 出 需 要 进 一 步 了 解 和 确 认 的 问 题, 或 是 重 新 将 被 访 者 的 注 意 力 拉 回 到 与 研 究 相 关 的 议 题 上 回 应 技 巧 应 该 避 免 的 回 应 (1) 认 可 论 说 (2) 重 复 重 组 和 总 结 指 责 (3) 分 享 式 自 我 暴 露 追 问 举 例 : 您 的 意 思 是? 这 是 怎 么 回 事? 您 这 么 说 指 的 是 什 么? 能 不 能 针 对 这 一 点 举 个 例 子 记 录 方 法 : 全 文 本 转 录 核 心 内 容 转 录 根 据 印 象 撰 写 个 案 故 事 27

228 特 别 注 意 如 何 既 让 对 方 自 由 畅 谈, 同 时 能 将 对 方 的 思 路 定 位 在 自 己 的 研 究 框 架 内? 如 何 真 正 了 解 和 理 解 对 方? 真 诚 + 关 注 + 敏 锐 智 力 上 的 挑 战 不 等 于 态 度 上 的 挑 衅 ; 如 何 做 到 聪 明 的 ( 智 慧 的 ) 无 知? 确 证 与 报 告 如 何 检 测 访 谈 的 质 量? 1 效 度 问 题 2 信 度 问 题 3 伦 理 问 题 成 文 的 方 法? 进 行 定 量 的 类 别 化 分 析 汇 报 夹 叙 夹 议 深 度 描 述, 讲 故 事 28

229 李 银 河 对 访 谈 法 的 反 思 如 果 一 件 事 完 全 不 能 引 起 我 的 好 奇 心, 我 就 根 本 不 会 去 研 究 它 我 选 择 了 深 入 访 谈 个 案 史 的 方 法 来 做 关 于 中 国 女 性 的 感 情 与 性 这 个 题 目 的 主 要 原 因 : 它 是 在 研 究 这 类 敏 感 题 目 时 最 有 效 的 方 法 调 查 一 小 部 分 人 时 更 要 注 意 避 免 偏 见 观 察 错 误 和 做 出 不 正 确 的 结 论 当 我 用 中 国 女 性 一 词 时, 我 是 指 这 些 被 访 问 到 的 女 性 是 中 国 人, 而 非 外 国 人 本 书 仅 在 这 一 定 义 之 下 使 用 中 国 一 词 讨 论 : 一 个 成 功 的 访 谈 案 例 29

230 小 组 座 谈 法 小 组 座 谈 法 是 采 用 小 型 座 谈 会 的 形 式, 从 调 查 对 象 中 挑 选 一 组 有 代 表 性 的 人, 在 主 持 人 的 组 织 下, 就 某 个 专 题 进 行 讨 论, 以 获 得 有 关 问 题 的 深 入 了 解 优 点 1. 资 料 收 集 快 效 率 高 2. 取 得 的 资 料 较 为 广 泛, 深 入 3. 将 调 查 与 讨 论 相 结 合 结 构 灵 活 局 限 性 1. 对 主 持 人 的 要 求 较 高 2. 容 易 形 成 团 体 压 力 进 而 形 成 判 断 错 误 3. 有 一 些 讨 论 涉 及 隐 私, 保 密 等 敏 感 性 问 题, 由 于 与 会 人 员 较 多, 不 便 深 入 讨 论, 影 响 调 查 结 果 的 质 量 小 组 座 谈 法 的 实 施 步 骤 ( 一 ) 小 组 座 谈 会 前 的 准 备 工 作 ( 二 ) 座 谈 过 程 的 指 导 和 控 制 ( 三 ) 做 好 座 谈 会 后 的 工 作 1. 及 时 整 理 会 议 记 录 2. 回 顾 和 研 究 会 议 的 情 况 3. 进 一 步 查 证 事 实, 并 做 必 要 的 补 充 调 查 30

231 电 话 调 查 法 优 点 :1 时 效 快 ; 2 费 用 低 ; 3 可 能 访 问 到 不 容 易 直 接 调 查 对 象 ; 4 与 邮 寄 调 查 相 比, 及 时 处 理 疑 难 问 题 ; 5 易 于 控 制 实 施 的 质 量 ; 6 用 计 算 机 作 辅 助 工 具 十 分 方 便 缺 点 : 1 难 以 包 括 全 部 单 元 2 受 时 间 限 制 ; 3 容 易 受 到 语 音 障 碍 ; 4 回 答 率 比 访 问 调 查 要 低 3 观 察 法 观 察 法 的 定 义 观 察 法 是 指 调 查 者 带 有 明 确 目 的, 凭 借 自 己 的 感 觉 器 官 及 其 辅 助 工 具, 直 接 从 社 会 生 活 的 现 场 收 集 资 料 的 研 究 方 法 是 搜 集 社 会 初 级 信 息 或 原 始 资 料 的 方 法 特 点 1 有 目 的 有 计 划 的 自 觉 认 识 活 动 ; 2 是 一 种 在 自 然 状 态 下 的 现 场 调 查 3 调 查 手 段 主 要 靠 人 的 感 觉 器 官 以 及 延 伸 物 4 观 察 到 的 是 被 调 查 者 的 外 显 行 为 31

232 观 察 法 的 优 缺 点 优 点 : 1 直 观 性 和 可 靠 性 ; 2 不 受 语 言 或 人 际 交 往 的 影 响 ; 3 简 便 易 行, 比 较 灵 活 缺 点 : 1 有 时 需 要 特 殊 的 调 查 人 员 或 工 具 费 用 比 较 高 2 观 察 对 象 有 局 限 性 ; 3 观 察 结 果 容 易 受 观 察 者 的 影 响 ; 4 有 些 现 象 观 察 的 结 果 缺 乏 统 计 意 义 崔 健 : 不 是 我 不 明 白, 这 世 界 变 化 快! 快 速 变 动 的 世 界, 需 要 敏 感 与 善 于 发 现 的 眼 睛 32

233 观 察 前 的 准 备 工 作 制 定 观 察 计 划 : 观 察 什 么? 设 计 观 察 提 纲 : 如 何 观 察? 设 计 观 察 记 录 表 格 : 如 何 记 录? 观 察 注 意 事 项 : 反 思 自 己 的 观 察 方 法 和 视 角 ; 了 解 自 己 的 观 察 习 惯 价 值 倾 向 和 前 设 ; 明 确 自 己 的 推 理 依 据 和 过 程 33

234 观 察 中 的 记 录 记 录 什 么? 记 录 的 语 言 的 具 体 程 度? 如 何 命 名? 观 察 者 的 叙 述 角 度? 提 问 : 刚 才 作 观 察 你 有 何 感 想? 两 种 记 录 方 式 : 当 场 记 录 事 后 记 录 四 项 记 录 要 求 : 记 录 与 观 察 内 容 一 致 ; 同 步 记 录 ; 根 据 记 忆 补 记 ; 记 下 个 人 的 印 象 和 感 觉 分 析 意 见 推 论 34

235 观 察 法 的 种 类 结 构 观 察 是 指 观 察 者 根 据 事 先 设 计 好 的 提 纲 并 严 格 按 照 规 定 的 构 容 和 计 划 所 进 行 的 可 控 性 观 察 它 的 特 点 是 结 构 严 谨, 计 划 周 密, 观 察 过 程 标 准 化 但 采 用 这 种 方 法 观 察 缺 乏 弹 性, 容 易 影 响 观 察 结 果 的 深 度 与 广 度 非 结 构 观 察 是 观 察 者 预 先 对 观 察 的 内 容 与 计 划 没 有 严 格 的 规 定 而 且 依 据 观 察 现 场 的 实 际 情 况 所 进 行 的 观 察 它 的 特 点 是 观 察 时 弹 性 大, 随 意 性 大, 可 根 据 实 际 情 况 随 时 调 整 观 察 的 计 划 和 内 容 因 而, 这 种 观 察 方 法 的 适 应 性 强, 而 且 简 单 易 行 但 是 对 于 用 这 种 方 法 收 集 的 资 料 的 整 理 难 度 大, 不 容 易 进 行 定 量 分 析 多 用 于 探 索 性 研 究 参 与 观 察 是 观 察 者 直 接 参 与 被 观 察 者 的 活 动, 作 为 其 中 一 员, 并 进 行 观 察, 从 而 系 统 地 收 集 资 料 的 方 法 参 与 观 察 根 据 参 与 的 程 度 又 可 分 为 完 全 参 与 观 察 和 不 完 全 参 与 观 察 两 种 : 完 全 参 与 观 察 是 指 观 察 者 隐 瞒 自 己 的 真 实 身 份 和 研 究 目 的, 自 然 加 入 到 被 观 察 者 群 体 中 进 行 的 观 察 完 全 参 与 观 察 能 深 入 地 了 解 到 被 观 察 者 的 真 实 资 料, 但 如 果 参 与 过 深, 又 往 往 容 易 失 去 客 观 立 场 不 完 全 参 与 观 察 是 指 观 察 者 不 隐 瞒 自 己 的 真 实 身 份 和 研 究 目 的, 在 被 观 察 者 接 纳 后 进 行 的 观 察 不 完 全 参 与 观 察 避 免 了 被 研 究 者 的 紧 张 心 理 的 疑 虑, 可 以 进 行 自 然 地 观 察 但 这 种 方 法 的 缺 点 是 被 观 察 者 容 易 出 现 不 合 作 行 为, 或 是 隐 瞒 和 掩 饰 对 自 己 不 利 的 表 现, 或 是 故 意 夸 大 某 种 表 现, 使 观 察 结 果 失 真 35

236 参 与 观 察 是 观 察 者 不 直 接 参 与 被 观 察 者 的 活 动, 以 旁 观 者 的 身 份 对 观 察 对 象 进 行 的 观 察 非 参 与 观 察 的 优 点 是 能 够 不 受 被 观 察 者 的 影 响, 进 行 比 较 客 观 的 观 察 但 是 这 种 观 察 方 法 不 容 易 深 入 了 解 到 被 观 察 者 的 内 部 情 况 参 与 观 察 与 非 参 与 观 察 的 比 较 总 体 来 说, 参 与 观 察 要 比 非 参 与 观 察 效 果 好 因 为 观 察 者 参 与 其 中, 既 有 自 我 体 验, 又 能 与 被 观 察 者 建 立 融 洽 的 关 系, 对 所 观 察 的 活 动 有 较 深 入 的 了 解, 并 能 够 及 时 发 现 一 些 新 的 研 究 课 题 信 息 36

237 观 察 的 具 体 方 法 观 察 的 具 体 方 法 很 多, 在 社 会 科 学 研 究 中 适 用 的 主 要 有 实 况 详 录 法 事 件 取 样 法 时 间 取 样 法 特 性 等 级 评 定 法 日 记 描 述 法 轶 事 记 录 法 频 率 计 数 图 示 法 及 清 单 法 实 况 详 录 法 是 在 一 段 时 间 内, 连 续 地 尽 可 能 详 尽 地 记 录 被 观 察 对 象 的 所 有 的 表 现 或 活 动 从 而 进 行 研 究 的 方 法 目 的 是 无 选 择 地 记 录 被 研 究 行 为 或 现 象 系 列 中 的 全 部 细 节, 获 得 对 这 些 行 为 或 现 象 的 详 细 的 客 观 的 描 述 时 间 取 样 法 是 在 一 定 时 间 内, 按 着 一 定 的 时 段 观 察 预 先 确 定 好 的 行 为 或 表 现, 从 而 进 行 研 究 的 方 法 是 把 被 研 究 者 在 每 一 时 间 阶 段 中 的 行 为, 看 成 是 一 般 通 常 情 况 下 的 一 个 样 本, 如 果 抽 取 充 分 多 的 时 段, 在 这 些 时 间 段 中 所 观 察 到 的 行 为, 便 可 得 出 规 律 性 的 结 论 如 每 周 二 四 六 上 午 第 一 节 课, 通 过 观 察 一 节 课 内, 当 老 师 提 出 的 问 题 时, 男 女 学 生 回 答 问 题 的 次 数 来 研 究 男 女 学 生 的 成 就 动 机 37

238 日 记 描 述 法 是 对 同 一 个 或 同 一 组 被 研 究 者 以 日 记 的 形 式 描 述 被 观 察 者 长 期 反 复 观 察 到 的 行 为 表 现, 从 而 进 行 研 究 的 方 法 一 般 可 分 为 综 合 日 记 法 和 主 题 日 记 法 两 种 综 合 日 记 法 一 般 记 录 被 研 究 者 在 各 方 面 发 展 过 程 中 出 现 的 新 的 行 为 表 现 主 题 日 记 法 主 要 侧 重 记 录 被 研 究 者 某 方 面 的 变 化, 如 认 知 情 绪 言 语 行 为 等 日 记 描 述 法 一 般 适 用 于 个 案 研 究, 当 观 察 者 与 被 观 察 者 关 系 较 密 切 或 接 触 频 繁 时 也 常 运 用 事 件 取 样 法 是 根 据 一 定 的 研 究 目 的 观 察 某 些 特 定 行 为 或 事 件 的 完 整 过 程 而 进 行 的 研 究 方 法 如 对 小 学 生 争 吵 行 为 的 研 究, 每 当 小 学 生 出 现 争 吵 行 为 时 的 观 察 就 属 于 事 件 取 样 法 事 件 取 样 法 不 受 时 间 间 隔 与 时 段 规 定 的 限 制, 只 要 所 期 待 的 事 件 一 出 现, 便 可 记 录 记 录 方 法 可 采 用 行 为 分 类 记 录 系 统 与 对 事 件 前 因 后 果 及 环 境 背 景 等 的 描 述 性 记 录 结 合 起 来 使 用 38

239 轶 事 记 录 法 是 通 过 观 察 者 把 认 为 有 价 值 的 反 映 被 研 究 者 行 为 或 心 理 的 各 种 表 现 记 录 下 来, 进 行 研 究 的 方 法 轶 事 记 录 法 要 求 在 记 录 时 应 尽 量 做 到 及 时 准 确 具 体, 尽 量 在 事 件 发 生 时 及 发 生 后 及 时 记 录 下 来, 尽 量 把 中 心 人 物 的 言 谈 举 止, 在 场 其 他 人 的 活 动 以 及 活 动 背 景 情 景 均 如 实 记 录 下 来 频 率 计 数 图 示 法 是 在 被 观 察 的 行 为 发 生 时 计 算 其 发 生 的 频 率, 再 用 图 示 将 所 收 集 到 的 行 为 频 率 显 示 出 来 的 一 种 方 法 运 用 这 一 方 法 时, 首 先 要 界 定 所 要 计 数 的 行 为, 然 后 再 通 过 详 细 的 观 察 记 录 行 为 对 于 行 为 的 记 录 可 以 采 用 行 为 频 率 记 录 法, 也 可 采 用 行 为 持 续 时 间 记 录 法, 在 某 些 情 况 下, 也 可 将 频 率 记 数 图 示 法 转 化 为 持 续 时 间 记 录 图 示 法 清 单 法 就 是 指 一 系 列 项 目 的 排 列, 并 标 明 关 于 这 些 项 目 是 否 出 现 的 两 种 选 择 种, 供 记 录 者 判 断 后 选 择 其 中 之 一 并 作 出 记 号 使 用 清 单 法 前 应 先 制 定 出 记 录 表 格, 而 制 定 表 格 之 前, 需 要 先 决 定 所 要 观 察 的 行 为 类 型, 抽 取 出 一 定 数 量 的 具 体 行 为, 列 入 清 单 由 于 它 在 观 察 之 先 确 定 了 观 察 内 容, 因 而, 观 察 目 的 明 确, 便 于 研 究 者 收 集 到 所 需 要 的 信 息 39

