证券代码 : 证券简称 : 科远股份公告编号 : 南京科远自动化集团股份有限公司第二期员工持股计划 ( 草案 ) 摘要二零一九年三月

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2 目录特别提示... 3 一员工持股计划的目的... 5 二员工持股计划的基本原则... 5 三员工持股计划参加对象确定标准及范围... 6 四员工持股计划资金来源股票来源... 6 五员工持股计划的存续期锁定期及展期履行程序... 7 六员工持股计划的持有人情况... 错误! 未定义书签七存续期内公司融资时员工持股计划的的参与方式... 8 八持股计划管理模式... 9 九员工持股计划的变更和终止及存续期信息披露... 9 十员工持股计划权益的处置办法十一员工持股计划的审议程序及披露要求十二其他... 14

3 特别提示 1 南京科远自动化集团股份有限公司第二期员工持股计划( 以下简称本员工持股计划或本计划 ) 系南京科远自动化集团股份有限公司 ( 以下简称公司或科远股份 ) 依据中华人民共和国公司法 ( 以下简称公司法 ) 中华人民共和国证券法 ( 以下简称证券法 ) 关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见 ( 以下简称指导意见 ) 等有关法律行政法规规章和规范性文件和公司章程的规定制定 2 本员工持股计划的参与对象涵盖公司董事监事高级管理人员, 公司主管及以上管理人员, 对公司经营业绩和未来发展有直接影响的其他员工参与总人数预计不超过 300 人, 其中参与本计划的董事监事和高级管理人员预计 10 人, 具体参加人数根据实际缴款情况确定 3 本计划的资金来源本员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬自筹资金以及法律法规允许的其他方式公司不得向参与人提供垫资担保借贷等财务资助 4 本计划的股票来源本员工持股计划股票来源为公司回购专用账户已回购的股份, 即 2018 年 10 月 23 日至 2018 年 12 月 19 日期间公司回购的股票 5,511,754 股, 占公司回购前总股本比例为 2.297% 本员工持股计划实施后, 单个员

4 工所获股份权益对应的股票总数累计不得超过公司股本总额的 1%; 员工持股计划所持有的股票总数不超过公司股本总额的 10% 员工持股计划所对应的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股票通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份 5 本员工持股计划受让公司已回购股票的价格为元 / 股 6 本员工持股计划的存续期为 60 个月, 自股东大会审议通过本员工持股计划 ( 草案 ) 之日起算员工持股计划的持股期限自公司公告标的股票登记至本期持股计划名下起算 ; 员工持股期限的前 12 个月内为本计划锁定期, 锁定期内, 本计划不得卖出所持有的科远股份股票 7 员工持股计划管理模式本员工持股计划采用自行管理模式公司通过持有人会议选举产生持股计划管理委员会, 代表持有人行使股东权利, 并对持股计划的日常运作进行监督 8 本员工持股计划须经公司股东大会审议批准后方可实施公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台, 股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权 ; 公司对中小投资者的表决单独计票并公开披露 9 本计划实施后, 不会导致公司股权分布不符合上市条件要求

5 一员工持股计划的目的公司依据公司法证券法指导意见等有关法律行政法规规章规范性文件和公司章程的规定, 制定了南京科远自动化集团股份有限公司第二期员工持股计划 ( 草案 ) 公司部分董事监事高级管理人员和员工自愿合法合规地参与本员工持股计划, 持有公司股票的目的在于 : ( 一 ) 建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制 ; ( 二 ) 进一步完善公司治理结构, 健全公司长期有效的激励约束机制 ; ( 三 ) 倡导公司与个人共同持续发展的理念, 有效调动管理者和公司员工的积极性, 吸引和保留优秀管理人才和业务骨干, 兼顾公司长期利益和短期利益, 更灵活地吸引各种人才, 从而更好地促进公司长期持续健康发展二员工持股计划的基本原则 ( 一 ) 公司实施员工持股计划须遵循依法合规自愿参与风险自担的原则, 应按照相关法律法规及相关备忘录的要求, 履行相应的审议程序和信息披露义务 ( 二 ) 员工持股计划各相关主体须严格遵守市场交易规则, 遵守信息敏感期不得买卖股票的规定, 各方均不得利用员工持股计划进行内幕交易市场操纵等证券欺诈行为 ( 三 ) 公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%, 单个员工所获股份权益对应的股票总数累计

