汇添富医药保健股票型证券投资基金

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1 (2014 年第 1 号 ) 基金管理人 : 汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人 : 中国工商银行股份有限公司 重要提示 本基金经 2010 年 8 月 9 日中国证券监督管理委员会证监许可 号文核准募集 本基金基金合同于 2010 年 9 月 21 日正式生效 基金管理人保证招募说明书的内容真实 准确 完整 本招募说明书经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险 基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证本基金一定盈利, 也不保证最低收益 投资有风险, 投资者拟认购 ( 或申购 ) 基金时应认真阅读本招募说明书, 全面认识本基金产品的风险收益特征, 并承担基金投资中出现的各类风险, 包括 : 因整体政治 经济 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险, 由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险, 本基金的特定风险, 等等 本基金是股票型基金, 属证券投资基金中的较高预期风险较高预期收益品种 投资者应充分考虑投资者自身的风险承受能力, 并对于认购 ( 或申购 ) 基金的意愿 时机 数量等投资行为作出独立决策 基金管理人提醒投资者基金投资的 买者自负 原则, 在投资者作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资者自行负责

2 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证 基金的过往业绩并不预示其未来表现 本招募说明书所载内容截止日为 2014 年 3 月 21 日, 有关财务数据和净值表现截止日为 2013 年 12 月 31 日 本招募说明书所载的财务数据未经审计 一 基金管理人 ( 一 ) 基金管理人简况名称 : 汇添富基金管理股份有限公司住所 : 上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室办公地址 : 上海市富城路 99 号震旦国际大楼 21 楼法定代表人 : 林利军成立时间 :2005 年 2 月 3 日批准设立机关 : 中国证券监督管理委员会批准设立文号 : 证监基金字 [2005]5 号注册资本 : 人民币 1 亿元联系人 : 李文联系电话 :(021) 股东名称及其出资比例 : 东方证券股份有限公司 47% 文汇新民联合报业集团 26.5% 东航金控有限责任公司 26.5% ( 二 ) 主要人员情况 1 董事会成员潘鑫军先生, 董事长 国籍 : 中国,1961 年出生, 澳门科技大学工商管理硕士 现任东方证券股份有限公司党委书记 董事长 历任中国工商银行股份有限公司上海分行长宁支行党委书记 行长兼国际机场支行党支部书记, 东方证券股份有限公司党委副书记 总裁 ; 党委书记 董事长兼总裁 肖顺喜先生, 董事 国籍 : 中国,1963 年出生, 复旦大学 EMBA 现任东航金控有限责任公司总经理 东航集团财务有限责任公司董事长 东航国际控股 ( 香 2

3 港 ) 有限公司董事长 历任东航期货公司总经理助理 副总经理 总经理, 东航集团财务有限责任公司常务副总经理等 陈保平先生, 董事 国籍 : 中国,1953 年出生 华东师范大学中国语言文学专业学士, 南洋交大 EMBA, 高级编审 现任上海市市人大代表 ( 教科文委员会专业委员 ) 市委宣传部新闻阅评督查组组长 上海市新闻工作者协会副主席, 新民国际有限公司董事长 上海外滩画报传媒有限公司董事长 上海文汇新民进修学院董事长 历任文汇新民联合报业集团社长 党委副书记, 新民晚报社总编辑 党委副书记, 文汇新民联合报业集团副社长 文汇新民联合报业集团投资公司总经理 新民晚报社副总编辑, 上海青年报社编辑 记者 部主任 副总编, 上海三联书店总编辑 沪港三联副董事长, 上海文艺出版总社党委书记 副社长 总编辑等 林利军先生, 董事, 总经理 国籍 : 中国,1973 年出生, 美国哈佛大学商学院工商管理硕士, 复旦大学世界经济系硕士, 历任上海证券交易所办公室主任助理 上市部总监助理, 曾任职于中国证监会创业板筹备工作组, 哈佛大学毕业后就职于美国道富金融集团 (State Street Global Advisor) 从事投资和风险管理工作 韦杰夫 (Jeffrey R. Williams) 先生, 独立董事 国籍 : 美国,1953 年出生, 哈佛大学商学院工商管理硕士, 哈佛大学肯尼迪政府学院资深访问学者 历任美国花旗银行香港分行副总裁 深圳分行行长, 美国运通银行台湾分行副总裁, 台湾美国运通国际股份有限公司副总裁, 渣打银行台湾分行总裁, 深圳发展银行行长, 哈佛上海中心董事总经理 蔡来兴先生, 独立董事, 国籍 : 中国,1942 年出生, 上海同济大学学士 现任国务院参事室特约研究员, 中国国学中心顾问 曾任上海市委 市政府副秘书长, 香港上海实业集团董事长, 香港上海实业控股有限公司董事长 第九 十 十一届全国政协委员, 经济委员会委员 杨燕青女士, 独立董事, 国籍 : 中国,1971 年出生, 复旦大学经济学博士 现任 第一财经日报 副总编辑, 中欧陆家嘴国际金融研究院特邀研究员, 第一财经日报 创刊编委之一, 第一财经频道高端对话节目 经济学人 栏目创始人和主持人, 波士堂 栏目资深评论员 曾任 解放日报 主任记者, 第一财 3

