证券公司交易信息系统外部接入管理暂行规定 ( 征求意见稿 ) 第一章总则 第一条为加强证券公司交易信息系统外部接入管理, 保护投资者合法权益, 维护证券市场秩序, 根据 证券法 证券公司监督管理条例 证券基金经营机构信息技术管理办法 等法律 行政法规及规章, 制定本规定 第二条证券公司从事交易信息系

整体意见：

证券基金经营机构信息技术管理办法 ( 征求意见稿 ) 第一章总则 第一条 为加强证券基金经营与服务机构信息技术管 理, 保障证券基金行业信息系统安全 合规运行, 保护投资者合法权益, 根据 证券法 证券投资基金法 网络安全法 证券公司监督管理条例 等法律法规, 制定本办法 第二条证券基金经营机构 ( 以下简称经营机构 ) 专项业务服务机构借助信息技术手段从事证券基金相关业务活动, 信息技术服务机构为经营机构

标题

. 4 2013 年 湖 南 省 财 政 厅 电 子 政 务 发 展 形 势 分 析 及 2014 年 发 展 展 望 湖 南 省 财 政 厅 2013 年, 省 财 政 厅 高 度 重 视 电 子 政 务 工 作, 将 电 子 政 务 作 为 优 化 工 作 流 程 提 高 工 作 效 率 提 升 服 务 水 平 建 设 透 明 廉 洁 财 政 的 重 要 途 径, 信 息 化 水 平 不 断 提

一、

网 上 交 易 客 户 端 操 作 文 档 证 券 2014 年 免 责 申 明 因 客 户 端 软 件 升 级, 对 应 帮 助 文 件 中 的 图 片 及 文 字 可 能 存 在 未 同 步 更 新 的 情 况, 由 此 产 生 的 损 失 我 们 将 不 负 任 何 责 任, 请 大 家 以 最 新 版 本 的 客 户 端 软 件 为 准 索 引 一 委 托 功 能 区 说 明...1 二 委

证券基金经营机构信息技术管理办法 ( 第 152 号令 ) ( 来源 : 中国证券监督管理委员会网站, ) 证券基金经营机构信息技术管理办法 已经 2017 年 3 月 31 日 中国证券监督管理委员会 2017 年第 2 次主席办公会议审议通过, 现 予公布, 自 2019 年

证券基金经营机构信息技术管理办法 ( 第 152 号令 ) ( 来源 : 中国证券监督管理委员会网站,2019-01-30) 证券基金经营机构信息技术管理办法 已经 2017 年 3 月 31 日 中国证券监督管理委员会 2017 年第 2 次主席办公会议审议通过, 现 予公布, 自 2019 年 6 月 1 日起施行 中国证券监督管理委员会主席 : 刘士余 2018 年 12 月 19 日 证券基金经营机构信息技术管理办法

私募投资基金管理人登记和基金备案办法 ( 试行 ) 第一章总则 第一条为规范私募投资基金业务, 保护投资者合法权益, 促进私募投资基金行业健康发展, 根据 证券投资基金法 中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知 和中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 有关规定, 制定本办法 第二条

私募投资基金管理人登记和基金备案方法 ( 试行 ) 发文机构 : 中国证券投资基金业协会 时间 :2014 年 1 月 17 日 私募投资基金管理人登记和基金备案办法 ( 试行 ) 第一章总则 第一条为规范私募投资基金业务, 保护投资者合法权益, 促进私募投资基金行业健康发展, 根据 证券投资基金法 中央编办关于私募股权基金管理职责分工的通知 和中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 有关规定,

危险品航空运输培训管理办法

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200923 2009 2009 200933 2009 35 ( 200728 ) 200922 15% ( 199338 ) 300 11 20 ( 2 ) 1 2-5 2-3 www.gxjs. com.cn2009525 2009 623 2009 68 1 2 2 3 3 4 5 6 7 8 9 10 11 4 12 主题词 : 2007 4 13 400 2 第一章总则 199338

An EU project implemented by BAFA. 中国出口管制手册 目 录 第一部分 : 中国的防扩散努力与实践...1...11...17...22...29...32 第二部分 : 出口管制相关法律法规... 41... 47... 52... 58... 63... 69... 85... 89... 94... 100... 110... 114... 117 第一部分

附件1

实际控制关系账户申报表 (K-1 表 ) 大连商品交易所 第一部分 : 申报人信息 * 姓名 * 个人客户 * 身份证号码 * 联系电话 * 组织机构代码 * 联系电话 单位客户 客户类型 主营业务 A. 生产企业 B. 加工企业 C. 贸易公司 D. 投资公司 E. 其他 ( 请详细说明 ) 第二部分 : 实际控制关系账户信息 1 是否实际控制其他主体 ( 个人客户或单位客户 ) 的期货交易? 如果是,

第七条经中国证监会批准, 基金管理公司可以设立全资子公司, 也可以与其他投资者共同出资设立子 公司 参股子公司的其他投资者应当具备下列条件 : ( 一 ) 在技术合作 管理服务 人员培训或者营销渠道等方面具备较强优势 ; ( 二 ) 有助于子公司健全治理结构 提高竞争能力 促进子公司持续规范发展 ;

第一章总则 第一条为了适应证券投资基金管理公司 ( 以下简称基金管理公司 ) 专业化经营管理的需要, 规范证券投 资基金管理公司子公司 ( 以下简称子公司 ) 的行为, 保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益, 根据 证 券投资基金法 公司法 证券投资基金管理公司管理办法 和其他有关法律法规, 制定本规定 第二条本规定所称子公司是指依照 公司法 设立, 由基金管理公司控股, 经营特定客户资产管理

<4D F736F F D20D6D0B9FABDF0C8DAC6DABBF5BDBBD2D7CBF9D6B8B6A8B4E6B9DCD2F8D0D0B9DCC0EDB0ECB7A8>

2013 8 14 2015 4 3 10015000 10003 600 3 ; 3 5 ; 3 ; ; ; ; ; 3 1 5 7*24 3 3 5 1 ; 1 3 1 10 3 2015 4 3 1 期货保证金存管业务资格申请表 申请人全称注册地址注册资本邮政编码法定代表人姓名企业法人营业执照号码金融业务许可证号码存管业务负责部门联系电话传真电话姓名 存管银行业务负责人 部门及职务 联系方式

Microsoft Word - P doc

全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法 第一章总 则 第一条为加强对全国中小企业股份转让系统有限责任公司 ( 以下简称全国股份转让系统公司 ) 的管理, 明确其职权与责任, 维护股票挂牌转让及相关活动的正常秩序, 根据 公司法 证券法 等法律 行政法规, 制定本办法 第二条全国中小企业股份转让系统 ( 以下简称全国股份转让系统 ) 是经国务院批准设立的全国性证券交易场所 第三条股票在全国股份转让系统挂牌的公司

证监机构字[1999]44号

中国证券监督管理委员会公告 2012 32 号 现公布 证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定, 自 2012 年 11 月 1 日起施行 中国证券监督管理委员会 2012 年 10 月 29 日 证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定 第一章总则 第一条为了适应证券投资基金管理公司 ( 以下简称基金管理公司 ) 专业化经营管理的需要, 规范证券投资基金管理公司子公司 ( 以下简称子公司 ) 的行为,