6 不得超过公司股本总额的 1% 三员工持股计划参加对象确定标准及范围 ( 一 ) 员工持股计划参加对象的确定标准本员工持股计划的参加对象依据公司法证券法指导意见等有关法律法规规章及公司章程的相关规定而确定本计划的参与对象为对公司经营业绩和未来发展有直接影响的董事监事高级管理人员及公司部门副经理级别及以上的中层管理人员和核心技术 ( 业务 ) 员工上述人员在公司或公司控股子公司全职工作, 已与公司或公司控股子公司签署劳动合同, 并在公司或公司控股子公司领取薪酬 ( 二 ) 员工持股计划参加对象的范围本员工持股计划预计不超过 300 人, 包括公司部分董事监事高级管理人员等 10 人本计划执行员工自愿参加原则, 因此, 本计划的员工实际参与人数以最终计划成立后的参与人数为准四员工持股计划资金来源股票来源 ( 一 ) 员工持股计划的资金来源本员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬自筹资金以及法律法规允许的其他方式公司不得向参与人提供垫资担保借贷等财务资助本计划执行员工自愿参加原则, 因此, 本计划的资金总额以最终实际向参与本计划的员工募集的资金总额为准

7 ( 二 ) 员工持股计划的股票来源本员工持股计划股票来源为公司回购专用账户已回购的股份, 即 2018 年 10 月 23 日至 2018 年 12 月 19 日期间公司回购的股票 5,511,754 股, 占公司回购前总股本的比例为 2.297% 本员工持股计划实施后, 单个员工所获股份权益对应的股票总数累计不得超过公司股本总额的 1%; 员工持股计划所持有的股票总数不超过公司股本总额的 10% 五员工持股计划的存续期锁定期及展期履行程序 ( 一 ) 员工持股计划的存续期本员工持股计划的存续期为 60 个月, 自股东大会审议通过本员工持股计划 ( 草案 ) 之日起算 ( 二 ) 员工持股计划的锁定期员工持股计划的持股期限自公司公告标的股票登记至本期持股计划名下起算 ; 员工持股期限的前 12 个月内为本计划锁定期, 锁定期内, 本计划不得卖出所持有的科远股份股票锁定期满后, 持股计划所持股票分三批解锁第一批 : 自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算满 12 个月, 解锁股份数为本次员工持股计划总数的 30% 第二批 : 自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算满 24 个月, 解锁股份数为本次员工持股计划总数的 40% 第三批 : 自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算满 36 个月, 解锁股份数为本次员工持股计划总数的 30%

8 本持股计划锁定期满后的存续期内, 本持股计划在满足如下 ( 三 ) 其他禁售规定的前提下, 由管理委员会根据持有人会议的授权决定股票的卖出 ( 三 ) 其他禁售规定 : 持股计划在下列期间内不得买卖公司股票 : 1 公司定期报告公告前三十日内, 因特殊原因推迟公告日期的, 自原预约公告日前三十日起至最终公告日 ; 2 公司业绩预告业绩快报公告前十日内 3 自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中, 至依法披露后 2 个交易日内 ( 四 ) 员工持股计划展期履行程序本员工持股计划的原定存续期届满前 2 个月, 经持有人会议批准董事会审议通过, 本持股计划的存续期可以延长六员工持股计划的持有人情况本员工持股计划参与总人数不超过 300 人, 董事监事高级管理人员预计 10 人, 累计认购约 48 万股, 占员工持股计划总股份的 8.7%; 其他员工累计认购股份预计万股, 占员工持股计划总股份的 91.3% 本计划最终参与人数及规模以员工实际出资认购为准单个员工通过员工持股计划所持公司股份总数不超过公司股本总额的 1%; 员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的 10% 本次持股计划参与对象及持股比例如下表所示 :