4 经日报 编委, 年期间受邀成为约翰 - 霍普金斯大学访问学者 2 监事会成员涂殷康先生, 监事长 国籍 : 中国,1970 年 1 月出生, 上海财经大学硕士研究生 现任东航金控有限责任公司总经理助理兼研发中心总经理 曾任职于中国东方航空公司总经理办公室, 历任东航期货经纪有限责任公司部门经理 副总经理, 东航金控有限责任公司投资管理部经理 任瑞良先生, 监事 国籍 : 中国,1963 年出生, 大学学历, 中国注册会计师 现任文汇新民联合报业集团投资公司副总经理 历任文汇新民联合报业集团财务中心财务主管, 文汇新民联合报业集团投资公司财务主管 总经理助理等 李进安先生, 监事 国籍 : 中国,1968 年出生, 金融学博士, 中国注册会计师 律师资格 现任东方证券股份有限公司合规总监, 上海东方证券资产管理有限公司合规总监 历任君安证券南京业务部总经理, 国泰君安证券股份有限公司江苏区总协调人, 国泰君安证券股份有限公司南京太平南路营业部总经理, 总裁办公室 BPR 办公室常务副主任, 东吴证券有限责任公司总规划师 副总裁等职 王静女士, 职工监事, 国籍 : 中国,1977 年出生, 中加商学院工商管理硕士 现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室总监 曾任职于中国东方航空集团公司宣传部, 东航金控有限责任公司研究发展部 林旋女士, 职工监事, 国籍 : 中国,1977 年出生, 华东政法学院法学硕士 现任汇添富基金管理股份有限公司稽核监察部高级经理 曾任职于东方证券股份有限公司办公室 陈杰先生, 职工监事, 国籍 : 中国,1979 年出生, 北京大学理学博士 现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室高级经理 曾任职于罗兰贝格管理咨询有限公司, 泰科电子 ( 上海 ) 有限公司能源事业部 3 高管人员潘鑫军先生, 董事长 ( 简历请参见上述董事会成员介绍 ) 林利军先生, 总经理 ( 简历请参见上述董事会成员介绍 ) 李文先生, 督察长 国籍 : 中国,1967 年出生, 厦门大学管理学博士, 高级经济师, 中国注册会计师 历任中国人民银行厦门市分行稽核监督处科员, 中 4

5 国人民银行杏林支行副行长, 中国人民银行厦门中心支行银行管理处处长助理 金融机构监管二处副处长, 东方证券股份有限公司稽核总部总经理 资金财务管理总部总经理等 张晖先生, 副总经理 国籍 : 中国,1971 年出生, 经济学硕士, 历任申银万国研究所高级分析师 富国基金管理有限公司高级分析师 研究主管和基金经理 2005 年 4 月加盟汇添富基金管理股份有限公司, 现任公司副总经理 投资决策委员会副主席 陈灿辉先生, 副总经理 国籍 : 中国,1967 年出生, 大学本科, 历任中国银行软件开发工程师, 招银电脑有限公司证券基金事业部负责人, 华夏基金管理有限公司资深高级经理, 招商基金管理有限公司信息技术部总监 总经理助理 2008 年 7 月加盟汇添富基金管理股份有限公司, 现任公司副总经理 首席营运官 雷继明先生, 副总经理 国籍 : 中国,1971 年出生, 工商管理硕士 历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理, 中国民族证券有限责任公司营业部总经理 经纪业务总监 总裁助理 2011 年 12 月加盟汇添富基金管理股份有限公司, 现任公司副总经理 娄焱女士, 副总经理 国籍 : 中国,1971 年出生, 金融经济学硕士 曾在赛格国际信托投资股份有限公司 华夏证券股份有限公司 嘉实基金管理有限公司 招商基金管理有限公司 华夏基金管理有限公司以及富达基金北京与上海代表处工作, 负责投资银行 证券投资研究, 以及基金产品策划 机构理财等管理工作 2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司, 现任公司副总经理 4 基金经理 (1) 现任基金经理周睿先生, 国籍 : 中国,1973 年出生, 上海交通大学工商管理硕士,7 年证券从业经验 曾任海通证券研究所医药行业研究员 2009 年 9 月加入汇添富基金管理股份有限公司任医药行业高级研究员,2010 年 9 月 21 日至 2012 年 3 月 1 日任汇添富医药保健股票型证券投资基金的基金经理助理,2012 年 3 月 2 日至今任汇添富医药保健股票型证券投资基金的基金经理 (2) 历任基金经理 5

6 王栩先生,2010 年 9 月 21 日至 2013 年 5 月 10 日任汇添富医药保健股票型证券投资基金的基金经理 5 投资决策委员会主席 : 林利军先生 ( 总经理 ) 副主席 : 张晖先生 ( 副总经理 ) 成员 : 韩贤旺先生 ( 研究总监 ) 6 上述人员之间不存在近亲属关系 二 基金托管人 ( 一 ) 基金托管人基本情况名称 : 中国工商银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号成立时间 :1984 年 1 月 1 日法定代表人 : 姜建清注册资本 : 人民币 349,018,545,827 元联系电话 :(010) 联系人 : 赵会军 ( 二 ) 主要人员情况截至 2013 年 12 月末, 中国工商银行资产托管部共有员工 176 人, 平均年龄 30 岁,95% 以上员工拥有大学本科以上学历, 高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称 ( 三 ) 基金托管业务经营情况作为中国大陆托管服务的先行者, 中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来, 秉承 诚实信用 勤勉尽责 的宗旨, 依靠严密科学的风险管理和内部控制体系 规范的管理模式 先进的营运系统和专业的服务团队, 严格履行资产托管人职责, 为境内外广大投资者 金融资产管理机构和企业客户提供安全 高效 专业的托管服务, 展现优异的市场形象和影响力 建立了国内托管银行中最丰富 最成熟的产品线 拥有包括证券投资基金 信托资产 保险资产 社会保障基金 安心账户资金 企业年金基金 QFII 资产 QDII 资产 股权投资基金 证券公司集合资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 商业银行信贷资产证券化 基金公司特定客户资产管理 QDII 专户资产 ESCROW 等门类齐全 6

7 的托管产品体系, 同时在国内率先开展绩效评估 风险管理等增值服务, 可以为各类客户提供个性化的托管服务 截至 2013 年 12 月, 中国工商银行共托管证券投资基金 358 只 自 2003 年以来, 本行连续十年获得香港 亚洲货币 英国 全球托管人 香港 财资 美国 环球金融 内地 证券时报 上海证券报 等境内外权威财经媒体评选的 41 项最佳托管银行大奖 ; 是获得奖项最多的国内托管银行, 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评 三 相关服务机构 ( 一 ) 基金份额发售机构 1 直销机构 (1) 汇添富基金管理股份有限公司直销中心住所 : 上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室办公地址 : 上海市富城路 99 号震旦国际大楼 21 楼法定代表人 : 林利军电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 丛菲客户服务电话 : ( 免长途话费 ) 网址 : (2) 汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统 (trade.99fund.com) 2 代销机构 1) 中国工商银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人 : 姜建清电话 : 传真 : 客户服务电话 :95588 网址 : 2) 中国农业银行股份有限公司 7

