中关村2011年政策法规汇编5.9.indd

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3 编 辑 说 明 一 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 承 担 着 政 策 先 行 先 试 的 重 要 职 责, 特 别 是 2009 年 国 务 院 批 复 中 关 村 建 设 国 家 自 主 创 新 示 范 区 ( 以 下 简 称 示 范 区 ) 以 来, 国 务 院 国 务 院 有 关 部 委 和 北 京 市 委 市 政 府, 中 关 村 示 范 区 领 导 小 组 中 关 村 管 委 会, 以 及 北 京 市 有 关 委 办 局 出 台 了 大 量 的 创 新 性 政 策, 支 持 鼓 励 示 范 区 的 发 展 为 更 好 地 开 展 政 策 宣 传, 满 足 示 范 区 各 相 关 单 位 创 新 创 业 主 体 学 习 和 工 作 的 需 要, 我 们 对 2011 年 1 月 12 月 各 级 部 门 发 布 的 有 关 示 范 区 的 政 策 文 件 进 行 了 整 理, 汇 编 成 册 二 本 汇 编 共 汇 集 了 政 策 文 件 40 件, 其 中 : 国 务 院 文 件 1 件 国 务 院 有 关 部 委 文 件 6 件 北 京 市 委 市 政 府 文 件 8 件 中 关 村 示 范 区 领 导 小 组 文 件 2 件 中 关 村 管 委 会 文 件 17 件 北 京 市 有 关 委 办 局 文 件 6 件 三 所 有 文 件 均 系 全 文 刊 登 四 本 汇 编 系 内 部 发 行, 请 妥 善 保 管 中 关 村 科 技 园 区 管 理 委 员 会 2012 年 3 月 21 日

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5 目 录 国务院文件 国务院关于中关村国家自主创新示范区发展规划纲要 年 的批复 国函 号 1 国务院有关部委文件 国家发展改革委关于印发中关村国家自主创新示范区发展规划纲要 年 的通知 发改高技 号 2 财政部 科技部关于 中关村国家自主创新示范区企业股权和分红激励 实施办法 的补充通知 财企 号 26 财政部关于在中关村国家自主创新示范区进行中央级事业单位科技成果 处置权改革试点的通知 财教 号 27 财政部关于在中关村国家自主创新示范区开展科研项目经费管理改革 试点的意见 财教 号 28 财政部关于在中关村国家自主创新示范区开展中央级事业单位科技成果 收益权管理改革试点的意见 财教 号 29 科技部 财政部 国家税务总局关于完善中关村国家自主创新示范区高新技术 企业认定管理试点工作的通知 国科发火 号 31 北京市委市政府文件 关于中关村国家自主创新示范区建设人才特区的若干意见 京发 号 33

6 中 共 北 京 市 委 北 京 市 人 民 政 府 关 于 印 发 加 快 建 设 中 关 村 人 才 特 区 行 动 计 划 ( 年 ) 的 通 知 ( 京 发 号 ) 42 中 共 北 京 市 委 北 京 市 人 民 政 府 关 于 贯 彻 落 实 国 务 院 关 于 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 发 展 规 划 纲 要 ( 年 ) 的 批 复 的 实 施 意 见 ( 京 发 号 ) 52 北 京 市 人 民 政 府 关 于 进 一 步 促 进 科 技 成 果 转 化 和 产 业 化 的 指 导 意 见 ( 京 政 发 号 ) 69 北 京 市 人 民 政 府 关 于 加 快 建 设 中 关 村 科 学 城 的 若 干 意 见 ( 京 政 发 号 ) 77 北 京 市 人 民 政 府 关 于 印 发 北 京 市 十 二 五 时 期 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 发 展 建 设 规 划 的 通 知 ( 京 政 发 号 ) 83 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 企 业 登 记 办 法 ( 北 京 市 人 民 政 府 令 第 234 号 ) 112 北 京 市 人 民 政 府 办 公 厅 关 于 印 发 中 关 村 科 技 园 区 管 理 体 制 改 革 方 案 的 通 知 ( 京 政 办 发 号 ) 116 中 关 村 示 范 区 领 导 小 组 文 件 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 社 会 组 织 登 记 管 理 办 法 ( 中 示 区 组 发 号 ) 120 关 于 印 发 中 关 村 科 学 城 发 展 规 划 ( ) 的 通 知 ( 中 示 区 组 发 号 ) 124 中 关 村 管 委 会 文 件 关 于 印 发 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 创 业 投 资 风 险 补 贴 资 金 管 理 办 法 的 通 知 ( 中 科 园 发 号 ) 159

7 关 于 印 发 中 关 村 科 技 园 区 管 理 委 员 会 所 监 管 企 业 财 务 决 算 报 告 管 理 办 法 ( 试 行 ) 的 通 知 ( 中 科 园 发 号 ) 164 关 于 印 发 中 关 村 科 技 园 区 管 理 委 员 会 所 监 管 企 业 内 部 审 计 监 督 管 理 办 法 ( 试 行 ) 的 通 知 ( 中 科 园 发 号 ) 171 关 于 印 发 中 关 村 科 技 园 区 管 理 委 员 会 所 监 管 企 业 经 济 责 任 审 计 管 理 办 法 ( 试 行 ) 的 通 知 ( 中 科 园 发 号 ) 178 关 于 印 发 中 关 村 科 技 园 区 管 理 委 员 会 所 监 管 企 业 财 务 预 算 管 理 办 法 ( 试 行 ) 的 通 知 ( 中 科 园 发 号 ) 187 关 于 印 发 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 大 学 科 技 园 及 科 技 企 业 孵 化 器 发 展 支 持 资 金 管 理 办 法 ( 试 行 ) 的 通 知 ( 中 科 园 发 号 ) 195 关 于 印 发 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 人 才 公 共 租 赁 住 房 专 项 资 金 管 理 办 法 的 通 知 ( 中 科 园 发 号 ) 198 关 于 印 发 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 支 持 企 业 改 制 上 市 资 助 资 金 管 理 办 法 的 通 知 ( 中 科 园 发 号 ) 203 关 于 印 发 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 并 购 支 持 资 金 管 理 办 法 的 通 知 ( 中 科 园 发 号 ) 208 关 于 印 发 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 股 权 质 押 贷 款 扶 持 资 金 管 理 办 法 的 通 知 ( 中 科 园 发 号 ) 212 关 于 印 发 关 于 支 持 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 新 技 术 新 产 品 推 广 应 用 的 金 融 支 持 若 干 措 施 的 通 知 ( 中 科 园 发 号 ) 215 关 于 印 发 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 战 略 性 新 兴 产 业 中 小 企 业 创 新 资 金 管 理 办 法 的 通 知 ( 中 科 园 发 号 ) 218 关 于 印 发 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 企 业 担 保 融 资 扶 持 资 金 管 理 办 法 的 通 知 ( 中 科 园 发 号 ) 228

8 关 于 印 发 中 关 村 专 利 促 进 资 金 管 理 办 法 的 通 知 ( 中 科 园 发 号 ) 234 关 于 印 发 中 关 村 技 术 标 准 资 助 资 金 管 理 办 法 的 通 知 ( 中 科 园 发 号 ) 238 关 于 印 发 中 关 村 开 放 实 验 室 实 施 办 法 的 通 知 ( 中 科 园 发 号 ) 244 关 于 印 发 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 创 业 投 资 引 导 资 金 管 理 办 法 的 通 知 ( 中 科 园 发 号 ) 249 北 京 市 有 关 委 办 局 文 件 关 于 印 发 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 高 端 领 军 人 才 专 业 技 术 资 格 评 价 试 行 办 法 的 通 知 ( 京 人 社 专 技 发 号 ) 254 关 于 转 发 科 技 部 财 政 部 国 家 税 务 总 局 关 于 完 善 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 高 新 技 术 企 业 认 定 管 理 试 点 工 作 的 通 知 ( 京 科 发 号 ) 258 北 京 市 重 大 科 技 成 果 转 化 和 产 业 项 目 统 筹 资 金 股 权 投 资 管 理 暂 行 办 法 ( 京 财 国 资 号 ) 260 关 于 加 强 北 京 高 校 与 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 企 业 人 才 互 动 工 作 的 意 见 ( 京 教 研 号 ) 264 关 于 印 发 关 于 促 进 产 业 技 术 创 新 战 略 联 盟 加 快 发 展 的 意 见 的 通 知 ( 京 科 发 号 ) 266 关 于 印 发 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 技 术 秘 密 鉴 定 办 法 ( 试 行 ) 的 通 知 ( 京 科 发 号 ) 271

9 国 务 院 文 件 国 务 院 关 于 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 发 展 规 划 纲 要 ( 年 ) 的 批 复 ( 国 函 号 ) 发 展 改 革 委 科 技 部 财 政 部, 北 京 市 人 民 政 府 : 你 们 上 报 的 关 于 审 批 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 发 展 规 划 纲 要 ( 年 )( 送 审 稿 ) 的 请 示 ( 发 改 高 技 号 ) 收 悉 现 批 复 如 下 : 一 原 则 同 意 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 发 展 规 划 纲 要 ( 年 ) ( 以 下 简 称 规 划 纲 要 ), 请 认 真 组 织 实 施 二 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 要 坚 持 以 提 高 自 主 创 新 能 力 为 核 心, 以 深 化 体 制 机 制 改 革 为 动 力, 按 照 需 求 拉 动 机 制 创 新 重 点 突 破 开 放 合 作 的 建 设 原 则, 大 力 营 造 良 好 创 新 环 境, 切 实 把 创 新 作 为 发 展 的 核 心 动 力, 推 动 激 励 自 主 创 新 政 策 的 先 行 先 试, 搭 建 首 都 创 新 资 源 整 合 平 台, 发 挥 在 推 进 创 新 型 国 家 建 设 探 索 中 国 特 色 自 主 创 新 道 路 中 的 示 范 作 用 三 中 关 村 科 技 园 区 建 设 国 家 自 主 创 新 示 范 区 部 际 协 调 小 组 仍 按 现 行 机 制 运 行, 要 加 大 统 筹 力 度, 研 究 解 决 示 范 区 建 设 和 发 展 中 的 重 大 问 题, 做 好 规 划 纲 要 实 施 的 组 织 协 调 和 督 促 检 查 国 务 院 各 有 关 部 门 要 结 合 各 自 工 作 职 能, 加 强 对 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 建 设 和 发 展 的 指 导, 在 规 划 实 施 项 目 安 排 体 制 创 新 政 策 先 行 先 试 人 才 特 区 建 设 科 技 成 果 转 化 金 融 服 务 和 政 府 采 购 等 方 面 给 予 积 极 支 持 关 于 示 范 区 适 当 调 整 空 间 规 模 和 布 局 事 宜, 请 有 关 部 门 按 程 序 研 究 报 批 四 北 京 市 人 民 政 府 要 充 分 利 用 现 有 基 础 特 色 和 优 势, 在 提 升 持 续 创 新 基 础 能 力 搭 建 产 业 创 新 发 展 平 台 聚 集 整 合 核 心 创 新 要 素 统 筹 规 划 空 间 布 局 推 进 开 放 创 新 与 合 作 营 造 创 新 友 好 环 境 等 方 面, 认 真 做 好 规 划 纲 要 的 具 体 实 施 工 作, 确 保 各 项 目 标 任 务 和 政 策 措 施 落 到 实 处 1 中 华 人 民 共 和 国 国 务 院 二 一 一 年 一 月 二 十 六 日

10 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 国家发展改革委关于印发 中关村国家自主创新示范区发展规划纲要 年 的通知 发改高技 号 中关村科技园区建设国家自主创新示范区部际协调小组成员单位 根据 国务院关于中关村国家自主创新示范区发展规划纲要 年 的批复 国函 号 和国务院有关要求 现将 中关村 国家自主创新示范区发展规划纲要 年 印发你们 请认真组 织落实 附件 中关村国家自主创新示范区发展规划纲要 年 二 一一年二月二十二日 中关村国家自主创新示范区发展规划纲要 年 前 言 改革开放以来 中关村科技园区 以下简称 中关村 服务国家战略 勇于探索 锐意进取 在探索体制机制改革 推动科技创新和高技术产业化 方面发挥了重要的引领和示范作用 经过多年的发展 中关村已成为初具国 际影响力的科教创新资源密集区 我国最具特色和活力的创新中心 我国高 技术产业发展的引领区 在新的历史时期 面对新的形势和任务 国务院决 定将中关村建设成为国家自主创新示范区 继续发挥其在推进创新型国家建 设 探索中国特色自主创新道路中的示范作用 2

11 国务院有关部委文件 本规划纲要是贯彻落实 国务院关于同意支持中关村科技园区建设国家 自主创新示范区的批复 精神的具体部署 是促进首都经济实现创新发展的 行动纲领 是实施国家中长期科技规划纲要的重要举措 一 中关村建设国家自主创新示范区的基础和形势 一 中关村建设国家自主创新示范区的基础 中关村在 20 多年的创新和发展历程中 始终站在改革开放的前沿 贯彻 落实科教兴国战略和人才强国战略 不断探索体制机制创新 推进高技术产 业发展 为促进我国科技进步和首都经济社会全面协调可持续发展作出了重 要贡献 为建设国家自主创新示范区奠定了坚实的基础 中关村创造和积累了多方面的体制机制创新经验 中关村率先探索社会 主义市场经济体制改革方向 大力培育创新型市场主体 取得了一系列重大 突破 诞生了全国第一家实行股权激励制度的国有高新技术企业 第一家有 限合伙制创业投资机构 第一家自然人与外商合资的企业 中关村率先开展 了企业产权制度 投融资体制 企业信用 知识产权 股权激励 行政管理 等方面的改革试点工作 为进一步深化改革和发挥创新资源优势奠定了基础 中关村集聚了大量的高端创新要素 中关村集聚了 30 多所国家重点高等 院校和 100 多家国家骨干科研院所 60 多家国家重点实验室 60 多家国家工 程中心 80 多家跨国公司研发机构 培育了一批行业领军企业家 留学归国 人员数量占全国的近四分之一 中关村吸引的创业投资额占全国的三分之一 在纳斯达克上市的企业数量占全国的近三分之一 中关村涌现出了大量的重大创新成果 20 多年来 中关村开发出了一大 批满足市场需求的紧缺技术和产品 掌握了一批满足国家战略需求的关键核 心技术 获得国家科技进步一等奖超过 50 项 涌现出汉卡 汉字激光照排 超级计算机 非典和人用禽流感疫苗等一大批重大科技成果 创制了 TD SCDMA 闪联等 30 多项重要国际技术标准 为航天 三峡工程和青藏铁路 等国家重大建设项目实施提供了强有力的支撑 中关村已成为我国重要的技 术创新源头 年技术交易额约占全国的 40% 其中 80% 以上输出到北京以外 地区 3

12 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 中关村已经成为我国重要的高技术产业基地 中关村形成了以电子信息 生物医药 航空航天 新材料 新能源与环保 高技术服务业为主的庞大产业群 高技术产业总收入过万亿 是我国经济规模最大的高技术产业基地 一些重 要产业和产品在我国具有举足轻重的地位 计算机国内市场占有率 手机产 量稳居国内第一 软件 集成电路设计产业收入分别占全国的五分之一和六 分之一 中关村初步探索出了一条我国发展高技术产业的道路 带动了全国 高新技术产业开发区的发展 中关村取得的巨大成就有力地证明 增强自主创新能力 大力发展高技 术产业 是带动经济增长 推进产业结构升级 转变发展方式的根本途径 深化体制机制改革和创新 促进科技教育经济有机结合 是创新发展的内在 动力 营造创新创业友好环境 培育勇于变革 鼓励探索 宽容失败的创新 文化 是推进自主创新的重要基础 统筹规划产业布局 集约高效利用土地 资源 推动产业集聚发展 是实现区域可持续发展的关键举措 二 中关村建设国家自主创新示范区面临的形势 进入新世纪以来 特别是全球金融危机爆发后 我国经济社会发展和科 技创新的国际国内环境发生了深刻变化 中关村的创新发展面临新形势 新 机遇和新挑战 从国际看 世界正孕育新一轮创新竞争高潮 当今世界正处于大发展 大变革和大调整时期 经济全球化深入发展 科技进步日新月异 金融危机 影响深远 世界经济格局和国际力量对比出现新变化 新态势 综合国力竞 争更趋激烈 创新能力的决定性意义更加突出 近代以来的世界经济史表明 全球性的经济危机往往是创新的重大契机 2008 年以来的国际金融危机 正 孕育着新一轮的科技创新高潮 只有通过创新培育出新的经济增长点才能够 实现危机后经济发展再上新台阶 美国硅谷 英国剑桥 法国索菲亚 印度 班加罗尔等国际知名园区都在采取多项措施吸引各种创新要素 积极抢占全 球科技创新和高技术产业发展新的战略制高点 中关村作为我国的创新中心 和高技术产业重要基地 要承担时代赋予的历史使命 必须加速创新发展步伐 进一步增强引领创新的功能 4

13 国 务 院 有 关 部 委 文 件 从 国 内 看, 我 国 处 于 向 创 新 驱 动 发 展 转 型 的 关 键 时 期 党 的 十 七 大 将 提 高 自 主 创 新 能 力 建 设 创 新 型 国 家 作 为 国 家 发 展 战 略 的 核 心 和 提 高 综 合 国 力 的 关 键, 作 为 调 整 产 业 结 构 转 变 增 长 方 式 的 中 心 环 节, 要 求 把 增 强 自 主 创 新 能 力 贯 彻 到 现 代 化 建 设 的 各 个 方 面 通 过 局 部 试 验 示 范 带 动 全 局 发 展, 是 我 国 改 革 开 放 的 一 条 成 功 经 验 中 关 村 是 我 国 最 大 的 科 技 创 新 高 端 资 源 密 集 园 区, 肩 负 引 领 全 国 走 创 新 发 展 道 路 的 重 任, 需 要 先 行 探 索 中 国 特 色 自 主 创 新 道 路 支 持 中 关 村 先 行 探 索, 在 创 新 发 展 模 式 推 动 科 技 教 育 经 济 有 机 结 合 强 化 创 新 支 撑 发 展 等 方 面 取 得 新 突 破, 对 贯 彻 落 实 科 学 发 展 观 将 起 到 重 要 的 引 领 作 用 ; 发 挥 中 关 村 在 自 主 创 新 体 制 机 制 和 政 策 方 面 的 创 新 试 点 作 用, 积 累 经 验, 采 取 有 针 对 性 的 措 施, 破 解 提 升 创 新 能 力 的 瓶 颈 制 约, 营 造 良 好 创 新 环 境, 对 加 快 推 进 创 新 型 国 家 建 设 将 起 到 重 要 的 推 动 作 用 ; 以 中 关 村 为 突 破 口, 加 强 中 央 与 地 方 部 门 间 的 有 机 协 作, 探 索 落 实 国 家 各 项 自 主 创 新 政 策 的 有 效 措 施, 将 有 利 于 形 成 推 动 自 主 创 新 的 政 策 合 力, 进 一 步 激 发 全 社 会 的 创 新 活 力 和 动 力 当 前, 中 关 村 再 次 迎 来 跨 越 式 发 展 的 机 遇, 也 面 临 着 新 的 重 大 挑 战 中 关 村 要 进 一 步 解 放 思 想, 通 过 国 家 自 主 创 新 示 范 区 建 设, 深 化 改 革 和 创 新, 破 除 制 约 自 主 创 新 能 力 提 升 的 深 层 次 体 制 机 制 障 碍, 聚 集 整 合 国 际 国 内 高 端 创 新 资 源, 营 造 企 业 做 大 做 优 做 强 的 环 境, 掀 起 新 一 轮 的 创 新 创 业 高 潮, 为 建 设 创 新 型 国 家 作 出 更 大 的 贡 献 二 总 体 要 求 与 发 展 目 标 ( 一 ) 指 导 思 想 高 举 中 国 特 色 社 会 主 义 伟 大 旗 帜, 以 邓 小 平 理 论 和 三 个 代 表 重 要 思 想 为 指 导, 贯 彻 落 实 科 学 发 展 观, 进 一 步 解 放 思 想, 以 提 高 自 主 创 新 能 力 为 核 心, 以 深 化 体 制 机 制 改 革 为 动 力, 以 人 才 为 第 一 资 源, 以 营 造 创 新 良 好 环 境 为 主 线, 坚 持 需 求 拉 动 机 制 创 新 重 点 突 破 开 放 合 作 的 原 则, 促 进 科 技 教 育 经 济 有 机 结 合, 推 动 激 励 自 主 创 新 政 策 的 先 行 先 试, 率 先 实 现 创 新 发 展, 充 分 发 挥 引 领 示 范 作 用, 把 中 关 村 建 成 为 具 有 全 球 影 响 力 的 科 技 创 新 中 心 和 高 技 术 产 业 基 地, 成 为 人 文 北 京 科 技 北 京 绿 色 北 京 和 创 新 5

14 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 型国家建设的重要引擎 为建设有中国特色的世界城市奠定基础 需求拉动就是要坚持以需求为导向 围绕国家重大战略和经济社会发展 需要 以重大项目建设和示范应用促进自主创新成果产业化 就是要从支持 研发向支持研发和提供市场并重转变 从支持供给向支持供给与增加需求并 重转变 就是要围绕产业创新发展 军民结合 服务民生 大力推进原始创新 集成创新和引进消化吸收再创新 全面增强自主创新能力 机制创新就是要进一步统筹国家与地方创新资源 搭建国家与北京市创 新联动的平台 促进重大科技成果转化和产业化 就是要开展创新政策的先 行先试 完善以企业为主体的产学研用结合的创新体系 就是要将市场配置 资源的基础性作用与政府宏观调控有机结合 形成促进科技成果孵化 转化 和对外辐射的新机制 重点突破就是要充分发挥中关村科教智力资源密集和体制机制政策灵活 的优势 破解科技教育经济有机结合的瓶颈制约 率先在若干重点领域形成 持续创新能力 就是要发挥市场配置资源的基础性作用 突破创新资源有机 整合的体制机制障碍 着力增强企业技术创新能力 就是要围绕国家重大战 略需求 前瞻布局自主创新基础设施和重点项目 取得重点领域的新突破 支撑发展 引领未来 开放合作就是要围绕建设具有全球影响力的科技创新中心 大力推进企 业 产业和创新要素的国际化 进一步融入全球创新网络 增强整合利用全 球创新资源的能力 就是要推进示范区内产学研用的协作创新 加强与全国 其他区域的合作 促进我国创新能力整体提升 发挥中关村的辐射带动作用 二 战略定位 中关村国家自主创新示范区要秉承面向世界 辐射全国 创新示范 引 领未来的宗旨 坚持 深化改革先行区 开放创新引领区 高端要素聚合区 创新创业集聚地 战略产业策源地 的战略定位 服务于首都世界城市的建设 力争用 10 年时间 建成具有全球影响力的科技创新中心和高技术产业基地 深化改革先行区 大力推进体制机制改革与创新 建立健全促进自 主创新的动力机制和激励机制 探索创造产学研用互促互动 以市场配置资 6

15 国务院有关部委文件 源为基础与政府宏观调控有机结合 科技成果有效转移转化的新机制 新模式 搭建国家与地方创新合作的联动平台 促进资源整合和协同创新 构建具有中 国特色的自主创新制度和政策体系 为全国深化重点领域改革提供示范 开放创新引领区 大力推进中关村企业 产业和创新要素的国际化 加强与主要发达国家的创新合作与交流 积极承担和组织国际重大科技合作 计划 建设我国参与全球创新竞争与合作的重要平台和精锐队伍 为实现国 际化创新发展提供示范 高端要素聚合区 大力集聚全球高端创新要素 建设国家级人才特 区 探索人才 技术 资金等创新要素有效利用和金融服务拓展的新模式 打造创新资源集聚 创新效率高 创新效益好的全球创新网络的重要节点 为全国高效利用创新资源提供示范 创新创业集聚地 大力营造良好的政策环境 建设一批以现代大学 院所 制度为基础的研究型大学和科研机构 重点推进原始创新和重大集成 创新 产生一批突破性创新成果 形成一批有全球影响力的创新型企业 实 现一大批自主创新成果的产业化 培育若干具有发展潜力的新兴业态 为全 国创新创业提供示范 战略产业策源地 培育和发展创新能力强 科技含量和附加值高 资源能源消耗少 污染排放低 辐射带动作用强的战略性新兴产业 推进产 业升级和产业价值链向高端延展 为全国发展高技术产业 提升产业核心竞 争力提供示范 三 发展目标 到 2015 年 中关村国家自主创新示范区创新发展的主要目标是 初步形成有利于自主创新的体制机制 人才激励 科技金融 知识 产权 技术转移和产业化 科研院所等方面的体制机制改革取得一系列重要 突破 成功探索出一系列具有全国示范意义和推广价值的体制机制及支持政 策 科技教育经济更加紧密结合 重大科技成果的转化率大幅提高 科技进 步对经济增长的贡献进一步增强 自主创新能力显著提升 企业研发投入占总收入比例达到 5% 发 7

16 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 明专利年授权量比 2008 年翻一番 不断创造重大科技成果 企业技术创新主 体地位全面强化 基本建成具有全球影响力的知识创造中心和技术创新中心 中关村人才特区基本建成 基本确立人才优先发展战略布局 基本 建成全球高端创新创业人才集聚的人才特区 建立并完善人才 选得准 引 得进 留得住 用得好 的机制和环境 集聚 5 万名左右高端人才 形成国 内外高端人才集聚于示范区创业发展的格局 将中关村建设成为我国人才发 展的战略高地 创新创业高度活跃 不断产生适应科技经济发展需求的创新创业新 模式 对初创期企业的投资 科技金融繁荣活跃 吸纳的全球创业投资规模 进入亚太地区前列 成为全球最活跃的创业投资中心之一 形成具有时代特 征和中国特色的良好创新创业文化氛围 产业国际竞争力居世界前列 产业规模进一步提升 示范区总收入 由 2009 年底的 1.3 万亿元增长到 3 万亿元 产业结构进一步优化 高技术服 务业占示范区 GDP 的比重由 2009 年底的 59% 提高到 65% 以上 掌握一批产 业关键核心技术和标准 形成若干战略性新兴产业集群 培育一批年销售收 入过 500 亿元的大型企业 涌现出一大批创新能力强的中小企业 创新国际化水平大幅提升 开放创新进一步深化 成为全球创新网 络的重要节点 广泛吸纳国际创新资源 实行国际化经营成为企业成长的重 要途径 国际科技合作和交流更加活跃 形成一批具有国际影响力的创新交 流合作平台 到 2020 年 示范区创新环境更加完善 创新活力显著增强 创新效率 和效益明显提高 总收入达到 10 万亿元 在软件及信息服务 生物医药 新 能源等领域中形成 2 3 个拥有技术主导权的产业集群 培育出一批国际知名 品牌和具有较强国际竞争力的跨国企业 形成若干世界一流大学和科研机构 培养和聚集一批优秀创新人才特别是产业领军人才 成为具有全球影响力的 科技创新中心和高技术产业基地 三 提升持续创新基础能力 中关村国家自主创新示范区的建设 要围绕国家战略需求 充分发挥智 8

17 国务院有关部委文件 力资源密集优势 以塑造企业技术创新主体地位为核心 着力突破产学研用 合作的体制机制障碍 从多方面提升持续创新基础能力 构建优势突出 特 色鲜明的区域创新体系 打造国家重要研发和产业化基地 支撑经济持续创 新发展 一 增强支撑创新型国家建设的能力 1. 加快实施国家科技重大专项 发挥中关村科研技术力量雄厚的优势 大力推进实施核心电子器件高端通用芯片及基础软件产品 极大规模集成电 路制造装备及成套工艺 新一代宽带无线移动通信网 高档数控机床与基础 制造装备 大型油气田及煤层气开发 大型先进压水堆及高温气冷堆核电站 水体污染控制与治理 转基因生物新品种培育 重大新药创制 艾滋病和病 毒性肝炎等重大传染病防治 大型飞机等重大专项 支持示范区新兴产业组 织和民营科技企业承担重大专项项目 课题 取得一批关键核心技术突破 获得一批自主知识产权 为创新型国家建设提供技术支撑 2. 布局一批国家重大科技基础设施 加快推进蛋白质 航空遥感 重大 工程材料服役安全研究评价等国家重大科技基础设施建设 整合现有科技资 源 统筹规划 在纳米科技 生命科学 资源环境等重点领域构建若干重要 研发基地 形成集中布局 3. 建设一批产业技术创新平台 新建一批共性技术平台和高技术产业化 服务平台 加强企业技术中心 技术转移中心等技术创新载体建设 不断健全 优化和扩大技术创新体系 支持以企业为主体 联合高等院校和科研院所在 电子信息 航空航天 新能源 生物 轨道交通等领域建设一批国家工程中 心和国家工程实验室 突破一批产业关键核心技术 支撑国家重点产业振兴 和新兴产业快速成长 二 强化企业技术创新的主导能力 1. 增强中小企业创新创业活力 完善创业服务体系 进一步优化创业环境 培育一大批创新活跃的科技型中小企业 综合运用各种有效手段 支持中小 企业开展自主品牌建设 鼓励有条件的中小企业建立企业技术中心 或与大学 科研机构联合建立研发机构 提高中小企业的技术创新能力 加快中小企业 9

18 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 的信息化建设 提高中小企业的管理水平 发挥中小企业在技术创新 商业 模式创新和管理创新方面的生力军作用 使中关村成为全球创业最活跃的区 域之一 2. 提高大企业创新资源整合能力 鼓励大企业并购重组 开展委托研发 和购买知识产权 加速创新资源向企业集聚 提升企业的自主创新能力 配 合国家技术创新工程实施 部市联合推进中关村百家创新型企业试点工作 支持创新基础设施建设 形成一批有全球影响力的企业集团 积极鼓励和引 导企业加大研发投入 支持企业牵头和参与国家科技重大专项 国家重点工 程建设和科技计划 提高企业研究开发活动的层次和水平 3. 探索企业主导产学研用合作的新模式 突破制约产学研用合作的体制 机制障碍 建立高等院校和科研院所创新成果向企业顺畅流动的新机制 实 施中关村产学研用合作工程 以企业为主导 进一步探索共建研发机构和委 托研发 技术许可 技术转让 技术入股等多种产学研用合作模式 营造有 利于产业技术创新联盟等新型产业组织发展的政策环境 发挥新型产业组织 在产学研用合作中的重要作用 建立高效的协同创新网络 三 提升高等院校和科研院所创新效能 1. 建设世界一流科研机构 结合中关村现有基础 积极发展研究型大学 与新型研究机构 新建一批国际高端科研人才领衔 面向应用 机制高效的 世界一流科研机构 取得一批重大理论创新成果 突破一批关键核心技术 集聚中央大型国有企业和院所转制企业的优质研发创新资源 建设若干支撑 国家重点产业发展的研发机构 打造国家重要的研发基地 2. 建立市场导向的技术开发和转移机制 推进科研项目立项评审和人员 考评制度改革 引导高等院校和科研院所围绕经济社会发展重大科技问题开 展创新活动 改革高等院校和科研院所技术成果管理制度 探索建立适应公 共技术扩散和市场技术转移的多种模式的技术转移机构 鼓励高等院校 科 研院所与大型企业共建科研实体 联合开展研发和成果转化活动 建设一批 面向国内外的创新创业与技术转移服务机构 建立风险共担 利益共享的技 术转移利益分配机制 10

19 国务院有关部委文件 3. 加快科研设施面向全国的开放共享 开展国家科研设施开放共享试点 鼓励和支持高等院校和科研院所向社会开放实验室 科研设备 提高科技资 源使用效率 实施中关村开放实验室工程 探索建设面向全国企业开展联合 研发 委托研发 设计 中试 检测等服务的中关村开放式研究院 四 提高首都经济创新发展的能力 1. 实现首都经济创新驱动发展 紧紧围绕服务型 总部型 知识型和消 费型首都经济特征 统筹整合首都人才 资金 技术等各类创新要素 在电 子信息 生物 新能源和节能环保 新能源汽车 新材料 装备制造 航空 航天 文化创意等产业集中支持一批产学研用合作项目 努力在重大关键技 术上实现突破 推广一批具有自主知识产权并能带动形成新的市场需求 改 善民生的成熟技术和产品 切实做大做强一批企业 加大产业化 商业化和 规模化应用力度 做强 北京创造 和 北京服务 品牌 加快转变经济发 展方式 使首都经济走向高端引领 创新驱动的轨道 2. 全面推进 科技北京 建设 加快实施 科技北京行动计划 发挥中 关村在首都创新体系中的龙头作用 增强科技创新在首都城市建设 社会管理 教育文化 医疗卫生 公共安全等方面的支撑能力 加强 科技北京 建设 的统筹协调 创新体制机制 促进知识 技术的有效供给和创新成果的合理 流动 加速产业结构的优化升级 推动首都经济社会又好又快发展 四 搭建产业创新发展平台 围绕国家和首都经济发展战略需求 搭建国家与北京市创新联动的平台 促进国家与地方创新资源的高效配置和综合集成 上下联动凝聚创新合力 充分发挥市场配置资源的基础性作用 着力增强自主创新能力 促进产业高 端发展 集聚发展和国际化发展 突破一批关键技术 转化一批重点成果 加快培育战略性新兴产业 大力发展低碳经济 重点打造八大具有国际竞争 力的产业集群 把中关村建设成为我国参与国际高技术产业竞争的前沿阵地 一 构建首都创新联动共享机制 1. 强化示范区部际协调小组职能 中关村科技园区建设国家自主创新示 范区部际协调小组要加强对示范区建设和发展的全面指导 研究推进体制机 11

20 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 制创新和政策先行先试 协调促进示范区发展的重大事项 2. 充分发挥北京市中关村国家自主创新示范区领导小组作用 成立由北 京市政府主要负责同志任组长的中关村国家自主创新示范区领导小组 统筹 规划中关村示范区发展建设 研究解决示范区发展建设中的有关问题 协商 国家有关部门落实各项专项改革工作 组织开展先行先试的体制机制创新试 点 不断完善示范区建设的政策 法制环境 3. 搭建国家与地方创新合作平台 发挥中关村科教资源优势 推进体制 机制创新和政策先行先试 搭建创新资源产学研用合作平台 促进科研机构 高等院校 中央企业 民营企业和政府协同创新 北京市会同部际协调小组 相关部门共同设立中关村科技创新和产业化促进中心 下设若干具体办事机 构 建立高效的工作机制和服务体系 成立重大科技产业化项目审批联席会 由北京市政府 5 年出资 300 亿元 按照资金集中使用 项目集中支持的原则 重点支持国家科技重大专项和科技基础设施 重大科技成果产业化项目 成 立科技金融工作组 协调推进相关金融机构开展符合科技企业特点的制度创 新 产品创新 服务创新 集聚吸引金融服务资源 成立人才工作组 搭建 吸引和聚集高端领军人才创新创业的服务平台 吸引国际一流人才团队和科 研机构 成立新技术新产品应用推广工作组 促进新技术 新产品的应用和 推广 成立政策先行先试工作组 加快推进科技成果处置权和收益权改革 股权激励 科研项目间接经费列支 科研项目经费后补助 高新技术企业认 定等试点工作 成立规划建设工作组 推进示范区产业空间布局规划 促进 重大项目落地实施 二 大力推进自主创新成果产业化 1. 实施自主创新成果产业化工程 按照首都功能定位 由北京市安排专 项资金 组织实施自主创新成果产业化专项工程 开展信息 生物 新能源 和节能环保 新能源汽车 新材料 装备制造 航空航天等领域一批重大自 主创新成果的产业化 建设一批国家级的高技术产业基地 2. 完善科技成果转化激励机制 积极探索人才激励政策 鼓励智力要素 和技术要素以各种形式参与创新收益分配 对高等院校 科研院所 院所转 12

21 国务院有关部委文件 制企业及国有高新技术企业的职务科技成果发明和转化中作出突出贡献的科 技人员和管理人员 由实施科技成果产业化的企业按规定给予股权 分红等 多种形式的激励 释放创新活力 促进创新成果产业化 3. 开展重点领域示范应用 围绕经济社会发展的重大需求 以重大项目 建设和示范应用促进自主创新成果产业化 积极承担国家高技术产业化项目 和示范工程 加快培育战略性新兴产业 促进首都经济结构和发展方式的转型 三 打造具有国际竞争力的产业集群 1. 做强电子信息产业集群 坚持电子信息制造业与信息服务业融合发展 突破核心电子器件 高端通用芯片及基础软件产品等领域的关键技术 提升 高世代平板显示 大规模集成电路 计算机等领域的装备水平 提高新一代 移动通信 下一代互联网 高清交互数字电视等领域的系统集成和信息增值 服务能力 做大信息服务外包 业务流程外包等信息服务业 统筹软件 移 动通信 数字电视等产业基地建设 实现产业技术自主发展 提升我国电子 信息产业的国际地位 2. 壮大生物产业集群 坚持高端制造与医药研发服务并进 加快新型疫 苗 蛋白质抗体 诊断试剂等生物医药关键产品和技术开发 大力推进农作物 畜牧产品和水产品等生物农业优良新品种选育 突破酶工程 代谢工程 纤 维素乙醇 微藻生物柴油等工业生物领域关键技术 积极发展生物技术研发 外包 健康管理服务 促进自主创新成果的产业化 实现生物医药 生物农业 生物制造等产业的规模化发展 3. 发展新能源和节能环保产业集群 围绕缓解能源瓶颈制约和向低碳经 济转型的需要 重点研发新型太阳能光伏光热材料及元器件 新型热泵机组 污水及固体废弃物处理等技术和装备 促进生物质能利用技术 核电高端技术 地热能和风能关键技术研发及工程服务能力 建成全国新能源和节能环保产 业技术创新中心和高端制造基地 4. 培育新能源汽车产业集群 以新能源汽车关键系统研发与产业化为重 点 搭建新能源汽车研发平台 突破整车控制系统 车载能源系统 驱动系 统等关键技术 开发动力电池 大功率车用永磁电机等关键零部件 研究制 13

22 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 定充换电装置的标准和规范 完善配套基础设施和服务体系 新能源汽车整 体技术达到国际先进水平 5. 打造新材料产业集群 大力发展适应电子信息 生物 航空航天 装 备等产业发展的新材料产业 重点突破纳米技术 高纯材料技术 半导体材 料技术 高性能合金技术 稀土材料和应用技术 金属特种加工技术 复合 材料技术等一批关键技术 形成特色产业链 6. 升级装备产业集群 坚持 高端化 轻型化 智能化 发展方向 在 集成电路 轨道交通 特高压输配电等领域 重点发展大角度离子注入机和 刻蚀机 城市轨道交通车辆和运行控制系统 风力发电变频控制系统 高压 大功率变频调速等一批重大关键技术与成套装备 提高整体研发 系统设计 和技术服务总承包能力 为我国重点工程和相关产业的发展提供支撑 7. 培育航空航天产业集群 以发动机 系统控制和航空技术为核心 规 划建设国际航空航天创新园等专业集聚区 加快发展航空科技产业 促进产品 系统应用 运营服务一体的民用航天产业规模化发展 大力发展北斗卫星导 航系统 加快发展面向应用需求的卫星遥感产业集群 8. 打造文化创意新兴产业集群 坚持文化创意产业和高技术的融合发展 促进信息内容 搜索引擎 网络游戏 创意设计 数字出版 电子商务 在 线学习 手机电视等增值服务和新兴服务 加快建设创意产业基地 数字娱 乐产业基地 新媒体产业基地 壮大数字制作和数字动漫产业规模 打造全 国数字内容制作中心和交易中心 五 集聚整合核心创新要素 优化创新创业发展环境 构建高效的多层次资本市场 实施国家知识产 权战略和技术标准战略 加速人才 资金 技术的集聚 把中关村建设成为 全球高端创新创业人才集聚的人才特区 全国科技金融创新中心和核心技术 标准创制与技术交易中心 一 打造全球高端创新创业人才集聚的人才特区 1. 率先确立人才优先发展战略布局 按照 服务发展 人才优先 以用为本 创新机制 高端引领 整体开发 的人才发展方针 建设 人才智力高度密集 14

23 国务院有关部委文件 体制机制真正创新 科技创新高度活跃 新兴产业高速发展 的国家级人才 特区 构建与国际接轨 与社会主义市场经济体制相适应 有利于科学发展 的人才体制机制 大量聚集领军人才 改善人才队伍结构 优化人才发展环境 构筑具有全球影响力的人才战略高地 2. 培养和引进高端领军人才 落实国家人才强国战略 实施中关村高端 人才聚集工程 依托 千人计划 长江学者奖励计划 百人计划 等国 家重大人才计划 重点引进一批从事国际前沿科学技术研究 带动新兴学科 发展的杰出科学家和研究团队 培养一批熟悉国际市场 具有广泛国际联系 的产业领军人才和创业团队 集聚一批由高端人才领衔的创业投资 科技中 介等创业服务团队 3. 优化创新创业人才队伍结构 实施领军企业家培训工程 培养懂技术 善经营的复合型人才 推动一大批技术型创业者向现代企业家转变 依托国 家重大科研项目 国际科技合作项目以及重点学科和科研基地建设 培养一 批具有较强创新能力的学科带头人 培育一大批基础研究 前沿技术和新兴 产业领域等方面的后备人才 大力发展职业技能培训 培养满足社会需要的 高素质技能人才 4. 完善人才发展的支撑平台 建立健全人尽其才 才尽其用的体制机制 充分调动人才创新积极性 加强中关村人力资源市场建设 优化人才资源配置 开展产学研用联合培养人才试点 支持企业 高等院校和科研院所联合培养 人才 支持优秀人才进入产业技术创新联盟等新型产业组织 加强人才信用 环境建设 依托大型骨干企业 集团 重点院校和培训机构 建设一批具有 示范效应的实训基地 二 建设国家科技金融创新中心 1. 健全多层次资本市场 深化金融改革与创新 建立健全覆盖技术创新 全过程的多功能 多层次金融服务体系 大力支持境内外股权投资 创业投 资在示范区聚集和发展 积极培育和推动各类创新型企业改制上市 总结证 券公司代办股份转让系统中关村非上市股份公司报价转让试点经验 完善非 上市股份公司股份公开转让制度 完善资本市场转板制度 大力推进高新技 15

24 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 术企业集合发债 做大做强中关村板块 实施中关村并购重组计划 支持有 条件的企业通过兼并收购做强做大 2. 先行开展科技金融创新试点 鼓励创新科技投入方式 支持金融机构 开展科技金融创新 引导和鼓励商业银行 资产管理公司 信托公司 金融 租赁公司等银行金融机构和证券公司等金融机构开展支持自主创新的金融服 务试点 设立科技型中小企业贷款风险补偿资金 扩大风险补偿贷款范围 建立和完善科技专家参与的贷款评审机制 提高贷款决策专业化水平 完善 企业信用体系建设 设立专业科技担保公司 完善商业银行 担保机构和信 用中介机构间的信保贷联动机制 鼓励创新贷投结合方式 探索银行业与创 投机构之间的多渠道融资和综合性金融服务模式 大力开展股权出质和出资 登记 动产抵押登记 推进专利 商标等无形资产评估质押工作 改善融资 条件 支持以科技型中小企业贷款为主要业务的小额贷款公司的发展 开展 高新技术企业科技保险试点 支持发展科技再保险 3. 提升科技金融服务能力 健全科技金融服务方式和手段 大力发展电 子交易 促进各类金融信息系统 市场交易系统互联互通 降低交易成本 提高交易效率 规范发展科技金融中介服务 加快发展信用评级 资产评估 融资担保 投资咨询等专业服务机构 形成立足示范区 面向全国的科技金 融创新中心 三 构建核心技术标准创制与技术交易中心 1. 推进实施国家知识产权战略 建设中关村国家知识产权制度示范园 创新知识产权体制机制 大力提升示范区知识产权创造 运用 保护和管理 能力 激励高新技术企业申请专利 注册商标 支持企业和产业技术联盟构 建专利池 培育国际品牌 提升示范区重点产业的核心竞争力 建立健全知 识产权服务体系 专利经营体系 建立和完善知识产权侵权预警和风险防范 机制 进一步加大对知识产权的保护力度 发挥示范区在推进实施国家知识 产权战略中的示范带动作用 2. 建设国家高技术产业标准化示范区 在电子信息 生物医药 航空航天 新材料 清洁能源 现代农业 先进制造 节能减排等重点领域超前部署一 16

25 国务院有关部委文件 批重大技术标准创制项目 支持企业 高校院所或行业组织参与创制国家和 国际技术标准 支撑高技术产业与战略性新兴产业发展 支持企业以产业链 为纽带形成标准联盟 共同推进相关标准的技术和产品的应用与推广 大力 吸引国际标准化组织在示范区发展 加强示范区企业 产业技术联盟和行业 组织与国际标准化组织的战略合作 3. 强化知识产权的价值创造能力 推进构建知识产权信息公共服务平台 建设高质量的专利 商标 版权等知识产权信息库 促进知识产权系统集成 资源整合和信息共享 加快建设中国技术交易所 建立健全知识产权交易平 台与交易网络 规范和完善技术产权挂牌竞价 交易 结算 信息检索 政 策咨询 价值评估等服务功能 建成辐射全国的技术产权交易中心 六 推进开放创新与合作 进一步发挥北京作为我国国际交往中心的城市区位优势 把示范区建设 为国家实施对外开放战略的重要基地和北京建设国际大都市的重要功能区 加强与主要发达国家的创新合作与交流 加快推进创新主体融入全球创新网 络 把中关村建设成为具有国际影响力的开放创新排头兵 一 拓展国际化发展渠道 1. 加快融入全球研发创新体系 充分发挥示范区创新资源密集优势 探 索在研发 设计等高端环节实现国际化发展的路径 吸引国内外大型企业 国际知名实验室在示范区设立研发机构 探索国际研发机构参与国家科技项 目的模式 大力支持示范区企业和新型产业组织参与国际科技合作计划 国 际标准制定和应用推广 鼓励有实力的企业在境外设立研发机构 提升整合 利用全球研发创新资源的能力 2. 推进企业国际化发展 研究设立示范区国际化发展专项资金 对企业 海外拓展中的关键环节加大支持力度 引导和鼓励企业进行商标国际注册和 海外维权 鼓励面向全球市场的软件外包 生物技术研发外包等服务出口 利用我国对外援助 双边或多边合作方式 支持有资质的企业承担国际工程 项目 简化企业人员出入境手续 落实国家外汇管理 外包服务人员培训等 方面的优惠政策 支持和指导企业开展国际认证活动 探索建设一批海外发 17

26 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 展服务中心 搭建企业国际化支撑服务平台 3. 提高企业利用国际创新资源的能力 以塑造具有国际竞争力的领军企 业为目标 积极探索企业利用国际创新资源做强做大的路径 围绕国家重大项目 重点工程 战略性新兴产业 城市现代化建设等重大需求 支持示范区企业消 化吸收国外先进技术 支持示范区高新技术企业扩大利用外资规模 支持有实 力的企业通过国际并购 获得发展所需的关键技术 拓展市场渠道 二 完善国际交流平台 发挥国际组织的桥梁作用 支持国际学术组织 产业组织和公益组织等 搭建创新交流合作平台 探索中关村与国际区域 国际组织合作的新模式 吸引各类国际产业组织落户示范区 深化中关村与国际知名科技园区 创新 资源密集城市等之间的交流合作 扩大对中小企业吸纳国际创新资源的支持 力度 鼓励有技术专长的中小企业开拓国际市场 塑造有影响力的国际交流 品牌 将中国北京科技产业博览会 中关村论坛作为展示自主创新成果 提 升国际合作水平的重要平台 三 深化国内创新合作 1. 构建京津冀区域创新协作体系 发挥中关村在京津冀地区自主创新的 龙头作用 强化与天津滨海新区 河北曹妃甸工业区等重点产业聚集区的战 略合作 建立健全北京与京津冀区域主要城市间的创新发展合作机制 促进 示范区技术 产品 服务 品牌和模式的输出 形成分工协作和优势互补的 区域创新格局 把中关村建设成为京津冀都市圈乃至全国的知识创新中心 技术研发中心 高素质创新人才培养和技术成果转化基地 2. 推进跨区域的创新合作 进一步探索推广示范区与其他区域共建高技 术产业基地的模式 发挥大学科技园和孵化器等对全国的辐射作用 推进示 范区科技创新成果向全国进行转移和产业化 向全国推广示范区创新发展的 经验 七 统筹规划空间布局 统筹园区功能和产业定位 系统谋划基础设施建设 提高土地资源集约 利用水平 加强生态环境保护 在符合北京市土地利用总体规划和北京城市 18

27 国务院有关部委文件 总体规划的前提下 按照重点突出 产业集聚 功能聚合 土地集约的原则 根据发展需求和国家相关政策要求 研究适当调整规模和布局 形成分工明确 布局合理 相互联动 协同发展的 一区多园 格局 一 优化调整产业空间布局 1. 加快建设中关村科学城 以中关村大街 知春路和学院路为轴线辐射 周边区域形成的中关村科学城 是中关村国家自主创新示范区核心区的核心 通过存量资源挖潜置换 加快建成区改造升级 促进空间资源集中开放和高 效利用 促进协同创新和共建共享 依托现有创新资源 充分利用工程研究 中心 重点实验室和大学科技园等创新平台 以重大科技成果转化和产业化 项目为载体 以实现关键共性技术突破为重点 推进新型产业技术研究机构 和研发基地建设 加强与中央单位合作 推进新一代信息技术 生物 航空 航天 新材料 新能源 新能源汽车 节能环保等战略性新兴产业发展 2. 打造北部研发服务和高技术产业聚集区 以海淀和昌平南部地区为依 托 发挥北京北部区域创新资源密集优势 加大对产业布局的优化力度 整 合优化未来科技城 国家工程技术创新基地 软件园 生命科学园 环保园 创新园 永丰产业基地等空间资源 加快北清路至七北路沿线的产业规划和 布局 大力推进研发服务 信息服务等高端产业集聚 加速促进高新技术成 果孵化转化 建设 生态良好 产业集群 用地集约 设施配套 城乡一体 的世界领先的研发服务和高技术产业集聚区 3. 构建南部高技术制造业和战略性新兴产业聚集区 以北京经济技术开 发区和大兴区整合后的空间资源为依托 整合优化丰台园 亦庄园 通州园 大兴生物医药产业基地等 大力引进高端 高附加值 高辐射力 低耗能 低排放的高新技术企业 着力发展电子信息 新材料 生命科学 新能源与 环保等产业 拓展延伸产业链 建成北京南部高技术制造业和战略性新兴产 业的聚集区 加强与天津滨海新区 曹妃甸循环经济示范区等重点经济集聚 区的战略合作 进一步发挥其对京津冀地区 环渤海经济圈的辐射作用 4. 加强各园区的联动发展 充分发挥各区县科技教育资源优势 加快建 设国家新型工业化产业示范基地 促进电子城 德胜园 雍和园 石景山园 19

28 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 等园区发展 发展若干定位明确 分工合理的专业化产业基地 构建一批特 色突出 企业集聚的产业集群 实现产业规模化发展 统筹城乡发展 加快 国家现代农业科技城一城多园的建设 以高技术产业发展加速推进城市化和 新农村建设进程 围绕产业发展需求 引导各产业 价值链细分环节在不同 专业园区的集聚 形成优势互补 分工协作的产业空间格局 二 系统谋划基础设施建设 1. 建设便捷高效的绿色交通体系 坚持 区域统筹 适度超前 建管并 举 的原则 在交通规划 建设 运营 管理和服务等方面 建立健全示范 区与周边地区统筹对接机制 大力推进重点产业基地与中心城区 新城间城 市公共交通建设 推进示范区道路改造与建设 提升智能化管理与服务水平 形成网络完善 布局合理 运行高效的复合型快速交通走廊 2. 构建便民宜居的生活基础设施 坚持以人为本的发展理念 在生活基 础设施规划 建设 管理等方面 探索示范区与所在行政建制区县共建 共管 共享的协调发展机制 加快推进周边地区科技教育 医疗卫生 文化娱乐等 生活性服务设施建设与升级 提高综合服务水平 建成管理有序 服务完善 环境优美的和谐社区 3. 推进市政基础设施现代化建设 全面推进示范区市政基础设施网络的 规划与建设 加快构建宽带 融合 安全的新一代通信网络基础设施和数字 电视系统 建成安全 高效 便捷的现代化信息基础设施体系 三 强化土地资源集约利用 1. 推进城市建成区土地资源挖潜 制定建成区土地资源挖潜总体规划 合理安排土地资源挖潜的建设时序和空间布局 加速推进产业空间整合与功 能升级 打造一批定位明确的主题楼宇 创业孵化网络和特色街区 大力推 广专业产业集群的建设与管理模式 提升各专业园区的管理水平 探索示范 区物业运营模式创新与金融创新有效结合的新途径 开展地产信托投资基金 试点 2. 加强集中新建区土地集约利用 按照 布局集中 用地集约 产业集聚 的要求 结合示范区产业向研发型 总部型 服务型升级的特点 实施分类指导 20

29 国务院有关部委文件 建立多个与示范区定位相符合的特色产业聚集区 完善孵化器等产业配套设施 的开发 建设与监管制度 推进示范区由外延式开发向内涵式开发转变 建立 示范区土地集约利用综合评价指标体系 健全动态评估和考核制度 3. 建立健全土地利用管理制度 科学编制土地利用总体规划 统筹示范 区产业发展用地需求 确保各业各类用地规模和布局符合土地利用总体规划 严格执行国家土地供应和管理政策 深入推进土地使用制度改革 逐步扩大 土地有偿使用范围 建立示范区土地利用动态管理机制 促进示范区节约 集约利用土地 积极探索集体建设用地使用权的流转机制 健全企业 项目 准入审核制度 完善项目管理机制 加强企业用地转让和闲置用地的监督管理 加强示范区土地整理储备工作 四 推进示范区生态建设 1. 大力发展循环经济 健全促进循环经济发展的政策体系和激励机制 构建 绿色 低碳 可循环 的生态产业体系 实施固定资产投资项目节能 评估审查 节能目标评价考核制度 以资源节约和提高利用效率为核心 大 力推广节能减排技术 产品和解决方案的应用 因地制宜设计专业园区或产 业基地开发建设方案 重点布局建设建筑节能 绿色照明 清洁采暖 雨洪 利用 废旧电子产品收集与处理等一批国家循环经济示范工程 2. 加强环境保护 坚持环境保护与经济发展同步的原则 严格实行环评 和环境准入制度 统筹规划环保基础设施建设 培育专业化的环保设施建设 与运营体系 提高环境保护服务水平与效率 实施生态保护分级控制 加强 重要区域与生态敏感地区保护 推进城市绿化工程 生态隔离工程 构筑区 域生态安全体系 八 营造创新友好环境 落实建设创新型国家的战略部署 以体制机制创新为突破口 建立和完 善激励自主创新的政策体系 加快推进政府职能转变 培育以协会 商会 产业组织 中介机构等为主体的创新服务体系 大力培育和弘扬创新文化 完善规划实施保障机制 把中关村建成最具活力的创新创业中心之一 一 推进重点领域改革 21

30 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 1. 深化科技体制改革 支持示范区开展科技管理体制改革试点 探索建 立政府部门间统筹配置科技资源的协调机制 推进以公共目标为基础 市场 应用为导向的科技项目管理体制改革 促进示范区建立科技投入的长效机制 强化政府对公共科技活动的投入保障 探索政府购买科技创新成果和服务的 新模式 鼓励民间资本投向科技领域 引导企业加大技术创新投入 深化示 范区内转企改制科研机构的产权制度改革 完善内部管理和合理 有效的激 励机制 推进建立现代企业制度 加快推进示范区内公益性科研机构改革 完善相应的综合评价制度和机制 2. 提高政府协调管理能力 完善部际协调机制 加强示范区重大问题的 沟通和协调 率先在示范区探索教育 医疗等重大改革事项 试点有关政策 并适时在全国推广 进一步深化示范区行政管理体制改革 积极探索政府在 促进战略性新兴产业发展中的作用 强化社会管理和公共服务职能 加快构 建责任政府和服务政府 北京市要组织制定 中关村国家自主创新示范区条 例 为示范区建设提供法制保障 3. 改进政府服务方式 深化政府行政审批制改革 尽可能减少行政审批 事项 简化和规范行政审批程序 建立健全多部门协同服务机制 北京市在 核心区开展行政审批权下放试点 完善行政监管制度和政府信息发布制度 推进政务公开 建立健全政府相关部门信息共享和工作联动机制 探索建立 适应需求的企业登记管理新制度 创新企业经营监管模式 加大知识产权保 护力度 探索建立企业 社会组织 公众和政府良性互动的公共管理机制 二 建立健全创新创业的政策支撑体系 1. 完善促进企业创新的政策体系 完善鼓励引进技术消化吸收再创新的 政策措施 综合运用各种有效手段 支持一批创新型企业做大做强 进一步 探索改革公共财政支持企业创新发展的方式 加大科技型中小企业创新基金 创业投资引导资金的支持力度 增强中小企业的创新活力 2. 完善促进产业创新发展的政策体系 围绕示范区重点产业发展 设立 政府引导 社会参与的产业投资基金 加快推进落实生物 数字电视 软件 和集成电路等产业政策 大力培育战略性新兴产业 中央和北京市政府采取 22

31 国务院有关部委文件 积极措施 支持新技术 新产品的创新和应用 3. 完善创新创业人才发展的政策体系 以加快中关村人才特区建设为契 机 加快建立健全人才引进 培养 任用和评价制度 完善人才在企业 高 等院校 科研院所之间的双向流动机制 按照有关规定 在示范区范围内试 行国家财政投入的科研经费间接费用管理制度 适应新形势 不断研究完善 示范区内促进科技成果转化的有关政策 进一步完善创业扶持 境外股权和 返程投资 落户 居留和出入境 住房 子女教育 配偶安置 医疗等方面 的政策支持 4. 完善促进科技金融创新的政策体系 试行对初创期企业投资的鼓励政 策 完善示范区信用担保机构风险准备金制度和财政有限补偿担保代偿损失 制度 探索支持在示范区注册的外资股权投资基金 外资创业投资基金发展 的结汇政策 积极推进政府利用基金 贴息 担保等方式 引导各类商业金 融机构支持示范区的技术创新与产业化 鼓励商业银行与科技型中小企业建 立稳定的银企关系 加快建设企业和个人征信体系 促进各类征信机构发展 为商业银行改善对科技型中小企业的金融服务提供支持 5. 完善知识产权保护 转让和交易的政策体系 围绕示范区建设核心标 准创制与技术交易中心的需要 积极探索运用财政 金融等手段 维护企业 和个人创新成果的合法权益 进一步加大对知识产权的保护力度 实施重大 科技成果转化和产业化的政府股权投资引导和股权激励政策 探索建立国家 重大科技成果转化的新机制 鼓励企业采取知识产权转让 许可 质押等方式 实现知识产权的市场价值 三 建设高效的创新服务体系 1. 增强大学科技园和孵化器的创新服务能力 充分发挥大学科技园在促 进大学和市场对接 扶持技术转移 科技成果转化和培育创新型企业等方面 的桥梁作用 支持其进一步扩大服务范围 提升服务能力 进一步加大支持 孵化器多元化发展的力度 鼓励社会资本参与孵化器建设和运营 提高孵化 服务能力 2. 培育创新型社会组织 推进示范区内各类协会 商会 非公募基金会 23

32 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 以及自然科学类民办非企业单位等社会组织管理体制改革 试行民政部门直 接注册制度 支持以企业为主体 市场为基础的社会组织发展 支持社会组 织的人才队伍建设 加快政府职能转变 探索构建企业 社会组织 政府良 性互动机制 完善政府购买社会组织服务制度 支持社会组织在各自服务领 域中发挥提供服务 反映诉求 规范行为的作用 3. 规范发展专业化的服务组织 大力发展信用 法律 知识产权 管理 和信息咨询 人才服务 资产评估 审计等各类专业服务组织 积极引进国 际知名专业服务机构 建立健全专业服务标准体系 建立专业服务组织诚信 档案和监管部门间信息互联互通制度 支持建立健全专业服务组织从业人员 的资格认定和行业准入制度 加大职业培训力度 提升从业人员的专业素质 进一步提升专业服务机构的成果集成 价值增值能力 4. 推进企业信用体系建设 完善示范区企业信用体系 建立健全企业信 用信息数据库和企业信用信息公共服务平台 大力推广使用企业信用产品 鼓励企业开展内部信用管理 打造示范区信用品牌 优化示范区信用环境 促进企业信用融资和信用交易 四 营造鼓励创新创业的文化氛围 解放思想 不断丰富示范区创新创业文化的内涵 培育一批 锐意创新 勇于探索 开放合作 敬业敬职 执著不挠 回报社会 的领军企业家 培 育创业企业家精神 大力倡导尊重科学 尊重知识 尊重人才的社会风气 营造 鼓励创新 宽容失败 的文化氛围 弘扬 自主创新 民族品牌 产 业报国 的中关村精神 塑造 中国创造 的品牌文化 为示范区建设提供 持续强劲的内在动力 五 完善规划实施保障机制 1. 加强组织领导 中关村科技园区建设国家自主创新示范区部际协调小 组负责规划纲要的组织实施 制定实施方案 明确职责分工 完善工作机制 落实工作责任 部际协调小组下设由相关部门与北京市共同组成的规划纲要 实施部市联合工作组 推进规划纲要实施 并针对实施中出现的重大问题研 究提出解决意见和建议 北京市政府负责组织规划纲要的具体实施 充分发 24

33 国 务 院 有 关 部 委 文 件 挥 北 京 市 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 领 导 小 组 作 用, 做 好 本 规 划 与 其 他 规 划 在 实 施 过 程 中 的 协 调 衔 接 工 作 2. 加 强 统 筹 协 调 国 务 院 有 关 部 门 结 合 各 自 职 能, 加 强 对 规 划 纲 要 实 施 的 指 导, 根 据 本 规 划 纲 要, 制 定 本 部 门 支 持 示 范 区 发 展 的 具 体 政 策 措 施, 在 有 关 规 划 编 制 政 策 实 施 项 目 安 排 体 制 创 新 等 方 面 给 予 积 极 支 持 要 加 强 部 门 之 间 的 沟 通 和 协 调, 指 导 和 帮 助 示 范 区 解 决 规 划 纲 要 实 施 过 程 中 遇 到 的 问 题 3. 加 强 监 督 检 查 中 关 村 科 技 园 区 建 设 国 家 自 主 创 新 示 范 区 部 际 协 调 小 组 负 责 对 本 规 划 纲 要 实 施 情 况 的 督 促 检 查, 组 织 开 展 规 划 实 施 情 况 评 估 和 经 验 总 结, 并 向 国 务 院 报 告 实 施 情 况 ; 推 进 完 善 社 会 监 督 机 制, 鼓 励 公 众 参 与 规 划 纲 要 实 施 的 监 督 ; 根 据 新 的 发 展 形 势, 适 时 开 展 示 范 区 改 革 经 验 总 结 与 推 广 工 作 25

34 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 财政部 科技部关于 中关村国家自主创新示范区企业 股权和分红激励实施办法 的补充通知 财企 号 党中央有关部门 国务院有关部委 直属机构 各省 自治区 直辖市 计 划单列市财政厅 局 科技厅 委 局 新疆生产建设兵团财政局 科技局 各中央管理企业 为进一步明确中央级事业单位全资与控股企业 以下简称企业 股权和 分红激励方案的审批主体及程序 积极稳妥推进审批工作 现就 中关村国 家自主创新示范区企业股权和分红激励实施办法 财企 号 以下 简称 实施办法 有关事项补充通知如下 一 根据 实施办法 第三十一条第三款 教育部 财务司 科技发展中心 工业和信息化部 财务司 中科院 计划财务局 等主管部门 机构 以下 简称主管部门 按照资产管理权属 负责对企业股权和分红激励方案进行 审批 二 企业股权和分红激励方案申报前 应当由中央级事业单位审核通过 三 主管部门自受理企业股权和分红激励方案之日起 20 个工作日内 提 交出书面审定意见 符合条件的形成审批文件 正式行文批复 四 主管部门应当结合本部门实际 研究制定具体管理程序和工作流程 并对外公布 五 本通知自印发之日起执行 二 一一年一月十日 26

35 国 务 院 有 关 部 委 文 件 财 政 部 关 于 在 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 进 行 中 央 级 事 业 单 位 科 技 成 果 处 置 权 改 革 试 点 的 通 知 ( 财 教 号 ) 党 中 央 有 关 部 门, 国 务 院 各 部 委 各 直 属 机 构, 全 国 人 大 常 委 会 办 公 厅, 全 国 政 协 办 公 厅, 高 法 院, 高 检 院, 有 关 人 民 团 体, 有 关 中 央 管 理 企 业, 新 疆 生 产 建 设 兵 团 : 为 了 积 极 支 持 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 建 设, 进 一 步 激 发 区 内 中 央 级 事 业 单 位 及 其 研 发 人 员 的 积 极 性 和 创 造 性, 财 政 部 决 定 在 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 进 行 中 央 级 事 业 单 位 科 技 成 果 处 置 权 改 革 试 点, 现 将 有 关 事 项 通 知 如 下 : 一 中 央 级 事 业 单 位 科 技 成 果 处 置 是 指, 中 央 级 事 业 单 位 对 其 拥 有 的 科 技 成 果 进 行 产 权 转 让 或 注 销 产 权 的 行 为, 包 括 无 偿 划 转 对 外 捐 赠 出 售 转 让 等 二 中 央 级 事 业 单 位 科 技 成 果 处 置 权 限 : 一 次 性 处 置 单 位 价 值 或 批 量 价 值 在 800 万 元 以 下 的, 由 所 在 单 位 按 照 有 关 规 定 自 主 进 行 处 置, 并 于 一 个 月 内 将 处 置 结 果 报 财 政 部 备 案 ; 一 次 性 处 置 单 位 价 值 或 批 量 价 值 在 800 万 元 以 上 ( 含 800 万 元 ) 的, 仍 按 现 行 规 定 执 行, 即 由 所 在 单 位 经 主 管 部 门 审 核 同 意 后 报 财 政 部 审 批 三 本 通 知 在 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 内 中 央 级 事 业 单 位 中 试 行 已 经 发 布 的 相 关 文 件 与 本 通 知 不 一 致 的, 依 照 本 通 知 执 行 试 行 时 间 为 本 通 知 发 布 之 日 起 至 2013 年 12 月 31 日 二 一 一 年 二 月 二 十 二 日 27

36 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 财政部关于在中关村国家自主创新示范区开展 科研项目经费管理改革试点的意见 财教 号 有关单位 为贯彻落实国务院关于在中关村国家自主创新示范区开展科研项目经费 管理改革试点的要求 财政部会同科技部 国家发展改革委 工业和信息化部 卫生部在中关村国家自主创新示范区开展科研项目经费管理改革试点 现提 出如下意见 一 试点范围 在科技部 国家发展改革委 工业和信息化部 卫生部分别与北京市政 府确定的联合支持的新立项项目中进行科研项目经费管理改革试点 二 试点内容 一 开展间接费用补偿机制试点 在总结科技重大专项列支间接费用经 验的基础上 对试点项目中相关国家科技计划项目实行间接费用补偿机制 二 开展科研项目经费分阶段拨付试点 根据项目实施进度和关键节点 任务完成情况进行分阶段拨款 三 开展科研项目后补助试点 对于具有明确的 可考核目标的项目 实行后补助支持方式 在项目完成并取得相应成果后 按规定程序进行审核 评估或验收后给予后补助 四 开展增加科研单位经费使用自主权试点 完善试点项目中相关国家 科技计划项目预算调整程序 适当扩大科研单位在项目内部各项费用间预算 调整的权限 增加经费使用自主权 本意见在中关村国家自主创新示范区内的试点科研项目 课题 承担单位 中试行 相关部门可以会同财政部与北京市就试点有关工作制订具体实施细则 请注意在试点过程中总结经验 如有问题请及时反馈 二 一一年二月二十三日 28

37 国 务 院 有 关 部 委 文 件 财 政 部 关 于 在 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 开 展 中 央 级 事 业 单 位 科 技 成 果 收 益 权 管 理 改 革 试 点 的 意 见 ( 财 教 号 ) 党 中 央 有 关 部 门, 国 务 院 各 部 委 各 直 属 机 构, 全 国 人 大 常 委 会 办 公 厅, 全 国 政 协 办 公 厅, 高 法 院, 高 检 院, 有 关 人 民 团 体, 有 关 中 央 管 理 企 业, 新 疆 生 产 建 设 兵 团 : 为 积 极 支 持 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 建 设, 进 一 步 激 发 区 内 中 央 级 事 业 单 位 及 其 研 发 人 员 的 积 极 性 和 创 造 性, 按 照 国 务 院 关 于 在 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 开 展 科 技 成 果 收 益 权 管 理 改 革 试 点 的 要 求, 财 政 部 决 定 在 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 开 展 中 央 级 事 业 单 位 科 技 成 果 收 益 权 管 理 改 革 试 点 工 作, 现 提 出 如 下 意 见 一 本 意 见 所 指 中 央 级 事 业 单 位 科 技 成 果 收 益 包 括 : ( 一 ) 财 政 部 关 于 在 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 进 行 中 央 级 事 业 单 位 科 技 成 果 处 置 权 改 革 试 点 的 通 知 ( 财 教 号 ) 规 定 的 中 央 级 事 业 单 位 科 技 成 果 处 置 行 为 产 生 的 收 益 ( 二 ) 中 央 级 事 业 单 位 按 照 中 央 级 事 业 单 位 国 有 资 产 处 置 管 理 暂 行 办 法 ( 财 教 号 ) 有 关 规 定, 对 利 用 其 拥 有 的 科 技 成 果 对 外 投 资 形 成 的 股 权 ( 权 益 ) 进 行 初 次 处 置 产 生 的 收 益, 不 包 括 二 次 或 多 次 转 让 股 权 ( 权 益 ) 产 生 的 收 益 以 上 收 益 是 指 按 照 财 教 号 文 件 有 关 规 定 应 上 缴 中 央 国 库 的 处 置 收 入 二 科 技 成 果 收 益 分 段 按 比 例 留 归 单 位, 纳 入 单 位 预 算 统 筹 用 于 科 研 及 相 关 技 术 转 移 工 作, 其 余 部 分 上 缴 中 央 国 库 按 照 科 技 成 果 价 值 在 800 万 元 以 下 800 万 5000 万 元 5000 万 元 以 上 三 种 情 况, 分 别 规 定 如 下 : 29

38 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 科技成果 价值 收益分成额度 留归单位 比例 % 上缴中央财政 比例 % 800 万元以下 全部收益 万 元 含 800 万 元 第一段 第二段 第一段 5000 万元以 上 含 5000 万元 第二段 第三段 收益 800 万 科技成果价值 收益 1 收益 收益 800 万 科技成果价值 800 万 科技成果价值 5000 万 800 万 科技成果价值 收益 万 科技成果价值 注 科技成果价值的界定按照 中央级事业单位国有资产处置管理暂行办法 财教 号 有关规定执行 三 中央级事业单位按照财教 号文件规定报批有关处置事项时 其收益如属于按照财教 号文件第三十三条有关规定扣除奖励资 金后的收益 需同时报送有关奖励方案 四 主管部门应加强对中央级事业单位科技成果收益的管理 应上缴中 央财政的部分要督促单位及时上缴 留归单位的部分要加强管理和监督检查 确保资金安全 规范 有效使用 五 对于特殊的处置事项 国家保留对其收益上收的权利 六 本意见适用于中关村国家自主创新示范区内的中央级事业单位 自 意见发布之日起至 2013 年 12 月 31 日发生的相关处置事项 已经发布的相关 文件与本意见不一致的 依照本意见执行 二 一一年五月四日 30

39 国 务 院 有 关 部 委 文 件 科 技 部 财 政 部 国 家 税 务 总 局 关 于 完 善 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 高 新 技 术 企 业 认 定 管 理 试 点 工 作 的 通 知 ( 国 科 发 火 号 ) 北 京 市 科 学 技 术 委 员 会 北 京 市 财 政 局 北 京 市 国 家 税 务 局 北 京 市 地 方 税 务 局 : 为 贯 彻 落 实 国 务 院 关 于 同 意 支 持 中 关 村 科 技 园 区 建 设 国 家 自 主 创 新 示 范 区 的 批 复 ( 国 函 号 ), 支 持 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 ( 以 下 简 称 示 范 区 ) 的 高 新 技 术 企 业 认 定 管 理 试 点 工 作 ( 以 下 简 称 试 点 工 作 ), 现 将 有 关 事 项 通 知 如 下 : 一 根 据 2008 年 科 技 部 财 政 部 和 税 务 总 局 联 合 制 定 的 高 新 技 术 企 业 认 定 管 理 办 法 ( 以 下 简 称 认 定 办 法 ) 和 高 新 技 术 企 业 认 定 管 理 工 作 指 引 ( 以 下 简 称 工 作 指 引 ) 实 施 两 年 多 的 情 况, 结 合 示 范 区 建 设 的 实 际 需 要, 在 不 改 变 原 有 高 新 技 术 企 业 认 定 管 理 体 系 结 构 和 管 理 权 限 的 前 提 下, 以 认 定 办 法 和 工 作 指 引 为 基 础, 同 意 将 完 善 高 新 技 术 企 业 认 定 管 理 的 相 关 政 策 内 容 在 示 范 区 内 先 行 先 试 二 试 点 工 作 认 定 的 企 业, 应 为 示 范 区 内 设 立 的 企 业 试 点 工 作 时 间 从 2010 年 1 月 1 日 起 至 2011 年 12 月 31 日 止 示 范 区 外 的 企 业 仍 按 照 现 行 认 定 办 法 执 行 三 示 范 区 内 注 册 满 半 年 不 足 一 年 的 企 业, 符 合 本 通 知 中 核 心 自 主 知 识 产 权 国 家 重 点 支 持 的 高 新 技 术 领 域 ( 中 关 村 示 范 区 试 行 ) ( 见 附 件, 以 下 简 称 高 新 技 术 领 域 ) 及 认 定 办 法 中 科 技 人 员 与 研 发 人 员 所 占 比 例 的 规 定, 且 研 究 开 发 费 用 总 额 占 成 本 费 用 支 出 总 额 20% 以 上 的, 可 申 请 认 定 高 新 技 术 企 业, 发 蓝 底 证 书, 自 颁 发 证 书 之 日 起 有 效 期 为 一 年, 不 享 受 税 收 优 惠 在 试 点 工 作 时 间 内, 企 业 注 册 满 一 年 的, 可 按 认 定 办 法 和 本 通 知 31

40 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 的规定重新认定 认定合格后按 认定办法 执行 蓝底证书自动失效 四 试点企业的产品 服务 应属于 高新技术领域 规定的范围 五 在现有 工作指引 的基础上补充完善 核心自主知识产权 内容 在 工作指引 五 一 中 增加反映创新成果的 国家新药 国家一 级中药保护品种 经审 鉴 定的国家级农作物品种 国防专利 技术秘密 作为核心自主知识产权 相应地 对 工作指引 六 二 1 的 A 选项调整为 A.6 项 或 1 项发明专利 植物新品种 国家新药 国家一级中药保护品种 国 家级农作物品种 国防专利 技术秘密 在 工作指引 六 二 2 的 说明 1 中增加 国家新药 国家一级中药保护品种 国家级农作物品种 国防专利 技术秘密 本 通知 所称技术秘密是指 支撑主营产品技术路线实现的关键技术 秘密 企业从事节能环保 新一代信息技术 生物 高端装备制造 新能源 新材料 新能源汽车等战略性新兴产业 且近三个会计年度的研究开发费用 总额占销售收入总额的比例达到 10% 以上的企业 可以技术秘密作为核心 自主知识产权申报 由北京市高新技术企业认定管理机构参照专利实质性审 查提出技术秘密鉴定管理办法 报科技部 财政部 税务总局备案后实施 六 对 工作指引 六 二 各单项指标的测算依据 进行调整完善 以定性和定量相结合的原则 在认定组织工作中发挥技术专家的技术专长 对企业核心自主知识产权的水平 科技研发及成果转化能力进行评价 科技 研究开发管理水平 企业总资产和销售额增长率指标由认定机构组织评价 知识产权以获得授权证 七 工作指引 六 二 1 说明 4 调整为 书或授权通知书并能提供缴费收据 企业应在取得高新技术企业证书一年内 提供授权证书 否则应补缴税款 为准 八 对于涉密企业 按照国家有关保密工作规定 在确保涉密信息安全 的前提下 按认定工作程序组织认定 附件 国家重点支持的高新技术领域 中关村示范区试行 略 二 一一年三月二日 32