证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定--北大法宝--北大法律信息网

中国证券监督管理委员会公告 ( 2012 32 号 ) ( 相关资料 : 部门规章 8 篇 ) 现公布 证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定, 自 2012 年 11 月 1 日起施行 证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定 第一章总则 中国证券监督管理委员会 2012 年 10 月 29 日 第一条为了适应证券投资基金管理公司 ( 以下简称基金管理公司 ) 专业化经营管理的需要, 规范证券投资基金管理公司子公司

证券投资基金管理公司管理办法

证券投资基金管理公司管理办法 第一章总则第一条为了加强对证券投资基金管理公司的监督管理, 规范证券投资基金管理公司的行为, 保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益, 根据 证券投资基金法 公司法 和其他有关法律 行政法规, 制定本办法 第二条本办法所称证券投资基金管理公司 ( 以下简称基金管理公司 ), 是指经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 批准, 在中华人民共和国境内设立,

证券投资基金管理公司管理办法（2004年10月1日）

证券投资基金管理公司管理办法 中国证券监督管理委员会令第 22 号 证券投资基金管理公司管理办法 已经 2004 年 6 月 29 日中国证券监督管理委员会第 98 次主席办公会议审议通过, 并于 2004 年 8 月 12 日经国务院批准, 现予公布, 自 2004 年 10 月 1 日起施行 中国证券监督管理委员会令第 9 号 外资参股基金管理公司设立规则 同时废止 经 2004 年 8 月 12

证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定 第一条为促进资本市场健康发展, 净化资本市场生态环境, 保护投资者合法权益, 切实加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理, 根据 证券法 证券投资基金法 证券公司监督管理条例 期货交易管理条例 等法律法规, 制定本规定 第二条本规定所称廉洁从业

证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定 第一条为促进资本市场健康发展, 净化资本市场生态环境, 保护投资者合法权益, 切实加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理, 根据 证券法 证券投资基金法 证券公司监督管理条例 期货交易管理条例 等法律法规, 制定本规定 第二条本规定所称廉洁从业, 是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中, 严格遵守法律法规 中国证监会的规定和行业自律规则,

第三条中国证监会及其派出机构依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易实行监督管理 期货交易所依据自律规则对境内特定品种期货交易及相关业务活动实行自律管理 中国期货业协会依据自律规则对境内特定品种期货交易及相关业务活动实行行业自律管理 中国期货市场监控中心有限责任公司依法对境内特定品种期

境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法 ( 中国证券监督管理委员会令第 116 号 ) 境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理 暂行办法 已经 2014 年 12 月 8 日第 71 次主席办公会议审议通过, 现予公布, 自 2015 年 8 月 1 日起施行 第一条为了促进期货市场创新发展和对外开放, 加强对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易的管理,

证监发[2000] 号

证券投资基金管理公司管理办法 中国证券监督管理委员会令 第 84 号 证券投资基金管理公司管理办法 已经 2012 年 6 月 19 日中国证券监督管 理委员会第 19 次主席办公会议修订通过, 现予公布, 自 2012 年 11 月 1 日起施行 中国证券监督管理委员会主席 : 郭树清 2012 年 9 月 20 日 目录 第一章总则... 1 第二章基金管理公司的设立... 2 第三章基金管理公司的变更

证监发[2000] 号

中国证券监督管理委员会令 84 号 证券投资基金管理公司管理办法 已经 2012 年 6 月 19 日中国证券监督管理委员会第 19 次主席办公 会议修订通过, 现予公布, 自 2012 年 11 月 1 日起施行 中国证券监督管理委员会主席郭树清 2012 年 9 月 20 日 证券投资基金管理公司管理办法 第一章总则 第一条为了加强对证券投资基金管理公司的监督管理, 规范证券投资基金管理公司的行为,

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山西晋煤集团泽州天安靖丰煤业有限公司 1 20 一般机电事故调查报告 一 事故单位基本情况 -1- -2- -3- -4- -5- -6- -7- 二 事故发生经过及应急处置评估情况 -8- -9- -10- -11- 三 事故现场勘查及技术分析 -12- -13- -14- 四 事故造成的人员伤亡和直接经济损失 五 与事故相关的其他情况 -15- -16- 六 事故原因和性质 -17- -18-

第六条 经营机构向投资者销售产品或者提供服务时, 应当了解投资者的下列信 息 : ( 一 ) 自然人的姓名 住址 职业 年龄 联系方式, 法人或者其他组织的名称 注册地址 办公地址 性质 资质及经营范围等基本信息 ; ( 二 ) 收入来源和数额 资产 债务等财务状况 ; ( 三 ) 投资相关的学习

证券期货投资者适当性管理办法 第一条 为了规范证券期货投资者适当性管理, 维护投资者合法权益, 根据 证 券法 证券投资基金法 证券公司监督管理条例 期货交易管理条例 及其 他相关法律 行政法规, 制定本办法 第二条 向投资者销售公开或者非公开发行的证券 公开或者非公开募集的证券 投资基金和股权投资基金 ( 包括创业投资基金, 以下简称基金 ) 公开或者非公开 转让的期货及其他衍生产品, 或者为投资者提供相关业务服务的,

自由兑换货币出资 ; ( 四 ) 有符合法律 行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究 投资 估值 营销等业务的人员, 拟任高级管理人员 业务人员不少于 15 人, 并应当取得基金从业资格 ; ( 五 ) 有符合要求的营业场所 安全防范设施和与业务有关的其他设施 ; ( 六 ) 设置了

证券投资基金管理公司管理办法 (2012 年 9 月 20 日证监会令第 84 号 ) 第一章总则第一条为了加强对证券投资基金管理公司的监督管理, 规范证券投资基金管理公司的行为, 保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益, 根据 证券投资基金法 公司法 和其他有关法律 行政法规, 制定本办法 第二条本办法所称证券投资基金管理公司 ( 以下简称基金管理公司 ), 是指经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会

证监发[2000] 号

证券投资基金管理公司管理办法 第一章总则第一条为了加强对证券投资基金管理公司的监督管理, 规范证券投资基金管理公司的行为, 保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益, 根据 证券投资基金法 公司法 和其他有关法律 行政法规, 制定本办法 第二条 本办法所称证券投资基金管理公司 ( 以下简称基金 管理公司 ), 是指经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 批准, 在中华人民共和国境内设立,

2

2.4 限售期: 乙方所认购的甲方股份自甲方本次非公开发行结束之日起 60 个月内不得转让 限售期满后, 将按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行 二 股份认购协议 5.2 款第 (5) 项 (5) 本协议项下乙方获得的甲方股份自甲方本次非公开发行结束之日起 36 个月内不得转让 现修改为 (5

山东东方海洋科技股份有限公司与山东东方海洋集 团有限公司之附条件生效的股份认购协议 补充协议书 ( 一 ) 本协议于二〇一五年九月十六日由以下双方签署 : 甲方 : 山东东方海洋科技股份有限公司 住所 : 山东省烟台市莱山区澳柯玛大街 18 号 法定代表人 : 车轼 乙方 : 山东东方海洋集团有限公司 住所 : 山东省烟台市莱山区泉韵南路 2 号 法定代表人 : 车轼 鉴于 : 甲乙双方已于 2015

月报大连期货市场 MONTHLY REPORT 期货 (Futures) 期权 (Options)

