股份有限公司

Size: px

Start display at page:

Download "股份有限公司"

早延屠
5 years ago
Views:

1 公司代码 : 公司简称 : 浙商证券浙商证券股份有限公司 2017 年年度报告摘要

2 一重要提示 1 本年度报告摘要来自年度报告全文, 为全面了解本公司的经营成果财务状况及未来发展规划, 投资者应当到上海证券网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文 2 本公司董事会监事会及董事监事高级管理人员保证年度报告内容的真实准确完整, 不存在虚假记载误导性陈述或重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 3 公司全体董事出席董事会会议 4 天健会计师事务 ( 特殊普通合伙 ) 为本公司出具了标准无保留意见的审计报告 5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案公司 2017 年度利润分配预案为 : 以公司 2017 年 12 月 31 总股本股为基数, 向全体股东每 10 股派送现金红利 1.00 元 ( 含税 ), 共派送现金红利 333,333,340 元, 占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的 31.34% 二公司基本情况 1 公司简介公司股票简况股票种类股票上市股票简称股票代码变更前股票简称 A 股上海证券浙商证券不适用联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名李雪峰韦小柯办公地址杭州市江干区五星路 201 号杭州市江干区五星路 201 号电话电子信箱 zszq@stocke.com.cn zszq@stocke.com.cn 2 报告期公司主要业务简介 ( 一 ) 主要业务公司从事经营主要业务包括证券经纪业务证券投资业务资产管理业务投资银行业务融资融券等证券信用业务期货业务私募基金管理及其他业务 ( 二 ) 经营模式 1 经纪业务: 经纪业务主要是指证券代理买卖业务, 即证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券, 还包括代理还本付息分红派息证券代保管鉴证以及代理登记开户等服务, 是证券

3 公司最基本的一项服务公司经纪业务主要由经纪业务总部负责零售客户的产品营销 ; 由财富管理中心负责针对机构等高净值客户的开发和维护 ; 由经纪业务总部网点运营管理总部提供客户服务及对各营业部进行经纪业务管理网点建设营业网点的督导和考核 2 期货业务: 公司通过控股子公司浙商期货为客户提供期货经纪期货投资咨询和资产管理服务浙商期货目前为中国金融期货全面结算会员, 并且是上海期货大连商品和郑州商品会员 3 证券投资业务: 公司自营业务由下属三个部门负责具体实施操作, 证券投资部主要负责股票二级市场的投资经营,FICC 部主要负责固定收益类产品的投资, 金融衍生品部主要负责衍生品投资 4 证券资产管理业务: 证券资产管理业务, 是指证券公司作为资产管理人, 依照有关法律法规的规定与客户签订资产管理合同, 根据约定的方式条件要求及限制, 对客户资产进行经营, 为客户提供证券及其他金融产品投资管理服务的行为公司通过全资子公司浙商资管开展集合资产管理业务定向资产管理业务专项资产管理业务和公开募集证券投资基金管理等业务 5 投资银行业务: 公司投资银行业务主要包括证券承销与保荐业务财务顾问业务及场外市场业务等其中证券承销与保荐业务为本公司投资银行业务的主要收入来源 6 融资融券等证券信用业务: 公司的证券信用主要包括融资融券业务约定式购回证券业务和股票质押式回购业务融资融券部负责该业务的执行, 承担融资融券业务复核与审批融资融券业务流程的拟订融资融券客户的资格管理征信与授信管理常风险监控与盯市平仓资券管理等工作, 指导融资融券业务培训和投资者教育等工作 7 研究业务: 公司研究主要开展发布证券研究报告业务, 建立了以宏观经济投资策略行业与公司研究为主的研究团队, 形成了以浙江区域经济战略性新兴产业中小市值成长股为主的研究体系研究以浙江为基础, 在服务本地资本市场的同时, 逐步辐射整个中国市场 8 私募基金管理及投资业务: 公司下属全资子公司浙商资本已转型改造成为私募基金管理公司, 主要依托私募股权基金开展投资业务 3 公司主要会计数据和财务指标 3.1 近 3 年的主要会计数据和财务指标单位 : 元币种 : 人民币本年比上年 2017 年 2016 年 2015 年增减 (%) 总资产 52,920,373, ,737,245, ,490,018,737.54