240 ( 一 ) 确 定 观 察 目 的 ( 二 ) 确 定 观 察 现 象 观 察 法 实 施 的 一 般 程 序 第 一, 需 要 对 行 为 ( 观 察 对 象 ) 进 行 分 类 和 定 义 ( 操 作 性 定 义 ) 第 二, 在 观 察 之 先 需 要 确 定 被 观 察 行 为 单 元, ( 三 ) 选 择 观 察 方 法 ( 四 ) 制 定 观 察 步 骤 观 察 研 究 怎 样 进 行, 观 察 的 程 序 是 什 么, 先 观 察 什 么, 后 观 察 什 么, 观 察 多 长 时 间, 间 隔 多 长 时 间 进 行 重 复 观 察 等 问 题 在 观 察 之 先 都 要 做 出 周 密 的 计 划 和 安 排 ( 五 ) 按 观 察 计 划 进 行 记 录 ( 六 ) 结 果 统 计 与 分 析 ( 七 ) 写 出 观 察 报 告 观 察 报 告 中 不 仅 要 写 清 被 视 察 对 象 的 自 然 情 况, 还 要 写 清 观 察 过 程 出 现 的 现 象, 包 括 观 察 现 象 所 发 生 的 背 景 以 及 观 察 资 料 的 统 计 结 果 和 经 分 析 和 推 论 得 出 的 结 论 结 论 可 以 是 发 现 的 规 律, 也 可 以 是 发 现 的 问 题 观 察 误 差 产 生 的 原 因 及 对 策 ( 一 ) 造 成 观 察 误 差 的 因 素 1 在 观 察 主 体 方 面 的 因 素 思 想 因 素 知 识 因 素 心 理 因 素 生 理 因 素 2 在 观 察 客 体 方 面 的 因 素 客 观 事 物 发 展 不 成 熟 ; 被 观 察 者 的 反 应 性 心 理 和 行 为 ; 人 为 制 造 的 假 象 ( 二 ) 减 少 观 察 误 差 的 对 策 1 提 高 观 察 人 员 的 素 质 知 识 水 平 和 观 察 能 力 2 尽 可 能 避 免 观 察 活 动 对 被 观 察 者 的 影 响 3 观 察 活 动 务 必 深 入 4 充 分 利 用 科 学 的 观 察 仪 器 和 工 具 40

241 1. 观 察 者 的 推 论 观 察 者 的 反 思 尽 量 将 自 己 所 做 的 推 论 与 自 己 观 察 到 的 事 情 分 开 不 把 自 己 的 私 货 偷 偷 地 塞 入 事 实 里 面 同 学 们 一 走 进 教 室 就 开 始 选 择 座 位, 大 部 分 人 都 选 择 坐 在 熟 人 旁 边 同 学 们 一 走 进 教 室 就 左 顾 右 盼, 眼 光 从 一 个 座 位 移 向 另 外 一 个 座 位 ; 在 五 十 名 学 生 中, 有 三 十 六 人 坐 下 来 以 前 或 者 以 后 与 他 们 旁 边 的 人 说 话 微 笑 或 握 手, 然 后 在 个 人 笔 记 部 分 写 下 : 我 想 这 些 同 学 是 在 选 择 座 位, 而 且 大 部 分 人 选 择 坐 在 自 己 的 熟 人 旁 边 2. 观 察 者 的 心 情 观 察 者 个 人 的 心 情 也 可 能 会 影 响 到 观 察 的 效 果 和 内 容, 要 在 方 法 笔 记 部 分 记 下 自 己 的 情 感 反 应 这 种 记 录 在 今 后 对 资 料 进 行 分 析 时 将 会 十 分 有 用, 可 以 提 供 有 意 义 的 分 析 角 度 和 观 点 华 南 理 工 大 学 正 门 3. 观 察 者 的 叙 述 角 度 在 实 地 笔 记 中, 研 究 者 应 该 保 持 一 种 第 三 人 称 的 角 度, 对 客 观 事 实 进 行 如 实 的 记 载, 如 果 研 究 者 对 观 察 到 的 事 实 有 疑 惑 或 猜 测, 应 该 放 到 个 人 笔 记 部 分, 而 不 应 该 放 到 实 地 笔 记 部 分 今 天 工 厂 的 宿 舍 里 人 很 少, 因 为 是 星 期 天 大 家 不 上 班, 都 出 去 玩 儿 去 了 今 天 工 厂 的 宿 舍 里 人 很 少, 那 么 可 以 同 时 在 个 人 笔 记 中 写 下 : 根 据 我 自 己 个 人 对 工 厂 的 了 解, 我 想 人 很 少 是 因 为 星 期 天 大 家 都 不 上 班, 出 去 玩 儿 去 了 41

242 各 研 究 法 适 用 条 件 研 究 策 略 研 究 问 题 类 型 控 制 程 度 事 件 类 型 个 案 法 how, why 不 控 制 同 时 事 件 实 验 法 how, why 可 控 制 同 时 事 件 调 查 法 who, what, where, how many, how much 不 控 制 同 时 事 件 文 献 档 案 分 析 法 who, what, where, how many, how much 不 控 制 同 时 事 件 历 史 事 件 历 史 法 how, why 不 控 制 历 史 事 件 各 研 究 法 的 适 用 性 考 量 (1) 研 究 问 题 的 本 质 不 同 性 质 的 问 题 往 往 需 要 不 同 的 研 究 方 法 (2) 相 关 研 究 资 料 的 可 取 得 性 归 纳 法 就 需 要 充 裕 的 原 始 资 料, 而 演 绎 法 则 需 足 够 的 事 实 前 提 或 理 论 (3) 研 究 程 序 的 严 谨 性 要 求 (4) 研 究 结 果 的 效 度 不 同 研 究 法 有 其 不 同 的 內 部 外 部 效 度 42

243 定 性 研 究 方 法 的 理 论 立 场 符 号 互 动 论 探 寻 与 重 构 主 观 意 义 常 人 方 法 论 制 造 社 会 现 实, 发 掘 人 们 在 日 常 生 活 中 构 造 社 会 现 实 的 规 则 与 方 法 结 构 主 义 发 现 支 配 意 义 形 成 的 深 层 文 化 系 统 符 号 互 动 论 : 源 流 源 于 美 国 实 用 主 义 的 哲 学 传 统 : 皮 尔 士 根 据 结 果 去 认 识 芝 加 哥 学 派 (H.W.I. Thomas, Robert Park, Charles Horton Cooley, George Herbert Mead) 正 式 命 名 :Herbert Blumer (1938) 扎 根 理 论 的 创 始 人 Anselm Strauss, Barney Glaser 与 定 性 研 究 方 法 权 威 Norman K. Denzin 均 受 其 影 响 在 社 会 学 领 域 的 发 展 : 理 解 性 互 动 论 (Interpretive interactionism): 由 N.K. Denzin 创 立 主 观 理 论 作 为 研 究 纲 领 : 日 常 生 活 中 的 个 人, 如 同 科 学 家 一 样, 形 成 关 于 世 界 以 及 他 们 的 活 动 如 何 起 作 用 的 理 论 他 们 在 活 动 中 运 用 并 测 试 这 些 理 论, 并 在 必 要 的 时 候 修 改 这 些 理 论 主 观 理 论 研 究 就 是 运 用 特 定 的 访 谈 方 法 收 集 资 料 从 而 重 构 这 些 主 观 理 论 43

244 符 号 互 动 论 的 三 个 理 论 前 提 Herbert Blumer (1969) 概 括 了 符 号 互 动 论 的 三 个 理 论 前 提 : (1) 人 们 根 据 事 物 对 人 所 具 有 的 意 义 而 对 事 物 采 取 行 动 ; (2) 事 物 的 意 义 来 源 于 个 人 与 他 人 的 互 动 ; (3) 这 些 意 义 是 人 在 与 所 遇 到 的 事 物 打 交 道 的 解 释 过 程 中 而 得 到 处 理 和 改 变 的 符 号 互 动 论 的 方 法 论 原 则 托 马 斯 定 理 (Thomas theorem):when a person defines a situation as real, this situation is real in its consequences. 例 子 : 鬼 神 迷 信, 宗 教, 谣 言, 健 康 信 念 符 号 互 动 论 的 基 本 方 法 论 原 则 : 研 究 者 必 须 从 被 研 究 对 象 的 角 度 来 看 世 界 因 此, 符 号 互 动 论 为 经 验 研 究 所 提 供 的 一 个 基 本 出 发 点 是, 研 究 者 要 去 把 握 被 研 究 者 所 赋 予 他 们 的 行 动 事 件 和 经 历 以 及 周 围 环 境 的 主 观 意 义 44

245 定 性 研 究 的 目 标 与 任 务 用 不 同 的 方 式 重 构 被 研 究 对 象 的 观 点 重 构 被 研 究 对 象 用 来 解 释 世 界 的 主 观 理 论 例 子 : 重 构 人 们 关 于 健 康 与 疾 病 的 主 观 理 论 重 构 自 传 性 叙 事 或 传 记 性 经 历 这 些 重 构 必 须 考 虑 时 间 与 本 地 的 情 景 符 号 互 动 论 的 局 限 忽 略 了 主 观 意 义 形 成 的 文 化 历 史 和 社 会 根 源 ; 不 同 文 化 和 社 会 的 人 具 有 不 同 的 文 化 心 里 积 淀, 对 同 样 的 事 实 有 不 同 的 理 解 和 解 释 忽 略 了 意 义 形 成 的 具 体 情 景 之 外 的 宏 观 社 会 结 构 和 背 景 的 作 用 ; 极 权 社 会 的 个 体 与 民 主 社 会 的 个 体 面 对 同 样 的 情 景, 会 赋 予 不 同 的 意 义 和 解 释 例 子 : 对 违 背 人 权 现 象 或 不 文 明 现 象 ( 如 : 不 排 队 ) 的 容 忍 程 度, 在 不 同 社 会 的 人 那 里 是 不 一 样 的, 因 为 它 取 决 于 人 们 对 它 的 不 同 的 解 释 和 理 解 45

246 这 张 图 片 出 现 在 中 国 官 方 媒 体 上, 被 用 来 说 明 报 考 公 务 员 的 踊 跃 程 度 但 是, 该 图 片 被 官 方 媒 体 刊 载 还 说 明 什 么? 常 人 方 法 论 : 源 流 与 方 法 创 始 人 :HaroldGarfinkel(1967) 作 为 本 体 论, 它 关 注 的 是 人 们 如 何 在 并 通 过 互 动 过 程 来 构 造 社 会 现 实 社 会 是 由 无 数 互 动 构 成 的, 而 互 动 是 有 一 定 规 则 和 方 法 的 作 为 方 法 论, 它 关 注 的 是 研 究 社 会 成 员 在 日 常 生 活 中 用 来 构 造 社 会 现 实 的 方 法 作 为 研 究 方 法, 主 要 运 用 对 话 分 析 46

247 常 人 方 法 论 的 三 个 理 论 前 提 Heritage (1985:1) 概 括 了 常 人 方 法 论 的 三 个 理 论 前 提 (1) 互 动 是 有 结 构 地 被 组 织 的 ; (2) 互 动 所 起 的 作 用 既 是 由 情 景 决 定 的, 同 时 也 更 新 了 情 景 ; (3) 这 两 种 属 性 隐 含 在 互 动 的 细 节 中, 因 而 对 话 互 动 中 的 细 节 不 能 看 作 是 无 序 的 偶 然 的 和 不 相 关 的 所 以, 互 动 是 社 会 现 实 的 基 础 互 动 是 有 序 地 产 生 的 情 景 是 互 动 的 框 架, 它 在 互 动 中 并 通 过 互 动 而 得 到 再 造 和 更 新 常 人 方 法 论 的 目 标 和 任 务 不 同 于 符 号 互 动 论, 常 人 方 法 论 认 为, 定 性 研 究 不 是 要 去 关 注 互 动 参 与 者 的 主 观 意 义 及 其 内 容, 而 是 要 关 注 互 动 是 如 何 被 组 织 的 因 而, 常 人 方 法 论 要 去 研 究 日 常 生 活 的 程 式 (routines) 这 些 程 式 构 成 宏 观 制 度 的 基 础 常 人 方 法 论 的 冷 漠 : 放 弃 被 研 究 对 象 的 角 度, 放 弃 先 验 或 先 入 为 主 的 解 释 研 究 的 关 键 任 务 是 要 关 注 互 动 所 发 生 其 中 的 情 景 的 作 用, 以 及 它 如 何 同 互 动 参 与 者 相 关 咨 询 对 话 分 析 : 咨 询 对 话 作 为 互 动 是 如 何 被 组 织 的 ; 制 度 性 情 景 ( 心 里 诊 所 ) 如 何 影 响 咨 询 对 话, 以 及 如 何 通 过 这 种 对 话 再 造 或 更 新 这 种 情 景 47

248 常 人 方 法 论 的 局 限 第 一, 忽 略 了 互 动 参 与 者 的 主 观 意 义 ; 第 二, 忽 略 了 预 先 存 在 的 情 景 ( 如 特 定 的 文 化 ) 在 构 造 社 会 实 践 中 的 作 用 结 构 主 义 : 源 流 人 类 学 : 列 维 - 斯 特 劳 斯 心 理 学 : 弗 洛 伊 德 拉 康 语 言 学 : 索 绪 尔 乔 姆 斯 基 48

249 结 构 主 义 的 理 论 前 提 表 层 与 深 层 : 人 的 体 验 和 活 动 是 表 层, 它 同 行 动 的 意 图 和 主 观 意 义 相 联 系, 是 行 动 者 可 以 意 识 到 的 与 此 相 对, 存 在 着 一 个 深 层, 即 深 层 文 化 模 式 它 是 意 义 的 隐 性 结 构, 不 为 行 动 者 所 意 识, 但 却 支 配 着 人 们 意 义 和 行 动 的 产 生 客 观 解 释 学 : 定 性 研 究 是 要 去 发 现 文 本 与 互 动 后 面 的 客 观 意 义 结 构 (Oevermann,etal.1979) 结 构 主 义 模 式 的 目 标 和 任 务 透 过 表 层 意 识 体 验 与 活 动 发 掘 深 层 无 意 识 文 化 模 式 或 客 观 意 义 结 构 研 究 手 段 : 语 言 学 分 析, 表 述 与 活 动 的 顺 序 分 析, 心 理 分 析 49

250 结 构 主 义 模 式 的 最 新 发 展 在 社 会 科 学 领 域 的 发 展 : 后 结 构 主 义 自 从 德 里 达 以 后, 解 构 成 为 一 种 后 现 代 主 义 的 方 法 论 原 则 用 于 分 析 的 文 本, 或 作 为 研 究 结 论 的 文 本, 既 符 合 研 究 者 的 利 益, 也 符 合 被 研 究 者 的 利 益 因 此, 文 本 不 是 一 个 独 立 世 界, 也 不 是 世 界 的 客 观 再 现 而 是 产 生 于 那 些 制 造 或 阅 读 文 本 人 的 利 益 不 同 的 读 者 以 不 同 的 方 式 来 消 除 包 含 在 文 本 中 的 模 糊 性 和 模 棱 两 可 因 此, 深 层 和 表 层 的 区 分 是 有 问 题 的, 文 本 是 可 以 解 构 的 在 心 理 学 领 域 的 发 展 : 社 会 表 征 研 究 这 是 社 会 心 理 学 的 一 个 研 究 纲 领, 它 研 究 这 样 的 问 题 : 社 会 和 文 化 共 享 的 知 识 如 何 影 响 个 人 的 感 知 体 验 和 行 动 在 这 里, 社 会 表 征 就 是 一 个 价 值 观 念 和 实 践 系 统 例 子 : 健 康 与 疾 病 研 究, 日 常 生 活 中 的 技 术 变 化 研 究 结 构 主 义 模 式 的 局 限 所 要 发 掘 的 深 层 结 构 与 行 动 主 体 之 间 的 关 系 还 不 清 楚 结 构 的 形 而 上 学 : 结 构 几 乎 成 为 自 主 行 动 的 东 西 ; 未 解 决 结 构 的 社 会 来 源 问 题 简 单 地 把 文 本 等 同 于 社 会 世 界 50