大连期货市场月报 DALIAN FUTURES MARKET MONTHLY REPORT 市场提要 本月要事 品种运行与价格 交易数据 产业资讯 美国农业部数据 主办 : 大连商品交易所 218 年第 5 期总第 15 期 5 内部资料 妥善保存 月报大连期货市场 MONTHLY REPORT 期货 (Futures) 期权 (Options) CONTENTS 目录 5 月市场提要 1 本月要事

( 五 ) 有符合要求的营业场所 安全防范设施和与业务有关的其他设施 ; ( 六 ) 设置了分工合理 职责清晰的组织机构和工作岗位 ; ( 七 ) 有符合中国证监会规定的监察稽核 风险控制等内部监控制度 ; ( 八 ) 经国务院批准的中国证监会规定的其他条件 第七条申请设立基金管理公司, 出资或者持

证券投资基金管理公司管理办法 ( 证监会令第 84 号 ) 第一章总则 第一条为了加强对证券投资基金管理公司的监督管理, 规范证券投资基金管理公司的行为, 保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益, 根据 证券投资基金法 公司法 和其他有关法律 行政法规, 制定本办法 第二条本办法所称证券投资基金管理公司 ( 以下简称基金管理公司 ), 是指经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 批准,

第一章 总则 1. 期货公司应当按照本办法的规定编制 报送风险监管报表 2. 期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度, 应当建立动态的风险监控和资本补足机制, 确保净资本等风险监管指标持续符合标准 3. 期货公司应当聘请具备证券 期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进

Professional Accounting Education Provided by Academy of Professional Accounting (APA) 期货从业知识讲解 期货法律法规汇编 第二部分 部门规章与规范性文件 第七讲 期货公司风险监管指标管理办法 讲师 :Hangjian ChenZhang ACCAspace 中国 ACCA 国际注册会计师教育平台 Copyright

第三条从事私募基金业务, 应当遵循自愿 公平 诚实信用原则, 维护投资者合法权益, 不得损害国家利益 社会公共利益或者他人合法权益 私募基金管理人和私募基金托管人管理 运用私募基金财产, 私募基金服务机构从事私募基金服务活动, 应当诚实守信 谨慎勤勉 第四条国务院证券监督管理机构及其派出机构依照 中

私募投资基金管理暂行条例 ( 征求意见稿 ) 第一章总则 第一条为了规范私募投资基金活动, 保护投资者及相关 当事人的合法权益, 促进私募投资基金行业健康规范发展, 制定本条例 第二条本条例所称私募投资基金 ( 以下简称私募基金 ), 是指在中华人民共和国境内, 以非公开方式向合格投资者募集资金设立, 由基金管理人管理, 为投资者的利益进行投资活动的私募证券投资基金和私募股权投资基金 非公开募集资金,

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:. /..... 死刑复核法律监督制度研究 * 万春 检察机关对死刑复核实行法律监督, 符合人大制度关于权力监督制约的原理, 不影响最高人民法院应有的诉讼地位和独立性 权威性, 体现了检察官客观性义务的要求, 具有基本法律依据 开展死刑复核法律监督应遵循严格限制并减少死刑 切实保障人权 维护公共利益 公平 及时 突出重点等原则 检察机关在死刑复核中的诉讼地位不是公诉人, 而是法律监督者 检察机关可以通过备案审查

[立法目的和依据]为了维护投资者合法权益，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》、《期货交易管理条例》及其他相关法律、行政法规，制定本办法。

第一条 为了规范证券期货投资者适当性管理, 维护 投资者合法权益, 根据 证券法 证券投资基金法 证券 公司监督管理条例 期货交易管理条例 及其他相关法律 行政法规, 制定本办法 第二条 向投资者销售公开或者非公开发行的证券 公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金 ( 包括创业投资基金, 以下简称基金 ) 公开或者非公开转让的期货及其他衍生产品, 或者为投资者提供相关业务服务的, 适用本办法

关于建立境内违法互联网站黑名单管理制度的通知

关 于 建 立 境 内 违 法 互 联 网 站 黑 名 单 管 理 制 度 的 通 知 各 省 自 治 区 直 辖 市 和 计 划 单 列 市 通 信 管 理 局 新 闻 办 教 育 厅 ( 教 委 ) 公 安 厅 ( 局 ) 国 家 安 全 厅 ( 局 ) 文 化 厅 ( 局 ) 卫 生 厅 ( 局 ) 工 商 行 政 管 理 局 广 播 影 视 局 新 闻 出 版 局 食 品 药 品 监 督 管

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国 民 经 济 和 社 会 发 展 第 十 个 五 年 计 划 信 息 化 发 展 重 点 专 项 规 划 前 言 信 息 化 是 当 今 世 界 科 技 经 济 与 社 会 发 展 的 重 要 趋 势 信 息 技 术 已 广 泛 渗 透 到 经 济 和 社 会 的 各 个 领 域, 推 动 人 类 社 会 生 产 力 达 到 一 个 崭 新 的 高 度 全 球 信 息 化 开 创 了 世 界 经

? 這 全 都 是 市 政 府 提 供 給 我 的 資 料 低 底 盤 公 車 計 畫 96 年 預 算 新 台 幣 4,500 萬 元 97 年 預 算 新 台 幣 1 億 6,500 萬 元 98 年 預 算 新 台 幣 3 億 2,300 萬 元, 共 有 307 台 低 底 盤 公 車,99

民 政 部 門 質 詢 第 13 組 質 詢 日 期 : 中 華 民 國 98 年 10 月 6 日 質 詢 對 象 : 民 政 部 門 有 關 各 單 位 質 詢 議 員 : 陳 嘉 銘 周 柏 雅 陳 碧 峰 李 文 英 顏 聖 冠 王 孝 維 洪 健 益 計 7 位 時 間 126 分 鐘 速 記 錄 98 年 10 月 6 日 速 記 : 何 采 穎 主 席 ( 李 議 員 慶 元 ): 現

利益和他人合法权益 第四条证券公司从事客户资产管理业务, 应当依照本办法的规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格 未取得客户资产管理业务资格的证券公司, 不得从事客户资产管理业务 第五条证券公司从事客户资产管理业务, 应当依照本办法的规定与客户签订资产管理合同, 根据资产管理合同约定的方式 条件

证券公司客户资产管理业务管理办法 (2012 年 8 月 1 日中国证券监督管理委员会第 21 次主席办公会议审议通过, 根据 2013 年 6 月 26 日中国证券监督管理委员会 关于修改 证券公司客户资产管理业务管理办法 的决定 修订 ) 第一章总则 第一条为规范证券公司客户资产管理活动, 保护投资者的合法权益, 维护证券市场秩序, 根据 中华人民共和国证券法 中华人民共和国证券投资基金法 证券公司监督管理条例

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中国证券监督管理委员会公告 [2008]25 号 为了规范证券公司定向资产管理业务活动, 根据 证券法 证券公司监督管理条例 证券公司客户资产管理业务试行办法 ( 证监会令第 17 号 ), 我会制定了 证券公司定向资产管理业务实施细则 ( 试行 ), 现予公布, 自 2008 年 7 月 1 日起施行 二 ΟΟ 八年五月三十一日 证券公司定向资产管理业务实施细则 ( 试行 ) 第一章总则第一条为了规范证券公司定向资产管理业务活动,