8 住所 : 北京市东城区建国门内大街 69 号办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 69 号法定代表人 : 蒋超良客户服务电话 :95599 网址 : 3) 中国银行股份有限公司地址 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号法定代表人 : 肖钢客户服务电话 :95566 网址 : 4) 中国建设银行股份有限公司中国建设银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 25 号办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人 : 王洪章电话 : 传真 : 联系人 : 王琳客服电话 :95533 网址 : 5) 交通银行股份有限公司注册地址 : 上海市银城中路 188 号办公地址 : 上海市银城中路 188 号法定代表人 : 牛锡明联系人 : 曹榕电话 : 传真 : 客户服务电话 :

9 网址 : 6) 招商银行股份有限公司办公地址 : 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦法定代表人 : 傅育宁开放式基金咨询电话 :95555 开放式基金业务传真 : 联系人 : 邓炯鹏网址 : 7) 中信银行股份有限公司注册地址 : 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座法定代表人 : 孔丹客服电话 :95558 联系人 : 丰靖电话 : 传真 : 网址 : 8) 上海浦东发展银行股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区浦东南路 500 号办公地址 : 上海市中山东一路 12 号法定代表人 : 吉晓辉电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 倪苏云 虞谷云客户服务热线 :95528 公司网站 : 9) 兴业银行股份有限公司办公地址 : 福建省福州市湖东路 154 号公司网址 : 客服电话 :

10 10) 中国光大银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦办公地址 : 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心法定代表人 : 唐双宁联系人 : 朱红电话 : 传真 : 客服电话 :95595 网址 : 11) 中国民生银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门大街 2 号办公地址 : 北京市西城区复兴门大街 2 号法定代表人 : 董文标电话 : 传真 : 联系人 : 董云巍客户服务电话 :95568 网址 : 12) 中国邮政储蓄银行有限责任公司注册地址 : 北京市西城区宣武门西大街 131 号办公地址 : 北京市西城区金融大街 3 号法定代表人 : 刘安东联系人 : 陈春林传真 : 客户服务电话 :95580 网址 : 13) 上海银行股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号 10

11 法定代表人 : 范一飞开放式基金咨询电话 : 开放式基金业务传真 : 联系人 : 夏雪联系电话 : 网址 : 14) 平安银行股份有限公司平安银行股份有限公司注册地址 : 深圳市深南东路 5047 号法定代表人 : 孙建一联系人 : 张莉电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : 15) 宁波银行股份有限公司注册地址 : 宁波市鄞州区宁南南路 700 号办公地址 : 宁波市鄞州区宁南南路 700 号法定代表人 : 陆华裕开放式基金咨询电话 :96528( 上海 北京地区 ) 联系人 : 胡技勋联系电话 : 传真 : 网址 : 16) 上海农村商业银行股份有限公司注册地址 : 上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 楼 楼办公地址 : 上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 楼 楼法定代表人 : 胡平西联系人 : 吴海平电话 :

12 传真 : 客服电话 : 公司网站 : 17) 杭州银行股份有限公司注册地址 : 杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦办公地址 : 杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦法定代表人 : 吴太普电话 : 传真 : 联系人 : 严峻客户服务电话 : 网址 : 18) 南京银行股份有限公司注册地址 : 南京市白下区淮海路 50 号办公地址 : 南京市玄武区中山路 288 号邮政编码 : 法定代表人 : 林复电话 : 传真 : ) 温州银行股份有限公司注册地址 : 温州市车站大道 196 号办公地址 : 温州市车站大道 196 号邮政编码 : 法定代表人 : 邢增福电话 : 传真 : ) 渤海银行股份有限公司 注册地址 : 天津市河西区马场道 号 12

13 办公地址 : 天津市河西区马场道 号法定代表人 : 刘宝凤客户服务电话 : 联系人 : 王宏联系电话 : 传真 : 网址 : 21) 哈尔滨银行股份有限公司住所 : 哈尔滨市道里区尚志大街 160 号办公地址 : 哈尔滨市道里区尚志大街 160 号法人 : 郭志文联系人 : 王超联系电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : 22) 金华银行股份有限公司 23) 江苏江南农村商业银行股份有限公司注册地址 : 常州市延陵中路 668 号办公地址 : 常州市和平路 413 号报业传媒大厦 B 楼法定代表人 : 陆向阳联系人 : 包静电话 : 传真 : 客服电话 :96005 公司网站 : 24) 杭州联合农村商业银行股份有限公司地址 : 杭州市建国中路 99 号传真 : 客户服务热线 :

14 邮编 : 网址 : E MAIL:urcb@urcb.com 25) 渣打银行 ( 中国 ) 有限公司 26) 爱建证券有限责任公司注册地址 : 世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼办公地址 : 世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼法定代表人 : 郭林电话 : 传真 : 联系人 : 戴莉丽客户服务电话 : 网址 : 27) 安信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元办公地址 : 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层法定代表人 : 牛冠兴开放式基金咨询电话 : 开放式基金业务传真 : 联系人 : 陈剑虹统一客服电话 : 公司网站地址 : 28) 渤海证券股份有限公司住所 : 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室办公地址 : 天津市南开区宾水西道 8 号法定代表人 : 杜庆平电话 : 传真 : 联系人 : 胡天彤 14

15 网址 : 客户服务电话 : ) 财富里昂证券有限责任公司注册地址 : 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼法定代表人 : 罗浩电话 : 传真 : 联系人 : 倪丹客户服务电话 : 公司网站 : 30) 财富证券有限责任公司住所 : 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼办公地址 : 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 楼法定代表人 : 孙智勇咨询电话 : 传真 : 网址 : 31) 财通证券有限责任公司法定代表人 : 沈继宁联系人 : 徐轶青电话 : 注册地 : 杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 32) 长城证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 层办公地址 : 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 层邮政编码 : 法定代表人 : 黄耀华电话 : 传真 :