41 北 京 市 委 市 政 府 文 件 关 于 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 建 设 人 才 特 区 的 若 干 意 见 ( 京 发 号 ) 为 贯 彻 落 实 国 家 中 长 期 人 才 发 展 规 划 纲 要 ( 年 ) 和 全 国 人 才 工 作 会 议 精 神, 创 新 人 才 发 展 体 制 机 制, 加 快 建 设 人 才 强 国, 中 央 人 才 工 作 协 调 小 组 北 京 市 决 定 在 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 ( 下 称 中 关 村 示 范 区 ) 全 面 建 设 人 才 特 区, 现 提 出 以 下 意 见 一 深 刻 认 识 建 设 人 才 特 区 的 重 大 战 略 意 义 人 才 资 源 是 第 一 资 源 在 我 国 改 革 发 展 的 关 键 阶 段, 大 力 推 动 人 才 发 展 体 制 机 制 改 革 与 政 策 创 新, 提 高 人 才 资 源 的 开 发 利 用 水 平, 对 于 深 入 贯 彻 落 实 科 学 发 展 观 促 进 经 济 社 会 又 好 又 快 发 展, 具 有 重 大 而 深 远 的 意 义 借 鉴 改 革 开 放 初 期 建 设 经 济 特 区 的 经 验, 探 索 建 设 人 才 特 区, 是 构 筑 我 国 人 才 发 展 战 略 高 地 形 成 我 国 人 才 竞 争 比 较 优 势 加 快 建 设 人 才 强 国 的 战 略 选 择 建 设 人 才 特 区, 就 是 要 在 特 定 区 域 实 行 特 殊 政 策 特 殊 机 制 特 事 特 办, 率 先 在 经 济 社 会 发 展 全 局 中 确 立 人 才 优 先 发 展 战 略 布 局, 构 建 与 国 际 接 轨 与 社 会 主 义 市 场 经 济 体 制 相 适 应 有 利 于 科 学 发 展 的 人 才 体 制 机 制 要 通 过 建 设 人 才 特 区, 大 量 聚 集 拔 尖 领 军 人 才, 促 进 各 类 人 才 的 全 面 发 展, 依 靠 人 才 智 力 优 势, 提 升 自 主 创 新 能 力, 促 进 新 兴 产 业 发 展, 不 断 形 成 新 的 科 学 发 展 优 势 中 关 村 示 范 区 具 有 建 设 人 才 特 区 的 坚 实 基 础 和 独 特 优 势 经 过 二 十 多 年 的 发 展 建 设, 中 关 村 示 范 区 在 海 内 外 具 有 一 定 影 响 力, 聚 集 了 大 量 高 层 次 人 才 创 新 创 业, 人 才 发 展 的 辐 射 效 应 强 国 务 院 批 复 中 关 村 示 范 区 实 施 一 系 列 先 行 先 试 的 政 策, 为 进 一 步 促 进 人 才 发 展 创 造 了 有 利 条 件 中 关 村 示 范 区 地 处 高 校 科 研 院 所 和 高 科 技 企 业 密 集 地 区, 科 研 资 源 十 分 丰 富, 高 新 技 术 产 业 发 达, 人 才 开 拓 事 业 的 空 间 大 平 台 宽 广 要 抓 住 机 遇 解 放 思 想, 借 助 优 势 开 拓 创 新, 加 快 把 中 关 村 示 范 区 建 设 成 为 具 有 全 球 影 响 力 体 现 中 国 特 色 的 人 才 特 区 33

42 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 二 建设人才特区的总体目标 从 2011 到 2015 年 面向以海外高层次人才为代表的国家发展所特需的 各类人才 建设 人才智力高度密集 体制机制真正创新 科技创新高度活跃 新兴产业高速发展 的中国特色人才特区 一 人才智力高度密集 海外高层次人才及团队大量聚集 涌现出一大 批达到国际领先水平 由 海归 人才领衔的科研和创业团队 区域人力资 本和科技创新对经济增长的贡献率达到世界领先水平 二 体制机制真正创新 率先确立人才优先发展战略布局 实施一系列 特殊的科研 创业 产业发展 财税金融 人才管理与服务政策 创建与具 有全球影响力的科技创新中心相适应的创新创业机制 三 科技创新高度活跃 构建能充分发挥高层次人才业务专长 有利于 抢占国际前沿技术阵地的自主创新体系 加强原始创新 集成创新和引进消 化吸收再创新 引领世界一流水平 替代进口技术的科技创新成果大量涌现 区域专利授权总量特别是发明专利授权量大幅度增加 四 新兴产业高速发展 在关键核心技术领域实现重点突破 在若干重 要领域掌握一批核心技术 造就一批具有国际竞争力的企业 成为国家战略 性新兴产业策源地 引领产业结构的调整 显著提升经济发展效益 三 建设人才特区的主要任务 一 大力聚集拔尖领军人才与科技创新要素 北京海外人才聚 引进高层次人才与高端智力 深入实施 千人计划 集工程 下称 海聚工程 和 中关村高端领军人才聚集工程 下称 高 聚工程 加快引进站在国际科技与产业发展前沿的 海归 人才 促进各 类高层次人才的高密度聚集 推行人才实名制推荐制度 在全球范围内引进 和聚集拔尖领军人才 优先支持高层次人才领衔国家和北京市科技重大专项 坚持引才与引智并举 聘请国际一流的科学家 工程技术专家和企业家 指 导或参与科技学术研究 重大项目建设 引入国际科技创新要素 全面活跃人才特区的创新创业氛围 支持高校 科研院所 企业跨国跨地区开展学术交流和项目共建 设立联合研发基地 34

43 北京市委市政府文件 推动境内外人才联合培养 加强国际技术转移 鼓励海外高层次人才带尖端 技术 项目入区 在中关村示范区开展深化研究或成果转化 吸引创新型跨 国企业总部进驻人才特区 支持各类国际学术文化交流活动在人才特区举办 力争通过引进一批优秀人才 带回一批高科技专利 造就一批高端项目 带 动产业的跨越式发展 二 搭建高层次人才的自主创新平台 建设国际一流的科研平台 总结北京生命科学研究所的建设经验 推动 低碳技术 信息技术 生物医药 新材料等领域的研究机构不断提高学术水平 力争达到国际一流标准 统筹在京中央单位 非公有制经济组织的科技资源 加快 未来科技城 人才创新创业基地 中国机械工业集团中央研究院 联 想集团研究院 中关村航天科技创新园 中关村航空科技园等一批重点研发 和转化机构建设 在相关基础研究领域和重大应用技术领域 以需求为导向 以项目为载体 推动前沿实验室 科学家工作室和高科技企业建设 大力开 展前沿技术研究和自主创新活动 支持企业与高校 科研院所联合协作 共 建共享 推动相关工程研究中心 重点实验室 工程实验室 企业技术中心 建设 创建具有发展活力的科研学术环境 建立现代科研院所制度 扩大科研 机构的用人自主权和科研经费使用自主权 建立以学术和创新绩效为主导的 资源配置和学术发展模式 健全科研成果质量 人才队伍建设以及管理运行 机制等方面的综合评价体系 推行聘用制度和岗位管理制度 支持科研人员 自主选题 自主聘任科研团队 按照规定自主使用研究经费 鼓励高层次人 才根据科研工作需要 在企业 高校 科研院所之间合理流动 支持其在科 研成果转化中取得合法收益 选择若干个处于前沿科技领域 科研人才资源 丰富的高校 科研院所 试点实行新的科研机制 发挥中关村开放实验室 国家工程实验室 大学科技园等产业技术转移平台的支撑作用 鼓励高校 央属院所的科研团队带项目整体转化 三 建设高层次人才的创业支持体系 建设全新的创业孵化机制 改革现有大学科技园 留学人员创业园 科 35

44 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 技企业孵化器的运行机制 建立从创业项目植入到转化发展的全过程服务体 系 安排专门区域 为 海归 人才创业和推广新产品提供空间 新建若干 海外学人科学园 探索多种形式的科研成果孵化模式 统筹考虑现有科研布 局和科技资源情况 推动创意实验室建设 配设科研设备 实验助手等 为 国内外各类尖端项目的深化研究提供服务平台 高层次人才创办的企业在京 建设总部 研发中心和产业化基地 可根据项目研发生产的需求 代建实验室 生产厂房等基础设施 以租赁方式供企业使用 北京市给予一定的租金补贴 企业可适时回购 健全与国际接轨的创业金融服务体系 大力引进和聚集各类投资机构 推动天使投资者 股权投资机构和股权投资管理公司在人才特区发展 健全 完善吸引境内外风险投资的工作体系 着力加强对各类国际资本的开发利用 建立健全以股权投资为核心 投保贷联动 分阶段连续支持的新机制 形成 政府资金与社会资金 股权融资与债权融资 直接融资与间接融资有机结合 的科技金融合作体系 建立创业企业改制 代办股份转让 在境内外上市的 扶持体系 完善中关村示范区非上市公司股份报价转让试点制度 稳步推进 国家高新区非上市股份公司公开转让工作 构建企业改制上市培育工作体系 推动银行信贷专营机构和小额信贷机构的设立和发展 加快金融产品和服务 的创新 四 创建具有国际水平的产业环境 建设 中关村科学城 高端研发技术服务创新聚集区 优化中关村示范 区的规划布局 将中关村大街 知春路 学院路区域作为人才特区发展的重 点区域 激活创新资源 加速科技成果的研发转化 在总结推广清华科技园 成功经验的基础上 以企业为主体 推动高校 科研机构 企业联合协作 开展产业技术研究 突出重点产业领域 以节能环保 新一代信息技术 生物 高端装备制造 新能源 新材料和新能源汽车等战略性新兴产业领域为重点 打造若干产学研用相结合的创新产业平台 全面推进 中关村科学城 建设 以中关村大街为核心打造 中关村生命科学与新材料高端要素聚集发展区 以知春路为核心打造 中关村航空航天技术聚集发展区 以学院路为核心打 36

45 北京市委市政府文件 造 中关村信息网络技术聚集发展区 力争到 2015 年推动区域形成万亿元 以上的产值规模 促进新兴产业高速发展 统筹中关村示范区产业定位和发展空间 加快 南北高端产业聚集区的发展 形成一批具有自主创新能力和国际影响力的产 业集群 依托中关村示范区各分园区的特色产业 大力加强生物医药 高端 装备制造 新材料 信息与软件服务 国防科技 文化创意等产业基地建设 坚持 需求拉动 军民融合 创新理念与工作模式 在战略性新兴产业领域 布局一批新的重大产业项目 以人才引领产业发展 全面增强产业发展对高层次人才的吸附效应 促 进高层次人才集群式发展 鼓励海外高层次人才领军产业技术联盟建设 创 制技术标准 攻关共性关键技术 抢占产业价值链条的高端 北京市设立 高 层次人才创新创业基金 以政府直接投资 出资入股 人才奖励等方式 吸 纳社会资金投入 支持高层次人才科研成果的产业化 深入实施 十百千工 程 按照 一企一策 的扶持办法 加速培育一批上规模 能带动新兴产业 发展的企业 五 完善高层次人才发展的服务体系 海聚工程 和 高聚工程 创新人才发展体制机制 集成 千人计划 的政策资源 加大对高层次人才发展的扶持力度 建立健全以品德 能力 贡献 业绩为导向的人才评价体系 完善人才评价机制 完善股权激励机制 进一 步形成有利于人才创新创业的分配制度和激励机制 健全完善人才吸引 培养 使用 流动和激励机制 发展人才的公共服务体系 加快建设中关村知识产 权制度示范园区 加强知识产权行政与司法保护 支持企业开展品牌培育和 自律活动 吸引聚集一批国内外知名的人才中介机构 健全专业化 国际化 的人才市场服务体系 优化 海归 人才的发展环境 成立专门的服务机构 研究制定特殊办 法 在担任领导职务 承担科技重大项目 申请科技扶持资金 参与国家标 准制订 参加院士评选 申报政府奖励等方面 为 海归 人才提供良好条 件 建立海外高层次人才的档案制度 制定日常联系服务办法 建立跟踪服 37

46 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 务和沟通反馈机制 解决他们工作和生活中的困难 在企业注册 创业融资 等方面 为 海归 人才提供有针对性的服务 配套建设双语幼儿园和国际 学校 提供便利的公共配套服务设施 营造和谐宜居 环境优美的人才创业 工作和生活环境 四 支持人才特区建设的政策 海 为支持人才特区建设 实行以下 13 项特殊政策 入选 千人计划 聚工程 和 高聚工程 的中关村高层次人才 可享受相应待遇 一 重大项目布局 根据 国家中长期科学和技术发展规划纲要 年 和 国民经济与社会发展第十二个五年规划纲要 在人才特区布 局和优先支持一批国家科技重大专项 重大科技基础设施 战略性新兴产业 重大工程和项目 二 境外股权和返程投资 推动投资便利化 简化人才特区企业员工直 接持有境外关联公司股权以及离岸公司在人才特区进行返程投资的有关审批 手续 研究相关支持措施 三 结汇 进一步改进人才特区外商投资企业管理 简化外汇资本金结 汇手续 四 科技经费使用 承担国家民口科技重大专项的高校 科研院所 企 业等单位 可在项目 课题 直接费用扣除设备购置费和基本建设费后 按 照一般不超过 13 的比例列支间接经费 五 进口税收 人才特区内符合现行政策规定的企业与科研机构 在合 理数量范围内进口境内不能生产或性能不能满足需要的科研 教学物品 免 征进口关税和进口环节增值税 消费税 高层次留学人员和海外科技专家来 华工作 进境合理数量的生活自用物品 按照引进海外高层次人才的现行政 策执行 六 人才培养 支持人才特区内具有博士和硕士学位授予权的高校 科 研机构 聘任其他企业或科研机构具备条件和水平的高层次人才担任研究生 兼职导师 联合培养研究生 对人才特区内与企业 科研机构开展联合培养 工作的招生单位 在招生计划方面予以适当的支持和倾斜 鼓励研究生到兼 38

47 北京市委市政府文件 职导师所在的企业和科研机构实践 实习 支持人才特区内由高层次人才创 办的或与高校 科研机构联办的企业及科研机构 在重点领域设置博士后科 研工作站 七 兼职 人才特区内高校教师 科研院所研究人员可以创办企业或到 企业兼职 开展科研项目转化的研究攻关 享受股权激励政策 在项目转化 周期内 个人身份和职称保持不变 企业专业技术人员可以到高校兼职 从 事专业教学或开展科研课题研究 八 居留和出入境 按照国家有关规定和程序 可为符合条件的外籍 高层次人才及其随迁外籍配偶和未满 18 周岁未婚子女办理 外国人永久居留 证 对于尚未获得 外国人永久居留证 的高层次人才及其配偶和未满 18 周岁子女 需多次临时出入境的 为其办理 2 至 5 年有效期的外国人居留许 可或多次往返签证 九 落户 具有中国国籍的高层次人才 可不受户籍所在地的限制 直 接落户北京 对于愿意放弃外国国籍 申请加入或恢复中国国籍的高层次人才 由公安机关根据 中华人民共和国国籍法 的有关规定优先办理入籍手续 十 资助 为入选 千人计划 海聚工程 等高层次人才提供 100 万 元人民币的一次性奖励 为高层次人才创办的企业优先提供融资担保 贷款 贴息等支持政策 对承担国家科技重大专项和北京市重大科技成果产业化项 目的高层次人才 由北京市政府科技重大专项及产业化项目统筹资金给予 支持 十一 医疗 人才特区的高层次人才享受医疗照顾人员待遇 由北京市 卫生行政部门为其发放医疗证 到指定的医疗机构就医 所需医疗资金通过 现行医疗保障制度解决 不足部分由用人单位按照有关规定予以解决 十二 住房 北京市采取建设 人才公寓 等措施 为高层次人才提供 一万套定向租赁住房 十三 配偶安置 高层次人才配偶随迁并愿意在北京市就业的 由北京 市相关部门协调推荐就业岗位 五 建设人才特区的实施步骤 39

48 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 采取 两步走 的方针 将中关村示范区率先建成国家级人才特区 一 第一步 年 初步形成机制新 活力大 成果显著的人才特区政策体系 在节能环保 新一代信息技术 生物 高端装备制造 新能源 新 材料和新能源汽车等战略性新兴产业领域 在人才特区布局和优先支持一批 国家科技重大专项 重大科技基础设施 战略性新兴产业重大工程和项目 支持一批高端人才领衔创办一批高科技企业及其研发机构 支持高 端人才与高校 研究机构共建研发中心和高科技企业 突破一批关键核心技术 高端要素聚集的态势基本形成 天使投资 创业投资和战略机构等 股权投资机构集聚发展 聚集包括 海归 人才在内的 3 万名左右高层次人才 二 第二步 年 人才优先发展战略布局全面形成 国家级人才特区全面建成 成功 探索出具有全国示范意义和推广价值的人才政策体系 初步形成具有全球影 响力的人才战略高地 自主创新能力 产业竞争力全面提升 初步建成具有全球影响力的 中国特色人才特区 在节能环保 新一代信息技术 生物 高端装备制造 新能源 新 材料和新能源汽车等领域 形成引领自主创新和应用技术发展的支撑体系 聚集包括 海归 人才在内的 5 万名左右高层次人才 具有自主知识产权的新技术 新标准和新产品不断涌现 自主创新 能力和示范作用不断增强 人才特区建设经验得到充分总结和不断推广 六 建立健全领导体制 在中央人才工作协调小组的指导下 由中央组织部牵头 国家发展改革 委 教育部 科技部 工业和信息化部 公安部 财政部 人力资源和社会 保障部 商务部 中国人民银行 海关总署 国家税务总局 中国证监会 国家外国专家局 国家外汇管理局和北京市等参加 共同组成人才特区建设 40

49 北 京 市 委 市 政 府 文 件 指 导 委 员 会, 负 责 人 才 特 区 建 设 的 组 织 领 导 和 统 筹 协 调 北 京 市 具 体 负 责 人 才 特 区 的 建 设 工 作 中 共 中 央 组 织 部 国 家 发 展 和 改 革 委 员 会 教 育 部 科 技 部 工 业 和 信 息 化 部 公 安 部 财 政 部 人 力 资 源 和 社 会 保 障 部 商 务 部 中 国 人 民 银 行 海 关 总 署 国 家 税 务 总 局 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 国 家 外 国 专 家 局 国 家 外 汇 管 理 局 中 共 北 京 市 委 员 会 北 京 市 人 民 政 府 二 一 一 年 三 月 四 日 41

50 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 中共北京市委 北京市人民政府 关于印发 加快建设中关村人才特区行动计划 年 的通知 京发 号 各区 县委 各区 县政府 市委 市政府各部委办局 各总公司 各人民团体 各高等院校 经市委 市政府同意 现将 加快建设中关村人才特区行动计划 年 印发给你们 请结合实际认真贯彻实施 附件 加快建设中关村人才特区行动计划 年 二 一一年五月四日 加快建设中关村人才特区行动计划 年 为贯彻落实 关于中关村国家自主创新示范区建设人才特区的若干意见 以下简称 若干意见 加快建设中关村人才特区 结合本市实际 现制定 本行动计划 一 深刻认识贯彻落实 若干意见 的重大意义 若干意见 是北京市委 市政府会同 15 个中央和国家部委联合印发的 建设中关村人才特区的纲领性文件 充分体现了党中央 国务院对人才发展 和中关村建设的高度重视 若干意见 对 什么是人才特区 怎样建设人才 特区 的重大问题作出了深刻解答 建设人才特区 就是要在特定区域实行 特殊政策 特殊机制 特事特办 率先在经济社会发展全局中确立人才优先 42

51 北 京 市 委 市 政 府 文 件 发 展 战 略 布 局, 构 建 与 国 际 接 轨 与 社 会 主 义 市 场 经 济 体 制 相 适 应 有 利 于 科 学 发 展 的 人 才 体 制 机 制, 推 动 人 才 科 技 产 业 的 协 同 发 展, 促 进 经 济 发 展 方 式 转 变, 走 出 一 条 中 国 特 色 科 学 发 展 之 路 紧 密 围 绕 实 施 科 技 北 京 人 文 北 京 绿 色 北 京 战 略, 依 托 中 关 村 区 位 优 势 资 源 优 势 先 行 先 试 政 策 优 势, 北 京 市 集 各 方 之 力, 在 中 关 村 加 快 建 设 人 才 智 力 高 度 密 集 体 制 机 制 真 正 创 新 科 技 创 新 高 度 活 跃 新 兴 产 业 高 速 发 展 的 国 家 级 人 才 特 区, 使 其 成 为 优 质 人 才 资 源 的 集 散 地 科 技 自 主 创 新 的 新 高 地 新 兴 产 业 发 展 的 策 源 地, 具 有 全 球 影 响 体 现 中 国 特 色 各 级 党 委 政 府 要 把 思 想 与 行 动 统 一 到 中 央 的 决 策 部 署 和 市 委 市 政 府 的 工 作 要 求 上 来, 深 刻 认 识 到 建 设 人 才 特 区 是 构 筑 我 国 人 才 发 展 高 地 形 成 我 国 人 才 竞 争 比 较 优 势 加 快 建 设 人 才 强 国 的 战 略 举 措, 立 足 首 都 四 个 服 务 的 特 点, 推 动 人 才 特 区 建 设 服 务 于 党 和 国 家 的 工 作 全 局 ; 深 刻 认 识 到 建 设 人 才 特 区 是 推 动 首 都 率 先 形 成 创 新 驱 动 发 展 格 局 建 设 中 国 特 色 世 界 城 市 的 强 大 动 力, 切 实 增 强 责 任 感 紧 迫 感, 全 面 落 实 好 各 项 建 设 任 务 ; 深 刻 认 识 到 建 设 人 才 特 区 是 各 类 人 才 自 身 发 展 的 内 在 需 求, 进 一 步 解 放 思 想 锐 意 进 取, 在 实 践 中 探 索 改 革 创 新, 完 善 政 策 机 制, 为 人 才 发 展 提 供 强 有 力 的 支 持 和 保 障 二 贯 彻 落 实 若 干 意 见 的 总 体 目 标 与 工 作 布 局 要 坚 持 以 中 国 特 色 社 会 主 义 理 论 为 指 导, 深 入 贯 彻 落 实 科 学 发 展 观, 坚 持 党 管 人 才 原 则, 在 建 设 中 国 特 色 世 界 城 市 的 总 体 进 程 中, 加 快 推 动 中 关 村 人 才 特 区 建 设 ( 一 ) 努 力 把 中 关 村 人 才 特 区 建 设 成 为 创 新 特 区 高 端 特 区 和 国 际 特 区 建 设 创 新 特 区, 就 是 要 统 筹 创 新 资 源 和 发 展 要 素, 构 建 相 对 完 善 的 自 主 创 新 体 系, 建 设 具 有 强 大 发 展 活 力 的 创 新 平 台 创 新 机 制 创 新 环 境, 涌 现 一 批 达 到 世 界 一 流 水 平 的 创 新 成 果 建 设 高 端 特 区, 就 是 要 聚 集 高 端 人 才 配 置 高 端 资 源 突 破 高 端 技 术 落 地 高 端 项 目, 发 挥 人 才 的 创 新 创 业 优 势, 走 一 条 高 端 高 效 高 辐 射 的 产 业 发 展 之 路 建 设 国 际 特 区, 就 是 要 全 面 参 与 和 融 入 国 际 竞 争, 打 开 世 界 城 市 对 外 交 往 的 人 才 窗 口 科 研 与 产 业 合 作 窗 口 学 术 文 化 交 流 窗 口, 提 高 首 都 的 国 际 化 发 展 水 平, 增 强 全 球 影 响 力 43

52 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 二 优化人才特区的建设布局 要率先确立人才优先发展战略布局 以 人才引领科技创新 以科技推动产业发展 以产业聚集人才资源 形成人才 科技 产业协同发展格局 举全市之力 加快中关村科学城 未来科技城建设 打造人才特区的两大 发展极 启动实施拔尖领军人才开发工程 自主创新 平台搭建工程 高端成果转化扶持工程 新兴产业发展带动工程 科研学术 环境创建工程 北京人才公寓建设工程 6 项重大工程 全面落实人才特区的 建设任务 用足用好中关村先行先试系列政策 国家支持人才特区建设的重 大政策 推行 10 项具体支持政策 大力优化人才发展的宏观环境 三 把握人才特区的建设进度 采取 两步走 方针 率先建成国家级 人才特区 到 2012 年 初步形成机制新 活力大 成果显著的人才特区政策体系 在战略性新兴产业领域布局和优先支持一批国家科技重大专项 重大科技基 础设施 重大产业工程和项目 扶持一批高层次人才领衔创办的企业及其研 发机构 涌现一批高端科技创新成果 突破一批核心关键技术 聚集包括海 外留学人员在内的 3 万名左右高层次人才 到 2015 年 率先确立人才优先发 展战略布局 国家级人才特区全面建成 自主创新能力 产业竞争力显著提升 形成引领自主创新和应用技术发展的支撑体系 聚集包括海外留学人员在内 的 5 万名左右高层次人才 建立具有全国示范意义的人才政策体系 打造具 有全球影响力的人才战略高地 三 整体推进人才特区的各项建设工程 年 本市将启动实施 6 大建设工程 全面建设人才特区 一 拔尖领军人才开发工程 引进海外高端人才 贯彻落实中央 千人计划 加快实施 北京海外人 才聚集工程 中关村高端领军人才聚集工程 用 5 年时间引进 1000 名左 右海外高层次人才 聚集 3 万 5 万名海外留学人员 围绕全市近中期科技 与产业发展的项目需求 按年度制定发布引进海外高层次人才专项计划 着 力增强引才工作的针对性和实效 坚持引才与引智并重 根据全市发展需要 聘请一批国际一流的科学家 工程技术专家和企业家来京工作 主责单位 市委组织部 市人力社保局 中关村管委会 44

53 北京市委市政府文件 健全海外联络机制 依托统战 外事 侨务等工作渠道 加强与驻外使领馆 华侨华人社团组织的联络 宣传北京市发展成就与人才引进政策 扩大海外影 响 创建北京市人才工作领导小组驻香港人才联络处 中关村管委会驻德国人 才联络处 深化中关村管委会驻硅谷 华盛顿 伦敦 东京 多伦多 5 个对外 联络处建设 形成定向寻访和引进海外拔尖领军人才的工作机制 主责单位 市委组织部 市委统战部 市政府外办 市政府侨办 中关村管委会 强化高端人才培养 根据人才特点 探索建立拔尖领军人才 复合型人才 专家 科研骨干等分类培养体系 搭建不同层次的人才发展平台 围绕实施 科技北京 行动计划 依托科技重大专项平台 扶持一批由高层次人才领衔 的科研团队 深入实施 科技北京百名领军人才培养工程 深化 北京科技 新星计划 等重点项目 抓实人才培养工作载体 借鉴和推广北京生命科学 研究所的建设经验 推动科研管理体制改革 创新科技人才评价体系 进一 步深化素质教育 提高教育质量 加大拔尖创新人才的培养力度 主责单位 市教委 市科委 聚集急需紧缺人才 针对人才特区内高校 科研院所 企业的发展需求 广开选才用才视野 支持央属单位人才资源采取项目合作 联合攻关等形式 向市属单位 柔性流动 面向全国吸引一批高层次 高技能人才 围绕打造 首都经济圈 重点推动京津冀地区人才的一体化发展 提升区域人才竞争 比较优势 出台急需紧缺人才引进工作的实施办法 健全以品德 能力 业绩 贡献为导向的人才评价体系 简化审批手续 提高引才效率 主责单位 市 委组织部 市人力社保局 二 自主创新平台搭建工程 打造人才特区两大 发展极 举全市之力 加快推进中关村科学城 未 来科技城建设 以中关村大街 知春路 学院路为核心区域 在生命科学 航天航空 网络技术 新材料等领域 打造高端研发技术服务区 集聚创新 要素 转化创新成果 推动区域形成万亿元以上的产值规模 全面加快未来 科技城建设 承担属地规划 建设和服务保障任务 努力建设高品质 现代 化的市政基础设施和公共服务设施 支持入驻中央企业在京落地优质科技资 45

54 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 源 建设新型研发机构 聚集高端人才 攻关核心技术 推动成果转化 打 造国际一流的人才创新创业基地 主责单位 首都创新资源平台 北京市支 持中央企业人才创新创业基地建设工作小组 拓展科技重大专项平台 联系相关国家部委 在新一代信息技术 极大 规模集成电路 生物医药 新材料等领域 加快布局和优先支持一批国家科 技重大专项 重大科技基础设施 整合全市优质科技资源 在新能源汽车 云计算 高端装备制造等领域 布局和优先支持一批北京市科技重大专项 逐步形成覆盖国民经济重点领域的科技专项体系以及与之相配套的科研人才 团队 主责单位 市发展改革委 市科委 市经济信息化委 中关村管委会 形成自主创新的 多支撑 格局 加大对北京生命科学研究所 系统作 物设计前沿实验室的扶持力度 与中国科学院合作创建新材料领域的新型研 究机构 引领前沿科技自主创新活动 协调推动中国机械工业集团中央研究院 联想集团研究院 中关村航天科技创新园 中关村航空科技园等一批研发机 构和基地建设 整合相关高校 科研院所 企业的科技资源 推动 3 5 个创 意实验室 科学家工作室 前沿实验室建设 配设一定科研条件 强化基础 研究与应用技术研究的对接转换 支持国内外高端人才把科技设想变为科技 成果 支持企业与高校 科研院所及用户单位的联合协作 推动一批工程研 究中心 企业技术中心 企业实验室的建设 主责单位 首都创新资源平台 市发展改革委 市科委 市经济信息化委 市财政局 中关村管委会 三 高端成果转化扶持工程 建立扶持资金投入机制 统筹全市科技重大专项及产业化项目扶持经费 依托首都创新资源平台 整合财政支持资金 设立 北京市高层次人才创新 创业基金 以政府资助 股权投资等方式 吸纳社会资金投入 扶持一批高 端成果的转化 面向市场需求 政府重大需求 在政策 资金等方面向重点 科研项目倾斜 逐步建立科学的投入机制 评估机制 主责单位 首都创新 资源平台 市发展改革委 市科委 市经济信息化委 市财政局 市金融局 中关村管委会 中关村发展集团 完善创业项目孵化机制 加快建设中关村高端人才创业大厦 打造重点 46

55 北京市委市政府文件 项目的集成孵化平台 依托现有 29 个留学人员创业园 科技企业孵化器 建 立从创业项目植入到市场评估 法律咨询 政府资助 投融资服务等全过程 服务体系 依托重点园区 开辟若干海外学人科学园 安排专门区域 为海 外来京人才创业和推广新产品提供空间 主责单位 首都创新资源平台 市 科委 市人力社保局 中关村管委会 北京海外学人中心 健全企业融资服务机制 不断完善创业投资 天使投资 境内外上市 代办股份转让等投融资服务模式 培育和发展风险投资机构 建立健全以股 权投资为核心 投保贷联动 分阶段连续支持的新机制 形成政府资金与社 会资金 股权融资与债权融资 直接融资与间接融资有机结合的科技金融合 作体系 注重引进和培养高端金融人才 推动金融产品与服务的创新 促进 创业服务机构发展 为完善科技金融体系提供支撑 主责单位 市金融局 北京银监局 北京保监局 北京证监局 中关村管委会 优化高端人才创业环境 发挥中关村开放实验室 国家工程实验室 大 学科技园等产业技术转移平台的支撑作用 支持央属高校 科研院所 国有 企业的科研团队带项目整体转化 创办高科技企业 以企业为主体 推动中 关村人才特区高校 科研机构 企业及用户单位的联合协作 开展产业技术 研究 深入推进股权激励改革试点工作 形成有利于人才创新创业的分配制 度和激励机制 强化知识产权的行政与司法保护 加快建设中关村知识产权 制度示范园区 主责单位 首都创新资源平台 市教委 市科委 市国资委 市知识产权局 中关村管委会 四 新兴产业发展带动工程 扶持新兴产业重大项目 联系相关国家部委 在战略性新兴产业领域 布局和优先支持一批国家重大工程和项目 围绕全市重点发展的战略性新兴 产业 在新一代信息技术 节能环保 新能源 新材料 新能源汽车 生物 医药 高端装备制造和航空航天等领域 协调落地一批北京市重大产业工程 和项目 以工程和项目带动创建符合人才发展需求的产业环境 主责单位 市发展改革委 市科委 市经济信息化委 促进企业产业化 规模化发展 高层次人才创办的企业在京建设总部 47

56 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 研发中心和产业化基地 可根据项目研发生产的需求 代建实验室 生产厂 房等基础设施 以租赁方式供企业使用 提供一定额度的租金补贴 企业可 适时回购 深入实施中关村 十百千工程 按照 一企一策 的扶持办法 扶持一批产值上规模 能带动新兴产业发展的企业 主责单位 首都创新资 源平台 市发展改革委 中关村管委会 培育和发展产业技术联盟 支持高端人才领军产业技术联盟建设 创制 技术标准 攻关科研难题 抢占产业价值链条的高端 依托发展态势好 潜 力大的分园区 产业基地和产业集群 沿产业链开发和配置人才资源 重点 在生物医药 新材料 装备制造等领域 形成一批人才集群 主责单位 市 发展改革委 市科委 市经济信息化委 中关村管委会 五 科研学术环境创建工程 推动科研管理体制改革 在北京生命科学研究所等一批有条件的高校 科研机构 企业研发机构 推行与国际接轨的科研管理制度 建立以学术和 创新绩效为主导的资源配置和学术发展模式 扩大科研机构用人自主权和科 研经费使用自主权 健全科研成果质量 人才队伍建设 管理运行机制等方 面的综合评价体系 简化对科研人员的考核考评工作 及时总结有益经验 适时推广应用 主责单位 市科委 市财政局 市人力社保局 创建具有发展活力的科研学术环境 依托人才特区内的重点高校 科研 院所 积极引进国际优质的教育资源 繁荣国内外学术文化交流 推动境内 外人才联合培养 注重加强 软环境 建设 大力倡导 鼓励创新 宽容失败 的科研环境 探索设立分层次 多领域的引才用才平台 通过聘请学术顾问 设立特聘岗位 推行政府雇员制等方式 支持各类高层次人才放手干事业 主 责单位 首都创新资源平台 市教委 市科委 中关村管委会 进一步提高行政效能 深化行政审批制度改革 简化和规范审批程序 建立多部门协同工作机制 完善 一站式 办公模式 创新人才服务机制 组建人才特区建设促进中心 设立 人才接待日 认真听取和研究各类人才 反映的意见建议 对重要事项 特事特办 提高服务人才的质量和效率 逐 步打通人才体制机制壁垒 激活高校 科研院所 企业的人才资源 健全区 48

57 北京市委市政府文件 域人才市场体系 面向高层次人才建立跟踪服务和沟通反馈机制 加强日常 联系 协助解决其实际困难 主责单位 首都创新资源平台 市人力社保局 中关村管委会 六 北京人才公寓建设工程 加快推动人才公寓建设 力争用 3 年时间 建成不少于 1 万套人才定向 租赁住房 鼓励用人单位自行建设人才公寓 动员各产业园区开发建设人才 公寓 提供一定的政策支持 市 区县两级政府统筹布局 协调落实房源和 建设项目 定向建设一批人才公寓 注重加强对人才公寓的监督管理 规范 申报审批程序 健全服务保障机制 切实为人才提供安居条件 主责单位 市住房城乡建设委 市规划委 市国土局 中关村管委会 相关区县 四 全面落实人才特区的各项支持政策 面向入选中央 千人计划 北京海外人才聚集工程 中关村高端领 军人才聚集工程 以及其他中关村的高层次人才 全市相关部门整体联动 落实 10 项具体支持政策 一 资金奖励及财政扶持政策 对入选 千人计划 北京海外人才聚 集工程 的高层次人才给予 100 万元人民币的一次性奖励 为高层次人才创 办企业优先提供融资担保等金融服务 对于承担国家科技重大专项和北京市 重大科技成果产业化项目的高层次人才 由全市重大科技成果转化和产业项 目统筹资金给予支持 二 股权激励政策 市科委 市财政局 市地税局 中关村管委会落实 有关股权奖励个人所得税试点政策 对于科技创新创业企业转化科技成果 以 股份或出资比例等股权形式给予本企业相关技术人员的奖励 技术人员一次性 缴纳税款有困难的 经主管税务机关审核 可在 5 年内分期缴纳个人所得税 三 人才培养政策 市科委 市教委 市人力社保局支持具有博士和硕 士学位授予权的高校 科研机构聘任其他企业或科研机构具备条件和水平的高 层次人才担任研究生兼职导师 联合培养研究生 支持由高层次人才创办的或 与高校 科研机构联办的企业及科研机构在重点领域设置博士后科研工作站 四 人才兼职政策 市科委 市教委会同中关村管委会 面向北京地区 49

58 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 各高校 科研院所 协调推动教师 研究人员到人才特区创办企业或到相关 企业兼职 允许其在项目转化周期内 个人身份和职称保持不变 享受股权 激励政策 支持人才特区企业专业技术人员到高校兼职从事教学科研工作 五 居留与出入境政策 市公安局会同市人力社保局 为符合条件的外 籍高层次人才及随迁外籍配偶和未满 18 周岁未婚子女办理 外国人永久居留 证 对尚未获得 外国人永久居留证 的高层次人才及配偶和未满 18 周岁 子女 需多次临时出入境的 为其办理 2 至 5 年有效期的外国人居留许可或 多次往返签证 六 落户政策 市公安局 市人力社保局会同中关村管委会 面向人才 特区具有中国国籍 愿意落户北京的海外高层次人才 不受其户籍所在地的 限制 直接办理落户手续 如海外高层次人才愿意放弃外国国籍 申请加入 或恢复中国国籍 根据有关法律规定 为其优先办理入籍手续 七 进口税收相关政策 中关村管委会协调北京海关 对符合现行政策 规定的企业与科研机构 在合理数量范围内进口境内不能生产或性能不能满 足需要的科研 教学物品 免征进口关税和进口环节增值税 消费税 八 医疗政策 人才特区的高层次人才享受医疗照顾人员待遇 由市卫 生局为其发放医疗证 到指定的医疗机构就医 所需医疗资金通过现行医疗 保障制度解决 不足部分由用人单位按照有关规定予以解决 九 住房政策 根据 关于中关村国家自主创新示范区人才公共租赁住 房建设的若干意见 中关村管委会会同市住房城乡建设委 协调各有关区县 为符合条件的高层次人才提供定向租赁住房 十 配偶安置政策 市人力社保局将愿意在本市就业的高层次人才随迁 配偶 纳入全市公共就业服务体系 优先推荐就业岗位 积极提供就业服务 根据 若干意见 北京市联系相关国家部委 进一步研究细化重大项目布局 境外股权和返程投资 结汇 科技经费使用 人才联合培养等相关支持政策 五 加强人才特区建设的组织领导 在人才特区建设指导委员会的领导下 充分发挥中关村国家自主创新示 范区领导小组的作用 协调落实人才特区建设的重大任务 支持政策 充分 50

59 北 京 市 委 市 政 府 文 件 发 挥 市 人 才 工 作 领 导 小 组 的 作 用, 建 立 工 作 责 任 制, 健 全 信 息 沟 通 机 制 督 促 检 查 机 制 绩 效 考 核 机 制, 确 保 人 才 特 区 建 设 任 务 落 到 实 处 ; 依 托 首 都 创 新 资 源 平 台, 整 合 央 属 市 属 的 科 技 人 才 资 源, 构 建 政 产 学 研 用 相 结 合 的 体 制 机 制, 形 成 有 关 方 面 的 工 作 合 力 51

60 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 中共北京市委 北京市人民政府关于贯彻落实 国务院关于中关村国家自主创新示范区发展规划纲要 年 的批复 的实施意见 京发 号 为贯彻落实 国务院关于中关村国家自主创新示范区发展规划纲要 年 的批复 国函 号 精神 全面推进实施 中关 村国家自主创新示范区发展规划纲要 年 以下简称 规划纲 要 以提高自主创新能力为核心 以深化体制机制改革为动力 把中关村 国家自主创新示范区 以下简称 中关村示范区 逐步建设成为具有全球影 响力的科技创新中心 制定本实施意见 一 深刻理解实施 规划纲要 的重大意义 建设中关村示范区 是党中央 国务院在新的历史时期 着力推进自主 创新 加快建设创新型国家的重大决策 是北京市深入贯彻落实科学发展观 加快转变经济发展方式 率先形成创新驱动发展格局 建设中国特色世界城 市的迫切需要 是充分发挥中关村创新优势 探索社会主义市场经济条件下 的科技创新举国体制以及中国特色自主创新道路的重要实践 规划纲要 从提升持续创新基础能力 搭建产业创新发展平台 聚集整 合核心创新要素 推进开放创新与合作 统筹规划空间布局 营造创新友好 环境等方面进行了规划 是中关村示范区发展新的重要里程碑 是指导中关 村示范区未来十年创新发展的指南 是促进首都经济实现创新驱动的行动纲 领 是实施国家中长期科技发展规划的重要举措 全市各部门 各区县和有关单位要把思想和行动统一到党中央 国务院 的战略决策及市委 市政府的部署要求上来 深刻认识中关村示范区在建设 创新型国家和首都经济社会发展全局中的重大战略意义 切实把贯彻实施 规 划纲要 作为当前和今后一个时期的重大战略任务来抓 要以高度的责任感 使命感和紧迫感 进一步解放思想 开拓创新 全面落实 规划纲要 提出 52

61 北京市委市政府文件 的规划部署 重点任务和政策措施 举全市之力加快建设中关村示范区 确 保 规划纲要 战略目标顺利实现 二 实施 规划纲要 的总体目标和工作原则 一 总体目标 按照 规划纲要 提出的发展目标 围绕把中关村示范区建设成为 深 化改革先行区 开放创新引领区 高端要素聚合区 创新创业集聚地 战略 产业策源地 的战略定位 进一步明确目标要求 落实工作责任 统筹规划 分步实施 力争一年开好局 五年初步建成具有全球影响力的科技创新中心 十年全面建成具有全球影响力的科技创新中心 一年开好局 将 规划纲要 确定的目标任务 进度要求和责任分 解落实到位 全市上下形成贯彻实施 规划纲要 推动中关村示范区新一轮 创新发展的共同意志和扎实行动 深化体制机制创新 加快落实国务院批准 的股权激励 科技成果处置和收益权改革等 1+6 先行先试政策 着力在 营造有利于创新的制度和政策环境上取得新突破 着力在推动科技创新和成 果产业化上取得新突破 形成中关村示范区发展的良好氛围和充满活力的发 展局面 五年初步建成具有全球影响力的科技创新中心 规划纲要 第一 阶段目标顺利完成 中关村示范区自主创新的体制机制和政策体系基本形成 创新能力显著提升 创新成果大量涌现 高端人才集聚发展和高端产业集群 发展态势明显 经济规模再上一个新台阶 到 2015 年 中关村示范区企业实 现总收入超过 3 万亿元 年均增长率超过 20% 战略性新兴产业占增加值的 比重达到 70% 培育出一批具有国际影响力的 十百千企业 企业研发投入 占总收入比例达到 5% 发明专利申请量和授权量年增长达到 20% 以上 上 市公司总数超过 260 家 十年全面建成具有全球影响力的科技创新中心 规划纲要 发展目 标全面完成 中关村示范区创新环境更加完善 创新活力显著增强 创新效 率和效益明显提高 到 2020 年 中关村示范区总收入达到 10 万亿元 在软 件及信息服务 生物医药 新能源等领域中形成 2 至 3 个拥有技术主导权的 53

62 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 产业集群 培育出一批国际知名品牌和具有较强国际竞争力的跨国企业 形 成若干世界一流科研机构 培养和聚集一批优秀创新人才特别是产业领军人 才 成为具有全球影响力的科技创新中心 二 工作原则 央地联动 合力发展 充分发挥社会主义市场经济条件下集中力量办大 事的体制优势 在中关村建设国家自主创新示范区部际协调小组统筹协调下 发挥首都创新资源平台的作用 完善部市会商工作机制 有效整合中央及地 方资源 充分调动和发挥高等院校 科研院所 中央企业 民营企业的积极性 主动性 创造性 促进政产学研用协同创新 立足当前 着眼长远 立足中关村示范区的实际 着眼服务于国家长远 的重大战略决策和部署 科学预测和把握发展环境变化 注重加强对全局性 战略性的重大问题进行深入研究 从解决当前最紧迫 最突出 最重大的问 题入手 科学编制 规划纲要 各项专项规划 明确不同阶段的发展目标 重点任务 有计划 分步骤地逐步推进 全面推进 重点突破 把实施 规划纲要 作为全市当前和今后一个时 期的中心工作 统筹协调 总体谋划 组织制定具体实施方案 全面推进实施 采取扎实有力的措施 以实施重大工程和推进重点工作为抓手 集中精力和 资源 在体制机制创新 重大科技成果产业化 战略性新兴产业发展等方面 率先取得突破 先行先试 大胆创新 认真梳理 规划纲要 的政策措施 研究制定配 套政策文件 充分发挥潜在的政策效应 要按照先行先试的要求创新政策措 施 并积极争取国家有关部门的大力支持 各有关部门要发挥主动性 创造性 大胆探索实施和落实 规划纲要 的途径和办法 三 重点实施九大工程 一 人才特区建设工程 坚持 特定区域 特殊政策 特殊机制 特事特办 原则 构建与国际接轨 与社会主义市场经济体制相适应 有利于科学发展的人才体制机制 大量聚 集拔尖领军人才 优化人才发展环境 建设 人才智力高度密集 体制机制 54

63 北京市委市政府文件 真正创新 科技创新高度活跃 新兴产业高速发展 的中国特色人才特区和 世界人才聚集高地 聚集培养高层次人才 深入实施中央 千人计划 北京海外人才聚集 工程 中关村高端领军人才聚集工程 在全球范围内引进和聚集拔尖领军 人才 借鉴北京生命科学研究所 国家作物分子设计工程技术研究中心的成 功经验 在生物育种 纳米材料和新能源等领域 建设 3 至 5 个体制机制全 新 国际上有影响力的新型科研机构 为高层次人才创新搭建平台 坚持引 才与引智并重 聘请一批国际一流的科学家 工程技术专家和企业家来京工作 实施领军企业家培训工程 培养懂技术 善经营的复合型人才 推动一大批 技术型创业者向现代企业家转变 支持企业和高等院校 科研院所联合培养 创新型人才 建立一批国家级实训基地和联合实验室 优化人才发展环境 建立健全以能力 贡献 业绩为导向的人才评价体系 完善人才评价机制 形成有利于人才创新创业的分配制度和激励机制 完善 创业扶持 户籍管理 出入境管理 医疗等方面的政策支持 建设一批面向 创新创业人才的公共租赁住房和人才创业大厦 加强人才信用环境建设 搭 建中关村示范区人才交流网络和服务平台 二 技术创新能力提升工程 坚持需求拉动创新 围绕国家战略需求和首都经济社会发展的重大需求 着力提升创新驱动和引领能力 着力突破影响政产学研用结合的体制机制障 碍 在政府引导和支持下 以重大项目和重大工程为牵引 建立以企业为主 体或者企业化运作的组织模式 形成企业 高等院校 科研院所 社会组织 协同创新 利益共享的自主创新机制 完善区域创新体系 组织承接国家科技重大专项 重点组织承接核心电子器件高端通用芯片 及基础软件 极大规模集成电路制造技术及成套工艺 新一代宽带无线移动 通信网 高档数控机床与基础制造装备 转基因生物新品种培育 重大新药 创制 重大传染病防治等国家科技重大专项项目 大力支持产业技术联盟等 新型产业组织和民营科技企业参与国家科技重大专项 加快推进科技基础设施和产业创新发展平台建设 加快建设和完善蛋白 55

64 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 质 重大工程材料服役安全研究评价等 十一五 时期国家重大科技基础设施 积极推进综合极端条件设施 先进光源 生物成像设施 分子育种研究设施 等 十二五 及中长期国家重大科技设施建设 形成集中布局 在纳米科技 生命科学 空间科学等重点学科领域和新一代信息技术 生物 新能源 新 材料等战略性新兴产业的重点领域支持若干国家科学中心 国家工程 技术 研究中心 国家工程实验室 国家企业技术中心 国家重点实验室建设 加强与高等院校 科研院所合作 深入推进与北京大学 清华大学等高 等院校在创新研发 成果转化 技术转移方面的合作 共建一批新型产业技 术研究院和技术转移中心 促进高等院校科技资源开放共享和实施政产学研 用协同创新 推进与中科院的战略合作 支持中科院怀柔科教产业园建设 全面推进北京综合研究中心建设 重点规划建设大科学装置和若干前沿交叉 研究中心 加快建设一批研发基地以及北京超级云计算中心 充分发挥中科 院北京国家技术转移中心的作用 促进重大科技成果在京实施转化 促进知识产权的创造和应用 推进中关村国家知识产权制度示范园建设 进一步鼓励高新技术企业申请专利 注册商标 支持企业和产业技术联盟构 建专利群及专利池 促进知识产权中介机构发展 支持以中国技术交易所为 核心 建立知识产权交易平台和服务体系 形成辐射全国的技术产权交易中心 完善知识产权流转机制 鼓励企业开展知识产权的转让 许可 质押 建立 和完善知识产权侵权预警和风险防范机制 加强对知识产权的保护 促进自主技术标准的创制和推广 深入推进中关村示范区标准创新试点 工作 在移动通讯 数字电视 物联网 智能电网 云计算等领域 部署一 批重大技术标准创制项目 加快建设中关村国际标准大厦 鼓励企业 高等 院校 科研院所和产业技术联盟参与创制国际和国家技术标准 支持企业以 产业链为纽带形成标准联盟 三 战略性新兴产业引领工程 加强产业关键核心技术和前沿技术研究 集中力量突破一批产业发展的 关键共性技术 创制一批重要的国际技术标准 提升产业竞争力 努力培育 战略性新兴产业集群 促进产业向高端 集聚和国际化方向发展 把中关村 56

65 北 京 市 委 市 政 府 文 件 示 范 区 建 设 成 为 我 国 参 与 国 际 高 技 术 产 业 竞 争 的 前 沿 阵 地 部 市 联 合 支 持 重 大 项 目 与 国 家 发 展 改 革 委 科 技 部 工 业 和 信 息 化 部 财 政 部 卫 生 部 等 部 委 建 立 部 市 会 商 工 作 机 制, 围 绕 国 家 和 首 都 经 济 发 展 战 略 需 求, 共 同 组 织 招 标 实 施 重 大 科 研 和 产 业 化 项 目, 纳 入 有 关 部 委 项 目 支 持 计 划, 由 部 市 联 合 支 持, 促 进 中 央 与 地 方 创 新 资 源 的 高 效 配 置 集 中 力 量 支 持 重 点 领 域 发 展 围 绕 国 家 重 点 支 持 的 战 略 性 新 兴 产 业 领 域, 发 挥 现 有 产 业 优 势, 瞄 准 国 际 新 兴 产 业 发 展 前 沿, 推 进 关 键 核 心 技 术 研 发 和 产 业 化, 建 设 一 批 战 略 性 新 兴 产 业 基 地, 打 造 八 大 具 有 国 际 竞 争 力 的 产 业 集 群 围 绕 电 子 信 息 产 业 集 群, 支 持 新 一 代 移 动 通 信 下 一 代 互 联 网 下 一 代 广 播 电 视 网 等 领 域 核 心 芯 片 的 研 发 设 计, 支 持 TD LTE 核 心 芯 片 及 测 试 设 备 多 媒 体 数 字 处 理 芯 片 移 动 智 能 终 端 宽 带 媒 体 集 群 系 统 产 业 化, 在 集 成 电 路 领 域 重 点 支 持 关 键 技 术 与 先 进 成 套 制 造 工 艺 的 研 发 和 产 业 化, 支 持 12 英 寸 生 产 线 扩 产 90nm/300mm 硅 片 产 业 化, 在 数 字 电 视 领 域 支 持 高 世 代 TFT LCD 生 产 线 LED 电 视 激 光 显 示 LED 外 延 片 及 芯 片 的 研 发 和 产 业 化, 云 计 算 物 联 网 领 域 支 持 大 规 模 分 布 式 信 息 服 务 云 计 算 服 务 器 系 统 及 大 型 存 储 设 备 的 产 业 化 发 展 进 一 步 扩 大 互 联 网 产 业 发 展 优 势, 在 信 息 服 务 电 子 商 务 服 务 外 包 等 细 分 领 域 培 育 一 批 具 有 国 际 影 响 力 的 龙 头 企 业 围 绕 生 物 产 业 集 群, 支 持 蛋 白 质 药 物 新 型 疫 苗 人 源 化 抗 体 生 物 芯 片 新 型 中 药 新 型 骨 关 节 材 料 新 型 药 物 支 架 发 展, 建 设 生 物 医 药 领 域 公 共 服 务 平 台 和 孵 化 基 地 加 强 在 转 基 因 作 物 生 物 农 业 优 良 新 品 种 选 育 绿 色 储 藏 与 冷 链 物 流 等 现 代 农 业 方 面 的 技 术 支 撑, 推 进 生 物 农 业 的 规 模 化 发 展, 推 动 建 设 国 家 农 业 科 技 城 围 绕 新 能 源 和 节 能 环 保 产 业 集 群, 支 持 低 温 核 供 热 堆 技 术 和 高 温 气 冷 堆 百 万 千 瓦 级 数 字 化 核 安 全 级 控 制 系 统 兆 瓦 级 垂 直 轴 风 力 发 电 机 大 型 近 海 风 机 产 业 化, 加 快 太 阳 能 电 池 基 板 生 产 线 千 兆 瓦 级 光 伏 电 池 生 产 线 风 电 直 驱 永 磁 电 控 设 备 产 业 研 发 基 地 等 建 设, 支 持 选 择 性 催 化 还 原 烟 气 脱 硝 关 键 技 术 和 装 备 工 业 锅 炉 节 能 降 耗 关 键 技 术 高 能 效 低 温 空 气 源 热 泵 机 组 污 水 污 泥 处 理 技 术 城 市 生 活 垃 圾 处 理 与 资 源 化 关 键 技 术 新 型 生 态 砂 基 环 57

66 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 保材料等推广应用和产业化 促进延庆新能源环保基地 核电科技产业园 昌平风电产业园 平谷绿色能源产业基地等新能源产业基地发展 围绕新能源汽车产业集群 支持新能源汽车用永磁同步电机及控制 器产业化 高性能锂离子动力电池及能源系统产业化 纯电动汽车产业化及 示范应用 新能源汽车充 换 电站 充电设备设施制造及运营服务等 重 点建设电动车辆国家工程实验室 推进昌平新能源汽车设计制造产业工程基 地 北京新能源汽车科技产业园建设 围绕新材料产业集群 支持新型功能材料 先进结构材料和纳米 超导 智能等共性基础材料发展 推进碳纤维复合材料 非线性光学晶体和 红外光学等材料制备技术 纳米纤维动力锂电子电池隔膜 非晶带材生产线 超导限流器等产业化 围绕装备产业集群 支持高速轨道交通信号系统 基于通信的列车 控制系统 B 型列车 中低速磁悬浮系统等轨道交通装备示范应用 加快推 广特高压有缘输电换流阀技术 大功率交流变频调速系统 大规模储能电池 等智能电网技术 推动薄膜太阳能电池制造核心设备 数控重型桥式龙门五 轴联动车铣复合机床等产业化 实施未来科技城智能电网综合示范工程 加 快推进兆瓦级垂直轴风力发电机 高压直流输电等装备的研发和产业化 围绕航空航天产业集群 支持通用航空发动机研发中心 基于北斗 军民共用卫星导航技术研发与产业化 促进军民融合发展 重点建设中关村 科学城军民融合创新基地 国际航空航天创新园 中航北京航空产业园 大 兴军民结合产业基地等 围绕文化创意新兴产业集群 重点建设中国动漫城 德胜园研发设 计与出版创意产业园 雍和园国家版权交易中心及贸易基地 石景山数字娱 乐产业基地等文化创意产业集聚区 推动现代服务业试点工作 与财政部 科技部共同推进现代服务业公共 技术平台建设 加强促进现代服务业发展的金融服务 加快市场开拓和服务 推广 实施基于新一代信息技术的新兴服务业重点培育工程 节能环保产业 重点培育工程 生物医药外包服务重点培育工程 发挥研发服务 信息服务 58

67 北京市委市政府文件 技术交易等知识密集型服务业支撑作用 促进技术研发和技术转移 四 两城两带 产业聚集工程 推动形成 一区多园 各具特色的发展格局 重点建设 两城两带 即中关村科学城 未来科技城和由海淀北部 昌平南部和顺义部分地区构成 的北部研发服务和高技术产业带 以及由北京经济技术开发区 丰台区 大 兴区 通州区和房山区的部分地区构成的南部高技术制造业和战略性新兴产 业带 突出抓好特色专业园建设 促进高端产业集群发展 大力发展循环经济 加强环境保护 推进中关村示范区生态建设 加快中关村科学城建设 通过存量资源挖潜置换 体制机制创新和城市 规划管理创新 充分激活高等院校 科研院所 中央企业 高科技企业 社 会组织 地方政府的创新活力 重点建设北大产业技术研究院 北航先进工 业技术研究院 北邮信息网络产业研究院 北科大新兴产业技术研究院等产 业技术研究院 建设公共技术服务平台和中试基地 建设中关村航天科技创 新园 中关村航空科技园 中关村国防科技园 物联网大厦 祥云大厦 北 斗大厦等高端产业园和战略性新兴产业基地 重点建设中科院微电子研究所 集成电路创新园 规划建设若干中科院研究所产业园和战略性新兴产业基地 建设一批以高等院校 科研院所为主体的技术转移中心 加快未来科技城建设 积极支持中央企业创新资源集聚发展 引进海外 高层次创新人才 建设一流科研人才的集聚地和重大创新成果的辐射地 重 点建设神华集团北京低碳能源研究所 中国商飞北京民用飞机技术研究中心 国电新能源技术研究院等中央企业和院所转制企业的应用技术和产业研发创 新基地 新建一批世界一流科研机构 加快推进基础设施和公共服务配套设 施建设 加快北部研发服务和高技术产业带建设 推进研发服务 信息服务等高 端产业集聚 加速促进高新技术成果孵化转化 重点建设以软件园 创新园 环保园为核心的信息产业发展区 以国家工程创新基地为核心的生物及材料 科技产业发展区 以北京航空产业园 北京航天产业园 国家地理信息科技 产业园为代表的航空航天产业发展区 以及北大 清华 200 号 研发基地 59

68 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 加快南部高技术制造业和战略性新兴产业带建设 落实促进城市南部地 区加快发展行动计划 加强对南部产业带发展的资源和基础设施支撑能力 大力引进高端 高附加值的高新技术企业 拓展延伸产业链 重点建设星网 工业园 数字电视产业园 移动硅谷 集成电路产业园 LED 产业园 轨道 交通产业基地 大兴生物医药产业基地 国家新媒体产业基地 国家转制院 所通州产业园 光机电一体化产业基地 金桥产业基地 新首钢高端产业综 合服务区 燕房石化新材料基地 房山中核产业园等 五 科技金融中心创建工程 推进政策先行先试和体制机制创新 加快集聚国内外金融服务资源 开 展符合科技创新创业企业特点的科技金融创新 建立并完善政府资金与社会 资金 产业资本与金融资本 直接融资与间接融资有机结合的科技金融创新 体系 建设国家科技金融创新中心 支持股权投资快速发展 鼓励境内外股权投资 创业投资在中关村示范 区聚集和发展 促进设立和发展国家新兴产业创业投资基金 国家科技型中 小企业创业投资引导基金 北京市战略性新兴产业创业投资引导基金 北京 市中小企业创业投资引导基金 北京市 1+3+N 股权投资发展基金等政府 引导基金 发挥财政资金杠杆和引导作用 继续实施对创业投资机构的风险 补贴政策 支持境内外个人和机构开展天使投资业务 利用好多层次资本市场融资 深化和扩大证券公司代办股份转让系统中 关村非上市股份公司报价转让试点 积极争取建设统一监管下的全国场外交 易市场 加快推进企业改制进程 发掘 培育上市企业资源 支持中关村示 范区企业在境内外资本市场融资 不断壮大上市公司群体 做强做大 中关 村板块 推动科技金融产品和服务创新 支持融资担保 小额贷款 融资租赁等 面向科技型中小企业的特色金融机构在中关村示范区设立和发展 支持银行 在中关村示范区设立为科技型中小企业服务的特色分支行和信贷专营机构 支持银行开展信用贷款 知识产权质押贷款 股权质押贷款 信用保险和贸 易融资等信贷创新试点 完善 信保贷 投保贷 联动机制 支持企业通 60

69 北京市委市政府文件 过发行集合信托计划 企业债券 短期融资券 中期票据进行融资 设立科 技型中小企业贷款风险补偿资金 建立信用担保机构风险准备金制度和财政 有限担保代偿损失制度 开展科技金融先行先试改革试点 支持开展科技型中小企业金融服务差 异化监管试点 在激励约束 信贷审批 损失拨备和不良贷款核销等方面实 行差别化监管 在中关村示范区注册登记的产业投资基金和股权投资基金 优先在国家发展改革委备案 争取国家有关支持创新创业的外汇管理政策在 中关村示范区先行试点 支持开展跨境贸易人民币结算试点 大力促进贸易 和投资便利化 深入推进高新技术企业科技保险试点 提高企业风险管理能力 推进商业银行设立金融租赁公司试点工作 大力发展融资租赁业务 全面开 展知识产权投融资服务试点 促进知识产权的市场转化和金融服务创新 六 创新企业培育壮大工程 增强企业的市场主体地位 集中政策资源培育具有较强创新能力和国际 产业竞争力的创新型企业群体 引导企业加大研发投入 支持企业开展技术 创新 商业模式创新 管理创新和自主品牌建设 提升企业创新活力和创新 资源整合能力 加快做强做大 深入实施 十百千工程 实行 一企一策 的支持方式 集成政策资源 支持企业开拓市场 持续提升技术创新能力 引进和激励人才 建设研发和 产业化基地 上市和并购 塑造知名品牌 开展标准创新试点等 促进企业 做强做大 部市联合支持的重大项目 重大科技成果产业化项目 重大示范 工程等 重点向 十百千工程 的培育企业倾斜 加快实施 瞪羚计划 支持科技型中小企业快速成长 聚焦移动互联网 云计算 物联网 智能电网等优势领域 选择一批专业性强 主营业务突出 产品和服务特色鲜明 成长速度快 发展前景好的企业 通过鼓励研发投入 信贷融资补贴 办公生产空间费用补贴 人才引进和激励 知识产权创制资助 鼓励上市并购等方式给予重点支持 推动企业并购重组 支持上市公司 高成长企业利用资本市场 多种融 资工具等开展并购重组 通过提供和完善并购重组的信息服务 政策协调 61

70 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 中介服务 人才支持 资金资助等方式给予重点支持 逐步形成以大企业为 龙头 聚集和带动中小企业和创业企业发展的模式 七 科技成果转化促进工程 围绕重点发展的战略性新兴产业和高新技术产业领域 鼓励开展原始创 新 集成创新和引进消化吸收再创新 开展关键技术应用示范 转化或引进 一批具有国际领先水平 产业引领作用和规模化前景的成果 加快推动重大 科技成果转化和产业化 加快重大科技成果项目发现 评价和筛选 发挥中关村发展集团作用 完善重大科技成果发现 评价和筛选机制 加强与中央企业 高等院校 科 研院所以及创业投资机构的共建合作 探索采用代建 租赁 先租后售等方式 支持重大项目承担单位建设中试平台和产业化基地 加大重大项目统筹支持力度 发挥重大科技成果产业化项目联席会作用 加快对国家科技重大专项 重大科技基础设施和重大科技成果产业化项目资 金支持 选址和产业布局等的联合审定 吸引国家创新资源落户中关村示范区 十二五 期间市财政统筹安排 500 亿元用于重大科技成果产业化 通过政府 股权投资 投资补助或贴息等方式 加快重大项目落地和重大科技成果产业 化步伐 深入实施新技术新产品政府采购 围绕中关村示范区优势产业领域 挖 掘采购需求 组织需求洽谈 开展供需双方需求对接 扩大中关村示范区新 技术新产品在政府采购中的比重 将采购范围扩大到使用政府资金的基础设 施建设项目以及公交 教育 医疗等公共服务领域 扩大军品采购和中央单 位采购规模 完善政府采购相关政策和工作体系 通过实施首购 订购 首 台 套 重大技术装备试验项目 推动政府采购新技术新产品工作向常态化 转变 促进新技术新产品推广应用 围绕解决首都特大城市人口管理 资源环 境约束 交通拥堵等关键问题 支持产业技术联盟牵头实施新技术新产品示 范工程 在城市运行重点领域推出一批先进产品和整体解决方案 促进新技 术研发和创新产品市场推广 大力推动城市应急物联网 智能交通 新能源 62

71 北京市委市政府文件 汽车 轨道交通装备 城市垃圾和污水污泥处理及资源化利用 雨水收集利用 三网融合 等示范工程 制定推广相关技术标准和规范 智能电网 太阳能 率先开展大规模应用 八 创新创业环境优化工程 全面推进中关村创新创业服务体系建设 加快科技企业孵化器 大学科 技园 创新型社会组织 专业服务机构等的专业化和多元化建设 把中关村 示范区建成最具活力的创新创业中心 提升孵化器 大学科技园创业孵化能力 充分发挥大学科技园在促进大 学和市场对接 促进技术转移 转化科技成果和培育新兴产业等方面的桥梁 作用 积极推广 孵化加创投 创新工场 等新模式 提升大学科技园从 事专业科技孵化的服务能力 鼓励龙头企业 投资机构 社会组织及个人等 社会资本参与孵化机构的建设和运营 提升孵化机构的市场化 社会化 专 业化水平 发挥创新型社会组织 专业服务机构作用 探索构建企业 社会组织 政府良性互动机制 支持社会组织在各自服务领域中发挥提供服务 反映诉求 规范行为的作用 积极支持各类社会组织在科技政策 产业研究和公共事务 等方面开展工作 完善政府购买社会组织服务制度 建立健全专业服务标准 体系 建立专业服务组织诚信档案和监管部门间信息互联互通制度 引导专 业服务机构规范化 专业化 网络化发展 九 国际开放合作发展工程 围绕建设具有全球影响力的科技创新中心和建设中国特色世界城市的需 要 充分整合利用全球创新资源和市场 拓宽企业国际化发展渠道和路径 深化国际交流与合作 使中关村示范区成为首都开展国际高端科技交流与合 作的主要代表和建设中国特色世界城市的重要支撑 充分整合利用全球资源 吸引国际知名研究机构和实验室 国际学术组 织和产业组织在中关村示范区设立研发中心和分支机构 鼓励企业与国际机 构联合开展科技合作项目 吸引跨国公司在中关村示范区设立总部和研发中 心 鼓励跨国公司向中关村示范区企业进行技术转让 促进跨国公司技术 63

72 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 人才和管理经验的扩散和推广 支持企业在境外设立研发机构 资本市场上 市或通过国际并购 整合利用全球创新资源 鼓励龙头企业根据区域比较优 势开展海外布局 支持企业依照国际市场需求进行产品开发 建立海外市场 渠道 开展国际品牌推广 拓宽国际化发展渠道 依托产业技术联盟 推动 TD SCDMA 标准 DTMB 地面数字电视传输标准等中关村示范区自主知识产权技术和标准开展 海外商用推广项目建设 利用对外援助 双边与多边合作 国际组织项目等 方式 依托国家软件出口基地 科技兴贸创新基地的扶持政策和政策性金融 机构服务 承接国际工程项目 出口高技术产品和服务 建设一批国际研发 转移交付平台 鼓励面向全球市场的软件服务外包 生物技术研发外包等先 进服务贸易 拓宽产业升级通道 深化国际科技交流和合作 深化中关村示范区与国际知名科技园区和创 新资源密集城市之间的交流与合作 推动建立长期战略合作伙伴关系 加强 与国际知名会展合作 支持企业参加国际知名会展 在物联网 消费电子 移动互联网等领域打造世界级会展品牌 将中国北京科技产业博览会 中关 村论坛作为展示自主创新成果 提升国际合作水平的重要平台 建设一批海 外发展服务中心 搭建企业国际化支撑服务平台 四 完善实施 规划纲要 的政策体系 为保障 规划纲要 确定的发展目标顺利实现 重点抓好专项发展规划 的编制和实施工作 加快实施国务院同意的先行先试政策 抓紧研究制定和 落实相关配套文件 进一步形成促进中关村示范区体制机制创新和战略性新 兴产业发展的政策体系 推进 规划纲要 的整体实施进程 一 编制实施专项发展规划和有关政策 按照 规划纲要 提出的六大任务 要重点抓好以下专项发展规划和有 关政策的制定和落实工作 1. 中关村国家自主创新示范区空间规模和布局调整规划 年 2. 中关村科学城发展规划 3. 中关村国家自主创新示范区北部研发服务和高技术产业聚集区规划 64

73 北京市委市政府文件 4. 中关村国家自主创新示范区南部高技术制造业和战略性新兴产业聚集 区规划 5. 中关村国家自主创新示范区中长期人才发展规划纲要 年 6. 建设中关村人才特区行动计划 年 7. 北京市贯彻落实 国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定 的实施意见 8. 中关村现代服务业试点方案 9. 中关村国家自主创新示范区产业空间布局指导意见 10. 关于加快建设中关村科学城的若干意见 11. 关于加快未来科技城建设的指导意见 12. 关于中关村建设国家科技金融创新中心的指导意见 13. 促进中关村科技与金融结合试点工作方案 14. 关于进一步促进科技成果转化和产业化的指导意见 二 加快实施先行先试政策 全面推进科技成果处置权和收益权改革 股权激励 科技金融创新 科 研项目经费管理体制改革 创新创业税收政策 政府采购 工商管理改革 社会组织管理改革等方面先行先试政策的落实工作 开展科技成果处置权和收益权改革 在高等院校 科研院所 高新技术 企业中开展科技成果处置权和收益权改革试点 科技成果股权和分红权激励 试点等工作 加快国有高等院校 科研院所和企业股权激励试点方案的审批 提高科技项目承担单位和科技人员进行科技成果转化的积极性 提升科技成 果转化效率 开展科研项目经费管理体制改革 充分发挥部市会商工作机制的作用 加大对以企业为主体 产学研用相结合的科研和产业化项目的支持力度 探 索项目经费后补助等支持方式 促进企业发挥创新主体作用 鼓励以市场需 求为导向的技术创新 引导政产学研用协同创新 继续支持民营科技企业和 新型产业组织承接国家重大科技项目 扩大承担单位科研经费使用自主权 进一步扩大重大科技项目间接经费列支范围和比例 推进列支项目的常态化 65

74 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 管理 实施促进高新技术企业发展的支持政策 加快落实已有的各项支持创新 创业的税收政策 开展高新技术企业认定试点 工商管理改革试点等工作 提供综合服务 吸引符合中关村示范区产业发展方向的企业入园经营 支持 新兴产业领域的企业创业成长 增强中关村示范区持续发展活力 推进社会组织管理改革 开展社会组织管理改革试点 创新社会组织管 理体制 建立并完善中关村示范区社会组织直接登记的工作机制与服务平台 加大社会组织培育发展和监督管理力度 拓展社会组织的服务功能与领域 在各项先行先试政策实施过程中 适时对政策实施情况进行评估 同时 结合实际需要 不断研究提出新的促进中关村示范区发展建设的政策建议 三 研究制定相关配套文件 贯彻落实 中关村国家自主创新示范区条例 研究制定政产学研用协同 创新 科技研发与成果转化 创新创业主体 人才资源 土地利用 政府服 务和管理等方面的相关配套政策文件 完善重大项目资金统筹机制 推进实施 北京市国家科技重大专项地方 配套管理办法 中关村示范区科技重大专项资金试点管理办法 研究制定 北京市政府统筹资金股权投资管理暂行办法 进一步完善市级财政重大科 技成果转化和产业项目资金统筹机制 探索财政资金使用的新机制 研究国 有资本开展股权投资的快速进入和退出机制 积极争取国家设立的各项支持 自主创新和高科技产业发展的专项资金 各有关区县财政加大投入 支持中 关村示范区各分园高新技术产业发展和基础设施建设 完善促进战略性新兴产业发展的政策体系 深入实施北京生物医药产业 跨越发展工程 G20 工程 和北京 祥云工程 行动计划等产业促进政策 研究制定促进军民融合创新发展 支持中关村示范区品牌建设和推广等方面 的政策措施 尽快建立中关村示范区产业准入标准和退出机制 形成促进战 略性新兴产业发展的政策体系 同时 根据中关村示范区发展需要 在创新支持 金融扶持 人才集聚 创业环境等方面 及时研究出台新政策 加强政策间的衔接协调 发挥政策 66

75 北京市委市政府文件 扶持合力 中关村示范区各分园结合各自实际情况 加大政策推动力度 为 企业提供良好服务 保障政策实施效果 五 切实加强对贯彻实施 规划纲要 工作的组织领导 一 加强组织领导 落实工作责任 充分发挥中关村国家自主创新示范区领导小组及其办公室的职能作用 加快推进 规划纲要 的全面贯彻落实 要制定落实 规划纲要 的折子工 程和完成目标任务的时间表 明确牵头单位和工作要求 把任务和责任分解 落实到具体单位和人员 市各有关部门及区县政府要根据工作分工 将 规 划纲要 相关工作纳入本部门 本地区的工作重点 制定工作计划 切实推 动 规划纲要 的贯彻实施 二 加强统筹协调 完善工作机制 在中关村国家自主创新示范区部际协调小组的统筹协调下 重点协调解 决实施 规划纲要 过程中的重大问题 做好 规划纲要 实施的组织协调 和督促检查 充分发挥首都创新资源平台跨部门 跨层级联动工作机制的优势 完善部市会商工作机制 通过联席会议 专项工作小组等形式 加强与国家 有关部门的沟通和衔接 积极争取国家有关部门在有关规划编制 政策实施 项目安排 体制创新等方面给予指导和支持 市有关部门要密切配合 协调 联动 建立重大专项工作和重大项目建设的紧密合作机制 发挥中关村企业 家顾问委员会的作用 依托协会 联盟等社会组织开展工作 协同推进 规 划纲要 的实施 三 加强社会宣传 凝聚各界力量 加大对 规划纲要 中关村国家自主创新示范区条例 以及国务院支 持中关村的 1+6 系列政策的统筹宣传力度 制定宣传方案 策划一批宣 传报道主题 以多种形式开展广泛深入宣传 营造全社会关心 支持和参与 中关村示范区发展建设的良好氛围 及时总结推广实施 规划纲要 中改革 创新 攻坚破难的好经验 好做法 形成示范带动效应 四 加强监督检查 开展评估考核 中关村国家自主创新示范区领导小组对 规划纲要 实施情况组织综合 67

76 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 督查或专项督查 并通报督查结果 领导小组办公室要抓好对全市实施 规 划纲要 情况的评估 不断探索和完善推进 规划纲要 落实的有效办法 二 一一年五月十日 68

77 北京市委市政府文件 北京市人民政府关于进一步促进 科技成果转化和产业化的指导意见 京政发 号 各区 县人民政府 市政府各委 办 局 各市属机构 为进一步贯彻落实国务院关于建设中关村国家自主创新示范区批复精 神 全面推进 科技北京 建设 充分发挥首都科技智力资源优势 加快本 市经济发展方式转变 推动首都经济优化升级 根据 中华人民共和国科 学技术进步法 中华人民共和国促进科技成果转化法 及 中共北京市 委北京市人民政府关于建设中关村国家自主创新示范区的若干意见 京发 号 等文件精神 结合本市实际 制定本指导意见 一 充分认识促进科技成果转化和产业化的重要意义 明确指导思想和 工作思路 一 重要意义 科技成果转化和产业化是建设 科技北京 实现科技 与经济紧密结合的关键环节 是将首都科技智力资源优势向经济发展优势转 化的有效途径 近年来 市委 市政府高度重视科技成果转化和产业化工作 不断创新体制机制 整合科技创新资源 促进大批科技成果在京转化和产业化 为首都经济社会发展提供了有力的科技支撑 但是 科技与经济脱节的问题 还没有从根本上得到解决 还存在阻碍科技成果转化和产业化的一些制度性 问题 推动科技创新的机制模式还需进一步完善 有利于科技成果转化和产 业化的市场环境还需进一步优化 因此 必须从事关首都发展全局的战略高度 深化改革 大胆探索 勇于创新 进一步建立完善有利于科技成果转化和产 业化的体制和机制 这既是加快首都经济发展方式转变 推动首都经济优化 升级的紧迫要求 也是把北京建设成为创新型城市和国际创新枢纽的战略 抉择 二 指导思想 深入贯彻落实科学发展观 立足首都城市功能定位 把 握首都资源禀赋和产业特点 服务好 利用好中央在京资源 促进科技成果 69