公开募集证券投资基金运作管理办法 第一章总则 第一条 为了规范公开募集证券投资基金 ( 以下简称基金 ) 运 作活动, 保护投资者的合法权益, 促进证券投资基金市场健康发展, 根据 证券投资基金法 及其他有关法律 行政法规, 制定本办法 第二条 本办法适用于基金的募集, 基金份额的申购 赎回和 交易

公开募集证券投资基金运作管理办法 中国证券监督管理委员会令 第 104 号 公开募集证券投资基金运作管理办法 已经 2014 年 3 月 10 日中国证券监督管理委员会第 29 次主席办公会议审议通过, 现予公布, 自 2014 年 8 月 8 日起施行 中国证券监督管理委员会主席 : 肖钢 2014 年 7 月 7 日 附件 : 公开募集证券投资基金运作管理办法.doc 1 公开募集证券投资基金运作管理办法

男 计算机科学与技术 江苏路 男 计算机科学与技术 江苏路 男 计算机科学与技术 交大 女 计算机科学与技术 江苏路 男 计算机科学与技术 江苏路

公示根据学院学习指导手册 学历学生学籍管理暂行办法 第二十六条第 (4) 点规定, 学生有下列情况之一者应予退学 :(4) 学生在册时间超过有效学习期限者 下表中学生已经超过有效学习期限, 拟注销学信网学籍, 现予以公示 公示时间 :2016 年 12 月 7 日至 12 月 13 日 在公示期间, 如有异议, 可通过电子邮件形式向相关老师反映, 邮箱地址 :liuwen@sjtu.edu.cn.

证券公司董事 监事 高管人员和分支机构负责人的任职资格由中国证监会授权中国证监会派出机构 ( 以下简称派出机构 ) 依法核准 四 第十七条修改为 : 从事证券工作 10 年以上或曾担任金融机构部门负责人以上职务 8 年以上的人员, 申请证券公司董事长 副董事长 独立董事 监事会主席 高管人员和分支机

关于修改 证券公司董事 监事和高级管理人员任职资格监管办法 的决定 一 第一条修改为 : 为了规范证券公司董事 监事 高级管理人员和分支机构负责人任职资格监管, 提高董事 监事 高级管理人员和分支机构负责人的专业素质, 保障证券公司依法合规经营, 根据 公司法 证券法 行政许可法 证券公司监督管理条例 等法律 行政法规的有关规定, 制定本办法 二 第二条修改为 : 证券公司董事 监事 高级管理人员和分支机构负责人的任职资格监管适用本办法

第六条期货公司应当聘请具备证券 期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计 会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责, 对出具报告所依据的文件资料内容的真实性 准确性和完整性进行核查和验证, 并对出具审计报告的合法性和真实性负责 第七条中国证监会及其派出机构按照法律 行政法规及本

期货公司风险监管指标管理办法 第一章总则 第一条为了加强期货公司监督管理, 促进期货公司加强内部控制 防范风险 稳健发展, 根据 期货交易管理条例, 制定本办法 第二条期货公司应当按照中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 的有关规定计算风险监管指标 第三条中国证监会可以根据审慎监管原则, 结合期货市场与期货行业发展状况, 在征求行业意见基础上对期货公司风险监管指标标准及计算要求进行动态调整,

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发文机关 : 中国证券监督管理委员会发文文号 : 中国证券监督管理委员会令第 50 号发文时间 :2007-08-24 目录 第一章总则... 2 第二章业务许可... 4 第三章业务规则... 7 第四章监督管理... 11 第五章法律责任... 14 第六章附则... 16 ( 中国证券监督管理委员会令第 50 号 ) 已经 2007 年 3 月 23 日中国证券监 督管理委员会第 202 次主席办公会议审议通过,

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证券公司客户资产管理业务管理办法 第一章总则 第一条为规范证券公司客户资产管理活动, 保护投资者的合法权益, 维护证券市场秩序, 根据 证券法 证券公司监督管理条例 和其他相关法律 行政法规, 制定本办法 第二条证券公司在中华人民共和国境内从事客户资产管理业务, 适用本办法 法律 行政法规和中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 对证券公司客户资产管理业务另有规定的, 从其规定 第三条

第八条 证券交易所 证券登记结算机构 中国证券业协会依据法律 行政法规和中 国证监会的规定, 对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导 第九条 中国证监会及其派出机构依据法律 行政法规和本办法的规定, 对证券公司 客户资产管理活动进行监督管理 第十条鼓励证券公司在有效控制风险的前提

证券公司客户资产管理业务管理办法 (2012 年 8 月 1 日中国证券监督管理委员会第 21 次主席办公会议审议通过, 根据 2013 年 6 月 26 日中国证券监督管理委员会 关于修改 证券公司客户资产管理业务管理办法 的决定 修订 ) 第一章总则 第一条为规范证券公司客户资产管理活动, 保护投资者的合法权益, 维护证券市场秩序, 根据 中华人民共和国证券法 中华人民共和国证券投资基金法 证券公司监督管理条例

证监发[2000] 号

证券期货市场诚信监督管理暂行办法 第一章总则 第一条为了加强证券期货市场诚信建设, 保护投资者合法权益, 维护证券期货市场秩序, 促进证券期货市场健康稳定发展, 根据有关法律 行政法规, 制定本办法 第二条中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库 ( 以下简称诚信档案 ), 记录证券期货市场诚信信息 第三条记入诚信档案的诚信信息的界定 采集与管理,

Microsoft Word _2005_n.doc

2004 2005 2006 06 05 682,464,370 751,945,603 869,228,274.72 15.60% 427,209,939.84 504,098,607.43 656,153,539.94 30.16% 170,800,079.99 161,079,391.28 198,457,079.61 23.20% 630,837,903.13 615,638,094.08

还有部分意见没有直接吸收采纳, 有的是 办法 其他条款已有规定, 有的属于操作性 技术性层面的内容, 将在各交易场所和行业协会的配套自律规则层面予以规范, 或以其他形式予以明确 下一步, 我会将按照 关于实施 < 证券期货投资者适当性管理办法 > 的规定 的要求, 督促经营机构在 办法 发布后至实施

证监会发布 证券期货投资者适当性管理办法 中国证监会 www.csrc.gov.cn 时间 :2016-12-16 近日, 证监会发布 证券期货投资者适当性管理办法 ( 以下简称 办法 ), 自 2017 年 7 月 1 日起施行, 同时发布 关于实施 < 证券期货投资者适当性管理办法 > 的规定, 自发布之日起施行 制定 办法 是落实习近平同志 加快形成融资功能完备, 基础制度扎实, 市场监管有效,

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政法论坛 中国政法大学学报 年第 期 王 铮 作者结合国际公约以及中国自 年代至今对外缔结的双边条约和 涉外刑事诉讼的司法实践 总结分析了国际刑事司法协助中调查取证方面的各类问题 包括 提供证据和鉴定材料 扣押移交赃款赃物 代为询问证人 移送人员出 庭作证 跨境调查 控制下交付等等 同时 对加强与毒品 经济诈骗 洗钱等跨 国犯罪的斗争和健全我国司法协助制度提出了建议 国际司法协助 刑事 调查取证 ¹