16 33) 长江证券股份有限公司注册地址 : 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦法定代表人 : 杨泽柱客户服务热线 :95579 或 联系人 : 李良电话 : 传真 : 长江证券客户服务网站 : 代销资格批准文号 : 证监基金字 号 34) 德邦证券股份有限公司注册地址 : 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼办公地址 : 上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼法定代表人 : 姚文平开放式基金咨询电话 : 开放式基金业务传真 : 联系人 : 叶蕾联系电话 : 网址 : 35) 第一创业证券股份有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层办公地址 : 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层法定代表人 : 刘学民开放式基金咨询电话 : 开放式基金业务传真 : 联系人 : 崔国良联系电话 : 网址 : 36) 东北证券股份有限公司注册地址 : 长春市自由大路 1138 号 16

17 办公地址 : 长春市自由大路 1138 号法定代表人 : 矫正中联系人 : 安岩岩电话 : 客户服务电话 : 网址 : 37) 东方证券股份有限公司注册地址 : 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层 -29 层法定代表人 : 潘鑫军联系人 : 胡月茹电话 : 传真 : 客户服务热线 :95503 东方证券网站 : 38) 东海证券股份有限公司东海证券有限责任公司注册地址 : 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦法定代表人 : 刘化军客服电话 :95531; 传真 : 网址 : 39) 东吴证券股份有限公司注册地址 : 江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦法定代表人 : 吴永敏联系人 : 方晓丹电话 : 传真 : 客服电话 :

18 网址 : 40) 东兴证券股份有限公司住所 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 层邮编 : 法定代表人 : 魏庆华基金销售联系人 : 汤漫川电话 : 传真 : ) 方正证券股份有限公司注册地址 : 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 层公司地址 : 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 层法定代表人 : 雷杰全国统一客服热线 :95571 方正证券网站 : 42) 光大证券股份有限公司注册地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号办公地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人 : 袁长清 ( 代行 ) 联系人 : 刘晨 李芳芳电话 : 传真 : 客户服务电话 : 公司网址 : 43) 广发证券股份有限公司法定代表人 : 孙树明注册地址 : 广州天河区天河北路 号大都会广场 43 楼 ( 房 ) 办公地址 : 广东省广州天河北路大都会广场 楼联系人 : 黄岚 18

19 统一客户服务热线 :95575 或致电各地营业网点公司网站 : 广发证券网 44) 广州证券有限责任公司注册地址 : 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层 20 层办公地址 : 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层 20 层法定代表人 : 刘东开放式基金咨询电话 : 开放式基金业务传真 : 联系人 : 林洁茹联系电话 : ) 国都证券有限责任公司注册地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层办公地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层法定代表人 : 常喆开放式基金咨询电话 : 网址 : 46) 国海证券股份有限公司注册地址 : 广西桂林市辅星路 13 楼办公地址 : 深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼邮政编码 : 法定代表人 : 张雅锋电话 : 传真 : ) 国金证券股份有限公司注册地址 : 成都市东城根上街 95 号办公地址 : 成都市东城根上街 95 号法定代表人 : 冉云联系人 : 刘一宏客户服务电话 :

20 网址 : 48) 国联证券股份有限公司注册地址 : 江苏省无锡市县前东街 168 号办公地址 : 江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号法定代表人 : 雷建辉基金业务对外联系人 : 沈刚联系电话 : 联系传真 : 公司网址 : 客服电话 : ) 国泰君安证券股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区商城路 618 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼法定代表人 : 万建华客户服务热线 : 网址 : 50) 国信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层法人代表人 : 何如基金业务联系人 : 齐晓燕电话 : 传真 : 全国统一客户服务电话 :95536 公司网址 : 51) 国元证券股份有限公司住所 : 合肥市寿春路 179 号办公地址 : 合肥市寿春路 179 号法定代表人 : 凤良志开放式基金咨询电话 : 全国 :

21 开放式基金业务传真 : 联系人 : 陈琳琳网址 : 52) 海通证券股份有限公司注册地址 : 上海市广东路 689 号办公地址 : 上海市广东路 689 号法定代表人 : 王开国注册资本 :95.85 亿元人民币电话 : 传真 : 联系人 : 李笑鸣客服电话 :95553 或拨打各城市营业网点咨询电话公司网址 : 53) 恒泰长财证券有限责任公司注册地址 : 吉林省长春市长江路经济开发区人民大街 280 号科技城 2 层 A-33 段 法定代表人 : 赵培武联系人 : 吴德森电话 : 传真 : 网站 : 客服热线 : ) 恒泰证券股份有限公司注册地址 : 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号办公地址 : 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号法定代表人 : 庞介民联系人 : 王旭华联系电话 : 网址 : 55) 宏源证券股份有限公司 21

22 注册地址 : 新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号办公地址 : 北京市西城区太平桥大街 19 号法定代表人 : 冯戎电话 : 传真 : 联系人 : 李巍客户服务电话 : 网址 : 56) 红塔证券股份有限公司注册地址 : 云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼办公地址 : 云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼邮政编码 : 法定代表人 : 况雨林电话 : 传真 : ) 华安证券股份有限公司华安证券股份有限公司注册地址 : 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号办公地址 : 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座法定代表人 : 李工电话 : 传真 : 联系人 : 甘霖客户服务电话 :96518( 安徽 ) ( 全国 ) 网址 : 58) 华宝证券有限责任公司注册地址 : 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼法定代表人 : 陈林电话 :

23 传真 : 客户服务电话 : 网址 : 59) 华福证券有限责任公司注册地址 : 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 8 层办公地址 : 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层法定代表人 : 黄金琳邮政编码 : 联系人 : 张腾联系电话 : 业务传真 : 统一客户服务电话 :96326( 福建省外请先拨 0591) 公司网址 : 60) 华龙证券有限责任公司注册地址 : 兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心办公地址 : 兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心法定代表人 : 李晓安联系人 : 李昕田客服电话 : 公司网址 : 61) 华泰联合证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层 (01A ) 17A 18A 24A 25A 26A 办公地址 : 深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5 层 17 层 18 层 24 层 25 层 26 层法定代表人 : 马昭明基金业务对外联系人 : 盛宗凌 庞晓芸联系电话 : 联系传真 :