78 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 在京转化和产业化 突出制度创新 充分发挥中关村国家自主创新示范区先 行先试的优势 在解决制约科技成果转化和产业化的深层次矛盾和问题上有 所突破 突出机制创新 认真把握科技成果转化和产业化的客观规律 充分 发挥政府的主导作用和市场配置资源的基础性作用 营造有利于科技成果转 化和产业化的良好环境 三 工作思路 坚持 全链条 全要素 全社会 的工作思路 把握 政府部门在科技成果转化链条不同环节发挥作用的力度和重点 对科技成果 资金 人才 信息 政策 空间载体 基础设施 市场等要素进行优化组合 促进形成全社会共同参与 协同推进科技成果转化和产业化的新局面 建立 和完善 发现 评价 培育 推进 的工作机制 充分发挥政府的组织协调 作用 实现多渠道发现科技成果 多因素评价科技成果 多途径培育科技成 果 多主体推进科技成果转化和产业化 二 深化先行先试的创新试点 探索突破科技成果转化和产业化的制度 性障碍 四 开展高等院校 科研院所和国有企业的考核评价制度改革试点 强 化高等院校校办或与社会企业合办企业促进产业发展 鼓励科技人员创办企 业或以科技成果入股参与创办企业 转化科技成果 在专业技术职称评聘中 确保一定比例的名额用于参与技术转移 成果转化和产业化的人员 强化对 科研院所的科技成果转化和产业化的考评 强化对国有企业的技术创新能力 和成效的考评 将国有企业创新成效 科技成果转化和产业化情况 纳入国 有企业负责人绩效考核范围 对于高等院校 科研院所和国有企业中参与科技成果转化人员的股权和 奖金奖励 应记入其个人档案 作为对其考核 晋升或评审专业技术职称的 依据 五 深化股权激励改革试点 在高等院校 科研院所和国有企业中 对 作出突出贡献的科技人员 经营管理人员 成果转化人员 开展职务科技成 果股权和分红激励试点 高等院校 科研院所 国有企业 国有控股企业的 下属单位的股权和分红激励试点方案等相关材料 可以由履行出资人职责的 70

79 北 京 市 委 市 政 府 文 件 机 构 委 托 高 等 院 校 科 研 院 所 国 有 企 业 国 有 控 股 企 业 等 单 位 决 定 由 市 财 政 局 或 市 国 资 委 等 履 行 出 资 人 职 责 的 单 位, 其 股 权 和 分 红 激 励 试 点 方 案 等 相 关 材 料 由 市 财 政 局 或 市 国 资 委 等 负 责 审 批 ( 六 ) 开 展 国 有 无 形 资 产 和 科 技 成 果 管 理 制 度 改 革 试 点 进 一 步 处 理 好 国 有 无 形 资 产 和 科 技 成 果 管 理 的 所 有 权 处 置 权 和 收 益 权 的 关 系 完 善 科 技 成 果 在 评 估 对 外 投 资 审 批 和 变 更 等 环 节 的 审 批 制 度 对 于 科 技 成 果 形 成 的 国 有 无 形 资 产, 探 索 建 立 与 其 相 适 应 的 管 理 制 度 建 立 和 完 善 事 业 单 位 自 主 处 置 科 技 成 果 的 相 关 制 度, 对 于 一 次 性 处 置 单 位 评 估 价 值 或 批 量 评 估 价 值 800 万 元 人 民 币 以 下 的 科 技 成 果, 原 则 上 由 事 业 单 位 自 主 决 定, 报 市 财 政 局 备 案 ;800 万 元 人 民 币 以 上 ( 含 ) 的, 经 主 管 部 门 审 核 后 报 市 财 政 局 审 批 对 财 政 性 资 金 资 助 科 研 项 目 形 成 的 科 技 成 果, 授 权 项 目 承 担 者 依 法 取 得 按 国 家 和 本 市 有 关 规 定, 项 目 承 担 者 可 自 主 决 定 转 化 科 技 成 果, 转 化 收 益 归 项 目 承 担 者 所 有 ( 七 ) 开 展 股 权 激 励 个 人 所 得 税 政 策 试 点 对 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 内 企 业 转 化 科 技 成 果, 以 股 份 或 出 资 比 例 等 股 权 形 式 给 予 本 企 业 相 关 技 术 人 员 的 奖 励, 技 术 人 员 一 次 缴 纳 税 款 有 困 难 的, 经 主 管 税 务 机 关 审 核, 可 分 期 缴 纳 个 人 所 得 税, 但 最 长 不 超 过 5 年 ( 八 ) 开 展 科 研 经 费 分 配 管 理 改 革 试 点 在 科 技 部 发 展 改 革 委 工 业 和 信 息 化 部 卫 生 部 分 别 与 北 京 市 政 府 确 定 的 联 合 支 持 的 新 立 项 项 目 中 选 择 部 分 项 目 进 行 科 研 项 目 经 费 管 理 改 革 试 点, 并 与 相 关 国 家 部 委 就 试 点 有 关 工 作 制 定 具 体 实 施 细 则 一 是 开 展 间 接 费 用 补 偿 机 制 试 点 在 总 结 科 技 重 大 专 项 列 支 间 接 费 用 的 经 验 基 础 上, 对 试 点 项 目 中 相 关 国 家 科 技 计 划 项 目 实 行 间 接 费 用 补 偿 机 制 二 是 开 展 科 研 项 目 分 阶 段 拨 付 试 点 根 据 项 目 实 施 进 度 和 关 键 节 点 任 务 完 成 情 况 进 行 拨 款 三 是 开 展 科 研 项 目 后 补 助 试 点 对 于 具 有 明 确 的 可 考 核 的 产 品 目 标 和 产 业 化 目 标 的 项 目 实 行 后 补 助 支 持 方 式, 在 项 目 完 成 并 取 得 相 应 成 果 后, 按 规 定 程 序 进 行 审 核 评 估 或 验 收 后 给 予 后 补 助 四 是 开 展 增 加 科 研 单 位 经 费 使 用 自 主 权 试 点 完 善 试 点 项 目 中 相 关 国 家 科 技 计 划 项 目 预 算 调 整 程 序, 适 当 扩 大 科 研 单 位 在 项 目 内 部 各 支 出 科 目 间 预 算 调 71

80 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 整的权限 增加经费使用自主权 三 充分发挥政府的主导作用 大力推进科技成果转化和产业化的机制 与模式创新 九 加强央地共建创新平台的工作力度 积极探索利用和整合首都科技 资源的组织模式与运行机制 以中关村国家自主创新示范区为重要阵地 搭 建首都创新资源平台 进一步整合首都高等院校 科研院所 中央企业 高 科技企业等创新资源 采取特事特办 跨层级联合审批模式 落实国务院同 意的各项先行先试改革政策 依托首都智力资源优势 加强央地合作 校企 合作 高效配置和集成创新资源 努力将科技资源优势转化为创新资源优势 提升创新引领能力 建立和完善重大科技成果转化和产业化 中关村人才特 区建设 科技金融创新服务 政府采购创新产品 政策先行先试 示范区规 划建设等平台 加快推进 中关村科学城 建设 坚持需求拉动创新 形成 产学研用相结合 军民融合 产业集群等创新发展模式 以重大科技成果转 化和产业化为重要抓手 进一步激发创新资源活力 形成高等院校 科研院所 高科技企业 高端人才 社会组织及政府 六位一体 的协同创新局面 加 快建设 未来科技城 依托大型中央企业 吸引在战略性新兴产业领域位居 前列的民营企业总部和研发机构 国内外一流大学和创新人才的重点实验室 研发机构入驻园区 形成人才创新创业基地和研发机构集群 大力推进与中 央单位共建成果转化平台的工作 构建高效运转 充满活力的科技创新和产 业化服务体系 推动科技成果转化和产业化 十 深入推进各类创新服务平台建设 深化产业共性技术创新服务平 台建设 加强对研发活动的支撑与服务 帮助企业提高研发效率 深化科技 成果产业化情报系统和科技成果转化的信息数据平台建设 健全创新成果的 发现 跟踪和筛选机制 搭建技术成果与信息的供需对接 发布与交流平台 支持技术转移中介机构提升服务能力 做好技术评价等服务业务 推进北京 市服务中央单位和驻京部队综合服务平台科技成果转化服务分平台建设以及 生物医药 设计产业 高端装备制造等重点领域的科技成果转化平台建设 为科技成果转化和产业化做好对接服务 72

81 北 京 市 委 市 政 府 文 件 ( 十 一 ) 加 强 科 技 成 果 转 化 基 地 建 设 聚 焦 北 部 研 发 服 务 和 高 新 技 术 产 业 发 展 带 及 南 部 高 技 术 制 造 业 和 战 略 性 新 兴 产 业 发 展 带, 加 快 建 设 新 兴 产 业 基 地 围 绕 新 一 代 信 息 技 术 生 物 节 能 环 保 新 能 源 新 能 源 汽 车 新 材 料 航 空 航 天 高 端 装 备 制 造 等 战 略 性 新 兴 产 业, 整 合 创 新 资 源, 建 设 一 批 科 技 成 果 转 化 基 地 和 新 型 产 业 技 术 研 究 院, 着 眼 于 产 业 全 链 条 全 要 素 和 全 社 会 多 元 主 体, 集 中 力 量 整 体 推 动 一 批 具 有 内 在 技 术 经 济 关 联 性 的 科 技 成 果 群 转 化 应 用 ( 十 二 ) 深 化 创 新 型 企 业 培 育 机 制 大 力 实 施 中 关 村 十 百 千 工 程, 实 行 一 企 一 策 支 持 方 式, 提 高 企 业 自 主 创 新 能 力, 形 成 一 批 十 亿 元 级 百 亿 元 级 和 千 亿 元 级 的 规 模 企 业 深 入 推 进 生 物 医 药 产 业 跨 越 发 展 工 程, 支 持 一 批 有 规 模 的 骨 干 企 业 培 育 一 批 有 潜 力 的 创 新 型 企 业 引 进 一 批 国 内 外 重 点 企 业 加 大 中 小 企 业 技 术 创 新 资 金 支 持 力 度, 培 育 一 批 具 有 创 新 潜 力 的 高 成 长 企 业 ; 实 施 瞪 羚 计 划, 形 成 一 批 专 特 精 新 的 瞪 羚 企 业 ( 十 三 ) 强 化 政 府 科 技 投 入 统 筹 机 制 确 保 市 区 两 级 政 府 用 于 科 技 创 新 和 成 果 转 化 等 财 政 科 技 经 费 的 增 长 幅 度, 不 低 于 财 政 经 常 性 收 入 增 长 幅 度 市 政 府 建 立 健 全 资 金 统 筹 机 制, 从 科 技 成 果 的 研 发 筛 选 评 价 信 息 发 布, 重 大 项 目 的 立 项 投 资 产 业 化 推 进 以 及 园 区 统 筹 布 局 和 相 关 配 套 服 务 等 方 面, 明 确 各 职 能 部 门 职 责, 共 同 推 进 科 技 成 果 转 化 和 产 业 化 ( 十 四 ) 深 入 推 进 政 府 投 入 方 式 创 新 创 新 投 入 方 式, 在 综 合 运 用 无 偿 资 助 贷 款 贴 息 后 补 贴 和 政 府 采 购 等 方 式 的 基 础 上, 深 入 推 进 政 府 股 权 投 资 方 式, 探 索 政 府 资 金 使 用 新 模 式, 坚 持 政 府 投 资 市 场 运 作 重 在 激 励 及 时 退 出 的 原 则, 支 持 重 大 科 技 成 果 在 京 转 化 和 产 业 化 ( 十 五 ) 深 化 科 技 计 划 项 目 管 理 改 革 由 财 政 资 金 支 持 的 应 用 性 研 究 项 目, 项 目 主 管 部 门 应 当 与 项 目 承 担 单 位 约 定 该 项 目 成 果 的 转 化 期 限, 促 进 科 技 成 果 的 转 化 实 施 研 究 成 果 应 当 在 成 果 完 成 后 一 年 内 实 施 转 化, 一 年 内 未 实 施 转 化 的, 可 以 由 科 技 成 果 完 成 人 和 参 加 人 在 不 变 更 职 务 科 技 成 果 权 属 的 前 提 下, 根 据 与 本 单 位 协 议 进 行 该 项 科 技 成 果 的 转 化, 并 享 有 协 议 约 定 的 权 益 同 时, 加 强 计 划 项 目 成 果 的 信 息 公 开 工 作 73

82 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 十六 深化高新技术企业和科技成果转化项目认定工作 贯彻落实中关 村国家自主创新示范区高新技术企业认定管理试点办法 支持企业自主创新 促进企业科技成果转化 推进科技成果转化项目认定制度 对经认定的成果 转化项目 通过专项资金进行支持 推动企业进一步加强自主创新 开拓市场 扩大规模 培育新的产业形态 四 充分发挥市场配置科技资源的基础性作用 全力营造有利于科技成 果转化和产业化的市场环境 十七 培育一批专业的成果转化服务机构 将技术市场作为科技成果转 化的重要渠道 鼓励成果转化服务机构拓宽服务领域 建立健全专业服务标 准体系 引导成果转化服务机构规范化 专业化 网络化发展 推行北京技 术转移示范基地挂牌制度 对成效显著 机制创新的服务机构给予专项资金 支持 加强科技孵化体系建设 引导科技企业孵化器 大学科技园 留学人 员创业园 中试基地 大学生创业基地等孵化机构专业化 市场化发展 鼓 励各类科技企业孵化机构提升科技条件 技术转移 专业咨询 投融资和市 场推广等方面的专业服务能力 与其他社会资本合作并采取股权投资等形式 参与在孵企业的孵化培育 十八 以市场机制促进创新要素向企业集聚 深入推进首都科技条件平 台建设 鼓励高等院校和科研院所采用市场机制 向企业开放科研基础设施 和大型科学仪器设备 自然科技资源 科学数据 科技文献等公共科技资源 鼓励社会公益类科研院所为企业提供检测 测试 标准等服务 政府通过购 买服务的方式进行支持 推动高等院校 应用开发类科研院所向企业转移技 术成果 促进人才向企业流动 鼓励企业建设国家和本市重点实验室 工程 实验室 工程技术研究中心 工程研究中心和企业技术中心 十九 充分发挥民营科技企业在科技成果转化中的作用 积极支持民 营科技企业通过公平竞争 承担国家各类计划项目和基地建设任务 并在贷 款 担保 贴息等方面为民营科技企业提供支持 鼓励高等院校 科研院所 研究机构搭建平台 促进科研成果向民营科技企业转化 帮助企业解决技术 难题 鼓励民营科技企业建立现代企业制度 鼓励采用股票期权等方式 激 74

83 北 京 市 委 市 政 府 文 件 励 科 技 人 员 或 经 营 管 理 人 员 进 行 科 技 成 果 转 化 加 大 科 研 成 果 推 广 宣 传 力 度, 充 分 利 用 科 技 成 果 信 息 公 开 网 站 及 各 种 形 式 的 博 览 会 交 易 会 新 闻 媒 体 宣 传, 让 民 营 科 技 企 业 掌 握 更 多 的 科 技 成 果 信 息 ( 二 十 ) 强 化 政 府 采 购 对 新 技 术 新 产 品 的 应 用 推 广 作 用 政 府 采 取 积 极 措 施, 拓 宽 新 技 术 新 产 品 的 市 场 渠 道, 通 过 首 购 订 购 首 台 ( 套 ) 重 大 技 术 装 备 试 验 和 示 范 项 目 推 广 应 用 等 方 式, 推 进 新 技 术 新 产 品 的 广 泛 应 用, 为 其 品 牌 塑 造 提 供 有 力 支 撑 ( 二 十 一 ) 加 大 创 业 投 资 和 股 权 投 资 支 持 力 度 支 持 境 内 外 个 人 和 机 构 开 展 天 使 投 资 业 务 支 持 由 社 保 基 金 保 险 资 金 大 型 企 业 及 其 他 投 资 机 构 出 资 的 股 权 投 资 基 金 的 设 立 和 发 展 市 区 ( 县 ) 人 民 政 府 及 其 职 能 部 门 设 立 创 业 投 资 引 导 资 金 和 基 金, 采 取 阶 段 参 股 跟 进 投 资 风 险 补 助 等 多 种 方 式, 支 持 科 技 成 果 转 化 和 产 业 化 ( 二 十 二 ) 完 善 科 技 金 融 服 务 环 境 完 善 科 技 企 业 与 银 行 信 贷 科 技 保 险 和 资 本 市 场 之 间 的 市 场 联 动 机 制 深 入 推 进 知 识 产 权 质 押 贷 款 科 技 贷 款 补 贴 科 技 保 险 补 贴 专 项, 支 持 重 大 科 技 成 果 产 业 化 项 目 通 过 担 保 融 资 信 用 贷 款 引 入 创 业 投 资 和 战 略 投 资 者 到 中 关 村 代 办 股 份 转 让 系 统 挂 牌 和 境 内 外 资 本 市 场 上 市 等 多 种 方 式, 持 续 融 资 和 发 展, 真 正 实 现 与 科 技 重 大 项 目 的 对 接 与 科 技 成 果 产 业 化 的 对 接 与 科 技 企 业 技 术 研 发 的 对 接 ( 二 十 三 ) 深 化 科 技 资 源 招 商 工 作 聚 焦 战 略 性 新 兴 产 业, 广 泛 调 动 园 区 企 业 投 融 资 机 构 以 及 科 技 中 介 机 构 等 的 积 极 性, 以 科 技 资 源 为 纽 带, 通 过 建 立 科 技 资 源 信 息 系 统 和 发 布 平 台 组 织 科 技 资 源 招 商 对 接 活 动 开 展 科 技 资 源 招 商 全 国 路 演 等 方 式, 创 造 条 件, 广 泛 吸 引 各 地 区 优 质 产 业 资 本 进 入 北 京, 与 本 市 优 质 科 技 资 源 开 展 实 质 性 合 作, 促 进 科 技 成 果 快 速 转 化 和 产 业 化 五 加 强 统 筹 协 调, 完 善 科 技 成 果 转 化 和 产 业 化 的 组 织 保 障 体 系 ( 二 十 四 ) 完 善 统 筹 协 作 机 制 深 化 科 技 北 京 行 动 计 划, 培 育 在 市 场 经 济 条 件 下 首 都 经 济 技 术 合 作 新 机 制, 充 分 调 动 和 整 合 全 社 会 的 力 量, 真 正 破 解 科 技 资 源 分 离 分 隔 分 散 的 问 题, 协 调 解 决 科 技 资 源 开 放 共 享 人 才 培 养 与 流 动 科 技 成 果 转 化 等 方 面 的 问 题 加 强 央 地 合 作, 推 动 中 央 与 北 75

84 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 京市共同搭建不同层次 相互补充 推进创新发展的联动平台 实现与国家 部委 中央企业 高等院校和科研院所等中央单位科技资源对接 不断完善 协调互动机制 共同筛选重大科技成果 实施重大产业化项目 支持有条件 的市属创新型企业联合中央单位积极参与国家重大科技专项 重大科技基础 设施建设 推动科技成果在京落地转化和产业化 二十五 推进立法进程 在归纳总结中关村国家自主创新示范区政策试 点经验的基础上 加快做好本市科技成果转化和产业化促进地方性条例立法 相关准备工作 切实解决科技成果转化和产业化过程中的突出问题 完善科 技成果转化和产业化法制环境 二 一一年三月十五日 76

85 北京市委市政府文件 北京市人民政府关于 加快建设中关村科学城的若干意见 京政发 号 各区 县人民政府 市政府各委 办 局 各市属机构 以中关村大街 知春路和学院路为轴线辐射周边区域形成的中关村科学 城 是中关村国家自主创新示范区核心区的核心 为贯彻落实国务院批复精 神 进一步落实 中关村国家自主创新示范区发展规划纲要 年 和 北京市人民政府关于同意加快建设中关村国家自主创新示范区核心区的 批复 京政函 号 充分发挥中关村国家自主创新示范区核心区 创新资源优势 加快建设中关村科学城 特制定本意见 一 总体原则和目标要求 一 指导思想 深入贯彻落实科学发展观 着眼建设中国特色世界城市 全力推动 人 文北京 科技北京 绿色北京 战略 按照 把中关村建设成为具有全球影 响力的科技创新中心和高技术产业基地 的战略定位 以新一代信息技术 生命科学 航空航天 新材料 新能源 节能环保和新能源汽车等战略性新 兴产业为切入点 以重大科技成果转化和产业化项目为重要抓手 通过资源 优化整合 体制机制创新 城市规划管理创新 进一步激发创新资源活力 将中关村科学城建设成为国家高端人才集聚区 体制机制创新前沿阵地 科 技成果转化的辐射源和战略性新兴产业策源地 使之成为具有全球影响力的 科技创新中心的新地标 二 建设原则 1. 推动协同创新 坚持需求拉动创新 通过政产学研用相结合 军民融合 产业集群等创新发展模式 形成高校 科研院所 企业 高端人才 社会组 织及政府 六位一体 的协同创新格局 重在管理与服务模式创新 2. 盘活存量资源 明确区域功能定位 通过挖潜和置换存量资源 加大 77

86 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 资源整合力度 引导区域内产业空间的高效利用 统筹建设区域内基础设施 配套 为重大项目发展提供保障 加快中关村国家自主创新示范区建成区改 造升级 促进空间资源集中和开放 3. 重大项目带动 充分利用国家创新资源优势 依托高校 科研院所和 企业 以项目为载体推动重大科技成果转化和产业化 带动区域创新能力持 续提升 4. 突出产业特色 以新一代信息技术 航空航天 生物 新材料 新能 源 新能源汽车和节能环保等战略性新兴产业的高端环节以及科技金融服务 业 高技术服务业等生产性服务业为产业发展重点 形成高端产业集群 辐 射带动中关村国家自主创新示范区发展 5. 政府与市场相结合 通过政府推动和政策引导 综合运用产业 财政 税收 规划 土地等政策措施 建立进退有序的空间和产业调控机制 充分 发挥市场配置资源的基础性作用 调动高校 科研院所 企业 金融机构等 各方积极性 突出区域特色 优化区域创新创业环境 三 布局定位 中关村科学城总面积约 75 平方公里 突出资源优势和产业特色 以中关 村大街为核心 依托生命科学 军转民 新能源汽车等技术资源 打造 中 关村生命科学与新材料高端要素聚集发展区 以知春路为核心 依托航空航 天与集成电路技术资源 打造 中关村航空航天技术国际港 以学院路为核 心 依托信息网络科技资源 打造 中关村信息网络世纪大道 四 总体目标 到 2012 年 进一步创新大学科技园的运行机制 围绕战略性新兴产业建 设一批特色产业园区 新建一批高校和中央企业的产业技术研究院 新聚集 一批上市公司的研发中心和营销总部 成功实现一批重大科技成果转化和产 业化 新培育和发展一批有国际竞争力的企业 对周边区域发展的带动作用 明显显现 形成技工贸总收入万亿元以上 到 2015 年 基本完成区域空间资源改造升级 成功创制一批重要的国际技 术标准 再培育一批有国际竞争力的企业 对国家战略性新兴产业的辐射带动 78

87 北 京 市 委 市 政 府 文 件 作 用 明 显 显 现 二 依 靠 体 制 机 制 创 新, 盘 活 科 技 资 源 ( 一 ) 加 快 建 设 新 型 产 业 技 术 研 究 院 支 持 高 校 研 究 机 构 和 企 业 共 建 面 向 产 业 需 求 的 产 业 技 术 研 究 院, 鼓 励 各 类 企 业 在 中 关 村 科 学 城 内 设 立 联 合 实 验 室 和 企 业 总 部, 作 为 中 试 开 发 技 术 转 移 成 果 孵 化 股 权 激 励 等 体 制 机 制 创 新 的 重 要 载 体 鼓 励 创 业 风 险 投 资 民 营 企 业 等 参 与 产 业 技 术 研 究 院 建 设 ( 二 ) 推 动 高 校 院 所 加 快 实 施 技 术 转 移 通 过 无 形 资 产 作 价 入 股 技 术 转 让 技 术 许 可 等 多 种 方 式 实 施 技 术 转 移, 推 动 高 校 院 所 自 主 确 定 专 利 等 无 形 资 产 作 价 入 股 试 点 ( 三 ) 调 动 科 技 人 员 成 果 转 化 积 极 性 深 化 股 权 激 励 改 革 试 点, 推 动 制 订 审 批 实 施 细 则, 明 确 审 批 主 体, 简 化 审 批 程 序 促 进 人 才 合 理 流 动, 高 校 教 师 科 研 院 所 研 究 人 员 可 以 创 办 企 业 或 到 企 业 兼 职, 原 用 人 单 位 应 与 其 保 留 人 事 关 系 ( 四 ) 引 导 科 技 资 源 开 放 共 享 推 进 首 都 科 技 条 件 平 台 建 设, 深 入 实 施 中 关 村 开 放 实 验 室 工 程, 推 动 高 校 院 所 向 企 业 提 供 检 测 联 合 研 发 等 公 共 服 务, 开 放 共 享 科 技 资 源 ( 五 ) 创 新 成 果 孵 化 服 务 模 式 紧 密 依 托 大 学 科 技 资 源, 创 新 大 学 科 技 园 运 营 机 制 和 管 理 模 式, 提 升 大 学 科 技 园 的 科 技 条 件 技 术 转 移 专 业 咨 询 投 融 资 及 市 场 推 广 等 方 面 的 专 业 服 务 能 力 推 广 孵 化 加 创 投 的 发 展 模 式, 支 持 大 学 科 技 园 与 企 业 开 展 项 目 对 接 和 产 业 化 ( 六 ) 推 动 高 端 产 业 资 源 聚 集 推 动 以 中 央 企 业 为 核 心 建 设 高 端 产 业 园, 吸 引 和 聚 集 一 批 中 央 企 业 在 区 域 内 建 立 企 业 总 部 运 营 中 心 和 研 发 基 地 吸 引 跨 国 公 司 外 省 ( 区 ) 市 大 型 企 业 设 立 研 发 中 心 ( 七 ) 推 动 知 识 产 权 的 创 造 和 应 用 支 持 高 校 科 研 院 所 和 企 业 创 造 国 际 领 先 的 自 主 知 识 产 权, 形 成 专 利 群, 加 强 知 识 产 权 保 护 与 运 用 扩 大 知 识 产 权 质 押 贷 款 规 模 依 托 中 国 技 术 交 易 所 和 中 关 村 专 利 技 术 转 移 中 心 等 建 立 知 识 产 权 交 易 平 台 和 服 务 体 系 三 以 需 求 拉 动 创 新, 促 进 多 种 资 源 有 效 链 接 79

88 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 一 建立健全科技成果转化和产业化项目筛选机制 依托首都创新资源 平台 发挥政府股权投资代持机构的作用 加强与高校 科研院所和企业的 对接 建立健全重大科技成果转化和产业化项目的发现 收集 评估 筛选 工作机制 二 促进重大科技成果落地转化和产业化 围绕重点发展的战略性新兴 产业 统筹全市资源 通过政府股权投资等方式支持高校 院所的重大科技 成果落地转化和产业化 组织高校 科研院所与企业 产业技术联盟对接国 家科技重大专项 承接国家重大科技基础设施建设 三 组织实施政府采购和关键技术示范工程 从首都城市建设管理的实 际需求出发 深化落实政府采购中关村新技术 新产品相关政策 争取中央 在京单位和驻京部队实施采购 鼓励高校 科研院所 企业与产业技术联盟 开展关键技术示范工程及承接重大建设工程 促进自主创新技术的市场应用 和推广 四 完善技术转移和政产学研用合作体系 鼓励高校 科研院所与企业 产业技术联盟共建联合研究机构 开展面向市场的技术研发 共同推动科技成 果转化和产业化 支持高校 科研院所与企业 社会投资机构合作建立技术转 移机构 从事技术许可和成果孵化 培养专业技术转移服务队伍 配置高水平 科技中介服务资源 五 开展国际高端科技合作和交流活动 支持高校 科研院所 企业与 国际科研机构联合承担重大科技项目 吸引国际学术和科研机构 跨国企业 设立区域总部 运营中心和研发分支机构 举办高层次国际会议 加强与国 际标准化组织的合作 支持高校 科研院所与企业 产业技术联盟申请国际 发明专利和牵头创制国际技术标准 四 盘活存量空间资源提升创新创业承载能力 一 加快建设一批高端特色产业园区 围绕战略性新兴产业 建设云计 算 物联网 导航位置服务 信息安全 三网融合 生命科学等一批高端特 色产业园区 建设一批产业公共服务平台 发挥汇聚产业资源 促进科技成 果落地产业化的载体作用 80

89 北 京 市 委 市 政 府 文 件 ( 二 ) 统 筹 区 域 空 间 资 源 高 效 利 用 按 照 集 约 节 约 用 地 原 则, 统 筹 区 域 内 外 规 划 与 土 地 的 优 化 和 整 合, 确 保 研 发 和 高 新 技 术 产 业 用 地, 保 证 重 点 项 目 实 施, 促 进 存 量 盘 活 和 资 源 优 化 配 置 ( 三 ) 鼓 励 盘 活 利 用 存 量 土 地 资 源 区 域 内 相 关 单 位 将 存 量 建 设 用 地 用 于 高 新 技 术 产 业 战 略 性 新 兴 产 业 研 发 和 产 业 化 项 目 开 发 建 设 的, 报 经 市 政 府 批 准, 可 以 采 取 协 议 出 让 方 式 供 地 ( 四 ) 鼓 励 存 量 构 造 物 改 造 升 级 区 域 内 相 关 单 位 对 符 合 规 划 和 产 业 定 位 的 现 有 构 造 物 进 行 升 级 改 造 扩 建, 用 于 高 新 技 术 产 业 战 略 性 新 兴 产 业 研 发 和 产 业 化 项 目 的, 报 经 市 政 府 批 准, 可 以 采 取 协 议 出 让 方 式 供 地 ( 五 ) 推 进 土 地 空 间 资 源 有 序 置 换 区 域 内 相 关 单 位 腾 退 现 有 工 业 办 公 商 业 服 务 业 类 等 用 地 并 用 于 研 发 和 成 果 转 化 项 目, 在 该 区 域 外 重 新 选 址 建 设 自 用 项 目 且 规 模 合 理 的, 优 先 予 以 支 持 ( 六 ) 促 进 空 间 资 源 重 组 开 放 鼓 励 存 量 资 源 资 产 重 组, 支 持 符 合 产 业 功 能 定 位 的 项 目 单 位 通 过 兼 并 收 购 合 并 转 让 等 方 式 取 得 存 量 厂 房 楼 宇 和 土 地, 用 于 研 发 和 成 果 转 化 鼓 励 区 域 内 各 单 位 自 有 建 筑 的 公 共 空 间 对 外 开 放 ( 七 ) 严 格 项 目 准 入 和 监 管 制 定 项 目 准 入 标 准 和 管 理 办 法, 确 保 区 域 空 间 资 源 主 要 用 于 研 发 和 成 果 转 化 项 目, 确 保 配 套 用 地 专 门 用 于 城 市 服 务 和 配 套 功 能 建 设 ( 八 ) 统 筹 完 善 区 域 城 市 功 能 配 套 加 快 完 善 教 育 商 务 交 通 市 政 等 城 市 功 能 配 套 设 施, 在 区 域 内 及 周 边 区 域 统 一 规 划 和 集 中 建 设 一 批 高 层 次 人 才 公 共 租 赁 住 房 ( 九 ) 建 设 绿 色 低 碳 示 范 园 区 大 力 推 广 节 能 减 排 技 术 产 品 和 解 决 方 案 的 应 用, 鼓 励 项 目 单 位 在 新 建 和 改 扩 建 中 使 用 节 能 环 保 产 品 和 技 术, 创 建 绿 色 低 碳 示 范 园 区 五 强 化 组 织 实 施 ( 一 ) 建 立 工 作 平 台 体 系 在 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 领 导 小 组 统 一 领 导 下, 中 关 村 科 技 创 新 和 产 业 化 促 进 中 心 ( 首 都 创 新 资 源 平 台 ) 下 设 协 调 推 81

90 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 进中关村科学城建设的相关工作机构 二 编制区域空间资源整合规划 按照汇集创新要素的要求 研究编制 区域空间资源整合规划 优化完善地区配套基础设施 保障重点项目实施 三 实施个性化支持措施 实行 一校 院 企 一策 的支持方式 制订具体实施方案 解决高校 院所和企业在推进重大项目过程中的主要问题 二 一一年三月十九日 82

91 北 京 市 委 市 政 府 文 件 北 京 市 人 民 政 府 关 于 印 发 北 京 市 十 二 五 时 期 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 发 展 建 设 规 划 的 通 知 ( 京 政 发 号 ) 各 区 县 人 民 政 府, 市 政 府 各 委 办 局, 各 市 属 机 构 : 现 将 北 京 市 十 二 五 时 期 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 发 展 建 设 规 划 印 发 给 你 们, 请 认 真 贯 彻 实 施 附 件 : 北 京 市 十 二 五 时 期 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 发 展 建 设 规 划 二 一 一 年 八 月 二 十 二 日 北 京 市 十 二 五 时 期 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 发 展 建 设 规 划 为 贯 彻 落 实 国 务 院 批 复 精 神 和 中 央 领 导 同 志 一 系 列 重 要 指 示 精 神, 进 一 步 加 快 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 建 设, 依 据 国 务 院 关 于 同 意 支 持 中 关 村 科 技 园 区 建 设 国 家 自 主 创 新 示 范 区 的 批 复 ( 国 函 号 ) 国 务 院 关 于 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 发 展 规 划 纲 要 ( 年 ) 的 批 复 ( 国 函 号 ) 关 于 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 建 设 人 才 特 区 的 若 干 意 见 ( 京 发 号 ) 中 共 北 京 市 委 北 京 市 人 民 政 府 关 于 建 设 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 的 若 干 意 见 ( 京 发 号 ) 中 共 北 京 市 委 北 京 市 人 民 政 府 关 于 贯 彻 落 实 国 务 院 关 于 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 发 展 规 划 纲 要 ( 年 ) 的 批 复 的 实 施 意 见 ( 京 发 号 ) 科 技 北 京 行 动 计 划 ( 年 ) 加 快 建 设 中 关 村 人 才 特 区 行 动 计 划 ( 年 ), 制 定 本 规 划, 实 施 年 限 为 2011 年 至 2015 年 83

92 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 一 中关村发展进入新阶段 一 十一五 发展成就 经过 20 多年发展 中关村成功探索出一条以企业为主体 政产学研用相 结合的开放式自主创新道路 十一五 期间 中关村全面开展体制创新 技 术创新 组织创新 模式创新和文化创新 大力推进创新创业和高新技术产 业发展 顺利实现了 十一五 发展目标 2010 年 中关村企业总收入 1.59 万亿元 比 2005 年增长 2.3 倍 占国家高新区的七分之一 技术合同成交额 亿元 约占全国的 40% 其中 80% 输出到北京以外地区 特别是国务 院批复以来 中关村大力推进政策先行先试 中关村人才特区 中关村科学城 未来科技城和南北两个高新技术产业集聚区建设开始启动 标志着中关村发 展进入了新的阶段 1. 已经成为我国战略性新兴产业策源地 在 国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定 国发 号 中确定的七个战略性新兴产业领域 中关村都发挥了策源地和示范引 领作用 新 一 代 信 息 技 术 产 业 不 断 取 得 突 破 创 制 了 第 三 代 移 动 通 信 TD SCDMA 宽带无线接入 McWill 闪联等国际标准 龙芯处理器 TD LTE 芯片 智能手机操作系统等核心技术代表了国内软件和集成电路等基础产业最高水 平 物联网 云计算 移动互联网等新兴领域取得突破 拥有无线传感网标 准和收发芯片 云存储服务和云计算服务器 数字虚拟和视觉影像 激光显 示等先进技术和产品 节能环保技术研发实力国内领先 蓄热式燃烧 高压变频器 选择性催 化还原烟气脱硝 餐厨废弃物资源化等高效节能 资源循环利用技术以及产 业化水平国内领先 膜生物反应器 低温多效蒸馏海水淡化 压力 虹吸 流雨水排水等水资源综合利用技术与世界同步 生物产业研发和产业化水平国内领先 国内第一个人源化单克隆抗体药 物 全球第一个获准生产的甲型 H1N1 流感疫苗等 缩小了我国与世界先进 水平的差距 拥有国内首个获批准的转基因玉米品种 多种生物农药和兽药 84

93 北 京 市 委 市 政 府 文 件 产 品 国 内 市 场 占 有 率 第 一, 标 志 着 中 关 村 生 物 农 业 产 业 国 内 领 先 高 端 装 备 制 造 技 术 和 产 品 打 破 国 际 垄 断 研 发 了 我 国 第 一 个 基 于 通 信 的 列 车 控 制 系 统 并 达 到 国 际 先 进 水 平, 研 制 的 100 纳 米 高 密 度 等 离 子 刻 蚀 机 100 纳 米 大 角 度 离 子 注 入 机 等 填 补 了 国 内 空 白 新 能 源 产 业 率 先 取 得 一 批 关 键 技 术 突 破 多 晶 硅 铸 锭 炉 光 伏 设 备 处 于 世 界 领 先 水 平, 风 电 装 机 容 量 国 内 市 场 第 一, 超 高 压 特 高 压 相 关 设 备 制 造 达 到 国 际 先 进 水 平, 低 温 核 供 热 堆 和 高 温 气 冷 堆 技 术 等 国 际 领 先 新 材 料 产 业 在 研 发 高 端 环 节 引 领 全 国 创 新 拥 有 国 际 领 先 的 钕 铁 硼 磁 性 材 料 生 产 工 艺 全 球 第 二 家 万 吨 级 非 晶 带 材 生 产 线 纳 米 绿 色 印 刷 技 术 等, 承 担 了 国 家 85% 的 特 性 钢 铁 材 料 研 发 任 务 和 大 型 飞 机 专 项 1 75% 的 钢 材 研 究 项 目 新 能 源 汽 车 率 先 实 现 大 规 模 示 范 应 用 开 发 了 大 功 率 永 磁 同 步 电 机 驱 动 系 统 开 关 磁 阻 电 机 调 速 系 统 控 制 器, 新 型 动 力 电 池 率 先 大 规 模 产 业 化 和 应 用 2. 高 端 人 才 和 创 新 要 素 聚 集 优 势 更 加 显 著 高 层 次 创 新 创 业 领 军 人 才 不 断 聚 集 2010 年, 中 关 村 企 业 本 科 及 以 上 学 历 从 业 人 员 达 到 58 万 人, 占 从 业 人 员 比 重 达 到 50% 留 学 归 国 创 业 人 才 1.5 万 名 中 关 村 地 区 共 有 两 院 院 士 523 名, 占 全 国 36%, 位 居 全 国 首 位 中 关 村 企 业 已 有 56 名 海 外 高 层 次 人 才 入 选 中 央 千 人 计 划, 其 中 创 业 类 人 才 39 名, 占 千 人 计 划 创 业 类 人 才 总 数 的 七 分 之 一, 居 全 国 首 位 有 87 名 人 才 入 选 北 京 市 海 聚 工 程, 占 全 市 海 聚 工 程 人 才 总 数 的 72.5% 创 新 资 源 高 度 密 集 中 关 村 地 区 集 聚 了 30 多 所 国 家 重 点 高 等 院 校 和 200 多 家 国 家 骨 干 科 研 院 所,60 多 家 国 家 重 点 实 验 室,60 多 家 国 家 工 程 中 心 在 中 关 村 核 心 区, 国 家 211 工 程 高 校 19 所, 占 全 国 15.5%; 国 家 985 工 程 高 校 9 所, 占 全 国 20.4%; 在 教 育 部 最 近 一 次 ( 年 ) 对 全 国 高 校 81 个 一 级 学 科 的 排 名 中, 中 关 村 地 区 的 高 校 获 得 了 46 个 学 科 的 第 一 名, 占 比 达 57% 世 界 500 强 企 业 共 在 中 关 村 地 区 设 立 187 家 分 支 机 构, 其 中 研 1 大 型 飞 机 是 国 家 中 长 期 科 学 和 技 术 发 展 规 划 纲 要 ( 年 ) 十 六 个 重 大 专 项 之 一, 是 党 中 央 国 务 院 在 新 的 历 史 时 期 作 出 的 重 大 战 略 决 策 85

94 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 发机构近百家 3. 初步形成了有影响力的高新技术企业集群 高新技术企业规模化发展态势显著 2010 年 年收入过亿元的企业 1413 家 比 2009 年增加 160 家 形成了联想集团等 3 家千亿元级企业集团 中国 普天 同方股份 华锐风电等 21 家百亿元级骨干企业 大唐电信 航天信息 百度 搜狐 新浪 华胜天成 用友 华旗 京东方 和利时 四方继保等 244 家十亿元级创新型企业 十百千工程 ②培育企业收入合计达 5500 亿元 占中关村总收入的 35% 成为中流砥柱 引领产业发展的新技术 新标准不断涌现 2010 年 高新技术企业研发 经费支出约 260 亿元 约占北京市 36% 专利申请量 件 是 2005 年的 3.2 倍 专利授权量 8834 件 是 2005 年的 6.2 倍 主导和参与创制了 86 项国际标准 近 800 项国家 地方和行业标准 中关村企业的六大类上百项自主创新产品 应用于北京奥运会 为上海世博会解决了上百项技术难题 专业园和产业基地建设取得新进展 充分调动和优化市区两级资源 成 立了中关村发展集团 统筹重大科技成果转化和产业化 以海淀园和昌平园 为依托 启动建设北部研发服务和高新技术产业聚集区 统筹大兴区和北京 经济技术开发区的行政资源 启动建设南部高技术制造业和战略性新兴产业 聚集区 加快建设了一批国家级产业基地 生态型园区和低碳经济示范区 推动现代服务业产业化基地 电子信息产业新型工业化示范基地建设 4. 科技金融创新在全国发挥了示范引领作用 支持企业利用多层次资本市场做强做大 以创业板和中关村股份代办报 价转让系统为重点 支持企业利用多层次资本市场做强做大 截至 2010 年底 代办系统已挂牌和通过备案企业总数达 81 家 上市公司总数达到 175 家 是 2005 年的 2.2 倍 IPO 融资超过 1500 亿元人民币 在境内创业板上市企业达 ② 十百千工程 是 建设中关村国家自主创新示范区行动计划 年 确定的六 大重点工程之一 培育具有一定规模 创新性强 处于行业龙头地位的重点企业 形成一批 具有全球影响力的千亿元规模企业 产业带动力大的百亿元规模企业和高成长的十亿元规模 企业 86

95 北 京 市 委 市 政 府 文 件 到 30 家, 初 步 形 成 中 关 村 板 块 推 动 金 融 产 品 和 金 融 服 务 创 新 中 国 银 行 北 京 银 行 等 14 家 商 业 银 行 设 立 了 支 持 科 技 型 中 小 企 业 发 展 的 信 贷 专 营 机 构, 开 展 了 知 识 产 权 质 押 信 用 贷 款 等 多 项 科 技 金 融 创 新 业 务 成 立 了 北 京 市 第 一 家 专 门 为 科 技 型 中 小 企 业 服 务 的 小 额 贷 款 公 司 开 展 了 科 技 金 融 保 险 试 点,4 家 试 点 保 险 公 司 承 保 科 技 保 险 金 额 超 过 180 亿 元 为 企 业 提 供 信 用 担 保 融 资, 推 动 发 行 高 新 技 术 企 业 集 合 票 据 集 合 债 券 集 合 资 金 信 托 计 划 初 步 形 成 了 一 个 基 础 六 项 机 制 十 条 渠 道 3 的 投 融 资 体 系, 企 业 投 融 资 环 境 逐 渐 完 善 5. 初 步 形 成 了 有 利 于 创 新 创 业 的 体 制 机 制 环 境 加 快 推 动 体 制 机 制 的 先 行 先 试 国 务 院 批 复 以 来, 中 关 村 先 行 先 试 了 股 权 激 励 科 技 项 目 间 接 经 费 政 府 采 购 税 收 政 策 工 商 管 理 社 会 组 织 管 理 等 政 策 组 合 拳 科 技 部 财 政 部 支 持 开 展 股 权 激 励 试 点,360 家 单 位 先 行 参 加 试 点 工 作 财 政 部 科 技 部 等 支 持 开 展 重 大 科 技 专 项 经 费 列 支 间 接 费 用 试 点, 四 批 252 个 重 大 项 目 先 行 开 展 试 点 工 作 科 技 部 组 织 认 定 了 首 批 国 家 自 主 创 新 产 品 目 录, 中 关 村 51 项 自 主 创 新 产 品 入 选, 占 全 国 20% 建 立 了 北 京 生 命 科 学 研 究 所 等 一 批 现 代 科 研 院 所, 积 极 探 索 与 国 际 接 轨 的 评 价 机 制 技 术 转 移 机 制, 吸 引 高 端 创 新 人 才 从 事 科 研 活 动 2010 年 底, 国 务 院 同 意 搭 建 中 关 村 创 新 平 台, 在 中 关 村 开 展 科 技 成 果 处 置 权 和 收 益 权 改 革 试 点 股 权 激 励 个 人 所 得 税 政 策 试 点 中 央 单 位 股 权 激 励 试 点 方 案 审 批 科 研 项 目 经 费 分 配 管 理 体 制 改 革 试 点 建 设 统 一 监 管 下 的 全 国 性 场 外 交 易 市 场 高 新 技 术 企 业 认 定 试 点 等 1+6 系 列 政 策 措 施 积 极 推 动 产 业 组 织 创 新 和 商 业 模 式 创 新 目 前, 中 关 村 产 业 技 术 联 盟 数 量 达 到 55 家, 其 中 TD SCDMA 长 风 软 件 等 10 家 联 盟 被 纳 入 科 技 部 产 业 技 术 创 新 战 略 联 盟 试 点 率 先 探 索 了 电 子 商 务 竞 价 排 名 等 新 兴 商 业 模 式, 3 一 个 基 础 是 以 企 业 信 用 体 系 建 设 为 基 础 ; 六 项 机 制 包 括 信 用 激 励 风 险 补 偿 以 股 权 投 资 为 核 心 的 投 保 贷 联 动 分 阶 段 连 续 支 持 银 政 企 多 方 合 作 市 场 选 择 聚 焦 重 点 等 机 制 ; 十 条 渠 道 包 括 天 使 投 资 创 业 投 资 代 办 股 份 转 让 境 内 外 上 市 并 购 重 组 集 合 发 债 担 保 贷 款 信 用 贷 款 小 额 贷 款 信 用 保 险 和 贸 易 融 资 87

96 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 出现了集成电路设计 消费电子设计 汽车设计 软件研发外包 生物医药 CRO 等第三方研发新业态 不断优化创业服务体系 初步建立了多层次 全方位 多样化的企业孵 化器群体 目前共有 24 家大学科技园 80 余家科技企业孵化器 孵化总面 积超过 136 万平方米 在孵企业 4000 余家 协会组织超过 40 家 拥有 1 万 余家企业会员 成为推动产业发展的重要力量 专业服务机构 320 家 包括 信用评级 法律 财务 审计 认证等机构 形成了公共服务的重要主体和 市场化的中介服务体系 6. 国际化发展水平和资源配置能力持续提高 探索形成多元化的国际化发展路径 2010 年 中关村企业实现出口创汇 227 亿美元 是 2005 年的 2.3 倍 年均增长 19.1% 以软件和技术集成为主 的高技术服务外包业务快速增长 成为国内最大的软件外包基地 数字电视网 大型集装箱检测系统等科技含量高的对外工程承包项目发展迅猛 带动了国 产设备和技术的出口 通过跨国并购等方式获取技术资源和销售渠道 成为 中关村企业融入世界产业体系的重要方式 国际资源配置能力逐渐增强 中关村企业通过境外上市融资 设立境外 分支机构 对外直接投资等措施 不断增强集聚国际创新要素的能力 截至 2010 年底 共有 72 家企业在境外资本市场上市 连续 5 年吸引境外风险投 资占全国的 30% 中关村企业在国外设立的研发机构数量达 64 个 2010 年 中关村企业境外直接投资额达到 90 亿元 比上年增长 20% 国际化交流更加开放和活跃 与世界知名科技园区的交流合作进一步加 强 创立并连续成功举办了四届具有一定国际影响力的中关村论坛 组团参 加汉诺威工业博览会 拉斯维加斯消费电子展等国际展览会和交流活动 中 关村的知名度和影响力逐步提高 已成为全国高科技园区的代表和我国高新 技术产业对外展示的一个窗口 虽然中关村发展取得了重大成就 但与建设 具有全球影响力的科技创 新中心 目标相比 还存在一定的差距 世界一流企业和研究机构较少 对 全球产业发展具有重大影响力的核心技术突破不够 整合利用全球创新资源 88

97 北京市委市政府文件 的能力相对较弱等 特别是还面临一些深层次制约因素 高校院所和企业之 间的协同创新机制尚未完全建立 促进科技成果转化的利益保障和激励机制 还不完善 高层次创新创业人才质量和数量有待提升 促进创新创业的政策 还需进一步突破 管理体制还不能完全适应建设全球科技创新中心的需要等 二 十二五 战略形势 1. 全球竞争格局发生重大变革 当今世界正处于大发展 大变革和大调整时期 经济全球化深入发展 科技进步日新月异 金融危机影响深远 世界经济格局和国际力量对比出现 新变化 新态势 综合国力竞争更趋激烈 创新和新兴产业发展日益成为经 济社会发展的决定性力量 成为综合国力竞争的焦点 国际金融危机爆发后 世界各国正在采取多项措施吸引各种创新要素 积极抢占全球科技创新和高 新技术产业发展新的战略制高点 当前 科技创新浪潮逐步在世界范围内兴起 信息 生物 新材料 新能源等领域将出现重大技术突破 这些为发展中国 家和地区参与国际竞争提供了机遇 2. 我国发展仍处于重要战略机遇期 经过改革开放 30 多年的发展 我国经济实力显著增强 工业化 信息化 城镇化 市场化 国际化深入发展 但面临着经济增长的资源环境约束强化 产业结构不合理等问题 十二五 时期是我国全面建设小康社会的关键时期 是深化改革开放 加快转变经济发展方式的攻坚时期 十七届五中全会指出 我国发展仍处于可以大有作为的重要战略机遇期 应以科学发展为主题 以 经济发展方式转变为主线 坚持把科技进步和创新作为加快转变经济发展方 式的重要支撑 将培育发展战略性新兴产业作为 十二五 时期的战略重点 之一 3. 首都世界城市建设全面启动 2009 年北京人均 GDP 实现 1 万美元 提前 11 年完成 北京城市总体 规划 目标 北京奥运会 残奥会和新中国成立 60 周年庆祝 活动的圆满成功 以及有效应对国际金融危机的成功实践 为推动首都新的 科学发展凝聚了心智 创造了条件 增强了动力 奠定了更加坚实的基础 89

98 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 十二五 时期 北京将率先形成创新驱动的发展格局 率先形成城乡经济社 会发展一体化新格局 全面推动 人文北京 科技北京 绿色北京 战略 进一步提高 四个服务 水平 努力打造国际活动聚集之都 世界高端企业 总部聚集之都 世界高端人才聚集之都 中国特色社会主义先进文化之都 和谐宜居之都 推动首都向中国特色世界城市迈出坚实的步伐 4. 中关村向引领自主创新迈进 中关村是我国创新资源最密集的区域 20 多年来 在核心技术 发展模式 体制机制等方面的创新持续引领我国高新技术产业方向 2009 年 3 月 国务 院正式批复中关村建设国家自主创新示范区 提出将中关村建设成为 具有 全球影响力的科技创新中心 在新的发展阶段 中关村应努力探索解决制约 我国自主创新能力提升的深层次体制机制问题 通过全方位创新满足国家和 首都经济社会发展的重大战略需求 中关村应站在全球高度 不断集聚国际 高端创新资源 加快实现从跟随创新向原始创新的转变 不断提升核心竞争 力和国际影响力 面对新一轮国际竞争格局变化和新技术突破 面对我国可以大有作为的 重要战略机遇期和首都世界城市建设的宏伟目标 中央和北京市高度关注中 关村发展 对 十一五 发展成就给予充分肯定 对 十二五 发展寄予厚望 中关村的发展对转变经济发展方式 推进自主创新和实现战略性新兴产业跨 越式发展具有不可替代的作用 未来五年 中关村要在体制机制创新 重大 科技成果产业化 产业集群发展 创新引领上大有作为 力争年年要有新变化 五年内实现跨越式发展 为 十二五 时期首都率先形成创新驱动的发展格 局提供强大支撑 二 战略思路与发展目标 一 指导思想 深入贯彻落实科学发展观和党的十七届五中全会 市委十届八次全会精 神 紧紧抓住建设国家自主创新示范区的历史机遇 坚持 需求拉动 机制创新 重点突破 开放合作 的原则 以提升自主创新能力为核心 以深化体制机 制创新为动力 以推进科技成果产业化为抓手 以搭建中关村创新平台为着 90

99 北 京 市 委 市 政 府 文 件 力 点, 进 一 步 营 造 创 新 创 业 良 好 环 境, 形 成 政 产 学 研 用 相 结 合 军 民 融 合 产 业 集 群 等 创 新 发 展 模 式, 率 先 确 立 人 才 优 先 发 展 的 战 略 布 局, 率 先 实 现 战 略 性 新 兴 产 业 跨 越 式 集 群 发 展, 充 分 发 挥 示 范 引 领 和 辐 射 带 动 作 用, 为 首 都 率 先 实 现 创 新 驱 动 发 展 格 局 塑 造 北 京 创 造 和 北 京 服 务 品 牌 建 设 中 国 特 色 世 界 城 市 提 供 强 大 支 撑, 成 为 转 变 经 济 发 展 方 式 建 设 创 新 型 国 家 的 重 要 引 擎 需 求 拉 动 就 是 要 坚 持 以 需 求 为 导 向, 围 绕 国 家 重 大 战 略 需 求 和 首 都 经 济 社 会 发 展 需 要, 以 重 大 项 目 建 设 和 示 范 应 用 促 进 自 主 创 新 成 果 产 业 化 ; 就 是 要 从 支 持 研 发 向 支 持 研 发 和 提 供 市 场 并 重 转 变, 从 支 持 供 给 向 支 持 供 给 与 增 加 需 求 并 重 转 变 ; 就 是 要 围 绕 军 民 结 合 服 务 民 生, 大 力 推 进 原 始 创 新 集 成 创 新 和 引 进 消 化 吸 收 再 创 新, 全 面 增 强 自 主 创 新 能 力 机 制 创 新 就 是 要 进 一 步 统 筹 国 家 与 地 方 创 新 资 源, 探 索 社 会 主 义 市 场 经 济 条 件 下 推 动 科 技 创 新 的 新 型 举 国 体 制, 搭 建 中 央 与 北 京 市 创 新 联 动 的 平 台, 促 进 重 大 科 技 成 果 转 化 和 产 业 化 ; 就 是 要 开 展 创 新 政 策 的 先 行 先 试, 完 善 以 企 业 为 主 体 的 政 产 学 研 用 一 体 化 的 协 同 创 新 体 系 ; 就 是 要 将 市 场 配 置 资 源 的 基 础 性 作 用 与 政 府 宏 观 调 控 有 机 结 合, 形 成 促 进 科 技 成 果 孵 化 转 化 和 对 外 辐 射 的 新 机 制 重 点 突 破 就 是 要 充 分 发 挥 中 关 村 科 教 智 力 资 源 密 集 和 体 制 机 制 政 策 灵 活 的 优 势, 破 解 科 技 教 育 经 济 有 机 结 合 的 瓶 颈 制 约, 率 先 在 若 干 重 点 领 域 形 成 持 续 创 新 能 力 ; 就 是 要 发 挥 市 场 配 置 资 源 的 基 础 性 作 用, 突 破 中 央 和 地 方 创 新 资 源 有 机 整 合 的 体 制 机 制 障 碍, 着 力 增 强 企 业 技 术 创 新 能 力 ; 就 是 要 围 绕 国 家 重 大 战 略 需 求, 前 瞻 布 局 自 主 创 新 基 础 设 施 和 重 点 项 目, 取 得 重 点 领 域 的 新 突 破, 支 撑 发 展, 引 领 未 来 开 放 合 作 就 是 要 围 绕 建 设 具 有 全 球 影 响 力 的 科 技 创 新 中 心 需 要, 大 力 推 进 企 业 产 业 和 创 新 要 素 的 国 际 化, 进 一 步 融 入 全 球 创 新 网 络, 增 强 整 合 利 用 全 球 创 新 资 源 的 能 力 ; 就 是 要 探 索 以 科 技 进 步 和 创 新 支 撑 经 济 发 展 方 式 转 变 的 新 思 路 新 模 式 和 新 举 措, 加 强 与 全 国 其 他 区 域 的 合 作, 促 进 我 国 创 新 能 力 整 体 提 升, 发 挥 中 关 村 的 辐 射 带 动 作 用 ( 二 ) 发 展 目 标 91

100 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 到 2015 年 中关村创新能力显著增强 产业核心竞争力进一步提升 经 济规模再上一个新台阶 初步建成具有全球影响力的科技创新中心 具体目 标是 自主创新的体制机制基本形成 人才激励 科技研发 成果转化和 产业化等方面的体制机制改革取得重大突破 成功探索出一系列具有全国示 范意义和推广价值的体制机制及支持政策 科技教育经济结合更加紧密 科 技成果转化率明显提高 科技进步对经济增长的贡献进一步增强 高端产业集群发展 经济总量持续扩大 示范区总收入超过 3 万亿元 年均增长率超过 15% 掌握一批产业关键核心技术和标准 形成若干战略性 新兴产业集群 战略性新兴产业占示范区增加值的比重达到 70% 培育 300 家具有国际影响力的 十百千企业 涌现出 1000 家创新能力强的科技型中 小企业 自主创新能力显著提升 企业研发投入占总收入比例达到 5% 发 明专利申请量和授权量年增长达到 20% 以上 在云计算 新一代移动通信 物联网 生物医药 新材料等领域不断涌现重大科技成果 企业技术创新主 体地位全面强化 成为具有全球影响力的知识创造中心和技术创新中心 高端人才集聚发展 确立人才优先发展的战略布局 打造全球高端 创新创业人才集聚的国家级人才特区 建立并完善人才引进 培养 评价 使用 激励的机制和环境 集聚 5 万名左右包括海归人才在内的高端人才 科技金融创新中心初步形成 天使投资 创业投资繁荣活跃 企业 每年获得创业投资金额达到 130 亿元 成为全球最活跃的创业投资中心之一 上市公司总数达到 260 家 符合高新技术企业创新创业需求的股权投资 上 市融资 知识产权质押 信用和担保贷款等科技金融服务进一步完善 国际化水平大幅提升 开放创新进一步深化 成为全球创新网络的 重要节点 广泛吸纳国际创新资源 国际化经营成为企业成长的重要途径 国际科技合作和交流更加活跃 形成一批具有国际影响力的创新交流合作平 台和合作组织 中关村论坛成为国际知名的创新经济论坛 三 搭建创新资源整合平台 92

101 北 京 市 委 市 政 府 文 件 推 动 科 技 创 新 关 键 在 于 搭 建 平 台, 整 合 资 源 为 进 一 步 发 挥 中 关 村 科 教 智 力 资 源 密 集 优 势, 推 动 体 制 机 制 创 新 和 政 策 先 行 先 试, 促 进 科 研 院 所 高 等 院 校 中 央 企 业 民 营 企 业 和 政 府 协 同 创 新, 北 京 市 政 府 会 同 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 部 际 协 调 小 组 相 关 部 门, 共 同 组 建 中 关 村 科 技 创 新 和 产 业 化 促 进 中 心 ( 简 称 中 关 村 创 新 平 台 ) 中 关 村 创 新 平 台 负 责 落 实 示 范 区 建 设 的 各 项 重 大 决 策, 整 合 资 源, 提 高 效 率, 对 跨 层 级 审 批 和 跨 部 门 审 批 加 强 协 调 和 督 办, 促 进 重 大 科 技 成 果 产 业 化, 构 建 有 利 于 政 策 先 行 先 试 中 央 与 地 方 创 新 资 源 联 动 的 工 作 机 制, 形 成 高 效 运 转 充 满 活 力 的 科 技 创 新 和 产 业 化 服 务 体 系 ( 一 ) 创 新 科 技 成 果 转 化 和 产 业 化 促 进 机 制 完 善 北 京 市 与 国 家 有 关 部 门 的 部 市 会 商 工 作 机 制, 共 同 筛 选 和 联 合 支 持 战 略 性 新 兴 产 业 重 大 项 目 发 挥 重 大 科 技 成 果 产 业 化 项 目 联 席 会 作 用, 完 善 重 大 科 技 成 果 转 化 和 产 业 化 资 金 统 筹 机 制, 由 市 政 府 5 年 出 资 500 亿 元, 加 快 对 国 家 科 技 重 大 专 项 重 大 科 技 基 础 设 施 和 重 大 科 技 成 果 产 业 化 项 目 资 金 支 持 选 址 和 产 业 布 局 等 的 联 合 审 定, 吸 引 国 家 创 新 资 源 落 户 中 关 村 充 分 发 挥 中 国 技 术 交 易 所 的 平 台 作 用, 在 技 术 产 权 交 易 科 研 成 果 转 让 技 术 交 易 撮 合 等 方 面 提 供 创 新 服 务, 形 成 完 整 的 技 术 转 移 服 务 体 系 发 挥 中 关 村 发 展 集 团 作 用, 健 全 重 大 科 技 成 果 发 现 评 价 和 筛 选 机 制, 加 强 与 中 央 企 业 军 工 集 团 高 校 院 所 以 及 创 业 投 资 机 构 的 共 建 合 作 探 索 采 用 代 建 租 赁 先 租 后 售 等 方 式, 支 持 重 大 项 目 承 担 单 位 建 设 产 业 化 基 地 通 过 政 府 股 权 投 资 投 资 补 助 或 贴 息 等 方 式, 重 点 支 持 国 家 一 类 抗 癌 新 药 龙 芯 芯 片 激 光 显 示 大 屏 的 研 制 和 产 业 化 等 一 批 重 大 项 目 ( 二 ) 健 全 科 技 与 资 本 对 接 机 制 发 挥 科 技 金 融 部 市 联 席 会 议 作 用, 制 订 实 施 中 关 村 科 技 金 融 先 行 先 试 政 策 吸 引 聚 集 金 融 服 务 资 源, 支 持 天 使 投 资 创 业 投 资 机 构 聚 集 和 发 展, 强 化 中 关 村 创 业 投 资 在 全 国 的 领 先 地 位 围 绕 战 略 性 新 兴 产 业, 推 动 设 立 政 府 引 导 社 会 参 与 的 产 业 投 资 基 金 及 创 业 投 资 引 导 基 金 深 化 和 扩 大 中 关 村 代 办 股 份 转 让 试 点, 推 动 统 一 监 管 下 的 全 国 性 场 外 交 易 市 场 管 理 机 构 落 户 中 关 93

102 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 村 支持企业在境内外资本市场上市和利用资本市场开展兼并重组 协调金 融机构开展知识产权质押 信用贷款等科技金融创新业务 三 完善高端人才和创新资源服务工作机制 搭建高端人才发展服务平台 加强人才资源和创新要素的整合 健全创 新型人才的培养 引进 评价 激励 使用机制 吸引和聚集高层次领军人才 引进国际一流人才团队 建立高层次人才创新创业支撑体系 聚集和发展高水 平研究机构 推广北京生命科学研究所的建设经验 在低碳技术 信息技术 生物医药 新材料等领域建设一批国际一流的新型研究机构 推动国际高水平 学术机构 跨国公司研发机构与中关村企业开展交流合作 促进先进技术辐射 四 建立新技术新产品政府采购和应用推广工作机制 加大政府采购中关村新技术新产品试点工作力度 探索并建立政府采购 新技术新产品的新机制和新标准 完善新技术新产品评价体系 通过实施首购 订购 首台 套 重大技术装备试验和示范项目 推广应用等措施 支持中 关村新技术研发和新产品市场推广 围绕城市应急 轨道交通 污水和垃圾 处理 社区医疗等城市管理和经济社会发展中的关键问题 以需求和应用为 导向 支持产业技术联盟牵头组织开展具有标志性和影响力的关键技术应用 和示范工程 推动新技术新产品的市场应用 推进北京市与解放军总部机关 军兵种 武警部队以及军工集团的合作 加快军转民技术和军民两用技术的 发展 促进军地资源开放共享和军民融合发展 进一步扩大军队采购中关村 新技术新产品规模 五 构建政策先行先试对接工作机制 率先开展科技成果转化的体制机制创新 提高高校院所科研人员开展科 技成果转化的自主性和积极性 开展科技成果处置权和收益权改革试点 支 持高校院所落实科技进步法中有关拥有科技成果自主处置权的规定 科技成 果转化收益在扣除奖励资金后 可由转让单位主要用于教学 科研和事业发展 深化推进股权激励试点工作 研究制订示范区内中央单位股权激励试点方案 审批实施细则 开展联合审批 研究完善有关转化职务成果股权激励个人所 得税政策并开展试点 开展科研项目经费分配管理体制改革试点 通过与国 94

103 北 京 市 委 市 政 府 文 件 家 有 关 部 委 建 立 的 部 市 会 商 机 制, 组 织 招 标 征 集 由 企 业 联 合 高 校 院 所 或 产 业 技 术 联 盟 实 施 的 重 大 科 研 和 产 业 化 项 目, 共 同 支 持 ; 对 财 政 资 金 支 持 的 科 技 成 果 转 化 和 产 业 化 项 目 开 展 分 阶 段 拨 付 经 费 和 后 补 助 试 点 ; 开 展 科 研 项 目 经 费 间 接 费 用 补 偿 机 制 试 点 推 进 中 关 村 高 新 技 术 企 业 认 定 试 点 工 作, 出 台 并 实 施 示 范 区 高 新 技 术 企 业 认 定 试 点 管 理 办 法 ( 六 ) 建 立 规 划 建 设 服 务 工 作 机 制 推 进 实 施 示 范 区 空 间 规 模 和 布 局 规 划, 建 立 和 完 善 项 目 准 入 退 出 机 制, 加 强 示 范 区 产 业 布 局 调 控 统 筹 南 北 高 技 术 产 业 聚 集 区 规 划 建 设, 协 调 推 进 重 大 科 技 成 果 产 业 化 项 目 选 址 规 划 建 设 等 方 面 的 审 批 协 调 中 关 村 科 学 城 重 大 建 设 项 目 和 十 百 千 工 程 培 育 企 业 上 市 企 业 等 重 点 建 设 项 目 的 规 划 建 设 审 批, 加 快 解 决 高 校 院 所 和 企 业 发 展 合 理 的 空 间 需 求 建 立 与 各 园 区 管 理 机 构 和 开 发 公 司 的 联 动 机 制, 协 调 推 进 各 园 区 重 大 项 目 落 地 实 施 ( 七 ) 建 立 中 关 村 科 学 城 建 设 协 调 机 制 建 立 与 中 关 村 科 学 城 高 校 院 所 企 业 高 端 人 才 社 会 组 织 创 业 孵 化 和 投 资 机 构 的 广 泛 联 系 和 服 务 对 接 平 台, 加 强 对 各 类 创 新 资 源 的 统 筹 协 调 梳 理 和 储 备 重 大 科 技 成 果 和 孵 化 项 目, 促 进 关 键 核 心 技 术 联 合 研 发 和 产 业 化 支 持 新 型 产 业 技 术 研 究 院 建 设, 探 索 面 向 市 场 需 求 协 同 创 新 的 体 制 机 制 推 动 特 色 产 业 创 新 园 建 设, 开 展 产 业 链 规 划 和 布 局, 构 建 特 色 产 业 集 群 促 进 技 术 人 才 金 融 创 业 服 务 等 创 新 要 素 的 聚 集, 加 快 产 业 功 能 升 级, 促 进 空 间 资 源 高 效 利 用 ( 八 ) 建 立 现 代 服 务 业 促 进 工 作 机 制 推 进 北 京 市 与 国 家 有 关 部 门 在 中 关 村 开 展 现 代 服 务 业 发 展 试 点, 加 大 对 现 代 服 务 业 发 展 的 资 金 支 持, 联 合 支 持 现 代 服 务 业 重 大 项 目 大 力 培 育 信 息 服 务 业 电 子 商 务 和 现 代 物 流 业 科 技 服 务 业 节 能 环 保 服 务 业 等 先 进 服 务 业 态 发 展, 支 持 现 代 服 务 业 做 强 做 大 推 动 建 立 现 代 服 务 业 标 准 体 系, 探 索 发 展 新 模 式, 创 新 体 制 机 制, 促 进 中 关 村 现 代 服 务 业 创 新 成 果 向 外 辐 射 四 加 快 建 设 中 关 村 人 才 特 区 率 先 确 立 人 才 优 先 发 展 战 略 布 局, 坚 持 特 定 区 域 特 殊 政 策 特 殊 机 制 95

104 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 特事特办 原则 构建与国际接轨 与社会主义市场经济体制相适应 有利 于科学发展的人才体制机制 大量聚集拔尖领军人才 优化人才发展环境 建设 人才智力高度密集 体制机制真正创新 科技创新高度活跃 新兴产 业高速发展 的中国特色人才特区和世界人才聚集高地 一 大力聚集拔尖领军人才 深入实施中央 千人计划 北京海外人才聚集工程 和 中关村高端 领军人才聚集工程 加快引进站在国际科技与产业发展前沿的海归人才 促 进各类高层次人才的高密度聚集 借鉴北京生命科学研究所的模式 建设若 干体制机制全新 国际上有影响力的新型科研机构 推行人才实名制推荐制度 在全球范围内引进和聚集拔尖领军人才 优先支持高层次人才领衔国家和北 京市科技重大专项 坚持引才与引智并举 聘请国际一流的科学家 工程技 术专家和企业家 指导或参与科技学术研究 重大项目建设 力争通过引进 一批优秀人才 带回一批高科技专利 造就一批高端项目 带动产业的跨越 式发展 二 培养聚集高素质企业家及创业团队 实施领军企业家培训工程 采取专项培训 国际交流等方式 培养懂技 术 善经营的复合型人才 推动一大批技术型创业者向现代企业家转变 建 立人才在企业 高校院所之间的双向流动机制 支持优秀人才进入产业技术 联盟等新型产业组织 支持 中关村企业家顾问委员会 中关村 100 企业 家俱乐部 联想之星 企业家沙龙 中关村创业论坛等各类组织及活动发 展 引导创业者 企业家 企业管理者加强交流 促进人才的有效互动与合作 三 支持企业和高校院所联合培养创新型人才 推动高校院所优化教学和培养方案 依托大型骨干企业 重点院校和培 训机构 建设一批具有示范效应的国家级实训基地 支持大型骨干企业与高 校院所合作 建立博士后流动站 联合实验室 开展应用型专业研究生联合 培养 依托国家重大科研项目 国际科技合作项目以及重点学科和科研基地 建设 培养一批具有较强创新能力的学科带头人 培育一大批基础研究 前 沿技术和新兴产业领域等方面的后备人才 突出企业人才培训的主体作用 96

105 北 京 市 委 市 政 府 文 件 强 化 岗 位 技 能 培 训, 培 养 扩 充 高 技 能 人 才 群 体 培 养 一 批 在 资 本 运 作 项 目 管 理 经 济 管 理 等 方 面 有 杰 出 才 能 的 复 合 型 企 业 经 营 管 理 人 才, 以 及 法 律 会 计 咨 询 投 资 知 识 产 权 等 方 面 的 专 业 人 才 ( 四 ) 创 新 人 才 体 制 机 制 和 优 化 政 策 服 务 环 境 贯 彻 落 实 人 才 特 区 的 支 持 政 策, 完 善 在 研 发 项 目 人 员 培 养 和 流 动 创 业 扶 持 户 籍 管 理 出 入 境 管 理 等 方 面 的 人 才 政 策 支 持 大 力 创 新 人 才 体 制 机 制, 建 立 新 型 的 研 发 项 目 创 新 人 才 管 理 模 式 和 制 度, 积 极 探 索 建 立 有 利 于 人 才 引 进 和 培 养, 有 利 于 人 才 评 价 和 配 给 资 源, 有 利 于 人 才 激 励 和 发 挥 能 动 性 的 体 制 机 制, 率 先 形 成 人 才 管 理 体 制 机 制 创 新 的 示 范 区 完 善 高 端 人 才 的 医 疗 服 务, 统 一 规 划 集 中 建 设 一 批 面 向 创 新 创 业 人 才 的 公 共 租 赁 住 房, 配 套 建 设 双 语 幼 儿 园 和 国 际 学 校 加 强 中 关 村 人 力 资 源 市 场 建 设, 优 化 人 才 资 源 配 置 加 强 人 才 信 用 环 境 建 设, 搭 建 中 关 村 人 才 交 流 网 络 和 服 务 平 台 建 立 人 才 信 息 资 源 网 络 和 基 于 中 关 村 重 点 产 业 发 展 的 专 业 性 人 才 数 据 库, 编 制 并 定 期 发 布 中 关 村 人 才 指 数 五 围 绕 重 大 需 求 提 升 创 新 引 领 能 力 围 绕 国 家 和 首 都 经 济 社 会 发 展 的 重 大 需 求, 坚 持 需 求 拉 动 创 新 和 政 产 学 研 用 协 同 创 新, 增 强 中 关 村 创 新 发 展 对 创 新 型 国 家 建 设 及 首 都 智 慧 城 市 健 康 城 市 绿 色 城 市 平 安 城 市 建 设 的 支 撑 能 力 ( 一 ) 围 绕 国 家 重 大 战 略 开 展 联 合 攻 关 充 分 发 挥 集 中 力 量 办 大 事 的 体 制 优 势, 围 绕 信 息 化 与 信 息 安 全 新 能 源 利 用 节 能 环 保 重 大 疾 病 防 治 防 灾 减 灾 等 国 家 重 大 战 略 需 求, 以 重 大 项 目 和 重 大 工 程 为 牵 引, 整 合 高 校 院 所 企 业 和 中 介 机 构 等 创 新 资 源, 促 进 形 成 自 主 创 新 的 国 家 队 大 力 支 持 中 关 村 新 型 产 业 组 织 和 民 营 科 技 企 业 承 担 核 心 电 子 器 件 高 端 通 用 芯 片 及 基 础 软 件, 新 一 代 宽 带 无 线 移 动 通 信 网, 重 大 新 药 创 制 等 重 大 专 项 项 目 加 快 推 进 蛋 白 质 航 空 遥 感 先 进 光 源 等 国 家 重 大 科 技 基 础 设 施 建 设, 在 纳 米 科 技 生 命 科 学 资 源 环 境 等 重 点 领 域 新 建 若 干 国 家 科 学 中 心 支 持 企 业 与 高 校 院 所 共 建 一 批 国 家 和 北 京 市 工 程 ( 技 术 ) 研 究 中 心 重 点 实 验 室 工 程 实 验 室 企 业 技 术 中 心 推 动 中 关 村 企 业 高 97