证券市场资信评级业务管理暂行办法

证券市场资信评级业务管理暂行办法 中国证券监督管理委员会令第 50 号 证券市场资信评级业务管理暂行办法 已经 2007 年 3 月 23 日中国证券监督管理委员会第 202 次主席办公会议审议通过, 现予发布, 自 2007 年 9 月 1 日起施行 中国证券监督管理委员会主席 : 尚福林二 七年八月二十四日证券市场资信评级业务管理暂行办法目录第一章总则第二章业务许可第三章业务规则第四章监督管理第五章法律责任第六章附则

期货交易所根据自身职责依法对资产管理业务实施自律管理 中国期货保证金监控中心公司 ( 以下简称监控中心 ) 依法对资产管理业务实施监测监控 第二章业务规范 第六条资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力 单一客户的起始委托资产不得低于 100 万元人民币 期货公司可以提高起始委托资产要求

期货公司资产管理业务试点办法 第一章总则 第一条为有序开展期货公司资产管理业务 ( 以下简称资产管理业务 ) 试点工作, 规范试点期间资产管理业务活动, 保护投资者合法权益, 根据 期货交易管理条例 相关规定, 制定本办法 第二条资产管理业务是指期货公司接受单一客户或者特定多个客户的书面委托, 根据本办法规定和合同约定, 运用客户委托资产进行投资, 并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动 第三条期货公司从事资产管理业务,

Microsoft Word - 06_证券公司客户资产管理业务规范.docx

证券公司客户资产管理业务规范 (2012 年 10 月 19 日发布 ) 第一章总则 第一条 为规范和促进证券公司客户资产管理业务 发展, 根据 证券公司监督管理条例 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称集合细则 ) 证券公司定向资产管理业务实施细则 等规定, 制定本规范 第二条 证券公司从事客户资产管理业务, 应当建立 健全投资决策

（ ）证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法.doc

证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法 (2012 年 12 月 24 日证监会公告 [2012]46 号 ) 第一章总则 第一条为了规范证券期货业信息安全事件的报告和调查处理, 减少信息安全事件的发生, 根据 证券法 证券投资基金法 证券公司监督管理条例 期货交易管理条例 证券期货业信息安全保障管理办法 等法律 行政法规和规章, 制定本办法 第二条证券期货业信息安全事件是指证券期货业信息系统运行异常或者数据损毁

证监发[2000] 号

转融通业务监督管理试行办法 第一章总则 第一条为了健全融资融券交易机制, 拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源, 规范转融通业务及相关活动, 防范转融通业务风险, 根据 证券法 证券公司监督管理条例, 制定本办法 第二条本办法所称转融通业务, 是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司, 以供其办理融资融券业务的经营活动 第三条从事转融通业务及相关活动, 应当遵循平等 自愿 公平和诚实信用原则,

关于加强证券公司信息系统外部接入管理相关要求

证券期货经营机构信息技术监管情况介绍 证券基金机构监管部 二〇一五年十月 0 1 法律法规 中华人民共和国网络安全法 ( 草案 ) 第三十五条网络运营者收集 使用公民个人信息, 应当遵循合法 正当 必要的原则, 明示收集 使用信息的目的 方式和范围, 并经被收集者同意 网络运营者不得收集与其提供的服务无关的公民个人信息, 不得违反法律 行政法规的规定和双方的约定收集 使用公民个人信息, 并应当依照法律

单位 法人 犯罪的概念及其理论根据

恒生银行 ( 中国 ) 银行结构性投资产品表现报告 步步稳 系列部分保本投资产品 产品编号 起始日 到期日 当前观察期是否发生下档触发事件 挂钩标的 最初价格 * 最新价格 累积回报 OTZR 年 5 月 5 日 2018 年 5 月 7 日 3 否 728 HK Equity 3.7

恒生银行 ( 中国 ) 银行结构性投资产品表现报告 步步稳 系列部分保本投资产品 产品编号 起始日 到期日 当前观察期是否发生下档触发事件 挂钩标的 最初价格 * 最新价格 累积回报 OTZR89 2017 年 5 月 5 日 2018 年 5 月 7 日 3 否 728 HK Equity 3.77 3.45 不适用 941 HK Equity 82.85 73.40 902 HK Equity

<4D F736F F D20A3A D6A4BCE0BBE1C1EEB5DA3735BAC5A3A9D7AAC8DACDA8D2B5CEF1BCE0B6BDB9DCC0EDCAD4D0D0B0ECB7A8>

转融通业务监督管理试行办法 日期 :2011-10-26 (2011 年 10 月 26 日证监会令第 75 号 ) 第一章总则 第一条为了健全融资融券交易机制, 拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源, 规范转融通业务及相关活动, 防范转融通业务风险, 根据 证券法 证券公司监督管理条例, 制定本办法 第二条本办法所称转融通业务, 是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司, 以供其办理融资融券业务的经营活动

曲周县 2018 年公开招聘中小学教师笔试成绩及拟进入面试人员名单 考场考号报考科目笔试成绩是否进入面试 第一考场 01 初中语文 67 是 第一考场 02 初中语文 0 第一考场 03 初中语文 63 是 第一考场 04 初中语文 63 是 第一考场 05 初中语文 58 第一考场 06 初中语文

曲周县 2018 年公开招聘中小学教师笔试成绩及拟进入面试人员名单 考场考号报考科目笔试成绩是否进入面试 第一考场 01 初中语文 67 是 第一考场 02 初中语文 0 第一考场 03 初中语文 63 是 第一考场 04 初中语文 63 是 第一考场 05 初中语文 58 第一考场 06 初中语文 72 是 第一考场 07 初中语文 70 是 第一考场 08 初中语文 76 是 第一考场 09 初中语文

<4D6963726F736F667420576F7264202D20CDB6D7CAD5DFB1A3BBA4B5E4D0CDB0B8C0FDA3A831322D3234A3A9>

案 例 12 信 披 错 漏 引 震 荡 规 范 披 露 保 公 平 为 顺 应 某 市 政 府 城 市 中 心 区 退 二 进 三 整 体 规 划 的 需 要,B 上 市 公 司 将 位 于 城 市 中 心 区 域 的 旧 厂 区 生 产 线 逐 步 搬 迁 到 市 郊 和 省 外 开 发 区 2012 年 7 月, 公 司 在 完 成 旧 厂 区 的 搬 迁 后, 与 土 地 管 理 部 门 签

私募投资基金信息披露自律管理办法

私募投资基金信息披露管理办法 第一章总则第一条为保护私募基金投资者合法权益, 规范私募投资基金的信息披露活动, 根据 证券投资基金法 私募投资基金监督管理暂行办法 私募投资基金管理人登记和基金备案办法 ( 试行 ) 等法律法规及相关自律规则, 制定本办法 第二条本办法所称的信息披露义务人, 指私募基金管理人 私募基金托管人, 以及法律 行政法规 中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 和中国证券投资基金业协会

MONTHLY REPORT 月报大连期货市场

市场提要 本月要事 品种运行与价格 交易数据 产业资讯 美国农业部数据办: 大连商品交易所连期货市场DALIAN FUTURES MARKET MONTHLY REPORT主 5 大217 217 年第 4 期总第 138 期 MONTHLY REPORT 月报大连期货市场 CONTENTS 目录 5 月市场提要 1 本月要事 1 217 中国塑料产业大会在杭州举行 2 3 2 活跃黄大豆 2 号期货合约,