251 上 述 各 种 理 论 立 场 的 共 同 特 征 理 解 (verstehen) 作 为 认 识 论 原 则 重 构 个 案 作 为 出 发 点 建 构 现 实 作 为 基 础 文 本 作 为 经 验 材 料 案 例 何 雪 峰, 郭 亮. 农 田 水 利 的 利 益 主 体 及 其 成 本 收 益 分 析 [J]. 管 理 世 界, 2010 年 第 7 期 51

252 案 例 耿 曙, 林 瑞 华. 制 度 环 境 与 协 会 效 能 : 大 陆 台 商 协 会 的 个 案 研 究 [J]. 台 湾 政 治 学 刊, 第 11 卷 第 1 期 摈 弃 臆 想, 注 重 经 验 研 究 不 论 是 定 量 研 究 还 是 定 性 研 究, 都 是 经 验 研 究, 只 不 过 研 究 的 立 场 角 度 和 侧 重 点 不 同 社 会 研 究 和 决 策 中 的 臆 想 : 中 国 人 小 康 的 标 准 就 是 一 家 人 要 有 两 套 住 房 ( 某 著 名 大 学 著 名 经 济 学 教 授 ) 我 们 有 能 力 在 不 太 长 的 时 间 里 把 ** 大 学 建 成 国 际 一 流 大 学! ( 某 著 名 大 学 校 长 ) 农 民 抗 税 是 因 为 刁 蛮, 对 刁 民 决 不 能 心 慈 手 软 ( 某 县 长 ) 52

253 第 七 讲 王 福 涛 53

254 社 会 科 学 研 究 方 法 Research Methods In Social Sciences 主 讲 : 王 福 涛 博 士 [email protected] 案 例 研 究 导 论 案 例 研 究 设 计 案 例 研 究 的 程 序 执 行 案 例 研 究 : 收 集 证 据 案 例 研 究 的 分 析 模 式 案 例 研 究 的 品 质 测 试 案 例 研 究 的 注 意 事 项 1

255 案 例 的 定 义 K.R Andrews 对 案 例 / 个 案 的 定 义, 案 例 是 一 项 事 实 或 一 组 事 件, 它 提 供 一 个 问 题 或 一 连 串 的 问 题 以 供 读 者 思 考, 并 尝 试 去 解 决 它 的 一 份 资 料, 它 被 看 成 一 项 引 发 思 考 判 断 和 正 确 行 动 的 工 具 另 一 定 义 是 : 所 谓 案 例 者, 乃 许 多 相 关 事 实 的 说 明, 它 提 供 问 题 的 状 况, 预 寻 求 解 决 问 题 的 解 决 方 案 Edwin F Gay, 问 题 方 法 Wallance B. Donam 从 事 案 例 实 证 研 究 案 例 研 究 的 起 源 Elton Mayo 霍 桑 实 验 哈 佛 的 案 例 研 究 委 员 会 美 国 五 所 大 学 组 建 案 例 发 展 委 员 会 大 学 校 际 案 例 研 究 组 织 发 行 案 例 汇 编 得 到 基 金 资 助, 案 例 研 究 的 范 围 拓 展 到 其 他 领 域 2

256 梅 奥 的 霍 桑 实 验 1924~1932 年, 以 哈 佛 大 学 梅 奥 教 授 为 首 的 一 批 学 者 在 美 国 芝 加 哥 西 方 电 气 公 司 所 属 的 霍 桑 工 厂 进 行 的 一 系 列 实 验 主 题 : 福 利 待 遇 变 换 与 生 产 效 率 的 关 系 实 验 过 程 : George Elton Mayo, ( 1 ) 照 明 实 验 时 间 从 1924 年 11 月 至 1927 年 4 月 当 时 占 统 治 地 位 的 生 产 效 率 理 论 是 劳 动 医 学 观, 即 认 为 疲 劳 和 单 调 感 等 影 响 工 人 生 产 效 率, 当 时 的 实 验 假 设 因 此 为 : 提 高 照 明 度 有 助 于 减 少 疲 劳, 使 生 产 效 率 提 高 可 是 两 年 多 的 实 验 发 现 : 照 明 度 变 化 对 生 产 效 率 并 无 影 响 无 论 照 明 度 如 何 变 化, 实 验 组 和 控 制 组 都 增 产 甚 至 实 验 组 的 照 明 度 减 至 0.06 烛 光 时, 其 产 量 亦 无 明 显 下 降 直 至 照 明 减 至 如 月 光 一 般 实 在 看 不 清 时, 产 量 才 急 剧 降 下 来 研 究 人 员 面 对 此 结 果 感 到 茫 然, 失 去 了 信 心 从 1927 年 起, 以 梅 奥 教 授 为 首 的 一 批 心 理 学 工 作 者 将 实 验 工 作 接 管 下 来, 继 续 进 行 ( 2 ) 福 利 实 验 时 间 从 1927 年 4 月 至 1929 年 6 月 经 过 两 年 多 的 实 验 发 现, 不 管 福 利 待 遇 如 何 改 变 ( 包 括 工 资 支 付 办 法 的 改 变 优 惠 措 施 的 增 减 休 息 时 间 的 增 减 等 ), 都 不 影 响 产 量 的 持 续 上 升, 甚 至 工 人 自 己 对 生 产 效 率 提 高 的 原 因 也 说 不 清 楚 3

257 后 经 进 一 步 的 分 析 发 现, 导 致 生 产 效 率 上 升 的 主 要 原 因 如 下 : 1 参 加 实 验 的 光 荣 感 实 验 开 始 时 6 名 参 加 实 验 的 女 工 曾 被 召 进 部 长 办 公 室 谈 话, 她 们 认 为 这 是 莫 大 的 荣 誉 这 说 明 被 重 视 的 自 豪 感 对 人 的 积 极 性 有 明 显 的 促 进 作 用 2 成 员 间 良 好 的 相 互 关 系 霍 桑 效 应 (Hawthorne Effect) 田 野 调 查 不 能 与 标 的 物 太 接 近, 否 则 会 影 响 实 验 的 结 果 霍 桑 实 验 (Hawthorne Experiments) (3) 访 谈 实 验 研 究 者 在 工 厂 中 开 始 了 访 谈 计 划 此 计 划 的 最 初 想 法 是 要 工 人 就 管 理 当 局 的 规 划 和 政 策 工 头 的 态 度 和 工 作 条 件 等 问 题 作 出 回 答, 但 这 种 规 定 好 的 访 谈 计 划 在 进 行 过 程 中 却 大 出 意 料 之 外, 得 到 意 想 不 到 的 效 果 工 人 想 就 工 作 提 纲 以 外 的 事 情 进 行 交 谈, 工 人 认 为 重 要 的 事 情 并 不 是 公 司 或 调 查 者 认 为 意 义 重 大 的 那 些 事 访 谈 者 了 解 到 这 一 点 后, 及 时 将 访 谈 计 划 修 改 为 事 先 不 规 定 内 容, 每 次 访 谈 的 平 均 时 间 从 30 分 钟 延 长 到 1~1.5 小 时, 多 听 少 说, 详 细 记 录 工 人 的 不 满 和 意 见 访 谈 计 划 持 续 了 两 年 多, 工 人 的 产 量 大 幅 提 高 工 人 们 长 期 以 来 对 工 厂 的 各 项 管 理 制 度 和 方 法 存 在 许 多 不 满, 无 处 发 泄, 访 谈 计 划 的 实 行 恰 恰 为 他 们 提 供 了 发 泄 机 会 发 泄 过 后 心 情 舒 畅, 士 气 提 高, 使 产 量 得 到 提 高 4

258 (4) 群 体 实 验 梅 奥 等 人 在 这 个 试 验 中 是 选 择 14 名 男 工 人 在 单 独 的 房 间 里 从 事 绕 线 焊 接 和 检 验 工 作 对 这 个 班 组 实 行 特 殊 的 工 人 计 件 工 资 制 度 实 验 者 原 来 设 想, 实 行 这 套 奖 励 办 法 会 使 工 人 更 加 努 力 工 作, 以 便 得 到 更 多 的 报 酬 但 观 察 的 结 果 发 现, 工 人 每 天 只 完 成 了 6000~ 6600 个 焊 接 点 ( 标 准 每 个 工 人 应 该 完 成 7312 个 焊 接 点 ), 且 日 产 量 平 均 都 差 不 多, 工 人 并 不 如 实 地 报 告 产 量, 天 天 如 此 深 入 的 调 查 发 现, 这 个 班 组 为 了 维 护 他 们 群 体 的 利 益, 自 发 地 形 成 了 一 些 规 范 他 们 约 定, 谁 也 不 能 干 的 太 多, 突 出 自 己 ; 谁 也 不 能 干 的 太 少, 影 响 全 组 的 产 量, 并 且 约 法 三 章, 不 准 向 管 理 当 局 告 密, 如 有 人 违 反 这 些 规 定, 轻 则 挖 苦 谩 骂, 重 则 拳 打 脚 踢 进 一 步 调 查 发 现, 工 人 们 之 所 以 维 持 中 等 水 平 的 产 量, 是 担 心 产 量 提 高, 管 理 当 局 会 改 变 现 行 奖 励 制 度, 或 裁 减 人 员, 使 部 分 工 人 失 业, 或 者 会 使 干 得 慢 的 伙 伴 受 到 惩 罚 这 一 试 验 表 明, 为 了 维 护 班 组 内 部 的 团 结, 可 以 放 弃 物 质 利 益 的 引 诱 实 验 结 论 : 1, 职 工 是 社 会 人 梅 奥 等 人 是 在 经 济 人 的 人 性 假 设 下 进 行 试 验, 但 随 着 实 验 的 深 入, 经 济 人 的 假 设 受 到 动 摇 梅 奥 最 终 推 翻 这 一 假 设 而 以 社 会 人 作 为 理 论 基 础 即 职 工 不 单 纯 追 求 经 济 收 入, 还 有 社 会 方 面 和 心 理 方 面 的 需 求, 如 同 后 来 的 马 斯 洛 指 出 的 一 样, 需 求 是 多 层 次 的 多 方 面 的 2, 正 式 组 织 中 存 在 着 非 正 式 组 织 梅 奥 认 为 企 业 中 不 仅 存 在 正 式 组 织, 还 存 在 人 们 在 共 同 劳 动 中 自 发 形 成 的 非 正 式 团 体, 他 们 有 自 己 的 特 殊 行 为 规 范 情 感 和 倾 向, 并 且 左 右 着 团 体 内 每 个 成 员 的 行 为 譬 如 湘 军 中 的 哥 老 会, 学 校 里 的 同 乡 会 非 正 式 组 织 对 组 织 既 有 利, 也 有 弊 管 理 人 员 要 想 实 施 有 效 的 管 理, 要 注 意 在 非 正 式 组 织 的 感 情 逻 辑 和 正 式 组 织 的 效 率 逻 辑 之 间 保 持 平 衡 5

259 3, 工 作 条 件 和 劳 动 效 率 没 有 必 然 关 系, 新 的 领 导 方 式 在 于 提 高 职 工 的 满 足 度 梅 奥 认 为, 管 理 者 的 目 的 在 于 使 人 们 为 实 现 组 织 的 共 同 目 标 而 合 作 为 了 实 现 合 作, 管 理 者 必 须 一 方 面 为 满 足 成 员 物 质 的 经 济 的 需 要 而 进 行 生 产 和 分 配 物 质 资 料, 即 发 挥 技 术 性 技 能 ; 另 一 方 面, 为 实 现 满 足 成 员 物 质 需 要 的 目 标 而 确 保 成 员 间 的 自 发 性 合 作, 使 每 个 人 获 得 人 类 的 满 足, 即 发 挥 社 会 性 技 能 让 我 们 总 结 一 下 该 实 验 的 研 究 过 程 不 支 持 提 出 假 设 通 过 实 验 或 其 他 方 式 收 集 数 据 数 据 分 析 数 据 是 否 支 持 假 设? 支 持 假 设 成 为 假 说, 进 而 成 为 理 论 发 展 假 设 搜 集 资 料 而 给 予 验 证, 企 图 以 一 组 客 观 的 现 象 ( 变 量 ) 去 说 明 另 一 组 客 观 的 现 象, 建 立 其 间 的 一 般 性 命 题 (proposition), 最 后 发 展 出 一 个 较 完 整 的 理 论 系 统 6

260 案 例 研 究 的 定 义 定 义 案 例 研 究 的 本 质 在 于, 它 试 着 阐 明 一 个 或 一 组 决 策 : 为 什 么 他 们 会 被 采 用 如 何 来 执 行 以 及 会 有 什 么 样 的 机 会 案 例 研 究 是 为 了 决 定 导 致 个 人 团 体, 或 机 构 之 状 态 或 行 为 的 因 素, 或 诸 因 素 之 间 的 关 系, 而 对 此 研 究 对 象, 作 深 入 研 究 案 例 研 究 是 一 种 实 征 研 究, 是 在 真 实 的 背 景 下, 研 究 当 时 的 现 象, 特 别 是 在 现 象 跟 背 景 间 的 界 线 不 是 非 常 清 楚 的 时 候 案 例 研 究 并 不 是 一 种 收 集 数 据 的 做 法, 也 不 仅 只 是 一 种 设 计 特 征, 而 是 一 种 周 延 而 完 整 的 研 究 策 略 出 处 Schramm,1971 Gay,1992 Jennifer Platt, 1992 Jennifer Platt, 1992 定 义 案 例 研 究 是 一 种 实 证 探 究, 是 对 个 案 研 究 的 探 究 案 例 研 究 是 指 对 特 别 的 个 人 或 团 体, 搜 集 完 整 的 资 料 之 后, 再 对 其 问 题 的 前 因 后 果 做 深 入 的 剖 析 案 例 研 究 是 对 一 个 个 例 做 缜 密 的 研 究, 广 泛 的 搜 集 个 例 的 资 料, 彻 底 的 了 解 个 例 现 况 及 发 展 历 程, 予 以 研 究 分 析, 确 定 问 题 症 结, 进 而 提 出 矫 正 的 建 议, 其 首 重 在 个 案 发 展 的 资 料 分 析 案 例 研 究 是 为 了 决 定 导 致 个 人 团 体, 或 机 构 之 状 态 或 行 为 的 因 素, 或 诸 因 素 之 间 的 关 系, 而 对 此 研 究 对 象, 做 深 入 研 究 出 处 Robert Yin, 1994 叶 重 新 著, 教 育 研 究 法 P 白 锦 门, 个 案 法 之 研 究, 教 育 研 究 方 法 论 文 集,P43-44 王 文 科 著, 教 育 研 究 法,P389 7

261 案 例 研 究 与 质 化 研 究 的 区 别 质 化 研 究 案 例 研 究 可 采 取 民 族 志 学 的 方 法 研 究 者 对 自 然 界 做 接 近 且 详 细 地 观 察 在 理 论 模 型 上 尝 试 避 免 事 前 的 约 束 不 局 限 于 这 两 个 条 件 可 以 混 合 量 化 和 质 化 的 证 据 不 一 定 进 行 案 例 研 究 不 需 要 总 是 以 直 接 的 详 细 地 观 察 为 证 据 来 源 案 例 研 究 的 类 别 案 例 研 究 的 类 别 探 索 性 研 究 描 述 性 研 究 解 释 性 研 究 是 什 么 What 什 么 人, 在 哪 里 Who, Where 如 何, 为 什 么 How, Why 新 的 政 府 计 划 的 结 果 是 什 么? 谁 将 执 行 这 一 计 划? 如 何 使 计 划 发 挥 效 力, 它 为 什 么 能 够 达 到 某 些 目 标? 8