24 公司网址 : 客服电话 : ) 华泰证券股份有限公司注册地址 : 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦办公地址 : 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦法定代表人 : 吴万善联系人 : 程高峰 万鸣客服电话 :95597 网址 : 63) 华鑫证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 B01(b) 单 元 办公地址 : 上海市肇嘉浜路 750 号邮政编码 : 法定代表人 : 洪家新电话 : 传真 : ) 江海证券有限公司住所 : 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号注册地址 : 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号办公地址 : 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号法定代表人 : 孙名扬联系人 : 张宇宏电话 : 传真 : 客户服务热线 : 网址 : 65) 联讯证券有限责任公司注册地址 : 中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 24

25 办公地址 : 北京市朝阳区红军营南路媒体村天畅园 6 号楼 2 层法定代表人 : 徐刚联系人 : 丁宁联系电话 : 网址 : 66) 中国民族证券有限责任公司注册地址 : 北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层办公地址 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-D01 零售业务总部市场营销部产品销售部法定代表人 : 赵大建开放式基金咨询电话 : 联系人 : 李微联系电话 : 传真 : 网址 : 67) 平安证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼办公地址 : 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 (518048) 法定代表人 : 杨宇翔全国免费业务咨询电话 : 开放式基金业务传真 : 联系人 : 郑舒丽 (zhengshuli001@pingan.com.cn, ) 网址 : 68) 齐鲁证券有限公司注册地址 : 山东省济南市市中区经七路 86 号办公地址 : 山东省济南市市中区经七路 86 号法定代表人 : 李玮联系人 : 吴阳电话 :

26 传真 : 客服电话 :95538 网址 : 69) 日信证券有限公司注册地址 : 呼和浩特市新城区锡林南路 18 号联络地址 : 北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层法定代表人 : 孔佑杰联系人 : 文思婷联系电话 : 网址 : 70) 山西证券股份有限公司办公 ( 注册 ) 地址 : 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼法定代表人 : 侯巍联系人 : 郭熠联系电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 71) 上海证券有限责任公司注册地址 : 上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼法定代表人 : 龚德雄联系人 : 张瑾客户服务电话 :(021) ( 全国热线 ) 公司网站 : 72) 申银万国证券股份有限公司注册地址 : 上海市常熟路 171 号办公地址 : 上海市常熟路 171 号法定代表人 : 储晓明电话 :

27 传真 : 客服电话 :95523 或 电话委托 :95523 网址 : 73) 世纪证券有限责任公司注册地址 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 层法定代表人 : 卢长才联系人 : 袁媛电话 : 传真 : 网站 : 客服热线 : ) 太平洋证券股份有限公司注册地址 : 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层公司地址 : 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层法定代表人 : 李长伟客服热线 : 公司电话 : 传真 : 太平洋证券网站 : 75) 天源证券经纪有限公司注册地址 : 西宁市城中区西大街 11 号办公地址 : 深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼邮政编码 : 法定代表人 : 林小明电话 : 传真 : ) 万联证券有限责任公司注册地址 : 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 层办公地址 : 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 层 27

28 法定代表人 : 张建军开放式基金咨询电话 : 开放式基金接收传真 : 联系人 : 王鑫联系电话 : 邮箱 :wangxin@wlzq.com.cn 77) 五矿证券有限公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元办公地址 : 深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 48 层邮政编码 : 注册资本 :8.8 亿元人民币法定代表人 : 张永衡电话 : ) 西藏同信证券有限责任公司注册地址 : 拉萨市北京中路 101 号联系人 : 刘宇网址 : 客户服务电话 : ) 西南证券股份有限公司注册地址 : 重庆市江北区桥北苑 8 号办公地址 : 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦法定代表人 : 余维佳客户服务电话 : 网址 : 80) 厦门证券有限公司地址 : 厦门市莲前西路 2 号客户服务电话 : 公司网址 : 81) 湘财证券有限责任公司 28

29 注册地址 : 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层办公地点 : 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层法定代表人 : 林俊波电话 : 传真 : 联系人 : 赵小明 客服电话 : 公司网址 : 82) 新时代证券有限责任公司注册地址 : 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址 : 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人 : 刘汝军开放式基金咨询电话 : 开放式基金业务传真 : 联系人 : 孙恺联系电话 : 网址 : 83) 信达证券股份有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人 : 张志刚联系人 : 唐静联系电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : 84) 兴业证券股份有限公司注册地址 : 福州市湖东路 268 号邮政编码 : 法定代表人 : 兰荣 29

30 办公地址 : 浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 20 层邮政编码 : 客服电话 :95562 业务联系电话 : 业务联系人 : 黄英传真 : ) 中国银河证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座办公地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人 : 陈有安开放式基金咨询电话 : 开放式基金业务传真 : 联系人 : 田薇联系电话 : 网址 : 86) 英大证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区深南中路华能大厦三十 三十一层办公地址 : 深圳市福田区深南中路华能大厦三十 三十一层法定代表人 : 赵文安联系人 : 王睿电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 87) 招商证券股份有限公司招商证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 层法定代表人 : 宫少林电话 :

31 传真 : 联系人 : 林生迎客户服务电话 : 公司网址 : 88) 浙商证券有限责任公司住所 : 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层办公地址 : 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层电话 : 传真 : 联系人 : 刘虹 谢项辉客户服务电话 : 公司网址 : 邮编 : ) 中航证券有限公司注册地址 : 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼办公地址 : 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼法定代表人 : 王宜四电话 : 联系人 : 戴蕾客户服务电话 : 网址 : 90) 中国国际金融有限公司注册地址 : 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层办公地址 : 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层邮政编码 : 注册资本 :1.25 亿美元法定代表人 : 金立群电话 : 传真 :