9 姓名职务认购股份 ( 万股 ) 比例 (%) 胡歙眉董事总经理 % 曹瑞峰董事副总经理 % 赵文庆董事董事会秘书 % 沈德明副总经理 % 刘建耀副总经理 % 梅建华副总经理 % 刘红巧财务总监 % 史妍监事会主席 % 祖利辉监事 % 孙扉监事 % 董事监事及高管人员持股合计 % 其他人员持股合计 % 合计 % 七存续期内公司融资时员工持股计划的参与方式本员工持股计划存续期内, 如公司以配股增发可转债等方式融资时, 由持股计划管理委员会商议决定持股计划是否参与及资金解决方案, 并提交持有人会议审议八持股计划管理模式本员工持股计划采用自行管理模式公司通过持有人会议选举产生持股计划管理委员会, 代表持有人行使股东权利, 并对持股计划进行日常管理 ( 一 ) 持有人会议

10 持有人会议为员工持股计划的权利机构, 持有人均有权参加持有人会议公司员工在认购本员工持股计划份额后即成为本计划的持有人, 持有人会议是员工持股计划的内部管理权力机构, 由全体持有人组成持有人可以亲自出席持有人会议并表决, 也可以委托代理人代为出席并表决持有人及其代理人出席持有人会议的差旅费用食宿费用等, 均由持有人自行承担 ( 二 ) 员工持股计划管理委员会员工持股计划设管理委员会, 对员工持股计划负责, 是员工持股计划的日常监督管理机构, 代表持有人行使股东权利或者授权资产管理机构行使股东权利九员工持股计划的变更和终止及存续期信息披露 ( 一 ) 员工持股计划的变更员工持股计划的变更必须经出席持有人会议的持有人所持 2/3 以上份额同意, 并提交公司董事会审议通过 ( 二 ) 员工持股计划的终止 1 本员工持股计划的存续期届满后自行终止 2 员工持股计划锁定期届满之后, 在员工持股计划资产均为货币资金时, 本员工持股计划可提前终止 3 本员工持股计划的存续期届满前 2 个月, 经持有人会议批准董事会审议通过, 本持股计划的存续期可以延长 ; 延长期届满后本计划自行终止 ( 三 ) 持股计划存续期信息披露

11 上市公司在员工持股计划存续期内, 发生下列情形且对员工持股计划造成重大影响时, 应及时履行信息披露义务 : 1 员工持股计划变更提前终止, 或者相关当事人未按照约定实施员工持股计划的 ; 2 员工持股计划持有人出现离职退休死亡或其他不再适合参与持股计划等情形, 且合并持有份额达到员工持股计划总额 10% 以上的 ; 3 员工持股计划持有人之外的第三人对员工持股计划的股票和资金提出权利主张的 ; 十员工持股计划权益的处置办法 ( 一 ) 员工持股计划权益的处置办法 1 存续期内, 持有人不得将所持本计划的股份退出或用于质押担保偿还债务 2 在锁定期内, 公司发生资本公积转增股本派送股票红利时, 员工持股计划因持有公司股份而新取得的股份一并锁定, 不得在二级市场出售或以其他方式转让, 该等股票的解锁期与相对应股票相同 3 权益分配: 持股计划锁定期届满后分三批解锁根据持股计划参与人各年度绩效考核情况的不同, 持股计划权益分配方案不同 (1) 考核年度设定如下 : 第一批股份解锁, 年度绩效考核以 2019 年度考核为准 ; 第二批股份解锁, 年度绩效考核以 2020 年度考核为准 ;