262 案 例 研 究 与 其 它 研 究 方 法 的 对 比 策 略 研 究 问 题 的 形 式 需 要 在 行 为 事 件 上 操 控 吗? 实 验 法 如 何, 为 什 么 是 否 是 否 着 重 在 当 时 的 事 件 上? 调 查 研 究 什 么 人, 是 什 么, 在 哪 里, 有 多 少 否 是 档 案 记 录 分 析 什 么 人, 是 什 么, 在 哪 里, 有 多 少 否 是 / 否 历 史 研 究 法 如 何, 为 什 么 否 否 案 例 研 究 法 如 何, 为 什 么 否 是 对 案 例 研 究 的 偏 见 缺 乏 严 密 性 案 例 研 究 者 常 常 因 为 懒 散 而 让 模 棱 两 可 的 观 点 影 响 了 结 论 的 方 向 混 淆 案 例 研 究 与 案 例 教 学 教 学 上 可 以 慎 重 地 修 改 案 例 的 材 料, 但 在 研 究 方 法 上 绝 对 禁 止 如 何 从 一 个 单 一 案 例 做 推 论? 从 个 案 推 论 到 全 体 为 科 学 概 化 提 供 较 少 的 基 础 会 产 生 大 量 且 让 人 没 兴 趣 阅 读 的 文 件 耗 费 时 间 长 9

263 案 例 研 究 的 特 性 以 五 字 概 括 : 质 深 准 广 简 质 的 研 究 详 尽 深 入 正 确 的 描 写 注 重 个 体 的 研 究 多 元 化 搜 集 个 案 资 料 注 重 全 面 分 析 合 乎 科 学 原 理 案 例 研 究 导 论 案 例 研 究 设 计 案 例 研 究 的 程 序 执 行 案 例 研 究 : 收 集 证 据 案 例 研 究 的 分 析 模 式 案 例 研 究 的 品 质 测 试 案 例 研 究 的 注 意 事 项 10

264 案 例 研 究 设 计 研 究 的 命 题 研 究 的 问 题 案 例 研 究 设 计 的 五 个 要 素 分 析 单 元 资 料 与 命 题 的 连 结 解 释 研 究 发 现 的 准 则 研 究 的 问 题 研 究 的 命 题 分 析 单 元 资 料 与 命 题 间 的 连 结 解 释 研 究 发 现 的 准 则 案 例 研 究 设 计 五 要 素 案 例 研 究 对 于 如 何 和 为 什 么 的 问 题 可 能 是 最 合 适 的 因 此 案 例 研 究 设 计 首 先 要 准 确 地 确 认 所 研 究 问 题 的 本 质 研 究 中 的 每 个 命 题, 会 将 你 的 注 意 力 引 导 到 在 研 究 范 围 内 所 应 该 要 审 视 的 事 情 上 定 义 何 谓 案 例 / 个 案 可 能 是 个 人, 也 可 能 是 一 些 事 件 或 是 个 体 Donald Campbell(1975) 提 出 模 式 对 比 (Pattern Matching): 来 自 同 一 个 案 例 中 一 些 信 息 可 能 会 和 某 些 理 论 的 命 题 有 关 目 前 并 没 有 明 确 的 方 法 来 设 定 解 释 这 类 发 现 的 准 则 可 以 用 比 较 至 少 两 个 对 立 命 题 的 方 式 来 解 释 发 现 11

265 分 析 单 元 分 析 单 元 特 别 说 明 分 析 单 元 的 定 义 与 研 究 开 始 阶 段 问 题 被 定 义 的 方 式 有 关 分 析 单 元 应 从 所 研 究 现 象 对 研 究 单 元 的 需 求 出 发 假 设 你 想 要 研 究 美 国 在 全 球 经 济 中 扮 演 的 角 色 : 你 的 分 析 单 元 可 以 是 一 个 国 家 的 经 济 全 球 市 场 中 的 一 个 产 业 一 项 经 济 政 策 两 个 国 家 间 贸 易 或 资 金 的 流 动 理 清 分 析 单 元 中 的 其 他 问 题 区 分 研 究 目 前 的 主 题 与 背 景 定 义 案 例 的 开 始 和 结 束 文 献 可 以 成 为 定 义 案 例 和 分 析 单 元 的 指 南 2006 年 3 月 理 论 发 展 完 整 的 研 究 设 计 还 应 包 含 一 个 与 研 究 主 题 相 关 的 理 论 v 对 某 些 主 题, 目 前 已 有 的 工 作 成 果 可 以 提 供 理 论 架 构 v 某 些 状 况 下, 适 合 的 理 论 可 能 是 描 述 性 的 理 论 v 对 某 些 主 题, 现 有 知 识 背 景 与 文 献 都 很 贫 乏, 可 能 被 假 设 有 作 为 探 索 性 研 究 的 特 征 12

266 理 论 说 明 的 类 型 其 他 理 论 类 型 个 人 的 理 论 群 体 的 理 论 组 织 的 理 论 社 会 的 理 论 个 人 发 展 认 知 行 为 人 格 学 习 人 际 互 动 等 家 族 非 正 式 群 体 工 作 团 队 管 理 者 与 员 工 协 调 人 际 网 络 等 科 层 组 织 组 织 结 构 和 功 能 组 织 绩 效 跨 组 织 合 作 等 都 市 发 展 国 际 性 行 为 文 化 技 术 发 展 等 如 何 选 择 案 例 : 实 例 与 理 论 的 关 系 关 键 : 找 到 案 例 的 卖 点 (point of interests) 创 意 多 重 背 景 的 学 术 训 练 从 生 活 中 寻 找 灵 感 抓 地 力 什 么 是 卖 点? 反 常 现 象 能 和 理 论 对 话 的 现 象 感 动 人 的 故 事 实 务 上 的 重 要 13

267 如 何 和 理 論 搭 上 關 係? 理 论 与 实 例 的 关 系 (George & Bennett, 2005): 竞 争 性 理 论 间 的 裁 判 (Theory Testing) 挑 战 理 论 霸 权 (Heuristic) 理 论 与 实 证 之 创 意 搭 配 (Disciplined Configurative) 新 理 论 之 初 探 (Plausibility Probes) 无 理 论 状 态 下 的 筑 基 (Configurative Idiographic) 27 从 案 例 研 究 推 论 至 理 论 发 展 适 当 的 理 论, 也 使 案 例 研 究 结 果 可 以 产 生 概 化 的 层 级 理 论 发 展 在 案 例 研 究 中 是 一 种 分 析 式 概 化, 并 非 统 计 式 概 化 每 一 个 个 案 并 不 是 抽 样 单 位, 而 且 也 不 应 该 是 为 了 要 选 取 抽 样 单 位 而 被 选 取 成 为 个 案 14

268 第 二 层 两 个 推 论 的 层 级 理 论 对 立 理 论 政 策 含 义 对 立 的 政 策 含 义 调 查 研 究 案 例 研 究 实 验 法 母 体 特 征 案 例 研 究 的 发 现 实 验 的 发 现 第 一 层 样 本 主 体 资 料 来 源 :COSMOS Corporation 质 性 研 究 资 料 的 要 求 厚 实 叙 述 (thick description) 语 言 (linguistic school) 历 史 过 程 文 化 系 络 的 重 要 深 入 情 境 的 同 情 理 解 (empathy) share the feeling and thus know the meaning 透 过 诠 释 给 予 特 定 观 点 (interpretation in perspective) 真 相 只 有 一 个? 真 相 的 定 义 表 象 背 后 的 意 义 客 观 外 相 的 主 观 诠 释 诠 释 无 所 不 在 : 田 野 资 料 的 分 类 : 表 述 的 (Presentational data) 操 作 的 (Operational data) 诠 释 的 (Interpretative data) 15

269 案 例 陈 向 明. 王 小 刚 为 什 么 不 上 学 了 一 位 辍 学 生 的 个 案 调 查 选 择 单 一 案 例 的 原 因 关 键 性 案 例 选 择 单 一 案 例 的 原 因 关 键 性 案 例 极 端 或 特 例 揭 露 式 案 例 先 导 案 例 关 键 性 案 例 在 理 论 上 已 经 具 体 地 说 明 了 一 组 清 楚 的 命 题, 以 及 这 组 命 题 使 用 的 条 件 极 端 或 特 殊 案 例 少 见 的, 任 何 一 个 单 一 案 例 都 值 得 记 录 并 分 析 揭 露 式 案 例 反 映 之 前 的 科 学 研 究 无 法 探 究 的 现 象, 多 用 于 社 会 学 先 导 案 例 作 为 进 一 步 研 究 的 开 场 16

270 单 一 案 例 设 计 易 犯 之 错 误 整 体 性 设 计 进 一 步 的 问 题 是, 整 个 案 例 研 究 的 本 质 可 能 会 在 研 究 进 行 期 间 有 所 改 变, 但 研 究 者 却 一 无 所 知 嵌 入 式 设 计 的 易 犯 错 误 : 只 注 重 子 单 元 层 级, 而 无 法 回 到 更 大 的 分 析 单 元 案 例 范 群 林 等. 创 新 网 络 结 构 嵌 入 性 与 群 内 企 业 创 新 能 力 关 系 研 究 以 四 川 德 阳 装 备 制 造 业 集 群 为 例 摘 要 : 本 文 以 四 川 德 阳 装 备 制 造 业 集 群 为 例, 从 节 点 度 中 介 中 心 度 和 结 构 洞 三 个 维 度, 分 析 了 装 备 制 造 业 集 群 的 创 新 网 络 结 构 嵌 入 性 对 集 群 企 业 创 新 能 力 增 长 存 在 的 影 响 结 果 显 示 : 集 群 企 业 的 结 构 洞 特 征 对 企 业 创 新 能 力 增 长 存 在 显 著 的 正 向 关 系, 而 节 点 度 及 其 网 络 中 介 中 心 度 对 企 业 创 新 能 力 的 增 长 不 存 在 正 向 影 响 这 说 明 在 德 阳 装 备 制 造 业 中, 每 一 个 处 于 桥 位 置 的 企 业 能 获 得 更 多 创 新 资 源, 其 创 新 能 力 增 长 拥 有 绝 对 优 势, 而 配 套 企 业 与 大 企 业 之 间 的 联 系 仅 仅 是 低 水 平 的 业 务 合 作, 缺 乏 技 术 知 识 信 息 等 方 面 的 互 动 和 学 习, 创 新 资 源 得 不 到 流 动, 创 新 能 力 得 不 到 提 升. 本 文 进 而 指 出 了 一 些 提 升 集 群 创 新 网 络 结 构 嵌 入 性 对 集 群 内 企 业 创 新 能 力 影 响 的 路 径 17

271 选 择 多 重 案 例 的 优 缺 点 稳 健 性 多 重 案 例 得 到 的 证 据, 通 常 都 被 认 为 是 较 强 有 力 的, 因 此, 整 个 研 究 常 被 认 为 是 较 为 稳 健 的 资 源 与 时 间 的 耗 费 执 行 多 重 案 例 研 究 可 能 会 需 要 大 量 的 资 源, 耗 费 大 量 的 时 间 无 法 满 足 采 用 单 一 案 例 的 原 因 无 法 替 代 关 键 性 揭 露 式 以 及 例 外 或 少 见 的 案 例 多 重 案 例 的 复 现 逻 辑 预 测 类 似 的 结 果 : 抽 样 逻 辑 复 现 逻 辑 原 样 复 现 理 论 复 现 某 个 特 定 现 象 在 哪 些 条 件 下 可 能 被 发 现? ( 一 种 原 样 复 现 ) 由 可 预 测 的 理 由, 产 生 不 同 的 结 果 : 特 定 现 象 在 哪 些 条 件 下 不 可 能 被 发 现? ( 一 种 理 论 复 现 ) 18

272 案 例 张 茂 元, 邱 泽 奇. 技 术 应 用 为 什 么 失 败 以 近 代 长 三 角 和 珠 三 角 地 区 机 器 缫 丝 业 为 例 ( ). 中 国 社 会 科 学,2009 年 第 1 期 摘 要 : 年 的 近 80 年 间, 长 江 三 角 洲 在 技 术 资 本 管 理 等 经 济 条 件 均 有 极 大 优 势 的 条 件 下, 其 机 器 缫 丝 业 的 发 展 却 远 远 落 后 于 珠 江 三 角 洲 通 过 对 机 器 缫 丝 业 发 展 相 关 因 素 的 研 究 发 现, 长 三 角 机 器 缫 丝 工 厂 没 有 建 立 在 蚕 茧 原 料 供 应 地, 蚕 农 为 了 保 持 自 己 从 家 庭 缫 丝 中 获 得 的 利 益 而 不 愿 意 出 售 蚕 茧, 从 而 导 致 长 三 角 地 区 机 器 缫 丝 业 因 缺 乏 原 料 而 发 展 迟 滞 19

273 珠 三 角 在 引 进 机 器 缫 丝 技 术 之 初 则 通 过 对 技 术 的 退 步 性 改 良 使 丝 厂 落 户 乡 村, 将 蚕 农 直 接 卷 入 技 术 进 步 和 技 术 应 用 的 红 利 分 配 中 由 此, 技 术 应 用 活 动 成 败 的 关 键 不 在 于 社 会 结 构 或 文 化 是 否 构 成 阻 碍, 甚 至 不 在 于 技 术 是 否 先 进, 而 在 于 是 否 惠 及 相 关 的 利 益 团 体 让 相 关 利 益 群 体 从 中 受 惠, 既 是 技 术 影 响 社 会 变 迁 的 基 础, 也 是 社 会 结 构 或 文 化 塑 造 技 术 特 征 的 前 提 案 例 研 究 导 论 案 例 研 究 设 计 案 例 研 究 计 划 与 程 序 执 行 案 例 研 究 : 收 集 证 据 案 例 研 究 的 分 析 模 式 案 例 研 究 的 品 质 测 试 案 例 研 究 的 注 意 事 项 20

274 案 例 研 究 计 划 书 案 例 研 究 计 划 书 应 包 括 的 内 容 案 例 研 究 计 划 概 述 实 地 实 施 程 序 案 例 研 究 问 题 案 例 研 究 报 告 的 指 引 计 划 的 目 标 和 赞 助 者, 案 例 研 究 的 议 题, 以 及 与 调 查 的 主 题 相 关 的 阅 读 材 料 取 得 许 可 并 进 入 案 例 研 究 场 所, 一 般 的 信 息 来 源 以 及 程 序 的 提 示 调 查 者 在 收 集 资 料 时 所 要 记 住 的 特 定 问 题, 一 系 列 特 定 资 料 的 目 录 架 构, 以 及 用 来 回 答 每 一 个 问 题 的 可 能 信 息 来 源 提 纲, 叙 述 的 格 式, 参 考 书 目 和 其 他 文 件 的 规 格 案 例 研 究 的 程 序 叙 述 目 标 设 定 研 究 路 径 搜 集 资 料 组 织 数 据 撰 写 结 果 报 告 讨 论 结 果 重 要 性 研 究 单 位 及 其 特 征 关 系 历 程 等 的 确 定 研 究 单 位 如 何 选 取? 可 用 的 资 料 来 源 有 哪 些? 使 用 那 些 方 法 搜 集 数 据? 确 定 有 关 资 料 的 来 源 整 合 成 为 一 个 完 整 结 构 的 研 究 单 位 注 意 研 究 报 告 的 种 类 撰 写 方 式 说 明 结 构 21

275 案 例 研 究 导 论 案 例 研 究 设 计 案 例 研 究 的 程 序 执 行 案 例 研 究 : 收 集 证 据 案 例 研 究 的 分 析 模 式 案 例 研 究 的 品 质 测 试 案 例 研 究 的 注 意 事 项 六 种 证 据 来 源 证 据 来 源 优 点 缺 点 文 件 稳 定 非 涉 入 式 确 切 的 范 围 广 泛 可 检 索 性 ( 可 能 低 ); 如 果 收 集 不 完 整, 会 产 生 有 偏 见 的 选 择 ; 报 告 的 偏 见 ; 使 用 的 权 力 可 能 受 限 档 案 纪 录 同 上, 加 之 精 确 和 量 化 的 特 点 同 上, 加 之 由 于 个 人 隐 私 权 的 原 因 而 不 易 接 触 访 谈 有 目 标 的 见 解 深 刻 因 问 题 建 构 不 佳 而 造 成 的 偏 见 ; 回 应 的 偏 见 ; 因 无 法 回 忆 而 产 生 的 不 正 确 性 ; 反 射 现 象 直 接 观 察 真 实 包 含 情 景 的 消 耗 时 间 ; 节 选 过 的 ; 反 射 现 象 ; 成 本 较 高 参 与 观 察 同 上, 加 之 对 于 人 际 间 的 行 为 和 动 机 能 有 深 刻 的 认 识 同 上, 加 之 由 于 调 查 者 操 控 事 件 所 造 成 的 偏 见 实 体 物 品 对 于 文 化 特 征 能 有 深 刻 的 理 解, 对 于 技 术 的 操 作 能 有 深 刻 的 理 解 节 选 过 的 ; 可 取 得 性 22