4 营业收入 4,610,612, ,594,902, ,188,903, 归属于上市公司股东 1,063,507, ,240,892, ,834,457, 的净利润归属于上市公司股东 1,047,108, ,225,483, ,823,885, 的扣除非经常性损益的净利润归属于上市公司股东的净资产 13,513,891, ,565,498, ,444,235, 经营活动产生的现金流量净额 -11,007,414, ,891,247, ,639,972, 基本每股收益 ( 元 / 股 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 加权平均净资产收益率 (%) 减少 4.60 个百分点报告期分季度的主要会计数据单位 : 元币种 : 人民币第一季度 (1-3 月份 ) 第二季度 (4-6 月份 ) 第三季度 (7-9 月份 ) 第四季度 (10-12 月份 ) 营业收入 566,129, ,494,073, ,225,104, ,325,304, 归属于上市公司股东的净利润 183,575, ,204, ,997, ,730, 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 179,647, ,285, ,002, ,173, 经营活动产生的现金流量净额 -1,486,656, ,267, ,024,041, ,870,983, 季度数据与已披露定期报告数据差异说明适用不适用 4 股本及股东情况 4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表单位 : 股截止报告期末普通股股东总数 ( 户 ) 99,506 年度报告披露前上一月末的普通股股东总数 ( 户 ) 93,325 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数 ( 户 ) 不适用年度报告披露前上一月末表决权恢复的优先股股东总数 ( 户 ) 不适用前 10 名股东持股情况质押或冻结情况股东名称报告期内增比例持有有限售条股东期末持股数量 ( 全称 ) 减 (%) 件的股份数量股份数量性质状态浙江上三高速公路有限公司 0 2,124,825, ,124,825,159 无 0 国有法人西子联合控股有限公司 0 146,140, ,140,436 无 0 境内

5 非国有法人义乌市裕中投资有限公司 0 144,000, ,000,000 无 0 境内非国有法人台州市金融投资有限公司 -1,718, ,758, ,758,793 质押 96,870,000 国有法人浙江裕隆实业股份有限公司 0 109,638, ,638,003 质押 54,759,750 境内非国有法人振东集团有限公司 0 64,009, ,009,663 质押 46,129,663 境内非国有法人浙江中义集团有限公司 0 60,000, ,000,000 质押 25,000,000 境内非国有法人西藏朴仁济创业投资有限公司 0 37,893, ,893,891 质押 14,200,000 境内非国有法人兰州新兴热力有限公司 0 37,608, ,608,047 质押 37,608,047 境内非国有法人浙江和信投资管理有限公司 0 34,794, ,794,037 无 0 境内非国有法人上述股东关联关系或一致行动的说明已知上三高速和其他股东之间不存在关联关系或上市公司收购管理办法规定的一致行动人情形, 未知上述其他股东之间是否存在关联关系或上市公司收购管理办法规定的一致行动人情形表决权恢复的优先股股东及持股数量不适用的说明 4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

6 4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 4.4 报告期末公司优先股股东总数及前 10 名股东情况适用不适用 5 公司债券情况 5.1 公司债券基本情况单位 : 元币种 : 人民币债券名称简称代码发行到期债券余额利率还本付息方式场 2014 年 14 浙证年年 2 1,500,000, 单利按年付息, 浙商证券股份有限公司债券债月 3 月 3 若投资者形式回售选择权则回售部分债权本金与第 3 年利息一起支浙商证券 16 浙证年年 1,900,000, 单利按年付息, 股份有限债月 23 9 月 23 上海证券上海证券

7 公司 2016 年公开发行公司债券若投资者形 ( 面向合式回售选择权格投资则回售部分债者 ) 权本金与第 3 年利息一起支浙商证券 15 浙商年年 1 500,000, 单利按年付息, 上海股份有限 01 月 21 月 21 证券公司 2015 年第一期次级债券浙商证券 16 浙商年 2021 年 1,000,000, 单利按年付息, 上海股份有限月月 31 证券公司非公开发行 2016 年第一期次若投资者形级债券式回售选择权则回售部分债权本金与第 3 年利息一起支浙商证券 16 浙商年 2021 年 1,000,000, 单利按年付息, 上海股份有限月月 30 证券公司非公开发行 2016 年第二期次级债券浙商证券 17 浙商年 2019 年 2,000,000, 单利按年付息, 上海股份有限月 8 11 月 8 证券公司非公开发行 2017 年第二期次级债券浙商证券 17 浙商年 2019 年 2,000,000, 单利按年付息, 上海股份有限月月 28 证券公司非公开发行