12 第三批股份解锁, 年度绩效考核以 2021 年度考核为准 ; (2) 年度绩效考核情况及相应的权益分派方案 : 持股计划参与人年度绩效考核优秀或卓越 ( 评级为 A 及以上 ) 合格 ( 评级为 B) 需改善 ( 评级为 C 及以下 ) 权益分派方案个人当期解锁股数 * 当期减持均价个人当期解锁股数 *( 当期减持均价 -0.5 元 ) 个人当期解锁股数 *( 当期减持均价 -1 元 ) 备注 : 若股份解锁后, 因市场因素, 持股计划所持股份没有减持变现为现金资产, 则在后续权益分配时, 则持股计划 30% 的股份减持均价作为第一期解锁股份的减持均价, 以此类推存续期内, 持有人所持有的股份未经管理委员会同意不得转让, 未经同意擅自转让的, 该转让行为无效 ; 但发生如下情形之一的 : (1) 持有人辞职或擅自离职的 ; (2) 持有人在劳动合同到期后拒绝与公司或子公司续签劳动合同的 ; (3) 持有人劳动合同到期后, 公司或子公司不与其续签劳动合同的 ; (4) 持有人因违反法律行政法规或公司规章制度而被公司或子公司解除劳动合同的 ; (5) 持有人出现重大过错或业绩考核不达标而被降职降级, 导致其不符合参与本员工持股计划条件的公司有权取消该持有人参与本员工持股计划的资格, 并将其持有

13 的员工持股计划权益按照如下原则处置 : (1) 已解锁并兑现部分权益不予追究 ; (2) 剩余未解锁部分, 按 min 10.89, 转让当日公司股票收盘价个人出资购买股数, 强制作价转让 ( 二 ) 其他情形计划权益的处置方法 1 持有人发生丧失劳动能力情形; 2 持有人达到国家规定的退休年龄而退休情形; 3 持有人死亡的; 持有人出现如上情形时, 持有人出资所购买股份的权益不受影响, 仍由本人或其合法继承人享有十一员工持股计划的审议程序及披露要求 ( 一 ) 董事会拟定的员工持股计划草案, 经职工代表大会审议通过后提交董事会审议 ( 二 ) 独立董事和监事会就员工持股计划是否有利于上市公司的持续发展, 是否损害上市公司及全体股东利益, 公司是否以摊派强行分配等方式强制员工参加本公司持股计划发表意见 ( 三 ) 董事会审议员工持股计划, 与员工持股计划有关联的董事应当回避表决公司董事会审议通过员工持股计划草案后两个交易日内披露董事会决议公告员工持股计划草案摘要及全文独立董事意见监事会意见等 ( 四 ) 公司聘请律师事务所对员工持股计划出具法律意见书, 并在召开审议员工持股计划的股东大会前公告法律意见书应当对员工

14 持股计划的参与对象资金及股票来源期限及规模管理模式等是否合法合规是否履行必要的审议程序等发表明确意见 ( 五 ) 公司召开股东大会对员工持股计划进行投票表决, 并提供现场投票方式的同时提供网络投票, 对中小投资者的表决单独计票并公开披露股东大会表决时, 员工持股计划涉及相关董事股东的, 相关董事股东应当回避表决 ( 六 ) 股东大会对员工持股计划作出决议, 经出席会议的非关联股东所持表决权的过半数通过股东大会审议通过员工持股计划后, 应及时披露股东大会决议及员工持股计划方案全文十二其他 ( 一 ) 公司董事会与股东大会审议通过本员工持股计划不意味着持有人享有继续在公司或子公司服务的权力, 不构成公司或子公司对员工聘用期限的承诺, 公司或子公司与持有人的劳动关系仍按公司或子公司与持有人签订的劳动合同执行 ( 二 ) 实施本员工持股计划的财务会计处理及其税收等问题, 按有关财务制度会计准则税务制度规定执行 ; ( 三 ) 本员工持股计划经公司股东大会审议通过后生效 ; ( 四 ) 本员工持股计划的解释权属于公司董事会南京科远自动化集团股份有限公司董事会 2019 年 3 月 20 日

南京科远自动化集团股份有限公司第二期员工持股计划 ( 草案 ) 二零一九年三月

南京科远自动化集团股份有限公司第二期员工持股计划 ( 草案 ) 二零一九年三月南京科远自动化集团股份有限公司第二期员工持股计划 ( 草案 ) 二零一九年三月目录特别提示... 3 一员工持股计划的目的... 6 二员工持股计划的基本原则... 6 三员工持股计划参加对象确定标准及范围... 7 四员工持股计划资金来源股票来源... 7 五员工持股计划的存续期锁定期及展期履行程序... 8 六员工持股计划的持有人情况... 9 七存续期内公司融资时员工持股计划的参与方式...

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