276 案 例 研 究 搜 集 证 据 的 原 则 使 用 多 重 数 据 来 源 建 立 案 例 研 究 数 据 库 发 展 一 连 串 的 证 据 链 使 用 多 重 数 据 来 源 单 独 使 用 一 种 来 源, 可 能 与 证 据 来 源 被 设 想 的 独 特 方 式 有 关 : 一 般 认 为 调 查 者 应 该 要 选 择 一 种 最 适 合 的 或 最 熟 悉 的 证 据 来 源 使 用 多 重 证 据 来 源 的 原 因 三 角 检 定 法 资 料 三 角 检 定 调 查 者 三 角 检 定 理 论 三 角 检 定 方 法 论 三 角 检 定 23

277 收 敛 的 多 重 证 据 来 源 档 案 记 录 文 件 开 放 式 访 谈 事 实 事 实 观 察 直 接 或 参 与 结 构 化 访 谈 或 调 查 焦 点 访 谈 资 料 来 源 :COSMOS Corporation 未 收 敛 的 多 重 证 据 来 源 访 谈 研 究 发 现 结 论 问 卷 调 查 研 究 发 现 结 论 文 件 分 析 研 究 发 现 结 论 资 料 来 源 :COSMOS Corporation 24

278 建 立 案 例 研 究 资 料 库 资 料 库 可 以 是 独 立 的 次 级 分 析 对 象, 而 与 原 始 研 究 者 的 任 何 报 告 无 关 每 一 个 案 例 研 究 计 划 应 该 努 力 发 展 一 个 正 式 可 以 呈 现 的 资 料 库, 使 其 他 研 究 者 原 则 上 可 以 直 接 查 阅 这 些 证 据 资 料 库 四 构 面 根 据 案 例 研 究 计 划 书 所 列 大 纲 将 纪 录 依 主 题 分 类 保 存 纪 录 文 件 建 立 文 件 的 注 解 书 目 表 格 包 含 调 查 报 告 或 其 他 量 化 资 料 要 对 案 例 研 究 计 划 书 中 的 问 题 撰 写 开 放 式 的 答 案 叙 事 发 展 一 连 串 的 证 据 链 A Chain of Evidence 要 求 让 案 例 研 究 的 外 部 观 察 者, 能 够 从 一 开 始 的 研 究 问 题 跟 随 着 相 关 证 据 的 引 导, 一 直 追 踪 到 最 后 的 研 究 结 论 外 部 观 察 者 还 应 该 要 能 够 从 不 同 的 方 向 追 踪 报 告 本 身 对 于 案 例 研 究 资 料 库 相 关 的 部 份 应 该 有 足 够 的 引 证 在 需 要 检 验 时, 资 料 库 应 该 要 能 显 示 出 真 实 的 证 据, 并 且 也 能 指 出 这 些 证 据 是 在 什 么 样 的 情 况 下 收 集 的 这 些 情 况 也 应 该 与 案 例 研 究 计 划 书 中 计 划 的 具 体 步 骤 和 问 题 一 致 阅 读 计 划 书 应 该 能 够 指 出 计 划 书 的 内 容 和 研 究 起 始 问 题 之 间 的 关 联 25

279 案 例 研 究 导 论 案 例 研 究 设 计 案 例 研 究 的 程 序 执 行 案 例 研 究 : 收 集 证 据 案 例 研 究 的 分 析 模 式 案 例 研 究 的 品 质 测 试 案 例 研 究 的 注 意 事 项 案 例 研 究 分 析 模 式 建 立 解 释 时 间 序 列 模 式 对 比 主 要 分 析 模 式 次 要 分 析 模 式 分 析 嵌 入 式 单 元 案 例 研 究 分 析 模 式 程 序 逻 辑 模 式 跨 个 案 的 次 级 分 析 重 复 观 察 26

280 模 式 对 比 这 种 逻 辑 (Trochim,1989) 比 较 了 以 实 证 为 基 础 的 模 式 和 理 论 或 假 说 所 预 测 的 模 式 如 果 是 解 释 性 的 案 例 研 究, 这 些 模 式 可 能 会 和 研 究 的 自 变 量 或 因 变 量 有 关 ( 或 是 两 者 ) 如 果 是 描 述 性 的 案 例 研 究, 只 要 在 收 集 资 料 之 前 就 先 定 义 好 特 定 变 量 间 所 预 期 的 模 式, 模 式 对 比 仍 可 用 理 论 / 假 说 由 理 论 预 测 到 的 模 式 模 式 对 比 由 实 证 观 察 到 的 模 式 数 据 处 理 资 料 收 集 以 不 相 等 的 因 变 量 作 为 一 种 模 式 q 根 据 这 个 设 计, 分 析 中 可 能 会 有 多 个 因 变 量, 每 个 因 变 量 都 会 有 不 同 的 结 果 对 任 何 一 个 结 果 而 言, 如 果 出 现 了 一 开 始 所 预 测 的 值, 而 未 出 现 其 他 的 模 式 所 预 测 的 值, 那 么 就 可 以 得 到 较 强 的 因 果 推 论 了 q 如 果 已 有 理 论 命 题, 则 模 式 对 比 方 式 较 为 容 易 可 用 搜 集 许 多 的 x, 推 出 不 同 的 y, 再 依 据 命 题 去 检 查 y, 从 而 发 现 不 同 理 论 的 解 释 程 度 27

281 案 例 一 理 论 / 假 说 案 例 二 理 论 / 假 说 由 理 论 预 测 到 的 模 式 由 理 论 预 测 到 的 模 式 模 式 对 比 由 实 证 观 察 到 的 模 式 数 据 处 理 资 料 收 集 案 例 一 的 新 事 业 类 型 对 现 有 事 业 的 负 面 影 响 得 到 更 强 的 证 实 完 成 了 一 个 在 不 同 案 例 间 的 理 论 复 现 由 实 证 观 察 到 的 模 式 数 据 处 理 资 料 收 集 逻 辑 效 度 的 威 胁 q 前 述 案 例 中, 如 果 企 业 的 现 有 事 业 所 属 产 业 发 生 了 变 化, 因 此, 研 究 结 果 所 显 示 的 新 事 业 对 现 有 事 业 的 影 响, 可 能 实 际 上 是 来 自 于 现 有 事 业 的 产 业 演 变, 而 不 是 来 自 于 新 事 业 q 为 了 处 理 这 个 威 胁, 你 可 能 必 须 要 在 一 开 始 的 因 变 量 中 定 出 一 个 子 集 合, 并 显 示 如 果 产 业 演 变 才 是 造 成 影 响 的 真 正 原 因 的 话, 这 个 子 集 合 的 模 式 会 有 所 不 同 q 你 的 根 本 目 标 是 要 找 出 所 有 对 效 度 的 威 胁, 进 行 重 复 对 比, 以 显 示 这 些 威 胁 无 法 解 释 在 两 个 假 设 的 案 例 中 呈 现 的 双 重 模 式 28

282 以 对 立 的 解 释 为 模 式 q 案 例 都 已 经 确 知 有 某 些 特 定 的 结 果, 而 调 查 则 着 重 在 说 明 如 何 以 及 为 什 么 每 一 个 案 例 中 会 产 生 这 些 结 果 q 这 种 分 析 需 要 发 展 对 立 的 理 论 命 题, 并 以 可 操 作 化 的 方 式 加 以 说 明 这 些 对 立 解 释 的 重 要 特 征 是, 每 一 个 都 包 含 了 一 种 自 变 量 的 类 型, 而 且 彼 此 是 互 斥 的 q 在 对 立 解 释 中, 如 果 其 中 一 个 解 释 有 效, 其 他 的 解 释 就 不 会 是 有 效 的 了 这 表 示 存 在 某 些 自 变 量 会 排 除 其 他 自 变 量 的 出 现 q 此 类 型 的 研 究 关 心 的 依 然 是 : 结 果 所 呈 现 的 整 体 模 式, 以 及 这 种 模 式 和 所 预 测 的 模 式 间 的 匹 配 程 度 以 对 立 的 解 释 为 模 式 q 对 单 一 案 例 来 说, 成 功 地 吻 合 其 中 一 个 对 立 解 释 的 模 式, 就 可 以 得 出 这 个 解 释 正 确 的 结 论 q 如 果 在 多 重 案 例 中, 得 到 完 全 相 同 的 结 果, 那 么 应 该 就 完 成 了 单 一 案 例 的 原 样 复 现 如 果 由 于 预 期 中 的 环 境 差 异, 第 二 组 案 例 中 无 法 得 到 相 同 的 结 果, 那 么 就 完 成 了 理 论 复 现, 一 开 始 所 得 到 的 结 果 就 会 更 为 稳 健 29

283 模 式 对 比 的 精 确 性 就 目 前 的 发 展 来 说, 实 际 的 模 式 对 比 程 序 并 不 包 含 精 确 的 比 较 在 所 预 测 的 和 真 正 的 模 式 间 的 基 本 对 比, 并 不 包 含 数 量 的 或 统 计 的 标 准 由 于 无 法 进 行 精 确 的 比 较, 就 留 下 了 研 究 者 诠 释 结 果 的 空 间 建 立 解 释 q 要 解 释 一 个 现 象, 就 是 要 定 出 一 组 关 于 这 个 现 象 的 因 果 连 结, 这 些 因 果 连 结 与 先 前 提 到 的 对 立 解 释 中 的 自 变 量 非 常 相 似 建 立 解 释 的 循 环 本 质 提 出 初 始 理 论 叙 述 或 初 始 命 题 将 理 论 或 命 题 与 初 始 案 例 结 果 比 较 修 订 理 论 或 命 题 修 订 后 的 结 果 与 案 例 其 他 细 节 比 较 再 次 修 订 理 论 或 命 题 用 更 多 案 例 的 事 实 与 修 订 版 比 较 如 有 需 要, 重 复 这 个 过 程 最 后 的 解 释 可 能 并 不 是 在 研 究 一 开 始 就 完 全 规 定 好 的 30

284 Louise Kidder(1981) 指 出 某 些 类 型 的 参 与 观 察 研 究, 实 际 上 已 采 用 了 时 间 序 列 的 设 计, 但 其 原 来 的 研 究 者 对 此 却 毫 不 知 情 企 业 生 命 周 期 吸 食 大 麻 产 业 演 变 时 间 序 列 分 析 简 单 时 间 序 列 时 间 序 列 中 可 能 只 有 单 一 的 自 变 量 或 因 变 量 优 点 追 踪 在 一 段 时 间 中 发 生 改 变 的 能 力, 不 局 限 于 对 某 特 定 状 况 跨 横 断 面 或 静 态 的 评 价 缺 点 单 一 的 变 量 可 能 会 有 多 次 改 变, 而 且 不 会 有 很 清 楚 开 始 及 结 束 的 时 间 点 复 杂 时 间 序 列 案 例 中 所 假 定 的 时 间 趋 势 较 复 杂 时 间 序 列 分 析 的 逻 辑 一 群 资 料 项 目 形 成 的 趋 势, 和 以 下 三 个 趋 势 比 较 的 配 合 度 : v 研 究 一 开 始 就 提 出 且 具 有 理 论 意 义 的 趋 势 v 事 先 提 出 的 一 些 对 立 的 趋 势 v 任 何 假 设 的 或 对 内 在 效 度 具 有 威 胁 的 趋 势 运 用 时 间 序 列 分 析 的 案 例 研 究, 是 要 检 视 在 一 段 时 间 中, 相 关 事 件 间 一 些 有 关 的 如 何 以 及 为 什 么 的 问 题, 而 不 仅 仅 是 观 察 时 间 的 趋 势 在 使 用 时 间 序 列 分 析 时, 应 注 意 要 确 认 此 研 究 所 要 包 含 的 时 间 区 隔, 以 及 这 段 时 间 中 所 要 追 踪 的 特 定 目 标 31

285 程 序 逻 辑 模 式 事 实 上 是 模 式 对 比 和 时 间 序 列 分 析 两 种 策 略 的 结 合 模 式 对 比 的 结 果, 会 得 到 自 变 量 和 因 变 量 间 主 要 的 因 果 模 式 但 程 序 逻 辑 模 式 也 刻 意 的 假 定 了 这 个 自 变 量 与 因 变 量 间 的 关 系, 是 发 生 在 一 段 时 间 中 ( 时 间 序 列 ) 的 一 连 串 复 杂 事 件 ( 模 式 ) 以 自 学 方 案 对 高 中 的 影 响 为 例 : v 去 年 今 年 明 年 均 对 同 一 学 校 进 行 研 究 : 时 间 序 列 分 析 v 同 时 对 一 年 级 二 年 级 三 年 级 进 行 研 究, 以 找 出 实 际 影 响 : 模 式 对 比 v 去 年 今 年 明 年 均 对 同 一 学 校 的 一 年 级 二 年 级 三 年 级 进 行 研 究 : 程 序 逻 辑 模 式 分 析 嵌 入 式 单 元 问 卷 调 查 的 结 果 企 业 员 工 政 府 官 员 居 民 次 要 的 分 析 模 式 此 分 析 模 式 需 要 有 能 反 映 与 嵌 入 单 元 相 关 且 即 将 被 检 验 的 命 题 分 析 单 元 应 清 楚 地 嵌 入 于 一 个 较 大 的 案 例 中, 而 此 案 例 是 研 究 的 对 象 分 析 程 序 嵌 入 单 元 类 型 档 案 记 录 的 指 标 关 于 住 宅 供 给 或 市 场 的 资 料 某 些 服 务 的 结 果 组 织 在 一 段 时 间 内 服 务 的 顾 客 对 嵌 入 式 分 析 单 元 在 一 个 案 例 中 进 行 分 析, 分 析 的 结 果 需 要 在 单 一 案 例 层 次 解 释 遵 循 着 多 重 案 例 的 复 现 模 式, 跨 案 例 比 较 每 一 个 单 一 案 例 中 的 模 式 或 解 释 由 多 重 案 例 所 引 出 的 推 论 会 成 为 整 个 研 究 的 结 论 32

286 重 复 观 察 如 果 是 要 观 察 一 段 时 间, 这 类 型 的 分 析 可 以 视 为 是 时 间 序 列 分 析 的 一 种 特 殊 形 式 重 复 观 察 也 可 以 以 跨 区 域 (cross-sectional) 的 方 式 进 行 由 于 这 种 方 法 不 太 可 能 反 映 出 案 例 研 究 中 关 心 的 所 有 议 题, 因 此, 重 复 观 察 只 是 一 种 次 要 的 分 析 方 法 跨 案 例 的 次 级 分 析 最 后 一 种 方 法 只 有 在 案 例 数 目 很 多 的 情 况 下 才 可 以 使 用 某 些 研 究 可 能 以 二 百 或 三 百 个 以 上 的 案 例 为 基 础, 这 些 案 例 并 不 是 单 一 研 究 的 结 果, 而 是 代 表 了 无 数 研 究 的 文 献 资 料 案 例 调 查 ( 个 案 调 查 ) 方 法 需 要 发 展 封 闭 式 编 码 的 问 卷, 并 且 应 用 在 每 一 个 个 案 研 究 中 案 例 调 查 与 前 两 种 方 法 的 区 别 案 例 调 查 是 跨 案 例 分 析 的 一 种 方 法, 和 在 同 一 个 案 例 中. 对 嵌 入 式 分 析 单 元 可 能 采 用 的 数 量 分 析 不 同 更 重 要 的 是, 就 跨 案 例 的 技 术 来 说, 个 案 调 查 相 对 于 先 前 所 描 述 的 多 重 案 例 分 析 而 言, 它 受 到 了 很 严 厉 的 限 制, 因 为 个 案 调 查 不 大 可 能 达 到 理 论 上 或 统 计 上 的 概 化 33