106 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 校院所积极承担国家 863 计划 973 计划 科技支撑计划 高技术产业 化专项等国家科技计划和产业化项目以及北京市的重大科技项目 围绕国家 各部委协同推进的现代服务业 三网融合 智能电网 新能源汽车等重点领域 争取在中关村先行布局和试点 二 提升创新支撑首都城市发展能力 围绕解决首都特大城市人口管理 资源环境约束 交通拥堵等关键问题 发挥中关村技术创新优势和产业服务能力 以实施关键技术研发和产业化项 目 政府采购以及示范工程为手段 在城市运行重点领域推出一批先进产品 和整体解决方案 围绕智慧城市建设需要 加快智能交通 空间信息 移动 通信 三网融合 电子政务等先进技术应用和推广 围绕健康城市建设需要 发挥中关村企业在重大疾病防治 医疗设备和健康卫生管理领域的作用 围 绕绿色城市建设需要 发挥中关村企业在水环境治理 大气污染防治 清洁 能源使用 资源循环利用等方面的作用 围绕平安城市建设需要 发挥中关 村企业在城市公共安全 应急管理体系 互联网信息安全等领域的重要保障 作用 三 完善协同创新的新型产业组织模式 鼓励以龙头企业 优势企业为核心 建立产业技术创新 标准 服务等 各类联盟组织 支持联盟承担国家重大科技项目 搭建共性研发平台 制定 技术标准 拓展行业市场等 支持高校院所建立面向产业需求的新型产业技 术研究院 作为中试开发 技术转移 成果孵化 股权激励等体制机制创新 的重要载体 深化北京市与中科院的合作 进一步发挥中科院技术转移中心 推进科研院所成果转化的示范作用 推动高校院所建立科研成果转化专业服 务平台 建设一批技术转移中心 大力推进首都科技条件平台建设 深入实 施 中关村开放实验室工程 加快科技条件资源向社会开放共享 建设标准 创制和检测认证服务平台 为企业提供标准创制 检测与认证等技术服务 六 加快建设中关村科学城和未来科技城 整合资源 创新机制 聚集人才 集中力量加快建设中关村科学城和未 来科技城 打造万亿经济增长极 进一步提升中关村示范区核心区的示范引 98

107 北京市委市政府文件 领和高端辐射能力 一 加快建设中关村科学城 以中关村大街 知春路和学院路为轴线辐射周边区域形成的中关村科学 城 是中关村核心区的核心 充分依托中关村科学城的创新资源 通过存量 资源挖潜置换 体制机制创新和城市规划管理创新 在不新增土地空间 不 进行大规模建设情况下 推进科研机构 高等院校 企业 高端人才 社会 组织和政府 六位一体 协同创新 在新一代信息技术 生物 新材料 新 能源 节能环保 新能源汽车 航空航天等战略性新兴产业领域 以中关村 航天科技创新园 中关村航空科技园 中关村国防科技园 物联网大厦 云 计算大厦 北斗大厦 高端人才创业大厦等特色产业创新园 清华 北大 北航 北理工等新型产业技术研究院 以及龙芯处理器 大型复杂激光器等 重大项目为着力点 加快集聚一批企业总部及研发机构 到 2015 年 总收入 超过 1 万亿元 新培育 3 5 家有国际竞争力的企业 对国家战略性新兴产业 的辐射带动作用明显体现 二 加快建设未来科技城 依托大型国有企业集团 引进海外高层次创新人才 建设一流科研人才 的集聚地和引领科技创新的研发中心集群 探索国际通行的科学研究和科技 开发 创业机制 围绕国家战略需求 打造成为具有国际影响力的大型企业 集团技术创新和成果转化的基地 突出生态环保 科技示范作用 高标准建 设园区基础设施和配套生态环境 建设绿色建筑示范园 积极推进神华集团 中国海洋石油公司 国家电网公司 中国华能集团 中国国电集团 中国电 信集团 中国电子信息产业集团 中国商用飞机公司 中国兵器装备集团等 中央企业创新资源集聚发展 同时 吸引国内战略性新兴产业位居前列的民 营企业总部和研发机构 海内外一流大学和创新人才的重点实验室 研发机 构入驻园区 七 大力支持创新型企业做强做大 全面推动 十百千工程 和支持科技型中小企业成长的 瞪羚计划 聚 焦战略性新兴产业领域 做强做大一批具有全球影响力的创新型企业 塑造 99

108 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 一批知名品牌 成为支撑 北京创造 和 北京服务 的重要载体 一 深入实施创新型企业 十百千工程 聚焦战略性新兴产业领域 采取动态管理机制 深化支持一批具有一定 规模 创新能力强 处于行业龙头地位的重点企业 促进企业跨越式发展 探索实行 一企一策 的支持方式 对具有代表性的重点企业在重大成果产 业化 示范工程 政府采购 研发和生产基地建设 人才引进和激励 兼并 收购 品牌建设等方面 集中政策资源给予重点支持 形成支持企业创新发展 做强做大的有效模式 支持北大方正 神州数码等企业发展成为千亿元级企业 支持中国普天 同方股份 华锐风电等企业发展成为五百亿元级企业 支持 大唐电信 百度在线 航天信息 双鹤药业 钢研科技 华胜天成等企业发 展成为百亿元级企业 支持用友软件 国能风电 华旗 恩菲工程等企业发 展成为五十亿元级企业 培育形成 300 家千亿元级 百亿元级和十亿元级规 模企业 二 实施支持科技型中小企业成长的 瞪羚计划 聚焦移动互联网 云计算 物联网 生物医药 新能源等战略性新兴产 业的优势领域 选择一批专业性强 主营业务突出 产品或服务特色鲜明 成长速度快 发展前景好的重点企业 探索促进高成长企业快速发展的有效 模式和措施 培育形成 1000 家 专 特 精 新 的 瞪羚 企业 推出一 批细分市场占有率高 在国内外具有较强影响力的知名品牌 三 引导企业加大研发投入 支持以企业为主体承担国家重大计划项目 根据首都经济社会发展需要 定期组织一批关键核心技术研发和重大科技成果产业化与应用示范项目 面 向企业 高校院所和由其组成的联合体进行招标 对以企业为主实施的项目 给予配套资金支持 支持企业加大研发投入力度 鼓励有条件的企业建立企 业技术中心或研发中心 激发各类企业特别是科技型中小企业的创新能力 促进企业围绕市场需求开展技术革新 发明创造和产品设计 不断形成新技术 新产品和新型商业模式 鼓励企业与高校院所 企业与企业之间开展联合研 发和技术合作 探索建立围绕产业链开展创新的市场合作机制 加快先进技 100

109 北 京 市 委 市 政 府 文 件 术 的 扩 散 与 辐 射 ( 四 ) 鼓 励 企 业 开 展 并 购 重 组 支 持 企 业 利 用 资 本 市 场 进 行 并 购 重 组, 促 进 企 业 做 强 做 大 支 持 上 市 公 司 及 高 成 长 企 业 并 购 重 组, 持 续 提 升 创 新 能 力 和 核 心 竞 争 力, 带 动 中 关 村 创 新 创 业, 形 成 以 大 企 业 为 龙 头 聚 集 和 带 动 中 小 创 业 企 业 发 展 的 企 业 生 态 进 一 步 完 善 企 业 并 购 重 组 的 公 共 服 务 体 系, 提 供 信 息 政 策 协 调 中 介 服 务 人 才 支 持 等 公 共 服 务 设 立 专 项 资 金, 对 企 业 并 购 重 组 给 予 一 定 资 助 鼓 励 企 业 借 助 多 种 融 资 工 具 开 展 兼 并 收 购 ( 五 ) 支 持 企 业 实 施 知 识 产 权 和 技 术 标 准 战 略 推 进 中 关 村 国 家 知 识 产 权 制 度 示 范 园 建 设, 大 力 提 升 中 关 村 知 识 产 权 创 造 运 用 保 护 和 管 理 能 力 鼓 励 高 新 技 术 企 业 申 请 专 利 注 册 商 标, 支 持 企 业 和 产 业 技 术 联 盟 构 建 专 利 群 及 专 利 池, 提 升 中 关 村 重 点 产 业 的 核 心 竞 争 力 鼓 励 企 业 采 取 知 识 产 权 转 让 许 可 质 押 等 方 式, 实 现 知 识 产 权 的 市 场 价 值 促 进 知 识 产 权 产 业 发 展, 依 托 中 国 技 术 交 易 所 建 立 知 识 产 权 交 易 平 台 和 服 务 体 系, 推 动 知 识 产 权 评 估 等 中 介 机 构 健 康 发 展, 促 进 知 识 产 权 质 押 登 记 和 保 护, 完 善 知 识 产 权 流 转 机 制 深 入 推 进 中 关 村 标 准 创 新 试 点 工 作, 在 电 子 信 息 节 能 环 保 新 能 源 生 物 医 药 航 空 航 天 新 材 料 等 重 点 领 域 部 署 一 批 重 大 技 术 标 准 创 制 项 目, 支 持 企 业 将 自 有 先 进 技 术 成 果 制 定 成 企 业 标 准, 鼓 励 企 业 高 校 院 所 和 产 业 技 术 联 盟 参 与 创 制 国 际 和 国 家 技 术 标 准 大 力 吸 引 国 际 标 准 化 组 织 在 中 关 村 发 展, 加 强 中 关 村 企 业 产 业 技 术 联 盟 和 行 业 组 织 与 国 际 标 准 化 组 织 的 战 略 合 作 鼓 励 企 业 参 与 国 际 标 准 化 专 业 委 员 会 国 家 标 准 化 专 业 技 术 委 员 会 及 工 作 组 的 工 作, 承 办 具 有 国 际 影 响 力 的 标 准 化 会 议 和 活 动 八 推 动 战 略 性 新 兴 产 业 跨 越 式 集 群 发 展 打 造 电 子 信 息 生 物 新 能 源 和 节 能 环 保 新 能 源 汽 车 新 材 料 装 备 航 空 航 天 文 化 创 意 八 大 具 有 国 际 竞 争 力 的 产 业 集 群 加 快 发 展 现 代 服 务 业 整 合 各 类 创 新 资 源, 率 先 实 现 战 略 性 新 兴 产 业 的 重 点 突 破 和 规 模 化 发 展 按 照 北 优 南 拓 产 业 集 聚 功 能 聚 合 土 地 集 约 的 原 则, 根 据 发 展 需 求 适 当 调 101

110 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 整空间规模和布局规划 着力建设南北两个高新技术产业聚集区 把中关村 建设成为我国参与国际高新技术产业竞争的前沿阵地和不断诞生 北京创造 北京服务 品牌的孵化基地 一 加快建设北部研发服务和高技术产业聚集区 以海淀北部 昌平南部和顺义部分区域为重点 发挥北京北部区域创新 资源密集优势 加大对产业布局的优化力度 整合优化未来科技城 国家工 程技术创新基地 软件园 生命科学园 环保园 创新园 永丰产业基地 顺义航空产业园等空间资源 加快北清路至七北路沿线的产业规划和布局 支持以联想 用友 汉王 神州数码 文思创新 神州泰岳等龙头企业为代 表的软件和信息服务产业集群发展 支持以龙芯中科 中星微 北大众志 创毅视讯 君正等为代表的集成电路产业集群发展 支持以百度 大唐 信威 曙光 华为 同方等为代表的网络通信产业集群发展 支持以北大方正 金山 完美时空 数码视讯 中视中科等为代表的文化创意产业集群发展 支持以 博奥 万泰 科兴 大北农 奥瑞金 未名凯拓等为代表的生物产业集群发展 支持以安泰科技 钢研高纳 中科纳新 百慕航材等为代表的新材料产业集 群发展 支持以北斗星通 北斗天汇 中地时空等为代表的空间信息产业集 群发展 支持中国石化研究院 神华集团 神雾热能 利德华福 安东石油 中信国安盟固力等为代表的节能环保产业集群发展 到 2015 年 总收入达到 1 万亿元 形成有国际影响力的高科技产业集群带 二 构建南部高技术制造业和战略性新兴产业聚集区 以北京经济技术开发区和大兴区整合后的空间资源为依托 统筹优化丰 台园 亦庄园 通州园 大兴生物医药产业基地 房山石化新材料产业基地 等产业布局 大力引进高端 高附加值 高辐射力 低耗能的高新技术企业 拓展延伸产业链 支持以诺基亚及产业链配套服务企业为核心的星网工业园 天宇朗通 东方信联等为代表的移动通信产业集群发展 支持以中芯国际 京东方 利亚德 中科晶电 康宁玻璃等为代表的高端信息装备制造业产业 集群发展 支持以北控磁悬浮 中国北车 北京交控 中铁股份 和利时 全路通信号 鼎汉技术 世纪国铁等为代表的轨道交通产业集群发展 支持 102

111 北 京 市 委 市 政 府 文 件 以 源 德 生 物 民 海 生 物 以 岭 药 业 万 东 医 疗 谊 安 医 疗 等 为 代 表 的 生 物 医 药 产 业 集 群 发 展 ; 支 持 以 金 风 科 创 中 材 科 技 博 奇 电 力 等 为 代 表 的 新 能 源 产 业 集 群 发 展 ; 支 持 以 当 升 材 料 北 大 先 行 等 为 代 表 的 新 材 料 产 业 集 群 发 展 到 2015 年, 总 收 入 达 到 1 万 亿 元, 建 成 南 部 高 技 术 制 造 业 和 战 略 性 新 兴 产 业 集 群 带 ( 三 ) 完 善 一 区 多 园 各 具 特 色 的 产 业 集 群 发 展 格 局 发 挥 核 心 区 辐 射 带 动 作 用, 支 撑 北 部 研 发 服 务 和 高 技 术 产 业 聚 集 区 以 及 南 部 高 技 术 制 造 业 和 战 略 性 新 兴 产 业 聚 集 区 的 发 展, 形 成 一 批 特 色 鲜 明 的 产 业 基 地 和 专 业 园 明 确 中 关 村 各 园 区 功 能 和 产 业 定 位, 引 导 各 产 业 价 值 链 细 分 环 节 在 不 同 专 业 园 区 的 集 聚, 促 进 各 园 区 之 间 的 有 序 竞 争 和 发 展 共 赢 促 进 中 关 村 与 其 他 高 端 产 业 功 能 区 及 高 端 产 业 新 区 的 合 作 电 子 城 以 中 国 数 码 港 摩 托 罗 拉 北 电 网 络 爱 立 信 索 尼 爱 立 信 安 捷 伦 三 星 电 子 朗 讯 科 技 等 多 家 跨 国 公 司 总 部 及 研 发 中 心 为 支 撑, 大 力 发 展 新 一 代 移 动 通 讯 产 业 集 群, 打 造 中 国 移 动 硅 谷 德 胜 园 以 洛 可 可 工 业 设 计 视 觉 中 国 心 觉 工 业 设 计 丹 麦 CBD 工 业 设 计 视 觉 互 动 传 媒 华 创 天 中 设 计 等 百 余 家 设 计 公 司, 以 及 北 京 出 版 集 团 高 等 教 育 出 版 社 等 出 版 业 龙 头 企 业 为 支 撑, 大 力 发 展 工 业 设 计 创 意 产 业, 建 设 中 国 北 京 出 版 创 意 产 业 园 区 雍 和 园 以 歌 华 集 团 央 视 动 画 光 线 传 媒 悠 视 网 等 知 名 文 化 创 意 企 业 为 支 撑, 大 力 发 展 文 化 创 意 产 业, 打 造 文 化 创 意 产 品 交 易 平 台 石 景 山 园 以 中 国 动 漫 游 戏 城 国 家 网 络 游 戏 动 漫 产 业 发 展 基 地 中 国 电 子 竞 技 运 动 发 展 中 心 国 家 动 画 产 业 基 地 等 资 源 和 搜 狐 畅 游 暴 风 网 际 华 录 文 化 等 代 表 性 企 业 为 支 撑, 大 力 发 展 动 漫 游 戏 文 化 创 意 产 业 ( 四 ) 加 强 产 业 布 局 引 导 和 调 控 发 挥 中 关 村 创 新 平 台 在 规 划 建 设 方 面 的 统 筹 协 调 作 用, 保 障 重 大 产 业 化 项 目 用 地, 加 快 项 目 落 地 手 续 办 理 完 善 产 业 布 局 调 控 政 策 和 产 业 项 目 管 理, 制 定 产 业 布 局 指 导 目 录 和 项 目 准 入 标 准 退 出 机 制, 通 过 规 划 土 地 政 策 和 财 政 资 金 等 手 段, 统 筹 科 技 成 果 转 化 和 产 业 化 招 商 引 资 和 项 目 落 地, 建 立 利 103

112 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 益和资源相协调的机制 加强集中新建区土地节约集约利用 根据产业发展 需求科学编制土地利用规划 建立示范区地理信息系统 对示范区产业布局 状况进行评价和考核 加强企业用地转让和闲置用地的监督管理 推进城市 建成区存量土地资源挖潜 加速推进产业空间整合与功能升级 打造一批定 位明确的创业大厦和研发总部基地 五 加快基础设施和生态园区建设 系统谋划基础设施建设 大力推进重点产业基地与中心城区 新城间城 市公共交通建设 全面推进市政和信息基础设施的规划建设 加快推进教育 卫生等公共服务设施建设与升级 提高综合服务水平 加快建设资源节约型 环境友好型园区 大力发展循环经济 健全促进循环经济发展的政策体系和 激励机制 加强环境保护 严格实行环评和环境准入制度 大力推广节能减 排技术 产品和解决方案的应用 重点布局建设建筑节能 绿色照明 清洁 采暖等一批国家循环经济示范工程 新建建筑应达到绿色建筑标准 六 推进跨区域创新合作发展 发挥中关村在京津冀地区创新发展的龙头作用 与天津滨海新区 河北 曹妃甸工业区等首都经济圈重点产业聚集区开展战略合作 建立与京津冀地 区主要城市间的创新发展合作机制 促进中关村技术 产品 服务和品牌的 输出 形成分工协作和优势互补的区域创新格局 探索与长三角地区 珠三 角地区 东北老工业基地 中西部地区 重点援建地区合作模式 加快资源 整合和要素流动 促进中关村科技创新成果向全国辐射 共建高技术产业化 基地 引导中关村企业以技术输出 标准创制 产业链协同等模式在全国范 围内进行战略布局 形成产业发展梯次 九 建设国家科技金融创新中心 推动科技和金融结合试点工作 实施 中关村科技金融创新工程 统筹 整合有关部门搭建的担保 再担保 创业投资 小额贷款等科技金融服务平 台 加快集聚国内外金融服务资源 开展符合科技型企业特点的科技金融创新 建立并完善政府资金与社会资金 直接融资与间接融资 产业资本与金融资 本有机结合的科技金融创新体系 继续在全国科技金融领域发挥示范引领作 104

113 北京市委市政府文件 用 加快建设国家科技金融创新中心 一 支持股权投资快速发展 大力支持境内外股权投资机构特别是创业投资机构聚集和发展 强化中 关村在创业投资方面在全国的领先地位 发挥国家发展改革委和财政部的产 业技术研发创业投资引导基金 财政部和科技部的科技型中小企业创业投资 引导基金 北京市中小企业创业投资引导基金 北京市 1+3+N 的股权投 资基金④ 中关村创业投资引导资金等政府引导基金的杠杆和引导作用 大力 推动为战略性新兴产业服务的股权投资基金在中关村设立和发展 建立支持 股权投资基金从注册登记 办公场所 人才服务到项目对接的一条龙服务体系 继续实施对创业投资机构的风险补贴政策 支持境内外个人和机构开展天使 投资业务 二 利用好多层次资本市场融资 深化和扩大证券公司代办股份转让系统中关村非上市股份公司报价转让 试点 完善非上市股份公司股份公开转让制度 增加挂牌企业数量 加大对 挂牌企业的增值服务 在中关村试点工作的基础上 探索建设统一监管下的 全国性场外交易市场和全国非上市企业股权交易中心 做好环境建设 政策 支持和各项服务 完善 培育一批 改制一批 辅导一批 报审一批 上市一批 的企业 改制上市培育工作体系和协同工作机制 加快推进企业改制进程 发掘 培 育上市企业资源 充分发挥全市企业上市联动工作机制作用 完善政府审批 绿色通道 建立政府联合审批协调机制 加快企业上市步伐 积极支持深交 所路演开市中心发展 进一步完善中关村企业与投资者互动平台功能 推动 有条件的企业在美国 英国 日本 香港等主流国际资本市场以及新加坡 韩国等新兴资本市场上市融资 不断壮大上市公司群体 进一步做强做大 中 ④北京市 1+3+N 的股权投资基金 1 指总规模 100 亿元的北京股权投资发展基金 作为 母基金直接引导 培育和投资在北京市设立的优秀 PE 机构 3 是由股权投资发展基金作为 发起人之一 发起设立科技 绿色和文化创意 3 只产业投资基金 N 指股权投资发展基金 将作为投资人 与在京注册的有较强的管理团队 有成功的投资经验 有一定的市场认知度 有资金募集实力的股权投资基金合作 分别设立多只股权投资基金 105

114 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 关村板块 将其打造成为 北京创造 和 北京服务 的主力军 三 健全科技型中小企业金融服务体系 建立并完善包括创业投资 银行信贷 资本市场以及保险业等在内的科 技型中小企业金融服务体系 发挥中国技术交易所 中关村发展集团 北京 产权交易所等政府投融资平台的作用 凝聚整合为科技型中小企业服务的创 业孵化 创业投资 融资担保 小额贷款 典当 融资租赁等各类金融服务 资源在中关村聚集和发展 支持银行在中关村设立为科技型中小企业服务的 特色分支行和信贷专营机构 政府出资设立科技型中小企业贷款风险补偿资 金 推动金融机构开展符合科技型中小企业特点的金融创新 支持银行开展 信用贷款 知识产权质押贷款 股权质押贷款 信用保险和贸易融资等信贷 创新试点 支持信用担保机构 再担保机构为企业提供以融资担保为主的信 用担保 建立信用担保机构风险准备金制度和财政有限担保代偿损失制度 完善创业投资 商业银行 担保 小额贷款 信用中介机构之间的 信保贷 投保贷 联动机制 大力支持企业通过发行集合信托计划 企业债券 短期 融资券 中期票据进行融资 支持以科技型中小企业贷款为主要业务的小额 贷款机构的发展 四 继续开展科技金融先行先试试点 在中关村开展科技型中小企业金融服务差异化监管试点 对银行在示范 区内开展科技金融业务 在激励约束 信贷审批 损失拨备和不良贷款核销 等方面实行差别化监管 在示范区注册登记的产业投资基金和股权投资基金 优先在国家发展改革委备案 争取国家有关支持创新创业的外汇管理政策在 示范区先行试点 大力促进贸易和投资便利化 支持开展跨境贸易人民币结 算试点工作 深入推进高新技术企业科技保险试点 建立创新产品研发 科 技成果转让的金融保障机制 提高企业风险管理能力 扎实推进商业银行设 立金融租赁公司试点工作 大力发展融资租赁业务 全面开展知识产权投融 资服务试点 促进知识产权的市场转化和金融服务创新 五 完善科技金融服务环境 改善区域信用环境和投融资环境 加强企业信用体系建设 建立中关村 106

115 北京市委市政府文件 企业信用信息平台 加强政策引导和信用监督 建立相应的信用激励和惩戒 机制 鼓励企业开展内部信用制度建设 加强企业信用自律 提高企业信用 意识 推广企业信用产品 健全科技金融服务方式和手段 大力发展电子交易 促进各类金融信息系统 市场交易系统互联互通 降低交易成本 提高交易 效率 规范发展科技金融中介服务 加快发展信用评级 资产评估 融资担保 投资咨询等专业服务机构 十 全面提升国际化发展水平 围绕建设全球科技创新中心的战略目标 充分整合利用国际创新资源和市 场 拓宽企业国际化发展渠道和路径 深化国际交流与合作 塑造中关村国际 化品牌 使中关村成为北京开展国际高端科技交流与合作的主要代表和建设世 界城市的重要支撑 一 充分整合利用全球资源 支持中关村企业围绕国家重大战略需求和战略性新兴产业发展 消化吸 收国外先进技术 学习借鉴优秀商业模式和管理经验 吸引国际知名研究机 构和实验室 国际学术组织和产业组织在中关村设立研发中心和分支机构 鼓励中关村企业与国际机构联合开展科技合作项目 参与国际标准的制定和 推广 支持企业依照国际市场需求进行产品开发 建立海外市场渠道 开展 国际品牌推广 鼓励有实力的企业在境外设立研发机构或通过国际并购 整 合利用全球创新资源 鼓励龙头企业根据区域比较优势特点开展海外布局 在欧美日等发达国家和地区建立研发 营销 品牌策划等分支机构 在亚非 拉等发展中国家和地区建立生产基地 形成研发 生产 销售的全球布局和 运营体系 二 拓宽国际化发展渠道 依托产业技术联盟 推动 TD SCDMA 标准 DTMB 地面数字电视传输 标准 CMMB 移动多媒体广播标准等中关村自主知识产权技术和标准开展海 外商用推广项目建设 探索以标准为先导提升自主技术创新话语权和产业竞 争力的有效路径 充分利用对外援助 双边与多边合作 国际组织项目等方式 依托国家软件出口基地 科技兴贸创新基地的扶持政策和政策性金融机构服 107

116 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 务 承接国际工程项目 出口高技术产品和服务 建设一批国际研发转移交 付平台 鼓励面向全球市场的软件服务外包 生物技术研发外包等先进服务 贸易 拓宽产业升级通道 支持中关村企业参加中国 北京 国际服务贸易 交易会 拓展海外服务贸易市场 吸引和鼓励跨国公司在中关村设立总部和 研发中心 开展面向全球市场的创新活动 进一步促进跨国公司技术 人才 和管理经验的扩散和推广 鼓励跨国公司向中关村企业进行技术转让 推动 跨国公司技术成果在中关村实施产业化 三 深化国际交流与合作 深化中关村与国际知名科技园区和创新资源密集城市之间的交流与合 作 力争与 8 10 个国际知名科技园区建立长期战略合作伙伴关系 加强与 国际知名会展合作 在物联网 消费电子 移动互联网等领域打造世界级会 展品牌 持续举办中关村论坛 将其打造成为国际知名的创新经济论坛 充 分发挥中关村海外联络处作用 强化其引才引智 商务服务 国际交流等功能 四 塑造中关村国际品牌 开展中关村品牌国际化宣传推广活动 扩大中关村国际影响力 不断提 升中关村的品牌价值 将中关村打造成为首都建设世界城市的国际交流平台 提升中关村企业的国际认可度 引导和鼓励企业进行国际商标注册和产品质 量国际认证活动 探索建立帮助企业提升产品和品牌国际形象的宣传推广 渠道 十一 切实完善保障措施 一 推进先行先试政策试点 进一步深化中关村示范区的先行示范作用 继续推进股权激励 科技金 融 间接费用列支 新型产业组织和民营科技企业承担国家重大科技项目 支持创新创业的税收政策 政府采购 工商登记注册改革 社会组织管理改 革等试点 认真落实好国务院支持中关村的系列新政策 在科技成果处置权 和收益权 股权激励税收优惠 股权激励试点方案联合审批 科研项目经费 分配改革 建设统一监管下的全国性场外交易市场 高新技术企业认定等方 面先行试点 率先取得突破 108

117 北 京 市 委 市 政 府 文 件 ( 二 ) 深 化 行 政 管 理 体 制 改 革 在 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 领 导 小 组 的 领 导 下, 进 一 步 加 强 示 范 区 建 设 的 市 级 统 筹 和 决 策, 理 顺 市 区 两 级 管 理 机 构 的 职 责 和 分 工 强 化 中 关 村 管 委 会 调 研 规 划 协 调 督 办 服 务 职 能, 加 强 对 示 范 区 的 宏 观 管 理, 推 进 落 实 重 大 决 策 事 项 和 重 点 工 作, 统 筹 重 大 项 目 建 设, 优 化 示 范 区 环 境, 对 各 园 区 的 整 体 发 展 规 划 空 间 规 划 产 业 布 局 项 目 准 入 标 准 等 重 要 业 务 加 强 领 导 深 化 行 政 审 批 制 度 改 革 试 点, 简 化 和 规 范 行 政 审 批 程 序 完 善 行 政 监 管 制 度 和 政 府 信 息 发 布 制 度, 推 进 政 务 公 开, 建 立 健 全 政 府 相 关 部 门 信 息 共 享 和 工 作 联 动 机 制 探 索 建 立 企 业 社 会 组 织 公 众 和 政 府 良 性 互 动 的 公 共 管 理 机 制 ( 三 ) 完 善 政 策 支 持 体 系 落 实 国 家 和 北 京 市 各 项 高 新 技 术 产 业 政 策 科 技 政 策 以 及 针 对 示 范 区 和 创 新 创 业 发 展 的 相 关 优 惠 政 策 根 据 企 业 发 展 需 求, 在 空 间 布 局 产 业 准 入 创 新 支 持 成 果 转 化 金 融 扶 持 人 才 集 聚 创 业 环 境 等 方 面 及 时 研 究 出 台 新 政 策 进 一 步 完 善 政 策 体 系, 加 强 政 策 间 的 衔 接 协 调, 发 挥 政 策 扶 持 合 力 各 园 区 结 合 各 自 实 际 情 况, 加 大 政 策 推 动 力 度, 为 企 业 提 供 良 好 服 务, 保 障 政 策 实 施 效 果 加 大 资 金 投 入 力 度, 完 善 市 级 财 政 重 大 科 技 成 果 转 化 和 产 业 项 目 资 金 统 筹 机 制, 探 索 财 政 资 金 使 用 的 新 机 制, 提 高 资 金 使 用 效 益 积 极 争 取 国 家 设 立 的 各 项 支 持 自 主 创 新 和 高 科 技 产 业 发 展 的 专 项 资 金 各 有 关 区 级 财 政 加 大 投 入, 支 持 各 园 区 高 新 技 术 产 业 发 展 和 基 础 设 施 建 设 ( 四 ) 完 善 创 新 创 业 服 务 体 系 强 化 大 学 科 技 园 的 核 心 载 体 地 位 充 分 发 挥 大 学 科 技 园 在 促 进 技 术 转 移 转 化 科 技 成 果 和 培 育 新 兴 产 业 等 方 面 的 桥 梁 作 用, 不 断 提 高 技 术 转 移 市 场 咨 询 投 融 资 等 方 面 的 专 业 服 务 能 力, 支 持 大 学 科 技 园 专 业 化 市 场 化 发 展 积 极 探 索 科 研 人 员 带 着 技 术 走 开 展 创 业 的 新 机 制, 促 进 技 术 专 家 向 技 术 创 业 者 和 企 业 家 转 变, 开 展 大 学 生 就 业 实 习 与 创 业 培 育 工 作, 将 大 学 科 技 园 打 造 成 为 科 研 人 员 和 大 学 生 创 业 的 摇 篮 积 极 推 广 孵 化 加 创 投 的 新 模 式, 109

118 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 依托大学科技园创办 创新工场 探索人才培养 技术孵化与天使投资相结 合的创业孵育模式 加快创业孵化体系建设 鼓励科技企业孵化器 留学人员创业园探索和 改进运营模式 在继续完善基础服务的同时不断提升专业服务能力 探索建 立孵化机构与在孵企业的利益共享机制 提升盈利能力和孵化绩效 鼓励建 设科技企业加速器 积极吸纳孵化器毕业企业和高成长企业入驻 提供加速 成长空间和专业化服务 鼓励龙头企业 投资机构 社会组织及个人等社会 资本参与孵化机构的建设和运营 提升孵化机构的市场化 社会化 专业化 水平 支持小企业创新和社会创新 建立和完善支持发明创造和创新创业的 服务平台与政策支持体系 发挥创新型社会组织作用 推进中关村各类协会 商会 非公募基金会 以及自然科学类民办非企业单位等社会组织管理体制改革 开展民政部门直 接注册制度试点 探索构建企业 社会组织 政府良性互动机制 完善政府 购买社会组织服务制度 支持社会组织在各自服务领域中发挥提供服务 反 映诉求 规范行为的作用 积极支持各类社会组织在科技政策 产业研究和 公共事务等方面开展工作 支持各类社会组织的人才队伍建设 推动专业服务机构发展 大力发展信用 法律 知识产权 管理和信息 咨询 人才服务 资产评估 审计等各类专业服务机构 积极引进国际知名 专业服务机构 建立健全专业服务标准体系 建立专业服务组织诚信档案和 监管部门间信息互联互通制度 引导专业服务机构规范化 专业化 网络化发 展 建立健全专业服务机构从业人员的资格认定和行业准入制度 加大职业培 训力度 提升从业人员的专业素质 五 加强法制环境建设 积极营造有利于示范区发展的法制环境 推动宣传和落实 中关村国家 自主创新示范区条例 在创新创业主体建设 科技研发与成果转化 产业 布局及项目准入 投资者及从业人员权益保障等方面研究制定实施细则 进 一步加大知识产权保护力度 建立和完善知识产权侵权预警和风险防范机制 维护企业和个人创新成果的合法权益 加强信用体系制度建设 综合运用法律 110

119 北 京 市 委 市 政 府 文 件 经 济 舆 论 等 手 段, 开 展 信 用 监 督 加 强 市 场 监 管 体 系 建 设 ( 六 ) 营 造 创 新 创 业 文 化 氛 围 坚 持 解 放 思 想, 实 事 求 是, 不 断 创 新 社 会 主 义 先 进 文 化, 丰 富 示 范 区 创 新 创 业 文 化 的 内 涵 大 力 倡 导 尊 重 科 学 尊 重 知 识 尊 重 人 才 的 社 会 风 气, 推 动 科 学 知 识 创 造 和 传 播, 增 强 知 识 创 造 财 富 的 发 展 观 念, 提 升 企 业 创 新 意 识 营 造 鼓 励 创 新 宽 容 失 败 的 文 化 氛 围, 鼓 励 开 展 各 类 创 新 创 业 活 动 弘 扬 自 主 创 新 民 族 品 牌 产 业 报 国 的 中 关 村 精 神, 塑 造 北 京 创 造 中 国 创 造 的 品 牌 文 化 强 化 对 示 范 区 政 策 先 行 先 试 发 展 建 设 成 就 等 的 宣 传, 提 升 示 范 区 的 社 会 影 响 力 ( 七 ) 完 善 规 划 实 施 保 障 机 制 市 政 府 有 关 部 门 根 据 本 规 划, 结 合 各 自 职 能, 制 定 本 部 门 支 持 示 范 区 发 展 的 具 体 政 策 措 施 加 强 部 门 之 间 的 沟 通 与 协 调, 解 决 规 划 实 施 过 程 中 遇 到 的 问 题 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 领 导 小 组 办 公 室 对 本 规 划 的 实 施 情 况 进 行 跟 踪 和 监 督, 组 织 开 展 规 划 实 施 情 况 评 估 和 经 验 总 结, 并 向 市 政 府 报 告 实 施 情 况 推 进 完 善 社 会 监 督 机 制, 鼓 励 公 众 参 与 规 划 实 施 的 监 督 111

120 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 中关村国家自主创新示范区企业登记办法 北京市人民政府令第 234 号 中关村国家自主创新示范区企业登记办法 已经 2011 年 6 月 21 日市人 民政府第 95 次常务会议审议通过 现予公布 自公布之日起施行 市长 郭金龙 二 一一年六月二十四日 第一条 为了规范中关村国家自主创新示范区内的企业登记行为 根据 国务院关于同意支持中关村科技园区建设国家自主创新示范区的批复 和 中 关村国家自主创新示范区条例 以下简称 条例 和国家有关企业登记的 规定 制定本办法 第二条 中关村国家自主创新示范区 以下简称示范区 内的企业登记 条例 和本办法没有规定的 适用国家有关法律法 适用 条例 和本办法 规规章的规定 第三条 在示范区内设立企业 应当符合 条例 和示范区发展规划确 定的产业发展方向 第四条 市工商行政管理局设立的示范区工商分局 以下简称登记机 关 负责示范区内企业登记工作 登记机关根据需要 可以委托示范区各园 区所在地的区县工商分局具体办理各园区内的企业登记 第五条 示范区内企业获得国家驰名商标或者本市著名商标的 可以向 登记机关申请在企业名称中予以保护 经登记机关批准获得保护的 未经商 标所有人同意 其他企业在名称中不得使用该商标 第六条 政府投资或者政府批准在示范区内设立的直接服务于示范区建 设和发展的企业 可以在名称中使用 中关村 字样 第七条 注册资本 5000 万元人民币以上 经济活动性质跨国民经济行业 112

121 北 京 市 委 市 政 府 文 件 3 个 以 上 大 类 的 示 范 区 内 企 业, 可 以 申 请 在 企 业 名 称 中 不 使 用 国 民 经 济 行 业 类 别 用 语 标 明 企 业 所 属 行 业 或 者 经 营 特 点 第 八 条 申 请 在 示 范 区 内 设 立 企 业 的, 登 记 机 关 对 企 业 章 程 或 者 合 伙 协 议 中 的 名 称 住 所 或 者 主 要 经 营 场 所 出 资 人 的 姓 名 或 者 名 称 注 册 资 本 或 者 出 资 数 额 出 资 时 间 等 内 容 进 行 审 核 第 九 条 申 请 在 示 范 区 内 设 立 企 业 的, 除 经 营 范 围 中 有 属 于 法 律 行 政 法 规 国 务 院 决 定 规 定 在 登 记 前 须 经 批 准 的 项 目 ( 以 下 统 称 专 项 许 可 经 营 项 目 ) 外, 可 以 申 请 以 集 中 办 公 区 中 经 过 物 理 分 割 的 独 立 区 域 作 为 住 所, 登 记 机 关 在 营 业 执 照 中 予 以 注 明 集 中 办 公 区 由 示 范 区 管 理 机 构 会 同 有 关 区 县 人 民 政 府 确 定, 并 向 社 会 公 布 大 学 科 技 园 创 业 园 创 业 服 务 中 心 企 业 孵 化 器 等 各 类 创 业 孵 化 服 务 机 构 可 以 成 为 集 中 办 公 区 集 中 办 公 区 的 管 理 单 位 应 当 建 立 健 全 规 章 制 度, 加 强 对 入 驻 企 业 的 管 理 和 服 务, 并 可 以 对 入 驻 企 业 所 从 事 的 行 业 提 出 要 求 第 十 条 在 示 范 区 内 设 立 企 业 或 者 增 加 注 册 资 本, 投 资 人 以 知 识 产 权 和 其 他 可 以 用 货 币 估 价 并 可 以 依 法 转 让 的 科 技 成 果 作 价 出 资 的, 出 资 比 例 由 投 资 方 自 行 约 定, 其 中, 以 国 有 资 产 出 资 的, 应 当 符 合 国 有 资 产 管 理 的 有 关 规 定 投 资 人 以 可 以 用 货 币 估 价 并 可 以 依 法 转 让 的 债 权 出 资 的, 登 记 机 关 依 照 有 关 规 定 予 以 登 记 第 十 一 条 在 示 范 区 内 设 立 创 业 投 资 机 构, 注 册 资 本 可 以 按 照 投 资 人 的 书 面 约 定 分 期 到 位 第 十 二 条 在 示 范 区 内 设 立 内 资 企 业 或 者 内 资 企 业 增 加 注 册 资 本, 投 资 人 以 货 币 出 资 的, 可 以 以 商 业 银 行 出 具 的 交 存 入 资 资 金 凭 证 作 为 验 资 证 明 ; 以 非 货 币 财 产 出 资 的, 可 以 以 依 法 设 立 的 评 估 机 构 出 具 的 评 估 报 告 作 为 验 资 证 明 第 十 三 条 依 法 经 商 务 部 门 批 准, 中 国 公 民 以 自 然 人 身 份 与 外 国 企 业 其 他 经 济 组 织 或 者 自 然 人 在 示 范 区 内 投 资 设 立 中 外 合 资 合 作 企 业 的, 登 记 机 关 应 当 予 以 登 记 113

122 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 第十四条 对在示范区内设立的科技型企业 除经营范围中有专项许可 经营项目外 登记机关按照国民经济行业大类核定企业经营范围 企业申请 登记具体经营范围的 登记机关应当依法予以核定 第十五条 对申请在示范区内从事国民经济行业分类以外 法律和行政 法规未禁止的新兴行业和经营项目 符合法律法规规定的其他条件的 登记 机关应当予以登记 第十六条 申请在示范区内设立企业 经营范围中有专项许可经营项目 的 可以申请筹建登记 符合设立条件的 登记机关应当直接办理筹建登记 核发营业执照 并在营业执照中注明筹建项目 筹建期限为一年 特殊情况下 经登记机关批准可以适当延长 筹建期 内企业不得开展与筹建无关的生产经营活动 筹建申请人对企业筹建活动承 担法律责任 法律法规对筹建登记另有规定的 从其规定 第十七条 筹建期内 专项许可经营项目获得批准的 企业应当及时申 请变更登记 筹建期内未获得批准或者筹建期满的 企业应当申请注销或者 变更登记 未申请的 登记机关可以注销其筹建登记 第十八条 产业技术联盟申请登记为企业法人 符合条件的 登记机关 应当依法予以登记 第十九条 实施股权激励申请股权变动登记的 登记机关依照有关规定 予以登记 第二十条 企业根据发展需要可以向登记机关申请转换企业组织形式 登记机关依照有关规定予以登记 第二十一条 分支机构隶属关系发生变更的 变更后该分支机构名称中 除原所属企业名称以外的其他部分可以保留 经营范围不得超出变更后所属 企业的经营范围 申请变更分支机构隶属关系的 应当提交变更前后所属企业同意变更的 协议 第二十二条 母公司注册资本 3000 万元人民币以上 母子公司注册资本 114

123 北 京 市 委 市 政 府 文 件 总 额 5000 万 元 人 民 币 以 上, 申 请 登 记 为 企 业 集 团 的, 登 记 机 关 应 当 予 以 登 记 第 二 十 三 条 登 记 机 关 根 据 条 例 的 规 定, 加 强 企 业 信 用 信 息 管 理, 逐 步 对 企 业 实 行 分 级 分 类 监 管, 促 进 企 业 提 升 信 用 意 识 第 二 十 四 条 示 范 区 内 无 不 良 信 用 记 录 企 业 的 年 检 实 行 报 备 式 企 业 可 以 通 过 登 记 机 关 电 子 年 检 系 统 或 者 邮 寄 送 达 直 接 送 达 等 便 捷 方 式 提 交 年 检 材 料 企 业 对 年 检 材 料 的 真 实 性 准 确 性 负 责 第 二 十 五 条 登 记 机 关 应 当 依 法 履 行 职 责, 建 立 健 全 对 企 业 的 监 督 管 理 制 度, 采 取 巡 查 回 访 指 导 和 服 务 等 多 种 方 式 促 进 企 业 规 范 经 营 企 业 违 反 有 关 工 商 行 政 管 理 法 律 法 规 的, 由 登 记 机 关 依 照 有 关 规 定 予 以 处 理 第 二 十 六 条 本 办 法 自 公 布 之 日 起 施 行 115

124 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 北京市人民政府办公厅关于印发 中关村科技园区管理体制改革方案的通知 京政办发 号 各区 县人民政府 市政府各委 办 局 各市属机构 中关村科技园区管理体制改革方案 已经市政府同意 现予印发 二 一一年一月二十六日 中关村科技园区管理体制改革方案 为深入贯彻落实国务院 关于同意支持中关村科技园区建设国家自主创 国函 号 精神 进一步解放思想 理顺各方关系 新示范区的批复 加强统筹 协调和服务 适应新形势下建设中关村国家自主创新示范区 以 下简称示范区 的需要 对中关村科技园区管理体制改革提出以下方案 一 管理体制改革的原则和主要内容 一 工作原则 按照决策 执行 监督相协调的要求 适应园区 一区多园 和 开放式 管理与发展 的格局 坚持统筹 精简 效能 责权统一等原则 进一步加强 市级统筹和决策 理顺市区两级管理机构的职责和分工 充分调动各方面的积 极性 使得中关村科技园区的管理体制和机制更加有利于示范区的高标准规划 高水平开发建设 高效率管理 有利于重大科技成果转化和产业化 培育战 略性新兴产业和形成产业集群 为把中关村科技园区建设成为具有全球影响 力的科技创新中心提供领导和组织保障 二 主要内容 1. 中关村科技园区实行 双重领导 以区 县 为主 的领导体制 中 关村科技园区管理委员会 以下简称中关村管委会 对各分园的整体发展规 116

125 北 京 市 委 市 政 府 文 件 划 空 间 规 划 产 业 布 局 项 目 准 入 标 准 等 重 要 业 务 实 行 统 一 领 导, 区 ( 县 ) 政 府 对 所 属 分 园 管 委 会 实 行 全 面 领 导 2. 加 强 对 各 分 园 管 委 会 的 组 织 领 导 各 区 ( 县 ) 政 府 分 管 园 区 工 作 的 副 区 ( 县 ) 长 兼 任 分 园 管 委 会 主 任 现 有 各 分 园 管 理 机 构 的 机 构 规 格 领 导 职 数 等 均 不 变 各 分 园 管 委 会 主 任 履 行 任 职 程 序 前, 须 书 面 征 得 中 关 村 管 委 会 同 意 兼 任 各 分 园 管 委 会 主 任 的 副 区 ( 县 ) 长 同 时 兼 任 中 关 村 管 委 会 副 主 任 3. 中 关 村 管 委 会 实 行 定 期 会 议 制 度 建 立 统 筹 协 调 联 动 推 进 的 工 作 机 制, 贯 彻 落 实 示 范 区 领 导 小 组 的 决 策 部 署, 研 究 解 决 涉 及 中 关 村 科 技 园 区 建 设 和 发 展 的 重 大 问 题, 明 确 各 阶 段 中 关 村 科 技 园 区 和 各 分 园 的 重 点 工 作 通 过 定 期 会 议, 突 出 强 化 三 方 面 职 能 : 一 是 强 化 市 级 统 筹 由 中 关 村 管 委 会 会 议 统 筹 研 究 涉 及 示 范 区 整 体 的 发 展 规 划 空 间 规 划 产 业 布 局 和 项 目 准 入 标 准 等 事 项 二 是 强 化 重 大 决 策 由 中 关 村 管 委 会 会 议 统 筹 研 究 有 关 示 范 区 全 局 发 展 具 有 普 遍 适 用 性 的 政 策 和 措 施 三 是 强 化 决 策 的 督 办 落 实 按 照 本 市 关 于 市 级 国 家 行 政 机 关 绩 效 管 理 的 要 求, 结 合 中 关 村 科 技 园 区 发 展 和 建 设 的 实 际, 由 中 关 村 管 委 会 定 期 检 查 会 议 各 项 决 策 的 落 实 情 况 4. 进 一 步 理 清 中 关 村 管 委 会 与 各 分 园 管 委 会 的 工 作 关 系 中 关 村 管 委 会 按 照 调 研 规 划 协 调 督 办 服 务 的 职 能, 主 要 负 责 对 中 关 村 科 技 园 区 的 宏 观 管 理, 侧 重 于 督 办 重 大 决 策 事 项 和 重 点 工 作 优 化 软 环 境 及 统 筹 重 大 项 目 分 园 管 委 会 负 责 具 体 实 施 中 关 村 管 委 会 会 议 议 定 事 项, 推 动 本 园 的 产 业 化 招 商 引 资 社 会 服 务 体 系 建 设 知 识 产 权 促 进 和 保 护 市 场 监 管 企 业 服 务 等 工 作 5. 依 托 中 关 村 发 展 集 团 股 份 有 限 公 司, 聚 集 整 合 市 区 两 级 资 源, 促 进 重 大 项 目 落 地 与 重 大 科 技 成 果 转 化 和 产 业 化, 提 升 示 范 区 规 划 建 设 水 平 6. 发 挥 示 范 区 企 业 家 顾 问 委 员 会 高 层 次 多 领 域 跨 行 业 的 综 合 智 力 优 势, 在 推 动 企 业 做 强 做 大 挖 掘 重 大 成 果 产 业 化 项 目 推 动 高 端 领 军 人 才 引 进 和 培 育 促 进 产 学 研 用 的 合 作 对 接 推 进 示 范 区 国 际 化 等 方 面, 为 政 府 相 关 部 门 提 供 决 策 支 持 二 改 革 后 的 机 构 和 职 责 117

126 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 一 示范区领导小组 主要职责 负责贯彻落实党中央 国务院的有关指示 研究审议建设示 范区的重大事项 提出需要示范区部际协调小组研究解决的重大问题 组织 协调推进示范区有关发展战略 政策法规 体制创新 空间和产业规划 重 大项目等实施工作 二 中关村管委会 主要职责 1. 贯彻落实国家有关法律法规和政策 研究拟订园区的发展战略和规划 参与组织编制园区有关空间规划 组织研究园区相关改革方案 促进可持续发展 2. 研究制定园区发展和管理的相关政策 起草相关地方性法规草案 政 府规章草案 3. 协调整合各类创新资源 开展园区创新创业 高新技术研发及其成果 产业化 科技金融 人才资源 中介组织 知识产权保护等方面的促进和服 务工作 4. 负责管理市财政拨付的园区发展专项资金 并协助有关部门监督专项 资金的使用 5. 根据市政府授权 对北京中关村发展集团股份有限公司市级财政投入 资金履行出资职责 依法对其国有资产进行监督管理 并加强业务指导 6. 统筹产业空间布局 对各分园整体发展规划 空间规划 产业布局 项目准入标准等重要业务实行统一领导 7. 承担示范区领导小组的具体工作 负责园区内各类协会组织的联系工作 8. 开展园区国际交流与合作 提升园区国际化发展水平 9. 承担园区外事 宣传 联络等工作 10. 承办市政府交办的其他事项 三 各分园管理机构 主要职责 1. 负责贯彻落实示范区领导小组及其办公室决定的有关事项 2. 负责按照北京城市总体规划 中关村科技园区发展规划和各区县土地利 118

127 北 京 市 委 市 政 府 文 件 用 总 体 规 划, 研 究 拟 订 本 园 发 展 建 设 规 划 和 产 业 规 划, 组 织 编 制 高 水 平 的 控 制 性 详 细 规 划 3. 负 责 本 园 的 产 业 化 招 商 引 资 社 会 服 务 体 系 建 设 知 识 产 权 促 进 和 保 护 市 场 监 管 一 站 式 办 公 等 管 理 工 作 4. 按 照 市 政 府 工 作 部 门 的 授 权, 负 责 本 园 高 新 技 术 企 业 的 统 计 等 管 理 工 作 5. 受 理 企 业 提 出 的 各 种 意 见 建 议 和 需 求, 为 企 业 提 供 公 共 服 务 6. 按 规 定 使 用 市 财 政 拨 付 的 专 项 建 设 资 金 7. 负 责 与 专 业 园 产 业 基 地 的 业 主 委 员 会 的 日 常 联 系 ( 四 ) 中 关 村 发 展 集 团 股 份 有 限 公 司 主 要 任 务 : 1. 协 助 市 区 相 关 部 门 统 筹 推 进 重 大 项 目 引 进 和 产 业 布 局, 促 进 重 大 项 目 落 地 建 立 项 目 发 掘 跟 踪 筛 选 机 制, 重 点 从 高 等 院 校 科 研 院 所 中 央 企 业 跨 国 公 司 留 学 人 员 创 业 企 业 大 学 科 技 园 等 发 掘 培 育 和 引 进 重 大 科 技 成 果 产 业 化 项 目 2. 建 立 园 区 产 业 基 础 设 施 建 设 与 重 大 科 技 成 果 转 化 和 产 业 化 相 结 合 的 融 资 平 台 通 过 引 进 战 略 投 资 发 行 债 务 融 资 工 具 借 壳 上 市 等 方 式 增 强 集 团 融 资 功 能, 支 持 产 业 基 地 基 础 设 施 及 配 套 设 施 建 设 3. 作 为 政 府 支 持 产 业 化 投 资 的 平 台, 以 股 权 投 资 方 式 支 持 重 大 科 技 成 果 转 化 和 产 业 化 ( 五 ) 示 范 区 企 业 家 顾 问 委 员 会 主 要 任 务 : 1. 在 未 来 领 军 企 业 的 筛 选 推 荐 与 扶 持 过 程 中 提 出 建 议, 推 动 企 业 做 强 做 大 2. 对 重 大 科 技 成 果 产 业 化 项 目 进 行 挖 掘 推 荐 并 提 出 股 权 投 资 等 支 持 的 措 施 建 议 3. 推 动 高 端 领 军 人 才 的 引 进 和 培 育, 支 持 创 业 企 业 和 成 长 型 企 业 发 展 4. 促 进 产 学 研 用 的 合 作 对 接 5. 提 出 国 际 交 流 合 作 建 议 与 方 案, 推 动 与 国 际 一 流 园 区 和 企 业 间 的 合 作 交 流 119

128 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 中关村国家自主创新示范区 社会组织登记管理办法 中示区组发 号 第一章 总 则 第一条 为促进和规范中关村国家自主创新示范区 以下简称示范区 社会组织发展 发挥社会组织在建设示范区中的积极作用 根据 社会团体 登记管理条例 民办非企业单位登记管理暂行条例 基金会管理条例 和 中关村国家自主创新示范区条例 制定本办法 第二条 本办法所称的示范区社会组织 是指为促进示范区建设和提高 自主创新能力 由自然人 法人或者其他组织依法自愿组成 按照章程开展 活动的社会团体 民办非企业单位和基金会 第三条 申请在示范区设立有利于自主创新的社会团体 民办非企业单 位 基金会 除法律 行政法规 国务院决定规定登记前须经批准的以外 申请人可以直接向市民政部门申请登记 按照前款规定申请成立社会团体 可以吸收本市行政区域外的境内组织 及个人作为会员 跨行政区域开展活动 按照本条第一款设立的社会组织 名称应当冠以行政区划名称或者 中 关村 字样 第四条 市民政局是示范区社会组织的登记管理机关 依法履行登记 管理职责 中关村管委会 市科委等市政府有关职能部门是示范区社会组织的业务 指导单位 依法履行指导 监督 培育发展职责 在各自领域内规范示范区 社会组织行为 支持示范区社会组织依法开展活动 第五条 产业技术联盟 标准联盟等符合社会组织登记条件 可以申请 登记为社会团体法人 尚不具备条件的 可向市民政局申请备案 并接受相 关业务主管部门的管理 120

129 中 关 村 示 范 区 领 导 小 组 文 件 第 二 章 登 记 第 六 条 申 请 成 立 示 范 区 社 会 组 织, 应 当 具 备 下 列 条 件 : ( 一 ) 有 利 于 示 范 区 建 设 和 提 高 自 主 创 新 能 力 ; ( 二 ) 发 起 人 ( 举 办 者 ) 在 业 务 活 动 领 域 具 有 影 响 力 和 代 表 性 ; ( 三 ) 有 与 其 业 务 范 围 相 一 致, 准 确 反 映 其 特 征 的 名 称 ; ( 四 ) 有 规 范 的 章 程 和 组 织 机 构 ; ( 五 ) 有 与 其 业 务 活 动 相 适 应 的 活 动 资 金 开 办 资 金 原 始 基 金 ; ( 六 ) 有 与 业 务 活 动 相 适 应 的 独 立 固 定 的 办 公 住 所 ; ( 七 ) 有 与 其 业 务 活 动 相 适 应 的 专 职 工 作 人 员 ; 秘 书 长 应 当 为 专 职 ; 负 责 人 不 得 由 现 职 国 家 机 关 工 作 人 员 担 任 ; ( 八 ) 申 请 成 立 社 会 团 体, 原 则 上 应 当 有 30 个 以 上 境 内 企 业 或 者 其 他 组 织 作 为 单 位 会 员, 且 示 范 区 单 位 会 员 应 占 本 团 体 单 位 会 员 数 的 50% 以 上 第 七 条 申 请 成 立 示 范 区 社 会 组 织, 申 请 人 应 当 向 登 记 管 理 机 关 提 交 下 列 文 件 材 料 : ( 一 ) 申 请 书 ; ( 二 ) 发 起 人 ( 举 办 者 ) 拟 任 负 责 人 的 基 本 情 况 和 身 份 证 明 ; ( 三 ) 发 起 单 位 ( 举 办 单 位 ) 资 质 证 明 ; ( 四 ) 按 照 登 记 管 理 机 关 规 定 方 式 出 具 的 验 资 证 明 和 住 所 证 明 ; ( 五 ) 章 程 草 案 ; ( 六 ) 专 职 工 作 人 员 基 本 情 况 和 薪 酬 保 障 ; ( 七 ) 民 政 部 门 规 定 的 其 他 文 件 第 八 条 申 请 成 立 示 范 区 社 会 组 织, 但 业 务 领 域 宽 泛 难 以 界 定 的, 登 记 管 理 机 关 可 以 征 求 有 关 职 能 部 门 意 见, 或 者 进 行 委 托 调 查 和 评 估 第 九 条 对 材 料 齐 全 符 合 法 定 申 请 条 件 的, 登 记 管 理 机 关 自 受 理 之 日 起 10 个 工 作 日 内, 对 准 予 登 记 的 办 结 登 记 审 批 手 续, 不 准 予 登 记 的 书 面 告 知 申 请 人 并 说 明 理 由 第 十 条 登 记 事 项 需 要 变 更 的, 应 当 向 登 记 管 理 机 关 申 请 变 更 登 记 示 121

130 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 范区社会组织换届和变更法定代表人应当进行审计 第十一条 示范区社会组织在办理注销登记前 应当进行公告并成立清 算组织 完成清算工作 在清算期间不得开展清算以外的活动 示范区社会组织应当自清算结束之日起 15 日内 向登记管理机关提交注 销登记申请书和清算报告 办理注销登记 登记管理机关准予注销登记的 发给注销证明文件 收缴该社会组织的 登记证书 印章 第十二条 示范区社会组织凭登记证书刻制印章 开立银行账户 示范 区社会组织应当将印章式样 银行账号报登记管理机关备案 第三章 扶持发展 第十三条 支持示范区社会组织开展经济技术交流与合作 制定标准 帮助企业开拓国际市场 进行品牌推广 承担法律 法规授权或者政府委托 的工作 第十四条 鼓励示范区社会组织在示范区开展人才信用评价和管理 建 立人才信用记录 推广使用人才信用报告等信用产品 第十五条 鼓励示范区社会组织积极参与政府及有关部门相关政策 规 划 计划的起草和拟订 归集 反映行业动态或者成员诉求 反馈相关政策 实施情况 第十六条 政府及有关部门可以通过购买服务等方式 支持服务于示范 区的社会组织的发展 第十七条 按照民政部关于社会组织评估等级的相关规定 示范区社会 组织经过评估 达到 3A 以上评估标准的 可以优先享有政府购买服务项目 的权利 第十八条 示范区社会组织专职工作者可以纳入社会组织编制序列 专 职工作者的工资和保险 福利待遇参照国家对事业单位的有关规定执行 第十九条 示范区社会组织开展重大活动提出专业需求申请的 政府相 关部门应当给予支持 帮助和协调 122

131 中 关 村 示 范 区 领 导 小 组 文 件 第 四 章 监 督 管 理 第 二 十 条 登 记 管 理 机 关 履 行 下 列 职 责 : ( 一 ) 负 责 示 范 区 社 会 组 织 登 记 备 案 ; ( 二 ) 负 责 示 范 区 社 会 组 织 监 督 管 理 和 年 度 检 查 ; ( 三 ) 负 责 示 范 区 社 会 组 织 评 估 培 育 规 范 化 建 设 ; ( 四 ) 对 违 反 示 范 区 社 会 组 织 监 督 管 理 法 律 法 规 的 行 为 进 行 查 处 ; ( 五 ) 法 律 行 政 法 规 赋 予 的 其 他 职 责 第 二 十 一 条 业 务 指 导 单 位 履 行 下 列 职 责 : ( 一 ) 指 导 示 范 区 社 会 组 织 依 据 法 律 和 章 程 开 展 活 动 ; ( 二 ) 配 合 登 记 管 理 机 关 和 有 关 职 能 部 门 通 报 示 范 区 社 会 组 织 在 本 行 业 的 活 动, 协 助 查 处 违 法 行 为 ; ( 三 ) 通 过 职 能 转 移 政 府 购 买 资 助 奖 励 等 方 式 促 进 社 会 组 织 发 展 和 发 挥 作 用 第 二 十 二 条 示 范 区 社 会 组 织 应 当 坚 持 非 营 利 原 则, 执 行 非 营 利 组 织 会 计 制 度, 按 照 登 记 管 理 机 关 要 求 进 行 年 度 审 计 第 二 十 三 条 示 范 区 社 会 组 织 按 照 重 大 事 项 报 告 有 关 规 定 向 业 务 指 导 单 位 和 登 记 管 理 机 关 报 送 有 关 情 况 第 二 十 四 条 示 范 区 社 会 组 织 出 现 违 法 违 规 行 为 由 登 记 管 理 机 关 依 法 处 罚 第 五 章 附 则 第 二 十 五 条 本 办 法 实 施 前 在 示 范 区 成 立 的 社 会 组 织, 可 以 提 出 变 更 登 记 申 请, 符 合 条 件 的, 登 记 管 理 机 关 按 照 本 办 法 有 关 规 定 进 行 规 范, 并 办 理 变 更 登 记 手 续 第 二 十 六 条 本 办 法 由 市 民 政 局 负 责 解 释 第 二 十 七 条 本 办 法 自 发 布 之 日 起 施 行 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 领 导 小 组 二 一 一 年 九 月 二 十 三 日 123

132 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 关于印发 中关村科学城发展规划 的通知 中示区组发 号 中关村国家自主创新示范区领导小组各成员单位 示范区各相关单位 中关村科学城发展规划 已经中关村国家自主创新示范 区领导小组第 11 次会议审议通过 现印发给你们 请认真贯彻实施 附件 中关村科学城发展规划 二 一一年十一月十八日 中关村科学城发展规划 中关村科学城是指 以中关村大街 知春路和学院路为轴线 东至京藏 高速和新街口外大街 南至西北二环 西外大街和紫竹院路 西至西三环 苏州街和万泉河快速路 北至北五环及小营西路以南 的区域 总面积约 75 平方公里 是中关村国家自主创新示范区核心区的核心 自 20 世纪 50 年代国家在这一区域布局建设中科院等科研机构和清华 北大 人民大学等高等院校以来 从新中国规模最大的 文教区 到改革开 放催生的 电子一条街 从 1988 年国家第一个 新技术产业开发试验区 1999 年国家批复建设中关村科技园区到 2009 年国家批复建设第一个 国家 自主创新示范区 中关村科学城区域始终高举创新旗帜 坚持服务国家战略 逐步确立了在中国科技创新发展中的龙头地位 新的历史时期 科技创新已经成为调整经济结构和转变发展方式的重要 引擎 为贯彻落实 中华人民共和国国民经济和社会发展第十二个五年规划 124

133 中关村示范区领导小组文件 纲要 北京市国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要 中关村国家 自主创新示范区发展规划纲要 年 按照国家对中关村 建成 具有全球影响力的科技创新中心 的使命要求和 北京市人民政府关于加快 建设中关村科学城的若干意见 等对中关村科学城的发展要求 进一步释放 中关村科学城创新活力 特编制 中关村科学城发展规划 以 下简称 规划 一 发展基础与面临形势 一 发展基础 建国 60 多年来 中关村科学城区域始终站在我国科技创新最前沿 秉承 创新创业精神 坚持人才资源是第一资源 坚持科学技术是第一生产力 坚 持自主创新是发展战略的核心 践行科教兴国战略和人才强国战略 加快融 入全球发展格局 在科学技术转化成生产力这个重大命题上不断取得新突破 成为引领国家创新发展的标杆 为中关村国家自主创新示范区建设和发展作 出了贡献 积淀形成了催人奋进的中关村创新精神 中关村科学城区域孕育了 两 弹一星 和 载人航天 精神 丰富了 科学民主 与时俱进 理念 形成了 鼓 励创业 宽容失败 和 依靠科技创造财富 的价值观 构成了中关村创新 精神的核心内容 中关村创新精神深刻影响着一代又一代人 成为中华民族 宝贵的精神财富 改革开放后 中关村科学城区域率先开展现代企业产权制度 投融资体制 企业信用 知识产权 股权激励等改革试点工作 为探索社会 主义市场经济体制改革积累了重要经验 集聚了一批站在时代前沿的创新精英 从享誉世界的 两弹一星 科学 家钱学森 钱三强 钱伟长到蜚声中外的自然科学家华罗庚 吴文俊 陈景 润等 中关村科学城区域培育成长出一批跻身于世界科学之林的中国科学家 截至 2010 年底 拥有两院院士 523 名 约占全国 36% 改革开放后 中关 村科学城区域先后出现了以陈春先 柳传志 王选等为代表的第一代企业家 以杨元庆 王志东 王文京等为代表的第二代企业家 以李彦宏 邓中翰 张朝阳 冯军等为代表的第三代企业家 一代代不断涌现的科技精英 企业 125

134 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 家及其率领的创新团队 成为推动中关村科学城发展的核心资源 研发出一系列影响世界的重大创新成果 中关村科学城区域集聚了 27 所 国家重点高等院校 30 多家中科院研究所 25 家国家工程技术研究中心 20 余家国家工程研究中心和 62 家国家级重点实验室 承担了多项国家科技重大 专项的核心任务 涌现出人工合成牛胰岛素 人类基因组排序 龙芯 CPU 汉字激光照排 超级计算机 非典和人用禽流感疫苗等一大批重大科技成果 获得国家科技进步一等奖超过 50 项 创制 TD-SCDMA 等 30 多项重要国际 技术标准 新一代移动通讯技术 北斗导航卫星 基于 IPv6 的下一代互联网 等技术已处于世界领先地位 为北京奥运会 上海世博会等重大活动和载人 航天 探月工程 三峡工程 青藏铁路 大型商用飞机等国家重大项目建设 提供了强有力的支撑 中关村科学城区域已成为我国重要的技术创新源头 涌现出一批富有创新活力的民族企业 诞生了以联想 大唐电信 爱 国者 汉王 用友 搜狐 百度 方正 同方等一批富有创新活力的民族企 业 涌现出曙光服务器 同方威视核检测仪 联想电脑 紫光扫描仪 金山 毒霸 汉库机器人 手持电脑 H9 等一批代表中国自主创新品牌的精品 培 育了 8000 余家中小型高技术企业 集聚了 1000 余家科技创新服务中介机构 2010 年 中关村科学城企业实现高技术产业总收入 4000 亿元左右 大量创 新型企业和机构的发展 为提升国家自主创新能力提供了坚实有力的支撑 初步形成全球范围配置资源的发展格局 该区域汇聚了国际商用机器 IBM 微软 甲骨文 超微 AMD 等一大批国际知名的跨国公司区域总 部和研发机构 2010 年中关村技术交易额达 亿元 约占全国的 40% 其中 80% 以上输出到北京以外地区 2010 年中关村实现出口创汇 223 亿美元 是 2005 年的 2.3 倍 年均增长 18.6% 截至 2010 年底 中关村共有 72 家企 业在境外资本市场上市 连续 3 年吸引境外风险投资占全国的 30% 中关村 企业对境外直接投资额达到 90 亿元 在国外设立的研发机构数量达 64 个 2010 年 中关村创新创业和从事科学研究的海归人才超过 1.5 万名 海归人 才累计创办企业达到 6000 余家 高等院校和科研院所对外交流合作深入开展 中关村国际影响力不断扩大 已成为北京乃至全国高科技园区的象征和我国 126

135 中关村示范区领导小组文件 高技术产业对外展示的一个窗口 经过不断的发展 中关村科学城区域发生了翻天覆地的变化 初步建成 了中国规模最大 实力最强 结构最完善的区域创新体系 成为初具国际影 响力的科教创新资源密集区 我国最具特色和活力的创新中心 我国高技术 服务业发展的引领区 二 面临形势 展望未来 科技创新将从根本上改变全球竞争格局 我国经济发展正处 于从要素驱动向创新驱动转变的关键时期 中关村科学城作为中关村国家自 主创新示范区核心区的核心 肩负重大的历史使命 全球正孕育新一轮科技创新的浪潮 科学技术是第一生产力 是争夺未 来经济制高点的法宝 是体现国家竞争力的重要标志 新兴经济体科技实力 的不断增强 传统科技强国更加强调科技创新 国际科技体系日益朝多极化 发展 国际知名高科技园区都在采取多项措施吸引各种创新要素 积极抢占 全球科技创新和产业发展新的战略制高点 跨国企业加快创新全球化布局 跨国并购重组愈演愈烈 对创新要素资源全球化配置的要求越来越高 中关 村科学城发展面临的竞争环境更加激烈 我国正处于加快转变发展方式的关键时期 创新是民族进步的灵魂 是 提高自主创新能力 建设创新型国家 是新时期 国家兴旺发达的不竭动力 国家战略的核心和提高综合国力的关键 国家加快转变经济发展方式 对科 学技术转化为现实生产力提出了更高的要求 国家将加快培育和发展战略性 新兴产业作为重要战略任务 为抢占全球科技创新和经济发展制高点指明了 方向 国家作出支持中关村建设国家自主创新示范区的重大决策 为中关村 科学城发展赋予了新的使命 提供了难得的历史机遇 首都明确了率先实现创新驱动发展格局的新目标 首都加快实施 三个 北京 战略 建设 五个之都 和中国特色世界城市 对首都科技创新提出 了更高要求 北京市提出要着力提高首都科技自主创新能力 科技辐射能力 和科技支撑发展能力 建设国家创新中心 力争在全国率先实现创新驱动发 展格局 北京市高度重视中关村科学城建设 将其纳入了全市 十二五 时 127

136 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 期的总体部署 为中关村科学城发展创造了良好条件 在新形势下 加快中关村科学城建设意义重大 需要进一步突破制约中 关村科学城发展的一些深层次问题 一是需要进一步探索有效的产学研用合 作模式 提高持续基础创新能力和科技成果转化效率 二是需要进一步创新 体制机制 激发和调动中关村科学城区域内各类主体的积极性 强化区域创 新动力和活力 三是需要进一步创新城市建设与管理模式 盘活土地资源 优化区域功能 提升区域创新发展空间承载力 二 指导思想与发展目标 一 指导思想 深入贯彻落实科学发展观 围绕中关村建设具有全球影响力科技创新中 心的总目标 坚持国家高端人才集聚区 体制机制创新前沿阵地 科学技术 研究高地 科技成果转化辐射源 战略性新兴产业策源地的总定位 弘扬中 关村创新精神 搭建平台 整合资源 研发和转化国际最先进的科技成果 开创一种建成区多类资源主体协同创新的新模式 探索一条将科技资源和人 才资源转化为核心竞争力的新路径 努力将中关村科学城打造成为具有全球 影响力的科技创新中心新地标 二 发展目标 通过承担国家重大科学研究计划和国家科技重大专项提升持续创新能 力 通过建设产业技术研究院促进产学研用深度合作 通过建设特色产业园 突破中关村科学城产业布局空间瓶颈 推动科技与产业 科技与金融 科技 与文化相融合 实现 三个提升 四个一流 力争用 5 10 年时间 把中关 村科学城打造成为世界高端科技人才集聚 企业研发总部云集 高技术服务 业发达 科技创新创业和国际科技交流活跃的现代科学新城 巩固提升在创 新型国家建设中的龙头地位 到 2015 年 中关村科学城技工贸总收入超过 1 万亿元 年均增速保持在 20% 左右 其中战略性新兴产业占总收入的比重达 到 80% 原创能力显著提升 在国家和北京市重点发展的战略性新兴产业领 域 突破一批技术瓶颈 形成若干全球原创的科技成果 创制一批国际技术 128

137 中关村示范区领导小组文件 标准 到 2015 年 应用技术开发成果显著 年发明专利授权量保持年均 30% 左右的增长 专利授权量达 1 万件以上 成果转化能力大幅提升 到 2015 年技术交易额达到 2000 亿元 技 术交易额占到全国的 25% 左右 科技资源配置和转化能力显著增强 辐射带动能力显著提升 汇聚大量科技金融资源 成为全球科技创 新资源与创新资本高效对接的重要枢纽 由中关村科学城企业和科研机构在 全国投资设立一批高新技术企业 在首都经济圈和全国其他地区辐射带动一 批特色产业基地发展 聚集全球一流的高端人才 加快落实中央 千人计划 北京市 海 聚工程 中关村 高聚工程 等重点人才工程 到 2015 年 聚集 3 万名左 右海内外高层次人才 涌现一批高端领军人才 建设世界一流的科研机构 大学 科研院所体制机制改革进一步深 化 建成一批新型产业技术研究院和产学研共建的实验室 研发中心 形成 一批具有国际影响力的科研组织 以企业为主体 以需求为导向的产学研联 合创新体系进一步完善 培育国际一流的高新技术企业 依托中关村 十百千工程 和 瞪 羚计划 培育形成 4 6 家规模超过千亿元的大企业 孵化壮大上万家 专 精 特 新 中小型科技企业 打造行业一流的特色产业园 存量空间资源实现有效盘活 建成一 批专业集聚 开放共享的特色产业园和一批行业公共服务平台 聚集一批企 业总部及研发机构 三 主要任务 面向国家重大战略需求 服务首都经济转型发展 按照 长远部署与近 期实施相结合 科技创新与产业培育相结合 策源辐射与自我提升相结合 的原则 多方面提升持续创新基础能力 大力推进科技成果产业化 培育发 展战略性新兴产业 做强做大高技术服务业 支撑创新型国家建设 为北京 建设国家创新中心提供强大动力 一 加强基础研究和前沿技术研究 129

138 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 瞄准世界科技前沿 依托北大 清华 中科院等高校和科研院所 以承 接落实国家重大科技基础设施为支撑 以承接实施国家重点基础研究发展计 划 973 计划 国家自然科学基金重大研究计划和中科院知识创新工程为抓 手 前瞻部署一批基础研究和前沿技术研究项目 取得一批世界级的原始创 新成果 自主研发一批重大科学仪器设备 加快建设国家综合科学中心 打 造世界一流科研高地 提升我国在世界科学研究中的地位和影响力 1. 承接国家重大科技基础设施建设 加快推进已批复六项重大科技基础设施建设项目 统筹规划 整合 现有科技资源 努力做好相关配套服务工作 加快推进北科大承担的重大工 程材料服役安全设施项目 中科院空间科学与应用研究中心为主承担的子午 工程项目 中国农业科学院承担的农业生物安全研究设施项目 中国地震局 牵头建设的大陆构造环境监测网络项目 中科院电子所牵头的航空遥感系统 项目 清华参与共建的以蛋白质组学研究能力为主的蛋白质科学研究设施 项目 积极争取新一批国家重大科技基础设施项目 对接 国家重大科技 基础设施建设中长期规划 年 在粒子物理与核物理 天文 同步辐射 遥感 地质 海洋 生态 生物资源 能源和国家安全等领域 积极争取和承接实施一批重大科技基础设施项目 推动中关村科学城形成依 托重大科技基础设施的国家级综合研究基地 2. 承接国家重大科学研究计划 着眼完善中关村科学城地区的学科布局 进一步对接 973 计划 国家自 然科学基金 国家重大科学研究计划和中科院知识创新工程 继续加大基础 研究投入 着力解决制约国家经济社会发展中的关键问题 提升原始创新能力 力争在纳米技术 超导技术 干细胞技术 清洁能源技术等领域实现重大突破 加强学科的交叉融合发展 结合中关村科学城内高校资源多 学科 分布广的特点 总结推广北大交叉学科研究院 清华微纳米力学与多学科交 叉创新研究中心 中科院国家数学与交叉科学中心等建设经验 支持高校院 所重点培育综合自动化技术 生物信息学 信息艺术设计 纳米科学与技术 130