证券公司客户资产管理业务自律规范

证券公司客户资产管理业务规范 第一章总则 第一条为规范和促进证券公司客户资产管理业务发展, 根据 证券公司监督管理条例 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称集合细则 ) 证券公司定向资产管理业务实施细则 等规定, 制定本规范 第二条证券公司从事客户资产管理业务, 应当建立健全投资决策 公平交易 会计核算 风险控制 合规管理 投资者适当性等各项业务制度,

《证券基金经营机构信息技术管理办法》解读

资产管理法律评述 2018 年 12 月 证券基金经营机构信息技术管理办法 解读 作者 : 吕红 卢俊 2018 年 12 月 19 日, 中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 证监会 ) 正式发布 证券基金经营机构信息技术管理办法 ( 以下简称 办法 ) 办法 共七章六十四条, 虽然条文数量与 2017 年 5 月发布的征求意见稿一致, 但具体内容进行了大幅度修改完善 本文结合 办法 具体条文,

2004 ...2...4...5...5...7...11...11 000977 1 1 Shandong Langchao Cheeloosoft Co.,Ltd 2 600756 3 224 250013 http://www.langchaosoft.com.cn 600756@langchao.com 4 5 224 0531-8932888- 8461 0531-8522334 E-mail:600756@langchao.com

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中国证券监督管理委员会公告 [2008]30 号 现公布 证券公司合规管理试行规定, 自 2008 年 8 月 1 日起施行 二 八年七月十四日 证券公司合规管理试行规定 第一条为了促进证券公司加强内部合规管理, 增强自我约束能力, 实现持 续规范发展, 根据 证券法 和 证券公司监督管理条例, 制定本规定 理 第二条在中华人民共和国境内设立的证券公司应当按照本规定实施合规管 本规定所称合规管理,

（ ）保险机构销售证券投资基金管理暂行规定.doc

保险机构销售证券投资基金管理暂行规定 (2013 年 6 月 3 日证监会公告 [2013]25 号 ) 第一章总则 第一条为了规范保险机构参与公开募集证券投资基金 ( 以下简称基金 ) 销售业务, 根据 保险法 证券投资基金法 证券投资基金销售管理办法 ( 证监会令第 91 号 ) 等法律法规, 制定本规定 第二条本规定所称保险机构, 是指在中华人民共和国境内经中国保险监督管理委员会 ( 以下简称中国保监会

应予披露的基金信息通过中国证监会指定的全国性报刊 ( 以下简称指定报刊 ) 和基金管理人 基金托管人的互联网网站 ( 以下简称网站 ) 等媒介披露, 并保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料 第四条中国证监会及其派出机构依法对基金信息披露活动进行监督管理 中国证监会

中国证券监督管理委员会令第 19 号 证券投资基金信息披露管理办法 已经 2004 年 3 月 30 日中国证券监督管理委员会第 80 次主席办公会议审议通过, 现予公布, 自 2004 年 7 月 1 日起施行 中国证券监督管理委员会主席 : 尚福林二 四年六月八日 证券投资基金信息披露管理办法 第一章总则第一条为规范证券投资基金 ( 以下简称基金 ) 信息披露活动, 保护投资人及相关当事人的合法权益,

证券投资基金托管资格管理办法

证券投资基金托管资格管理办法 2004-12-6 8:01:00 第一条为了规范证券投资基金托管资格管理, 维护证券投资基金托管业务竞争秩序, 保护 投资人及相关当事人合法权益, 促进证券投资基金健康发展, 根据 证券投资基金法 银行业监督管理法 及其他相关法律 行政法规, 制定本办法 第二条商业银行从事证券投资基金 ( 以下简称基金 ) 托管业务, 应当经中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会

应当在法律 行政法规 中国证监会和公司章程规定的范围内行 使职权 第五条公司治理应当维护公司的统一性和完整性, 公司组 织机构和人员的责任体系 报告路径应当清晰 完整, 决策机制 应当独立 高效 第六条公司股东对公司和其他股东负有诚信义务, 应当承 担社会责任 股东之间应当信守承诺, 建立相互尊重

证券投资基金管理公司治理准则 ( 试行 )(2006-6-15) 日期 :2013-08-13 ( 证监基金字 2006 122 号 ) 第一章总则 第一条为了进一步完善证券投资基金管理公司 ( 以下简称 公司 ) 治理, 保护基金份额持有人 公司股东以及其他相关当事 人的合法权益, 根据证券投资基金有关法律法规, 制定本准则 第二条公司治理应当遵循基金份额持有人利益优先的基本原则 公司章程 规章制度

证监发[2000] 号

中国证券监督管理委员会令第 83 号 基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法 已经 2012 年 6 月 19 日中国证券监督管理委员会第 19 次主席办公会议修订通过, 现予公布, 自 2012 年 11 月 1 日起施行 中国证券监督管理委员会主席 : 郭树清 2012 年 9 月 26 日 基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法 第一章总则 第一条为了规范基金管理公司特定客户资产管理业务

<4D F736F F D20C9CFBAA3D6A4C8AFBDBBD2D7CBF9D5AEC8AFCAD0B3A1CDB6D7CAD5DFCACAB5B1D0D4B9DCC0EDB0ECB7A8A3A C4EAD0DEB6A9A3A92E646F63>

上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法 (2017 年修订 ) 第一章总则第一条为保护投资者合法权益, 引导投资者理性参与债券市场, 促进债券市场健康稳定发展, 根据国家相关法律 行政法规 规章及上海证券交易所 ( 以下简称本所 ) 相关业务规则, 制定本办法 第二条本办法所称债券市场投资者适当性管理, 是指对不同特征和风险水平的公司债券 企业债券 资产支持证券等 ( 以下统称债券 ) 的发行认购

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关于发布 证券期货经营机构信息技术治理 工作指引 ( 试行 ) 的通知 各证券公司 基金管理公司 期货经纪公司 : 为加强证券期货经营机构信息技术管理与规范, 完善各机构的治理结构, 提高证券期货经营机构信息技术 ( 简称 IT) 治理水平, 保障信息系统安全运行 中国证券业协会和中国期货业协会联合制定了 证券期货经营机构信息技术治理工作指引 ( 试行 ), 经向中国证监会备案后, 予以发布 现就有关事项通知如下

( 六 ) 为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商 ; ( 七 ) 为发行人 上市公司提供投资者关系管理及其他公关服务的服务机构及其人员 ; ( 八 ) 其他有与证券期货市场活动相关的违法失信行为的公民 法人或其他组织 第八条本办法所称诚信信息包括 : ( 一 ) 公民的姓名 性别 国籍

证券期货市场诚信监督管理暂行办法 ( 证监会令第 106 号 2012 年 9 月 1 日实施 2014 年 10 月 15 日第一次修订 ) 第一章总则 第一条为了加强证券期货市场诚信建设, 保护投资者合法权益, 维护证券期货市场秩序, 促进证券期货市场健康稳定发展, 根据有关法律 行政法规, 制定本办法 第二条中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库

证券期货市场诚信监督管理暂行办法 (2012 年 4 月 10 日中国证券监督管理委员会第 14 次主席办公会议审议通过, 根据 2014 年 9 月 5 日中国证券监督管理委员会 关于修改 证券期货市场诚信监督管理暂行办法 的决定 修订 ) 第一章总 则 第一条为了加强证券期货市场诚信建设, 保护