287 案 例 34

288 案 例 研 究 导 论 案 例 研 究 设 计 案 例 研 究 的 程 序 执 行 案 例 研 究 : 收 集 证 据 案 例 研 究 的 分 析 模 式 案 例 研 究 的 品 质 测 试 案 例 研 究 的 注 意 事 项 案 例 研 究 品 质 的 测 试 测 试 含 义 个 案 研 究 作 法 作 法 应 用 的 研 究 阶 段 建 构 效 度 内 在 效 度 外 在 效 度 信 度 衡 量 研 究 的 可 操 作 性 只 对 解 释 性 案 例 研 究 重 要 ; 可 能 扩 展 到 推 论 发 现 是 否 可 推 论 到 案 例 之 外 使 用 多 重 证 据 来 源 建 立 一 个 证 据 链 请 关 键 资 料 提 借 者, 检 视 案 例 研 究 报 告 的 草 稿 进 行 模 式 对 比 进 行 建 立 解 释 进 行 时 间 序 列 分 析 在 多 重 案 例 研 究 中 使 用 复 现 逻 辑 使 用 案 例 研 究 计 划 书 发 展 案 例 研 究 资 料 库 资 料 收 集 资 料 收 集 写 作 资 料 分 析 资 料 分 析 资 料 分 析 研 究 设 计 资 料 收 集 资 料 收 集 35

289 案 例 研 究 导 论 案 例 研 究 设 计 案 例 研 究 的 程 序 执 行 案 例 研 究 : 收 集 证 据 案 例 研 究 的 分 析 模 式 案 例 研 究 的 品 质 测 试 案 例 研 究 的 注 意 事 项 案 例 研 究 注 意 事 项 研 究 本 身 具 有 重 要 性 数 据 必 须 充 足 要 有 替 代 性 观 点 中 性 呈 现 足 够 的 证 据 写 作 方 式 需 具 吸 引 力 36

290 第 八 讲 王 福 涛 37

291 社 会 科 学 研 究 方 法 Research Methods In Social Sciences 主 讲 : 王 福 涛 博 士, 副 教 授 [email protected] 1 研 究 伦 理 2 论 文 答 辩 技 巧 3 论 文 答 辩 幻 灯 片 制 作 1

292 社 会 科 学 研 究 论 证 步 骤 ( 科 学 研 究 环 ) 总 结 评 估 告 知 他 人 实 施 对 策 分 析 问 题 确 认 问 题 寻 找 对 策 收 集 资 料 分 析 资 料 解 释 发 现 验 证 假 说 提 出 研 究 假 说 设 计 研 究 方 案 1 研 究 伦 理 做 研 究 的 核 心 准 则 诚 实 (Honesty) 公 正 (Fairness) 道 德 有 怀 疑 精 神 合 作 开 放 常 见 不 诚 实 行 为 : 大 段 抄 袭 不 引 出 处 伪 造 / 臆 造 结 果 侵 犯 版 权 能 力 2

293 七 种 学 术 不 端 行 为 教 育 部 关 于 严 肃 处 理 高 等 学 校 学 术 不 端 行 为 的 通 知 ( 教 社 科 [2009]3 号 ) 抄 袭 剽 窃 侵 吞 他 人 学 术 成 果 ;( 中 国 科 学 报 1993 年 初 揭 露 李 富 斌 剽 窃 论 文 事 件, 开 我 国 学 术 打 假 先 河 ) 中 国 矿 业 大 学 教 师 李 富 斌 从 新 实 验 杂 志 中 原 封 不 动 地 剽 窃 两 位 国 外 作 者 的 论 文, 分 别 在 美 国 数 学 物 理 杂 志 和 瑞 士 物 理 学 报 上 发 表 篡 改 他 人 学 术 成 果 ;( 王 铭 铭 1998 年 在 上 海 人 民 出 版 社 出 版 想 象 的 异 邦, 第 二 编 视 野 总 共 10 万 字 左 右 全 部 抄 袭 自 首 都 师 范 大 学 中 文 系 博 士 生 王 晓 生 翻 译 的 哈 维 兰 著 当 代 人 类 学, 最 令 人 不 可 理 解 的 是, 在 想 象 的 异 邦 书 末 开 列 的 参 考 文 献 中, 王 铭 铭 列 举 了 120 位 中 外 学 者 的 论 著, 却 没 有 列 举 哈 维 兰 的 著 作 ) 3

294 伪 造 或 者 篡 改 数 据 文 献, 捏 造 事 实 ; ( 密 立 根 用 油 滴 测 定 基 本 电 荷 数 值, 1923 年 为 此 获 得 诺 贝 尔 物 理 学 奖 在 密 立 根 的 论 文 发 表 后, 其 他 实 验 室 试 图 重 复 其 实 验 未 能 成 功 后 人 研 究 了 密 立 根 的 实 验 记 录, 发 现 不 利 数 据 被 删 除, 有 利 数 据 被 增 添 ) 伪 造 注 释 ;( 南 京 大 学 王 彬 彬 教 授 2010 年 指 责 清 华 大 学 汪 晖 教 授 : 他 人 的 数 百 字 上 千 字 甚 至 更 多 的 文 字 原 文 照 抄, 或 稍 做 文 字 变 动, 却 只 在 开 头 或 中 间 部 分 做 一 个 注 释 注 释 并 不 能 涵 盖 的 部 分, 便 完 全 成 了 自 己 的 思 考 这 种 方 式, 汪 晖 是 常 用 的 ) 4

295 未 参 加 创 作, 在 他 人 学 术 成 果 上 署 名 ;( 导 师 要 署 名 ) 未 经 他 人 许 可, 不 当 使 用 他 人 署 名 ;( 导 师 被 署 名 ) 2009 年 井 冈 山 大 学 的 两 位 教 师 在 国 际 学 术 期 刊 晶 体 学 报 发 表 的 至 少 70 篇 论 文 被 证 明 是 伪 造 或 篡 改 数 据 侵 吞 他 人 学 术 成 果 未 参 加 创 作, 在 他 人 学 术 成 果 上 署 名 和 未 经 他 人 许 可, 不 当 使 用 他 人 署 名 等 学 术 不 端 行 为 类 型 其 他 学 术 不 端 行 为 不 要 抄 袭! 现 在 各 个 高 校 都 在 使 用 学 术 不 端 检 测 软 件 5

296 抄 袭 判 定 标 准 6

297 7

298 句 子 抄 袭 轻 度 句 子 抄 袭 8

299 多 源 抄 袭 : 重 合 文 字 来 源 于 两 篇 及 以 上 文 献 重 合 文 字 来 源 列 表 9

300 华 中 师 大 一 硕 士 生 因 论 文 造 假 被 撤 销 学 位 发 布 日 期 : 记 者 从 华 中 师 大 研 究 生 院 学 位 评 定 委 员 会 了 解 到, 该 校 一 名 女 硕 士 研 究 生 因 违 反 学 术 道 德 被 撤 销 学 位 3 月 25 日, 在 该 校 研 究 生 院 学 位 评 定 委 员 会 第 二 届 六 次 会 议 上, 批 准 授 予 博 士 硕 士 学 位 共 1419 人 ( 其 中, 授 予 博 士 学 位 1024 人, 授 予 硕 士 学 位 395 人 ); 缓 授 学 位 13 人 ( 学 历 博 士 3 人, 同 等 学 力 博 士 1 人, 同 等 学 力 硕 士 9 人 ); 批 准 撤 销 胡 某 硕 士 学 位 据 了 解, 胡 某 原 是 该 校 硕 士 研 究 生,2005 年 3 月 被 授 予 硕 士 学 位 但 今 年 该 校 研 究 生 院 学 位 评 定 委 员 会 在 调 查 中 发 现 她 论 文 造 假, 认 为 其 违 反 学 术 道 德, 撤 销 了 她 的 硕 士 学 位 10

301 论 文 答 辩 对 于 多 数 同 学 来 说 是 最 高 规 格 的 一 次 特 殊 的 人 生 体 验 它 是 你 的 求 学 生 涯 的 一 个 里 程 碑 11

302 2 论 文 答 辩 技 巧 什 么 是 论 文 答 辩? q 学 位 ( 毕 业 ) 论 文 答 辩 是 一 种 有 组 织 有 准 备 有 计 划 有 鉴 定, 严 肃 庄 重 的 正 式 审 查 论 文 的 一 种 形 式 ; q 为 了 组 织 毕 业 论 文 答 辩, 在 举 行 答 辩 会 前, 校 方 答 辩 委 员 会 答 辩 者 ( 撰 写 毕 业 论 文 的 作 者 ) 三 方 都 要 作 好 充 分 的 准 备 为 什 么 要 举 行 论 文 答 辩? q 答 辩 目 的 : 检 验 真 实 性 检 验 学 术 水 平 评 价 优 缺 点 鉴 定 成 果 发 现 人 才 商 讨 问 题 q 答 辩 其 实 也 是 非 常 难 得 的 学 习 机 会 这 种 能 力 在 学 生 的 一 生 中 非 常 重 要 ( 求 职, 面 试, 申 请 项 目, 总 结 等 等 ) q 答 辩 组 织 : 答 辩 委 员 会 通 常 由 3-5 人 组 成 12

303 答 辩 一 般 要 事 前 贴 海 报 ; 其 他 听 众 有 权 提 出 问 题 ; 在 答 辩 过 程 中, 指 导 教 师 只 能 旁 听 ; 评 议 投 票 时 导 师 必 须 回 避 ; 答 辩 委 员 会 的 决 议 不 是 最 后 决 定, 需 经 过 学 校 学 位 委 员 会 复 议 和 公 示 毕 业 论 文 答 辩 评 分 基 本 标 准 论 文 创 造 性 : 大 较 大 中 小 无 论 文 选 题 意 义 : 大 较 大 中 小 作 者 知 识 水 平 : 优 良 中 差 论 文 写 作 水 平 : 好 较 好 中 差 是 否 达 学 位 水 平 : 是 否 学 位 论 文 评 审 常 见 情 况 : 问 题 : 缺 乏 创 新 ; 论 文 内 容 与 结 构 缺 乏 逻 辑 性 ; 写 作 水 平 不 高, 文 字 错 误 多, 图 表 / 公 式 规 范 性 欠 佳 ; 对 文 献 资 料 缺 乏 系 统 的 综 述 ; 往 往 以 定 性 语 言 对 自 己 的 研 究 成 果 给 出 评 价, 缺 乏 有 力 的 论 证 13

304 华 南 理 工 大 学 本 科 生 ( 人 文 社 科 ) 毕 业 论 文 评 分 标 准 类 别 项 目 权 重 分 值 优 秀 (100> 90) 良 好 (90> 80) 中 等 (80> 70) 及 格 (70> 60) 不 及 格 ( <60) 参 考 标 准 参 考 标 准 参 考 标 准 参 考 标 准 参 考 标 准 评 分 平 时 成 绩 学 习 态 度 与 规 范 要 求 文 献 阅 读 与 文 献 综 述 学 习 态 度 认 真, 模 范 遵 守 纪 律, 论 文 完 全 符 合 规 范 化 要 求 除 全 部 阅 读 教 师 指 定 的 参 考 资 料 文 献 外, 还 阅 读 较 多 的 自 选 资 料, 并 认 真 写 出 两 万 字 以 上 有 见 解 的 读 书 心 得 或 三 千 字 以 上 的 文 献 综 述 态 度 比 较 认 真, 组 织 纪 律 较 好, 论 文 达 到 规 范 化 要 求 除 全 部 阅 读 教 师 指 定 的 参 考 资 料 文 献 外, 还 阅 读 一 定 的 自 选 资 料, 并 认 真 写 出 两 万 字 以 上 的 读 书 笔 记 或 三 千 字 以 上 的 文 献 综 述 学 习 态 度 尚 好, 遵 守 组 织 纪 律, 论 文 基 本 达 到 规 范 化 要 求 阅 读 了 教 师 指 定 的 参 考 资 料 文 献, 并 能 写 出 两 万 字 以 上 的 读 书 笔 记 或 三 千 字 以 上 的 文 献 综 述 学 习 不 太 认 真, 组 织 纪 律 较 差, 论 文 勉 强 达 到 规 范 化 要 求 能 阅 读 教 师 指 定 的 参 考 资 料, 写 出 两 万 字 以 上 的 笔 记 或 三 千 字 以 上 的 文 献 综 述 学 习 马 虎, 纪 律 涣 散, 论 文 达 不 到 规 范 化 要 求 未 完 成 阅 读 任 务 或 读 书 笔 记, 文 献 综 述 不 符 合 要 求 外 文 翻 译 能 出 色 完 成 规 定 的 外 文 翻 译, 译 文 准 确 质 量 好 能 较 好 完 成 规 定 的 外 文 翻 译, 译 文 质 量 较 好 能 按 时 完 成 规 定 的 外 文 翻 译, 译 文 质 量 尚 可 基 本 完 成 规 定 的 外 文 翻 译, 译 文 无 大 错 外 文 翻 译 达 不 到 规 定 的 要 求 水 平 成 绩 学 术 水 平 论 证 能 力 论 文 有 独 到 的 见 解, 富 有 新 意 或 对 某 些 问 题 有 较 深 刻 的 分 析, 有 较 高 的 学 术 水 平 或 较 大 的 实 用 价 值 论 点 鲜 明, 论 据 确 凿, 论 文 表 现 出 对 实 际 问 题 有 较 强 的 分 析 能 力 和 概 括 能 力, 文 章 材 料 翔 实 可 靠, 有 说 服 力 论 文 有 一 定 的 见 解, 或 对 某 一 问 题 分 析 较 深, 有 一 定 的 学 术 水 平 或 实 用 价 值 论 点 正 确, 论 据 可 靠, 对 事 物 有 一 定 的 分 析 能 力 和 概 括 能 力, 能 运 用 所 学 理 论 和 知 识 阐 述 有 关 问 题 论 文 能 提 出 自 己 的 看 法, 选 题 有 一 定 的 价 值, 内 容 能 理 论 联 系 实 际 观 点 正 确, 论 述 有 理 有 据, 但 独 立 研 究 体 现 得 不 足, 论 文 缺 乏 一 定 的 深 度, 材 料 能 说 明 观 点, 面 也 比 较 宽 选 题 有 一 定 的 价 值, 但 论 文 中 自 己 的 见 解 不 多 观 点 基 本 正 确, 并 能 对 观 点 进 行 一 定 的 论 述, 但 缺 乏 分 析 概 括 能 力 和 研 究 能 力, 照 搬 他 人 的 观 点, 拼 凑 的 痕 迹 较 明 显 论 题 不 能 成 立 或 有 重 大 毛 病 基 本 观 点 有 错 误 或 主 要 材 料 不 能 说 明 观 点 文 字 表 达 论 文 结 构 严 谨, 逻 辑 性 强, 论 述 层 次 清 晰, 语 句 通 顺, 语 言 准 确 生 动 论 文 结 构 合 理, 符 合 逻 辑, 文 章 层 次 分 明, 语 言 通 顺 准 确 论 文 结 构 基 本 合 理, 层 次 比 较 清 楚, 文 理 通 顺 论 文 结 构 中 有 不 合 理 部 分, 逻 辑 性 不 强, 论 说 基 本 清 楚 但 不 严 密 不 完 整, 或 说 服 力 不 强 内 容 空 泛, 结 构 混 乱, 文 字 表 达 不 清, 文 题 不 符 或 文 理 不 通, 有 抄 袭 现 象 答 辩 成 绩 答 辩 情 况 能 简 明 扼 要 地 阐 述 论 文 的 主 要 内 容, 能 准 确 流 利 地 回 答 各 种 问 题 能 比 较 流 利 清 晰 地 阐 述 论 文 的 主 要 内 容, 能 较 恰 当 地 回 答 与 论 文 有 关 的 问 题 能 叙 述 出 论 文 的 主 要 内 容, 对 提 出 的 主 要 问 题 一 般 能 回 答, 无 原 则 错 误 能 阐 明 自 己 的 基 本 观 点, 对 某 些 主 要 问 题 虽 不 能 回 答 或 有 错 误, 但 提 示 后 能 作 补 充 说 明 或 进 行 纠 正 不 能 阐 明 自 己 的 基 本 观 点, 主 要 问 题 答 不 出 或 错 误 较 多, 经 提 示 后 仍 不 能 正 确 回 答 有 关 问 题 华 南 理 工 大 学 本 科 生 ( 理 工 ) 毕 业 设 计 ( 论 文 ) 评 分 标 准 论 文 形 式 : 工 程 设 计 类 技 术 研 究 类 工 程 管 理 类 应 用 软 件 类 ( 不 同 形 式 的 论 文 要 求 详 见 附 件 ) 指 标 A( 优 ) B( 良 ) C( 合 格 ) D( 不 合 格 ) 分 直 接 来 源 于 工 程 实 际 或 具 论 文 有 明 确 的 工 程 背 景 选 题 对 解 决 工 程 实 际 问 题 意 义 较 大 文 献 资 料 的 阅 读 量 较 大 文 献 对 相 关 研 究 动 态 了 解 较 多 综 述 有 较 高 的 分 析 与 综 述 水 平 论 文 立 论 正 确 且 见 解 新 颖 成 果 实 际 应 用 价 值 突 出 难 度 技 术 上 具 有 先 进 性 或 理 论 深 度 上 具 有 新 颖 性 与 工 实 践 检 验 或 鉴 定 严 格, 工 作 量 作 量 较 大 写 作 及 科 学 作 风 概 念 清 晰, 论 证 严 密, 表 述 简 明, 图 表 符 合 规 范 学 风 严 谨 直 接 来 源 于 生 产 实 际 或 具 有 比 较 明 确 的 工 程 背 景 对 解 决 工 程 实 际 问 题 有 一 定 意 义 有 一 定 的 文 献 资 料 阅 读 量 对 相 关 研 究 动 态 有 一 定 了 解 有 分 析 与 综 述 水 平 立 论 正 确 且 在 某 方 面 提 出 独 立 见 解 实 际 应 用 价 值 较 突 出 技 术 上 有 一 定 的 先 进 性 或 理 论 上 有 一 定 的 新 颖 性 实 践 检 验 或 鉴 定 规 范, 有 一 定 的 工 作 量 概 念 较 清 晰, 论 证 较 严 密, 表 述 清 楚, 图 表 较 规 范 学 风 较 严 谨 直 接 来 源 于 生 产 实 际 或 具 有 一 定 的 工 程 背 景 对 解 决 工 程 实 际 问 题 意 义 较 小 文 献 资 料 阅 读 量 较 少 对 相 关 研 究 动 态 了 解 较 少 有 一 定 的 分 析 与 综 述 水 平 立 论 基 本 正 确 对 解 决 实 际 应 用 问 题 有 帮 助 有 必 要 的 技 术 应 用 或 有 一 定 的 理 论 分 析 有 一 定 实 践 检 验 或 鉴 定, 工 作 量 基 本 满 足 要 求 概 念 运 用 基 本 正 确, 论 证 尚 可, 表 述 较 清 楚, 图 表 基 本 符 合 规 范 学 风 尚 可 选 题 不 当 或 工 程 背 景 不 明 确 对 解 决 工 程 实 际 问 题 意 义 很 小 文 献 资 料 阅 读 量 很 少 对 相 关 研 究 动 态 了 解 很 少 分 析 与 综 述 水 平 较 低 立 论 不 正 确 对 解 决 实 际 应 用 问 题 没 有 帮 助 没 有 或 错 误 的 技 术 应 用 或 理 论 分 析 没 有 必 要 的 实 践 检 验 或 鉴 定, 工 作 量 不 够 概 念 错 误, 不 擅 于 论 证, 表 述 能 力 差, 图 表 不 规 范 学 风 较 差 阐 述 不 清 楚, 回 答 问 答 辩 阐 述 清 楚, 重 点 突 出, 能 阐 述 清 楚, 能 正 确 地 回 答 问 阐 述 基 本 清 楚, 回 答 问 题 题 有 重 要 错 误 或 答 非 所 情 况 较 高 水 平 地 回 答 问 题 题 基 本 正 确 问 总 成 绩 ( 各 项 成 绩 按 照 A B C D 打 分 ) 14