139 中 关 村 示 范 区 领 导 小 组 文 件 生 态 学 等 各 类 综 合 交 叉 学 科 支 持 区 域 内 综 合 性 高 校 加 强 基 础 学 科 之 间 基 础 学 科 与 应 用 学 科 科 学 与 技 术 自 然 科 学 与 社 会 科 学 的 交 叉 融 合 研 究, 创 新 科 学 发 展 前 沿 领 域 承 接 973 计 划, 实 施 一 批 国 家 基 础 研 究 项 目 以 973 计 划 为 导 向, 加 强 在 农 业 能 源 信 息 资 源 环 境 人 口 与 健 康 材 料 等 领 域 的 多 学 科 综 合 性 研 究, 重 点 部 署 农 业 生 物 遗 传 改 良 和 农 业 可 持 续 发 展 中 的 基 础 研 究 能 源 可 持 续 发 展 中 的 关 键 科 学 问 题 信 息 科 学 技 术 基 础 研 究 地 球 和 环 境 系 统 关 键 过 程 和 规 律 研 究 人 类 健 康 与 疾 病 的 基 础 研 究 基 础 材 料 改 性 优 化 和 新 材 料 设 计 探 索 及 服 役 失 效 机 理 研 究 制 造 与 工 程 的 科 学 基 础 研 究 等 重 大 基 础 问 题 的 研 究 在 农 业 科 学 领 域, 依 托 中 国 农 科 院 中 国 农 业 大 学 北 京 农 科 院 和 北 京 林 业 大 学 等 机 构, 加 强 在 动 植 物 资 源 与 育 种 农 业 生 物 技 术 有 害 生 物 控 制 和 生 物 安 全 等 方 向 的 研 究 在 能 源 科 学 领 域, 以 清 华 北 理 工 中 科 院 和 中 国 矿 业 大 学 ( 北 京 ) 等 为 依 托, 以 清 洁 绿 色 发 展 为 主 题, 着 力 开 展 节 能 的 新 理 论 与 新 方 法 新 能 源 与 可 再 生 能 源 规 模 化 利 用 智 能 电 网 核 能 利 用 低 品 位 能 源 高 效 热 功 转 化 和 生 物 质 能 的 开 发 等 基 础 研 究 在 资 源 环 境 科 学 领 域, 以 北 大 城 市 与 环 境 学 院 人 民 大 学 中 国 环 科 院 为 依 托, 加 强 资 源 开 发 与 集 约 化 技 术 环 境 污 染 的 机 理 与 控 制 技 术 水 体 污 染 控 制 与 治 理 技 术 等 方 向 的 研 究 在 人 口 与 健 康 科 学 领 域, 依 托 北 大 医 学 部 中 国 医 学 科 学 院 和 北 航 生 物 与 医 学 工 程 学 院 等 机 构, 加 强 疾 病 致 病 机 理 基 因 组 学 新 一 代 测 序 技 术 血 液 制 品 与 组 织 工 程 技 术 等 方 向 的 基 础 研 究 在 材 料 科 学 领 域, 依 托 清 华 北 科 大 材 料 工 程 学 院 北 京 工 业 大 学 材 料 科 学 与 工 程 学 院 和 北 京 林 业 大 学 材 料 学 院 等 机 构, 加 强 材 料 优 化 设 计 与 生 物 医 用 材 料 环 境 材 料 智 能 材 料 与 结 构 技 术 等 方 向 的 基 础 研 究 在 信 息 科 学 领 域, 依 托 清 华 信 息 学 院 北 大 信 息 科 学 技 术 学 院 北 邮 北 师 大 信 息 科 学 与 技 术 学 院 等 机 构, 加 强 新 一 代 数 字 电 视 传 输 和 信 源 技 术 131

140 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 信息安全系统 虚拟现实技术等方向的基础研究 在制造与工程学科领域 依托北航机械工程及自动化学院 北交大机械 与电子控制工程学院 北京信息科技大学机电工程学院等机构 加强数字化 设计制造集成技术 基于精密感知和海量信息处理的智能控制 高速铁路安 全监控与保障 光机电系统测控及智能仪器等领域的基础研究 承接国家自然科学基金 实施一批重大研究计划 围绕国家自然科 学基金的数理 化学 生命科学 地球科学 工程与材料科学 信息科学和 管理科学等重点领域 积极承接其在 十二五 时期重点推进的高性能科学 计算的基础算法与可计算建模 微进化过程中的多基因作用机制 情感和记 忆的神经环路基础等重大研究计划项目 承接国家重大科学研究计划 重点对接实施蛋白质研究 量子调控 研究 纳米研究 发育与生殖研究 全球气候变化研究和干细胞研究等六个 重大科学研究计划 力争在未来五年内取得重大突破 在蛋白质研究领域 依托清华抗肿瘤蛋白质药物国家工程实验室 北大 蛋白质科学中心和北京蛋白质组研究中心等资源 重点开展蛋白质组学 蛋 白质结构动力学和基于蛋白质的应用等基础研究 在纳米领域 依托国家纳米科学中心和清华富士康纳米科技研究中心等 资源 加强纳米材料表征技术与方法 纳米光学 纳米表征技术的生物医学 和环境检测应用学 碳纳米管的可控生长及其可能应用等方面研究 在发育与生殖研究领域 依托北大医学院和中科院遗传所等资源 重点 在胚胎与器官发育的机理 生殖细胞的发生成熟 精卵识别 受精以及着床 等生殖发育与生殖调控机制 重要妊娠疾病等方面加强研究 在量子调控研究领域 依托中科院物理所 北师大物理学系等资源 重 点突破固态系统量子信息处理 半导体量子结构和新颖关联量子材料等领域 关键技术 在全球气候变化研究领域 依托清华 北大气候变化研究中心和北师大 全球变化与地球系统科学研究院等资源 重点开展地球系统模式研制及全球 变化的模拟与预测 地球系统变化的阈值 中国适应气候变化和减排温室气 132

141 中关村示范区领导小组文件 体策略等科学基础研究 在干细胞研究领域 依托中国生物技术发展中心和北大干细胞研究中心 等资源 重点开展干细胞的定向诱导分化及其调控机制 干细胞临床应用 细胞重编程及其调控机制等基础性研究 承接中科院知识创新工程 解决关系国家长远发展的重大科技问题 以解决关系国家全局和长远发展的基础性 战略性 前瞻性的重大科技问题 为着力点 重点突破带动技术革命 促进产业振兴的前沿科学问题 突破提 高人民群众健康水平 保障改善民生以及生态和环境保护等的重大公益性科 技问题 突破增强国际竞争力 维护国家安全的战略高技术问题 在信息科 学与技术 生命科学与生物技术 物质科学与新材料等优先发展领域 部署 一批重大创新项目 力争在水稻第四号染色体的测序和 超级纤维 碳纳米 管等研究项目上再创新突破 3. 加强重大科学仪器设备自主研发 支持高校和科研单位对接 国家重大科学仪器设备开发专项 面向人类 基因测序工程 载人航天工程 节能减排 食品安全等重大工程 计划 实 施对重大科学仪器设备的需求 集中力量攻克基于新原理 新方法和新技术 的关键科学仪器核心技术和设备关键部件 重点推动光谱 色谱 质谱等通 用仪器的小型化 便携化和专用化 推进先进环境监测仪器 大气监测先进 仪器等的研发 支持开展重大工程自动化控制系统 智能测试仪器及基础件 和高精度检测仪器等技术装备的研发 推动建设中关村科学仪器创新园 推 进电子光学与离子光学 真空技术及新兴技术等领域国产科学仪器研发和示 范应用 实现国产优质科学仪器设备的广泛应用 把中关村打造成为全国科 学仪器产业创新中心 二 加快打造战略性新兴产业策源地 落实 国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定 和 北京市 关于加快培育和发展战略性新兴产业的实施意见 重点依托国家科技重大专 项和 863 计划任务 加快产学研用协同创新 突破一批产业化关键核心技术 推动科技成果转化 培育和发展新一代信息技术 节能环保 航空航天 生物 133

142 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 新材料 新能源 新能源汽车 高端装备制造等八大战略性新兴产业的高端 环节 带动国家和北京战略性新兴产业发展 1. 引领新一代信息技术产业发展 对接 核高基 极大规模集成电路制造装备与成套工艺 新一代宽带无 线移动通信网等国家科技重大专项 围绕物联网 云计算 高端软件和信息 服务 高性能集成电路 新型显示 数字电视 新一代移动通信 下一代互 联网和三网融合等 9 个重点领域 将中关村科学城建设成为具有全球影响力 的新一代信息技术创新高地 物联网 依托中科院 北邮 北科大等科技资源和同方 大唐电信 握奇数据等龙头企业 重点在智能和微型传感器 传感器网络通信 无线射 频识别 RFID 传感网核心芯片 无线传输组网等关键技术领域取得突破 制定物联网相关的服务规范和行业标准 云计算 依托中科院网络中心 清华 北科大等科研资源和百度 赛尔 金山等重点企业 突破海量数据智能化搜索 超大规模并行计算 虚 拟化 服务计算和安全云计算等关键技术 高端软件 依托中科院 电信研究院 北大 清华 北航等基础技 术资源和北大方正 用友 同方等企业资源 围绕重点行业解决方案 生物 特征信息处理 高端工业软件 核心基础软件 移动智能终端操作系统和信 息安全软件等若干软件产品开展研发 新一代移动通信 依托清华 北邮 北航 中科院计算所等科研资 源和大唐电信 中国普天等企业资源 重点突破时分同步码分多址长期演进 技术 TD-LTE LTE- 演进 LTE-Advanced 第四代移动通信 4G 移 动终端操作系统 超大容量超高速光纤传输网核心芯片等关键技术 牵头制 订 LTE/4G 标准 高性能集成电路 依托中科院微电子所 中科院计算所 清华微电 子所 北大微电子所 国家光电子工程技术中心等科研资源和中星微 大唐 微电子等龙头企业 重点突破 纳米关键制造装备攻关 开展 纳米刻蚀 物理气相沉积 PVD 低压化学气相沉积 LPCVD 清洗设备 134

143 中 关 村 示 范 区 领 导 小 组 文 件 测 试 设 备 研 制, 突 破 高 端 通 用 芯 片 专 用 芯 片 (ASIC) 和 长 期 演 进 (LTE) 项 目 核 心 芯 片 技 术 新 型 显 示 依 托 中 科 院 清 华 等 科 研 资 源 和 牡 丹 视 源 利 亚 德 中 视 中 科 等 企 业 资 源, 突 破 激 光 显 示 高 可 靠 低 成 本 长 寿 命 等 技 术 问 题, 发 展 有 机 发 光 二 极 管 显 示 (OLED) 3D 显 示 半 导 体 激 光 器 芯 片 新 型 玻 璃 基 板 等 前 沿 显 示 技 术 数 字 电 视 依 托 清 华 北 大 北 航 北 理 工 等 科 研 资 源 和 中 国 普 天 海 尔 集 成 电 路 中 科 大 洋 牡 丹 电 子 等 企 业 资 源, 重 点 突 破 数 字 电 视 智 能 化 新 一 代 数 字 电 视 传 输 和 信 源 等 核 心 技 术, 着 力 开 展 DTMB 标 准 AVS 标 准 CMMB 标 准 直 播 卫 星 标 准 等 技 术 标 准 的 研 制 和 产 业 化 下 一 代 互 联 网 依 托 清 华 下 一 代 互 联 网 工 程 中 心 北 邮 北 交 大 下 一 代 互 联 网 接 入 网 国 家 工 程 实 验 室 中 科 院 计 算 所 中 科 院 网 络 中 心 赛 尔 网 络 天 地 互 联 天 元 网 络 华 为 神 州 数 码 等 科 研 和 企 业 资 源, 重 点 围 绕 IPv6 的 相 关 标 准 开 展 研 究, 突 破 运 行 支 撑 系 统 网 络 管 理 和 测 试 系 统 等 关 键 环 节 技 术 研 发, 开 展 下 一 代 互 联 网 路 由 交 换 接 入 设 备 工 业 设 备 和 安 全 设 备 的 关 键 技 术 研 发 三 网 融 合 依 托 清 华 同 方 中 国 普 天 青 牛 软 件 等 科 研 和 企 业 资 源, 力 争 在 数 字 媒 体 内 容 分 发 网 络 (CDN) 关 键 技 术 互 联 网 高 清 网 络 电 视 广 播 服 务 系 统 三 网 融 合 传 输 技 术 三 网 融 合 接 收 终 端 等 方 面 取 得 重 大 技 术 突 破 2. 推 动 生 物 产 业 实 现 跨 越 提 升 围 绕 重 大 传 染 病 防 治 重 大 新 药 创 制 转 基 因 生 物 新 品 种 培 育 艾 滋 病 和 病 毒 性 肝 炎 等 重 大 传 染 病 防 治 等 国 家 科 技 重 大 专 项 的 实 施, 重 点 发 展 生 物 制 药 生 物 农 业 生 物 工 业 医 疗 器 械 等 4 个 领 域, 推 进 生 物 产 业 相 关 企 业 集 聚 生 物 制 药 依 托 清 华 北 大 中 科 院 等 科 技 资 源 与 百 泰 生 物 义 翘 神 州 旷 博 生 物 等 重 点 企 业, 突 破 蛋 白 质 大 规 模 纯 化 技 术, 研 制 肿 瘤 艾 滋 病 血 友 病 及 其 他 单 基 因 遗 传 病 的 基 因 工 程 药 物 基 因 治 疗 药 物 靶 向 药 物 和 重 组 人 血 白 蛋 白 制 品 抗 体 药 物, 以 及 用 于 流 感 禽 流 感 肝 炎 艾 滋 病 肿 瘤 135

144 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 冠心病 糖尿病 高血脂症等重大疾病的新型疫苗与诊断试剂等产品 生物农业 依托中国农科院饲料研究所 中国农业大学和北京林业 大学等科研资源与大北农集团 伟嘉集团等重点企业 突破发酵工程 纳米 农业生物药物 农业高效用水过程精量控制和林木育种等关键技术 生物工业 依托中科院基因组研究所和微生物所等科研资源 突破 酶工程 代谢工程 纤维素乙醇 微藻生物柴油等工业生物领域关键技术 医疗器械 依托中科院高能所 理化所 清华 北大 北航等科研资源 突破医学影像中高端设备 体外诊断技术产品 医用内植入物等关键产品开发 3. 促进节能环保产业规模发展 围绕 绿色北京 建设 对接水体污染控制与治理的国家科技重大专项 重点发展节能技术装备与产品 环保技术装备与产品和资源综合利用等 3 个 领域 引导节能环保产业通过共建实验室的方式开展产学研合作 开发满足 更高节能环保要求的新产品 新技术 推进节能环保产业在昌平 怀柔 密 云等地区集聚 支撑中关村科学城环保企业总部基地 节能技术装备与产品 依托清华 北师大等科研资源与神雾热能 利德华福等重点企业 突破余热余压利用技术 高效节能电机系统 高效空 气燃烧技术 热泵技术 大功率芯片和器件 驱动电路及标准化模组 系统 集成与应用等关键技术 环保技术装备与产品 依托清华 北大 中国环科院等科研资源与 碧水源 嘉博文等重点企业 突破脱硫脱硝 脱氮除磷 温室气体减排与资 源化 水体污染控制与治理 膜生物反应器 MBR 污水资源化与气化焚烧 等离子体焚烧 气化熔融焚烧等关键技术 资源综合利用 依托人民大学 中国矿业大学 北京 泰宁科创 华星等产学研单位的科研优势 突破雨水收集 污水资源化系统 同层排水 系统及废旧电子产品 报废汽车 废旧轮胎 废纸 废塑料等物资的规模化 处理和再生利用技术等关键技术 4. 推动航空航天产业辐射发展 着眼于我国综合国力的提升 实施军民融合创新发展 对接国家大型飞 136

145 中 关 村 示 范 区 领 导 小 组 文 件 机 专 项 高 分 辨 率 对 地 观 测 系 统 专 项 载 人 航 天 与 探 月 工 程 等 国 家 科 技 重 大 专 项 实 施, 落 实 国 家 在 航 空 航 天 领 域 的 综 合 部 署, 重 点 发 展 通 用 航 空 大 飞 机 航 天 器 和 卫 星 应 用 等 相 关 领 域, 打 造 中 关 村 航 空 航 天 技 术 国 际 港 航 空 领 域 依 托 北 航 清 华 航 天 中 心 航 天 科 技 集 团 航 空 工 业 等 产 学 研 单 位 的 科 研 资 源, 以 大 飞 机 整 体 系 统 和 通 用 航 空 全 产 业 链 关 键 技 术 研 制 为 核 心, 突 破 航 空 发 动 机 航 空 电 子 系 统 航 空 航 天 材 料 等 关 键 技 术 研 发 设 计 卫 星 应 用 领 域 以 北 斗 卫 星 导 航 系 统 为 依 托, 充 分 发 挥 北 航 北 大 遥 感 与 地 理 信 息 系 统 研 究 所 航 天 科 技 集 团 中 国 测 绘 科 学 研 究 院 中 科 院 对 地 观 测 与 数 字 地 球 科 学 中 心 等 科 研 资 源 优 势, 重 点 发 展 面 向 应 用 需 求 的 卫 星 遥 感 卫 星 通 信 卫 星 导 航 和 位 置 服 务 卫 星 综 合 应 用 等 领 域 环 节, 加 大 对 天 基 地 球 观 测 与 探 测 系 统 及 地 球 模 拟 系 统 的 研 究 力 度, 突 破 导 航 原 子 钟 无 缝 导 航 定 位 技 术 全 息 导 航 地 图 位 置 信 息 挖 掘 与 智 能 服 务 等 关 键 技 术, 促 进 具 有 自 主 知 识 产 权 的 卫 星 导 航 科 技 成 果 的 有 效 转 化 和 规 模 化 应 用, 大 力 推 动 天 地 一 体 化 实 现 5. 研 制 开 发 一 批 特 色 新 型 材 料 着 眼 全 球 稀 有 材 料 资 源 技 术 竞 争 日 趋 激 烈 的 发 展 态 势, 对 接 国 家 先 进 陶 瓷 材 料 ( 结 构 ) 等 重 点 研 究 计 划, 围 绕 产 业 适 用 材 料 高 性 能 纤 维 及 其 复 合 材 料 先 进 结 构 材 料 和 共 性 基 础 材 料 等 4 个 重 点 领 域, 推 动 北 京 市 战 略 性 新 兴 产 业 在 新 材 料 领 域 有 所 突 破 产 业 适 用 材 料 依 托 北 科 大 生 物 医 用 材 料 研 究 中 心 清 华 新 型 陶 瓷 与 精 细 工 艺 国 家 重 点 实 验 室 北 理 工 高 能 材 料 合 成 实 验 室 中 科 院 理 化 所 中 科 院 化 学 所 有 研 总 院 北 化 集 团 等 科 研 资 源 和 中 科 三 环 中 视 中 科 中 国 建 材 集 团 钢 研 高 纳 安 泰 科 技 百 慕 航 材 北 大 先 行 当 升 科 技 中 行 锂 电 首 钢 等 企 业 资 源, 积 极 发 展 新 型 半 导 体 材 料 高 档 稀 土 永 磁 铁 硼 磁 性 材 料 及 器 件 电 子 陶 瓷 材 料 和 信 息 传 感 材 料 等 信 息 产 业 适 用 材 料, 加 强 信 息 功 能 材 料 及 相 关 元 器 件 的 基 础 研 究 ; 重 点 开 展 高 性 能 锂 电 池 纳 米 纤 维 动 力 锂 离 子 电 池 隔 膜 大 型 风 机 叶 片 复 合 材 料 新 型 太 阳 能 电 池 材 料 大 容 量 储 137

146 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 能电池材料等新能源产业适用材料领域的研究 突破高效半导体照明关键材 料技术研发 着力提升新型绿色建材 先进耐火材料和非晶材料等节能环保 适用材料发展水平 推动典型人体组织器官替代与修复用关键材料技术等医 学材料研发 高性能纤维及其复合材料 依托清华纤维陶瓷复合材料联合研究中 心 北科大特种陶瓷粉末冶金与核材料研究室 北京航材院 中航复合材料 中材集团等科研资源 重点突破高性能纤维规模制备稳定化和低成本制备关 键技术 开展高强 高强中模 高模和高模高强碳纤维 芳纶和超高分子量 聚乙烯纤维的研制 先进结构材料 依托钢研总院 北大 北科大高效钢铁冶金国家重 点实验室 航天科技集团等科技资源 重点突破长寿命轴承等应用高强度钢 和超高强度钢技术 低成本清洁钛冶金新技术 航空航天钛合金 铝合金 光学材料等高性能材料及其制备技术 以及高温合金材料技术 共性基础材料 依托清华富士康纳米研究中心 北科大纳米材料与 器件研究室 北理工纳米光子学材料与技术实验室 中科纳米 首创纳米等 研究资源 面向产业应用需求 重点突破智能材料制备加工技术 高温超导 材料及制备技术和基于纳米技术的超亲水板材和纳米复合转印材料等相关纳 米材料技术 6. 突破一批新能源利用关键技术 着眼突破资源环境发展的约束 对接国家先进能源技术领域重点研究计 划 总体部署发展太阳能光伏 风能 储能 智能电网等相关领域 做强总 部和产品研发设计两个环节 并不断推动产业链向服务业延伸 打造中国能 源科技产业总部基地 太阳能光伏 依托太阳能研究院 中科院电工所 太阳能光伏北京 市工程实验室 北京太阳能电力研究院 捷宸阳光 太阳能电力科技 中科 信电子装备等产学研资源 力争在太阳能电池制造核心装备技术 薄膜太阳 能电池生产线整线集成技术研发 大型光伏 并网 微网 系统设计集成技 术研究示范及装备研制和太阳能与建筑材料一体化等方面取得重大突破 138

147 中 关 村 示 范 区 领 导 小 组 文 件 风 电 发 挥 中 关 村 风 电 研 发 中 心 华 锐 风 电 金 风 科 创 天 诚 同 创 中 材 科 技 天 源 科 创 等 科 技 资 源 优 势, 重 点 推 进 风 电 互 补 技 术 风 电 海 水 淡 化 联 合 技 术 风 电 整 机 系 列 化 及 综 合 技 术 新 型 电 网 友 好 型 及 大 功 率 风 电 整 机 制 造 及 安 装 技 术 兆 瓦 级 风 力 发 电 机 组 的 总 体 设 计 等 技 术 研 发 储 能 依 托 中 科 院 工 程 热 物 理 研 究 所 睿 能 普 能 京 能 和 锂 源 动 力 等 科 技 资 源, 重 点 突 破 储 能 电 池 电 力 调 频 系 统 大 容 量 兆 瓦 级 全 钒 液 流 储 能 系 统 10 兆 瓦 级 先 进 空 气 储 能 系 统 基 于 超 级 电 容 的 智 能 微 网 储 能 系 统 高 比 容 锂 离 子 电 池 合 金 负 极 材 料 关 键 技 术 研 究 智 能 电 网 依 托 中 国 电 力 科 学 研 究 院 中 科 院 电 工 所 智 能 电 网 研 究 中 心 中 国 电 力 科 学 研 究 院 国 电 联 合 动 力 北 京 京 仪 四 方 继 保 博 电 新 能 源 等 科 技 资 源, 大 力 推 进 多 端 功 率 控 制 技 术 智 能 配 网 技 术 智 能 电 网 测 试 技 术 轨 道 交 通 电 能 质 量 监 测 与 治 理 技 术 大 规 模 间 歇 式 电 源 有 功 / 无 功 功 率 控 制 技 术 柔 性 交 流 输 电 关 键 控 制 技 术 电 能 质 量 监 测 技 术 智 能 变 电 站 技 术 特 ( 超 ) 高 压 直 流 输 电 测 试 与 监 测 技 术 等 关 键 技 术 研 究 核 能 依 托 清 华 核 能 与 新 能 源 技 术 研 究 院 北 京 广 利 核 等 科 技 资 源, 推 进 测 量 仪 表 自 动 化 自 动 触 发 器 精 准 阀 门 等 关 键 设 备 的 研 发, 推 进 仿 真 模 拟 技 术 核 电 站 数 字 化 仪 控 系 统 技 术 数 字 化 安 全 级 仪 控 系 统 技 术 及 安 全 软 件 验 证 与 确 认 技 术 等 技 术 的 研 发 促 进 核 电 设 计 实 验 工 程 设 计 设 备 维 护 监 测 认 定 安 全 审 查 及 标 准 制 定 等 核 电 高 端 技 术 服 务 业 发 展, 加 快 推 进 核 电 标 准 化 战 略 7. 突 破 新 能 源 汽 车 产 业 技 术 着 眼 国 家 城 市 节 能 减 排 的 要 求, 全 面 落 实 使 我 国 跻 身 新 能 源 汽 车 产 业 先 进 国 家 行 列 的 战 略 部 署, 推 动 新 能 源 汽 车 成 为 北 京 市 战 略 性 新 兴 产 业 发 展 的 突 破 口, 重 点 发 展 新 能 源 汽 车 整 车 新 能 源 汽 车 电 池 新 能 源 汽 车 电 机 3 个 领 域, 支 撑 从 汽 车 生 产 大 国 到 汽 车 技 术 强 国 的 跨 越 新 能 源 汽 车 整 车 依 托 清 华 汽 车 安 全 与 节 能 国 家 重 点 实 验 室 北 理 工 先 进 技 术 研 究 院 北 交 大 现 代 轨 道 交 通 产 业 技 术 研 究 院 北 汽 新 能 源 北 汽 福 田 和 长 安 汽 车 等 科 技 资 源, 重 点 突 破 动 力 系 统 集 成 与 控 制 技 术 故 障 诊 139

148 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 断和容错控制等关键技术研究 掌握电控系统核心技术 发展整车设计等相 关服务 新能源汽车电池 依托清华电力电子与电机系统研究中心 北理工 先进技术研究院动力电池与绿色能源研发中心 普莱德 中信国安盟固利 北大先行 当升科技 北京东皋膜等科研和企业资源 重点突破高功率型和 高能量型动力电池材料关键技术 动力电池组系统集成与应用技术 电池全 生命周期电子标签和电能计量关键技术 新能源汽车电机 依托中科院电工所 北理工电动车辆国家工程研 究中心 中科院电工研究所电动汽车技术研究发展中心 大洋电机 中纺锐力 精进电动等科研资源 重点开展商用车电驱动系统 混合动力系统 永磁同 步电机驱动系统 高压电力系统安全和抗电磁干扰技术等可靠性和成本控制 关键技术研究 8. 助推高端装备核心技术进口替代 围绕国家工业转型升级和北京城市发展的需求 对接高档数控机床与基 础制造装备专项等国家科技重大专项 以进口替代为目标 重点发展高档数 控机床和轨道交通装备两大领域 把中关村科学城打造成为高端装备核心技 术的策源地 高档数控机床 依托北航机械学院 机械研究总院 国机集团 北 一数控 发那科等科技资源 开展大型 高精度数控母机技术研制 在航空 航天 船舶 汽车 能源设备等行业需要的关键高精密数控机床 高精度伺 服控制系统和基础装备研制上取得关键突破 轨道交通装备 依托北交大 铁科院 和利时和北控磁浮等科技资源 突破中低速磁悬浮示范运营线列车的研制 发展高压大功率变频调速 控制 系统的安全防范与安全系统 基于无线通信的列车自动控制系统 CBTC 系统 等重大关键技术 作为实现大运量高速载运 新能源载运 一体化交通系统 安全载运的城市轨道交通系统的强大技术支撑 三 加大力度培育高技术服务业 以中关村开展现代服务业综合试点和北京开展高技术服务业基地建设为 140

149 中 关 村 示 范 区 领 导 小 组 文 件 契 机, 把 创 新 和 发 展 高 技 术 服 务 业 作 为 提 高 科 研 成 果 转 化 和 辐 射 水 平 的 关 键, 着 眼 于 把 第 一 生 产 力 第 一 资 源 转 化 为 第 一 竞 争 力, 从 科 技 成 果 的 研 发 产 业 化 到 应 用 的 全 过 程, 创 新 高 技 术 服 务 业 态, 培 育 专 业 化 的 服 务 机 构, 引 进 世 界 先 进 的 服 务 资 源 和 模 式, 力 争 率 先 形 成 带 动 北 京 辐 射 全 国 链 接 全 球 的 高 技 术 服 务 产 业 体 系 1. 研 发 设 计 服 务 基 于 现 阶 段 企 业 对 技 术 研 发 产 品 设 计 和 流 程 方 案 设 计 的 多 样 化 需 求, 大 力 发 展 生 物 医 药 研 发 外 包 (CRO) 集 成 电 路 设 计 以 及 工 业 产 品 研 发 和 设 计 等 研 发 设 计 服 务 业 生 物 医 药 研 发 外 包 (CRO) 立 足 生 物 产 业 快 速 发 展 的 需 求, 依 托 中 关 村 生 物 医 药 研 发 外 包 (CRO) 联 盟 组 织 优 势, 发 挥 现 代 中 药 基 因 技 术 等 研 发 优 势, 开 展 生 物 医 药 化 学 药 品 新 型 植 物 药 等 新 药 研 发 各 环 节 的 外 包 服 务 鼓 励 生 物 CRO 企 业 向 药 物 结 构 设 计 工 艺 设 计 等 高 端 方 向 发 展, 挖 掘 药 物 研 发 新 的 增 长 点, 开 拓 全 球 外 包 服 务 市 场, 把 生 物 CRO 打 造 成 为 在 全 球 具 有 产 业 主 导 权 的 新 兴 研 发 服 务 业 态 集 成 电 路 设 计 服 务 依 托 海 尔 集 成 电 路 设 计 晶 宝 利 ( 北 京 ) 微 电 子 和 大 唐 微 电 子 等 重 点 企 业, 重 点 发 展 高 端 通 用 芯 片 设 计 存 储 芯 片 设 计 高 清 数 字 电 视 集 成 电 路 设 计 SoC 芯 片 设 计 面 向 物 品 追 溯 与 防 伪 需 求 的 RFID 芯 片 设 计 等 集 成 电 路 设 计 服 务, 并 为 集 成 电 路 设 计 服 务 业 提 供 EDA 技 术 服 务 专 业 技 术 培 训 多 项 目 晶 圆 (MPW) IP 评 估 专 业 测 试 和 金 融 支 持 等 服 务, 壮 大 集 成 电 路 设 计 服 务 业 的 发 展 工 业 产 品 开 发 与 设 计 依 托 北 汽 新 能 源 北 京 恒 润 等 重 点 企 业, 重 点 发 展 新 能 源 汽 车 整 车 设 计 整 车 控 制 器 设 计 依 托 数 字 电 视 国 家 工 程 实 验 室 等 优 势 科 研 资 源, 重 点 发 展 高 端 数 字 电 视 的 研 发 设 计 依 托 宇 朔 工 业 设 计 等 重 点 企 业, 重 点 发 展 移 动 储 存 类 产 品 设 计 数 码 产 品 类 设 计 网 络 和 通 讯 类 产 品 设 计 等 消 费 电 子 设 计, 以 及 相 关 产 品 的 外 观 设 计 2. 工 程 技 术 服 务 业 工 程 设 计 与 总 承 包 服 务 依 托 钢 铁 研 究 总 院 矿 冶 总 院 中 钢 集 团 141

150 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 等重点企业 重点发展面向钢铁等流程工业和石油 电力等能源领域的工程 设计服务 面向机械 道路桥梁 轨道交通 水利设施 大型民用建筑等建 筑工程设计 通过提高整体研发 系统设计和技术服务总承包能力 拓展工 程设计与总承包服务业务范围 节能工程服务 依托硕人时代 诚信能环和中竞同创等企业资源 大力发展以合同能源管理 EMC 为主要模式的节能服务业 依托中国建材 集团国家建筑材料测试中心等各类平台 完善节能标准和测试认证服务 开 展节能诊断 节能改造 能源监测及管理 专业能源审计 节能项目设计 节能量检测 管理节能等多样化的节能工程服务 重点在教育 卫生 文化 等公共机构示范实施一批合同能源管理项目 并逐步扩大在工业 民用建筑 和商业等领域的应用 环境工程服务 以城镇污水升级改造 城市垃圾处理 火电厂烟气 脱硫脱硝 工业炉窑升级改造 危险废物及医疗废物处理处置 工业园区 重点企业水资源综合利用提升改造为重点 推进环境保护设施建设和运营服 务业 同时探索新兴环境服务模式 发展清洁生产审核 认证评估 环境保险 环境法律诉讼 技术咨询和教育培训等类型的服务 3. 技术创新服务 为进一步激活中关村科学城区域内丰富的研发成果 调动区域创新主体 研发积极性 推动关键技术成果产业化 重点围绕技术创新的关键环节 开 展技术咨询服务 技术交易与经营服务 知识产权服务和创业孵化服务 技术咨询服务 依托北航 北京海亦通等资源 发展以提升环保设备 轨道交通设备等领域运营效率的技术咨询服务业 着力推进利用新一代信息 技术 生物医药技术等新兴技术融合开发新产品的技术咨询服务 重点发展 城市智能交通解决方案 城市污水处理解决方案等的咨询服务 技术交易与经营服务 充分发挥中国技术交易所的平台作用 在技 术产权交易 科研成果转让和技术交易撮合等方面提供创新服务 强化技术 进出口贸易服务 形成完整的技术转移服务体系 支持成立技术产权交易联盟 统一交易标准和交易机制 鼓励北京技术交易促进中心 清华技术转移中心 142

151 中 关 村 示 范 区 领 导 小 组 文 件 北 邮 技 术 转 移 中 心 等 技 术 转 移 中 心 和 机 构, 为 高 校 科 研 成 果 技 术 转 移 提 供 全 方 位 的 服 务, 促 进 知 识 流 动 和 技 术 转 移 与 推 广 依 托 人 民 大 学, 建 立 国 家 版 权 贸 易 基 地, 形 成 国 内 领 先 的 版 权 交 易 平 台, 提 供 版 权 交 易 服 务 知 识 产 权 服 务 依 托 专 业 知 识 产 权 机 构 大 力 发 展 技 术 专 利 技 术 标 准 出 版 版 权 等 知 识 产 权 的 出 售 转 让 租 赁 授 权 等 服 务 鼓 励 北 京 知 识 产 权 信 息 中 心 等 机 构 进 行 企 业 化 转 制, 活 跃 知 识 产 权 市 场 完 善 为 知 识 产 权 配 套 的 知 识 产 权 软 件 服 务 专 业 知 识 产 权 数 据 库 服 务 知 识 产 权 咨 询 服 务 知 识 产 权 质 押 贷 款 和 其 他 投 融 资 服 务 等 增 值 服 务 创 业 孵 化 服 务 依 托 清 华 科 技 园 北 航 科 技 园 北 理 工 科 技 园 等 产 业 孵 化 主 体, 为 产 业 发 展 提 供 项 目 孵 化 创 业 孵 化 成 长 催 化 产 业 培 育 的 全 过 程 服 务 大 力 推 广 清 华 科 技 园 的 创 业 投 资 + 专 业 孵 化 联 想 之 星 钻 石 计 划 李 开 复 的 创 新 工 场 等 各 类 新 型 创 业 孵 化 模 式 建 立 市 场 化 的 运 行 机 制, 推 动 创 业 产 业 链 资 源 整 合 和 提 升, 演 化 出 更 多 的 服 务 模 式 和 服 务 新 业 态 4. 科 技 中 介 服 务 围 绕 企 业 对 产 业 发 展 趋 势 行 业 竞 争 动 态 企 业 发 展 战 略 及 法 律 会 计 等 其 他 行 业 共 性 服 务 的 需 求, 重 点 发 展 产 业 研 究 与 竞 争 情 报 服 务 管 理 咨 询 服 务 和 法 律 顾 问 等 科 技 中 介 服 务 产 业 研 究 与 竞 争 情 报 服 务 围 绕 国 家 战 略 性 新 兴 产 业 发 展 研 究 的 需 求, 提 供 区 域 战 略 性 新 兴 产 业 技 术 路 线 图 研 究 编 制 服 务, 把 握 产 业 主 导 权 依 托 国 家 情 报 信 息 中 心 等 专 业 机 构, 开 展 竞 争 情 报 搜 集 行 业 需 求 调 研 市 场 情 况 分 析 等 多 样 化 的 服 务, 为 企 业 开 展 商 业 决 策 提 供 支 撑 管 理 咨 询 服 务 以 服 务 企 业 成 长 为 目 标, 开 展 针 对 企 业 的 管 理 和 战 略 咨 询 服 务, 积 极 帮 助 企 业 按 照 全 球 化 的 规 则 来 重 新 规 划 企 业 战 略 企 业 文 化 和 品 牌 管 理 等, 解 决 企 业 成 长 壮 大 过 程 中 的 发 展 使 命 业 务 选 择 组 织 变 革 技 术 路 线 图 和 品 牌 设 计 等 关 键 难 题 法 律 顾 问 等 行 业 中 介 服 务 以 首 都 科 技 中 介 大 厦 中 国 政 法 大 学 法 律 服 务 园 等 为 载 体, 聚 集 一 批 优 质 的 会 计 师 事 务 所 律 师 事 务 所 商 标 事 务 所 行 业 协 会 等 专 业 科 技 服 务 中 介, 为 中 关 村 科 学 城 内 企 业 提 供 财 务 法 律 143

152 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 商标代理 行业信息等专业化的服务 通过项目带动 政策支持等方式 着 力打造一批信誉度高 专业服务能力强的知名中介公司 推动形成会计 法 律等专业行业服务联盟 建立健全专业服务标准和规范体系 形成健全的行 业中介服务链条和行业中介网络 5. 信息服务 依托高速发展的新一代信息技术 围绕增强城市服务功能 提升城市精 细化管理水平和运行保障能力以及缓解资源环境制约等社会和城市管理的重 点需求 加强信息技术与文化创意产业的融合 重点发展导航与位置服务 云计算服务 数字内容服务 移动互联网服务和互联网新型增值服务等基于 信息技术的增值服务和新兴服务 导航与位置服务 基于北斗卫星导航系统 依托合众思壮 四维图新 超图 北斗星通和中交通信等重点企业 重点发展时间同步服务 频率校准 服务 移动位置服务 智能交通信息服务 北斗定位通信服务 重点运输过 程监管服务 林业监测服务 应急减灾服务 城市应急管理服务 遇险搜救 综合服务和车载导航系统等导航位置技术应用服务 云计算服务 依托中金数据 百度 用友 世纪互联等企业 围绕 基础设施即服务 IaaS 平台即服务 PaaS 和软件即服务 SaaS 等三大 类云计算服务类型 重点发展云存储 数据内容平台 数据传输服务 数据 增值服务 数据库服务 数据集成服务 云外包等多样化的云计算服务 优 化发展政务云 数据保护云 中小企业云 金融云 媒体云 交通云 学习云 超算云 工业云和工商云等应用型解决方案服务 加快推进云计算服务创新 发展试点方案实施 数字内容服务 利用新一代信息技术 整合新闻资讯 各类图书资 源 数字内容信息电子传播与互联网数字出版等资源 以 内容 + 平台 + 终 端 业务模式 大力推广数字媒体服务平台 数字资源管理系统 信息数据 分析等数字内容服务 发展基于三网融合的政务服务 社区资讯 远程医疗 远程教育 数字电视宽带上网 数字娱乐 影视数字制作等信息增值服务 互联网服务 依托优势科技 百度 新浪 易路联动和小米科技等 144

153 中关村示范区领导小组文件 企业 发展基于移动互联网智能终端的应用程序下载服务 信息内容浏览服务 网络信息搜索服务 社交网络 SNS 信息分享服务和移动安全服务等多样 化的移动互联网服务 依托中科院网络中心 万网 新网和中网等互联网基 础资源服务企业 拓展互联网域名资源及云解析服务 互联网信息资源服务 互联网调查及咨询服务等互联网基础资源增值服务 6. 其他新兴服务 围绕城市节能减排要求 着眼于居民对购物便捷程度和对健康关注程度 的提升 在传统服务业的基础上推陈出新 大力发展电子商务和健康管理等 新兴服务业 电子商务 依托重点电子商务企业 大力推动网上购物 网上交易 等传统电子商务服务 推动基于 Web2.0 盈利模式的电子商务服务 即时通 信类电子商务服务 游戏网站类电子商务服务 音乐网站类电子商务服务等 新型电子商务服务 健康管理服务 以物联网推动医疗服务网络化运营 构建电子医疗 体系 探索健康管理服务业的新兴商业模式和盈利模式 重点发展疾病管理 健康评估 亚健康管理 心理健康管理 营养管理 健康环境管理 个人健 康信息管理 个人健康维护等健康管理服务业 推进健康管理服务业快速发展 四 发展路径 按照 搭建平台 整合资源 的战略思想 围绕体制机制创新 依托中 关村科技创新和产业化促进中心 中关村创新平台 构建人才集聚平台 科 技金融服务平台 特色产业园 产业技术研究院 平台型大企业 创业孵化 平台和国际合作平台等七大类平台 形成中关村科学城创新发展的综合促进 平台体系 把相对稀缺的空间资源盘活利用起来 把相对封闭的科技资源开 放共享起来 把密集的创新要素与产业发展对接起来 实现基础研究 技术 研发 科技成果转化 辐射发展等创新环节有机衔接互动 政府 企业和高 校院所资源共享 协同创新的新局面 一 围绕中关村人才特区建设 汇聚人才智力资源 全面落实 首都中长期人才发展规划纲要 年 关于中 145

154 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 关村国家自主创新示范区建设人才特区的若干意见 和 加快建设中关村人 才特区行动计划 年 对接中央 千人计划 北京市 海聚工程 和中关村 高聚工程 把中关村科学城作为中关村人才特区建设的核心平台 坚持引才与引智并举 采取项目合作 机构聘任 自主创业等多种方式 吸 引国内外一流的科学家 工程技术专家和企业家等人才 参与中关村科学城 的科学技术研究 重大技术攻关和产业创新等任务 1. 以科研项目和科研平台为载体 集聚世界一流创新人才 依托中关村科学城承接实施的国家科技重大专项 国家重点基础研究发 展计划和国家自然科学基金重大研究计划等项目 以项目聚人才 缓解重点 领域 薄弱环节的人才制约 围绕纳米研究 干细胞研究 清洁能源研究 量子调控研究等领域的重大科研项目 引进一批从事国际前沿科学技术研究 带动新兴学科发展的世界杰出科学家和研究团队 攻克一批有利于产业跨越 发展的前沿技术 围绕八大战略性新兴产业的科技重大专项 引进高层次人 才参与技术研发 解决行业共性技术难题 围绕新型服务业态 以导航与位 置服务 云计算服务 生物医药研发外包 CRO 集成电路设计等领域的 重大项目为载体 加大现代服务业人才培养开发力度 引进信息服务 研发 设计等领域的高端专业人才 依托中关村科学城的新型独立科研机构 大学实验室 工程研究中心等 科技创新和学术研究平台 大力吸引世界一流的领军人才 整体引入创新团 队 推动重点学科建设 提升重点领域的创新能力 总结北京生命科学研究 所的建设经验 吸引具有较强创新能力的学科带头人 重点建设一批独立的 科学家工作室等新型科研活动组织平台 支持在京中央企业 高校和科研院 所的工程研究中心 重点实验室等科研组织加大产业领军人才公开招聘力度 重点引进一批熟悉国内外市场 带动新兴学科发展的领军人才 试点实行新 的科研机制 扩大科研机构用人自主权和科研经费使用自主权 2. 以孵化平台为支撑 加快汇聚创业人才 依托中关村高端人才创业大厦 留学人员创业园等孵化平台 聚集一批 具有广泛国际联系的创业团队 以及一批由高端人才领衔的创业投资 科技 146

155 中关村示范区领导小组文件 中介等创业服务团队 发挥中关村开放实验室 国家工程实验室 大学科技 园等产业技术转移平台的支撑作用 鼓励高校院所的科研团队带项目整体转 化 探索多种形式的科研成果孵化模式 创办高新技术企业 全面活跃人才 特区的创新创业氛围 设立 高层次人才创新创业基金 以政府直接投资 出资入股 人才奖励等方式 吸纳社会资金投入 支持高层次人才创业 协 调推动中央有关部委审批中关村科学城内单位股权激励试点实施方案 进一 步形成有利于人才创新创业的分配制度和激励机制 二 围绕国家科技金融创新中心建设 优化配置金融资本 依托中关村建设国家科技金融创新中心的部署 发挥各类科技金融中介 组织 市场 机构的平台作用 为中关村科学城导入金融资本要素 进一步 通过金融手段高效配置创新资源 支持中关村科学城创新发展 1. 利用信用服务平台 完善中关村科学城信用体系 充分发挥中关村企业信用信息公共服务平台作用 支持中关村企业信用 促进会及其他信用中介服务机构的发展 加强信用制度建设和体制机制创新 以信用促融资 以融资促发展 建设中关村科学城信用信息数据库 依托中关村科技企业信用信息 数据库建设 进一步加强中关村科学城科研人才 企业管理人才 高新技术 企业信用信息的归集 共享和应用 依法披露企业信息 推动建立守信激励 失信惩戒机制 健全企业信用评级服务 促进信用服务业发展 建立覆盖中关村科 学城科技企业全业务领域的企业信用评价机制 鼓励企业建立内部信用管理 制度 大力开展诚信宣传教育活动 持续提升企业诚信水平 改善区域信用 环境 2. 利用多层次资本市场 不断拓宽融资渠道 依托多层次资本市场 推进中关村科学城科技资源与资本市场的高效对 接 保持创业投资在全国的领先地位 发展股权投资基金 积极支持在中关村科学城设立和发展由社保基 金 银行资金 信托资金 大型企业及其他投资机构出资的股权投资基金 147

156 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 为股权投资基金提供从注册登记 办公场所 人才激励到项目对接的一条龙 服务 引导股权投资基金投资战略性新兴产业 完善非上市科技型企业的股权交易市场 依托北京产权交易所等各 类产权交易机构和中关村代办股份报价转让系统 丰富非上市科技公司股份 转让途径 研究完善非上市股份公司股权集中托管制度 股权交易机制 市 场监管等配套制度 支持企业在境内外资本市场上市融资 建立由政府金融工作部门 金融监管部门 证券交易所 投资银行和中介服务机构联合参与的科技企业 上市联动机制 引导企业与创投资金 股权投资基金 券商加强合作 支持 符合条件的企业在境内外资本市场上市 3. 利用科技信贷服务平台 提升融资服务水平 鼓励银行 担保机构 中关村发展集团等在中关村科学城创新发展 发 挥其信贷平台作用 不断提升对中关村科学城科技型企业的信贷扶持力度 拓宽科技企业的债券融资渠道 依托北京中关村科技担保有限公司 等担保机构 推进中关村科学城科技型中小企业通过集合的方式发行信托计 划 企业债券 短期融资券和中期票据 依托银行间债券市场 联合人民银行 中央国债登记结算有限责任公司等机构 设立绿色通道 适当简化审批手续 为中小科技企业直接融资创造条件 大力推进信用贷款 创新政金企合作机制 依托中关村信用体系建 设 促进银行 担保公司和小额贷款公司等各类机构加强合作 创新和丰富 信用贷款产品 支持科技型企业发展 支持企业开展知识产权融资 依托中国技术交易所等技术经营中介 机构 提升知识产权登记 交易 变现流动的效率 塑造知识产权的市场化 价值发现机制 支持中关村科学城企业运用知识产权质押贷款等工具进行 融资 完善中关村科学城融资担保体系 依托中关村科技担保有限公司及 各类民营担保机构的平台作用 深化开展融资担保业务 推动各类科技信贷 机构与科技型企业高效对接 148

157 中关村示范区领导小组文件 推动融资租赁发展 鼓励中关村科学城有条件的大型科技企业设立 融资租赁公司和联合租赁平台 支持科技型企业通过融资租赁的方式取得为 科技研发和创新创业服务的仪器 设备和器材 三 建设高端特色产业园 拓展创新功能空间 按照统筹规划 功能融合 专业集聚 空间联动的布局原则 统一规划 中关村科学城各产业园建设 通过特色产业园的品牌引导和产业公共服务平 台的功能支撑 引导同类产业资源集聚 形成错位发展 特色发展 专业集 聚的功能分布格局 1. 规划建设一批特色产业园 搭建产业集聚平台 以全产业链发展为指导 以平台服务为支撑 以重大科技成果产业化项 目落地为抓手 促进科研机构与龙头企业合作 建设特色产业园 引导高新 技术企业总部和研发基地在中关村科学城内布局 引导中试转化和生产基地 主要在首都经济圈及全国其他区域合理布局 形成梯度分布 协同协作的发 展格局 新一代信息技术产业领域 充分挖掘区域创新资源 推动建设 8 个 特色产业园 把中关村科学城建设成为新一代信息技术的技术发源地和产业 辐射源 依托中科院微电子所 建设集成电路创新园 依托中国电子科技集 团 15 所 建设信息服务创新园 依托普天集团 建设普天 三网融合 创新 园与普天宽带集群创新园 依托大唐电信 建设信息通信创新园 依托彩虹 集团 建设彩虹光电创新园 依托牡丹集团 建设中关村数字电视创新产业园 依托中国交通通信信息中心 建设国家交通物联信息产业创新园 依托清华 和赛尔网络 建设下一代互联网及重大应用技术创新园 航空航天和军民融合产业领域 着眼于航空航天和军民融合 推动 建设 6 个特色产业园 把中关村科学城建设成为航空航天产业的研发中心和 运营中心 依托北航 建设国际航空航天创新园 依托航天科技集团 建设 中关村航天科技创新园 依托中航工业集团 建设中关村航空科技园 依托 中国测绘科学研究院 建设测绘科技创新园 依托中国交通通信信息中心 建设国家移动卫星产业创新园 依托北理工 建设中关村国防科技园 149

158 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 新材料产业领域 着眼于新材料研发创新 推动建设 3 个特色产业 园 把中关村科学城建设成为新材料产业高端要素的集聚区 依托钢研总院 建设中国钢研金属新材料创新园 依托中材集团 建设中材非金属材料创新园 依托中国建筑材料集团 建设中国建材科技创新园 其他战略性新兴产业领域 依托中国石油大学 建设国际能源产业 创新园 依托中国机械科学院研究总院 建设中国机械科技创新园 推动中 关村科学城地区成为新能源与高端装备领域的龙头企业集聚区 带动发展一 批有潜力的中小企业 服务业领域 着眼于高技术服务业发展 推动建设 4 个特色产业园 依托中国气象局 建设中国气象科技产业园 依托中央财经大学 建设科技 金融产业园 依托北师大 建设教育科技产业园 依托大华无线电仪器厂 建设中关村 768 创意产业园 2. 建设三类公共服务平台 提高特色产业园集聚能力 依托特色产业园的空间资源 建设产业共性技术服务 测试认证 成果 展示体验等三类公共服务平台 完善特色产业园的技术创新 成果转化与产 业集聚功能 产业共性技术服务平台 以市场需求为导向 创新产学研用合作模 式 建设物联网高端传感器共性技术平台 轨道交通列车运行控制系统关键 技术研究平台 卫星导航位置服务公共研发平台 水资源综合利用共性技术 平台 空间信息服务平台等一批产业共性技术服务平台 解决行业共性关键 技术难题 提升科技创新的整体能力 测试验证平台 依托中关村科学城的特色产业园建设 建设下一代 互联网技术测试平台 光伏技术检测中心 卫星导航应用设备与系统质量检 测平台等一批测试验证平台 引导企业和科研机构创新符合市场需求的产品 或服务 成果展示体验中心 支持企业建设云计算演示体验中心 高性能集 成电路新技术新产品的示范体验中心 数字电视产品展示平台 智能电网技 术成果展示中心等一批专业的成果展示中心 搭建公众了解新产品与新技术 150

159 中关村示范区领导小组文件 的桥梁 推动新产品与新技术的转化与产业化 四 建设产业技术研究院 促进产学研用合作 依托中关村国家自主创新示范区的政策与环境优势 发挥大学的学科 技术 信息 人才和文化氛围等综合资源优势 以服务产业需求为目的 通 过高校院所体制机制创新 盘活现有科研资源 通过与龙头企业 产业联盟 合作建设面向产业应用需求的新型产业组织 形成集技术研发 中试开发 技术转移和成果孵化等功能于一体的产业技术研究院 1. 支持大学建设产业技术研究院 创新产学研用合作模式 支持北航先进工业技术研究院等继续探索组织体系创新 与大学科技园 形成紧密合作机制 建立面向产业应用需求的新型产业组织 依托产业技术 研究院在大学和企业之间的桥梁作用 推进产学研用合作机制建设 加快推 进大学产业技术研究院与企业联合共建一批研发中心和实验室 新一代信息技术领域 支持北邮信息网络产业技术研究院与北京梅 泰诺通信 诺基亚北京研究院 美国高通等共建联合实验室 重点开展物联 网和信息网络相关技术研究 支持北京信息科技大学高端信息产业技术研究 院在高端软件 传感技术与仪器 先进制造与光机电一体化等领域 联合相 关企业和组织建立实验室和研究中心 支持中国交通通信信息中心与中交水 运规划设计院等机构共同组建交通安全应急信息技术国家工程实验室 新能源领域 支持中国矿业大学 北京 能源安全产业技术研究院 以新能源运用为重点 在高碳能源洁净利用 安全生产保障技术 新能源开 发推广等方面开展研究 推进其与碧水源 神雾热能等企业共建联合实验室 力争成为引领能源安全产业发展的高新技术研发基地 航空航天领域 支持北航先进工业技术研究院以航空航天技术研发 和服务为重点 推进与合众思壮 中国商飞 霍尼韦尔等企业继续合作开发 北斗导航应用技术 民机激光快速成型技术和空管技术等 把中关村科学城 建设成为航空航天技术研究高地 生物领域 支持北京林业大学生态环保产业技术研究院重点开展林 业生物技术 花卉与林木育种 风景园林规划等领域的技术研究 推动建设 151

160 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 国家能源非粮生物质原料研发中心和国家花卉产业技术创新战略联盟 聚集 生态产业链相关企业 形成国家级生态产业示范区和聚集区 支持北京农学 院首都农产品安全产业技术研究院与企业 研究机构共建农产品安全工程技 术中心和研究中心 加快推进北京农产品安全检测检疫中心和全国绿色有机 安全食品成果展示平台建设 高端装备领域 支持北交大现代轨道交通产业技术研究院以轨道交 通研究技术为核心 加快轨道交通运行控制系统国家工程研究中心建设 推 进其与北京市共建一批轨道交通运营领域重点工程中心 技术中心 研发中 心和联合实验室 支持北京绿色印刷包装产业技术研究院 重点推进与中科 纳新 北人印刷机械 福建赛特新材 杭州万德激光等企业合作的产业化项目 建成绿色印刷包装重大关键 共性技术研发基地 新能源汽车领域 围绕国家节能 新能源汽车战略发展要求 支持 北京理工先进技术研究院在节能 新能源汽车系统集成 汽车驱动理论与排 放控制共性技术和基础理论 高效车辆传动 / 动力设计等方面开展研究 形 成新能源汽车成果 产品转化链 建设汽车自主开发高水平人才的培养基地 和国内外汽车技术学术交流的基地 新材料领域 支持北科大新兴产业技术研究院以新材料产业中试为 重点 加快表面工程技术中试平台 现代交通材料中试平台 电子信息材料 平台 稀土应用材料中试平台 新型环保材料提取中试平台等平台建设 其他领域 支持人民大学创意产业技术研究院的国家版权基地建设 加快形成一批科技生活领域的创意技术及产品 建设尖端技术生活应用试验 基地与创意生活体验基地 支持北师大教育服务产业研究院推进教育服务业 及关联产业联盟建设 协助其培育动漫 出版 教育应用等方面的品牌企业 形成教育服务及关联产业发展旗舰 打造国际一流的教育服务产业聚集区 2. 支持企业建设产业技术研发机构 增强持续创新能力 积极鼓励中关村科学城内的大型总部企业提升创新能力 加强企业技术 创新体系建设 通过自建或合作等方式 建设新型研发组织 一是支持国机 集团等总部型企业加强内部创新资源整合 通过建设中央研究院 增强基础 152

161 中关村示范区领导小组文件 创新能力 系统创新能力 提升企业核心竞争力 二是企业之间通过产业联盟 联合投资等合作方式 共同建设产业共性技术研究机构 优化行业技术资源 配置 促进完善产业技术创新体系 五 壮大发展龙头型企业 促进产业资源整合 顺应全球高技术产业竞争的产业组织特征 以 十百千工程 为依托 大力培育发展一批具备前瞻性技术创新能力 行业标准塑造能力 国际化经 营能力和知识产权创造经营能力的龙头型企业 提高中关村科学城企业整合 全球产业和创新资源的能力 1. 聚集企业总部 整合创新资源 结合中关村科学城技术发展趋势 支持现有企业总部改造升级完善总部 功能 建立企业总部入驻机制 依托中关村科研资源集聚国际研发总部和国 内外高技术企业总部 打造企业总部基地 支持现有企业完善总部功能 通过对现有企业总部功能改造升级 充分发挥企业总部的资源整合 研究集成和决策功能 支持中国电子科技 中国钢研科技 同方和大唐电信等企业总部加强对行业信息研究 提升整合 行业资源功能 支持中国南车 华锐风电等企业与各类科研院所进行技术合 作 聚集科研成果 提升研发集成功能 支持中国建材 中电广通 中材科技 安泰科技和金风科创等企业总部发展壮大 提高企业总部的决策功能 吸引国内外高技术企业设立企业总部 围绕国家科技重大专项和国 家重点基础研究计划需求 吸引一批承担国家重大研究计划任务的高技术企 业设立总部 提高北京市承接国家战略科研任务的能力 根据资源环境保护 要求 吸引一批从事新能源开发 节能环保技术研究等高技术企业设立企业 总部 突破北京市社会发展面临的资源瓶颈 顺应城市智能管理领域需求 吸引一批提供智能交通 智能电网等智能解决方案的高技术企业设立总部 提升城市运行效率和管理服务水平 吸引国际研发总部 抓住全球创新资源向新兴经济体转移机遇 依 托良好科研基础设施条件和科研院所人力资源 大力吸引微软 黑莓 超微 AMD 等一批跨国公司在中关村科学城设立研发总部 促进中关村科学城 153

162 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 高端研发资源的进一步集聚 依托科研院所的人才资源 大力吸引德州仪器 英特尔等企业与科研院所共建研发总部基地 2. 培育三类平台型企业 整合产业链资源 充分利用中关村科学城优越的创新环境 鼓励三类平台型企业发展 发 挥其在技术与产品研发 产业交叉融合与经营模式创新的功能 提升中关村 科学城国际竞争力 发展一批处于产业链高端 带动上下游合作的制造型龙头企业 支 持京东方等主导行业关键产品制造的企业壮大发展 支持运用并购贷款 并 购基金等多种并购融资工具 进行兼并重组 提升产业链整合能力 借鉴苹果 思科等企业的发展经验 按照行业整合和垂直一体化发展的路径 支持爱国 者等高技术大公司提升技术集成和整合能力 支持龙头企业与境内外制造企 业加强研发合作 市场开拓合作 提升行业整体竞争力 发展一批网络运营服务商 支持中国移动 中国电信等移动通信运 营商和歌华有线等有线电视运营商 以及网易 搜狐等网络运营商进一步加 强网络运营服务资源的整合协作 在移动互联网 三网融合等领域壮大发展 引导市场化股权投资机构参与各类网络运营商的资本运作 整合行业内创新 资源 开发具有自主知识产权的网络硬件和软件产品 发展一批拥有先进技术 组织行业内企业制定技术标准的技术型大 公司 借鉴 TD-SCDMA 发展经验 在新一代信息技术 节能环保 航空航 天等产业领域支持一批具有核心技术和行业标准制定能力的企业壮大发展 重点支持大唐电信 联想等企业 通过联盟合作等多种方式 共同推进新一 代信息技术标准和产品标准的研究 制定和应用 支持闪联信息产业联盟不 断加强全网设备协同互联技术标准等国家标准的研制和推广应用 支持长风 联盟参与以服务为导向的体系框架 SOA 技术规范 软件即服务 SaaS 标准规范等国际标准的创制和推广应用 六 完善创新创业孵化体系 支持中小企业发展 1. 强化大学科技园创新孵化功能 继续支持清华科技园 北航科技园等 26 家大学科技园创新运营机制 为 154

163 中关村示范区领导小组文件 高校科技成果转化提供服务 支持大学科技园与社会资源紧密结合 积极吸 引专业管理机构或企业等市场力量参与大学科技园管理和运作 支持大学科 技园专业化 市场化发展 发挥大学科技园在促进技术转移 转化科技成果 和培育新兴产业等方面的桥梁作用 提高专业服务能力 支持大学科技园与 创业企业 金融资本良性互动 探索新的运营服务模式 推广 孵化加创投 的新模式 形成企业孵化 企业培育和资本运作 三位一体 的服务格局 2. 鼓励社会投资建设专业孵化器 结合战略性新兴产业领域的创新资源分布 鼓励各类投资主体利用现有 的闲置楼宇和工业厂房 建设一批小企业创业基地 提供公共技术服务 测 试验证服务 中试服务 技术培训 金融支持 创投服务等专业服务 打造 专业孵化器 培育发展中小企业 探索建立孵化机构与在孵企业的利益共享 机制 提升盈利能力和孵化绩效 鼓励科技企业孵化器 留学人员创业园等 探索和改进运营模式 进一步推动科技企业加速器建设 在继续完善基础服 务的同时提升专业服务能力 整合创新创业服务资源 加大专业孵化器与科 技中介服务机构合作 为高成长企业提供企业管理 公司治理 技术交易和 投融资等深层次服务 满足高成长企业做强做大的发展需求 支持小企业创 新和社会创新 建立和完善支持发明创造和创新创业的服务平台与政策支持 体系 七 搭建国际交流合作平台 融入全球创新网络 服务国家深化对外开放发展的战略目标 借助北京打造 国际活动聚集 之都 和推进国际交流合作的机遇 搭建一批国际科技交流合作平台 推动 全球创新资源向中关村科学城集聚 促进中关村科学城学术机构 专业研发 机构和科技型企业加快融入全球创新网络 1. 以高校院所为依托 搭建国际科研合作平台 引导高校院所结合自身重点研究方向和优势领域 以开展人才交流 联 合设立实验室和召开国际学术会议等多种方式加强与国际科研学术机构的交 流与合作 鼓励中关村科学城高校院所举办多种类型的专业学术会议 人才交 155

164 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 流活动 依托中科院 清华 北航等机构和诺贝尔奖获得者北京论坛 中关 村论坛等 开展各类人才交流计划 举办国际生物物理大会 空间信息技术 国际学术会议等专业学术会议 推动国内外前沿技术合作和交流 发挥国际组织的桥梁作用 提升中关村科学城机构和组织在国际科 研领域的地位 依托国家资源 吸引电气和电子工程师协会 IEEE 国际电联 美国计算机协会 ACM 国际互联网络信息中心 ICANN 亚太互联网络 地址资源管理机构 APNIC 等国际标准组织 国际学术组织 产业组织和 公益组织等进驻中关村科学城 发挥其桥梁作用 搭建有利于中关村科学城 内高校院所参与国际科研活动的创新合作平台 不断探索中关村科学城国际 合作的新模式 2. 以企业为支撑 搭建国际创新资源运用平台 支持科技型企业积极参与或在中关村科学城主办各类国际性产业技术交 流会 国际标准会和展览会等 推动中关村科学城企业融入国际创新网络 提升利用国际创新资源的能力 支持企业通过各类国际论坛 提升在全球产业技术 产业标准中的 影响力和话语权 鼓励中关村科学城企业 中介机构积极参与和主办 中关 北京国际生物医药产业发展论坛 等 村物联网与 ZigBee 产业发展国际论坛 战略性新兴产业国际论坛 支持企业参与或组织 国际标准化组织 ISO IEC 年会 等各类战略性新兴产业的国际标准化会议 支持主办国际专业展览会 推动创新技术和产品在国际市场的推广 利用中关村展示中心等资源 支持中关村科学城大型科技企业 技术联盟及 行业组织参与中国北京科技产业博览会 国际消费电子展 国际信息通信展 览会和中国国际技术服务贸易洽谈会等 推进企业创新技术和产品的宣传 积极拓展国际市场 开展高水平国际科技合作 支持清华与富士康集团共建纳米中心 北航与霍尼韦尔共建现代空管研究与航电产业化研发中心 北邮与诺基亚共 建联合实验室 支持中关村高新技术企业在境外设立各类研发中心 联合实 验室 探索多样化的国际产业技术研发合作模式 156

165 中关村示范区领导小组文件 五 保障措施 一 加强工作组织领导 进一步突出中关村科学城在建设创新型国家全局中的战略地位 在中关 村自主创新示范区部际协调小组的框架下 在中关村国家自主创新示范区领 导小组领导下 依托中关村创新平台 发挥部市会商机制 市重大科技成果 转化和产业项目联席会议机制作用 推进部市联动 部门联动和市区联动 整合多方资源 支持中关村科学城建设 进一步健全中关村科学城建设工作 机制 调动大学 科研机构 企业 高端人才和社会组织等各类主体的积极性 加强对中关村科学城特色产业园和产业技术研究院等重大项目建设的联合调 度 形成各方力量协同建设中关村科学城的良好局面 二 用好先行先试政策 加快推动国务院支持中关村的 1+6 等政策在中关村科学城的先行先试 执行国家产业技术政策 落实国家和北京市关于战略性新兴产业发展的部署 进一步制订和落实中关村科学城细分产业促进实施方案 支持高技术产业新 兴业态发展 探索建立和完善反映中关村科学城创新经济 知识经济发展状 况的统计体系 推进中关村各类产业联盟 协会 商会 非公募基金会以及 自然科学类民办非企业单位等社会组织管理体制改革 开展民政部门直接登 记试点 支持创新型社会组织在科技政策研究 产业分析 公共事务管理 反映企业诉求 规范行业行为等方面发挥作用 三 加大财政金融支持 发挥中关村重大科技成果转化和产业项目资金统筹机制作用 通过股权 投资 知识产权共享等多种支持方式 加强对国家科技重大专项 重大科技 基础设施 重大科技成果转化和产业化 重大应用示范等项目落地的支持 加大对产业公共服务平台建设的财政支持 优化财政投入结构 提高财政资 金使用效率 发挥中关村发展集团等政府投融资平台作用 引导社会资源有 效参与中关村科学城的各类平台建设和各类科技计划 科技成果转化 创业 孵化等项目实施 支持科技和金融融合发展 鼓励银行等金融机构运用知识 产权抵押贷款 短期融资券 中期票据 集合票据 集合资金信托计划 企 157

166 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 业债券 无担保债券等各种金融工具支持科技企业发展 四 盘活土地空间资源 鼓励中关村科学城各土地所有权主体 按照合规合法性原则 利用现有 闲置建设用地 商务楼宇和工业厂房等改造建设特色产业园 对特色产业园 建设给予城市规划和土地利用方面的政策支持 增强土地作为要素资源的流 动性 提升土地使用效率 鼓励区域内各单位对外开放自有建筑空间资源 研究建立针对中小企业的产业用地出让机制和楼宇产权分割 转让退出机制 切实加强对中小企业发展的空间保障 按照集约用地原则 严格项目准入与 监管 实行严格的节约用地制度 强化土地利用总体规划的整体管控作用 五 完善基础设施配套 坚持节能 节水 节地理念 加强科学规划 高起点 高标准改造升级 建成区 把中关村科学城建设成为 绿色北京 的典范 建设区域能源供给 与利用系统 推进太阳能与建筑一体化 加强污染物排放 资源利用与再利 用的全流程管理 统筹建设水资源综合利用 垃圾处理等相关配套设施 加 强区域空间资源改造利用 优化交通网络 重点完善微循环交通系统 加快 轨道交通系统建设 推进交通拥堵地段改造 优化中关村地下交通环廊 提 升信息化基础设施 打造宽带化 融合化 泛在化和安全可信的信息通信网 络基础设施 着力提升宽带网络覆盖范围和接入能力 重点推进交通物联网 城市应急处理及决策支持系统 公众健康管理平台 移动电子政务系统等在 中关村科学城先行应用 六 弘扬创新创业文化 不断丰富中关村科学城区域的创新创业文化内涵 培育一批 锐意创新 勇于探索 开放合作 敬业敬职 执著不挠 回报社会 的领军企业家 大 力倡导尊重科学 尊重知识 尊重人才的社会风气 营造 繁荣学术 平等 开放 鼓励创新 宽容失败 崇尚竞争 讲究合作 的文化氛围 大力弘扬 自 中国创造 主创新 民族品牌 产业报国 的中关村精神 塑造 北京创造 的品牌文化 为示范区建设提供持续强劲的内在动力 158

167 中关村管委会文件 关于印发 中关村国家自主创新示范区 创业投资风险补贴资金管理办法 的通知 中科园发 号 各相关投资机构 各园 产业基地 管委会 各专业园专业基地 中关村高 新技术企业 中关村示范区相关协会 各相关中介机构 中关村国家自主创新示范区创业投资风险补贴资金管理办法 已经我委 2011 年第 7 次主任专题会议讨论通过 现印发给你们 请做好宣传 落实工作 中关村科技园区管理委员会 二 一一年五月六日 中关村国家自主创新示范区 创业投资风险补贴资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为营造中关村国家自主创新示范区良好的创业投资环境 发挥 财政资金的杠杆放大作用 吸引更多社会资金投资中关村的科技型企业 促 进创业企业发展 根据 创业投资企业管理暂行办法 国家发改委等十部委 令 2005 第 39 号 国务院关于同意支持中关村科技园区建设国家自主创 新示范区的批复 国函 号 中共北京市委北京市人民政府关 于建设中关村国家自主创新示范区的若干意见 京发 号 制定 本办法 第二条 中关村国家自主创新示范区创业投资风险补贴资金 是指对经 认定的创业投资机构和科技企业孵化器 以下统称创业投资企业 根据其投 159

168 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 资于中关村示范区初创企业的实际投资额 按一定比例给予补贴的专项资金 第三条 中关村国家自主创新示范区创业投资风险补贴资金从中关村国 家自主创新示范区发展专项资金中列支 并按照年度预算进行安排 第二章 申请风险补贴的创业投资企业的认定条件 第四条 申请风险补贴的创业投资机构需符合下列条件 一 在北京注册 专门从事创业投资业务活动的创业投资公司及创业投 资管理公司 二 注册资本金或受托管理的创业投资资金不低于 1 亿元人民币 三 公司运作规范 具有科学合理的项目评估标准 投资决策程序及激 励约束机制 四 至少有 3 名具备 5 年以上创业投资或相关业务经验的高级管理人员 承担投资管理责任 第五条 申请风险补贴的科技企业孵化器需符合下列条件 一 注册在中关村示范区 主要为示范区科技型创业企业服务的孵化器 二 运作规范 具有科学合理的项目评估标准 投资决策程序及激励约 束机制 三 至少有 3 名具备 2 年以上创业投资或相关业务经验的高级管理人员 负责投资管理业务 第三章 补贴对象和标准 第六条 获得风险补贴的创业投资企业应当符合下列条件 一 经认定具备申请风险补贴的资格 其中对于委托专业创业投资管理 公司进行投资的 只对相应的创业投资管理公司进行风险补贴 二 所投资企业为未上市的中关村高新技术企业 且从企业设立之日起 到企业与创业投资企业签订投资协议之日止 不超过 5 年 三 已完成实际投资 即投资资金已投入中关村示范区内被投资企业 并已完成工商变更登记 经认定的创业投资企业 可利用自有资金或利用其 160

169 中 关 村 管 委 会 文 件 受 托 管 理 资 金 以 委 托 人 的 名 义, 对 示 范 区 企 业 进 行 投 资 ; 通 过 特 殊 目 的 公 司 采 用 返 程 投 资 方 式 对 示 范 区 企 业 进 行 投 资 的, 该 投 资 等 同 于 创 业 投 资 企 业 对 示 范 区 企 业 进 行 投 资 第 七 条 补 贴 标 的 为 创 业 投 资 企 业 以 货 币 形 式 对 企 业 的 实 际 投 资 额, 补 贴 额 度 为 对 某 一 企 业 实 际 投 资 额 的 10%, 单 笔 最 高 补 贴 额 为 100 万 元 对 政 府 引 导 资 金 参 股 的 创 业 投 资 机 构, 按 照 社 会 资 本 在 其 中 的 持 股 比 例 享 受 风 险 补 贴 一 家 创 业 投 资 企 业 对 同 一 企 业 投 资 申 请 获 得 的 补 贴 额 累 计 不 超 过 100 万 元 对 一 家 创 业 投 资 企 业 每 年 的 补 贴 金 额 不 超 过 200 万 元 第 四 章 受 理 及 审 核 第 八 条 创 业 投 资 企 业 可 持 下 列 文 件 到 中 关 村 管 委 会 申 请, 经 批 准 后 具 备 申 请 风 险 补 贴 的 资 格 : ( 一 ) 创 业 投 资 企 业 基 本 情 况 表 ; ( 二 ) 营 业 执 照 复 印 件 或 其 他 营 业 资 格 证 明 文 件 ; ( 三 ) 企 业 章 程 或 其 他 进 行 投 资 和 管 理 的 主 要 文 件, 包 括 但 不 限 于 : 项 目 评 估 标 准 说 明, 投 资 决 策 程 序 介 绍 及 激 励 约 束 机 制 说 明 等 ; ( 四 ) 企 业 主 要 投 资 管 理 人 员 介 绍 材 料, 包 括 但 不 限 于 : 三 名 以 上 ( 含 三 名 ) 管 理 人 员 的 从 业 背 景 投 资 纪 录 ; ( 五 ) 上 一 年 度 的 会 计 报 表 和 审 计 报 告 ; ( 六 ) 创 业 投 资 公 司 需 提 供 自 有 投 资 资 金 情 况 的 证 明 文 件, 创 业 投 资 管 理 公 司 需 提 供 受 托 管 理 投 资 资 金 的 相 关 协 议 或 其 他 证 明 文 件 ( 外 文 文 本 的 需 同 时 提 供 中 文 要 点 说 明 并 加 盖 公 章 ); ( 七 ) 由 中 关 村 管 委 会 认 定 的 信 用 中 介 服 务 机 构 出 具 的 标 准 征 信 报 告 ( 有 关 信 息 参 阅 中 关 村 企 业 信 用 促 进 会 网 站 以 上 所 提 交 材 料 是 复 印 件 的 需 加 盖 企 业 公 章 申 请 补 贴 的 创 业 投 资 企 业 应 承 诺 上 述 所 提 供 资 料 的 真 实 性 具 备 申 请 风 险 补 贴 资 格 的 创 业 投 资 企 业, 通 过 中 关 村 管 委 会 网 站 (www. 161

170 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 zgc.gov.cn 向社会公告 第九条 中关村管委会委托中关村科技创业金融服务集团有限公司 以 下简称 中科金集团 作为风险补贴的受理机构 具备申请风险补贴资格的 创业投资企业 持下列文件到受理机构申请获得风险补贴 一 中关村创业投资风险补贴申请表 二 被投资企业的营业执照复印件及中关村高新技术企业证书复印件 三 创业投资企业与被投资企业其他股东签订的 投资协议 四 被投资企业的入资凭证复印件 五 加盖工商局信息中心查询章的中关村示范区被投资企业股东名单 含股东持股比例和持股数额 创业投资企业采用 返程投资 方式投资境内企业 还应提供其持有境 外特殊目的公司股权的证明文件 以及投资机构 境外特殊目的公司和境内 被投资企业的关系 投资金额等上述第三款中 投资协议 要点的中文说明 以上所提交材料是复印件的需加盖企业公章 申请补贴的创业投资企业 应承诺上述所提供资料的真实性 第十条 申请单位向受理机构提交上述书面材料 一式三份 其中 中 关村创业投资风险补贴申请表 需同时提交电子文档 第十一条 受理机构对申请风险补贴的创业投资企业的投资行为和报送 的材料进行核准 确认 出具初审意见 并将符合规定的风险补贴项目报中 关村管委会审核后办理拨款手续 第十二条 创业投资企业应在已实际进行投资 即投资资金已投入中关 村示范区内被投资企业 且被投资企业已完成工商登记变更的 6 个月之内提 出风险补贴申请 逾期不再受理 第五章 监督管理 第十三条 创业投资企业应当据实报送有关材料 严格履行合作协议 对于违反合作协议或以虚假材料骗取风险补贴的 责令退回相应补贴款 同 时中关村管委会取消其具备申请风险补贴的资格 162

171 中 关 村 管 委 会 文 件 第 六 章 附 则 第 十 四 条 获 得 创 业 投 资 的 中 关 村 高 新 技 术 企 业, 在 申 请 中 关 村 示 范 区 各 类 科 技 计 划 产 业 化 专 项 时, 将 视 项 目 情 况 优 先 给 予 支 持 第 十 五 条 本 办 法 自 2011 年 6 月 1 日 起 实 施 原 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 创 业 投 资 风 险 补 贴 资 金 管 理 办 法 ( 中 科 园 发 号 ) 同 时 废 止 163

172 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 关于印发 中关村科技园区管理委员会 所监管企业财务决算报告管理办法 试行 的通知 中科园发 号 各有关单位 中关村科技园区管理委员会所监管企业财务决算报告管理办法 试行 已经我委 2011 年第 10 次主任专题会议讨论通过 现印发给你们 请认真执行 中关村科技园区管理委员会 二 一一年六月七日 中关村科技园区管理委员会 所监管企业财务决算报告管理办法 试行 第一章 总 则 第一条 为加强中关村科技园区管理委员会 以下简称管委会 所监管 企业 以下简称企业 的财务监督 规范企业年度财务决算报告编制工作 全面了解和掌握企业资产质量 经营效益状况 依据 企业国有资产监督管 理暂行条例 和国家有关财务会计制度 并参照国务院国有资产监督管理委 员会 中央企业财务决算报告管理办法 的规定 制定本办法 第二条 本办法所称所监管企业是指经北京市人民政府授权 由管委会 履行国有资产监督管理职责的企业及其他出资控股企业 企业编制上报年度财务决算报告应当遵守本办法 第三条 本办法所称年度财务决算报告 是指企业按照国家财务会计制 度规定 根据统一的编制口径 报表格式和编报要求 依据有关会计账簿记 164