登录中国证监会官网主页 http://www.csrc.gov.cn/pub/newsite/, 可查询 行政处罚 市 场禁入 非法证券期货风险提示 稽查执法 等有关证券期货市场诚信信息 证券期货市场诚信监督管理暂行办法 (2012 年 4 月 10 日中国证券监督管理委员会第 14 次主席办公会议审议通过, 根据 2014 年 9 月 5 日中国证券监督管理委员会 关于修改 证券期货市场诚信监督管理暂行办法

浙建许撤决字 2018 第 154 号 姚海波 : 经调查核实, 你在建造师执业资格注册 ( 二级建造师初始注册 ) 事项办件中提交了虚假的申报材料, 存在以欺骗手段取得许可的行为 我厅于 2018 年 8 月 27 日向你发出 撤销行政许可告知书, 并已送达给你 你在规定的期限内未向我厅提出书面陈

浙建许撤决字 2018 第 61 号 袁茂倩 : 经调查核实, 你在建造师执业资格注册 ( 二级建造师初始注册 ) 事项办件中提交了虚假的申报材料, 存在以欺骗手段取得许可的行为 我厅于 2018 年 8 月 27 日向你发出 撤销行政许可告知书, 并已送达给你 你在规定的期限内未向我厅提出书面陈述 申辩 ( 或陈述 申辩未被采纳 ) 根据 中华人民共和国行政许可法 第六十九条 第七十九条之规定,

国家安全生产监督管理总局令

国家安全生产监督管理总局令 第 79 号 国家安全监管总局关于废止和修改危险化学品等领域七部规章的决定 已经 2015 年 3 月 23 日国家安全生产监督管理总局局长办公会议审议通过, 现予公布, 自 2015 年 7 月 1 日起施行 局 长杨栋梁 2015 年 5 月 27 日 国家安全监管总局关于废止和修改 危险化学品等领域七部规章的决定 为贯彻实施新修改的 中华人民共和国安全生产法, 维护法制统一,

册子0906

IBM SelectStack ( PMC v2.0 ) 模块化私有云管理平台 是跨主流虚拟化技术的统一资源云管理平台 01 亮点 : 快速可靠地实现集成化 私有云管理平台 02/03 丰富的功能支持企业数据中心云计算 扩展性强 : 简单易用 : 04/05 功能丰富 : 06/07 为什么选择 IBM SelectStack (PMC v2.0)? 快速实现价值 提高创新能力 降低 IT 成本 降低复杂度和风险

, , 四畫

一畫 461 461 407 276 506 678 二畫 675 433 623 308 675 217 205 34 209 9 423 204 338 338 205 670 423 532 32 31 337 79 41, 205 675 555 186 374 188 520 188 188 186, 661 659 192 102 102 三畫 216 662 47 671 653 673

第七条持有 5% 以上股权的股东为法人或者其他组织的, 应当具备下列条件 : ( 一 ) 实收资本和净资产均不低于人民币 3000 万元 ; ( 二 ) 净资产不低于实收资本的 50%, 或有负债低于净资产的 50%, 不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险 ; ( 三 ) 没有较大数额的到期

期货公司监督管理办法 (2014 年 10 月 29 日证监会令第 110 号, 根据 2017 年 12 月 7 日证监会令第 137 号 关于修改 < 证券登记结算管理办法 > 等七部规章的决定 修订 ) 第一章总则 第一条为了规范期货公司经营活动, 加强对期货公司监督管理, 保护客户合法权益, 推进期货市场建设, 根据 公司法 和 期货交易管理条例 等法律 行政法规, 制定本办法 第二条在中华人民共和国境内设立的期货公司,

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发文机关 : 中国证券监督管理委员会发文文号 : 中国证券监督管理委员会令第 49 号发文时间 :2007-08-14 目录 第一章总则... 2 第二章发行条件... 3 第三章发行程序... 5 第四章债券持有人权益保护... 8 第五章监督管理... 10 第六章附则... 11 关于实施 有关事项的通知 ( 证监发 [2007]112 号 ) 各上市公司 各保荐机构 : 为适应大力发展公司债券市场的需要,

中国证券监督管理委员会令

创业板上市公司证券发行管理暂行办法 第一章总则 第一条为了规范创业板上市公司 ( 以下简称上市公司 ) 证券发行行为, 保护投资者的合法权益和社会公共利益, 根据 证券法 公司法 制定本办法 第二条上市公司申请在境内发行证券, 适用本办法 本办法所称证券, 指下列证券品种 : ( 一 ) 股票 ; ( 二 ) 可转换公司债券 ; ( 三 ) 中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 认可的其他品种

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证券投资基金销售管理办法 ( 证监会令第 20 号 ) 证券投资基金销售管理办法 已经 2004 年 6 月 4 日中国证券 监督管理委员会第 93 次主席办公会议审议通过, 现予公布, 自 2004 年 7 月 1 日起施行 主席尚福林 二 四年六月二十五日 第一章总则第一条为了规范证券投资基金的销售活动, 促进证券投资基金市场健康发展, 根据 证券投资基金法 及其他有关法律 行政法规, 制定本办法

基金管理公司子公司管理规定

基金管理公司子公司管理规定 第一章 总则 第一条为了适应公开募集证券投资基金管理公司 ( 以下简称基金管理公司 ) 专业化经营管理的需要, 规范基金管理公司子公司 ( 以下简称子公司 ) 的行为, 保护投资人的合法权益, 根据 证券投资基金法 公司法 和 证券投资基金管理公司管理办法 以及其他有关法律法规, 制定本规定 第二条本规定所称子公司是指经中国证监会批准, 基金管理公司在境内全资设立或者与其他股东共同出资设立的公司法人

092 司法论坛 一 常见的证据保全对象 windowsxp office2003 ( ) ( ) : : 二 对证据保全申请的审查和处理 3 : ; ; ; ( )?

091 知识产权诉讼证据保全制度研究 文 / ( ) 5 11. 12. 教育机构侵权责任的免责事由 :1. 2. 7 3. 6. 4. 5. ; :1. 2. 3. 4. 5. ( : ) 092 司法论坛 一 常见的证据保全对象 windowsxp office2003 ( ) ( ) : : 二 对证据保全申请的审查和处理 3 : ; ; ; ( )? 093 ( ) 75 : : 75? 094

( 本页无正文, 仅为 关于提供信息的承诺函 的签署页 ) 承诺方 : 杨圣辉 2015 年 5 月 6 日

关于提供信息的承诺函 江苏友利投资控股股份有限公司 ( 下称 友利控股 ) 拟通过资产置换及非公开发行股份方式收购北京中清龙图网络技术有限公司 ( 下称 标的公司 )100% 股权 ( 下称 标的资产 ) 并向江苏双良科技有限公司出售资产 ( 下称 本次交易 ) 本方( 下称 承诺方 ) 作为交易对方, 现承诺如下 : 1 承诺方将及时向友利控股提供本次交易相关信息, 并保证所提供的信息真实 准确

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上海证券交易所投资者适当性 管理规则修改解读 二 O 一七年七月上海 1 * 修改背景 * 修改内容 * 问 答 2 修改背景 3 修改背景 2016 年 12 月 12 日, 中国证监会公布 证券期货投资者适当性管理办法 ( 证监会令第 130 号 ) 自 2017 年 7 月 1 日起施行 中国证监会办公厅 关于贯彻实施 < 证券期货投资者适当性管理办法 > 的通知 ( 证监办发 2016 103