305 答 辩 程 序 p 导 师 介 绍 情 况 及 推 荐 意 见 p 主 席 或 书 记 员 宣 读 外 审 结 论 p 学 位 申 请 者 陈 述 (7 分 钟 左 右 ) p 委 员 提 问 (3-6 个 )( 可 一 问 一 答 或 集 中 提 问, 后 集 中 回 答 ) p 回 答 问 题 ( 退 场 准 备 或 直 接 做 答 )(8 分 钟 左 右 ) p 答 辩 者 退 场 委 员 评 议 投 票 表 决 p 宣 布 答 案 辩 结 果 常 见 的 开 场 白 答 辩 委 员 会 主 席 各 位 委 员 各 位 老 师 各 位 同 学, 上 午 好! 我 提 交 的 论 文 题 目 是 XXXXXX, 1 我 之 所 以 选 择 这 个 题 目 作 为 我 的 学 位 论 文, 主 要 是 基 于 以 下 几 点 考 虑 : ( 进 入 正 题 ) 2 下 面 我 将 从 以 下 五 个 方 面 向 答 辩 委 员 会 汇 报 我 研 究 ( 展 示 提 纲, 无 须 一 一 照 读 出 来 ) 15

306 陈 述 内 容 提 纲 ( 参 考 ) 说 出 题 目 ; 我 为 什 么 研 究 这 个 问 题 : 题 目 的 意 义 与 价 值 ; 别 人 做 过 什 么 类 似 研 究 及 有 何 不 足 ; 我 是 如 何 进 行 研 究 的 : 思 路 和 技 术 路 线 理 论 和 方 法, 突 出 研 究 过 程 的 科 学 性 与 严 谨 性 ; 我 研 究 发 现 了 什 么 : 研 究 结 论 是 什 么? 不 仅 说 明 得 出 了 什 么 结 论, 更 重 要 的 是 如 何 得 出 的 结 论 ; 结 论 的 限 定 以 及 今 后 的 研 究 方 向 ; 致 谢 答 辩 时 间 分 配 从 时 间 分 配 看 前 面 四 问 花 1-2 分 钟, 把 问 题 / 思 路 / 内 容 / 方 法 等 讲 清 楚 就 可 以 了, 毕 业 论 文 要 突 出 自 己 的 工 作, 不 要 在 背 景, 前 人 工 作 上 花 过 多 时 间 后 面 两 问 则 应 花 4-5 分 钟 ; 留 1 分 钟 汇 总 如 果 时 间 紧 张, 要 取 舍 以 突 出 思 路 重 点 和 工 作 量 层 次 分 明 : 内 容 顺 序 : 题 目 --> 大 纲 --> 内 容 --> 结 束 ( 致 谢 ) 每 页 内 容 中 又 分 几 小 点 时, 最 好 在 有 个 小 标 题 16

307 Pecha Kucha ppecha Kucha 大 致 可 以 翻 译 为 喋 喋 不 休 或 者 闲 聊 2003 年 起 源 于 日 本, 是 一 种 以 快 节 奏 和 以 图 片 为 主 的 演 讲 方 式 ; p 每 场 10 名 演 讲 者, 每 人 展 示 20 张 幻 灯 片, 每 张 20 秒 ( 每 位 演 讲 者 只 有 6 分 40 秒 ) 答 辩 陈 述 技 巧 1. 不 仅 要 显 出 自 信, 而 且 要 保 持 学 者 应 有 的 恭 谦 ; 2. 要 注 意 自 己 的 演 讲 技 巧 ; 3. 陈 述 一 定 要 思 路 清 晰 逻 辑 严 谨 如 果 想 让 答 辩 委 员 会 少 提 问 题, 最 重 要 的 是 你 的 研 究 过 硬 并 且 你 的 阐 述 很 有 逻 辑 性 ; 4. 答 辩 委 员 提 问 时 要 边 记 录 问 题 边 组 织 应 答 思 路 ; 5. 预 先 设 想 和 准 备 答 辩 委 员 可 能 会 问 的 问 题 是 非 常 有 帮 助 的 ; 6. 沉 着 应 对 ( 不 一 定 平 均 分 配 时 间 和 精 力 给 每 个 问 题 ) 17

308 论 文 答 辩 陈 述 中 的 七 大 忌 1. 陈 述 现 状, 做 教 学 状 2. 过 分 恭 谦, 伪 君 子 样 3. 详 略 不 当, 罗 嗦 冗 长 4. 炫 耀 饱 学, 夸 夸 其 谈 5. 思 路 不 清, 胡 搅 蛮 缠 6. 随 口 胡 说, 自 相 矛 盾 7. 照 本 宣 科, 目 中 无 人 提 问 q 答 辩 中 的 争 论 实 在 是 再 正 常 不 过 的 事 情 了 q 不 要 把 提 问 看 作 非 难, 真 正 的 学 者 是 不 会 利 用 这 样 的 机 会 来 表 现 自 己 答 辩 委 员 会 不 会 非 难 任 何 人, 但 是 也 不 应 该 宽 容 和 纵 容 任 何 人 q 好 的 论 文 才 会 引 起 人 们 的 提 问 如 果 你 的 答 辩 没 有 遇 到 什 么 挑 战 性 的 问 题, 你 应 当 感 到 悲 哀 才 对 对 于 做 得 很 差 的 论 文, 我 通 常 希 望 他 / 她 快 点 结 束, 我 不 会 有 提 问 的 欲 望, 只 希 望 答 辩 快 点 过 去, 赶 快 听 下 一 位 的 汇 报! 18

309 答 辩 委 员 提 问 的 十 个 着 眼 点 1. 核 心 观 点 ( 可 能 对 你 的 观 点 不 认 同 ) 2. 选 题 价 值 ( 认 为 你 的 题 目 过 大 / 小 / 无 意 义 ) 3. 错 漏 之 处 ( 通 常 是 最 难 应 对 的 问 题 ) 4. 研 究 设 计 ( 研 究 设 计 不 够 科 学 合 理 ) 5. 研 究 方 法 ( 方 法 选 取 不 当 或 使 用 不 当 ) 6. 不 说 之 处 ( 陈 述 缺 陷 或 遗 漏, 要 求 补 充 说 明 ) 7. 相 关 话 题 ( 议 论 评 论 感 慨 建 议 ) 8. 资 料 来 源 ( 取 样 代 表 性 资 料 科 学 性 ) 9. 结 论 部 分 ( 是 否 恰 当? 夸 大 了?) 10. 其 他 问 题 ( 细 节 笔 误 等 等 ) 答 辩 回 答 问 题 技 巧 1. 答 辩 委 员 提 问 时 要 边 记 录 问 题 边 组 织 应 答 思 路 2. 预 先 设 想 和 准 备 答 辩 委 员 可 能 会 问 的 问 题 是 非 常 有 帮 助 的 3. 沉 着 应 对 ( 不 一 定 平 均 分 配 时 间 和 精 力 给 每 个 问 题 ) 19

310 4. 对 所 有 问 题 的 回 答 都 要 立 足 于 你 的 研 究, 确 实 被 问 题 超 出 自 己 研 究 范 围 的, 可 以 以 后 续 加 入, 谢 谢 指 教 应 对 5. 如 果 发 现 答 辩 委 员 中 有 人 不 难 倒 你 不 罢 休, 你 可 以 索 性 告 诉 他 : 我 没 有 研 究, 愿 听 指 教, 尽 早 结 束 折 磨 这 种 情 况 其 实 极 为 罕 见 6. 扎 实 深 入 是 基 础, 自 圆 其 说 最 重 要, 但 不 可 强 词 夺 理 态 度 决 定 一 切 思 想 改 变, 态 度 才 会 改 变 ; 态 度 改 变, 习 惯 才 会 改 变 ; 习 惯 改 变, 性 格 才 会 改 变 ; 性 格 改 变, 人 生 才 会 改 变 马 洛 斯 做 学 问 要 不 疑 处 有 疑, 做 人 要 有 疑 处 不 疑 胡 适 做 人 要 知 足, 做 事 要 知 不 足, 做 学 问 要 不 知 足 裘 法 祖 20

311 3 答 辩 幻 灯 片 制 作 答 辩 用 PowerPoint 把 自 己 的 工 作 在 7 分 钟 内 讲 清 楚, 是 对 综 合 能 力 表 达 能 力 的 挑 战 这 种 能 力 在 学 生 的 一 生 中 非 常 重 要 准 备 好 PPT 后 一 定 要 试 讲 每 页 6-8 行 字 或 一 幅 图 只 列 出 要 点 ; 演 讲 者 大 约 一 分 钟 讲 3 页 听 众 一 分 钟 可 以 看 完 4-5 页 7 分 钟 报 告, 一 般 准 备 页 即 可 因 此 不 能 完 全 照 着 念 要 用 口 语 化 的 语 言, 讲 演 式 的 语 言 你 的 PPT 永 远 是 为 听 者 服 务, 所 以 在 设 计 的 时 候, 一 定 不 要 以 自 我 为 中 心 p 有 些 细 节, 可 以 全 部 用 小 字 写 在 一 页 上, 用 红 色 标 出 特 别 重 要 的 地 方, 讲 解 时 可 以 快 速 闪 过, 要 点 是..., 讲 思 想, 介 绍 方 法, 讲 关 键 听 众 可 以 在 较 短 时 间 内 了 解 大 意 p 尽 量 挤 时 间 用 多 媒 体 重 点 展 示 你 的 成 果 p 可 准 备 照 片 研 究 日 志 等 能 说 明 你 研 究 工 作 的 形 象 材 料 辅 助 你 的 陈 述 视 频 图 片 等 的 展 示 只 是 顺 便 补 充, 不 可 花 费 大 量 时 间 在 这 里 21

312 毕 业 答 辩 PPT 基 本 结 构 具 有 流 畅 的 逻 辑 关 系 本 科 学 生 毕 业 论 文 PPT 可 以 大 致 分 配 如 下 : 封 面 :1 页 正 文 : 标 题 页 :1 页 ; 提 纲 :1 页 背 景 :1 2 页 提 出 问 题 分 析 问 题 :5 页 解 决 问 题 :10 15 页 小 结 :1 页 致 谢 :1 页 模 板 的 基 本 要 求 模 板 不 要 太 花 哨, 会 影 响 到 表 达 过 程, 让 观 众 过 多 注 意 模 板, 从 而 忽 略 幻 灯 所 要 表 达 的 实 际 内 容 选 择 一 个 从 来 没 有 用 过 的 模 板 有 风 险 如 果 是 答 辩 或 学 术 汇 报, 推 荐 选 择 简 洁 明 了 的 幻 灯 片, 可 以 显 示 出 严 肃 认 真 的 学 术 气 氛 尽 量 选 择 同 一 个 底 色 的 模 板 22