32 91) 中天证券有限责任公司 注册地址 : 沈阳市和平区光荣街 23 甲 办公地址 : 沈阳市和平区南五马路 121 号万丽城晶座 4 楼中天证券经纪事业 部 法定代表人 : 马功勋联系人 : 袁劲松联系电话 : 客服电话 : 公司网站 : 联系人 : 范守蔚 92) 中国中投证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 -21 层及第 04 层 单元办公地址 : 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 层至 21 层法定代表人 : 龙增来联系人 : 刘毅电话 : 传真 : 网址 : 客服电话 : ) 中信建投证券股份有限公司注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址 : 北京市朝阳门内大街 188 号法定代表人姓名 : 王常青基金业务对外联系人 : 权唐联系电话 : 联系传真 :

33 公司网址 : 客服电话 : ) 中信万通证券有限责任公司法定代表人 : 杨宝林注册地址 : 青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层 ( 室 ) 办公地址 : 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 (266061) 基金业务联系人 : 吴忠超电话 : 传真 : 客户服务电话 : 公司网址 : 95) 中信证券股份有限公司住址 : 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层法定代表人 : 王东明电话 : 传真 : 联系人 : 陈忠公司网址 : 96) 中信证券 ( 浙江 ) 有限责任公司公司注册地址 : 浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 层公司办公地址 : 浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 层法人代表 : 沈强邮政编码 : 联系人 : 王霈霈联系电话 :95548 公司网站 : 33

34 97) 中原证券股份有限公司注册地址 : 郑州市郑东新区商务外环路 10 号办公地址 : 郑州市郑东新区商务外环路 10 号法定代表人 : 菅明军联系人 : 程月艳联系电话 : 联系传真 : 客服电话 :967218( 郑州市外客户需要加拨区号 0371) 网址 : 98) 天相投资顾问有限公司注册地址 : 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编 : 办公地址 : 北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层邮编 : 法定代表人 : 林义相联系电话 : 客服电话 : 传真 : 联系人 : 林爽天相基金网网址 : 99) 江苏金百临投资咨询有限公司注册地址 : 无锡市滨湖区锦溪路 99 号办公地址 : 无锡市滨湖区锦溪路 99 号邮政编码 : 法定代表人 : 费晓燕电话 : 传真 : ) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址 : 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 公司地址 : 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 法定代表人 : 马令海 34

35 订购热线 : 客服中心 : 传真号码 : 新兰德网站 : 101) 和讯信息科技有限公司注册地址 : 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层办公地址 : 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层法定代表人 : 王莉客服电话 : 联系人 : 周轶电话 : 传真 : 网址 :licaike.hexun.com 102) 厦门市鑫鼎盛证券投资咨询服务有限公司 103) 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 邮政编码 : 法定代表人 : 汪静波电话 : 传真 : ) 深圳众禄基金销售有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I J 单元邮编 : 办公地址 : 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I J 单元邮编 : 法定代表人 : 薛峰联系电话 : 客服电话 :

36 传真 : 联系人 : 童彩平网址 : 及 105) 上海天天基金销售有限公司注册地址 : 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层办公地址 : 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼邮政编码 : 注册资本 : 人民币伍千万元法定代表人 : 其实电话 : 传真 : ) 上海好买基金销售有限公司注册地址 : 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室办公地址 : 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室邮政编码 : 法定代表人 : 杨文斌电话 : 传真 : ) 杭州数米基金销售有限公司注册地址 : 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号办公地址 : 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼法定代表人 : 陈柏青联系人 : 张裕电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 108) 上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室办公地址 : 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 36

37 法定代表人 : 张跃伟联系人 : 敖玲电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : 109) 浙江同花顺基金销售有限公司地址 : 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼邮编 : 联系人 : 胡璇联系电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : 或访问同花顺旗下基金网站 爱基金网 110) 北京展恒基金销售有限公司注册地址 : 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号办公地址 : 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层邮政编码 : 法定代表人 : 闫振杰电话 : 传真 : ) 中期时代基金销售 ( 北京 ) 有限公司注册地址 : 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层法定代表人 : 路瑶电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 37

38 112) 上海利得基金销售有限公司注册地址 : 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室办公地址 : 上海市浦东新区东方路 989 号中达大厦 2 楼法定代表人 : 盛大电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 113) 泛华普益基金销售有限公司注册地址 : 成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室法定代表人 : 于海锋电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 114) 宜信普泽投资顾问 ( 北京 ) 有限公司办公地址 : 北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城 C 座 18 层 1809 公司网站 : 服务热线 : 客服邮箱 :service@yixinfund.com 115) 万银财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司注册地址 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元法定代表人 : 李招弟电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 116) 北京增财基金销售有限公司住所 : 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 38

39 办公地址 : 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 室法定代表人 : 罗细安电话 : 传真 : 联系人 : 孙晋峰网址 : 客户服务电话 : ) 深圳腾元基金销售有限公司办公地址 : 深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 服务热线 : 联系方式 : 传真号码 : 邮政编码 : 客服邮箱 :service@tenyuanfund.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其他符合要求的机构代理销售基金, 并及时公告 ( 二 ) 注册登记机构名称 : 汇添富基金管理股份有限公司住所 : 上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室办公地址 : 上海市富城路 99 号震旦国际大楼 21 楼法定代表人 : 林利军电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 王小练 ( 三 ) 律师事务所和经办律师名称 : 上海市通力律师事务所住所 : 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼负责人 : 韩炯电话 :(021)

40 传真 :(021) 经办律师 : 吕红 黎明联系人 : 吕红 ( 四 ) 会计师事务所和经办注册会计师名称 : 安永华明会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 首席合伙人 : 吴港平住所 : 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层办公地址 : 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层邮政编码 : 公司电话 :(010) 公司传真 :(010) 签章会计师 : 徐艳 汤骏业务联系人 : 汤骏 四 基金的名称本基金名称 : 汇添富医药保健股票型证券投资基金 五 基金的类型本基金为契约型开放式股票型基金 六 基金的投资目标本基金采用自下而上的投资方法, 精选医药保健行业的优质上市公司, 在科 学严格管理风险的前提下, 谋求基金资产的中长期稳健增值 七 基金的投资方向本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的股票 债券 货币市场工具 权证 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他品种, 本基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入本基金的投资范围 本基金的投资组合比例为 : 股票资产占基金资产的 60% 95%; 债券资产 40