OTZR 年 12 月 13 日 2017 年 12 月 13 日 2 否 中国电信 不适用 中国移动 华能国际 EFZR 年 2 月 13 日 2018 年 2 月 13 日 1 否 盈富基金

恒生银行 ( 中国 ) 银行结构性投资产品表现报告 步步稳 系列部分保本投资产品 产品编号 起始日 到期日 当前观察期 是否发生下档触发事件 挂钩标的 最初价格 * 最新价格 累积回报 EFZR36 2016 年 9 月 13 日 2017 年 9 月 13 日 3 否 盈富基金 24.85 26.00 不适用 H 股指数上市基金 102.40 106.90 OTZR95 2016 年 9 月 14

第二章设立 变更与业务终止 第六条申请设立期货公司, 除应当符合 期货交易管理条例 第十六条规定的条件外, 还应当具备下列条件 : ( 一 ) 具有期货从业人员资格的人员不少于 15 人 ; ( 二 ) 具备任职资格的高级管理人员不少于 3 人 第七条持有 5% 以上股权的股东为法人或者其他组织的,

期货公司监督管理办法 第一章总则 第一条为了规范期货公司经营活动, 加强对期货公司监督管理, 保护客户合法权益, 推进期货市场建设, 根据 公司法 和 期货交易管理条例 等法律 行政法规, 制定本办法 第二条在中华人民共和国境内设立的期货公司, 适用本办法 第三条期货公司应当遵守法律 行政法规和中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 的规定, 审慎经营, 防范利益冲突, 履行对客户的诚信义务

中国证券监督管理委员会令

关于修改 证券期货市场诚信监督管理暂行办法 的决定 为建立资本市场违法失信信息互联网查询制度, 并调整违法失信信息的效力期限, 加强信息主体权益保护, 现决定对 证券期货市场诚信监督管理暂行办法 进行修改 修改内容如下 : 一 第十三条修改为 : 本办法第八条规定的违法失信信息, 在诚信档案中的效力期限为 3 年, 但因证券期货违法行为被行政处罚 市场禁入 刑事处罚和判决承担较大侵权 违约民事赔偿责任的信息,

中国证券监督管理委员会公告

证券公司大集合资产管理业务适用 关于规范金融机构资产管理业务 的指导意见 操作指引 为落实 关于规范金融机构资产管理业务的指导意见 ( 银发 2018 106 号, 以下简称 指导意见 ) 要求, 推进证券公司资产管理业务的规范发展, 保护投资者合法权益, 根据 证券法 证券投资基金法 ( 以下简称 基金法 ) 指导意见 公开募集证券投资基金运作管理办法 ( 以下简称 运作办法 ) 等规定, 制定本指引

私募投资基金信息披露自律管理办法

私募投资基金信息披露管理办法 ( 征求意见稿 ) 第一章总则第一条 制定依据 为保护私募基金份额持有人合法权益, 规范私募投资基金的信息披露活动, 根据 证券投资基金法 私募投资基金监督管理暂行办法 私募投资基金管理人登记和基金备案办法 ( 试行 ) 等法律法规及相关自律规则, 制定本办法 第二条 信息披露主体 本办法所称的信息披露义务人, 指私募基金管理人等法律 行政法规和中国证券监督管理委员会

( 本页无正文, 仅为 关于提供信息的承诺函 的签署页 ) 承诺方 : 江苏双良科技有限公司 ( 盖章 ) 2015 年 5 月 6 日

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2016 TaiPing Pension Company Limited ... 1... 6... 7... 8... 9... 7... 8... 9 1. 2. 488 3. 4. 5. 021-61002853 13524693279 021-61002855 Wangbing17@tpp.cntaiping.com 6. 股权类别 期初 本期股份或股权的增减 期末 股份或出资额 占比 股东

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融资担保公司监督管理条例 ( 国务院令第 683 号 ) 第一章总则 第一条为了支持普惠金融发展, 促进资金融通, 规范融资担保公司的行为, 防范风险, 制定本条例 第二条本条例所称融资担保, 是指担保人为被担保人借款 发行债券等债务融资提供担保的行为 ; 所称融资担保公司, 是指依法设立 经营融资担保业务的有限责任公司或者股份有限公司 第三条融资担保公司开展业务, 应当遵守法律法规, 审慎经营,

期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）

期货经营机构投资者适当性管理实施指引 ( 试行 ) 第一章总则第一条为了指导 督促期货经营机构有效落实适当性管理要求, 维护投资者合法权益, 根据 期货交易管理条例 证券期货投资者适当性管理办法 ( 以下简称 办法 ) 及相关法律法规, 制定本指引 第二条期货公司 期货公司子公司以及其他期货经营机构 ( 以下简称 经营机构 ) 向投资者公开销售或者非公开转让期货及其他衍生产品, 或者为投资者提供证券期货相关业务服务,

第六条债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告 资产评估报告 评级报告, 应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具 债券募集说明书所引用的法律意见书, 应当由律师事务所出具, 并由两名执业律师和所在律师事务所负责人签署 第七条为公司债券发行提供服务的承销机构 资信评级机构 受托管理人 会计师

公司债券发行与交易管理办法 中国证监会 www.csrc.gov.cn 时间 :2015-07-31 来源 : 中国证券监督管理委员会令 第 113 号 公司债券发行与交易管理办法 已经 2014 年 11 月 15 日中国证券监督管理委员会第 65 次主席办公会议审议通过, 现予公布, 自公布之日起施行 中国证券监督管理委员会主席 : 肖钢 2015 年 1 月 15 日 公司债券发行与交易管理办法第一章总则第一条为了规范公司债券的发行

杨祚培 探讨对无需前置许可便能经营的第二类医疗器械的有效监管措施 对二类器械经营现 状 存在的问题 主要原因 监管难点等进行系统分析 目前二类器械市场比较混乱 基本上处于 失控状态 应采取备案经营管理制度 建立索证索票查验制度 加强从业人员培训 加大舆论宣传工作力度 开展源头打假等措施 切实加强对二类器械的监管 以维护医疗器械市场的正常秩序 保证公 众使用二类器械安全有效 二类医疗器械 经营使用行为

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文学蓝皮书 ９ 网络文学 趋向主流化 酝酿新格局 摘 要 ２０１５ 年的网络文学 在中央重视 政府主导 民间先 行 资本发力等诸多因素联手推动下 呈现出借势发 展和强势进取的良好势头 网络小说创作 在虚构类 的玄幻与仙侠 写实类的历史与都市 都有好的和比 较好的力作佳构联袂而来 主流体制组建网络文学机 构 ＩＰ 热 愈演愈烈 都从不同的侧面和层面推动网 络文学进而做大做强 使之成为当代文学中最具成长

国务院有关部门依照本法和其他有关法律 行政法规的规定, 在各自的职责范围内对有关行业 领域的安全生产工作实施监督管理 ; 县级以上地方各级人民政府有关部门依照本法和其他有关法律 法规的规定, 在各自的职责范围内对有关行业 领域的安全生产工作实施监督管理 安全生产监督管理部门和对有关行业 领域的安全生

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