313 同 时 一 张 幻 灯 片 上 的 颜 色 尽 量 不 要 超 过 3 种, 不 要 在 一 个 主 题 下 显 示 多 种 颜 色 整 个 幻 灯 的 配 色 方 式 要 一 致 字 号 字 体 行 间 距 保 持 一 致, 甚 至 插 图 位 置 大 小, 均 不 应 随 意 改 变 如 果 对 配 色 没 有 经 验, 应 选 择 标 准 颜 色 无 论 用 哪 种 颜 色, 一 定 要 使 字 体 和 背 景 显 成 明 显 反 差 背 景 适 合 用 深 色 调 的, 文 字 或 图 片 颜 色 不 能 过 于 接 近 底 色, 要 有 一 定 对 比 度 字 要 大 推 荐 模 板 白 底 : 可 以 选 择 黑 字 红 字 和 蓝 字 如 果 觉 得 不 够 丰 富, 可 改 变 局 部 的 底 色 蓝 底 : 深 蓝 更 好 一 点, 可 配 以 白 字 或 黄 字 ( 浅 黄 和 橘 黄 ), 但 应 避 免 选 择 暗 红 色 这 是 最 常 用 最 稳 妥, 也 是 最 简 单 的 配 色 方 案 黑 底 : 配 以 白 字 和 黄 字 ( 橘 黄 比 浅 黄 好 ) 23

314 文 字 表 达 的 总 体 原 则 文 字 不 能 太 多 文 本 框 内 的 文 字, 一 般 不 必 用 完 整 句 子 表 达, 尽 量 用 提 示 性 文 字 不 要 简 单 地 把 报 告 / 论 文 中 成 段 文 字 拷 贝 到 PPT 文 字 在 一 张 幻 灯 片 内 要 比 例 适 宜, 避 免 缩 在 半 张 幻 灯 片 内, 也 不 要 顶 天 立 地, 不 留 边 界 每 一 张 幻 灯, 一 般 都 希 望 有 标 题 和 正 文 排 版 时 注 意 的 细 节 字 体 大 小 :PowerPoint 默 认 的 文 字 大 小 为 常 用 选 择, 一 般 标 题 用 44 号 或 40 号 正 文 用 32 号, 一 般 不 要 小 于 24 号, 更 不 能 小 于 20 号 行 段 间 距 : 正 文 内 的 文 字 排 列, 一 般 一 行 字 数 在 20~25 个 左 右, 不 要 超 过 6~7 行 更 不 要 超 过 10 行 行 与 行 之 间 段 与 段 之 间 要 有 一 定 的 间 距, 标 题 之 间 的 距 离 ( 段 间 距 ) 要 大 于 行 间 距 24

315 字 体 选 择 : 做 为 答 辩 幻 灯, 推 荐 中 文 字 体 为 宋 体, 英 文 字 体 为 TimesNewRomans, 中 文 字 体 建 议 加 粗 当 这 页 内 容 条 数 很 多, 但 很 短 时, 不 应 一 条 一 条 的 弹 出, 应 一 下 子 都 弹 出, 再 一 条 一 条 的 讲 加 入 标 注 : 如 果 你 怕 答 辩 时 忘 了 词, 那 就 在 框 图 中 加 入 标 注, 在 绘 图 栏 的 自 选 图 形 中 选 择 标 注, 可 以 为 标 注 增 加 效 果, 在 效 果 的 下 三 角 箭 头 中 选 效 果 选 项, 将 动 画 播 放 后 改 为 下 次 点 击 后 隐 藏 在 每 部 分 内 容 的 介 绍 中, 图 的 效 果 好 于 表 的 效 果, 表 的 效 果 好 于 文 字 叙 述 的 效 果 能 引 用 图 表 的 地 方 尽 量 引 用 图 表, 的 确 需 要 文 字 的 地 方, 要 将 文 字 内 容 高 度 概 括, 简 洁 明 了 化, 用 编 号 标 明 文 字 图 表 的 出 现 方 式 的 选 择 中 可 适 当 选 用 动 画, 但 不 可 过 多 显 示 同 一 幻 灯 片 上 不 同 内 容 的 情 况 下, 可 考 虑 使 用 动 画 PPT 内 容 准 确, 其 中 无 错 别 字 当 出 现 文 字 公 式 混 编 的 情 况, 请 用 文 本 框 将 他 们 组 合 起 来 禁 止 使 用 备 注. 如 必 须 用 备 注 做 提 示 请 将 其 放 到 PPT 页 面 里 25

316 图 片 的 插 入 JPG 格 式 由 于 容 量 小 是 幻 灯 片 制 作 中 的 最 常 见 图 片 格 式 TIFF 格 式 的 相 对 很 大, 过 多 使 用 该 格 式, 将 会 造 成 幻 灯 文 件 很 大 GIF 格 式 的 图 片 是 网 页 最 常 用 的 格 式, 文 件 小, 有 动 画 形 式, 亦 可 一 个 图 片 显 示 多 帧, 但 其 动 画 效 果 必 须 在 PowerPoint2000 以 后 的 版 本 才 支 持 图 片 放 置 的 位 置 也 很 有 讲 究, 包 括 图 片 大 小 图 例 位 置 和 大 小 如 果 图 片 较 多, 最 好 统 一 格 式, 一 方 面 很 精 制, 另 一 方 面 也 显 示 出 做 学 问 的 严 谨 态 度 第 九 讲 王 福 涛 26

317 社 会 科 学 研 究 方 法 Research Methods In Social Sciences 主 讲 : 王 福 涛 博 士, 副 教 授 [email protected] 1

318 资 料 获 取 途 径 科 学 研 究 是 获 得 知 识 的 主 要 途 径 之 一 2

319 Truth, Only truth Re-search Ł Research 病 症 一 病 症 二 数 量?( 描 述 性 ) 喝 抽 酒 烟? 特 例 原 因?( 解 释 性 ) 常 见 状 况?( 探 索 性 ) 喝 抽 酒 烟 饮 食 不 正 常 好 吃 甜 食 偏 食 状 况 原 因?( 相 关 性 ) 3

320 社 会 科 学 研 究 论 证 方 式 ( 华 莱 士 模 型 ) 就 方 法 论 (methodology) 而 言, 研 究 的 基 本 路 径, 不 外 乎 异 中 求 同 及 同 中 求 异, 前 者 是 在 大 量 资 料 中 发 现 其 间 的 共 同 性 (nomothetic), 而 后 者 则 是 发 现 其 间 的 异 质 性 (idiographic) 理 论 研 究 ( 机 理 解 释 ) 归 纳 法 理 论 演 绎 法 经 验 概 括 假 设 实 证 研 究 ( 统 计 分 析 ) 观 察 观 察 方 法 设 计 社 会 科 学 研 究 论 证 步 骤 ( 科 学 研 究 环 ) 总 结 评 估 告 知 他 人 实 施 对 策 分 析 问 题 确 认 问 题 提 出 研 究 假 说 设 计 研 究 方 案 寻 找 对 策 解 释 发 现 验 证 假 说 分 析 资 料 收 集 资 料 4

321 内 容 与 结 构 1 题 名 2 摘 要 与 关 键 词 3 论 文 框 架 4 注 释 5 致 谢 符 号 世 界 统 一 理 论 统 一 理 论 的 构 造 描 述 解 释 预 测 经 验 验 证 理 论 ( 定 律 原 理 ) 假 设 陈 述 概 念 抽 象 现 实 世 界 逻 辑 推 演 理 论 整 合 假 设 建 立 概 念 制 作 理 论 系 统 5

322 1 假 设 的 定 义 作 用 和 特 征 假 设 的 定 义 假 设 就 是 对 选 题 提 出 的 问 题 作 假 想 性 的 回 答, 根 据 这 种 回 答 建 立 有 关 变 量 关 系 的 陈 述 可 以 说 假 设 就 是 还 没 被 证 明 的 定 理 它 是 对 为 研 究 问 题 的 一 种 尝 试 性 解 释 假 设 有 待 通 过 检 验 去 验 证 假 设 是 用 已 有 的 事 实 材 料 和 科 学 原 理 为 依 据, 是 对 未 知 事 实 的 假 定 的 解 释 因 果 关 系 的 本 质 一 个 反 事 实 的 问 题 确 实 上 大 学 确 实 没 上 大 学 可 能 上 大 学 不 大 可 能 上 大 学 6

323 研 究 设 计 的 要 素 研 究 设 计 的 空 间 维 度 选 择 : 分 析 单 位 (unitsofanalysis) 的 选 择 研 究 设 计 的 时 间 维 度 选 择 研 究 方 式 的 选 择 1 文 献 综 述 的 作 用 和 种 类 什 么 是 综 述? 综 述, 其 中 综 是 综 合 ; 述, 更 多 的 不 是 叙 述, 而 是 评 述 和 述 评 只 评 述 还 不 够, 还 要 就 观 点 材 料 和 方 法 进 行 综 述 7

324 养 成 做 文 献 阅 读 笔 记 笔 记 一 般 要 包 括 : 检 验 的 假 设 测 量 主 要 变 量 的 方 法 研 究 发 现 数 据 方 面 ( 样 本 群 体 样 本 容 量 抽 样 方 式 等 ) 所 使 用 的 数 据 处 理 方 法 所 指 出 的 未 来 研 究 建 议 文 献 出 处 Ryan, Neal and StacyRidge TheImpact OfGovernment Support For ScienceAnd Technology OnThe Development Of NewTechnology Industries. 主 题 : 政 府 对 科 技 活 动 的 支 持 与 创 新 绩 效 之 间 的 关 系 假 设 : 公 共 研 发 支 出 会 刺 激 私 人 部 门 的 科 技 活 动 ; 间 接 的 支 持 措 施 会 提 升 整 个 国 家 的 研 发 支 出 ; 高 技 能 的 工 人 会 导 致 更 高 水 平 的 技 术 活 动 变 量 测 量 : 公 共 研 发 支 出 公 共 研 究 机 构 包 括 大 学 的 RD 支 出 ; 私 人 部 门 的 科 技 活 动 RD 支 出 总 的 专 利 活 动 技 术 贸 易 ; 间 接 的 支 持 措 施 税 收 相 关 的 B 指 标 ; 整 个 国 家 的 研 发 支 出 私 人 部 门 的 RD; 支 出 以 及 国 家 的 RD 毛 支 出 ; 高 技 能 的 工 人 具 有 研 发 技 能 的 工 人 比 率 ; 技 术 活 动 申 请 的 总 专 利 数 技 术 贸 易 GDP 数 据 :OECD15 国 在 1996 的 统 计 数 据,OECD(1997),NationalAccounts: Main Aggregates, OECD, Paris. 发 现 : 内 容 不 足 之 处 :

325 量 化 研 究 的 八 股 文 格 式 研 究 问 题 (Introduction, Issues) 研 究 思 路 ( 通 常 是 多 个 理 论 的 比 较 理 论 框 架 ) (Theory and Hypothesis) 实 证 假 设 研 究 设 计 (Research Design) 资 料 (Data) 变 量 测 定 (Variables) 统 计 模 型 (Models and Methods) 分 析 步 骤 (Plan for analysis) 研 究 发 现 (Results/Findings) 讨 论 与 结 论 (Discussion/Conclusion) 问 卷 的 定 义 与 类 型 问 卷 是 研 究 者 用 于 收 集 资 料 的 一 种 工 具, 主 要 由 量 表 的 测 量 项 目 构 成 无 结 构 问 卷 封 闭 式 问 卷 文 字 型 结 构 问 卷 图 画 型 开 放 式 9

326 质 的 研 究 的 特 点 1 自 然 主 义 的 探 究 传 统 ; 研 究 是 一 个 演 化 的 过 程, 将 前 设 悬 置 起 来, 研 究 设 计 可 以 改 变 重 视 过 程 2 关 注 有 关 现 象 的 特 殊 表 现 或 深 入 理 解 尊 重 差 异 3 结 论 从 原 始 资 料 中 产 生, 是 对 社 会 规 则 和 意 义 的 解 释 性 理 解 反 思 研 究 过 程 中 的 局 限 与 不 足 ( 不 认 为 有 完 全 客 观 的 看 法 ) 4 主 要 用 文 字 图 表 表 达 研 究 结 果 5 重 视 伦 理 道 德 问 题, 关 注 研 究 关 系 收 集 资 料 访 谈 观 察 10

327 案 例 研 究 设 计 研 究 的 命 题 研 究 的 问 题 案 例 研 究 设 计 的 五 个 要 素 分 析 单 元 资 料 与 命 题 的 连 结 解 释 研 究 发 现 的 准 则 1 毕 业 论 文 答 辩 评 分 基 本 标 准 毕 业 论 文 评 分 标 准 论 文 创 造 性 : 大 较 大 中 小 无 论 文 选 题 意 义 : 大 较 大 中 小 作 者 知 识 水 平 : 优 良 中 差 论 文 写 作 水 平 : 好 较 好 中 差 是 否 达 学 位 水 平 : 是 否 学 位 论 文 隐 名 评 审 常 见 情 况 : 问 题 : 缺 乏 创 新 ; 论 文 内 容 与 结 构 缺 乏 逻 辑 性 ; 写 作 水 平 不 高, 文 字 错 误 多, 图 表 / 公 式 规 范 性 欠 佳 ; 对 文 献 资 料 缺 乏 系 统 的 综 述 ; 往 往 以 定 性 语 言 对 自 己 的 研 究 成 果 给 出 评 价, 缺 乏 有 力 的 论 证 11

328 答 辩 一 般 程 序 ( 流 程 ) p 导 师 介 绍 情 况 及 推 荐 意 见 p 主 席 或 书 记 员 宣 读 外 审 结 论 p 学 位 申 请 者 陈 述 (15 分 钟 左 右 ) p 委 员 提 问 (5-10 个 左 右 )( 可 一 问 一 答 或 集 中 提 问, 后 集 中 回 答 ) p 回 答 问 题 ( 退 场 准 备 或 直 接 做 答 )(20 分 钟 左 右 ) p 答 辩 者 退 场 委 员 评 议 投 标 表 决 p 宣 布 答 案 辩 结 果 某 校 一 硕 士 生 因 论 文 造 假 被 撤 学 位 发 布 日 期 : , 出 自 : 昨 天, 记 者 从 某 研 究 生 院 学 位 评 定 委 员 会 了 解 到, 该 院 一 名 女 硕 士 研 究 生 因 违 反 学 术 道 德 被 撤 销 学 位 3 月 25 日, 在 某 研 究 生 院 学 位 评 定 委 员 会 第 二 届 6 次 会 议 上, 某 研 究 生 院 学 位 评 定 委 员 会 议 批 准 授 予 博 士 硕 士 学 位 共 1419 人 ( 其 中, 授 予 博 士 学 位 1024 人, 授 予 硕 士 学 位 395 人 ); 缓 授 学 位 13 人 ( 学 历 博 士 3 人, 同 等 学 力 博 士 1 人, 同 等 学 力 硕 士 9 人 ); 并 批 准 撤 销 胡 某 硕 士 学 位 据 了 解, 胡 某 原 是 某 研 究 生 院 的 研 究 生, 2005 年 3 月 被 授 予 硕 士 学 位 但 今 年 某 研 究 生 院 学 位 评 定 委 员 会 在 调 查 中 发 现 她 论 文 造 假, 认 为 其 违 反 学 术 道 德, 撤 销 了 她 的 硕 士 学 位 12

329 最 后 三 段 话 从 真 相 中 我 们 可 以 看 到 自 已 人 性, 求 真 是 向 善 与 爱 美 的 基 础 真 相 可 能 令 我 们 不 悦, 但 我 们 永 远 需 要 真 相 获 知 真 相 始 于 提 出 科 学 的 问 题 现 象 的 纷 繁, 认 识 的 偏 见 会 将 真 相 遮 蔽 只 有 借 助 合 情 合 理 的 方 法, 大 胆 假 设, 小 心 求 证, 经 历 经 验 复 证, 才 能 透 视 纷 繁, 克 服 偏 见, 洞 悉 真 相 铁 肩 担 道 义, 妙 手 著 文 章 即 便 缺 乏 说 出 真 相 的 勇 气, 至 少 内 心 明 晰 真 相 在 研 究 成 果 中 可 以 不 说 话 或 者 说 废 话, 但 绝 不 能 说 假 话 诚 惶 诚 恐, 真 诚 的 追 求 真 相, 说 出 自 己 相 信 的 经 过 深 思 熟 虑 的 见 解 13