41 货币市场工具 权证 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 5% 40%, 其中, 基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的 3%, 基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% 本基金将沪深两市中从事医药保健行业的上市公司定义为医药保健行业上市公司, 具体包括以下两类公司 :(1) 主营业务从事医药保健行业 ( 涵盖医药原料 化学原料药及制剂 医药中间体 中药材 中药饮片 中成药 抗生素 生物制品 生化药品 放射性药品 医疗器械 卫生材料 制药机械 药用包装材料 医药商业及医疗服务等 ) 的公司 ;(2) 当前非主营业务提供的产品或服务隶属于医药保健行业, 且未来这些产品或服务有望成为主要利润来源的公司 本基金以医药保健行业上市公司为股票主要投资对象, 投资于医药保健行业上市公司股票的资产占股票资产的比例不低于 80% 八 基金的投资策略 ( 一 ) 投资策略本基金为股票型基金 股票投资的主要策略包括资产配置策略和个股精选策略 其中, 资产配置策略用于确定大类资产配置比例以有效规避系统性风险 ; 个股精选策略用于挖掘医药保健行业中具有长期持续增长模式 估值水平相对合理的优质上市公司 1 资产配置策略本基金综合分析和持续跟踪基本面 政策面 市场面等多方面因素 ( 其中, 基本面因素包括国民生产总值 居民消费价格指数 工业增加值 失业率水平 固定资产投资总量 发电量等宏观经济统计数据 ; 政策面因素包括存款准备金率 存贷款利率 再贴现率 公开市场操作等货币政策 政府购买总量 转移支付水平以及税收政策等财务政策 ; 市场面因素包括市场参与者情绪 市场资金供求变化 市场 P/E 与历史平均水平的偏离程度等 ), 结合全球宏观经济形势, 研判国内经济的发展趋势, 并在严格控制投资组合风险的前提下, 确定或调整投资组合中股票 债券 货币市场工具和法律法规或中国证监会允许基金投资的其他品种的投资比例 2 个股精选策略 41

42 首先, 按照本基金有关医药保健行业上市公司的定义以及本基金管理人投资管理制度要求和股票投资限制, 针对沪深两市医药保健行业的全部上市公司, 剔除其中不符合投资要求的股票 ( 包括但不限于法律法规或公司制度明确禁止投资的股票 涉及重大案件和诉讼的股票等 ), 筛选得到的公司组成本基金的初选股票库 初选股票库将不定期地更新, 动态纳入符合本基金有关定义并符合投资要求的医药保健行业上市公司 其次, 在初选股票库的基础上, 本基金管理人采取定性分析的方法, 结合医药保健行业的特点, 分别从内生增长 ( 即通过技术进步 自身经营 垄断优势等方面来促进业绩的增长 ) 和外延增长 ( 即通过诸如整体上市 并购重组等方式实现公司经营规模的扩张和竞争力的提升 ) 两方面进行深入分析, 评估备选公司的行业特征 经营状况 财务数据 业绩驱动因素等, 从中选择具有核心竞争优势和长期持续增长模式的公司, 组成本基金的精选股票库 具体如下 : 1 内生增长分析 1) 技术进步 从产品创新 服务创新 技术引进和技术创新等方面分析备选公司在医药保健行业中的优势和增长潜力 2) 自身经营 从管理体制 组织结构 营销方式 业务流程 成本控制 品牌 企业文化等方面研判是否有利于备选公司经营效率的提高 3) 垄断优势 从技术壁垒 政策壁垒 资源壁垒等方面研判备选公司是否可以获得高于医药保健行业平均水平的利润并实现低成本扩张 2 外延增长分析 1) 整体上市 发掘医药保健行业中可能整体上市的备选公司 ( 包括集团公司将其主要资产和业务整体改制为股份公司进行上市, 或将相关资产通过合适方式全部注入到旗下上市公司等 ), 研判其是否可以借机实现公司经营规模扩张 业绩增长和估值溢价 2) 并购重组 密切跟踪医药保健行业中可能发生的并购 ( 包括横向并购 产业链上下游之间的纵向并购 横向纵向结合或无直接关系的混合并购 ) 战略参股 ( 指上市公司引进具有高级经营管理经验或财务管理能力的外资战略伙伴 ) 剥离 ( 指为集中力量做大做强主业而将企业的一部分次要或亏损经营或无关投资性资产出售给第三方 ) 等事件, 研判备选公司是否可以借机在管理 资金 产品 42

43 研发 质量控制 营销能力等方面提升竞争力 然后, 在精选股票库中的基础上, 本基金管理人采取定量分析的方法, 从内在价值 相对价值 收购价值等方面, 考察市盈增长比率 (PEG) 市盈率(P/E) 市净率 (P/B) 企业价值/ 息税前利润 (EV/EBIT) 企业价值/ 息税 折旧 摊销前利润 (EV/EBITDA) 自由现金流贴现(DCF) 等一系列估值指标, 给出股票综合评级, 从中选择估值水平相对合理的公司, 组成本基金的核心股票库 最后, 基金经理按照本基金的投资决策程序, 审慎精选, 权衡风险收益特征后, 根据二级市场波动情况构建股票组合并动态调整 3 债券投资策略本基金的债券投资综合考虑收益性 风险性和流动性, 在深入分析宏观经济 货币政策以及市场结构的基础上, 灵活运用各种消极和积极策略 消极债券投资的目标是在满足现金管理需要的基础上为基金资产提供稳定的收益 本基金主要通过利率免疫策略来进行消极债券投资 利率免疫策略就是构造一个恰当的债券组合, 使得利率变动导致的价格波动风险与再投资风险相互抵消 这样无论市场利率如何变化, 债券组合都能获得一个比较确定的收益率 积极债券投资的目标是利用市场定价的无效率来获得低风险甚至是无风险的超额收益 本基金的积极债券投资主要基于对利率期限结构的研究 利率期限结构描述了债券市场的平均收益率水平以及不同期限债券之间的收益率差别, 它决定于三个要素 : 货币市场利率 均衡真实利率和预期通货膨胀率 在深入分析利率期限结构的基础上, 本基金将运用利率预期策略 收益率曲线追踪策略进行积极投资 本基金也将从债券市场的结构变化中寻求积极投资的机会 国内债券市场正处于发展阶段, 交易制度 债券品种体系和投资者结构也在逐步完善, 这些结构变化会产生低风险甚至无风险的套利机会 本基金将借助经济理论和金融分析方法努力把握市场结构变化所带来的影响, 并在此基础上寻求低风险甚至无风险的套利机会, 主要通过跨市场套利策略和跨品种套利策略来完成 4 权证投资策略本基金将权证看作是辅助性投资工具, 其投资原则为优化基金资产的风险收益特征, 有利于基金资产增值, 有利于加强基金风险控制 本基金将在权证理论 43