173 中 关 村 管 委 会 文 件 录 和 相 关 财 务 会 计 资 料, 编 制 上 报 的 反 映 企 业 年 末 结 账 日 资 产 及 财 务 状 况 和 年 度 经 营 成 果 现 金 流 量 国 有 资 本 保 值 增 值 等 基 本 经 营 情 况 的 文 件 企 业 财 务 决 算 报 告 由 年 度 财 务 决 算 报 表 年 度 报 表 附 注 和 年 度 财 务 情 况 说 明 书, 以 及 管 委 会 规 定 上 报 的 其 他 材 料 构 成 第 四 条 企 业 年 度 财 务 决 算 报 表 和 报 表 附 注 应 当 按 照 国 家 有 关 规 定, 由 符 合 资 质 条 件 的 会 计 师 事 务 所 及 注 册 会 计 师 进 行 审 计 会 计 师 事 务 所 出 具 的 审 计 报 告 应 当 与 企 业 年 度 财 务 决 算 报 告 一 并 上 报 第 五 条 管 委 会 依 法 对 企 业 年 度 财 务 决 算 报 告 的 编 制 工 作 审 计 质 量 等 进 行 监 督 指 导, 并 组 织 对 企 业 财 务 决 算 报 告 的 真 实 性 完 整 性 进 行 核 查 第 二 章 财 务 决 算 报 告 的 编 制 第 六 条 企 业 及 各 级 子 企 业 在 每 个 会 计 年 度 终 了, 应 当 严 格 按 照 国 家 财 务 会 计 制 度 及 相 关 会 计 准 则 规 定, 在 全 面 财 产 清 查 债 权 债 务 确 认 资 产 质 量 核 实 的 基 础 上, 认 真 组 织 编 制 年 度 财 务 决 算 报 告 本 办 法 所 称 各 级 子 企 业 包 括 企 业 所 有 全 资 子 企 业 控 股 子 企 业, 以 及 各 类 独 立 核 算 的 分 支 机 构 第 七 条 企 业 及 各 级 子 企 业 编 制 年 度 财 务 决 算 报 告 应 当 遵 循 以 下 原 则 : ( 一 ) 会 计 全 面 性 完 整 性 原 则 ; ( 二 ) 会 计 真 实 性 准 确 性 原 则 ; ( 三 ) 会 计 稳 健 性 原 则, 按 有 关 资 产 减 值 准 备 计 提 的 标 准 和 方 法, 合 理 预 计 各 项 资 产 可 能 发 生 的 损 失, 定 期 对 计 提 的 各 项 资 产 减 值 准 备 逐 项 进 行 认 定 计 算 ; ( 四 ) 会 计 可 比 性 原 则, 编 制 基 础 编 制 原 则 编 制 依 据 和 编 制 方 法 及 各 项 财 务 指 标 口 径 应 当 保 持 前 后 各 期 一 致, 各 年 度 期 间 财 务 决 算 数 据 保 持 衔 接, 如 实 反 映 年 度 间 企 业 财 务 状 况 经 营 成 果 的 变 动 情 况 第 八 条 除 国 家 另 有 规 定 外, 企 业 及 各 级 子 企 业 所 执 行 的 会 计 制 度 应 当 按 照 国 家 财 务 会 计 制 度 的 有 关 规 定 和 要 求 保 持 一 致 因 特 殊 情 形 不 能 保 持 一 致 的, 应 当 事 先 报 管 委 会 备 案, 并 陈 述 相 关 理 由 165

174 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 第九条 企业及各级子企业的各项会计政策 会计估计一经确定 不得 随意变更 因特殊情形发生较大变更的 应当事先报管委会备案 并陈述相 关理由 第三章 财务决算报表的合并 第十条 企业应当按照国家财务会计制度有关规定 将各级子企业年度 财务决算进行层层合并 逐级编制企业集团年度财务决算合并报表 第十一条 企业编制年度财务决算合并报表 应当将企业及各级子企业 之间的内部交易 内部往来进行充分抵消 对涉及资产 负债 所有者权益 收入 成本和费用 利润及利润分配 现金流量等财务决算的相关指标数据 均应当按照合并口径进行剔除 第十二条 各级子企业执行的会计制度与企业总部不一致的 企业总部 在编制财务决算合并报表时 应当按照国家统一会计制度的规定和要求将企 业总部或者子企业的财务决算的数据进行调整 然后再进行企业财务决算报 表的合并工作 因特殊情形暂不能进行调整的 企业应当事先报管委会备案 并在报表附注中予以说明 第十三条 凡年度内涉及产权划转的企业 财务决算报表合并原则上应 当以企业年末结账日的产权隶属关系确定 结账日尚未办理产权划转手续的 由原企业合并编制 结账日已办理完产权划转关系的 由接收企业合并编制 第十四条 按照国家财务会计有关规定 符合下列情形之一的 各级子 企业可以不纳入年度财务决算合并报表范围 但企业应当向管委会报备具有 法律效力的文件或者经济鉴定证明 一 已宣告破产的子企业 二 按照破产程序 已宣告被清理整顿的子企业 三 已实际关停并转的子企业 四 近期准备售出而短期持有其半数以上权益性资本的子企业 五 非持续经营的 所有者权益为负数的子企业 企业财务决算报表合并范围发生变更 应当于年度结账日之前 将变更 166

175 中 关 村 管 委 会 文 件 范 围 及 原 因 报 管 委 会 备 案 第 四 章 财 务 决 算 信 息 的 披 露 第 十 五 条 为 便 于 理 解 企 业 财 务 决 算 报 表, 了 解 和 分 析 企 业 资 产 质 量 财 务 状 况, 核 实 企 业 真 实 经 营 成 果, 企 业 应 当 在 报 表 附 注 和 财 务 情 况 说 明 书 中, 对 企 业 财 务 决 算 报 表 和 财 务 决 算 合 并 报 表 的 重 要 内 容 进 行 详 尽 说 明 和 披 露 企 业 财 务 决 算 报 告 所 披 露 的 信 息 内 容 应 当 真 实 全 面 详 尽, 不 得 隐 瞒 企 业 有 关 重 大 违 规 事 项 第 十 六 条 企 业 财 务 决 算 的 报 表 附 注 应 当 重 点 披 露 以 下 内 容 : ( 一 ) 企 业 报 告 期 内 采 用 的 主 要 会 计 政 策 会 计 估 计 和 合 并 财 务 决 算 报 表 的 编 制 方 法 ; 报 告 期 内 会 计 政 策 会 计 估 计 变 更 的 内 容 理 由 影 响 数 额 ; ( 二 ) 财 务 决 算 报 表 合 并 的 范 围 及 其 依 据, 将 未 纳 入 合 并 财 务 决 算 报 表 范 围 的 子 企 业 资 产 负 债 销 售 收 入 实 现 利 润 税 后 利 润 以 及 对 企 业 合 并 财 务 决 算 报 告 的 影 响 分 户 列 示 ; ( 三 ) 企 业 年 内 各 种 税 项 缴 纳 的 有 关 情 况 ; ( 四 ) 控 股 子 企 业 及 合 营 企 业 的 情 况 ; ( 五 ) 财 务 决 算 报 表 项 目 注 释 企 业 在 财 务 决 算 合 并 报 表 附 注 中, 除 对 财 务 决 算 合 并 报 表 项 目 注 释 外, 还 应 当 对 企 业 总 部 财 务 决 算 报 表 的 主 要 项 目 注 释 ; ( 六 ) 子 企 业 与 企 业 总 部 会 计 政 策 不 一 致 时 对 财 务 决 算 合 并 报 表 的 影 响 ; ( 七 ) 关 联 方 关 系 及 其 交 易 的 披 露 ; ( 八 ) 或 有 事 项 承 诺 事 项 及 其 资 产 负 债 表 日 后 事 项 ; ( 九 ) 重 大 会 计 差 错 的 调 整 ; ( 十 ) 按 照 规 定 应 当 披 露 的 有 助 于 理 解 和 分 析 报 表 的 其 他 重 要 财 务 会 计 事 项, 以 及 管 委 会 要 求 披 露 的 其 他 专 门 事 项 第 十 七 条 企 业 财 务 情 况 说 明 书 应 当 重 点 说 明 下 列 内 容 : ( 一 ) 企 业 生 产 经 营 的 基 本 情 况 ; ( 二 ) 企 业 预 算 执 行 情 况 及 实 现 利 润 利 润 分 配 和 企 业 盈 亏 情 况 ; 167

176 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 三 企业重大投融资及资金变动 周转情况 四 企业重大改制 改组情况 五 重大产权变动情况 六 对企业财务状况 经营成果和现金流量 资本保全等有重大影响的 其他事项 七 上一会计年度企业经营管理 财务管理中存在的问题及整改情况 八 本年度企业经营管理 财务管理中存在的问题 拟采取的整改措施 九 其他情况 第十八条 企业及各级子企业对外提供的财务决算数据应当与报送管委 会的财务决算报告数据及披露的财务信息保持一致 第五章 财务决算的审计 第十九条 为保证企业年度财务状况及经营成果的真实性 根据财务监 督工作的需要 采取企业推荐管委会核准方式选择会计师事务所进行决算审计 第二十条 企业年度财务决算审计内容应当包括企业财务决算报表中的 资产负债表 利润及利润分配表 现金流量表 所有者权益变动表等相关指 标数据和报表附注 以及管委会要求的其他重要财务指标有关数据 编制财务决算合并报表的企业 其财务决算合并报表应当纳入审计范围 第二十一条 企业及各级子企业应当根据会计师事务所及注册会计师提 出的审计意见进行财务决算调整 企业对审计意见存在异议且未进行财务决 算调整的 应当在上报财务决算报告时 向管委会提交说明材料 第二十二条 会计师事务所及注册会计师出具的审计报告应当按照有关 规定 对企业违反国家财务会计制度或者未按注册会计师意见进行调整的重 大会计事项进行披露 第二十三条 企业应当为会计师事务所及注册会计师开展财务决算审计 履行必要的审计程序 取得充分的审计证据提供必要的条件和帮助 不得干 预会计师事务所及注册会计师的审计业务 以保证审计结论的独立 客观 公正 168

177 中 关 村 管 委 会 文 件 第 六 章 财 务 决 算 报 告 的 报 送 第 二 十 四 条 企 业 应 当 按 产 权 关 系 负 责 各 级 子 企 业 财 务 决 算 报 告 的 组 织 收 集 审 核 汇 总 合 并 等 工 作, 并 按 规 定 及 时 将 企 业 年 度 财 务 决 算 报 告 报 送 管 委 会 第 二 十 五 条 企 业 向 管 委 会 报 送 的 年 度 财 务 决 算 报 告 应 当 做 到 统 一 编 报 口 径 统 一 编 报 格 式 统 一 编 报 要 求 ( 一 ) 符 合 管 委 会 规 定 的 报 表 格 式 指 标 口 径 要 求 ; ( 二 ) 按 照 要 求 报 送 纸 质 文 件 和 电 子 文 档 的 财 务 决 算 报 表 报 表 附 注 财 务 情 况 说 明 书 审 计 报 告 及 国 有 资 本 保 值 增 值 说 明 等 资 料 第 二 十 六 条 企 业 财 务 决 算 报 告 按 如 下 规 定 报 送 : 企 业 集 团 除 报 送 企 业 合 并 财 务 决 算 报 告 外, 还 应 当 报 送 企 业 总 部 及 二 级 子 企 业 的 分 户 财 务 决 算 报 告, 二 级 以 下 子 企 业 财 务 决 算 数 据 应 当 并 入 第 二 级 子 企 业 报 送 第 二 十 七 条 企 业 财 务 决 算 报 告 具 体 内 容 如 下 : ( 一 ) 企 业 集 团 应 当 报 送 合 并 财 务 决 算 报 告 ( 含 报 表 附 注 财 务 情 况 说 明 书 国 有 资 本 保 值 增 值 情 况 说 明 等 材 料 ) 和 审 计 报 告 的 纸 质 文 件 及 电 子 文 档 ; ( 二 ) 企 业 集 团 总 部 及 二 级 子 企 业 应 当 报 送 财 务 决 算 报 告 ( 含 报 表 附 注 财 务 情 况 说 明 书 国 有 资 本 保 值 增 值 情 况 说 明 等 材 料 ) 和 审 计 报 告 的 电 子 文 档 ; ( 三 ) 企 业 集 团 应 当 附 报 三 级 子 企 业 年 度 财 务 决 算 报 表 的 电 子 文 档 第 二 十 八 条 企 业 应 当 以 正 式 文 函 向 管 委 会 报 送 财 务 决 算 报 告 文 函 主 要 包 括 下 列 内 容 : ( 一 ) 年 度 财 务 决 算 工 作 组 织 情 况 ; ( 二 ) 企 业 年 度 间 主 要 财 务 决 算 数 据 的 变 化 情 况 ; ( 三 ) 纳 入 企 业 财 务 决 算 合 并 的 范 围 ; ( 四 ) 对 于 被 出 具 非 标 准 无 保 留 意 见 审 计 报 告 的 企 业, 应 当 对 有 关 情 况 进 行 说 明 ; ( 五 ) 需 要 说 明 的 其 他 有 关 情 况 第 二 十 九 条 企 业 财 务 决 算 报 告 应 当 加 盖 企 业 公 章, 并 由 企 业 的 法 定 代 169

178 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 表人 主管会计工作的负责人 会计机构负责人签名并盖章 企业报送的财务决算报告及附送的各类资料应当按顺序装订成册 材料 较多时应当编排目录 注明备查材料页码 第三十条 企业主要负责人 主管会计工作的负责人等应当对企业编制 的财务决算报告真实性 完整性负责 承办企业年度财务决算审计业务的会 计师事务所及注册会计师对其出具的审计报告真实性 合法性负责 第三十一条 企业报送财务决算报告后 管委会应当在规定时间内对企业 资产质量 财务状况及经营成果进行审核 并依据审核后的财务决算报告进行 企业负责人业绩考核 企业绩效评价和企业国有资产保值增值结果确认等工作 第七章 罚 则 第三十二条 企业报送的财务决算报告内容不完整 信息披露不充分 或者数据差错较大 造成财务决算不实 以及财务决算报告不符合规范要求的 由管委会责令其重新编报 并予以通报批评 第三十三条 在财务决算编制工作中弄虚作假 提供虚假财务信息 以 及严重故意漏报 瞒报 尚不构成犯罪嫌疑的 由管委会责令改正 并依照 中华人民共和国会计法 企业国有资产监督管理暂行条例 和 企业财务 会计报告条例 等有关法律法规予以处罚 第三十四条 会计师事务所及注册会计师在企业财务决算报告审计工作 中参与做假账 或者在审计程序 审计内容 审计方法等方面存在严重问题 和缺陷 造成审计结论失实的 管委会应当禁止其今后承办企业财务决算审 计业务 并通报有关部门 第三十五条 管委会相关工作人员在对企业财务决算信息的收集 汇总 审核和管理过程中徇私舞弊 造成重大工作过失或者泄露企业商业秘密的 依法给予处理 第八章 附 则 第三十六条 本办法自二 一一年六月一日起施行 170

179 中关村管委会文件 关于印发 中关村科技园区管理委员会 所监管企业内部审计监督管理办法 试行 的通知 中科园发 号 各有关单位 中关村科技园区管理委员会所监管企业内部审计监督管理办法 试行 已经我委 2011 年第 10 次主任专题会议讨论通过 现印发给你们 请认真执行 中关村科技园区管理委员会 二 一一年六月七日 中关村科技园区管理委员会 所监管企业内部审计监督管理办法 试行 第一章 总 则 第一条 为加强对中关村科技园区管理委员会 以下简称管委会 所监 管企业 以下简称企业 的内部监督和风险控制 规范企业内部审计工作 保障企业财务管理 会计核算和生产经营符合国家各项法律法规要求 根据 企 业国有资产监督管理暂行条例 和国家有关法律法规 制定本办法 第二条 本办法所称所监管企业是指经北京市人民政府授权 由管委会 履行国有资产监督管理职责的企业及其他出资控股企业 企业开展内部审计工作 适用本办法 第三条 本办法所称企业内部审计 是指企业内部审计机构依据国家有 关法律法规 财务会计制度和企业内部管理规定 对本企业及子企业 单位 财务收支 财务预算 财务决算 资产质量 经营绩效 以及建设项目或者 171

180 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 有关经济活动的真实性 合法性和效益性进行监督和评价工作 第四条 企业应当按照国家有关规定 依照内部审计准则的要求 认真 组织做好内部审计工作 及时发现问题 明确经济责任 纠正违规行为 检 查内部控制程序的有效性 防范和化解经营风险 维护企业正常生产经营秩序 促进企业提高经营管理水平 实现国有资产的保值增值 第五条 管委会依法对企业内部审计工作进行指导和监督 第二章 内部审计机构设置 第六条 企业应当按照国家有关规定 建立相对独立的内部审计机构 配备相应的专职工作人员 建立健全内部审计工作规章制度 有效开展内部 审计工作 强化企业内部监督和风险控制 第七条 企业应当依据完善公司治理结构和完备内部控制机制的要求 在董事会下设立独立的审计委员会 企业审计委员会成员应当由熟悉企业财 务 会计和审计等方面专业知识并具备相应业务能力的董事组成 其中主任 委员应当由内部董事担任 第八条 企业审计委员会应当履行以下主要职责 一 审议企业年度内部审计工作计划 二 监督企业内部审计质量与财务信息披露 三 监督企业内部审计机构负责人的任免 提出有关意见 四 监督企业社会中介审计等机构的聘用 更换和报酬支付 五 审查企业内部控制程序的有效性 并接受有关方面的投诉 六 其他重要审计事项 第九条 企业内部审计机构依据国家有关规定开展内部审计工作 直接 对企业董事会 或主要负责人 负责并接受审计委员会的监督和指导 第十条 企业内部审计机构开展审计工作时 可以根据需要聘请具备资 质和业务能力的社会中介机构提供协助 第十一条 企业内部审计人员应当具备审计岗位所必备的会计 审计等 专业知识和业务能力 内部审计机构的负责人应当具备相应的专业技术职称 172

181 中 关 村 管 委 会 文 件 资 格 第 三 章 内 部 审 计 机 构 主 要 职 责 第 十 二 条 根 据 国 家 有 关 规 定, 结 合 出 资 人 财 务 监 督 和 企 业 管 理 工 作 的 需 要, 企 业 内 部 审 计 机 构 应 当 履 行 以 下 主 要 职 责 : ( 一 ) 制 定 企 业 内 部 审 计 工 作 制 度, 编 制 企 业 年 度 内 部 审 计 工 作 计 划 ; ( 二 ) 按 企 业 内 部 分 工 组 织 或 参 与 组 织 企 业 年 度 财 务 决 算 的 审 计 工 作, 并 对 企 业 年 度 财 务 决 算 的 审 计 质 量 进 行 监 督 ; ( 三 ) 对 未 规 定 须 由 社 会 中 介 机 构 进 行 年 度 财 务 决 算 审 计 的 有 关 内 容 组 织 进 行 内 部 审 计 ; ( 四 ) 对 本 企 业 及 其 子 企 业 的 财 务 收 支 财 务 预 算 财 务 决 算 资 产 质 量 经 营 绩 效 以 及 其 他 有 关 的 经 济 活 动 进 行 审 计 监 督 ; ( 五 ) 组 织 对 企 业 主 要 业 务 部 门 负 责 人 和 子 企 业 的 负 责 人 进 行 任 期 或 定 期 经 济 责 任 审 计 ; ( 六 ) 组 织 对 发 生 重 大 财 务 异 常 情 况 的 子 企 业 进 行 专 项 经 济 责 任 审 计 工 作 ; ( 七 ) 对 本 企 业 及 其 子 企 业 的 基 建 工 程 和 重 大 技 术 改 造 大 修 等 的 立 项 概 ( 预 ) 算 决 算 和 竣 工 交 付 使 用 进 行 审 计 监 督 ; ( 八 ) 对 本 企 业 及 其 子 企 业 的 物 资 ( 劳 务 ) 采 购 产 品 销 售 工 程 招 标 对 外 投 资 及 风 险 控 制 等 经 济 活 动 和 重 要 的 经 济 合 同 等 进 行 审 计 监 督 ; ( 九 ) 对 本 企 业 及 其 子 企 业 内 部 控 制 系 统 的 健 全 性 合 理 性 和 有 效 性 进 行 检 查 评 价 和 意 见 反 馈, 对 企 业 有 关 业 务 的 经 营 风 险 进 行 评 估 和 意 见 反 馈 ; ( 十 ) 对 本 企 业 及 其 子 企 业 的 经 营 绩 效 及 有 关 经 济 活 动 进 行 监 督 与 评 价 ; ( 十 一 ) 对 本 企 业 年 度 工 资 总 额 来 源 使 用 和 结 算 情 况 进 行 检 查 ; ( 十 二 ) 其 他 事 项 第 十 三 条 企 业 内 部 审 计 机 构 对 年 度 财 务 决 算 的 审 计 质 量 监 督 应 当 根 据 企 业 的 内 部 职 责 分 工, 依 据 独 立 客 观 公 正 的 原 则, 保 障 企 业 财 务 管 理 会 计 核 算 和 生 产 经 营 符 合 国 家 各 项 法 律 法 规 要 求 第 十 四 条 企 业 内 部 审 计 机 构 对 本 企 业 及 其 子 企 业 的 经 营 绩 效 及 有 关 经 173

182 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 济活动的评价工作 依据国家有关经营绩效评价政策进行 第十五条 企业内部审计机构应当加强对社会中介机构开展本企业及其 子企业有关财务审计 资产评估及相关业务活动工作结果的真实性 合法性 进行监督 并做好社会中介机构聘用 更换和报酬支付的监督 第十六条 企业内部审计机构相关审计工作应当与外部审计相互协调 并按有关规定对外部审计提供必要的支持和相关工作资料 第十七条 企业应当依据国家有关法律法规 完善内部审计管理规章制 度 保障内部审计机构拥有履行职责所必需的权限 一 参加企业有关经营和财务管理决策会议 参与协助企业有关业务部 门研究制定和修改企业有关规章制度并督促落实 二 检查被审计单位会计账簿 报表 凭证和现场勘察相关资产 有权 查阅有关生产经营活动等方面的文件 会议记录 计算机软件等相关资料 三 对与审计事项有关的部门和个人进行调查 并取得相关证明材料 四 对正在进行的严重违法违规和严重损失浪费行为 可做出临时制止 决定 并及时向董事会 或企业主要负责人 报告 五 对可能被转移 隐匿 篡改 毁弃的会计凭证 会计账簿 会计报 表以及与经济活动有关的资料 经企业主要负责人或有关权力机构授权可暂 予以封存 六 企业主要负责人或权力机构在管理权限范围内 应当授予内部审计 机构必要的处理权或者处罚权 第四章 内部审计工作程序 第十八条 企业内部审计机构应当根据国家有关规定 结合企业实际情 况 制定企业年度审计工作计划 对内部审计工作做出合理安排 并报经企 业主要负责人或董事会审核批准后实施 第十九条 企业内部审计机构应当充分考虑审计风险和内部管理需要 制定具体项目审计计划 做好审计准备 第二十条 企业内部审计机构应当在实施审计前 3 个工作日 向被审计 174

183 中 关 村 管 委 会 文 件 对 象 送 达 审 计 通 知 书 对 于 需 要 突 击 执 行 审 计 的 特 殊 业 务, 审 计 通 知 书 可 在 实 施 审 计 时 送 达 被 审 计 单 位 接 到 审 计 通 知 书 后, 应 当 做 好 接 受 审 计 的 各 项 准 备 第 二 十 一 条 企 业 内 部 审 计 人 员 在 出 具 审 计 报 告 前 应 当 与 被 审 计 单 位 交 换 审 计 意 见 被 审 计 单 位 有 异 议 的, 应 当 自 接 到 审 计 报 告 之 日 起 10 日 内 提 出 书 面 意 见 逾 期 不 提 出 的, 视 为 无 异 议 第 二 十 二 条 被 审 计 单 位 若 对 审 计 报 告 有 异 议 且 无 法 协 调 时, 设 立 审 计 委 员 会 的 企 业, 应 当 将 审 计 报 告 与 被 审 计 单 位 意 见 一 并 报 审 计 委 员 会 协 调 处 理 第 二 十 三 条 审 计 报 告 上 报 企 业 董 事 会 或 主 要 负 责 人 审 定 后, 企 业 内 部 审 计 机 构 应 当 根 据 审 计 结 论, 向 被 审 计 单 位 下 达 审 计 意 见 ( 决 定 ) 对 于 报 请 审 计 委 员 会 主 要 负 责 人 协 调 处 理 的 审 计 报 告, 应 当 根 据 审 计 委 员 会 主 要 负 责 人 的 审 定 意 见, 向 被 审 计 单 位 下 达 审 计 意 见 ( 决 定 ) 第 二 十 四 条 企 业 内 部 审 计 机 构 对 已 办 结 的 内 部 审 计 事 项, 应 当 按 照 国 家 档 案 管 理 规 定 建 立 审 计 档 案 第 二 十 五 条 企 业 内 部 审 计 机 构 应 当 每 年 向 本 企 业 董 事 会 ( 或 主 要 负 责 人 ) 和 审 计 委 员 会 提 交 内 部 审 计 工 作 总 结 报 告 第 二 十 六 条 企 业 内 部 审 计 机 构 对 主 要 审 计 项 目 应 当 进 行 后 续 审 计 监 督, 督 促 检 查 被 审 计 单 位 对 审 计 意 见 的 采 纳 情 况 和 对 审 计 决 定 的 执 行 情 况 第 五 章 内 部 审 计 工 作 要 求 第 二 十 七 条 企 业 内 部 审 计 机 构 应 当 根 据 国 家 有 关 规 定 和 企 业 内 部 管 理 需 要 有 效 开 展 内 部 审 计 工 作, 加 强 内 部 监 督, 纠 正 违 规 行 为, 规 避 经 营 风 险 第 二 十 八 条 企 业 内 部 审 计 机 构 应 当 对 违 反 国 家 法 律 法 规 和 企 业 内 部 管 理 制 度 的 行 为 及 时 报 告, 并 提 出 处 理 意 见 ; 对 发 现 的 企 业 内 部 控 制 管 理 漏 洞, 及 时 提 出 改 进 建 议 第 二 十 九 条 对 于 被 审 计 单 位 及 相 关 工 作 人 员 不 及 时 落 实 内 部 审 计 意 见, 给 企 业 造 成 损 失 浪 费 的, 企 业 应 当 追 究 相 关 人 员 责 任 对 于 给 企 业 造 成 重 大 损 失 的, 还 应 当 按 有 关 规 定 向 上 一 级 机 构 及 时 反 映 情 况 175

184 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 第三十条 企业内部审计机构下列工作事项应当报管委会备案 一 企业年度内部审计工作计划和工作总结报告 二 重要子企业负责人及企业财务部门负责人的经济责任审计报告 企业内部审计工作中发现的重大违法违纪问题 重大资产损失情况 重 大经济案件及重大经营风险等 应向管委会报送专项报告 第三十一条 根据出资人财务监督工作需要 企业内部审计机构按照管 委会有关工作要求 对企业及其子企业发生重大财务异常等情况组织进行的 专项经济责任审计 应当向管委会提交审计报告 第三十二条 企业内部审计机构要不断提高内部审计业务质量 并依法 接受管委会 国家审计机关对内部审计业务质量的检查和评估 第三十三条 企业内部审计机构应当根据本办法组织开展内部审计工 作 并对其出具的内部审计报告的客观真实性承担责任 第三十四条 为保证内部审计工作的独立 客观 公正 企业内部审计 人员与审计事项有利害关系的 应当回避 第三十五条 企业内部审计人员应当严格遵守审计职业道德规范 坚持 原则 客观公正 恪尽职守 保持廉洁 保守秘密 不得滥用职权 徇私舞弊 泄露秘密 玩忽职守 第三十六条 企业内部审计人员在实施内部审计时 应当在深入调查的 基础上 采用检查 抽样和分析性复核等审计方法 获取充分 相关 可靠 的审计证据 以支持审计结论和审计建议 第三十七条 企业董事会 或主要负责人 应当保障内部审计机构和人 员依法行使职权和履行职责 企业内部各职能机构应当积极配合内部审计工 作 任何组织和个人不得对认真履行职责的内部审计人员进行打击报复 第三十八条 企业应当保证内部审计机构所必需的审计工作经费 并列 入企业年度财务预算 第六章 罚 则 第三十九条 对于企业出现重大违反国家财经法纪的行为和企业内部控 176

185 中 关 村 管 委 会 文 件 制 程 序 出 现 严 重 缺 陷, 除 按 规 定 依 法 追 究 企 业 主 要 负 责 人 总 会 计 师 ( 或 者 主 管 财 务 工 作 负 责 人 ) 及 财 务 部 门 负 责 人 的 有 关 责 任 外, 同 时 还 相 应 追 究 企 业 审 计 委 员 会 及 内 部 审 计 机 构 相 关 人 员 的 监 督 责 任 第 四 十 条 对 于 滥 用 职 权 徇 私 舞 弊 玩 忽 职 守 泄 漏 秘 密 的 内 部 审 计 人 员, 由 所 在 单 位 依 照 国 家 有 关 规 定 给 予 纪 律 处 分 涉 嫌 犯 罪 的, 依 法 移 交 司 法 机 关 处 理 第 四 十 一 条 被 审 计 单 位 相 关 人 员 不 配 合 企 业 内 部 审 计 工 作 拒 绝 审 计 或 者 不 提 供 资 料 提 供 虚 假 资 料 拒 不 执 行 审 计 结 论 的, 企 业 应 当 给 予 相 应 的 处 理 第 七 章 附 则 第 四 十 二 条 本 办 法 自 二 一 一 年 六 月 一 日 起 施 行 177

186 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 关于印发 中关村科技园区管理委员会 所监管企业经济责任审计管理办法 试行 的通知 中科园发 号 各有关单位 中关村科技园区管理委员会所监管企业经济责任审计管理办法 试行 已经我委 2011 年第 10 次主任专题会议讨论通过 现印发给你们 请认真执行 中关村科技园区管理委员会 二 一一年六月七日 中关村科技园区管理委员会 所监管企业经济责任审计管理办法 试行 第一章 总 则 第一条 为加强中关村科技园区管理委员会 以下简称管委会 所监管 企业 以下简称企业 的监督管理 规范企业经济责任审计工作 客观评价 企业负责人在一定期间内经济责任及经营绩效 促进企业建立完整 清晰的 经济责任体系 根据 企业国有资产监督管理暂行条例 北京市党政主要 征求意见稿 等有关规定 领导干部和国有企业领导人员经济责任审计办法 参照 北京市国有及国有控股企业经济责任审计管理暂行办法 制定本办法 第二条 本办法所称所监管企业是指经北京市人民政府授权 由管委会 履行国有资产监督管理职责的企业及其他出资控股企业 企业及其独资或者控股子企业的经济责任审计工作 适用本办法 第三条 本办法所称经济责任审计 是指依据规定的程序 方法和要求 178

187 中 关 村 管 委 会 文 件 对 企 业 负 责 人 任 职 期 间 其 所 在 企 业 资 产 负 债 权 益 和 损 益 的 真 实 性 合 法 性 和 效 益 性 及 重 大 经 营 决 策 有 关 经 济 活 动, 以 及 执 行 国 家 有 关 法 律 法 规 情 况 进 行 的 监 督 和 评 价 的 活 动 第 四 条 本 办 法 所 称 企 业 负 责 人 是 指 企 业 主 要 负 责 人 第 五 条 管 委 会 按 照 企 业 负 责 人 管 理 权 限 负 责 组 织 对 企 业 负 责 人 的 经 济 责 任 审 计 工 作, 并 会 同 有 关 部 门 依 法 对 企 业 经 济 责 任 审 计 工 作 进 行 监 督 企 业 负 责 对 其 子 企 业 主 要 业 务 部 门 负 责 人 开 展 经 济 责 任 审 计 工 作 第 二 章 审 计 工 作 组 织 第 六 条 企 业 经 济 责 任 审 计 工 作 按 照 企 业 负 责 人 管 理 权 限 和 企 业 产 权 关 系, 依 据 统 一 要 求 分 级 负 责 的 原 则 组 织 实 施 ( 一 ) 企 业 负 责 人 离 任 或 任 期 届 满, 应 当 依 据 有 关 法 律 法 规 规 定, 组 织 开 展 经 济 责 任 审 计 工 作 ( 二 ) 企 业 独 资 或 者 控 股 子 企 业 负 责 人 离 任 或 者 任 期 届 满, 企 业 应 当 组 织 开 展 经 济 责 任 审 计 工 作 ; 对 于 提 拔 到 企 业 领 导 岗 位 的 子 企 业 负 责 人 经 济 责 任 审 计 工 作 结 果, 应 当 报 管 委 会 备 案 ( 三 ) 企 业 应 当 建 立 对 主 要 业 务 部 门 负 责 人 的 任 期 或 定 期 经 济 责 任 审 计 制 度 ( 四 ) 企 业 对 财 务 部 门 负 责 人 开 展 经 济 责 任 审 计 工 作 的 结 果, 应 当 向 管 委 会 备 案 第 七 条 根 据 出 资 人 监 管 工 作 需 要, 对 企 业 发 生 债 务 危 机 资 不 抵 债 财 务 风 险 经 营 亏 损 骤 增 等 重 大 财 务 异 常 情 况, 重 大 投 资 损 失 以 及 合 并 分 立 破 产 关 闭 等 重 大 经 济 事 件 的, 应 当 及 时 组 织 经 济 责 任 审 计, 明 确 经 济 责 任, 纠 正 违 法 违 规 行 为 第 八 条 管 委 会 在 企 业 经 济 责 任 审 计 工 作 中 履 行 下 列 职 责 : ( 一 ) 根 据 有 关 法 律 法 规, 制 定 有 关 企 业 经 济 责 任 审 计 工 作 规 章 制 度 ; ( 二 ) 负 责 企 业 负 责 人 经 济 责 任 审 计 工 作 的 组 织 实 施 ; ( 三 ) 决 定 对 发 生 重 大 财 务 异 常 情 况 企 业 进 行 经 济 责 任 审 计 ; 179

188 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 四 指导监督企业按照有关规定开展企业内部经济责任审计工作 五 协调相关部门企业经济责任审计工作的有关事项 第九条 管委会组织实施企业经济责任审计工作 主要采取以下三种 形式 一 按照有关规定 协调市审计机关具体开展审计工作 二 聘请社会审计组织承担审计任务 三 组织或抽调企业内部审计机构人员实施审计工作 第十条 企业在经济责任审计工作中履行下列职责 一 按照有关规定和管委会统一工作要求 制定本企业经济责任审计管 理办法 二 组织实施独资或者控股子企业负责人经济责任审计工作 三 组织实施企业主要业务部门负责人任期或者定期经济责任审计 四 决定并组织实施对发生重大财务异常子企业的经济责任审计工作 第十一条 按照重要性原则 企业总部及重要子企业应当纳入经济责任 审计工作范围内 其他子企业可视不同情况决定审计工作范围 但审计户数 不得低于 50% 审计资产量不得低于被审计企业资产总额的 70% 第十二条 在经济责任审计工作中 企业或者承办审计业务的社会审计 组织应当将经济责任审计工作与其他财务审计工作相结合 在确保审计结果 客观公正的基础上 可以参考利用相关财务审计或者经济责任审计工作资料 避免重复审计 其中 近三年内承担企业年度财务决算审计的社会审计组织 不得承担同一企业经济责任审计工作 第十三条 企业其他负责人离任或者任期届满 可根据出资人监管工作 需要或者企业负责人建议开展相应的经济责任审计工作 第三章 审计工作内容 第十四条 根据有关规定 结合出资人财务监督工作需要 企业负责人 任职期间的经济责任审计工作主要内容包括 一 企业经营成果的真实性 180

189 中 关 村 管 委 会 文 件 ( 二 ) 企 业 财 务 收 支 核 算 的 合 规 性 ; ( 三 ) 企 业 资 产 质 量 变 动 状 况 和 国 有 资 产 保 值 增 值 情 况 ; ( 四 ) 对 企 业 有 关 经 营 活 动 和 重 大 经 营 决 策 负 有 的 经 济 责 任 ; ( 五 ) 企 业 内 部 控 制 与 管 理 制 度 建 立 和 执 行 的 有 效 性 ; ( 六 ) 企 业 个 人 遵 守 国 家 法 律 法 规 和 执 行 管 委 会 有 关 制 度 情 况 ; ( 七 ) 企 业 负 责 人 任 职 期 间 企 业 经 营 绩 效 变 动 情 况 第 十 五 条 企 业 经 营 成 果 的 真 实 性 是 指 企 业 负 责 人 任 职 期 间 会 计 核 算 是 否 准 确, 企 业 财 务 决 算 编 报 范 围 是 否 完 整, 企 业 经 济 成 果 是 否 真 实 可 靠, 以 及 企 业 计 提 资 产 减 值 准 备 与 资 产 质 量 是 否 相 匹 配 主 要 内 容 包 括 : ( 一 ) 企 业 财 务 会 计 核 算 是 否 准 确 真 实, 是 否 存 在 经 营 成 果 不 实 问 题 ; ( 二 ) 企 业 年 度 财 务 决 算 报 告 合 并 范 围 方 法 内 容 和 编 报 质 量 是 否 符 合 规 定, 有 无 存 在 故 意 编 造 虚 假 财 务 决 算 报 告 等 问 题 ; ( 三 ) 企 业 是 否 正 确 采 用 会 计 确 认 标 准 或 计 量 方 法, 有 无 随 意 变 更 或 者 滥 用 会 计 估 计 和 会 计 政 策, 故 意 编 造 虚 假 利 润 等 问 题 第 十 六 条 企 业 财 务 收 支 核 算 合 规 性 是 指 企 业 负 责 人 任 职 期 间 财 务 收 支 管 理 是 否 符 合 国 家 有 关 法 律 法 规 规 定, 会 计 核 算 是 否 符 合 国 家 有 关 财 务 会 计 制 度, 年 度 财 务 决 算 是 否 全 面 真 实 地 反 映 企 业 收 支 状 况 主 要 内 容 包 括 : ( 一 ) 企 业 收 入 确 认 和 核 算 是 否 完 整 准 确, 是 否 符 合 国 家 财 务 会 计 制 度 规 定, 有 无 公 款 私 存 私 设 小 金 库, 以 及 以 个 人 账 户 从 事 股 票 交 易 违 规 对 外 拆 借 资 金 担 保 和 出 借 账 户 等 问 题 ; ( 二 ) 企 业 成 本 开 支 范 围 和 开 支 标 准 是 否 符 合 国 家 有 关 财 务 会 计 制 度 规 定, 有 无 多 列 少 列 或 不 列 成 本 费 用 等 问 题, 以 及 企 业 工 资 总 额 来 源 发 放 结 余 和 企 业 负 责 人 收 入 情 况 ; ( 三 ) 企 业 会 计 核 算 是 否 符 合 国 家 有 关 财 务 会 计 制 度 规 定, 是 否 存 在 随 意 改 变 资 产 负 债 所 有 者 权 益 的 问 题 ; ( 四 ) 企 业 会 计 账 簿 记 录 与 实 物 款 项 和 有 关 资 料 是 否 相 符, 是 否 存 在 账 实 不 符 问 题 第 十 七 条 企 业 资 产 质 量 变 动 情 况 是 指 企 业 负 责 人 任 职 期 间 各 项 资 产 质 181

190 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 量是否得到改善 是否存在严重损失或资产流失等问题 企业国有资本是否 安全 完整 以及对企业未来发展能力的影响 主要内容包括 一 企业负责人任职期间有关企业资产负债结构合理性及变化情况 以 及对企业未来发展的影响 二 企业负责人任职期间企业资产运营效率及变化情况 以及对企业未 来发展的影响 三 企业负责人任职期间企业有效资产及不良资产的变化情况 以及对 企业未来发展的影响 四 企业负责人任职期间国有资产保值增值结果 及企业在所处行业中 水平变化的对比分析 第十八条 企业有关经营活动和重大经营决策是指企业负责人任职期间 做出的有关对内对外投资 经济担保 出借资金和大额合同等重大经济决策 是否符合国家有关法律法规规定 及其企业内部控制程序 是否存在较多问 题或者造成重大损失 主要内容包括 一 企业重大投资的资金来源 决策程序 管理方式和投资收益的核算 情况 以及是否造成重大损失 二 对外担保 对外投资 大额采购与租赁等经济行为的决策程序 风 险控制及其对企业的影响情况 三 涉及的证券 期货 外汇买卖等高风险投资决策的审批手续 决策 程序 风险控制 经营收益或损失情况等 四 改组改制 上市融资 发行债券 兼并破产 股权转让 资产重组 等行为的审批程序 操作方式和对企业财务状况的影响情况等 有无造成企 业损失或国有资产流失问题 第十九条 企业经济责任审计要认真检查企业负责人及企业执行国家有 关法律法规情况 核实企业负责人及企业有无违反国家财经法纪 以权谋私 贪污 挪用 私分公款 转移国家资产 行贿受贿和挥霍浪费等行为 以及 弄虚作假 骗取荣誉和蓄意编制虚假会计信息等重大问题 第二十条 企业经济责任审计在全面核实企业各项资产 负债 权益 182

191 中 关 村 管 委 会 文 件 收 入 费 用 利 润 等 账 务 的 基 础 上, 依 据 国 家 有 关 经 营 绩 效 评 价 政 策 规 定, 对 企 业 负 责 人 任 职 期 间 经 营 成 果 和 经 营 业 绩, 以 及 企 业 资 产 运 营 和 回 报 情 况 进 行 客 观 公 正 和 准 确 的 综 合 评 判 第 四 章 审 计 工 作 实 施 第 二 十 一 条 委 托 市 审 计 机 关 开 展 企 业 经 济 责 任 审 计 工 作 的, 有 关 审 计 工 作 组 织 实 施 依 据 有 关 规 定 进 行 聘 请 社 会 审 计 组 织 承 担 审 计 任 务 应 当 按 照 管 委 会 的 有 关 规 定 执 行 第 二 十 二 条 管 委 会 组 织 实 施 企 业 经 济 责 任 审 计 基 本 工 作 程 序 如 下 : ( 一 ) 管 委 会 确 定 企 业 经 济 责 任 审 计 对 象 和 实 施 方 式 ; ( 二 ) 管 委 会 成 立 审 计 项 目 组 下 达 审 计 通 知 ; ( 三 ) 审 计 项 目 组 拟 定 审 计 方 案 ; ( 四 ) 审 计 项 目 组 具 体 实 施 审 计 工 作 ; ( 五 ) 审 计 项 目 组 与 企 业 和 被 审 计 人 员 交 换 审 计 意 见 ; ( 六 ) 审 计 项 目 组 出 具 审 计 报 告 ; ( 七 ) 财 务 处 向 委 主 任 专 题 会 报 告 经 济 责 任 审 计 工 作 结 果 ; ( 八 ) 管 委 会 下 达 审 计 整 改 意 见 及 建 议 ; ( 九 ) 管 委 会 监 督 企 业 落 实 整 改 情 况 第 二 十 三 条 管 委 会 审 计 项 目 组 由 具 有 相 关 工 作 经 验 和 专 业 知 识 人 员 组 成, 审 计 项 目 组 在 实 施 经 济 责 任 审 计 中 应 当 开 展 以 下 工 作 : ( 一 ) 审 阅 企 业 财 务 报 表 会 计 账 簿 会 议 纪 要 合 同 协 议 和 内 部 审 计 报 告 等 相 关 资 料 ; ( 二 ) 听 取 企 业 董 事 会 监 事 会 纪 检 监 察 职 工 反 映 情 况 ; ( 三 ) 开 展 内 部 控 制 测 试 ; ( 四 ) 向 相 关 单 位 和 个 人 开 展 调 查 访 谈 询 问 对 账 函 证 及 实 物 盘 点 等 第 二 十 四 条 审 计 项 目 组 应 当 对 审 计 报 告 的 真 实 性 负 责, 严 格 遵 守 职 业 道 德 保 守 国 家 机 密 和 商 业 秘 密, 妥 善 保 管 审 计 资 料 第 二 十 五 条 企 业 可 结 合 实 际 情 况, 按 照 本 企 业 经 济 责 任 审 计 工 作 程 序 183

192 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 和规范 具体组织实施 第五章 审计工作结果 第二十六条 经济责任审计评价应当遵循客观性 全面性 公正性 前 瞻性原则 第二十七条 在经济责任审计工作中 应当明确企业负责人对其任期内 企业存在问题应当承担的经济责任 经济责任是指企业负责人在任职期间职责可控范围内应当承担的责任 分为直接责任 主管责任和领导责任 一 直接责任是指企业负责人因直接违反或通过授意 指使 强令 纵容 包庇下属人员违反国家财经法规以及失职 渎职等其他违反国家财经纪律的 行为应负有的责任 二 主管责任是指根据企业内部分工 企业负责人对其分管部分工作以 及企业经营 投资等重大事项 因未履行或者未正确履行职责应负有的经济 责任 三 领导责任是指企业负责人对其所在企业应当负有的直接责任 主管 责任以外的管理责任 第二十八条 企业负责人应当对下列行为负有直接责任 一 直接违反国家财经法规和财经纪律的 二 授意 指使 强令 纵容 包庇下属人员违反国家财经法规的 三 失职 渎职的 四 其他直接违法违规行为 第二十九条 企业负责人承担的主管责任 领导责任应当以相关人员承 担的直接责任为基础 确定主管责任 领导责任必须明确直接责任 第三十条 企业经济责任审计工作结果是对企业负责人任免 奖惩 业 绩考核的依据 第三十一条 对企业经济责任审计工作中 发现因经济决策失误给企业 造成重大损失 或者企业资产状况不实 经营成果虚假等问题 应当视其影 184

193 中 关 村 管 委 会 文 件 响 程 度 相 应 追 究 有 关 负 责 人 责 任, 并 予 以 经 济 处 罚 第 三 十 二 条 在 经 济 责 任 审 计 工 作 中 发 现 企 业 负 责 人 或 其 他 相 关 人 员 有 违 法 违 纪 问 题 的, 应 当 移 交 有 关 部 门 或 机 构 处 理 : ( 一 ) 对 于 需 由 企 业 负 责 人 承 担 一 般 经 济 责 任 的, 移 交 相 应 管 理 部 门 处 理 ; ( 二 ) 对 于 违 反 党 纪 政 纪 的, 应 当 移 交 纪 检 监 察 机 关 处 理 ; ( 三 ) 对 于 应 依 法 追 究 企 业 负 责 人 刑 事 责 任 的, 移 送 司 法 机 关 处 理 第 三 十 三 条 企 业 应 当 根 据 管 委 会 审 计 整 改 意 见 及 建 议, 及 时 制 定 整 改 工 作 计 划, 认 真 进 行 整 改, 并 将 整 改 结 果 向 管 委 会 报 告 在 经 济 责 任 审 计 工 作 中, 发 现 企 业 领 导 班 子 有 关 成 员 存 在 严 重 问 题 的, 经 管 委 会 批 准 后, 可 进 一 步 开 展 延 伸 审 计 第 六 章 监 督 处 罚 第 三 十 四 条 被 审 计 企 业 负 责 人 或 所 在 企 业 拒 绝 阻 碍 经 济 责 任 审 计, 或 拒 绝 拖 延 提 供 相 关 资 料 或 证 明 材 料 的, 管 委 会 应 当 责 令 改 正 或 给 予 警 告, 并 对 负 有 直 接 责 任 的 主 管 人 员 和 直 接 责 任 人 给 予 行 政 或 者 纪 律 处 分 第 三 十 五 条 被 审 计 企 业 负 责 人 所 在 企 业 转 移 隐 匿 篡 改 伪 造 毁 弃 有 关 经 济 责 任 审 计 资 料 的, 管 委 会 对 负 有 直 接 责 任 的 主 管 人 和 直 接 负 责 人 给 予 行 政 或 者 纪 律 处 分 ; 涉 嫌 犯 罪 的, 依 法 移 送 司 法 机 关 处 理 第 三 十 六 条 对 于 打 击 报 复 或 者 陷 害 检 举 人 证 明 人 资 料 提 供 人 和 审 计 人 员 的, 管 委 会 应 当 责 令 其 改 正, 并 给 予 行 政 或 纪 律 处 分 ; 给 被 害 人 造 成 损 失 的, 应 当 依 法 予 以 赔 偿 ; 涉 嫌 犯 罪 的, 依 法 移 送 司 法 机 关 处 理 第 三 十 七 条 审 计 人 员 利 用 职 权 谋 取 私 利 徇 私 舞 弊 玩 忽 职 守 索 贿 受 贿 和 泄 露 国 家 机 密 或 者 商 业 秘 密 的, 应 当 给 予 行 政 或 纪 律 处 分 涉 嫌 犯 罪 的, 依 法 移 送 司 法 机 关 处 理 第 三 十 八 条 承 担 经 济 责 任 审 计 的 社 会 审 计 组 织 出 具 虚 假 不 实 的 审 计 报 告, 或 者 违 反 国 家 有 关 审 计 工 作 要 求, 避 重 就 轻 回 避 问 题 或 明 知 有 重 要 事 项 不 予 指 明 的, 移 交 有 关 部 门 予 以 处 罚 涉 嫌 犯 罪 的, 依 法 移 送 司 法 机 关 处 理 185

194 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 第七章 附 则 第三十九条 各企业可结合本企业实际情况 制定相应的经济责任审计 制度 第四十条 本办法自二 一一年六月一日起施行 186

195 中关村管委会文件 关于印发 中关村科技园区管理委员会 所监管企业财务预算管理办法 试行 的通知 中科园发 号 各有关单位 中关村科技园区管理委员会所监管企业财务预算管理办法 试行 已 经我委 2011 年第 10 次主任专题会议讨论通过 现印发给你们 请认真执行 中关村科技园区管理委员会 二 一一年六月七日 中关村科技园区管理委员会 所监管企业财务预算管理办法 试行 第一章 总 则 第一条 为加强对中关村科技园区管理委员会 以下简称管委会 所监 管企业 以下简称企业 的财务监督 规范企业财务预算管理 根据 中华 人民共和国公司法 企业国有资产监督管理暂行条例 和国家有关财务会 计制度 并参照国务院国有资产监督管理委员会 中央企业财务预算管理暂 行办法 之规定 制定本办法 第二条 本办法所称所监管企业是指经北京市人民政府授权 由管委会 履行国有资产监督管理职责的企业及其他出资控股企业 企业年度财务预算编制 报告 执行与监督工作 适用本办法 第三条 本办法所称财务预算是指企业在预测和决策的基础上 围绕战 略规划 对预算年度内企业各类经济资源和经营行为合理预计 测算并进行 187

196 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 财务控制和监督的活动 财务预算报告是指反映企业预算年度内企业资本运营 经营效益 现金 流量及重要财务事项等预测情况的文件 第四条 企业应当建立财务预算管理制度 组织开展内部财务预算编制 执行 监督和考核工作 完善财务预算工作体系 推进实施全面预算管理 第五条 企业应当在规定的时间内按照国家财务会计制度规定和管委会 财务监督工作有关要求 以统一的编制口径 报表格式和编报规范 向管委 会报送年度财务预算报告 第六条 管委会依据本办法对企业财务预算编制 报告及执行工作进行 监督管理 督促和引导企业切实建立以预算目标为中心的各级责任体系 第二章 工作组织 第七条 企业应当按照国家有关规定 组织做好财务预算工作 配备相 应工作人员 明确职责权限 加强内部协调 完善编制程序和方法 强化执 行监督 并积极推行全面预算管理 第八条 企业应当按照加强财务监督和完善内部控制机制的要求 成立 预算委员会 预算委员会成员应当有熟悉企业财务会计业务并具备相应组织 能力的董事参加 第九条 企业预算委员会应当履行以下主要职责 一 拟订企业财务预算编制与管理的原则和目标 二 审议企业财务预算方案和财务预算调整方案 三 协调解决企业财务预算编制和执行中的重大问题 四 根据财务预算执行结果提出考核和奖惩意见 第十条 企业财务管理部门为财务预算管理机构 在企业预算委员会领 导下 依据国家有关规定和管委会有关工作要求 负责组织企业财务预算编制 报告 执行和日常监控工作 企业财务预算管理机构应当履行以下主要职责 一 组织企业财务预算的编制 审核 汇总及报送工作 二 组织下达财务预算 监督企业财务预算执行情况 188

197 中 关 村 管 委 会 文 件 ( 三 ) 制 订 企 业 财 务 预 算 调 整 方 案 ; ( 四 ) 协 调 解 决 企 业 财 务 预 算 编 制 和 执 行 中 的 有 关 问 题 ; ( 五 ) 分 析 和 考 核 企 业 内 部 各 业 务 部 门 及 所 属 子 企 业 财 务 预 算 完 成 情 况 第 十 一 条 企 业 内 部 各 业 务 部 门 和 所 属 子 企 业 为 财 务 预 算 执 行 单 位 企 业 财 务 预 算 执 行 单 位 应 当 在 企 业 预 算 管 理 机 构 的 统 一 指 导 下, 组 织 开 展 本 部 门 或 者 本 企 业 财 务 预 算 编 制 工 作, 严 格 执 行 经 核 准 的 财 务 预 算 方 案 企 业 财 务 预 算 执 行 单 位 应 当 履 行 以 下 主 要 职 责 : ( 一 ) 负 责 本 单 位 财 务 预 算 编 制 和 上 报 工 作 ; ( 二 ) 负 责 将 本 单 位 财 务 预 算 指 标 层 层 分 解, 落 实 到 各 部 门 各 环 节 和 各 岗 位 ; ( 三 ) 按 照 授 权 审 批 程 序 严 格 执 行 各 项 预 算, 及 时 分 析 预 算 执 行 差 异 原 因, 解 决 财 务 预 算 执 行 中 存 在 的 问 题 ; ( 四 ) 及 时 总 结 分 析 本 单 位 财 务 预 算 编 制 和 执 行 情 况, 并 组 织 实 施 考 核 和 奖 惩 工 作 ; ( 五 ) 配 合 企 业 预 算 管 理 机 构 做 好 企 业 预 算 的 综 合 平 衡 执 行 监 控 等 工 作 第 三 章 财 务 预 算 编 制 第 十 二 条 企 业 编 制 财 务 预 算 应 当 坚 持 以 战 略 规 划 为 导 向, 正 确 分 析 判 断 市 场 形 势 和 政 策 走 向, 科 学 预 测 年 度 经 营 目 标, 合 理 配 置 内 部 资 源, 实 行 总 量 平 衡 和 控 制 第 十 三 条 企 业 编 制 财 务 预 算 应 当 将 内 部 各 业 务 部 门 和 所 属 子 企 业 的 全 部 经 营 活 动 纳 入 财 务 预 算 编 制 范 围, 全 面 预 测 财 务 收 支 和 经 营 成 果 等 情 况 第 十 四 条 企 业 编 制 财 务 预 算 应 当 以 资 产 负 债 收 入 成 本 费 用 利 润 资 金 为 核 心 指 标, 合 理 设 计 基 础 指 标 体 系, 注 重 预 算 指 标 相 互 衔 接 第 十 五 条 企 业 应 当 根 据 不 同 的 预 算 项 目, 合 理 选 择 固 定 预 算 弹 性 预 算 滚 动 预 算 零 基 预 算 概 率 预 算 等 方 法 编 制 财 务 预 算 第 十 六 条 企 业 编 制 财 务 预 算 应 当 按 照 国 家 相 关 规 定, 加 强 对 外 投 资 收 购 兼 并 固 定 资 产 投 资 以 及 股 票 委 托 理 财 期 货 ( 权 ) 及 衍 生 品 等 投 资 189

198 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 业务的风险评估和预算控制 第十七条 企业编制财务预算应当正确预测预算年度现金收支 结余与 缺口 合理规划现金收支与配置 加强应收应付款项的预算控制 增强现金 保障和偿债能力 提高资金使用效率 第十八条 企业编制财务预算应当规范制定成本费用开支标准 严格控 制成本费用开支范围和规模 加强投入产出水平的预算控制 第十九条 企业编制财务预算应当注重防范财务风险 严格控制担保 抵押和金融负债等规模 第二十条 企业编制财务预算应当将逾期担保 逾期债务 不良投资 不良债权等问题的清理和处置作为重要内容 合理预计资产减值准备 第二十一条 企业应当按照 上下结合 分级编制 逐级汇总 的程序 依据财务管理关系 层层组织做好各级子企业财务预算编制工作 第二十二条 企业应当建立财务预算编制制度 企业内部各职能部门应 当配合做好财务预算编制工作 企业财务预算编制应当遵循以下基本工作 程序 一 企业预算委员会及财务预算管理机构应当于每年 9 月底以前提出下 一年度本企业预算总体目标 二 企业所属各级预算执行单位根据企业预算总体目标 并结合本单位 实际 于每年 10 月底以前上报本单位下一年度预算目标 三 企业财务预算委员会及财务预算管理机构对各级预算执行单位的预 算目标进行审核汇总并提出调整意见 经董事会会议或总经理办公会议审议 后下达各级预算执行单位 四 企业所属各级预算执行单位应当按照下达的财务预算目标 于每年 年底以前上报本单位财务预算 五 企业在对所属各级预算执行单位预算方案审核 调整的基础上 编 制企业总体财务预算 190

199 中 关 村 管 委 会 文 件 第 四 章 财 务 预 算 报 告 第 二 十 三 条 企 业 应 当 在 组 织 开 展 内 部 各 级 子 企 业 财 务 预 算 编 制 管 理 的 基 础 上, 按 照 管 委 会 统 一 印 发 的 报 表 格 式 编 制 要 求, 编 制 上 报 年 度 财 务 预 算 报 告 企 业 年 度 财 务 预 算 报 告 由 以 下 部 分 构 成 : ( 一 ) 年 度 财 务 预 算 报 表 ; ( 二 ) 年 度 财 务 预 算 编 制 说 明 ; ( 三 ) 其 他 相 关 材 料 第 二 十 四 条 企 业 年 度 财 务 预 算 报 表 重 点 反 映 以 下 内 容 : ( 一 ) 企 业 预 算 年 度 内 预 计 资 产 负 债 及 所 有 者 权 益 规 模 质 量 及 结 构 ; ( 二 ) 企 业 预 算 年 度 内 预 计 实 现 经 营 成 果 及 利 润 分 配 情 况 ; ( 三 ) 企 业 预 算 年 度 内 为 组 织 经 营 投 资 筹 资 活 动 预 计 发 生 的 现 金 流 入 和 流 出 情 况 ; ( 四 ) 企 业 预 算 年 度 内 预 计 达 到 的 营 业 规 模 及 其 带 来 的 各 项 收 入 发 生 的 各 项 成 本 和 费 用 ; ( 五 ) 企 业 预 算 年 度 内 预 计 发 生 的 产 权 并 购 长 短 期 投 资 以 及 固 定 资 产 投 资 的 规 模 及 资 金 来 源 ; ( 六 ) 企 业 预 算 年 度 内 预 计 对 外 筹 资 总 体 规 模 与 分 布 结 构 第 二 十 五 条 企 业 应 当 采 用 合 并 口 径 编 制 财 务 预 算 报 表, 合 并 范 围 应 当 包 括 全 资 及 控 股 子 企 业 第 二 十 六 条 企 业 应 当 对 年 度 财 务 预 算 报 表 编 制 及 财 务 预 算 管 理 有 关 情 况 进 行 分 析 说 明 企 业 年 度 财 务 预 算 编 制 说 明 应 当 反 映 以 下 内 容 : ( 一 ) 预 算 编 制 工 作 组 织 情 况 ; ( 二 ) 预 算 年 度 内 生 产 经 营 主 要 预 算 指 标 分 析 说 明 ; ( 三 ) 预 算 编 制 基 础 基 本 假 设 及 采 用 的 重 要 会 计 政 策 和 估 计 ; ( 四 ) 预 算 执 行 保 障 措 施 以 及 可 能 影 响 预 算 指 标 事 项 说 明 ; ( 五 ) 其 他 需 说 明 的 情 况 第 二 十 七 条 企 业 应 当 按 规 定 组 织 所 属 子 企 业 开 展 财 务 预 算 报 告 收 集 191

200 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 审核 汇总工作 并按时上报财务预算报告 企业除报送合并财务预算报告外 还应当附送企业总部及二级子企业的分户财务预算报告电子文档 三级及三 级以下企业的财务预算数据应当并入二级子企业报送 第二十八条 企业财务预算报告 应当经董事会审议并提交股东会批准 后抄送管委会 第二十九条 企业财务预算报告应当加盖企业公章 并由企业的主要负 责人 分管财务负责人 财务管理部门负责人签名并盖章 第三十条 管委会对企业财务预算实行备案制 第三十一条 管委会依据财务预算编制管理要求 建立企业财务预算报 告质量评估制度 评估内容不少于以下方面 一 是否符合国家有关法律法规规定 二 是否符合国家宏观政策和产业政策规划 三 是否符合北京市有关规划和中关村国家自主创新示范区的产业政策 要求 四 是否符合企业战略规划 主业发展方向 五 是否客观反映预算年度内经济形势和企业经营发展态势 六 是否符合财务预算编制管理要求 七 主要财务预算指标的年度间变动情况是否合理 八 预算执行保障和监督措施是否有效 第三十二条 管委会根据质量评估结果 在规定时间内对企业财务预算 提出审核意见并反馈企业 对于存在质量问题的 要求企业及时整改 其中 对于严重脱离实际 各相关预算指标不衔接的 要求企业重新编制上报财务 预算报告 第五章 财务预算执行与监督 第三十三条 企业应当及时将各业务部门及所属各级企业重点财务预算 指标进行层层分解 各预算执行单位应当将分解下达的年度财务预算指标细 化为季度预算 层层落实财务预算执行责任 192

201 中 关 村 管 委 会 文 件 第 三 十 四 条 企 业 应 当 严 格 执 行 经 备 案 的 年 度 财 务 预 算, 切 实 加 强 投 资 融 资 担 保 资 金 调 度 物 资 采 购 产 品 销 售 等 重 大 事 项 以 及 成 本 费 用 预 算 执 行 情 况 的 跟 踪 和 监 督, 明 确 超 预 算 资 金 追 加 审 批 程 序 和 权 限 第 三 十 五 条 企 业 应 当 对 财 务 预 算 执 行 情 况 进 行 跟 踪 监 测, 及 时 分 析 预 算 执 行 差 异 原 因, 及 时 采 取 相 应 的 解 决 措 施 第 三 十 六 条 企 业 财 务 预 算 执 行 过 程 中 出 现 以 下 情 形 之 一, 导 致 预 算 编 制 基 本 假 设 发 生 重 大 变 化 的, 可 予 以 调 整 : ( 一 ) 自 然 灾 害 等 不 可 抗 力 因 素 ; ( 二 ) 市 场 环 境 发 生 重 大 变 化 ; ( 三 ) 国 家 经 济 政 策 发 生 重 大 调 整 ; ( 四 ) 企 业 发 生 分 立 合 并 等 重 大 资 产 重 组 行 为 第 三 十 七 条 企 业 应 当 将 财 务 预 算 调 整 情 况 及 时 报 管 委 会 备 案 具 体 备 案 内 容 包 括 : ( 一 ) 主 要 财 务 指 标 的 调 整 情 况 ; ( 二 ) 调 整 的 原 因 ; ( 三 ) 预 计 执 行 情 况 及 保 障 措 施 第 三 十 八 条 企 业 应 当 建 立 财 务 预 算 执 行 结 果 考 核 制 度, 将 财 务 预 算 目 标 执 行 情 况 纳 入 考 核 及 奖 惩 范 围 第 三 十 九 条 企 业 应 当 在 预 算 年 度 终 了 及 时 撰 写 预 算 工 作 总 结 报 告, 认 真 总 结 年 度 财 务 预 算 工 作 经 验 和 存 在 的 不 足, 分 析 财 务 预 算 与 实 际 执 行 结 果 的 差 异 程 度 和 影 响 因 素, 研 究 制 定 改 进 措 施 第 四 十 条 管 委 会 根 据 季 度 财 务 报 告 建 立 企 业 财 务 预 算 分 类 监 测 和 反 馈 制 度, 对 主 要 财 务 预 算 指 标 执 行 情 况 进 行 分 类 跟 踪 监 测, 对 经 营 风 险 进 行 预 测 评 估, 并 将 监 测 和 评 估 结 果 及 时 反 馈 企 业, 督 促 企 业 加 强 预 算 执 行 情 况 监 督 和 控 制 第 四 十 一 条 管 委 会 在 预 算 年 度 终 了, 依 据 企 业 年 度 财 务 决 算 结 果 组 织 财 务 预 算 执 行 情 况 核 查, 对 主 要 财 务 预 算 指 标 完 成 值 与 预 算 目 标 偏 离 的 程 度 和 影 响 因 素 进 行 分 析, 并 将 核 查 和 分 析 结 果 作 为 企 业 财 务 预 算 报 告 质 量 评 估 193

202 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 的重要内容 第六章 罚 则 第四十二条 企业负责人 分管财务负责人应当对企业财务预算编制 报告 执行和监督工作负责 分管财务负责人 财务管理部门负责人对财务 预算编制的合规性 合理性及完整性负责 第四十三条 管委会将企业财务预算管理情况作为分管财务负责人履职 评估的内容 第四十四条 企业不按时上报财务预算报告或者上报财务预算报告不符 合统一编制要求 存在严重质量问题 以及财务预算执行监督不力的 管委 会将责令整改 第四十五条 企业在财务预算管理工作中弄虚作假的 或者上报的财务 预算报告与内部财务预算不符的 管委会将给予通报批评 第四十六条 企业编制年度财务预算主要指标与实际完成值差异较大 的 管委会将要求企业作出专项说明 第四十七条 管委会工作人员在企业财务预算监督管理工作中玩忽职 守 导致重大工作过失或者泄露企业商业秘密的 视情节轻重予以行政处分 第七章 附 则 第四十八条 企业应当根据本办法规定制定本企业财务预算管理工作 制度 第四十九条 本办法自二 一一年六月一日起施行 194

203 中关村管委会文件 关于印发 中关村国家自主创新示范区 大学科技园及科技企业孵化器发展支持资金 管理办法 试行 的通知 中科园发 号 各有关单位 中关村国家自主创新示范区大学科技园及科技企业孵化器发展支持资 金管理办法 试行 已经 2011 年第 7 次主任专题会审议通过 现印发给你们 请遵照执行 特此通知 中关村科技园区管理委员会 二 一一年六月十五日 中关村国家自主创新示范区大学科技园 及科技企业孵化器发展支持资金管理办法 试行 第一章 总 则 第一条 为进一步优化中关村国家自主创新示范区 以下简称中关村示 范区 创新创业环境 根据 关于支持中关村国家自主创新示范区大学科技 园及科技企业孵化器发展的实施意见 试行 中科园发 号 制定本办法 第二条 本办法适用于中关村示范区内的大学科技园及科技企业孵化器 第三条 中关村示范区大学科技园及科技企业孵化器发展支持资金从中 关村科技园区发展专项资金中列支 按照年度预算进行安排 并实行总额控制 195

204 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 第二章 支持方向和额度 第四条 对高等院校与国家或北京市相关单位合作共建并依托大学科技 园及科技企业孵化器运行管理的产业技术研究院等技术转化机构 根据大学 科技园及科技企业孵化器投入的运行管理费用 运行机制 服务内容等情况 原则上给予最高不超过 200 万元的一次性资金支持 第五条 支持大学科技园及科技企业孵化器重点发展战略性新兴产业领 域和高技术服务业 推动具有国际先进水平和产业引领作用的科技成果转化 和产业化 根据产业聚集 入驻企业的数量和质量 企业承接国家 北京市 或中关村示范区重点项目 以及科技成果转化的项目来源 项目数量 产业 领域 吸引融资等情况 原则上给予不超过 100 万元的资金支持 第六条 支持大学科技园及科技企业孵化器自建或合作共建关键共性技 术服务平台 对当年建设技术服务平台所产生的费用 按照不超过 50% 的原 则给予一次性补贴 最高不超过 100 万元 对技术服务平台因服务企业所产 生的费用 根据服务企业的数量和效果等情况 原则上给予不超过 50 万元的 资金支持 第七条 支持大学科技园及科技企业孵化器聚集社会化专业服务资源 提供政策咨询 辅导培训 投融资等服务 为创业企业搭建公共服务平台 根据对公共服务平台的资金投入 吸引专业机构 服务企业的数量和效果等 情况 原则上给予不超过 50 万元的资金支持 第八条 支持大学科技园及科技企业孵化器建立新型孵化运行模式 完 善创业项目孵化机制 打造从创业项目植入到转化发展的全过程服务体系 根据投资入驻企业的数量和规模 创业导师的数量和质量 吸引高端人才和 团队 以及帮助企业开拓市场等情况 原则上给予不超过 100 万元的资金支持 第三章 资金受理和拨付 第九条 大学科技园及科技企业孵化器应按照中关村管委会当年度大学 科技园及科技企业孵化器发展支持资金项目申报的有关要求 提交相应的资 196

205 中 关 村 管 委 会 文 件 金 申 请 材 料 第 十 条 中 关 村 管 委 会 按 照 申 报 受 理 材 料 审 核 实 地 考 察 专 家 评 审 会 议 决 定 等 流 程, 确 定 资 金 支 持 额 度, 与 大 学 科 技 园 及 科 技 企 业 孵 化 器 签 订 相 关 协 议, 并 按 照 资 金 拨 付 程 序 拨 付 资 金 第 四 章 监 督 管 理 第 十 一 条 大 学 科 技 园 及 科 技 企 业 孵 化 器 发 展 支 持 资 金 应 当 专 款 专 用 大 学 科 技 园 及 科 技 企 业 孵 化 器 应 于 工 作 完 成 后 或 于 年 底 前 提 交 书 面 的 资 金 使 用 效 益 分 析 报 告 第 十 二 条 中 关 村 管 委 会 对 大 学 科 技 园 及 科 技 企 业 孵 化 器 发 展 支 持 资 金 的 使 用 情 况 进 行 定 期 或 不 定 期 的 检 查 和 评 估, 并 以 此 作 为 下 年 度 支 持 资 金 的 重 要 依 据 第 十 三 条 对 弄 虚 作 假 不 按 规 定 用 途 使 用 资 金 的 大 学 科 技 园 及 科 技 企 业 孵 化 器, 中 关 村 管 委 会 将 收 回 已 拨 付 资 金, 并 取 消 其 申 请 资 金 的 资 格 第 五 章 附 则 第 十 四 条 本 办 法 自 2011 年 7 月 1 日 起 实 施 第 十 五 条 本 办 法 由 中 关 村 管 委 会 负 责 解 释 197

206 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 关于印发 中关村国家自主创新示范区 人才公共租赁住房专项资金管理办法 的通知 中科园发 号 各有关单位 中关村国家自主创新示范区人才公共租赁住房专项资金管理办法 已经 我委 2011 年第 10 次主任专题会议讨论通过 现印发给你们 请认真执行 中关村科技园区管理委员会 二 一一年六月二十四日 中关村国家自主创新示范区 人才公共租赁住房专项资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为落实国家和北京市中长期人才发展规划 加快建设中关村 人才特区 培养和聚集优秀创新人才特别是产业领军人才 多渠道满足人 才的住房需要 做好中关村国家自主创新示范区人才公共租赁住房的建设 与管理 规范对人才公共租赁住房专项资金的管理 提高财政资金使用效 益 依据 北京市公共租赁住房租金补贴暂行办法 关于中关村国家自 中科园发 号 主创新示范区人才公共租赁住房建设的若干意见 和 中关村国家自主创新示范区专项资金 市级统筹部分 使用管理办法 中科园发 号 制定本办法 第二条 本办法所称人才公共租赁住房专项资金主要用途为对人才公共 租赁住房建设项目的贷款贴息 对项目管理 投资或产权单位的房租补贴 198

207 中 关 村 管 委 会 文 件 以 及 人 才 公 共 租 赁 住 房 相 关 专 项 等 工 作 的 资 金 支 持 第 三 条 中 关 村 科 技 园 区 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称 中 关 村 管 委 会 ) 是 示 范 区 人 才 公 共 租 赁 住 房 专 项 资 金 的 主 管 部 门, 负 责 资 金 的 预 算 管 理 审 核 拨 付 和 使 用 的 指 导 监 督 第 四 条 人 才 公 共 租 赁 住 房 专 项 资 金 从 中 关 村 科 技 园 区 发 展 专 项 资 金 中 列 支, 并 根 据 年 度 预 算 进 行 安 排 第 二 章 贷 款 贴 息 资 金 第 一 节 贴 息 资 金 的 支 持 范 围 及 方 式 第 五 条 贷 款 贴 息 资 金 支 持 的 项 目 包 括 : ( 一 ) 在 示 范 区 规 划 范 围 内 由 国 有 的 园 区 开 发 建 设 企 业 投 资 建 设 的 人 才 公 共 租 赁 住 房 在 建 或 新 建 项 目 ; ( 二 ) 由 园 区 所 在 区 县 政 府 通 过 收 购 租 赁 和 改 建 的 用 于 人 才 公 共 租 赁 住 房 的 建 设 项 目 第 六 条 贷 款 贴 息 资 金 支 持 的 对 象 为 已 将 建 设 项 目 纳 入 市 公 租 房 体 系 的 并 用 于 人 才 公 共 租 赁 住 房 的 项 目 投 资 或 建 设 单 位, 或 者 利 用 园 区 配 套 居 住 用 地 建 设 的 人 才 公 共 租 赁 住 房 的 投 资 建 设 单 位, 包 括 国 有 园 区 开 发 建 设 企 业 区 县 人 才 公 共 租 赁 住 房 的 投 资 建 设 单 位 或 管 理 单 位 等 第 七 条 贷 款 贴 息 资 金 支 持 实 行 先 付 后 贴 的 原 则, 即 项 目 单 位 必 须 凭 贷 款 银 行 开 具 的 利 息 支 付 清 单 向 中 关 村 管 委 会 申 请 贴 息 资 金 支 持 第 八 条 符 合 第 五 条 规 定 的 人 才 公 共 租 赁 住 房 建 设 项 目 所 使 用 的 五 年 期 以 上 的 基 本 建 设 贷 款, 可 申 请 相 应 的 贴 息 资 金 第 九 条 原 则 上, 对 一 个 建 设 项 目 的 贴 息 不 超 过 三 年 第 十 条 对 各 项 目 的 贴 息 比 例 由 中 关 村 管 委 会 根 据 当 年 贷 款 总 量 项 目 的 重 要 性 项 目 的 性 质 和 资 金 预 算 额 度 一 年 一 定, 原 则 上 年 度 贴 息 比 例 不 超 过 年 度 贷 款 利 息 的 20% 199

208 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 第二节 贴息资金的申请 审核及拨付 第十一条 符合本办法规定贷款贴息范围的项目 由项目所在的各园区 产业基地 管委会向中关村管委会提出贷款贴息的申请 申请材料包括 项目立项批复 贴息申请报告 贴息情况表 贷款合同 复印件 项目预算及资金来源结构说明 同一笔贷款连续申请贴息的 第二 年度起可不再提供贷款合同复印件 第十二条 中关村管委会对各单位上报的贴息材料进行审查 审核同意并 确定贴息项目 并从中关村管委会年度人才公共租赁住房专项资金预算中列支 第十三条 确定贴息的项目 申报单位应按照利息结算期向中关村管委 会提交利息结算单 复印件 中关村管委会审核确认后适时拨付 第十四条 贴息资金拨付程序 贴息资金拨付到项目所在的各园区 产 业基地 管委会 由各园区 产业基地 管委会经过审核确认后 再将资金 拨付到项目单位 第三章 房租补贴资金 第一节 租金补贴的范围及方式 第十五条 租金补贴的对象为纳入人才公共租赁住房体系的项目建设管 理单位或产权单位 或者利用园区配套居住用地建设的人才公共租赁住房的 国有园区开发建设企业 第十六条 租金补贴按照实际出租面积补贴的原则 即申请单位必须凭 租赁协议向中关村管委会申请贴息资金 第十七条 租金补贴的资金支持比例依据所在区域公共租赁住房租金水 平和市场租金水平等因素确定 第十八条 租金补贴比例原则上不高于实际租金水平的 40% 第二节 租金补贴的申请 审核及拨付 第十九条 租金补贴的申请方式 200