8 2017 年第三期次级债券 5.2 公司债券付息兑付情况报告期内公司债券付息兑付情况 : 1 14 浙证债, 已于 2017 年 2 月 3, 按期付息一次,2018 年 2 月兑付约 14.5 亿元 ; 2 16 浙证债, 已于 2017 年 9 月 23, 按期付息一次, 目前尚未兑付 ; 3 15 浙商 01, 已于 2017 年 1 月 21, 按期付息一次, 目前尚未兑付 ; 4 16 浙商 01, 已于 2017 年 10 月 31, 按期付息一次, 目前尚未兑付 ; 5 16 浙商 02, 已于 2017 年 11 月 30, 按期付息一次, 目前尚未兑付 ; 6 17 浙商 02, 尚未兑息兑付 ; 7 17 浙商 03, 尚未兑息兑 5.3 公司债券评级情况 2017 年 6 月 23, 中诚信证券评估公司对 14 浙证债的信用状况进行了跟踪评级, 并出具了 2014 年浙商证券股份有限公司债券跟踪评级报告 (2017) ( 信评委函字 [2017] 跟踪 450 号 ), 维持 14 浙证债信用等级 AAA, 维持本公司主体信用等级为 AA+, 评级展望稳定 2017 年 6 月 23, 中诚信证券评估公司对 16 浙证债的信用状况进行了跟踪评级, 并出具了浙商证券股份有限公司 2016 年公开发行公司债券 ( 面向合格投资者 ) 跟踪评级报告 (2017) ( 信评委函字 [2017] 跟踪 449 号 ), 维持 16 浙证债信用等级 AA+, 维持本公司主体信用等级为 AA+, 评级展望稳定 2017 年 10 月 17, 中诚信证券评估公司出具了中诚信证评关于调整浙商证券股份有限公司主体信用等级及相关债项信用等级的公告 ( 信评委函字 [2017] 跟踪 913L1 号 ), 本公司主体信用等级由 AA+ 上调为 AAA, 评级展望为稳定 ; 维持 14 浙证债的债项信用等级为 AAA, 将 16 浙证债的债项信用等级由 AA+ 上调为 AAA 2017 年 10 月 17, 中诚信证券评估公司出具了中诚信证评关于调整浙商证券股份有限公司主体信用等级及相关债项信用等级的公告 ( 信评委函字 [2017] 跟踪 914L1 号 ), 将 16 浙商 01 和 16 浙商 02 的债项信用等级由 AA 上调为 AA 年 10 月 18, 中诚信证券评估公司出具了浙商证券股份有限公司非公开发行 2017 年第二期次级债券信用评级报告 ( 信评委函字 [2017]G471 号 ), 本公司主体信用等级为 AAA, 评级展望稳定, 17 浙商 02 债项信用等级为 AA 年 11 月 16, 中诚信证券评估公司出具了浙商证券股份有限公司非公开发行 2017

9 年第三期次级债券信用评级报告 ( 信评委函字 [2017]G471-F3 号 ), 本公司主体信用等级为 AAA, 评级展望稳定, 17 浙商 03 债项信用等级为 AA+ 5.4 公司近 2 年的主要会计数据和财务指标主要指标 2017 年 2016 年本期比上年同期增减 (%) 资产负债率 (%) EBITDA 全部债务比利息保障倍数三经营情况讨论与分析 1 报告期内主要经营情况 2017 年, 公司实现营收亿元, 同比略微增长 ; 实现净利润亿元, 同比减少 14.29% 截至 2017 年底, 公司资产总额亿元, 同比基本持平 ; 净资产亿元, 同比增加 41.3% 净资产增长的主要原因有两个, 一是公司 2017 年 6 月 13 首次公开发行新股, 募集资金净额亿元 ; 二是本年度实现净利润亿元 2 导致暂停上市的原因适用不适用 3 面临终止上市的情况和原因适用不适用 4 公司对会计政策会计估计变更原因及影响的分析说明 1. 本公司自 2017 年 5 月 28 起执行财政部制定的企业会计准则第 42 号持有待售的非流动资产处置组和终止经营, 自 2017 年 6 月 12 起执行经修订的企业会计准则第 16 号政府补助本次会计政策变更采用未来适用法处理 2. 本公司编制 2017 年度报表执行财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知 ( 财会号 ), 将原列报于营业外收入和营业外支出的非流动资产处置利得和损失和非货币性资产换利得和损失变更为列报于资产处置收益此项会计政策变更采用追溯调整法本期不需要进行追溯调整 5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

10 适用不适用 6 与上年度财务报告相比, 对财务报表合并范围发生变化的, 公司应当作出具体说明 2017 年度纳入本集团合并财务报表范围的子公司及结构化主体的情况参见附注十在其他主体中的权益本年度合并范围的变更参见附注九合并范围的变更

李峥境内自然人.74% 2,91,714 1,627,5 质押 1,827,5 黄春芳境内自然人.35% 1,,23 潘卫东境内自然人.27% 769,5 陈孟兵境内自然人.23% 66, 龚燕东境内自然人.21% 581,317 潘建权境内自然人.2% 559,7 徐同武境内自然人.

李峥境内自然人.74% 2,91,714 1,627,5 质押 1,827,5 黄春芳境内自然人.35% 1,,23 潘卫东境内自然人.27% 769,5 陈孟兵境内自然人.23% 66, 龚燕东境内自然人.21% 581,317 潘建权境内自然人.2% 559,7 徐同武境内自然人. 证券代码 :2577 证券简称 : 雷柏科技公告编号 :218-24 深圳雷柏科技股份有限公司更正公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实准确和完整, 没有虚假记载误导性陈述或重大遗漏深圳雷柏科技股份有限公司 ( 以下简称公司本公司 ) 于 218 年 4 月 28 日在证券时报中国证券报上海证券报证券日报和巨潮资讯网 (http://www.cninfo.com.cn)