209 中 关 村 管 委 会 文 件 ( 一 ) 项 目 投 资 建 设 或 产 权 管 理 单 位 向 各 园 区 ( 产 业 基 地 ) 管 委 会 提 出 租 金 补 贴 的 申 请 ; ( 二 ) 各 园 区 ( 产 业 基 地 ) 管 委 会 核 实 并 汇 总 本 园 区 人 才 公 共 租 赁 住 房 出 租 情 况 后, 向 中 关 村 管 委 会 提 出 租 金 补 贴 的 申 请 申 请 材 料 包 括 : 租 赁 协 议 ( 合 同 ) 复 印 件 房 屋 出 租 情 况 人 才 公 共 租 赁 住 房 项 目 的 相 关 批 复 文 件 人 才 公 共 租 赁 住 房 租 金 标 准 等 相 关 批 复 文 件 第 二 十 条 原 则 上, 按 年 度 对 人 才 公 共 租 赁 住 房 实 际 出 租 面 积 进 行 租 金 补 贴 第 二 十 一 条 中 关 村 管 委 会 对 各 园 区 ( 产 业 基 地 ) 上 报 的 租 金 补 贴 的 申 请 材 料 进 行 信 息 比 对 审 查, 审 核 同 意 后, 确 定 租 金 补 贴 数 额, 按 照 中 关 村 管 委 会 内 部 相 关 程 序 将 租 金 补 贴 资 金 拨 付 各 园 区 ( 产 业 基 地 ) 管 委 会 各 园 区 ( 产 业 基 地 ) 管 委 会 应 及 时 将 资 金 拨 付 到 人 才 公 共 租 赁 住 房 的 项 目 投 资 建 设 或 产 权 管 理 单 位 第 二 十 二 条 由 人 才 公 共 租 赁 住 房 投 资 建 设 或 产 权 管 理 单 位 应 当 严 格 实 行 收 支 两 条 线 管 理 人 才 公 共 租 赁 住 房 租 金 收 入 和 专 项 支 持 资 金 应 当 首 先 用 于 公 共 租 赁 住 房 维 护 和 管 理 以 及 偿 还 贷 款 利 息 第 四 章 其 他 资 金 支 持 第 二 十 三 条 为 推 动 人 才 公 共 租 赁 住 房 工 作 顺 利 开 展, 针 对 各 园 区 ( 产 业 基 地 ) 在 人 才 公 共 租 赁 住 房 宣 传 启 动 仪 式 专 项 工 作 委 托 等 相 关 专 题 活 动, 给 予 各 园 区 ( 产 业 基 地 ) 管 委 会 一 定 比 例 的 资 金 支 持 第 二 十 四 条 支 持 资 金 由 各 园 区 ( 产 业 基 地 ) 管 委 会 向 中 关 村 管 委 会 提 交 书 面 材 料, 说 明 详 细 使 用 用 途 经 中 关 村 管 委 会 审 核 确 认 后 拨 付 第 五 章 支 持 资 金 的 账 务 处 理 及 监 督 管 理 第 二 十 五 条 各 园 区 ( 产 业 基 地 ) 项 目 投 资 建 设 或 管 理 单 位 收 到 支 持 资 金 后, 贷 款 贴 息 专 项 资 金 对 在 建 项 目 应 作 冲 减 工 程 成 本 处 理, 竣 工 项 目 作 冲 减 财 务 费 用 处 理 房 租 补 贴 资 金 用 作 冲 减 财 务 费 处 理 其 他 支 持 资 金 应 专 款 专 用 201

210 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 第二十六条 各园区 产业基地 管委会和各项目单位要严格按国家规 定管理和使用专项支持资金 并接受市审计局 市财政局和中关村管委会对 专项资金使用情况的检查监督或审计 第二十七条 任何单位不得以任何理由 任何形式截留 挪用支持资金 对违反规定的 收回全额支持资金 并追究有关人员的责任 第六章 附 则 第二十八条 本办法由中关村管委会负责解释 第二十九条 本办法自 2011 年 7 月 1 日起实施 202

211 中关村管委会文件 关于印发 中关村国家自主创新示范区支持企业 改制上市资助资金管理办法 的通知 中科园发 号 各园 产业基地 管委会 示范区各相关协会 高新技术企业 保荐券商 主办券商 中关村国家自主创新示范区支持企业改制上市资助资金管理办法 已 经我委 2011 年第 12 次主任专题会议审议通过 现印发给你们 请做好宣传 落实工作 中关村科技园区管理委员会 二 一一年八月十日 中关村国家自主创新示范区支持企业 改制上市资助资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为推动中关村国家自主创新示范区企业改制上市工作 促进示 范区企业利用证券市场规范运作和发展 中关村科技园区管理委员会 以下 简称中关村管委会 设立支持企业改制上市资助资金 为加强对该资金的管理 根据 国务院关于同意支持中关村科技园区建设国家自主创新示范区的批复 国函 号 中共北京市委北京市人民政府关于建设中关村国家 自主创新示范区的若干意见 京发 号 和 中关村国家自主创 中科园发 号 新示范区专项资金 市级统筹部分 使用管理办法 制定本办法 第二条 支持企业改制上市资助资金从中关村科技园区发展专项资金中 203

212 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 列支 用于资助企业在改制上市过程中发生的相关费用和对主办券商的支持 第三条 中关村管委会委托北京中关村科技创业金融服务集团有限公司 以下简称中科金集团 作为本办法的实施机构 具体负责组织宣传培训 企 业改制辅导 受理企业改制上市资助资金申请等工作 第四条 示范区企业在改制上市过程中有下列情形之一的 可申请资助 一 凡申请成为中关村国家自主创新示范区改制上市重点培育计划的企 业 已由专业机构辅导下改制为股份有限公司 二 非上市股份有限公司已进入代办股份报价转让系统挂牌 三 示范区企业与具有境内证券市场保荐资质的证券公司签署首次公开 发行并上市的相关协议 且其相关申请已被境内有关主管部门受理 四 示范区企业境外首次公开发行并上市成功 第五条 主办券商推荐的示范区企业取得 中国证券业协会挂牌报价文 件备案确认函 后 主办券商可以申请资助 第二章 资助的条件和标准 第六条 申请改制资助的企业应符合下列条件 一 中关村高新技术企业 二 中关村企业信用促进会成员 三 由服务机构组织进行改制辅导 四 与证券公司签订改制顾问协议 五 已从工商部门取得股份有限公司法人营业执照 第七条 申请进入代办股份报价转让系统挂牌资助的企业应符合下列 条件 一 中关村高新技术企业 二 中关村企业信用促进会成员 三 企业与具有保荐资质的证券公司签订辅导协议 以及与其他中介机 构签订相应服务协议 四 取得中国证券业协会出具的同意企业进入代办转让系统的备案 204

213 中 关 村 管 委 会 文 件 文 件 第 八 条 申 请 上 市 资 助 的 企 业 应 符 合 下 列 条 件 : ( 一 ) 中 关 村 高 新 技 术 企 业 ; ( 二 ) 中 关 村 企 业 信 用 促 进 会 成 员 ; ( 三 ) 企 业 及 与 之 相 应 的 境 外 特 殊 目 的 公 司 已 与 具 有 境 内 外 证 券 市 场 保 荐 资 质 的 证 券 公 司 签 订 辅 导 协 议 保 荐 协 议 和 承 销 协 议 ; ( 四 ) 首 次 公 开 发 行 和 上 市 的 相 关 申 请 已 被 有 关 主 管 部 门 受 理 第 九 条 申 请 代 办 资 助 的 主 办 券 商 应 符 合 下 列 条 件 : ( 一 ) 成 为 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 改 制 上 市 工 作 合 作 券 商 ; ( 二 ) 与 示 范 区 企 业 签 订 推 荐 挂 牌 报 价 转 让 协 议 ; 且 推 荐 的 示 范 区 企 业 取 得 中 国 证 券 业 协 会 出 具 的 同 意 进 入 代 办 股 份 转 让 系 统 的 备 案 文 件 第 十 条 支 持 企 业 改 制 上 市 资 助 金 额 应 依 据 下 列 标 准 : ( 一 ) 企 业 改 制 资 助 : 每 家 企 业 支 持 30 万 元 ( 二 ) 进 入 股 份 报 价 转 让 系 统 挂 牌 资 助 : 每 家 企 业 支 持 60 万 元 ( 三 ) 境 内 上 市 资 助 : 企 业 向 中 国 证 监 会 提 交 首 次 公 开 发 行 并 上 市 申 请 并 取 得 中 国 证 监 会 行 政 许 可 申 请 受 理 通 知 书 后, 每 家 企 业 支 持 50 万 元 ( 四 ) 境 外 上 市 资 助 : 企 业 首 次 公 开 发 行 并 上 市 成 功 后, 每 家 企 业 支 持 50 万 元 ( 五 ) 券 商 资 助 : 主 办 券 商 推 荐 的 示 范 区 企 业 取 得 中 国 证 券 业 协 会 挂 牌 报 价 文 件 备 案 确 认 函 后, 每 家 券 商 支 持 20 万 元 第 十 一 条 每 家 企 业 在 改 制 上 市 过 程 中 的 不 同 阶 段, 可 以 分 别 申 请 相 应 的 资 助 每 家 企 业 每 项 资 助 只 能 享 受 一 次 第 十 二 条 进 行 企 业 改 制 在 股 份 报 价 转 让 系 统 挂 牌 及 在 境 内 外 证 券 市 场 上 市 的 企 业 以 及 申 请 资 助 的 主 办 券 商, 应 当 在 有 关 工 作 完 成 的 半 年 内 向 中 科 金 集 团 提 出 资 助 申 请, 逾 期 不 予 受 理 第 十 三 条 进 行 企 业 改 制 在 股 份 报 价 转 让 系 统 挂 牌 及 在 境 内 外 证 券 市 场 上 市 的 企 业, 一 年 内 申 报 示 范 区 其 他 公 共 政 策 支 持 时, 同 等 条 件 下 优 先 给 予 支 持 205

214 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 第三章 改制上市重点培育计划企业的申请程序 第十四条 凡是有改制或上市 含代办报价转让系统 意向的示范区企 业 可从 上下载相关文件 并填写 改制上市重点培育企业 登记表 一式两份 向中科金集团提出报名申请 第十五条 中科金集团定期将企业报名登记情况汇总后报送中关村科技 园区管理委员会 第四章 资助资金的申请程序 第十六条 申请改制上市资助的企业应填写相关资助申请表 企业可从 及 上下载相关申请表格 第十七条 申请改制资助的企业应向中科金集团提交下列材料 一 企业改制资助资金申请表 二 股份有限公司的营业执照副本复印件 三 中关村高新技术企业证书复印件 四 中关村企业信用促进会成员证明文件 五 与证券公司签订的改制顾问协议复印件 以上所提交材料是复印件的需加盖企业公章 第十八条 申请进入股份报价转让系统挂牌资助的企业应向中科金集团 提交下列材料 一 企业股份报价转让系统挂牌资助资金申请表 二 企业营业执照副本复印件 三 中关村企业信用促进会成员证明文件 四 中国证券业协会出具的同意企业进入股份报价转让系统的备案文件 以上所提交材料是复印件的需加盖企业公章 第十九条 申请上市资助的企业应向中科金集团提交下列材料 一 企业上市资助资金申请表 二 企业营业执照副本复印件 206

215 中 关 村 管 委 会 文 件 ( 三 ) 中 关 村 高 新 技 术 企 业 证 书 复 印 件 ; ( 四 ) 中 关 村 企 业 信 用 促 进 会 成 员 证 明 文 件 ; ( 五 ) 示 范 区 企 业 示 范 区 企 业 相 应 的 境 外 特 殊 目 的 公 司 与 证 券 公 司 签 订 的 有 关 协 议 复 印 件 ; ( 六 ) 有 关 主 管 部 门 出 具 的 已 受 理 或 批 准 企 业 有 关 发 行 和 上 市 申 请 的 通 知 书 备 案 文 件 等 证 明 材 料 以 上 所 提 交 材 料 是 复 印 件 的 需 加 盖 企 业 公 章 第 二 十 条 中 关 村 管 委 会 依 据 加 盖 主 办 券 商 公 章 的 主 办 券 商 完 成 示 范 区 企 业 股 份 报 价 转 让 系 统 挂 牌 工 作 资 助 资 金 申 请 表 和 中 国 证 券 业 协 会 挂 牌 报 价 文 件 备 案 确 认 函, 向 主 办 券 商 提 供 资 助 资 金 第 二 十 一 条 中 科 金 集 团 审 核 企 业 上 报 的 有 关 文 件 材 料, 如 无 异 议 则 出 具 审 核 意 见, 报 送 中 关 村 管 委 会 中 关 村 管 委 会 审 核 通 过 并 公 示 后, 办 理 相 关 资 金 拨 付 手 续 第 五 章 监 督 管 理 第 二 十 二 条 享 受 本 办 法 资 金 支 持 的 企 业 和 主 办 券 商, 应 及 时 向 中 关 村 管 委 会 报 告 有 关 企 业 改 制 上 市 进 展 情 况 第 二 十 三 条 中 科 金 集 团 违 反 本 办 法 有 关 规 定, 没 有 认 真 履 行 职 责, 在 受 理 管 理 和 监 督 工 作 中 滥 用 职 权 玩 忽 职 守 徇 私 舞 弊 的, 中 关 村 管 委 会 将 依 法 追 究 其 责 任 第 二 十 四 条 申 请 改 制 上 市 资 助 的 企 业 和 主 办 券 商 应 当 据 实 报 送 有 关 材 料, 对 于 编 制 虚 假 材 料 骗 取 专 项 资 金 的, 中 关 村 管 委 会 和 中 科 金 集 团 将 追 回 有 关 资 金, 并 取 消 其 培 育 和 合 作 资 格 第 六 章 附 则 第 二 十 五 条 本 办 法 由 中 关 村 管 委 会 负 责 解 释 第 二 十 六 条 本 办 法 自 发 布 之 日 起 实 施 原 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 支 持 企 业 改 制 上 市 资 助 资 金 管 理 办 法 ( 中 科 园 发 号 ) 同 时 废 止 207

216 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 关于印发 中关村国家自主创新示范区 并购支持资金管理办法 的通知 中科园发 号 各园 产业基地 管委会 各专业园专业基地 中关村高新技术企业 各相 关金融机构 中介机构 中关村国家自主创新示范区并购支持资金管理办法 已经中关村科技园 区管理委员会 2011 年第 13 次主任专题会议讨论通过 现印发给你们 请做 好宣传 落实工作 中关村科技园区管理委员会 二 一一年八月十五日 中关村国家自主创新示范区 并购支持资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为推动中关村国家自主创新示范区企业通过兼并收购提升持续 创新能力和核心竞争力 尽快做强做大一批具有全球影响力的创新型企业 根据 国务院关于同意支持中关村科技园区建设国家自主创新示范区的批复 国函 号 国务院关于中关村国家自主创新示范区发展规划纲 要 年 的批复 国函 号 制定本办法 第二条 中关村国家自主创新示范区并购支持资金 以下简称并购支持 资金 从中关村科技园区发展专项资金中列支 并按照年度预算进行安排 第三条 本办法所指的并购限于公司合并和股权收购两种形式 不包括 208

217 中 关 村 管 委 会 文 件 资 产 收 购 第 二 章 支 持 对 象 第 四 条 并 购 支 持 资 金 重 点 支 持 同 一 行 业 和 产 业 之 间 的 并 购, 鼓 励 企 业 通 过 开 展 横 向 并 购 扩 大 市 场 份 额, 形 成 规 模 效 益, 鼓 励 企 业 通 过 开 展 纵 向 并 购 进 行 产 业 链 的 整 合 第 五 条 符 合 以 下 条 件 之 一 的 中 关 村 高 新 技 术 企 业 可 以 申 请 并 购 支 持 资 金 : ( 一 ) 中 关 村 在 境 内 外 资 本 市 场 上 市 的 公 司 ; ( 二 ) 中 关 村 在 代 办 股 份 报 价 转 让 系 统 挂 牌 的 公 司 ; ( 三 ) 中 关 村 十 百 千 工 程 重 点 培 育 企 业 第 三 章 支 持 措 施 第 六 条 中 关 村 管 委 会 对 企 业 并 购 时 发 生 的 法 律 财 务 等 中 介 服 务 费 用, 根 据 并 购 的 类 型 并 购 涉 及 的 交 易 额 给 予 一 定 的 资 助 国 内 并 购 : 对 并 购 交 易 额 在 人 民 币 5000 万 元 ( 含 ) 以 下 的 交 易, 资 助 实 际 发 生 费 用 的 50%, 年 度 资 助 金 额 最 高 不 超 过 人 民 币 25 万 元 ; 对 交 易 额 在 人 民 币 5000 万 元 以 上 的 交 易, 资 助 实 际 发 生 费 用 的 60%, 年 度 资 助 金 额 不 超 过 人 民 币 35 万 元 跨 境 并 购 : 对 并 购 交 易 额 在 人 民 币 5000 万 元 ( 含 ) 以 下 的 交 易, 资 助 实 际 发 生 费 用 的 60%, 年 度 资 助 金 额 最 高 不 超 过 人 民 币 35 万 元 ; 对 交 易 额 在 人 民 币 5000 万 元 以 上 的 交 易, 资 助 实 际 发 生 费 用 的 70%, 年 度 资 助 金 额 不 超 过 人 民 币 50 万 元 每 家 企 业 获 得 的 年 度 资 助 金 额 不 超 过 60 万 元 第 七 条 中 关 村 管 委 会 对 商 业 银 行 为 企 业 开 展 并 购 发 放 的 一 年 期 以 上 的 并 购 贷 款, 按 照 银 行 贷 款 基 准 利 率 的 40% 给 予 企 业 贷 款 贴 息, 对 单 个 企 业 的 年 度 贴 息 总 额 不 超 过 50 万 元, 每 家 企 业 享 受 贴 息 的 时 限 不 超 过 三 年 本 办 法 所 指 的 并 购 贷 款 是 指 商 业 银 行 依 据 商 业 银 行 并 购 贷 款 风 险 管 理 209

218 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 指引 银监发 号 向并购方或其子公司发放的 用于支付并购 交易价款的贷款 第四章 申请和受理 第八条 中关村管委会科技金融处负责并购支持资金的受理 审核和 拨付 第九条 企业申请并购中介服务资助资金时 需提交下列材料 并在材 料上加盖企业公章 一 中介服务支持资金申请表一式两份 二 中关村高新技术企业证书复印件 三 与中介服务机构签署的协议 合同 复印件 四 中介服务收费凭证复印件 五 股权变更证明材料 六 中关村管委会要求提交的其他材料 第十条 中介服务资助资金以并购交易实际完成 进行股东变更后予以 拨付 企业应在完成股东变更后六个月以内提出资助申请 逾期不予受理 第十一条 企业申请并购贷款贴息支持资金时 需提交下列材料 并在 材料上加盖企业公章 一 并购贷款贴息资金申请表一式两份 二 中关村高新技术企业证书复印件 三 与商业银行签订的贷款合同复印件 四 企业并购贷款利息单复印件 五 中关村管委会要求提交的其他材料 第十二条 企业并购贷款贴息资金每年受理一次 具体时间为每年的 9 月 20 日至 10 月 20 日 第五章 监督与管理 第十三条 中关村管委会财务处 监察处对并购支持资金的使用情况进 210

219 中 关 村 管 委 会 文 件 行 定 期 或 不 定 期 的 检 查 第 十 四 条 对 弄 虚 作 假 的 企 业, 将 收 回 已 拨 付 资 金, 并 取 消 其 申 请 中 关 村 管 委 会 各 项 支 持 资 金 的 资 格 第 六 章 附 则 第 十 五 条 中 关 村 管 委 会 每 年 组 织 开 展 中 关 村 上 市 公 司 并 购 情 况 调 研, 发 布 中 关 村 上 市 公 司 年 度 并 购 分 析 报 告 第 十 六 条 中 关 村 管 委 会 研 究 确 定 一 批 中 介 机 构 作 为 合 作 伙 伴, 在 中 关 村 管 委 会 网 站 ( 向 社 会 公 开 发 布, 为 企 业 提 供 并 购 方 面 的 日 常 咨 询 第 十 七 条 中 关 村 管 委 会 定 期 组 织 召 开 中 关 村 企 业 并 购 培 训 会, 为 企 业 提 供 并 购 方 面 的 培 训 和 辅 导 第 十 八 条 本 办 法 由 中 关 村 管 委 会 负 责 解 释, 此 前 印 发 的 相 关 文 件 与 本 办 法 不 符 的, 以 本 办 法 为 准 第 十 九 条 本 办 法 自 2011 年 9 月 1 日 起 实 施 211

220 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 关于印发 中关村国家自主创新示范区 股权质押贷款扶持资金管理办法 的通知 中科园发 号 各园 产业基地 管委会 专业园专业基地 中关村各高新技术企业 相关 金融机构 中介机构 中关村国家自主创新示范区股权质押贷款扶持资金管理办法 已经我委 2011 年第 14 次主任专题会议讨论通过 现印发给你们 请做好宣传 落实工作 中关村科技园区管理委员会 二 一一年九月一日 中关村国家自主创新示范区 股权质押贷款扶持资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为做好中关村非上市股份公司进入证券公司代办股份转让系统 进行股份报价转让试点工作 鼓励银行开展针对中关村代办股份转让系统挂 牌企业的金融产品创新 完善和规范有关扶持资金管理 制定本办法 第二条 中关村股权质押贷款扶持资金从中关村发展专项资金中列支 并按照年度预算进行安排 第二章 股权质押贷款支持对象及条件 第三条 在中关村代办股份报价转让系统挂牌的企业通过将股权直接质 押给银行的方式获得的贷款可以申请贷款贴息资金支持 212

221 中 关 村 管 委 会 文 件 第 四 条 银 行 可 根 据 自 身 的 风 险 控 制 与 承 受 能 力, 在 银 行 贷 款 基 准 利 率 的 基 础 上, 各 自 制 定 上 浮 标 准, 但 上 浮 幅 度 不 得 超 过 基 准 利 率 的 30% 第 三 章 股 权 质 押 贷 款 支 持 措 施 第 五 条 股 权 质 押 贷 款 的 额 度 和 贷 款 期 限, 由 银 行 根 据 申 请 企 业 的 实 际 情 况 确 定 第 六 条 中 关 村 管 委 会 为 实 际 贷 款 期 限 在 3 个 月 以 上, 并 按 期 还 本 付 息 的 企 业, 按 照 银 行 贷 款 基 准 利 率 的 一 定 比 例 提 供 贷 款 贴 息, 贴 息 比 例 与 企 业 的 星 级 对 应 关 系 如 下 : 一 星 级 企 业 贴 息 比 例 为 20%( 初 次 申 请 贷 款 的 企 业, 按 照 一 星 级 企 业 贴 息 标 准 执 行 ); 二 星 级 企 业 贴 息 比 例 为 25%; 三 星 级 企 业 贴 息 比 例 为 30%; 四 星 级 企 业 贴 息 比 例 为 35%; 五 星 级 企 业 和 百 家 创 新 型 企 业 贴 息 比 例 为 40% 企 业 星 级 评 定 标 准 参 照 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 企 业 信 用 星 级 评 定 管 理 办 法 ( 中 科 园 发 号 ) 执 行 第 七 条 对 单 个 企 业 的 年 度 贴 息 总 额 不 超 过 50 万 元 第 四 章 股 权 质 押 贷 款 贴 息 申 请 和 受 理 第 八 条 企 业 的 贷 款 贴 息 申 请 由 合 作 银 行 集 中 受 理, 并 代 中 关 村 管 委 会 将 贴 息 资 金 支 付 给 企 业 企 业 应 在 还 款 结 束 后 半 年 内 提 出 贴 息 申 请, 逾 期 不 再 受 理 第 九 条 企 业 通 过 合 作 银 行 向 中 关 村 管 委 会 申 请 贴 息 资 金 支 持 时, 应 向 合 作 银 行 提 交 下 列 材 料 一 式 两 份 : ( 一 ) 企 业 股 权 质 押 贷 款 贴 息 申 请 报 告 ; ( 二 ) 企 业 星 级 证 书 复 印 件 ; ( 三 ) 企 业 股 权 质 押 贷 款 贴 息 明 细 表 ; ( 四 ) 企 业 股 权 质 押 贷 款 利 息 单 复 印 件 ; ( 五 ) 中 国 证 券 登 记 结 算 公 司 办 理 的 股 权 出 质 登 记 资 料 ; ( 六 ) 中 关 村 管 委 会 要 求 提 交 的 其 他 材 料 213

222 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 以上所提交材料是复印件的需加盖企业公章 申请补贴的企业应承诺上 述所提供资料的真实性 第十条 合作银行代企业向中关村管委会申请贷款贴息资金支持时 除 提供第九条所列的材料外 还应提交下列材料 一 银行代企业申请股权质押贷款贴息报告 二 企业股权质押贷款贴息明细汇总表 三 中关村管委会要求提交的其他材料 第十一条 中关村管委会收到上述材料并审核完毕后 将利息补贴款拨 付给合作银行 合作银行在收到有关贴息资金后的 15 个工作日内 将利息补 贴款拨付给企业 合作银行应当在款项发放完毕之后 向中关村管委会提交资 金发放情况的报告 第五章 附 则 第十二条 合作银行应每季度向中关村管委会报送 中关村国家自主示 范区股权质押贷款项目情况季度报表 第十三条 合作银行的分行负责统一审核 汇总上报企业贴息申请资料 并对上报资料真实有效性负责 第十四条 企业在申请股权质押贷款及申请贴息时提供虚假资料的 在 贷款银行对其追偿的基础上 责令退回相应补贴款 同时中关村管委会今后 将不再受理该企业相关公共政策支持申请 第十五条 合作银行在代企业申请贴息及为企业办理股权质押贷款业务 时弄虚作假的 中关村管委会有权责令其退回相应补贴款 并取消其合作银 行终身合作资格 第十六条 中关村股权质押贷款扶持资金审批发放的内部流程和资金监 管 严格按照中关村管委会监察 财务等方面的规定执行 第十七条 本办法由中关村管委会负责解释 第十八条 本办法自 2011 年 10 月 1 日起实施 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 9 月 30 日期间 符合本办法试点条件并获得股权质押贷款的企业 适用本办法 214

223 中 关 村 管 委 会 文 件 关 于 印 发 关 于 支 持 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 新 技 术 新 产 品 推 广 应 用 的 金 融 支 持 若 干 措 施 的 通 知 ( 中 科 园 发 号 ) 各 园 ( 产 业 基 地 ) 管 委 会 专 业 园 专 业 基 地, 中 关 村 各 高 新 技 术 企 业 相 关 金 融 机 构 中 介 机 构 : 关 于 支 持 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 新 技 术 新 产 品 推 广 应 用 的 金 融 支 持 若 干 措 施 已 经 我 委 2011 年 第 17 次 主 任 专 题 会 议 讨 论 通 过 现 印 发 给 你 们, 请 做 好 宣 传 落 实 工 作 中 关 村 科 技 园 区 管 理 委 员 会 二 一 一 年 九 月 一 日 关 于 支 持 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 新 技 术 新 产 品 推 广 应 用 的 金 融 支 持 若 干 措 施 第 一 条 为 深 入 贯 彻 落 实 北 京 市 人 民 政 府 关 于 在 中 关 村 科 技 园 区 开 展 政 府 采 购 新 技 术 新 产 品 试 点 工 作 的 意 见 ( 京 政 发 号 ) 建 设 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 行 动 计 划 ( 年 ) ( 京 办 发 号 ) 精 神, 建 立 支 持 新 技 术 新 产 品 推 广 应 用 的 金 融 综 合 服 务 机 制, 推 动 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 企 业 的 新 技 术 新 产 品 应 用 于 首 购 订 购 首 台 ( 套 ) 重 大 技 术 装 备 试 验 和 示 范 项 目 推 广 应 用 ( 以 下 简 称 推 广 应 用 ), 促 进 产 业 资 本 和 金 融 资 本 的 有 机 结 合, 特 制 订 以 下 措 施 第 二 条 新 技 术 新 产 品 推 广 应 用 的 具 体 认 定 工 作 按 照 北 京 市 人 民 政 府 关 于 在 中 关 村 科 技 园 区 开 展 政 府 采 购 新 技 术 新 产 品 试 点 工 作 的 意 见 ( 京 政 发 号 ) 执 行 享 受 本 规 定 支 持 的 企 业 应 是 符 合 新 技 术 新 产 品 推 广 应 215

224 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 用认定范围的企业 第三条 企业承接推广应用项目 凭项目招标文件向中关村合作的担保 机构提出投标保函申请 企业中标后 凭中标通知书向担保公司提出履约保 函申请 由担保公司及银行在 5 个工作日内为符合条件的企业出具投标保函 或履约保函 第四条 企业承接推广应用项目 在银行开立投标保函 履约保函 预 付款保函 中关村管委会给予企业保函手续费 评审费 担保费等综合成本 20% 的补贴 第五条 担保机构根据企业签订的项目合同 加快担保审批流程 执行 优惠担保费率 银行实行见保即贷 中关村管委会按照银行基准利率给予贷 款企业 40% 的利息补贴支持 按照实际发放贷款的规模给予担保机构 0.25% 的担保风险补贴 对其补贴额度按照有关规定实行年度总额控制 第六条 鼓励银行根据企业签订的项目合同 简化操作流程 加快放款 时间 为企业提供知识产权质押贷款 无抵押无担保的信用贷款 且贷款利 率上浮幅度不超过基准利率的 30% 中关村管委会按照银行基准利率给予贷 款企业 40% 的利息补贴支持 按照实际发放贷款的规模 给予银行 2% 至 3% 的风险补贴 对其补贴额度按照有关规定实行年度总额控制 第七条 支持应收账款额较大的企业通过信用保险机构加强信用管理 盘活应收账款 扩大信用销售 支持企业通过应收账款保单向银行获得贷款 融资 信用保险机构对企业适度降低承保条件 放宽信用限额 合作银行根 据保单适度扩大融资金额 延长融资期限 中关村管委会给予企业 50% 的资 信调查费用补贴 50% 的保费补贴 以及按照银行基准利率给予 40% 的利息 补贴支持 第八条 支持企业从小额贷款机构获得流动资金贷款 中关村管委会按 照银行基准利率给予企业 40% 的利息补贴支持 第九条 支持企业通过发行集合信托计划 企业债券 短期融资券 中 期票据进行直接融资 中关村管委会按照社会筹资利息的 30% 给予企业补贴 第十条 实施对首台 套 重大技术装备试验 示范项目的保险补贴政 216

225 中关村管委会文件 策 最高给予 80% 的保费补贴 具体按照 中关村国家自主创新示范区首台 套 重大技术装备试验 示范项目保险补贴专项资金管理办法 试行 中 科园发 号 执行 第十一条 鼓励企业通过融资租赁的方式取得为科技研发和创新创业服 务的设备 器材 研发场所等 中关村管委会对企业融资租赁而发生的融资 费用 包括租息和手续费 给予 20% 的补贴 年度补贴额不超过 50 万元 企业享受补贴的时限不超过三年 鼓励合作的担保机构为企业提供融资租赁 担保 中关村管委会给予担保机构担保补贴 补贴额度按照有关规定实行年 度总额控制 第十二条 鼓励有条件的企业通过申请设立融资租赁公司直接开展融资 租赁业务 鼓励融资租赁公司为中关村企业提供融资租赁业务 中关村管委 会按照对中关村企业实际开展的融资租赁业务总额的 1% 给予补贴 每家机 构年度补贴额不超过 500 万元 第十三条 支持企业通过改制上市 借助资本市场做强做大 对企业改 制 到中关村代办股份转让系统挂牌 境内外资本市场上市分别给予 30 万元 60 万元 50 万元的资金支持 第十四条 支持相关单位采购中关村企业的新技术新产品 采购方为购 买中关村企业的新技术新产品而发生的银行贷款 可以按照上述第五条 第 六条 第七条的规定 享受中关村管委会相应的贷款贴息支持 享受贴息的 贷款金额不超过采购中关村企业新技术新产品金额的 80% 年度贴息额不超 过 30 万元 享受贴息的时限不超过两年 第十五条 本办法由中关村管委会负责解释 第十六条 本办法自 2011 年 10 月 1 日起实施 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 9 月 30 日期间 符合本办法试点条件的企业获得的融资支持 适用本办法 注 按照 国务院办公厅关于深入开展创新政策与提供政府采购优惠挂钩相关 文件清理工作的通知 要求 本政策涉及政府采购的相关条款将进行修订 具体内 容以修订后为准 217

226 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 关于印发 中关村国家自主创新示范区 战略性新兴产业中小企业创新资金管理办法 的通知 中科园发 号 各相关单位 中关村国家自主创新示范区战略性新兴产业中小企业创新资金管理办 法 已经我委 2011 年第 8 次主任专题会审议通过 现予以印发 请遵照执行 中关村科技园区管理委员会 二 一一年九月八日 中关村国家自主创新示范区 战略性新兴产业中小企业创新资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为进一步营造良好的创新创业环境 有效缓解中小企业融资难 问题 挖掘 培养中关村国家自主创新示范区 以下简称中关村示范区 自 主创新能力强 成长性好 能够吸引各类资源和具有投资价值的中小企业群体 探索中小企业股权激励办法 最大限度地发挥公共财政资金引导 激励和支 持作用 根据 国务院关于同意支持中关村科技园区建设国家自主创新示范 区的批复 国函 号 中共北京市委北京市人民政府关于建设 中关村国家自主创新示范区的若干意见 京发 号 和 中关村 国家自主创新示范区条例 北京市人民代表大会常务委员会公告 2010 制定本办法 12 号 第二条 中关村国家自主创新示范区战略性新兴产业中小企业创新资金 218

227 中 关 村 管 委 会 文 件 ( 以 下 简 称 创 新 资 金 ) 包 括 : 一 般 创 新 项 目 支 持 资 金 重 点 创 新 项 目 支 持 资 金 股 权 投 资 项 目 支 持 资 金 和 天 使 投 资 引 导 资 金 第 三 条 中 关 村 科 技 园 区 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称 中 关 村 管 委 会 ) 委 托 中 关 村 高 科 技 产 业 促 进 中 心 ( 以 下 简 称 高 促 中 心 ) 组 织 创 新 资 金 的 申 请 受 理 评 审 立 项 监 理 和 验 收 等 工 作 第 四 条 创 新 资 金 从 中 关 村 科 技 园 区 发 展 专 项 资 金 中 列 支 第 二 章 一 般 创 新 项 目 支 持 资 金 管 理 第 五 条 一 般 创 新 项 目 是 指 科 技 型 中 小 企 业 的 技 术 创 新 产 品 在 研 发 或 中 试 阶 段 目 前 尚 未 形 成 销 售 规 模 的 项 目 第 六 条 申 请 企 业 应 符 合 以 下 条 件 : ( 一 ) 在 中 关 村 示 范 区 内 注 册, 纳 入 中 关 村 示 范 区 统 计 范 畴, 并 取 得 中 关 村 高 新 技 术 企 业 证 书 ( 二 ) 企 业 注 册 资 本 不 得 少 于 30 万 元 ; 职 工 人 数 不 超 过 500 人 ; 资 产 总 额 不 高 于 8000 万 元 ; 年 营 业 收 入 不 超 过 8000 万 元 ( 三 ) 自 主 创 新 能 力 强 发 展 潜 力 大 能 够 吸 引 各 类 资 源 并 具 有 投 资 价 值 ( 四 ) 企 业 承 担 的 项 目 需 符 合 中 关 村 产 业 发 展 规 划 和 当 年 度 重 点 支 持 的 技 术 领 域 ( 五 ) 使 用 中 关 村 园 区 企 业 信 用 评 级 报 告 或 中 关 村 园 区 企 业 深 度 征 信 报 告 第 七 条 一 般 创 新 项 目 支 持 资 金 以 无 偿 资 助 贷 款 贴 息 两 种 方 式 支 持 企 业 的 技 术 创 新 活 动 资 助 金 额 原 则 上 一 般 不 低 于 20 万 元, 不 超 过 100 万 元 无 偿 资 助 主 要 用 于 技 术 创 新 产 品 在 研 究 开 发 及 中 试 阶 段 的 必 要 补 助 ; 贷 款 贴 息 主 要 用 于 支 持 产 品 具 有 一 定 的 创 新 性, 需 要 中 试 或 扩 大 规 模, 形 成 批 量 生 产, 银 行 已 经 给 予 贷 款 的 项 目 被 支 持 项 目 实 施 的 周 期 不 超 过 2 年, 生 物 医 药 类 项 目 可 以 延 长 到 3 年 第 八 条 企 业 申 请 一 般 创 新 项 目 支 持 资 金 应 按 中 关 村 管 委 会 发 布 的 当 年 度 申 报 须 知 要 求, 准 备 和 提 供 相 应 的 申 请 材 料 219

228 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 第九条 高促中心采取公开方式受理申请 并提出受理审查意见 受理 审查内容包括 资格审查 形式审查 第十条 一般创新项目支持资金评审采取专家评审方式进行 专家评审 指标包括 企业的发展能力 技术创新性 产品市场和商业模式等 重点考 查企业的发展能力及技术创新能力 评审专家须纳入 北京市科技型中小企业技术创新基金专家库 应具有 良好的职业道德 坚持公正公平的原则 并对被评审项目所属的技术领域有 较丰富的专业知识和实践经验 第十一条 中关村管委会根据评审情况确定立项项目 并在中关村示范 区网站 上发布立项项目公告 公告发布之日起 10 个工作 日内为立项项目异议期 异议期届满后 应将符合国家创新基金推荐条件的 项目向科技部创新基金管理中心推荐 第十二条 一般创新项目支持资金实行合同管理 合同应明确项目各项 总体 技术 经济指标 阶段考核目标以及完成期限等条款 合同签署后 中关村管委会根据合同要求 适时向被支持企业拨付支持资金额度的 70% 待项目执行期结束后 验收达标后拨付剩余的 30% 尾款 项目验收综合评分在 65 分 含 以上为合格 拨付全部尾款 项目验收综合评分在 65 分以下为不合格 尾款不予拨付 第十三条 在项目执行期间内 项目承担单位应接受高促中心的监督 检查 填报项目 监理信息调查表 半年报 年报及相关附件材料 并对所 提供监理信息的真实性负责 第十四条 项目发生下列情况 合同终止 一 实施项目的主要经费不能落实 二 项目负责人及技术骨干发生重大变化 致使项目无法继续实施 三 协作关系发生重大变化或产生知识产权纠纷 致使项目无法继续 实施 四 项目承担单位进行技术转移后 不再执行项目合同 五 连续两次不填报 监理信息调查表 220

229 中 关 村 管 委 会 文 件 ( 六 ) 发 现 并 证 实 项 目 承 担 单 位 在 项 目 申 请 或 执 行 过 程 中 有 严 重 违 法 重 大 欺 骗 或 重 大 事 实 隐 瞒 等 行 为 第 十 五 条 已 获 得 示 范 区 创 新 资 金 支 持 但 项 目 尚 未 验 收 的 企 业 不 能 再 次 申 请 当 年 度 创 新 资 金 第 十 六 条 合 同 终 止 的 企 业 以 后 不 得 再 次 申 请 ; 验 收 不 合 格 的 企 业 三 年 内 不 得 再 次 申 请 ; 创 新 资 金 原 则 上 对 同 一 家 企 业 的 支 持 不 超 过 三 次 第 三 章 重 点 创 新 项 目 支 持 资 金 管 理 第 十 七 条 重 点 创 新 项 目 是 指 具 有 高 成 长 性 的 科 技 型 中 小 企 业 研 发 的 对 产 业 或 行 业 具 有 影 响 带 动 作 用 的 关 键 技 术 或 关 键 创 新 产 品 的 项 目 项 目 主 要 围 绕 当 年 度 示 范 区 经 济 发 展 领 域 的 重 点 产 业 和 行 业 需 求, 给 予 具 有 较 高 成 长 性 的 科 技 型 中 小 企 业 重 点 支 持 的 项 目 第 十 八 条 申 请 企 业 应 符 合 以 下 条 件 : ( 一 ) 在 中 关 村 示 范 区 内 注 册, 纳 入 中 关 村 示 范 区 统 计 范 畴, 并 取 得 中 关 村 高 新 技 术 企 业 证 书 ( 二 ) 职 工 人 数 不 超 过 500 人 ; 企 业 年 营 业 收 入 不 超 过 3 亿 元 ; 资 产 总 额 不 超 过 3 亿 元 ; 企 业 成 立 时 间 在 三 年 以 上 ; 企 业 具 有 较 高 成 长 性, 近 三 年 的 营 业 收 入 增 长 率 不 低 于 150%, 最 近 一 年 的 营 业 收 入 增 长 率 不 低 于 50%, 加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 不 低 于 10% ( 三 ) 企 业 曾 获 得 国 家 创 新 基 金 支 持, 且 项 目 验 收 合 格 ; 获 得 创 业 投 资 或 风 险 投 资 的 企 业 优 先 支 持 ( 四 ) 已 获 得 发 明 专 利 的 项 目 优 先 支 持 ( 五 ) 企 业 承 担 的 项 目 需 符 合 中 关 村 产 业 发 展 规 划 和 当 年 度 重 点 支 持 的 技 术 领 域 ( 六 ) 使 用 中 关 村 园 区 企 业 信 用 评 级 报 告 或 中 关 村 园 区 企 业 深 度 征 信 报 告 第 十 九 条 重 点 创 新 项 目 采 取 无 偿 资 助 方 式 支 持 企 业 资 助 金 额 原 则 上 一 般 不 低 于 60 万 元, 不 超 过 200 万 元 221

230 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 第二十条 本办法第八条至第十六条的规定 对本章重点创新项目同样 适用 第四章 股权投资项目支持资金管理 第二十一条 股权投资项目主要依托专业投资管理机构 以股权投资方 式 支持初创期小企业群体的创新创业活动 第二十二条 申请企业应符合以下条件 一 在中关村示范区内注册 纳入中关村示范区统计范畴 已获得中关 村高新技术企业证书 具有独立企业法人资格 注册资本金在 5000 万元以内 企业成立时间在 5 年以内 二 应具备较强的创新能力 技术开发和项目实施能力 应具有自主知 识产权 技术含量较高 知识产权归属明晰 三 管理团队应具有专业的技术 管理人才和相关经验 有开拓进取精 神和共同的经营理念 对市场前景有良好的判断力 团结协作 诚实守信 四 企业运作方案合理可行 预期具有较大的市场规模和较强的市场竞 争力 具有较好的社会经济效益 五 使用 中关村园区企业信用评级报告 或 中关村园区企业深度征 信报告 第二十三条 股权投资项目的支持额度原则上在 200 万元之内 占被投 资企业股权比例原则上不超过企业实收资本中货币出资的 30% 不控股且不 成为第一大股东 鼓励采取包括科技成果作价入股在内的多种方式 鼓励吸 引社会资金共同投资 第二十四条 股权投资项目由高促中心与受托投资管理机构签订委托协 议 委托专业投资管理机构持有股权并行使股东权利 受托专业投资管理机 构以创新资金的出资额为限对被投资企业行使出资人权利 但股权转让权 处 置权 参加清算权 分红权除外 未经高促中心书面同意 受托专业投资管理机构不得转委托 第二十五条 股权投资项目由受托专业投资管理机构推荐 高促中心进 222

231 中 关 村 管 委 会 文 件 行 形 式 审 查, 报 中 关 村 管 委 会 审 核 后, 受 托 专 业 投 资 管 理 机 构 负 责 与 被 投 资 企 业 签 订 投 资 协 议, 明 确 创 新 资 金 的 出 资 金 额 和 出 资 比 例, 并 组 织 实 施 投 资 第 二 十 六 条 受 托 专 业 投 资 管 理 机 构 应 当 符 合 以 下 条 件 : ( 一 ) 具 有 独 立 法 人 资 格 ( 二 ) 管 理 团 队 具 有 一 定 的 从 业 经 验, 具 有 较 高 管 理 水 平 ( 三 ) 具 有 较 强 的 行 业 分 析 能 力 和 项 目 管 理 能 力 ( 四 ) 没 有 受 过 行 政 主 管 机 关 或 者 司 法 机 关 重 大 处 罚 的 不 良 记 录 ( 五 ) 中 关 村 管 委 会 要 求 的 其 他 条 件 第 二 十 七 条 受 托 专 业 投 资 管 理 机 构 应 依 照 本 办 法 和 委 托 协 议 约 定 事 项, 主 要 履 行 下 列 职 责 : ( 一 ) 按 照 本 办 法 委 托 协 议 及 有 关 规 定 的 要 求, 选 择 投 资 企 业 ( 二 ) 与 被 投 资 企 业 签 署 股 权 投 资 协 议 ( 三 ) 对 被 投 资 企 业 行 使 出 资 人 权 利, 包 括 向 被 投 资 企 业 派 遣 董 事 监 事, 通 过 股 东 会 董 事 会 监 事 会 依 法 行 使 股 东 权 利 ( 四 ) 不 得 将 托 管 资 产 用 于 其 他 项 目 的 担 保 贷 款 质 押 等 可 能 给 托 管 资 产 造 成 损 失 的 用 途 擅 自 将 托 管 资 产 用 于 上 述 方 面 的, 委 托 人 有 权 终 止 委 托 关 系 ; 造 成 损 失 的, 应 依 法 追 究 受 托 专 业 投 资 管 理 机 构 的 赔 偿 责 任 ( 五 ) 应 每 年 8 月 底 前 将 上 半 年 ( 截 至 6 月 30 日 ), 每 年 3 月 底 前 将 前 一 年 度 全 年 ( 截 至 12 月 31 日 ) 创 新 资 金 投 资 企 业 进 展 情 况 报 高 促 中 心, 并 对 监 督 检 查 结 果 提 出 处 理 建 议 报 告 主 要 包 括 : 受 托 管 理 的 资 产 负 债 及 所 有 者 权 益 情 况 ; 投 资 企 业 经 营 情 况 ; 投 资 的 退 出 和 收 益 情 况 ; 委 托 协 议 约 定 的 其 他 事 项 ( 六 ) 负 责 对 投 资 项 目 退 出 时 机 进 行 考 察, 提 出 具 体 投 资 退 出 方 案 和 建 议, 由 高 促 中 心 报 经 中 关 村 管 委 会 批 准 后 执 行 股 权 退 出 创 新 资 金 形 成 的 股 权 原 则 上 5 年 内 退 出, 未 能 如 期 退 出 的 项 目 由 其 继 续 管 理, 并 适 时 提 出 退 出 方 案 建 议 ( 七 ) 不 再 继 续 承 担 委 托 工 作 的, 应 将 所 有 投 资 项 目 的 档 案 资 料 以 及 托 管 资 产 移 交 委 托 人 或 委 托 人 指 定 的 机 构 持 有, 并 办 理 相 关 法 律 手 续 ( 八 ) 有 下 列 情 形 之 一 的, 高 促 中 心 有 权 撤 销 委 托 并 上 报 主 管 部 门, 必 要 223

232 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 时依法追究相关责任 不再具备本办法规定的资质条件 有重大违法违规行为 依法被撤销 解散 宣告破产 擅自将托管资产用于其他项目的担保 贷款 质押等可能给托管资产造成损失的用途 委托协议约定的其他情形 高促中心将受托专业投资管理机构实施投资和监督检查的进展情况定期 上报中关村管委会 第二十八条 受托专业投资管理机构委托管理费用按照实际投资额度的 3% 一次性予以支付 从发展专项资金中列支 第二十九条 受托专业投资管理机构根据有关法律法规 有关协议 章 程及具体情况办理股权退出 第五章 天使投资引导资金管理 第三十条 天使投资引导资金运作主要依托专业投资管理机构 充分发 挥创新资金杠杆效应 吸引社会资本参与支持园区内初创型企业发展 第三十一条 天使投资引导资金以参股 契约两种方式运作 一 参股方式 吸引社会天使投资机构 共同出资设立天使投资基金 二 契约方式 社会天使投资机构提出申请 经高促中心审批后成为天 使投资引导资金合作伙伴 并与受托专业投资管理机构签署合作协议 在协 议约定的投资金额内 天使投资引导资金对合作伙伴推荐的初创期项目进行 联合投资 第三十二条 参股设立天使投资基金 天使投资引导资金出资比例不得 高于天使投资基金总规模的 30% 累计不超过 3000 万元人民币 原则上每 家每年不超过 900 万元人民币 第三十三条 天使投资引导资金参股设立的天使投资基金投资应遵循下列 原则 一 投资于示范区内初创期企业的资金规模不低于天使投资引导资金出 资额的 2 倍 二 被投资企业不属于合伙企业 三 不得投资于其他投资型企业 224

233 中 关 村 管 委 会 文 件 ( 四 ) 投 资 于 初 创 期 企 业 的 资 金 比 例 不 低 于 累 计 投 资 额 的 70% 第 三 十 四 条 以 契 约 方 式 对 初 创 型 企 业 进 行 联 合 投 资, 天 使 投 资 引 导 资 金 出 资 额 不 得 高 于 合 作 的 社 会 天 使 投 资 机 构 出 资 原 则 上 单 一 项 目 出 资 额 不 高 于 200 万 元, 每 年 与 单 一 的 社 会 天 使 投 资 机 构 累 计 联 合 投 资 额 不 高 于 800 万 元, 不 控 股 且 不 成 为 第 一 大 股 东 第 三 十 五 条 契 约 方 式 投 资 的 项 目 应 符 合 下 列 原 则 : ( 一 ) 在 中 关 村 示 范 区 内 注 册 的 独 立 企 业 法 人, 注 册 资 本 金 在 2000 万 元 以 内, 企 业 成 立 时 间 在 3 年 以 内, 且 纳 入 中 关 村 示 范 区 统 计 范 畴, 获 得 中 关 村 高 新 技 术 企 业 证 书 ( 二 ) 具 备 较 强 的 创 新 能 力 技 术 开 发 和 项 目 实 施 能 力, 具 有 自 主 知 识 产 权, 技 术 含 量 较 高, 知 识 产 权 归 属 明 晰 ( 三 ) 管 理 团 队 具 有 专 业 技 术 和 管 理 人 才, 有 开 拓 进 取 精 神, 有 良 好 的 市 场 判 断 力 ( 四 ) 使 用 中 关 村 园 区 企 业 信 用 评 级 报 告 或 中 关 村 园 区 企 业 深 度 征 信 报 告 第 三 十 六 条 符 合 以 下 条 件 的 社 会 天 使 投 资 机 构 均 可 申 请 成 为 天 使 投 资 引 导 资 金 的 合 作 伙 伴 : ( 一 ) 注 册 资 本 金 为 1000 万 元 人 民 币 以 上 或 受 托 管 理 的 天 使 投 资 资 金 不 低 于 1000 万 元 人 民 币 ( 二 ) 运 作 规 范 具 有 科 学 合 理 的 项 目 评 估 标 准 投 资 决 策 程 序 及 激 励 约 束 机 制 ( 三 ) 投 资 于 初 创 期 企 业 的 资 金 比 例 不 低 于 累 计 投 资 额 的 70% ( 四 ) 至 少 有 2 名 具 备 3 年 以 上 天 使 投 资 或 相 关 业 务 经 验 的 高 级 管 理 人 员 ( 五 ) 具 有 天 使 投 资 的 管 理 能 力 ( 六 ) 核 心 管 理 团 队 受 托 管 理 资 金 累 计 投 资 额 超 过 400 万 元, 拥 有 天 使 投 资 的 业 绩 第 三 十 七 条 高 促 中 心 是 天 使 投 资 引 导 资 金 的 主 管 单 位, 委 托 专 业 投 资 管 理 机 构 进 行 管 理 225

234 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 第三十八条 天使投资引导资金通过专户管理 不得直接从事贷款 股 票 期货 房地产 企业债券 金融衍生品等投资以及用于赞助 捐赠等支出 第三十九条 受托专业投资管理机构应设独立评审委员会 评审委员会 由业务管理部门人员和有关方面专家组成 其中专家成员不得少于三分之二 评审委员会对社会天使投资机构的合作伙伴申请 天使投资基金设立方 案及契约式投资项目进行评审 提出评审意见 审议天使投资引导资金运作 中的重大事项 并提出处理意见 第四十条 天使投资引导资金受托专业投资管理机构职能如下 一 对社会天使投资机构的申请进行尽职调查 经市场调研论证后编写 投资建议书 二 组织专家和相关部门对投资建议书进行评审 三 根据评审意见 经高促中心报中关村管委会批准 四 与认定为合作伙伴的社会天使投资机构签订书面协议 明确天使投 资引导资金的出资金额和比例 并组织实施投资 五 拟定董事或监事人选 经高促中心报主管产业的主管主任批准后向 参股天使投资基金或投资项目推荐 第四十一条 天使投资引导资金投资形成的股权根据有关法律法规 有 关协议 章程的规定 由受托专业投资管理机构提出退出方案 报高促中心 批准实施 第四十二条 受托专业投资管理机构受托管理费用按照实际投资额度的 3% 一次性予以支付 从发展专项资金中列支 第四十三条 受托专业投资管理机构应定期向高促中心提交天使投资引 导资金经营情况 参股方式应在每年四月前提交天使投资基金年度报告 包括 天使投资 基金的经营情况 投资规模 投资完成情况 投资的退出和收益情况 委托 管理协议约定的其他事项 契约方式应在每年 8 月底前提交上半年 截至 6 月 30 日 每年 3 月底 前提交前一年度全年 截至 12 月 31 日 报告 包括 投资项目负债及所有 者权益情况 投资项目经营情况 投资的退出和收益情况 226

235 中 关 村 管 委 会 文 件 第 六 章 监 督 管 理 第 四 十 四 条 高 促 中 心 是 创 新 资 金 使 用 的 责 任 单 位, 应 明 确 资 金 使 用 的 项 目 责 任 人 和 单 位 责 任 人, 对 创 新 资 金 的 申 请 受 理 评 审 立 项 监 理 验 收 以 及 资 金 的 审 核 拨 付 等 工 作 负 责 第 四 十 五 条 中 关 村 管 委 会 财 务 处 监 察 处 对 创 新 资 金 的 使 用 情 况 进 行 定 期 或 不 定 期 的 检 查 第 四 十 六 条 对 弄 虚 作 假 不 按 规 定 用 途 使 用 资 金 的 单 位, 中 关 村 管 委 会 将 收 回 已 拨 付 资 金, 并 在 中 关 村 示 范 区 网 站 予 以 通 报, 同 时 取 消 再 次 申 请 资 格 第 七 章 附 则 第 四 十 七 条 创 新 资 金 的 绩 效 考 评 按 照 中 关 村 科 技 园 区 发 展 专 项 资 金 ( 市 级 统 筹 部 分 ) 审 计 及 效 益 评 估 监 测 管 理 办 法 执 行 第 四 十 八 条 本 办 法 自 发 布 之 日 起 30 日 后 施 行, 中 关 村 科 技 园 区 小 企 业 创 新 创 业 孵 化 支 持 资 金 管 理 办 法 ( 中 科 园 发 号 ) 同 时 废 止 第 四 十 九 条 本 办 法 由 中 关 村 管 委 会 负 责 解 释 227

236 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 关于印发 中关村国家自主创新示范区 企业担保融资扶持资金管理办法 的通知 中科园发 号 各园 产业基地 管委会 专业园专业基地 中关村各高新技术企业 相关 金融机构 中介机构 中关村国家自主创新示范区企业担保融资扶持资金管理办法 已经我委 2011 年第 17 次主任专题会议讨论通过 现印发给你们 请做好宣传 落实工作 中关村科技园区管理委员会 二 一一年九月十三日 中关村国家自主创新示范区企业 担保融资扶持资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为促进中关村国家自主创新示范区重点企业通过担保融资实现 快速发展 完善和规范有关扶持资金管理 根据 国务院关于同意支持中关 村科技园区建设国家自主创新示范区的批复 国函 号 国务 院关于中关村国家自主示范区发展规划纲要 年 的批复 国 函 号 和中关村国家自主创新示范区发展专项资金使用管理的相 关规定制定本办法 第二条 中关村国家自主创新示范区企业担保融资扶持资金从中关村国 家自主创新示范区发展专项资金中列支 并按照年度预算进行安排 第三条 本办法所指的担保融资业务 发行企业债券 信托计划 中期 228

237 中 关 村 管 委 会 文 件 票 据 短 期 融 资 券 等 直 接 融 资 产 品 除 外 ), 应 当 由 与 中 关 村 科 技 园 区 管 理 委 员 会 ( 以 下 简 称 中 关 村 管 委 会 ) 合 作 的 担 保 机 构 实 施 合 作 担 保 机 构 在 中 关 村 管 委 会 网 站 向 社 会 公 开 发 布 合 作 的 担 保 机 构 为 企 业 提 供 的 票 据 担 保 合 同 履 约 担 保 等 统 一 纳 入 政 策 支 持 的 范 围 第 二 章 支 持 对 象 及 条 件 第 四 条 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 内 的 瞪 羚 企 业 留 学 人 员 创 业 企 业, 以 及 依 据 本 办 法 确 认 的 其 他 企 业 适 用 本 办 法 第 五 条 本 办 法 支 持 的 瞪 羚 企 业 应 当 符 合 下 列 条 件 : ( 一 ) 中 关 村 高 新 技 术 企 业 ; ( 二 ) 中 关 村 企 业 信 用 促 进 会 的 会 员 ; ( 三 ) 企 业 的 年 总 收 入 规 模 在 人 民 币 1000 万 元 至 人 民 币 5 亿 元 之 间 其 中, 年 总 收 入 在 人 民 币 1000 万 元 至 人 民 币 5000 万 元 之 间, 收 入 增 长 率 达 到 20% 或 利 润 增 长 率 达 到 10%; 年 总 收 入 在 人 民 币 5000 万 元 至 人 民 币 1 亿 元 之 间, 收 入 增 长 率 达 到 10% 或 利 润 增 长 率 达 到 10%; 年 总 收 入 在 人 民 币 1 亿 元 至 人 民 币 5 亿 元 之 间, 收 入 增 长 率 达 到 5% 或 利 润 增 长 率 达 到 10% 第 六 条 本 办 法 支 持 的 留 学 人 员 创 业 企 业 应 当 符 合 下 列 条 件 : ( 一 ) 中 关 村 高 新 技 术 企 业 ; ( 二 ) 企 业 创 办 时 间 在 五 年 以 内, 企 业 法 定 代 表 人 为 归 国 留 学 人 员 ; ( 三 ) 一 名 或 多 名 留 学 人 员 出 资 人 的 出 资 额 占 企 业 注 册 资 本 的 50% 以 上, 其 中 现 金 部 分 不 低 于 人 民 币 25 万 元 ; ( 四 ) 使 用 中 关 村 企 业 标 准 征 信 报 告 第 七 条 注 册 在 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 内, 经 有 关 部 门 确 认 的 软 件 外 包 企 业 和 集 成 电 路 设 计 企 业, 且 已 加 入 中 关 村 企 业 信 用 促 进 会 的, 可 申 请 得 到 本 办 法 规 定 的 有 关 措 施 的 支 持 第 八 条 最 近 一 个 年 度 的 信 用 等 级 在 BB 级 别 以 上 ( 含 BB-) 的 中 关 村 高 新 技 术 企 业, 发 行 企 业 债 券 信 托 计 划 中 期 票 据 短 期 融 资 券 等 直 接 融 资 产 品, 可 申 请 得 到 本 办 法 规 定 的 有 关 措 施 的 支 持 229

238 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 第三章 支持措施 第九条 合作担保机构为企业提供贷款担保服务的 实行快捷担保审批 程序 简化反担保措施 担保机构执行 0.3% 的评审费率和不超过 2% 的担保 费率 第十条 合作银行实施快捷贷款审批程序 可根据自身的风险控制与承 受能力 在银行贷款基准利率的基础上 各自制定上浮标准 但上浮幅度不 得超过基准利率的 20% 第十一条 中关村管委会为实际贷款期限在 3 个月以上 并按期还本付 息的瞪羚企业 软件外包企业 集成电路设计企业 按照银行贷款基准利率 的一定比例提供贷款贴息 贴息比例与企业的 星级 对应关系如下 一星级企业贴息比例为 20% 二星级企业贴息比例为 25% 三星级企业 贴息比例为 30% 四星级企业贴息比例为 35% 五星级企业和百家创新型企 业贴息比例为 40% 企业信用 星级 评定标准参照 中关村国家自主创新 示范区企业信用星级评定管理办法 中科园发 号 执行 第十二条 中关村管委会给予获得担保融资的留学人员创业企业 50% 的 贷款贴息 并按 1% 的担保费率给予企业担保费补贴 第十三条 留学人员创业企业申请的担保融资用途为流动资金 单笔申 请额度不超过人民币 100 万元 期限为一年以内 含 对管理规范 具有较 好成长性的留学人员企业 符合下列条件的 可适当提高担保融资额度和延 长担保融资期限 但最高额度不超过 300 万元 最长期限不超过两年 一 确有较大规模的贷款需求 二 至少申请过一次担保融资 并且还款记录良好 三 担保融资额度不超过企业净资产的 60% 第十四条 瞪羚 企业 软件外包企业 集成电路设计企业每年享受上 述补贴支持的最高累计担保融资额合计不超过人民币 3000 万元 第十五条 对于企业的同一笔贷款最多享受 3 年的补贴支持 对单个企 业的年度担保贷款利息补贴和担保费补贴总额不超过 50 万元 230

239 中 关 村 管 委 会 文 件 第 十 六 条 企 业 的 同 一 笔 担 保 融 资 只 能 申 请 一 种 方 式 的 贴 息 和 贴 保 费 支 持 第 十 七 条 企 业 发 行 企 业 债 券 信 托 计 划 中 期 票 据 短 期 融 资 券 等 直 接 融 资 产 品, 中 关 村 管 委 会 给 予 社 会 筹 资 利 息 30% 的 补 贴 对 于 企 业 的 同 一 笔 直 接 融 资 项 目, 最 多 享 受 3 年 的 补 贴 支 持, 对 单 个 企 业 的 年 度 直 接 融 资 补 贴 总 额 不 超 过 50 万 元 第 四 章 企 业 支 持 资 金 申 请 和 受 理 第 十 八 条 瞪 羚 企 业 名 单 由 中 关 村 管 委 会 根 据 企 业 上 报 统 计 数 据 和 瞪 羚 企 业 条 件, 于 每 年 5 月 份 统 一 确 定, 并 由 中 关 村 管 委 会 网 站 (www. zgc.gov.cn) 向 社 会 公 开 发 布 当 年 新 名 单 未 发 布 前 按 上 年 度 瞪 羚 计 划 企 业 名 单 执 行 留 学 人 员 创 业 企 业 由 中 关 村 管 委 会 确 认 ; 软 件 外 包 企 业 以 北 京 市 商 委 同 意, 加 盖 北 京 软 件 与 信 息 服 务 业 促 进 中 心 印 章 的 软 件 出 口 企 业 绿 色 通 道 企 业 推 荐 表 为 准 ; 集 成 电 路 设 计 企 业 以 中 华 人 民 共 和 国 信 息 产 业 部 颁 发 的, 经 北 京 半 导 体 行 业 协 会 年 检 合 格 的 集 成 电 路 设 计 企 业 认 定 证 书 为 准, 每 年 公 布 和 更 新 一 次 第 十 九 条 企 业 通 过 担 保 机 构 从 银 行 获 得 贷 款, 中 关 村 管 委 会 委 托 合 作 的 担 保 机 构, 集 中 受 理 企 业 的 贷 款 贴 息 和 贴 保 费 申 请 企 业 发 行 直 接 融 资 产 品, 中 关 村 管 委 会 委 托 为 企 业 办 理 直 接 融 资 业 务 的 经 办 担 保 机 构 或 者 负 责 项 目 组 织 的 其 他 经 办 机 构, 集 中 受 理 企 业 的 直 接 融 资 社 会 筹 资 利 息 补 贴 申 请 第 二 十 条 企 业 应 在 按 时 还 本 付 息 后 半 年 内 提 出 补 贴 申 请, 逾 期 不 再 受 理 超 过 一 年 的 贷 款 或 直 接 融 资 产 品, 每 年 可 以 受 理 一 次 第 二 十 一 条 企 业 通 过 合 作 担 保 机 构 或 经 办 机 构 向 中 关 村 管 委 会 申 请 贴 息 和 贴 保 费 支 持 时, 应 向 合 作 担 保 机 构 或 经 办 机 构 提 供 下 列 资 料 : ( 一 ) 中 关 村 高 新 技 术 企 业 资 格 证 书 复 印 件 ; ( 二 ) 中 关 村 企 业 信 用 促 进 会 会 员 证 书 复 印 件 ( 限 于 软 件 外 包 企 业 和 集 成 电 路 设 计 企 业 ); 231

240 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 三 企业信用星级证书复印件 四 企业信用等级证明材料 限于申请直接融资产品补贴时 五 企业担保融资贴息和贴保费申请报告 原件 法定代表人签字并 加盖公章 六 企业担保融资贴息审批表 七 企业担保融资利息单和担保费单据复印件或企业兑付社会筹资利息 相关证明资料复印件 八 中关村管委会及合作担保机构或经办机构要求提交的其他材料 以上所提交资料是复印件的 需加盖企业公章 申请补贴的企业应承诺 上述所提供材料真实有效 第二十二条 合作担保机构或经办机构代企业向中关村管委会申请贷款 贴息和贴保费资金支持时 应提交下列材料 一 代企业贴息和贴保费申请报告 原件 法定代表人签字并加盖 公章 二 代企业贴息详情汇总表 三 中关村管委会要求提交的其他材料 软件外包 集成电路设计企业 留 有关申请表应注明 瞪羚计划 学人员创业企业 直接融资产品 等类别 合作担保机构或经办机构负责审核 汇总上报企业贴息 贴保费等申请 资料 对相关资料原件进行留存 并对上报资料准确性负责 在必要的情况下 中关村管委会有权随时抽检 第二十三条 中关村管委会收到上述材料并审核完毕后 将利息和保费 补贴拨付给合作的担保机构或经办机构 由其在十五个工作日内 逐一向申 请企业进行拨付 第五章 合作担保机构费用补贴标准及受理 第二十四条 为鼓励合作的担保机构为示范区 瞪羚 企业 留学人员 创业企业 软件外包企业和集成电路设计企业提供担保融资服务 中关村管 232

241 中 关 村 管 委 会 文 件 委 会 根 据 其 提 供 贷 款 担 保 的 规 模, 每 年 给 予 新 增 担 保 额 的 0.25% 的 担 保 补 贴, 担 保 期 限 少 于 8 个 月 的 担 保 额, 减 半 计 入 当 年 应 补 贴 担 保 总 额 合 作 的 担 保 机 构 为 中 关 村 高 新 技 术 企 业 发 行 企 业 债 券 信 托 计 划 短 期 融 资 券 中 期 票 据 等 直 接 融 资 产 品 提 供 担 保, 其 担 保 金 额 计 入 当 年 补 贴 担 保 总 额 中 对 每 家 担 保 机 构 的 年 度 补 贴 额 累 计 最 高 不 超 过 1000 万 元 第 二 十 五 条 合 作 的 担 保 机 构 申 请 补 贴 时, 需 提 供 以 下 资 料 : ( 一 ) 担 保 补 贴 支 持 资 金 申 请 报 告 ; ( 二 ) 企 业 担 保 融 资 明 细 表 ; ( 三 ) 中 关 村 管 委 会 要 求 提 交 的 其 他 材 料 第 二 十 六 条 中 关 村 管 委 会 收 到 担 保 补 贴 申 请 材 料 并 审 核 完 毕 后, 将 担 保 补 贴 资 金 拨 付 给 合 作 的 担 保 机 构 第 六 章 附 则 第 二 十 七 条 合 作 担 保 机 构 应 定 期 向 中 关 村 管 委 会 报 送 中 关 村 国 家 自 主 示 范 区 担 保 融 资 项 目 情 况 季 度 报 表 第 二 十 八 条 企 业 在 申 请 担 保 融 资 及 补 贴 时 提 供 虚 假 资 料 的, 在 贷 款 银 行 担 保 机 构 或 经 办 机 构 对 其 追 偿 的 基 础 上, 中 关 村 管 委 会 今 后 不 再 受 理 其 相 关 公 共 政 策 支 持 申 请 第 二 十 九 条 合 作 担 保 机 构 或 经 办 机 构 在 申 请 担 保 补 贴 代 企 业 申 请 贴 息 贴 保 费 时 弄 虚 作 假 的, 责 令 退 回 相 应 补 贴 款, 同 时 取 消 合 作 机 构 资 格, 中 关 村 管 委 会 今 后 不 再 受 理 其 相 关 公 共 政 策 支 持 申 请 第 三 十 条 本 办 法 由 中 关 村 管 委 会 负 责 解 释 第 三 十 一 条 本 办 法 自 2011 年 10 月 1 日 起 实 施, 原 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 企 业 担 保 融 资 扶 持 资 金 管 理 办 法 ( 中 科 园 发 号 ) 同 时 废 止 233

242 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 关于印发 中关村专利促进资金管理办法 的通知 中科园发 号 各园 产业基地 管委会 中关村专利促进资金管理办法 已经我委 2011 年第 17 次主任专题会审 议通过 现予印发 请遵照执行 特此通知 附件 中关村专利促进资金管理办法 中关村科技园区管理委员会 二 一一年九月二十日 中关村专利促进资金管理办法 第一条 为贯彻落实国务院 关于同意支持中关村科技园区建设国家自 主创新示范区的批复 国函 号 和北京市委市政府 关于实施 首都知识产权战略的意见 京政发 号 中关村国家自主创新 示范区条例 的精神 加快中关村国家自主创新示范区建设 推动中关村知 识产权战略的实施 中关村科技园区管理委员会 以下简称中关村管委会 设立中关村专利促进资金 为规范对该资金的管理 制定本办法 第二条 专利促进资金从中关村发展专项资金中列支 并按照年度预算 进行安排 遵循 专款专用 重点扶持 分类促进 突出实效 的原则 专 项用于中关村的专利促进工作 提升企业专利意识和专利管理能力 第三条 给予符合下列条件的中关村国家自主创新示范区企业 以下简 称 中关村企业 一次性资金支持 用于本企业的专利创造 管理 制度建 234

243 中 关 村 管 委 会 文 件 设 和 竞 争 性 研 究 等 工 作 ( 一 ) 对 于 符 合 园 区 重 点 产 业 发 展 方 向 的 中 关 村 企 业, 按 照 其 年 度 获 得 的 国 内 发 明 专 利 授 权 件 数, 每 件 给 予 不 超 过 5000 元 资 金 支 持, 具 体 金 额 依 据 示 范 区 年 度 专 利 授 权 量 和 专 利 促 进 资 金 总 预 算 确 定 对 于 年 度 获 得 的 国 内 发 明 专 利 授 权 件 数 超 过 250 件 以 上 的 企 业, 超 出 部 分 每 件 专 利 额 外 奖 励 1000 元, 且 每 增 加 50 件 奖 励 额 度 递 增 1000 元 对 于 从 未 获 得 发 明 专 利 授 权 的 中 关 村 企 业, 获 得 授 权 的 前 5 件 国 内 发 明 专 利 按 照 最 高 额 每 件 5000 元 进 行 资 助 每 家 企 业 国 内 专 利 最 高 资 助 金 额 不 超 过 300 万 元 ( 二 ) 对 通 过 专 利 合 作 条 约 (PCT) 保 护 工 业 产 权 巴 黎 公 约 ( 简 称 巴 黎 公 约 ) 申 请 国 际 发 明 专 利 并 进 入 国 家 阶 段 的 中 关 村 企 业, 每 进 入 一 个 国 家 或 地 区 最 高 资 助 3 万 元, 每 件 专 利 最 多 资 助 其 进 入 三 个 国 家 或 地 区, 具 体 金 额 依 据 示 范 区 企 业 年 度 国 际 专 利 申 请 量 和 专 利 促 进 资 金 总 预 算 确 定 每 家 企 业 国 际 专 利 最 高 资 助 金 额 不 超 过 300 万 元 上 述 的 资 金 支 持 对 象 包 括 : 1. 作 为 发 明 专 利 第 一 申 请 人 的 中 关 村 企 业 ; 2. 当 与 高 校 科 研 院 所 联 合 申 请 发 明 专 利 时, 作 为 除 高 校 科 研 院 所 外 排 名 为 第 一 申 请 人 的 企 业 第 四 条 设 立 知 识 产 权 服 务 机 构 奖 励 资 金, 每 年 度 评 选 10 个 为 中 关 村 企 业 提 供 专 利 服 务 的 优 秀 知 识 产 权 服 务 机 构, 每 个 机 构 奖 励 20 万 元 优 秀 知 识 产 权 服 务 机 构 评 选 指 标 如 下 : ( 一 ) 代 理 中 关 村 企 业 申 请 首 件 发 明 专 利 的 数 量 ; ( 二 ) 代 理 中 关 村 企 业 发 明 专 利 申 请 的 总 量 ; ( 三 ) 与 中 关 村 企 业 签 订 知 识 产 权 托 管 协 议 的 数 量 ; ( 四 ) 年 度 电 子 申 请 率 ; ( 五 ) 中 关 村 管 委 会 规 定 的 其 他 条 件 第 五 条 申 请 中 关 村 专 利 促 进 资 金 支 持 的 中 关 村 企 业 应 当 提 交 以 下 材 料 : ( 一 ) 中 关 村 国 内 专 利 促 进 资 金 申 报 表 中 关 村 国 际 专 利 促 进 资 金 申 报 表 ; 235

244 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 二 加盖公章的企业营业执照及高新技术企业资格证书复印件 三 加盖公章的中关村企业信用评级报告或企业深度征信报告复印件 无不良记录 四 申请国内专利资金支持的 须提交专利授权证书复印件并加盖企业 公章 申请国外专利资金支持的企业 须提交相应国际专利组织和国家开具 的专利受理通知书复印件并加盖企业公章 同时验证原件 五 企业专利管理和战略研究工作报告 包括 本企业当年从事专利 管理 数据库建设 专利预警 专利制度建设 专利竞争性研究等工作情况 六 企业高管参加知识产权培训的证明材料 第六条 申请中关村专利促进资金专利服务奖励的知识产权服务机构应 当提交以下材料 一 知识产权服务机构奖励资金申报表 二 营业执照复印件并加盖公章 三 所服务突破零发明专利的中关村企业清单 四 代理中关村企业申请发明专利清单及受理通知书复印件并加盖公章 五 与中关村企业签订的知识产权托管协议清单及托管协议复印件并加 盖公章 第七条 每年第二季度完成上一年获得国内发明专利授权和进入国家阶 段的国际发明专利的专利促进资金资助工作 由各分园 基地 管委会对所 辖企业申报资料进行形式审查 中关村管委会委托专业机构作为受托机构对 各分园 基地 管委会汇总提交的资料进行初审 受托机构将审核无误的申 请材料 报中关村管委会复审 复审通过后 中关村管委会委托受托机构向 有关企业拨付资助资金 并通过中关村管委会网站 公布 获得资助的企业名单 知识产权服务机构奖励资金由中关村管委会委托专业机构作为受托机构 对提交的资料进行初审 受托机构将审核无误的申请材料 报中关村管委会 复审 复审通过后 中关村管委会委托受托机构向有关机构拨付奖励资金 并通过中关村管委会网站 公布获得资助的服务机构名单 236

245 中 关 村 管 委 会 文 件 知 识 产 权 服 务 机 构 奖 励 资 金 申 请 的 受 理 时 间 另 行 规 定 第 八 条 对 提 交 虚 假 材 料 的 企 业 和 知 识 产 权 服 务 机 构 将 记 入 中 关 村 信 用 管 理 档 案, 追 回 已 拨 付 的 促 进 资 金, 并 取 消 两 年 的 申 请 资 格 第 九 条 本 办 法 由 中 关 村 管 委 会 负 责 解 释 第 十 条 本 办 法 自 2011 年 10 月 1 日 起 实 施, 原 中 关 村 专 利 促 进 资 金 管 理 办 法 ( 中 科 园 发 号 ) 同 时 废 止 自 2010 年 1 月 1 日 后 符 合 条 件 的 促 进 资 金 申 请 适 用 本 办 法 237

246 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 关于印发 中关村技术标准资助资金 管理办法 的通知 中科园发 号 各园 产业基地 管委会 中关村技术标准资助资金管理办法 已经我委 2011 年第 17 次主任专题 会审议通过 现予印发 请遵照执行 中关村科技园区管理委员会 二 一一年九月二十二日 中关村技术标准资助资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为贯彻落实 国务院关于同意支持中关村科技园区建设国家自 主创新示范区的批复 国函 号 国务院关于中关村国家自主 国函 号 和 中 创新示范区发展规划纲要 的批复 关村国家自主创新示范区条例 的精神 鼓励中关村国家自主创新示范区 以 下简称中关村示范区 企业创制技术标准 深入实施 标准战略 推动中关 村示范区标准创新试点工作 中关村科技园区管理委员会 以下简称中关村 管委会 设立技术标准资助资金 为规范对该资金的管理 制定本办法 第二条 标准资助资金主要用于无偿资助以下三个方面 一 中关村高新技术企业主导制定的技术标准 二 中关村标准化试点企业承担标准化专业技术委员会的工作 三 中关村标准化试点企业参加 组织的国际标准化会议 238

247 中 关 村 管 委 会 文 件 上 述 标 准 化 试 点 企 业 是 由 北 京 市 质 量 技 术 监 督 局 和 中 关 村 管 委 会 共 同 确 定 的 试 点 企 业 第 三 条 标 准 资 助 资 金 从 中 关 村 发 展 专 项 资 金 中 列 支, 按 照 年 度 预 算 进 行 安 排 第 二 章 资 助 条 件 第 四 条 申 请 主 导 制 定 技 术 标 准 资 助 的 企 业, 应 符 合 以 下 条 件 : ( 一 ) 属 于 企 业 新 制 定 的 国 际 标 准 国 家 标 准 行 业 标 准, 不 包 括 修 订 的 标 准 ; 属 于 企 业 新 制 定 的 系 列 标 准 原 则 上 视 为 一 项 技 术 标 准 ( 二 ) 企 业 新 制 定 标 准 研 究 的 内 容 是 符 合 中 关 村 重 点 产 业 发 展 方 向, 并 具 有 一 定 的 产 业 前 景 和 示 范 带 动 效 应 不 包 括 检 测 方 法 类 的 技 术 标 准 ( 三 ) 申 请 企 业 应 是 标 准 起 草 单 位 的 前 五 名 ( 四 ) 多 家 企 业 申 请 同 一 项 技 术 标 准 资 助 的, 由 上 述 企 业 自 行 协 商, 推 选 其 中 一 家 企 业 进 行 申 报 原 则 上 由 标 准 起 草 单 位 排 名 靠 前 的 一 家 企 业 进 行 申 报 第 五 条 申 请 承 担 标 准 化 专 业 技 术 委 员 会 工 作 资 助 的 企 业, 应 符 合 以 下 条 件 之 一 : ( 一 ) 企 业 承 担 国 际 标 准 化 技 术 委 员 会 秘 书 处 分 技 术 委 员 会 秘 书 处 或 工 作 组 秘 书 处 的 工 作 ; ( 二 ) 企 业 承 担 国 家 标 准 化 技 术 委 员 会 秘 书 处 分 技 术 委 员 会 秘 书 处 或 行 业 标 准 化 技 术 委 员 会 秘 书 处 的 工 作 ; ( 三 ) 企 业 人 员 担 任 国 际 标 准 化 技 术 委 员 会 分 技 术 委 员 会 主 席 ( 副 主 席 ) 或 工 作 组 组 长 ( 副 组 长 ) 等 职 务 ; ( 四 ) 企 业 人 员 担 任 国 家 标 准 化 技 术 委 员 会 分 技 术 委 员 会 或 行 业 标 准 化 技 术 委 员 会 主 任 委 员 等 职 务 上 述 企 业 人 员, 是 指 申 请 资 助 企 业 的 主 要 研 发 人 员 或 管 理 人 员, 且 与 该 企 业 签 订 正 式 劳 动 合 同 全 职 工 作 一 年 以 上 第 六 条 申 请 参 加 组 织 国 际 标 准 化 会 议 资 助 的 企 业, 应 符 合 以 下 条 件 239

248 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 之一 一 参加实质性国际标准化会议 二 在北京组织 承办实质性国际标准化会议 上述 实质性国际标准化会议 是指国际标准化组织 ISO 国际电工 委员会 IEC 国际电信联盟 ITU 等国际标准化组织 围绕创制技术标 准召开的具有投票表决的会议 第三章 资助内容 第七条 主导制定技术标准资助的额度为 一 对已立项的国际标准提案 每项给予最高资助 50 万元 对已公布 的国际标准 每项给予最高 150 万元的资助 二 对已公布的国家标准 每项给予最高 50 万元的资助 三 对已公布的行业标准 每项给予最高 25 万元的资助 四 每家企业的上述资助金额不超过 200 万元 第八条 承担标准化专业技术委员会工作资助的额度为 一 对承担国际标准化技术委员会秘书处 分技术委员会秘书处及工作 组秘书处工作的企业 分别给予最高 150 万元 100 万元和 40 万元的一次性 资助 二 对承担国家标准化技术委员会秘书处 分技术委员会秘书处及行业 标准化技术委员会秘书处工作的企业 分别给予最高 50 万元 30 万元和 20 万元的一次性资助 三 对企业人员担任国际标准化技术委员会 分技术委员会主席 副主 席 以及工作组组长 副组长 职务的企业 分别给予最高 50 万元 30 万 元和 10 万元的一次性资助 四 对企业人员担任国家标准化技术委员会 分技术委员会 行业标准 化技术委员会主任委员职务的企业 分别给予最高 30 万元 15 万元和 15 万 元的一次性资助 五 已获得上述第 一 或第 二 项资助的企业 不再享受第 三 240

249 中 关 村 管 委 会 文 件 或 第 ( 四 ) 项 的 资 助 ; ( 六 ) 企 业 可 以 同 时 获 得 ( 一 ) ( 二 ) 规 定 额 度 的 资 助, 每 家 企 业 资 助 金 额 不 超 过 150 万 元 ; ( 七 ) 同 一 企 业 有 多 人 符 合 上 述 第 ( 三 ) ( 四 ) 项 规 定 或 同 一 企 业 一 人 符 合 上 述 第 ( 三 ) ( 四 ) 项 多 条 规 定 的, 由 企 业 自 主 选 择 一 项 进 行 申 报 ; ( 八 ) 因 企 业 承 担 标 准 化 专 业 技 术 委 员 会 工 作 发 生 调 整, 按 照 上 述 规 定 可 以 享 受 更 高 额 度 资 助 的, 企 业 可 以 申 请 补 差 第 九 条 参 加 组 织 实 质 性 国 际 标 准 化 会 议 资 助 的 额 度 为 : ( 一 ) 对 参 加 国 外 实 质 性 国 际 标 准 化 会 议 的 企 业, 给 予 最 高 5 万 元 的 资 助 对 参 加 国 内 实 质 性 国 际 标 准 化 会 议 的 企 业, 给 予 最 高 1 万 元 的 资 助 每 家 企 业 参 加 国 际 标 准 化 会 议 的 资 助 总 额 不 超 过 6 万 元 ( 二 ) 对 在 北 京 组 织 承 办 实 质 性 国 际 标 准 化 会 议 的 企 业, 每 家 企 业 给 予 最 高 8 万 元 的 资 助 第 四 章 申 报 与 核 实 第 十 条 申 报 标 准 资 助 资 金 的 企 业 应 提 交 以 下 材 料 : ( 一 ) 中 关 村 技 术 标 准 资 助 资 金 申 请 表 ; ( 二 ) 加 盖 公 章 的 企 业 法 人 营 业 执 照 高 新 技 术 企 业 证 书 信 用 报 告 的 复 印 件 第 十 一 条 申 报 主 导 制 定 技 术 标 准 资 助 的 企 业, 还 应 提 交 : 标 准 发 布 公 告 标 准 正 式 文 本 行 业 标 准 备 案 公 告 等 ; 属 于 国 际 标 准 的, 还 需 提 供 国 家 标 准 化 管 理 委 员 会 或 工 业 和 信 息 化 部 出 具 的 申 报 企 业 是 标 准 主 导 制 定 单 位 的 证 明 材 料 第 十 二 条 申 报 承 担 标 准 化 专 业 技 术 委 员 会 工 作 资 助 的 企 业, 还 应 提 交 以 下 材 料 : ( 一 ) 承 担 有 关 标 准 化 专 业 技 术 委 员 会 工 作 的 正 式 文 本 ; ( 二 ) 企 业 承 担 ISO IEC 国 际 标 准 化 组 织 的 标 准 化 专 业 技 术 委 员 会 秘 书 处 工 作 的, 企 业 人 员 担 任 ISO IEC 国 际 标 准 化 组 织 的 标 准 化 专 业 技 术 委 员 241

250 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 会相关职务的 需提供国家标准化管理委员会的相关证明材料 三 企业承担 ITU 国际标准化组织的标准化专业技术委员会秘书处工 作的 企业人员担任 ITU 国际标准化组织的标准化专业技术委员会相关职务 的 需提供工业和信息化部的相关证明材料 四 企业承担国家标准化技术委员会或分技术委员会秘书处工作的 企 业人员担任国家标准化技术委员会相关职务的 需提供国家标准化管理委员 会的相关证明材料 五 企业承担行业标准化技术委员会秘书处工作的 企业人员担任行业 标准化技术委员会相关职务的 需提供行业主管部门的相关证明材料 第十三条 申报参加 组织国际标准化会议资助的企业 应提交以下材料 一 参加国际标准化会议的正式邀请文件 二 由国家标准化管理委员会以及上级主管部门出具的关于参加国际标 准化会议或者在国内代表本行业主办国际标准化会议的证明文件 三 其他证明文件 第十四条 每年二季度受理并完成上一年度的技术标准资助工作 由各 分园 基地 管委会对所辖企业申报资料进行形式初审 中关村管委会委托 专业机构作为受托机构对各分园 基地 管委会汇总提交的资料进行评审 受托机构将评审通过的申请材料 报中关村管委会复审 复审通过后 中关 村管委会委托受托机构向有关企业拨付资助资金 第五章 附 则 第十五条 本办法所称的国际标准是指国际标准化组织 ISO 国际电 工委员会 IEC 和国际电信联盟 ITU 所制定的标准 国际标准化组织 ISO 确认并公布的其他国际组织制定的标准以及第三代合作伙伴计划 3GPP 美国电气和电子工程师协会 IEEE 所制定的标准 第十六条 对获得资助的企业 通过中关村网站 进 行公示 对于弄虚作假骗取资助经费的企业 中关村管委会收回资助资金 将其纳入不良信用记录 并在有关媒体上公布 242

251 中 关 村 管 委 会 文 件 第 十 七 条 本 办 法 由 中 关 村 管 委 会 负 责 解 释 第 十 八 条 本 办 法 自 2011 年 10 月 1 日 起 实 施, 原 中 关 村 技 术 标 准 资 助 资 金 管 理 办 法 ( 中 科 园 发 号 ) 同 时 废 止 自 2010 年 1 月 1 日 符 合 条 件 的 相 关 标 准 化 活 动 适 用 本 办 法 243

252 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 关于印发 中关村开放实验室实施办法 的通知 中科园发 号 各有关单位 为贯彻 国务院关于同意支持中关村科技园区建设国家自主创新示范区 的批复 国函 号 的精神 落实 国务院关于中关村国家自主 创新示范区发展规划纲要 年 的批复 国函 号 关于实施中关村开放实验室工程的要求 充分发挥中关村科技资源的优势和 辐射作用 深化产学研合作 提升企业自主创新能力 规范和支持中关村开 放实验室的发展 现将 中关村开放实验室实施办法 印发给你们 请遵照 执行 中关村科技园区管理委员会 北京市发展和改革委员会 北京市科学技术委员会 北京市财政局 二 一一年十一月二十九日 中关村开放实验室实施办法 第一条 为贯彻落实 国务院关于同意支持中关村科技园区建设国家自 主创新示范区的批复 国函 号 的精神 以及 国务院关于中 关村国家自主创新示范区发展规划纲要 年 的批复 国函 号 有关实施中关村开放实验室工程 探索建设面向全国企业开 展的联合研发 委托研发 设计 中试和检测等服务的中关村开放式研究院 的要求 充分发挥中关村科技资源的优势和辐射作用 深化产学研合作 提 244

253 中 关 村 管 委 会 文 件 升 企 业 自 主 创 新 能 力, 规 范 和 支 持 中 关 村 开 放 实 验 室 的 发 展, 特 制 定 中 关 村 开 放 实 验 室 实 施 办 法 ( 以 下 简 称 办 法 ), 实 施 期 为 2011 年 至 2013 年 第 二 条 本 办 法 所 称 中 关 村 开 放 实 验 室 是 指, 依 托 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 内 的 高 等 院 校 科 研 机 构 转 制 院 所 和 示 范 区 企 业 实 验 室 建 立 的, 以 市 场 应 用 为 导 向, 以 服 务 企 业 为 目 标, 对 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 企 业 ( 以 下 简 称 示 范 区 企 业 ) 实 现 开 放 资 源 共 享 的 实 验 室 第 三 条 通 过 实 施 中 关 村 开 放 实 验 室 工 程, 发 挥 高 等 院 校 科 研 院 所 企 业 中 介 组 织 和 政 府 部 门 的 作 用, 努 力 实 现 科 技 资 源 整 合 开 放 共 享, 将 中 关 村 开 放 实 验 室 建 设 成 为 以 企 业 为 主 体 市 场 为 导 向 产 学 研 相 结 合 的 首 都 创 新 体 系 的 重 要 节 点 第 四 条 中 关 村 开 放 实 验 室 依 托 所 属 单 位 为 示 范 区 企 业 提 供 以 下 服 务 : ( 一 ) 为 示 范 区 企 业 提 供 分 析 检 测 和 认 证 等 技 术 服 务 ; ( 二 ) 与 示 范 区 企 业 共 建 企 业 实 验 室 和 技 术 中 心, 以 及 共 同 承 担 北 京 市 和 国 家 工 程 ( 技 术 ) 研 究 中 心 重 点 ( 工 程 ) 实 验 室 等 科 技 基 础 设 施 ; ( 三 ) 为 示 范 区 企 业 创 造 知 识 产 权 创 制 先 进 标 准 服 务, 参 与 建 立 以 企 业 为 主 体 的 产 业 联 盟 ; ( 四 ) 与 示 范 区 企 业 共 同 承 担 的 国 家 重 大 产 业 化 项 目 ; ( 五 ) 帮 助 示 范 区 企 业 解 决 研 发 和 技 术 难 题 ; ( 六 ) 把 技 术 成 果 转 化 给 示 范 区 企 业, 并 帮 助 其 推 广 及 产 业 化 第 五 条 中 关 村 开 放 实 验 室 应 具 备 以 下 基 本 条 件 : ( 一 ) 具 备 为 示 范 区 企 业 提 供 服 务 的 科 技 基 础 设 施 ; ( 二 ) 设 立 2 年 以 上, 管 理 规 范, 管 理 机 构 和 规 章 制 度 健 全 ; ( 三 ) 专 业 研 发 科 技 成 果 转 移 转 化 类 实 验 室 的 科 研 基 础 和 人 员 在 所 属 领 域 具 有 一 定 的 影 响 力, 并 承 担 过 国 家 和 北 京 市 的 研 发 项 目 ; ( 四 ) 分 析 检 测 类 实 验 室 应 具 备 国 家 计 量 认 证 或 实 验 室 认 可 资 质 ; ( 五 ) 服 务 领 域 应 符 合 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 发 展 规 划 纲 要 ( ) 确 定 的 重 点 产 业 领 域 第 六 条 具 备 上 述 基 本 条 件 的 实 验 室 由 所 属 的 高 等 院 校 科 研 机 构 转 245

254 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 制院所或所属园区管委会负责推荐 由中关村管委会委托中介机构负责受理 经中关村管委会审定后 挂牌为中关村开放实验室 第七条 中关村开放实验室的上级主管单位与中关村管委会签署合作协 议 确定开放内容 服务方式 收费标准等具体事项 第八条 对运行满 1 年的中关村开放实验室 由受托机构对其工作量及 服务质量进行评估 对完成协议规定工作的开放实验室 由中关村国家自主 创新示范区发展专项资金提供 50 万元的一次性经费支持 在不超过 50% 的 补贴额度内 用于设备购置和认证以外的费用支出 第九条 对中关村开放实验室为示范区企业提供的服务 符合下列条件 的 可申请中关村国家自主创新示范区发展专项资金支持 一 对于开放实验室以优惠价格提供的 有助于示范区企业自主创新 和新产品研发的分析 检测 认证 开发工具和人才培养等服务项目 由开 放实验室持示范区企业盖章的服务合同 收费单据等证明材料提出资金补贴 申请 中关村国家自主创新示范区发展专项资金 可比照市场价格的优惠金 额给予开放实验室补贴 该补贴不超过市场价格的 50% 单笔金额不超过 10 万元 同一开放实验室每年申请补贴的总金额不超过 100 万元 同一示范区 企业通过开放实验室 每年获得的分析 检测 认证等服务获得补贴金额不 超过 20 万元 二 对于示范区企业委托开放实验室进行的有利于示范区产业发展和整 体技术水平提升的联合研发和委托研发等技术攻关类服务项目 由示范区企 业持有关服务合同 收费单据等证明材料提出资金补贴申请 中关村国家自 主创新示范区发展专项资金 可按照不超过实际合同金额的 50% 给予补贴 单笔金额不超过 15 万元 同一示范区企业每年获得攻关类补贴金额不超过 30 万元 第十条 对示范区企业联合中关村开放实验室承担国家重大研发和产业 化项目 共建 或申报 工程 技术 研究中心 重点 工程 实验室 企 业技术中心等 可申请中关村国家自主创新示范区发展专项资金支持 一 共同承担国家重大研发及产业化项目 246

255 中 关 村 管 委 会 文 件 ( 二 ) 联 合 申 报 国 家 工 程 ( 技 术 ) 研 究 中 心 国 家 重 点 ( 工 程 ) 实 验 室 国 家 企 业 技 术 中 心 等 科 技 基 础 设 施 项 目 ; ( 三 ) 联 合 建 设 企 业 实 验 室 和 企 业 技 术 中 心 等 平 台 项 目 ; ( 四 ) 已 开 展 上 述 第 ( 一 ) ( 二 ) 项 工 作 的 示 范 区 企 业 或 合 作 开 放 实 验 室, 持 相 关 国 家 部 委 的 立 项 或 批 复 的 通 知 等 证 明 材 料 提 出 资 金 补 贴 申 请, 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 发 展 专 项 资 金, 可 按 每 份 立 项 或 批 复 的 通 知 给 予 示 范 区 企 业 和 合 作 开 放 实 验 室 各 10 万 元 补 贴 ; 已 开 展 上 述 第 ( 三 ) 项 工 作 的 示 范 区 企 业, 持 共 建 协 议 书 和 付 款 凭 证 等 证 明 材 料 提 出 资 金 补 贴 申 请, 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 发 展 专 项 资 金, 可 按 每 份 协 议 书 给 予 示 范 区 企 业 15 万 元 补 贴 同 一 示 范 区 企 业 每 年 获 得 的 联 合 申 报 项 目 和 共 建 平 台 项 目 补 贴 金 额 不 超 过 30 万 元 ( 不 包 括 联 合 攻 关 获 得 的 补 贴 ), 同 一 开 放 实 验 室 每 年 获 得 联 合 申 报 项 目 的 补 贴 不 超 过 100 万 元 ( 不 包 括 分 析 检 测 和 认 证 获 得 的 补 贴 ) 该 补 贴 主 要 用 于 申 报 国 家 项 目 过 程 中 的 人 员 论 证 以 及 共 建 平 台 的 创 新 能 力 建 设 等 费 用 第 十 一 条 对 中 关 村 开 放 实 验 室 将 实 验 室 的 核 心 技 术 成 果 转 化 给 示 范 区 企 业, 并 帮 助 其 推 广 及 产 业 化 由 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 发 展 专 项 资 金 给 予 一 定 的 资 金 支 持 由 示 范 区 企 业 持 有 关 技 术 和 专 利 许 可 技 术 和 专 利 转 让 技 术 作 价 入 股 的 合 同 或 协 议 付 款 发 票 等 证 明 材 料 提 出 资 金 补 贴 申 请, 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 发 展 专 项 资 金, 可 按 照 不 超 过 实 际 转 化 金 额 的 20% 给 予 补 贴, 同 一 份 合 同 最 高 补 贴 金 额 不 超 过 50 万 元, 同 一 示 范 区 企 业 每 年 获 得 的 补 贴 金 额 不 超 过 50 万 元 第 十 二 条 对 于 上 述 第 九 条 第 十 条 和 第 十 一 条 涉 及 的 开 放 实 验 室 专 项 补 贴, 受 托 机 构 负 责 补 贴 申 请 的 受 理 和 审 核 工 作, 并 组 织 专 业 机 构 行 业 专 家 对 项 目 进 行 评 估 和 评 审, 对 通 过 评 审 的 项 目, 给 予 专 项 补 贴 专 项 补 贴 每 半 年 集 中 申 报 一 次 第 十 三 条 对 示 范 区 企 业 与 中 关 村 开 放 实 验 室 联 合 申 报 的 工 程 ( 技 术 ) 研 究 中 心 重 点 ( 工 程 ) 实 验 室 企 业 技 术 中 心 等, 市 发 展 改 革 委 市 科 委 等 市 有 关 部 门 予 以 优 先 考 虑 第 十 四 条 受 托 机 构 每 年 组 织 对 中 关 村 开 放 实 验 室 的 运 行 情 况 进 行 评 247

256 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 估 根据开放实验室的业绩 对运行良好的开放实验室进行表彰和奖励 对 不能维持相关资质或没有为示范区企业提供有效服务的开放实验室 提出整 改建议 对连续两年被提出整改建议的开放实验室经中关村管委会审定后 取消其 中关村开放实验室 的资格 并解除合作协议 第十五条 对申请补贴的示范区企业和挂牌开放实验室弄虚作假骗取专 项资金补贴的 将记入中关村信用管理档案 追回已拨付的支持资金 并永 久取消其申请资格 第十六条 本办法自发布之日起执行 同时 中关村开放实验室实施实 行办法 中科园文 号 废止 248

257 中关村管委会文件 关于印发 中关村国家自主创新示范区 创业投资引导资金管理办法 的通知 中科园发 号 北京中关村创业投资发展有限公司 中关村国家自主创新示范区创业投资引导资金管理办法 已经我委 2011 年第 27 次主任专题会议讨论通过 现予以印发 请做好宣传 落实工作 中关村科技园区管理委员会 二 一一年十二月二十一日 中关村国家自主创新示范区 创业投资引导资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为营造中关村国家自主创新示范区良好的创业投资环境 引导 更多社会资金和创业投资机构投资中关村的高科技高成长企业 规范中关村 创业投资引导资金 以下简称引导资金 的运作 根据 创业投资企业管理 暂行办法 国家发改委等十部委令 2005 第 39 号 财政部 科技部关 于印发 科技型中小企业创业投资引导基金管理暂行办法 的通知 财企 号 国务院关于同意支持中关村科技园区建设国家自主创新示 范区的批复 国函 号 等 制定本办法 第二条 引导资金来源于中关村科技园区管理委员会 以下简称中关村 管委会 支持创业投资发展的专项资金及引导资金产生的收益 第三条 引导资金主要用于参股设立创业投资基金 以下简称创投基 249

258 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 金 通过财政资金的杠杆放大作用 使更多的社会资金投向中关村战略性新 兴产业领域的高科技高成长创业企业 第二章 引导资金的管理机构及职责 第四条 引导资金由中关村管委会监督管理 由北京中关村创业投资发 展有限公司 以下简称中关村创投 作为受托管理机构代为出资 并负责引 导资金的日常管理和运作 中关村管委会授权其下属中关村高科技产业促进 中心 以下简称中关村高促中心 与中关村创投签署引导资金的委托管理协议 第五条 中关村创投负责组织投资评审委员会 对申请管理创投基金的 创业投资管理机构及创投基金合作方案进行评审 投资评审委员会由创业投 资领域专家 相关业务主管部门负责人和中关村创投管理人员共同组成 其 中创业投资领域专家和相关业务主管部门负责人等外部专家人数应占投资评 审委员会成员总数的三分之二以上 第六条 申请管理创投基金的创业投资管理机构及创投基金合作方案经 投资评审委员会成员总数的三分之二以上同意方可通过 第七条 中关村创投应定期将创投基金的投资运作情况向中关村管委会 汇报 并配合完成相关审计工作 第八条 中关村管委会每年按委托中关村创投管理的引导资金总额的 1% 向中关村创投支付委托管理费用 委托管理费用从引导资金到达中关村创投 委托资金专户之日起开始计算 按日计提年底结算 该费用从到达专户的引 导资金中直接支付 第九条 创投基金清算时 中关村创投应将全部本金和基金净收益的 95% 返还给中关村高促中心 剩余 5% 作为对中关村创投的托管报酬 中关 村高促中心按照预算管理程序 将收回的本金和基金净收益继续用于扩大引 导资金的规模 第三章 引导资金的运作原则 第十条 申请合作设立并管理创投基金的创业投资管理机构应当符合下 250

259 中 关 村 管 委 会 文 件 列 条 件 : ( 一 ) 按 照 本 办 法 有 关 要 求 进 行 运 作 和 管 理 ( 二 ) 具 有 良 好 的 投 资 决 策 机 制 风 险 约 束 机 制 和 激 励 机 制 ( 三 ) 管 理 团 队 至 少 具 有 3 名 从 事 高 新 技 术 企 业 投 资 或 相 关 业 务 3 年 以 上 的 专 业 管 理 人 员 和 核 心 业 务 人 员 ; 具 有 在 高 新 技 术 企 业 投 资 方 面 的 管 理 能 力 和 业 绩 ; 在 国 际 化 运 作 方 面 具 有 一 定 的 经 验, 并 具 有 整 合 相 关 资 源 的 能 力 第 十 一 条 创 业 投 资 管 理 机 构 申 请 合 作 设 立 并 管 理 创 投 基 金 时, 应 向 中 关 村 创 投 提 交 下 列 文 件, 并 对 其 真 实 性 有 效 性 负 责 : ( 一 ) 创 业 投 资 管 理 机 构 的 营 业 执 照 副 本 复 印 件 ; ( 二 ) 创 业 投 资 管 理 机 构 投 资 决 策 机 制 风 险 控 制 机 制 激 励 机 制 的 制 度 文 件 ; ( 三 ) 主 要 管 理 团 队 成 员 的 身 份 证 明 履 历 资 料 ; ( 四 ) 创 业 投 资 管 理 机 构 经 营 管 理 业 绩 的 介 绍 ; ( 五 ) 创 投 基 金 的 设 立 方 案 ( 包 括 经 营 计 划 书 创 投 基 金 合 作 协 议 及 委 托 管 理 协 议 要 点 资 金 募 集 说 明 书 等 ); ( 六 ) 中 关 村 管 委 会 和 中 关 村 创 投 认 为 需 要 提 供 的 其 他 材 料 第 十 二 条 创 投 基 金 的 设 立 方 案 经 中 关 村 管 委 会 确 认 后, 由 中 关 村 创 投 组 织 实 施 第 十 三 条 创 投 基 金 应 遵 循 以 下 运 作 原 则 : ( 一 ) 每 家 创 投 基 金 的 资 本 总 额 应 不 低 于 5000 万 元 人 民 币, 经 营 期 限 不 短 于 7 年 ( 二 ) 引 导 资 金 在 每 家 创 投 基 金 中 的 出 资 比 例 不 超 过 该 创 投 基 金 资 本 总 额 的 30% ( 三 ) 创 业 投 资 管 理 机 构 或 管 理 团 队 需 参 与 创 投 基 金 的 出 资 ( 四 ) 创 投 基 金 对 中 关 村 示 范 区 企 业 的 累 计 投 资 额 应 不 低 于 引 导 资 金 对 创 投 基 金 出 资 总 额 的 两 倍 ( 五 ) 创 投 基 金 对 单 个 项 目 的 投 资 上 限 不 超 过 创 投 基 金 资 本 总 额 的 20% ( 六 ) 创 投 基 金 须 于 银 行 开 立 专 门 账 户 托 管 资 金, 且 闲 置 资 金 原 则 上 只 能 251

260 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 存放于该托管银行 七 创投基金运作中不得将资金用于以下用途 1 创投基金不得从事下列业务 吸收或变相吸收存款 贷款 拆借 期 货及金融衍生品交易 抵押和担保业务 房地产投资 商业赞助 主管部门禁 止从事的其他业务 2 不得对已上市企业进行股权投资 但是所投资的未上市企业上市后 创投基金所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限 3 不得投资于合伙企业 4 不得投资于其他创业投资企业 八 对于公司制的创投基金 中关村创投原则上须派出董事参与创业基 金重大事项决策 对于有限合伙制的创投基金 原则上通过协议的相关约定 或委派代表实现对创业基金重大事项的管控要求 九 创投基金运作中的以下重大事项须经中关村创投在内的三分之二以 上出资人代表同意 1 创投基金管理人的选定和更换 2 涉及关联交易的事项 3 涉及与创业投资无关的业务 十 创投基金出售所持有的股份或权益后所得的投资本金及投资收益不 得用于再投资 十一 创投基金应通过协议约定投资收益的分配原则和支付方式 十二 创投基金经营期限届满时 应当按有关法律 法规的规定进行 清算 十三 引导资金的总体收益包括资金利息 参股创投基金的股权分红 参股创投基金的股权转让收益及参股创投基金清算收益等 第四章 监 督 第十四条 引导资金接受财政部门和中关村管委会的监督 第十五条 创业投资管理机构应当据实报送有关材料 严格履行合作协 252

261 中 关 村 管 委 会 文 件 议 对 于 违 反 合 作 协 议 或 以 虚 假 材 料 骗 取 引 导 资 金 的, 中 关 村 管 委 会 有 权 追 回 有 关 资 金, 并 取 消 其 合 作 机 构 资 格 第 五 章 附 则 第 十 六 条 本 办 法 自 2012 年 1 月 1 日 起 实 施 2011 年 1 月 1 日 至 2011 年 12 月 31 日 期 间, 中 关 村 管 委 会 委 托 中 关 村 创 投 管 理 的 引 导 资 金, 适 用 本 办 法 253

262 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 关于印发 中关村国家自主创新示范区高端领军人才 专业技术资格评价试行办法 的通知 京人社专技发 号 各区 县人力资源和社会保障局 市属各委 办 局 总公司 高等院校人事 干 部 处 人民团体人事 干部 部门 各有关单位 为贯彻落实 中关村国家自主创新示范区条例 加快中关村人才特区建 设 进一步促进中关村高端领军人才队伍发展 我们制定了 中关村国家自 主创新示范区高端领军人才专业技术资格评价试行办法 现印发给你们 中关村国家自主创新示范区海淀园管委会 海淀区人力社保局 亦庄经 济技术开发区管委会人事劳动局要从实施首都人才优先发展战略 不断提升 人才科技创新能力 促进首都经济发展方式转变的高度 充分认识开展中关 村国家自主创新示范区高端领军人才专业技术资格评价工作的重要意义 并 结合本区域 本部门 本单位专业技术人才队伍建设实际 制定本办法的实 施细则 推荐程序等相关制度 不断拓展人才服务领域 创新人才评价工作 机制 为高端领军人才的成长提供良好的发展环境 为首都经济社会发展提 供有力的人才支持和智力保障 本办法在先行试点 取得经验的基础上 适时向全市推开 为加强对此项工作的领导 成立由市人力社保局牵头 中关村管委会 市科委和市教委等部门组成的中关村国家自主创新示范区高端领军人才专业 技术资格评价工作领导小组 统一领导并组织本办法的实施 领导小组下设 办公室 承办本办法实施中的具体工作 办公室设在北京市人力资源和社会 保障局专业技术人员管理处 附件 中关村国家自主创新示范区高端领军人才专业技术资格评价试行办法 北京市人力资源和社会保障局 二 一一年五月九日 254

263 北 京 市 有 关 委 办 局 文 件 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 高 端 领 军 人 才 专 业 技 术 资 格 评 价 试 行 办 法 第 一 条 为 贯 彻 落 实 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 条 例, 加 快 中 关 村 人 才 特 区 建 设, 制 定 本 试 行 办 法 第 二 条 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 高 端 领 军 人 才 专 业 技 术 资 格 评 价 工 作 ( 简 称 中 关 村 高 端 人 才 技 术 资 格 评 价 工 作 ) 坚 持 以 能 力 业 绩 和 贡 献 为 导 向, 遵 循 企 业 认 可 业 内 认 同 独 立 评 价 公 平 公 正 简 便 快 捷 的 原 则 第 三 条 本 办 法 在 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 核 心 区 ( 海 淀 园 ) 和 亦 庄 园 内 的 企 业 先 行 试 点, 适 时 在 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 内 全 面 推 行 第 四 条 在 试 点 区 域 内 的 企 业 从 事 工 程 技 术 工 作, 且 满 足 下 列 条 件 之 一 者, 不 需 参 加 职 称 外 语 和 计 算 机 应 用 能 力 考 试, 直 接 申 报 我 市 高 级 工 程 师 ( 教 授 级 ) 专 业 技 术 资 格 ( 一 ) 曾 取 得 国 家 级 人 才 表 彰 奖 励 ; ( 二 ) 曾 获 得 国 家 级 科 技 奖 项 ; ( 三 ) 曾 担 任 国 家 级 重 大 科 技 项 目 负 责 人 ; ( 四 ) 在 自 主 创 新 和 科 技 成 果 转 化 过 程 中 取 得 突 出 成 绩 第 五 条 市 人 力 社 保 局 负 责 组 建 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 高 端 领 军 人 才 高 级 工 程 师 ( 教 授 级 ) 专 业 技 术 资 格 评 审 委 员 会 ( 以 下 简 称 评 审 委 员 会 ), 对 推 荐 人 选 进 行 专 业 评 价 并 确 定 专 业 技 术 资 格 评 审 委 员 会 由 7 15 名 委 员 组 成, 设 主 任 委 员 1 名, 委 员 由 北 京 地 区 相 关 专 业 领 域 的 工 程 技 术 专 家 担 任 评 审 委 员 会 下 设 专 业 评 议 组, 由 3 5 名 同 行 专 家 学 者 组 成, 重 点 从 专 业 技 术 和 学 术 角 度 对 推 荐 人 选 进 行 考 核 评 价 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 核 心 区 ( 海 淀 园 ) 和 亦 庄 园 所 在 区 域 人 力 社 保 部 门 与 园 区 管 委 会 共 同 组 建 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 高 端 领 军 人 才 高 级 工 程 师 ( 教 授 级 ) 专 业 技 术 资 格 推 荐 委 员 会 ( 以 下 简 称 推 荐 委 员 会 ), 负 责 向 评 审 委 员 会 推 荐 本 区 域 内 高 端 领 军 人 才 专 业 技 术 资 格 申 报 推 荐 委 员 会 由 7 255

264 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 11 名委员组成 设主任委员 1 名 副主任委员 2 名 推荐委员会委员一般由 组建部门领导 区域内具影响力的相关行业的企业代表和行业内工程技术专 家担任 推荐委员会下设办公室 负责研究制定本区域高端领军人才专业技 术资格推荐标准和推荐程序 受理 审核申报材料 按照规定程序和时间组 织开展推荐工作 承担相关咨询服务和其他日常工作 第六条 中关村高端人才技术资格评价工作应遵循下列程序 一 个人申请 符合参评条件人员可自主提出申请参加高端领军人才专 业技术资格评价 二 企业申报 申报人员须由其所在企业向所属区域推荐委员会申报参 评 并按要求组织申报材料 三 区域推荐 推荐委员会按照规定的推荐标准和推荐程序 在充分讨 论的基础上 对申报人员的技术水平 工作能力和工作业绩进行审核 评议 采取票决制确定推荐人选 向评审委员会提交推荐报告 推荐结果需由全体 推荐委员会委员三分之二以上出席并参加投票方为有效 推荐人选需获得全 体委员三分之二以上同意票数 四 业绩陈述 申报人员就专业技术工作 向专业评议组陈述本人的专 业业绩 并回答专业评议组专家提出的问题 五 专家评价 专业评议组根据量化标准采取面试的方式对推荐人选进 行评价 重点从专业角度考核申报人的创新能力 成果转化能力 工作业绩 和发展潜力 其评价意见作为评审委员会评审表决的重要参考依据 六 评委会表决 评审委员会对推荐人选的学识水平 工作业绩和专业 技术能力进行综合评价 采取署名投票方式表决 确定专业技术资格 评审 结果需由全体评审委员会委员三分之二以上投票方为有效 通过人选需获得 全体委员三分之二以上同意票数方可取得专业技术资格 七 结果验收 评审委员会的评价工作结束后 由市人力社保局按全市 职称评审的统一要求进行验收 八 社会公示 评价通过人员名单在北京市人力资源和社会保障局网站 上进行公示 公示期为 15 天 256

265 北 京 市 有 关 委 办 局 文 件 ( 九 ) 证 书 发 放 公 示 期 满 后, 北 京 市 人 力 资 源 和 社 会 保 障 局 为 通 过 专 业 技 术 资 格 评 价 人 员, 颁 发 北 京 市 高 级 工 程 师 ( 教 授 级 ) 专 业 技 术 资 格 证 书 专 业 技 术 资 格 证 书 生 效 日 期 自 评 审 委 员 会 表 决 通 过 之 日 起 计 算 第 七 条 专 业 技 术 资 格 作 为 单 位 聘 任 相 应 专 业 技 术 职 务 的 依 据, 单 位 可 以 根 据 岗 位 需 要, 择 优 聘 任 取 得 资 格 人 员 在 科 研 项 目 资 助 人 才 培 养 和 选 拔 中 享 有 同 级 别 专 业 技 术 人 员 同 等 待 遇 第 八 条 本 办 法 由 北 京 市 人 力 资 源 和 社 会 保 障 局 负 责 解 释 第 九 条 本 办 法 自 发 布 之 日 起 实 行 257

266 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 关于转发科技部 财政部 国家税务总局 关于完善中关村国家自主创新示范区高新技术 企业认定管理试点工作的通知 京科发 号 各区县科委 财政局 国家税务局 地方税务局 中关村示范区各园区管委会 市地方税务局直属分局 各有关单位 现将科技部 财政部 国家税务总局 关于完善中关村国家自主创新示 范区高新技术企业认定管理试点工作的通知 国科发火 号 以 下简称 90 号文件 转发给你们 并就有关事宜补充通知如下 请一并遵照执行 一 示范区内注册满半年不足一年的企业 符合 90 号文件中核心自主 知识产权 国家重点支持的高新技术领域 中关村示范区试行 及科技部 国 财政部 国家税务总局 关于印发 高新技术企业认定管理办法 的通知 科发火 号 以下简称 172 号文件 中科技人员与研发人员所占 比例的规定 且研究开发费用总额占成本费用支出总额 20% 以上的 可申请 认定高新技术企业 发蓝底证书 自颁发证书之日起有效期为一年 不享受 税收优惠 二 示范区内注册满半年不足一年的企业申请高新技术企业认定的 须 提交下列申请材料 一 高新技术企业认定申请书 二 企业营业执照副本 税务登记证 复印件 三 企业职工人数 学历结构以及研发人员占企业职工的比例说明 四 经具有资质并符合科技部 财政部 国家税务总局 关于印发 高 新技术企业认定管理工作指引 的通知 国科发火 号 以下简 称 362 号文件 相关条件的中介机构鉴证的企业自成立之日至申请高新技术 企业认定上一月度研究开发费用专项审计报告 五 经具有资质的中介机构鉴证的企业自成立之日至申请高新技术企业 认定上一月度的财务报表 含资产负债表 利润及利润分配表 现金流量表 258

267 北 京 市 有 关 委 办 局 文 件 ( 六 ) 技 术 创 新 活 动 证 明 材 料, 包 括 知 识 产 权 证 书 独 占 许 可 协 议 生 产 批 文 新 产 品 或 新 技 术 证 明 ( 查 新 ) 材 料 产 品 质 量 检 验 报 告 市 级 以 上 科 技 计 划 立 项 证 明, 以 及 其 他 相 关 证 明 材 料 三 示 范 区 内 按 照 90 号 文 件 要 求 申 请 高 新 技 术 企 业 认 定 的 企 业, 须 提 交 示 范 区 各 园 区 管 委 会 出 具 的 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 企 业 在 园 区 内 注 册 证 明 ( 见 北 京 市 财 政 局 北 京 市 国 家 税 务 局 北 京 市 地 方 税 务 局 北 京 市 科 学 技 术 委 员 会 中 关 村 科 技 园 区 管 理 委 员 会 关 于 贯 彻 落 实 国 家 支 持 中 关 村 科 技 园 区 建 设 国 家 自 主 创 新 示 范 区 试 点 税 收 政 策 的 通 知 京 财 税 号 附 件 5) 四 企 业 以 国 家 新 药 国 家 一 级 中 药 保 护 品 种 国 家 级 农 作 物 品 种 国 防 专 利 技 术 秘 密 等 作 为 核 心 自 主 知 识 产 权 申 请 高 新 技 术 企 业 认 定 的, 须 提 交 相 关 证 明 材 料 其 中 : ( 一 ) 国 家 新 药 须 提 供 国 家 食 品 药 品 监 督 管 理 局 签 发 的 新 药 证 书 ; ( 二 ) 国 家 一 级 中 药 保 护 品 种 须 提 供 国 家 食 品 药 品 监 督 管 理 局 签 发 的 中 药 保 护 品 种 证 书 ; ( 三 ) 国 家 级 农 作 物 品 种 须 提 供 国 家 农 业 部 颁 发 的 国 家 级 农 作 物 品 种 证 书 ; ( 四 ) 国 防 专 利 须 提 供 国 家 知 识 产 权 局 授 予 的 国 防 专 利 证 书 ; ( 五 ) 企 业 以 技 术 秘 密 作 为 核 心 自 主 知 识 产 权 申 请 高 新 技 术 企 业 认 定 的, 须 向 北 京 市 高 新 技 术 企 业 认 定 小 组 办 公 室 申 请 技 术 秘 密 鉴 定 企 业 申 请 技 术 秘 密 鉴 定 的 具 体 规 定 另 行 制 订 特 此 通 知 北 京 市 科 学 技 术 委 员 会 北 京 市 财 政 局 北 京 市 国 家 税 务 局 北 京 市 地 方 税 务 局 中 关 村 科 技 园 区 管 理 委 员 会 二 一 一 年 四 月 六 日 259

268 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 北京市重大科技成果转化 和产业项目统筹资金股权投资管理暂行办法 京财国资 号 第一章 总 则 第一条 为探索政府资金使用新模式 加快推进重大自主创新成果在京 转化和产业化 市政府决定在重大科技成果转化和产业项目资金中试行股权 投资方式 为规范股权投资资金管理 按照本市重大科技成果转化和产业项 目资金统筹机制的有关要求制定本暂行办法 第二条 股权投资方式是政府资金投入模式的新探索 重点体现政府政 策的激励和引导 支持重大科技成果在京转化和产业化 不以盈利为目的 第三条 本暂行办法适用于本市重大科技成果转化和产业项目统筹资金 以下简称 统筹资金 中采取股权投资方式的项目 具体实施项目由市政 府建立的中关村科技创新和产业化促进中心重大科技成果产业化项目审批联 席会议审核决策 第二章 资金运作原则和管理模式 第四条 采取股权投资方式的资金根据 政府出资 市场运作 重在激励 适时退出 的原则 采取委托专业管理机构运作的管理模式进行实施 第五条 对实施股权投资方式的项目 由其主管单位 联席会议成员单 位 与专业管理机构签订委托协议 专业管理机构代表政府对统筹资金形成 的国有股权实施管理 第六条 专业管理机构由重大科技成果产业化项目审批联席会议审核确 定 并在市财政局指定的代理银行开设专户 260

269 北 京 市 有 关 委 办 局 文 件 第 三 章 资 金 的 投 入 与 退 出 第 七 条 项 目 确 定 后, 联 席 会 议 成 员 单 位 应 及 时 向 市 财 政 局 提 出 项 目 资 金 申 请, 申 请 材 料 包 括 : ( 一 ) 联 席 会 议 成 员 单 位 的 资 金 申 请 文 件 ( 二 ) 联 席 会 议 的 批 准 文 件 ( 三 ) 联 席 会 议 成 员 单 位 与 专 业 管 理 机 构 的 书 面 协 议 书 协 议 书 主 要 包 括 如 下 内 容 : 协 议 当 事 人, 投 资 项 目 名 称 项 目 投 资 金 额 投 资 方 式, 当 事 人 的 权 利 责 任 和 义 务, 资 金 管 理 退 出 方 式 以 及 其 他 根 据 项 目 情 况 需 要 明 确 的 内 容 等 第 八 条 根 据 重 大 科 技 成 果 产 业 化 项 目 审 批 联 席 会 议 的 批 准 文 件 以 及 联 席 会 议 成 员 单 位 的 资 金 申 请 文 件, 市 财 政 局 将 资 金 拨 付 到 专 业 管 理 机 构 在 市 财 政 局 指 定 的 代 理 银 行 开 设 的 统 筹 资 金 专 户, 专 业 管 理 机 构 负 责 向 项 目 承 担 企 业 进 行 资 金 投 入 第 九 条 专 业 管 理 机 构 在 联 席 会 议 成 员 单 位 的 指 导 下, 按 照 委 托 协 议 的 要 求, 以 统 筹 资 金 出 资 额 为 限 代 政 府 对 投 资 企 业 行 使 出 资 人 权 利, 并 承 担 相 应 责 任 第 十 条 采 取 股 权 投 资 方 式 的 资 金 应 适 时 退 出, 退 出 资 金 重 新 纳 入 统 筹 资 金 专 户 循 环 使 用, 由 此 产 生 的 分 红 也 进 入 统 筹 资 金 专 户 第 十 一 条 采 取 股 权 投 资 方 式 的 资 金 退 出 程 序 是 : 专 业 管 理 机 构 应 结 合 宏 观 经 济 环 境 产 业 发 展 动 态 和 项 目 实 施 进 度 提 出 股 权 退 出 建 议, 报 联 席 会 议 成 员 单 位 初 审 后, 提 交 联 席 会 议 审 核 批 准 联 席 会 议 批 准 同 意 后, 联 席 会 议 成 员 单 位 会 同 专 业 管 理 机 构 具 体 组 织 股 权 退 出 工 作 第 四 章 专 业 管 理 机 构 的 委 托 管 理 费 用 第 十 二 条 根 据 联 席 会 议 成 员 单 位 与 专 业 管 理 机 构 签 订 的 委 托 协 议, 专 业 管 理 机 构 可 以 申 请 年 度 委 托 管 理 费 用 申 请 额 度 按 照 全 年 实 际 投 资 加 权 平 均 余 额 的 一 定 比 例 计 算, 具 体 标 准 如 下 : 全 年 实 际 加 权 平 均 投 资 额 在 2 亿 元 261

270 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 含 以下的部分 按 1.5% 核定 2 亿元以上的部分 按 1% 核定 第十三条 经联席会议审核同意 委托管理费用可在本市重大科技成果 转化和产业项目统筹资金中列支 第五章 财务管理 第十四条 专业管理机构应对采取股权投资方式的资金的投入和退出单 位进行核算 严格执行财务会计制度 第十五条 专业管理机构应完整保存股权投资记录 会计凭证 会计账 簿和年度财务会计报告 15 年以上 第六章 职责分工 第十六条 重大科技成果产业化项目审批联席会议负责股权投资项目的 审定 负责对专业管理机构的审定 负责股权退出意见的审核批准 第十七条 联席会议成员单位负责项目资金的申请 与专业管理机构签 订协议 对统筹资金的投入 管理 退出等事项明确双方的权利 责任和义务 审核国有股权退出计划 组织股权退出工作 对专业管理机构管理活动实施 监督管理 会同市财政局对资金进行监督管理 第十八条 市财政局负责审核拨付统筹资金及管理费用的 会同联席会 议成员单位对统筹资金监督管理 第十九条 专业管理机构按照与联席会议成员单位签订的协议要求 负 责股权投资的管理 代表行使出资人的权利 向联席会议成员单位提出股权 退出建议 按照要求实施股权退出 及时将退出资金缴入统筹资金专户等 第七章 考核与监督 第二十条 采取股权投资方式的资金可以用于以下范围 一 被投资企业可以采取股权奖励 股权出售 股份期权 科技成果收益 分成以及其他激励方式 对作出突出贡献的科技人员和经营管理人员进行激励 二 高等院校 科研院所用科技成果出资时 可以将不低于 20% 的科 262

271 北 京 市 有 关 委 办 局 文 件 技 成 果 作 为 出 资 所 获 得 被 投 资 企 业 的 股 权 用 于 奖 励 创 业 团 队 和 有 关 人 员 ( 三 ) 形 成 的 股 权 可 以 优 先 转 让 给 被 投 资 企 业 的 科 技 人 员 经 营 管 理 团 队 及 原 始 股 东 转 让 价 格 可 以 为 财 政 投 入 统 筹 资 金 的 出 资 本 金 与 中 国 人 民 银 行 公 布 的 同 期 活 期 存 款 利 率 计 算 的 本 金 利 息 之 和 第 二 十 一 条 采 取 股 权 投 资 方 式 的 资 金 纳 入 公 共 财 政 资 金 考 核 评 价 体 系, 根 据 公 共 财 政 原 则 和 统 筹 资 金 的 性 质 建 立 有 效 的 绩 效 考 核 制 度, 定 期 对 资 金 使 用 效 益 进 行 评 估 第 二 十 二 条 采 取 股 权 投 资 方 式 的 资 金 不 得 用 于 从 事 贷 款 或 股 票 期 货 房 地 产 基 金 企 业 债 券 金 融 衍 生 品 等 投 资 以 及 用 于 赞 助 捐 赠 等 支 出 第 二 十 三 条 专 业 管 理 机 构 应 通 过 联 席 会 议 成 员 单 位 定 期 将 项 目 进 展 情 况 报 主 管 单 位 ( 联 席 会 议 成 员 单 位 ) 报 告 内 容 主 要 包 括 : 委 托 管 理 的 资 金 使 用 情 况 ; 投 资 企 业 经 营 情 况 ; 股 权 投 资 的 退 出 和 收 益 情 况 ; 委 托 协 议 约 定 的 其 他 事 项 第 八 章 附 则 第 二 十 四 条 统 筹 资 金 中 通 过 国 有 资 本 经 营 预 算 实 施 的 股 权 投 资 项 目 不 适 用 本 办 法 第 二 十 五 条 本 办 法 由 市 财 政 局 负 责 解 释, 自 发 布 之 日 起 三 十 日 后 实 施 本 办 法 实 施 后, 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 重 大 科 技 成 果 转 化 和 产 业 化 股 权 投 资 暂 行 办 法 ( 京 科 发 号 ) 同 时 废 止 北 京 市 财 政 局 北 京 市 科 学 技 术 委 员 会 北 京 市 发 展 和 改 革 委 员 会 北 京 市 经 济 和 信 息 化 委 员 会 中 关 村 科 技 园 区 管 理 委 员 会 北 京 经 济 技 术 开 发 区 管 理 委 员 会 二 一 一 年 五 月 六 日 263

272 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 关于加强北京高校与中关村国家自主创新示范区企业 人才互动工作的意见 京教研 号 各有关高校 各有关企业 为贯彻落实 关于中关村国家自主创新示范区建设人才特区的若干意 见 充分发挥北京高校的科技资源优势 提升中关村国家自主创新示范区企 业的自主创新能力 进一步推动高校与企业开展产学研合作 促进高校与企 业在科技成果转化与产业化当中的人才互动 加快中关村自主创新示范区的 建设和发展 提出如下意见 一 支持一批高校与中关村国家自主创新示范区企业联合培养研究生基 地建设 进一步加强国家和北京市经济社会发展重点领域的工程类创新型人 才的培养 鼓励更多研究生参与高校和企业承担的国家重大科研项目 促进 工程类创新人才的培养和先进适用技术的快速转移 对优秀研究生培养基地 给予支持和奖励 对培养基地中优秀毕业生在留京指标 就业等方面在政策 上予以倾斜 二 重点支持一批高校和中关村国家自主创新示范区企业联合申报的校 企合作产学研重大项目 推动一批新材料 电子信息 生物医药 先进制造 节能环保和都市农业等领域的重大项目在京的转化和产业化 三 支持北京市大学科技园的建设发展 提升大学科技园孵化孵育科技 项目的能力 在支持大学科技园孵化孵育项目时 高校和企业人才互动的项 目作为评审重要指标 予以优先支持 四 进一步推动中关村国家自主创新示范区高校和企业开展股权激励改 革试点工作 鼓励通过股权激励改革试点工作 不断完善股权激励机制 逐 步形成有利于人才创新创业的分配制度和激励机制 充分调动高校科技人员 自觉从事科技成果转化和产业化的积极性 进一步提高高校科技成果向现实 生产力转化的能力 264

273 北 京 市 有 关 委 办 局 文 件 五 鼓 励 和 支 持 高 校 不 断 完 善 人 才 评 价 机 制 高 校 要 将 科 技 人 员 和 科 技 管 理 人 员 在 成 果 转 化 和 产 业 化 方 面 取 得 的 业 绩 作 为 职 称 评 定 年 度 业 绩 考 核 的 重 要 指 标, 努 力 推 动 高 校 科 技 创 新, 促 进 科 技 成 果 转 化 和 产 业 化 六 支 持 一 批 高 校 与 企 业 合 作 人 才 特 区 试 验 点 的 发 展 建 设, 以 首 都 经 济 建 设 的 重 大 科 技 和 人 才 需 求 为 出 发 点, 确 定 一 批 科 研 基 础 较 好 的 高 校 和 企 业 为 产 学 研 人 才 特 区 试 验 点 鼓 励 企 业 专 业 技 术 人 员 在 高 校 人 才 特 区 试 验 点 开 展 科 学 研 究, 并 支 持 企 业 高 层 次 人 才 到 对 口 高 校 任 兼 职 教 授, 参 与 专 业 教 学 和 培 养 复 合 型 人 才 鼓 励 高 校 科 技 人 员 到 企 业 人 才 特 区 试 验 点 开 展 科 学 研 究 和 成 果 转 化, 促 进 人 才 的 互 动 和 技 术 的 转 移 七 鼓 励 各 高 校 实 验 室 与 国 家 自 主 创 新 示 范 区 企 业 联 合 培 养 人 才, 并 接 收 企 业 高 层 次 人 才 兼 职 任 职 ; 对 积 极 开 展 人 才 互 动 工 作 的 高 校 实 验 室, 优 先 认 定 为 中 关 村 开 放 实 验 室, 并 给 予 相 应 支 持 八 支 持 中 关 村 自 主 创 新 示 范 区 内 高 水 平 的 企 业 利 用 自 身 科 技 优 势 培 养 高 水 平 人 才, 重 点 支 持 高 校 与 企 业 在 生 物 医 药 高 端 装 备 制 造 新 材 料 信 息 与 软 件 服 务 国 防 科 技 文 化 创 意 等 战 略 新 兴 产 业 领 域 设 置 博 士 后 科 研 工 作 站 九 鼓 励 高 校 科 技 人 员 在 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 创 办 企 业 或 到 企 业 兼 职, 开 展 科 研 项 目 转 化 的 研 究 攻 关 ; 鼓 励 高 校 的 科 研 团 队 带 项 目 向 企 业 整 体 转 化 和 产 业 化 十 加 强 高 校 与 企 业 人 才 互 动 的 宣 传 工 作, 高 校 和 企 业 要 充 分 利 用 报 纸 电 视 和 各 种 媒 体 宣 传 和 报 道 在 人 才 互 动 工 作 中 取 得 的 成 绩 十 一 市 教 委 和 中 关 村 科 技 园 区 管 委 会 将 适 时 对 在 高 校 和 企 业 人 才 互 动 工 作 中 取 得 突 出 成 绩 的 单 位 和 个 人 予 以 表 彰 和 奖 励 北 京 市 教 育 委 员 会 中 关 村 科 技 园 区 管 理 委 员 会 二 一 一 年 八 月 二 十 三 日 265

274 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 关于印发 关于促进产业技术创新战略联盟 加快发展的意见 的通知 京科发 号 各有关单位 为深入实施 科技北京 行动计划 加快产业技术创新战略联盟发展 提升企业自主创新能力和产业竞争力 推进中关村国家自主创新示范区建设 实现世界城市建设目标 市科委 市发展改革委 市教委 市经济信息化委 市民政局 市财政局 市国资委 中关村管委会 市总工会 国家开发银行 北京市分行研究制定了 关于促进产业技术创新战略联盟加快发展的意见 现印发给你们 请结合实际贯彻实施 特此通知 附件 关于促进产业技术创新战略联盟加快发展的意见 北京市科学技术委员会 北京市发展和改革委员会 北京市教育委员会 北京市经济和信息化委员会 北京市民政局 北京市财政局 北京市人民政府国有资产监督管理委员会 中关村科技园区管理委员会 北京市总工会 国家开发银行股份有限公司北京市分行 二 一一年五月九日 266

275 北 京 市 有 关 委 办 局 文 件 关 于 促 进 产 业 技 术 创 新 战 略 联 盟 加 快 发 展 的 意 见 为 深 入 实 施 科 技 北 京 行 动 计 划, 加 快 产 业 技 术 创 新 战 略 联 盟 发 展, 提 升 企 业 自 主 创 新 能 力 和 产 业 竞 争 力, 推 进 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 建 设, 实 现 世 界 城 市 建 设 目 标, 特 制 定 本 意 见 一 产 业 技 术 创 新 战 略 联 盟 内 涵 及 发 展 的 指 导 思 想 原 则 和 目 标 ( 一 ) 本 意 见 所 指 的 产 业 技 术 创 新 战 略 联 盟 ( 以 下 简 称 联 盟 ) 是 指 : 由 企 业 大 学 科 研 机 构 或 除 政 府 部 门 之 外 的 其 他 组 织 机 构, 以 企 业 的 发 展 需 求 和 各 方 的 共 同 利 益 为 基 础, 以 提 升 产 业 技 术 创 新 能 力 为 目 标, 以 具 有 法 律 约 束 力 的 契 约 为 保 障, 形 成 的 联 合 开 发 优 势 互 补 利 益 共 享 风 险 共 担 的 技 术 创 新 合 作 组 织 ( 二 ) 促 进 联 盟 加 快 发 展 的 指 导 思 想 是 : 以 科 学 发 展 观 为 指 导, 以 组 织 和 调 动 各 类 科 技 产 业 资 源 为 核 心, 以 提 升 企 业 自 主 创 新 能 力 和 产 业 核 心 技 术 竞 争 力 为 宗 旨, 促 进 产 业 结 构 调 整 和 优 化 升 级 推 进 各 类 联 盟 建 设, 进 一 步 深 化 产 学 研 合 作, 探 索 新 的 产 业 创 新 促 进 工 作 机 制 和 模 式, 提 升 产 业 创 新 效 率, 带 动 重 点 产 业 发 展, 使 联 盟 成 为 技 术 创 新 工 程 中 有 特 点 的 研 发 中 心 示 范 中 心 高 效 制 造 中 心 ( 三 ) 促 进 联 盟 加 快 发 展 的 原 则 和 目 标 是 : 坚 持 政 府 引 导 市 场 导 向 ; 要 素 融 合 协 同 创 新 ; 重 点 突 破 合 作 共 赢 的 建 设 原 则, 完 善 以 企 业 为 主 体 市 场 为 导 向 产 学 研 相 结 合 的 技 术 创 新 体 系, 加 强 联 盟 在 产 业 构 建 技 术 研 发 标 准 化 促 进 资 源 共 享 行 业 交 流 市 场 推 广 品 牌 培 育 等 方 面 的 合 作, 提 升 区 域 创 新 活 力 扶 植 和 培 育 一 批 在 国 内 外 具 有 广 泛 知 名 度 和 影 响 力 的 联 盟, 依 托 联 盟 做 强 一 批 龙 头 骨 干 企 业, 做 强 一 批 新 兴 优 势 产 业, 形 成 若 干 专 业 化 特 色 显 著 产 业 链 条 完 整 市 场 规 模 庞 大 的 优 势 产 业 群, 带 动 首 都 经 济 结 构 调 整 和 发 展 方 式 转 变 二 产 业 技 术 创 新 战 略 联 盟 加 快 发 展 的 重 点 方 向 和 工 作 内 容 267

276 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 四 重点面向经济发展 城市建设 民生需求和新兴产业发展 在电 子信息 生物医药 新材料 新能源和节能环保 高端装备制造 现代农业 科技服务业等领域 培育和发展一批具有突出的资源组织能力 完善的运行 管理模式和较强的行业影响力的产业技术创新战略联盟 五 工作内容 1 开展成果转化及产业发展促进 建立项目发现和筛选机制 实施能较 快形成较大产业规模或显著提升相关产业技术水平和核心竞争力的项目 推 进科技成果转化和产业化发展 2 开展联合攻关和技术研发 开展联盟战略研究与发展规划制定工作 广泛聚集产学研等创新资源 联合攻克制约产业发展的共性 关键 核心技 术难题 提升产业核心技术竞争力和产业创新效率 3 开展领域 行业 服务 抓住经济结构调整和优化升级的重要机遇 引导领域 行业 服务资源开展合作 加强对领域 行业 的共性技术研发服务 技术转移和人才培养 促进领域 行业 协同创新能力提升 4 开展标准化工作 以标准为纽带 聚拢产业资源 共同制定国际 国内 行业技术标准 带动联盟知识产权工作 增强对产业的引领 市场准入能力 和新市场打造 5 开展国际化合作 参与国际科技合作 参加国际论坛和展会 广泛依 托国际 国内两个市场 两种资源 促进联盟产品 服务 的国际化发展 6 开展品牌建设工作 加强业务交流与合作 支持联盟参与国际 国内 各类展览 展示及业务交流会 举办各类联盟推广活动 打造联盟品牌 三 加强对产业技术创新战略联盟的支持 六 加大对联盟的技术研发项目支持 对符合地区产业发展需求的联盟 技术研发项目 优先列入北京市各类科技计划项目给予立项支持 支持具备 条件的联盟按照规定申报国家各类科技计划项目 参与承担国家和市级科技 重大专项 科技基础设施建设和重大高新技术产业化项目 七 发挥金融机构 投 贷 债 租 全面金融手段的优势 综合利用 各种金融工具 对联盟及其成员单位的资金需求予以支持 鼓励金融机构深 268

277 北 京 市 有 关 委 办 局 文 件 入 探 索 信 贷 资 金 与 政 府 补 贴 相 结 合 等 融 资 模 式, 加 快 金 融 创 新, 推 动 联 盟 发 展 政 府 建 立 的 各 类 产 业 发 展 基 金 优 先 支 持 联 盟 成 果 在 京 落 地 转 化 ( 八 ) 支 持 联 盟 创 办 研 发 机 构 符 合 条 件 的 联 盟 研 发 机 构 可 申 请 北 京 市 科 技 研 究 开 发 机 构 工 程 技 术 研 究 中 心 重 点 实 验 室 工 程 中 心 等 认 定 支 持 联 盟 研 发 机 构 申 请 国 家 重 点 实 验 室 工 程 技 术 研 究 中 心 工 程 中 心 等 认 定 ( 九 ) 支 持 联 盟 科 技 条 件 平 台 建 设 支 持 产 业 技 术 创 新 战 略 联 盟 内 各 成 员 单 位 进 一 步 开 放 科 技 条 件 资 源, 健 全 科 技 条 件 资 源 开 放 共 享 机 制, 为 联 盟 内 成 员 单 位 及 行 业 企 业 提 供 检 测 分 析 测 试 等 科 技 条 件 服 务 鼓 励 现 有 各 类 科 技 条 件 资 源 向 联 盟 开 放 ( 十 ) 鼓 励 联 盟 开 拓 产 品 ( 服 务 ) 市 场 联 盟 及 其 成 员 单 位 研 发 生 产 和 销 售 的 自 主 创 新 产 品 ( 服 务 ), 经 认 定 为 北 京 市 自 主 创 新 产 品 的, 可 以 参 加 首 购 订 购 首 台 ( 套 ) 重 大 技 术 装 备 试 验 示 范 项 目 推 广 应 用 等 政 府 采 购 活 动 ( 十 一 ) 鼓 励 联 盟 提 升 国 际 化 水 平 支 持 联 盟 开 展 国 际 项 目 合 作, 引 进 国 外 创 新 资 源, 参 与 国 际 标 准 制 定, 开 拓 国 际 市 场 北 京 市 各 有 关 部 门 为 联 盟 参 与 国 际 交 流 与 合 作 提 供 渠 道 和 平 台 ( 十 二 ) 鼓 励 联 盟 培 养 引 进 高 端 创 新 人 才 支 持 联 盟 探 索 产 学 研 合 作 的 人 才 培 养 模 式 支 持 联 盟 设 立 博 士 后 工 作 站 符 合 条 件 的 高 端 人 才 优 先 推 荐 参 选 千 人 计 划 北 京 海 外 人 才 聚 集 工 程 中 关 村 高 端 领 军 人 才 聚 集 工 程 百 名 科 技 领 军 人 才 工 程 科 技 新 星 计 划 ( 十 三 ) 支 持 联 盟 参 与 产 业 领 域 规 划 和 行 业 科 技 发 展 规 划 的 制 定, 支 持 符 合 条 件 的 联 盟 申 报 成 为 国 家 级 产 业 技 术 创 新 战 略 联 盟 四 北 京 地 区 产 业 技 术 创 新 示 范 联 盟 的 认 定 工 作 和 要 求 ( 十 四 ) 建 立 北 京 地 区 产 业 技 术 创 新 示 范 联 盟 认 定 工 作 机 制 由 市 科 委 牵 头 组 织 示 范 联 盟 认 定 工 作, 经 认 定 的 示 范 联 盟 加 挂 北 京 地 区 产 业 技 术 创 新 示 范 联 盟 牌 子 充 分 发 挥 示 范 联 盟 的 示 范 带 动 效 应, 提 升 全 地 区 联 盟 的 发 展 水 平 ( 十 五 ) 符 合 下 述 条 件 的 联 盟 均 可 申 请 参 与 北 京 地 区 产 业 技 术 创 新 示 范 联 盟 认 定 : 269

278 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 1 联盟应具有法人资格 或在相关部门备案 2 联盟的发起单位及主要成员单位应为北京市行政区域内注册的具有独 立法人资格的企业 科研院所 高校或除政府部门之外的其他法人机构 3 联盟各成员单位按照联盟的章程和其他约定明确技术创新目标和产业 促进目标 并有明确的研发管理 知识产权管理 经费管理 利益分配 内 部监督管理等制度 4 联盟应在产业发展战略研究 发展规划制订 关键技术联合攻关 科 技成果产业化资源配置与项目实施 联盟标准化工作促进 行业交流 市场 推广 品牌培育等方面开展实质性工作 五 产业技术创新战略联盟的规范管理和登记 十六 加强联盟的登记管理 符合条件的联盟可以申请登记为法人 暂 不符合条件的 由相关部门备案 十七 加强联盟规范化建设 建立规范的章程 按照章程运作 建立健 全的组织机构 民主的决策机制和内部管理制度 完善法人治理结构 六 组织保障 十八 成立 北京市产业技术创新战略联盟促进工作联席会 成员单 位由市科委 市发展改革委 市教委 市经济信息化委 市民政局 市财政局 市国资委 中关村管委会 市总工会 国家开发银行北京市分行等部门组成 联席会每年召开一次会议 通报联盟促进工作情况 研究解决联盟促进工作 中的问题 协调落实相关政策 联席会各成员单位间建立信息通报 工作交流 业务协商等工作制度 十九 加强对联盟促进工作的宣传 面向全市企业和在京科研院所 高 校宣传联盟促进政策 为企业 科研院所 高校建立联盟提供指导 鼓励联 盟之间加强业务交流与合作 推动全地区联盟加快建设 270

279 北 京 市 有 关 委 办 局 文 件 关 于 印 发 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 技 术 秘 密 鉴 定 办 法 ( 试 行 ) 的 通 知 ( 京 科 发 号 ) 各 区 县 科 委 财 政 局 国 家 税 务 局 地 方 税 务 局 中 关 村 示 范 区 各 园 区 管 委 会 市 地 方 税 务 局 直 属 分 局 各 有 关 单 位 : 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 技 术 秘 密 鉴 定 办 法 ( 试 行 ) 已 经 科 技 部 财 政 部 国 家 税 务 总 局 备 案, 现 印 发 给 你 们, 请 认 真 遵 照 执 行, 执 行 情 况 及 遇 到 的 问 题, 请 及 时 向 北 京 市 科 学 技 术 委 员 会 北 京 市 财 政 局 北 京 市 国 家 税 务 局 北 京 市 地 方 税 务 局 反 映 特 此 通 知 附 件 : 中 关 村 国 家 自 主 创 新 示 范 区 技 术 秘 密 鉴 定 办 法 ( 试 行 ) 北 京 市 科 学 技 术 委 员 会 北 京 市 国 家 税 务 局 北 京 市 财 政 局 北 京 市 地 方 税 务 局 二 一 一 年 八 月 二 十 五 日 271

280 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 中关村国家自主创新示范区技术秘密鉴定办法 试行 第一条 为贯彻落实 科技部 财政部 国家税务总局关于完善中关村 国家自主创新示范区高新技术企业认定管理试点工作的通知 国科发火 号 的规定 做好中关村国家自主创新示范区 以下简称 示范区 高新技术企业认定管理中企业申报的技术秘密的鉴定工作 制定本办法 第二条 本办法所称的技术秘密 是指支撑企业主营产品技术路线实现 的关键设计 程序 配方 工艺 方法等 相关技术内容应构成一项产品 工艺 材料 品种及其改进的完整技术方案 暂不包括经验技巧 数据等诀窍 第三条 技术秘密鉴定遵循自愿原则 依据本办法鉴定的技术秘密仅用 于示范区内企业申报高新技术企业认定 企业已取得专利 软件著作权 集 成电路布图设计专有权 植物新品种等知识产权的 不得以技术秘密作为核 心自主知识产权申报高新技术企业 第四条 北京市高新技术企业认定小组 以下简称 认定小组 负责组 织开展示范区内技术秘密鉴定工作 北京市高新技术企业认定小组办公室 以 下简称 认定办公室 负责技术秘密鉴定的具体工作 第五条 企业申请技术秘密鉴定的 须符合以下条件 一 示范区内居民企业 从事节能环保 新一代信息技术 生物 高端 装备制造 新能源 新材料 新能源汽车等战略性新兴产业 且近三个会计 年度的研究开发费用总额占销售收入总额的比例达到 10% 以上 二 企业近三年无不良记录 第六条 同时符合以下要求的技术秘密经鉴定后可作为核心自主知识 产权 一 技术秘密属于 国家重点支持的高新技术领域 规定的范围 二 技术秘密具有创造性 同目前已有技术相比 该技术秘密具有突出 的实质性特点和显著的进步 即本领域技术人员不可能在现有技术的基础上 不通过创造性劳动而经由分析 推理或者有限试验得到 与现有技术相比具 272

281 北 京 市 有 关 委 办 局 文 件 有 更 好 的 技 术 效 果 提 供 了 一 种 技 术 构 思 不 同 的 技 术 方 案 或 代 表 某 种 新 技 术 发 展 趋 势 ( 三 ) 技 术 秘 密 具 有 价 值 性, 应 是 支 撑 企 业 主 营 产 品 技 术 路 线 实 现 的 关 键 技 术 秘 密, 能 够 使 拥 有 者 获 得 经 济 利 益 或 者 竞 争 优 势, 具 有 现 实 的 使 用 价 值 ( 四 ) 技 术 秘 密 具 有 先 进 性, 应 具 有 较 高 的 科 技 含 量, 达 到 国 内 领 先 或 先 进 水 平 ( 五 ) 技 术 秘 密 具 有 秘 密 性, 企 业 应 制 定 有 关 技 术 秘 密 保 护 的 规 章 制 度, 对 技 术 秘 密 采 取 了 有 效 的 保 护 措 施 技 术 秘 密 仅 为 一 定 范 围 内 的 利 益 共 同 体 所 掌 握, 不 为 特 定 的 第 三 方 所 知 悉 并 提 出 争 议 第 七 条 技 术 秘 密 鉴 定 工 作 具 体 程 序 如 下 : ( 一 ) 企 业 准 备 并 提 交 材 料 企 业 以 技 术 秘 密 作 为 核 心 自 主 知 识 产 权 申 请 高 新 技 术 企 业 认 定 的, 应 在 高 新 技 术 企 业 认 定 申 请 材 料 中 附 加 如 下 材 料 : 1. 技 术 秘 密 申 报 表 ( 见 附 件 ); 2. 由 具 有 科 技 查 新 业 务 资 质 的 查 新 机 构 出 具 的 查 新 结 论 报 告 ; 3. 企 业 技 术 秘 密 管 理 规 章 制 度 保 密 协 议 以 及 规 定 了 相 关 保 密 义 务 的 劳 动 合 同 等 证 明 材 料 ; 4. 技 术 秘 密 在 主 营 产 品 中 应 用 的 证 明 材 料 ; 5. 技 术 成 果 认 定 证 书 ( 复 印 件 ) 市 级 以 上 科 技 计 划 立 项 证 明 ( 复 印 件 ) 成 果 获 奖 证 明 ( 复 印 件 ) 技 术 转 让 ( 技 术 秘 密 ) 合 同 ( 复 印 件 ) 等 与 技 术 秘 密 相 关 的 证 明 材 料 ( 企 业 可 根 据 实 际 情 况 选 择 性 提 供 ) 企 业 应 对 其 提 交 的 申 报 材 料 进 行 妥 善 处 理, 避 免 出 现 技 术 秘 密 泄 密 等 情 况 ( 二 ) 专 家 评 审 认 定 办 公 室 组 织 专 家 对 企 业 高 新 技 术 企 业 认 定 申 请 材 料 进 行 评 审 企 业 以 技 术 秘 密 作 为 核 心 自 主 知 识 产 权 申 请 高 新 技 术 企 业 认 定 的, 由 专 家 在 高 新 技 术 企 业 认 定 评 审 过 程 中, 依 据 本 办 法 对 企 业 技 术 秘 密 申 请 材 料 进 行 评 审, 必 要 时 可 进 行 现 场 考 察 通 过 专 家 评 审 的 技 术 秘 密 可 作 为 企 业 核 心 自 主 知 识 273

282 中关村国家自主创新示范区政策文件汇编 2011年 产权 三 结果公示 企业以技术秘密作为核心自主知识产权申报并通过高新技术企业认定 的 认定小组在公示高新技术企业名单时予以注明 经公示 15 个工作日无异 议 并报全国高新技术企业认定管理工作领导小组办公室备案后 为企业颁 发 高新技术企业证书 按照 科技部 财政部 国家税务总局关于印发 高新技术企业认定管理办 法 的通知 国科发火 号 的规定 参与高新技术企业认定工 作的各类机构和人员对所承担认定工作负有诚信以及合规义务 并对申报认 定企业的有关资料信息负有保密义务 违反高新技术企业认定工作相关要求 和纪律的 给予相应处理 第八条 本办法在示范区高新技术企业认定管理试点工作期间执行 第九条 本办法由北京市科学技术委员会 北京市财政局 北京市国家 税务局 北京市地方税务局负责解释 附件 技术秘密申报表 274

283 北 京 市 有 关 委 办 局 文 件 技 术 秘 密 申 报 表 编 号 (KH01 KH02..., 请 企 业 按 顺 序 填 写 ): 技 术 秘 密 名 称 技 术 领 域 技 术 秘 密 来 源 技 术 秘 密 累 计 投 入 研 发 费 用 金 额 ( 万 元 ) 技 术 概 述 ( 限 600 字 ) 该 技 术 秘 密 的 核 心 创 新 点 及 技 术 优 势 描 述 ( 限 600 字 ) 该 技 术 秘 密 在 主 管 产 品 中 的 应 用 情 况 及 产 生 的 效 果 ( 限 600 字 ) 企 业 加 强 技 术 秘 密 保 护 采 取 的 主 要 措 施 ( 限 600 字 ) 节 能 环 保 新 一 代 信 息 技 术 生 物 高 端 装 备 制 造 新 能 源 新 材 料 新 能 源 汽 车 技 术 秘 密 获 得 时 间 参 与 技 术 秘 密 研 发 人 员 数 自 主 研 发 合 作 研 发 委 托 外 部 研 发 其 他 技 术 秘 密 上 年 度 形 成 产 品 ( 服 务 ) 收 入 ( 万 元 ) 年 275

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