44 定价模型的基础上, 综合考虑权证标的证券的基本面趋势 权证的市场供求关系以及交易制度设计等多种因素, 对权证进行合理定价 本基金权证主要投资策略为低成本避险和合理杠杆操作 ( 二 ) 投资决策依据和投资程序 1 投资决策依据 (1) 国家有关法律 法规和基金合同的有关规定 ; (2) 国内外宏观经济形势及对中国证券市场的影响 ; (3) 国家货币政策 产业政策以及证券市场政策 ; (4) 行业发展现状及前景 ; (5) 上市公司基本面及成长前景 ; (6) 股票 债券等类别资产的预期收益率及风险水平 2 投资决策机制本基金实行投资决策团队制, 强调团队合作, 充分发挥集体智慧 本基金管理人将投资和研究职能整合, 设立了投资研究部, 策略分析师 行业分析师 金融工程小组和基金经理立足本职工作, 充分发挥主观能动性, 渗透到投资研究的关键环节, 群策群力, 为基金份额持有人谋取中 长期稳定的较高投资回报 3 投资决策程序本基金具体的投资决策机制与流程为 : (1) 策略分析师就宏观 政策 投资主题 市场环境提交策略报告并讨论 ; 行业研究员就行业发展趋势和行业组合的估值比较, 召开会议讨论确定行业评级 ; (2) 基金经理在策略会议的基础之上提出资产配置的建议 ; (3) 投资决策委员会审议基金经理提交的资产配置建议, 并确定资产配置比例的范围 ; (4) 投资研究部提交股票库, 在此基础上, 基金经理 行业研究员决定核心股票库名单 ; (5) 基金经理在考虑资产配置的情况下, 经过风险收益的权衡, 决定投资组合方案 ; (6) 投资总监审核投资组合方案后, 交由基金经理实施 ; 44

45 (7) 集中交易室执行交易指令 ; (8) 金融工程小组进行全程风险评估和绩效分析 九 基金的业绩比较基准本基金业绩比较基准 : 中证医药卫生指数 80% + 上证国债指数 20% 选择该业绩基准, 是基于以下因素 : 1 中证医药卫生指数和上证国债指数合理 透明; 2 中证医药卫生指数和上证国债指数有较高的知名度和市场影响力; 3 中证医药卫生指数由中证指数有限公司编制, 成份股包括中证 800 指数全部样本股 ( 含沪深 300 指数和中证 500 指数的成份股 ) 中属于医药卫生行业的上市公司, 可以较好地反映沪深两市医药保健领域上市公司股票的整体表现 ; 4 中证医药卫生指数有一定市场覆盖率, 不易被操纵 ; 5 基于本基金的投资范围和投资比例限制, 选用该业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征 如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出, 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时, 本基金管理人在履行适当程序后, 可以变更业绩比较基准并及时公告 十 基金的风险收益特征 本基金为股票型基金, 属于证券投资基金中较高预期风险较高预期收益的品 种, 其预期风险收益水平高于混合型基金 债券型基金及货币市场基金 十一 基金的投资组合报告基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2014 年 1 月 16 日复核了本报告中的财务指标 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 本报告期自 2013 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止 45

46 投资组合报告 1.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 2,516,960, 其中 : 股票 2,516,960, 固定收益投资 99,990, 其中 : 债券 99,990, 资产支持证券 金融衍生品投资 买入返售金融资产 49,970, 其中 : 买断式回购的买入返售金融资产 银行存款和结算备付金合计 135,719, 其他资产 133,723, 合计 2,936,364, 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) A 农 林 牧 渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 1,980,583, D 电力 热力 燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 342,481, G 交通运输 仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输 软件和信息技术服务业 24,868, J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 13,468, N 水利 环境和公共设施管理业 - - O 居民服务 修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 155,559, R 文化 体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 2,516,960,

47 1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码股票名称数量 ( 股 ) 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 华兰生物 5,499, ,847, 天士力 3,598, ,348, 爱尔眼科 3,999, ,837, 莱美药业 3,559, ,159, 恩华药业 3,391,701 95,544, 云南白药 923,081 94,145, 上海医药 6,000,000 88,740, 双鹭药业 1,638,801 82,841, 恒瑞医药 2,106,575 80,007, 通化东宝 5,050,009 77,315, 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 1 国家债券 央行票据 金融债券 99,990, 其中 : 政策性金融债 99,990, 企业债券 企业短期融资券 中期票据 可转债 其他 合计 99,990, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码债券名称数量 ( 张 ) 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 国开 01 1,000,000 99,990, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 注 : 本基金本报告期末未持有资产支持证券 1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 注 : 本基金本报告期末未持有权证 47

48 1.8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注 : 报告期末本基金无股指期货持仓 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期内未投资股指期货 1.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 本基金本报告期内未投资国债期货 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注 : 报告期末本基金无国债期货持仓 本期国债期货投资评价 本基金本报告期内未投资国债期货 1.10 投资组合报告附注 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责 处罚的情况 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库 其他资产构成 序号 名称 金额 ( 元 ) 1 存出保证金 2,011, 应收证券清算款 122,676, 应收股利 - 4 应收利息 3,287, 应收申购款 5,747, 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 133,723, 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注 : 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券 48

49 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 流通受限情况说明 华邦颖泰 54,216, 非公开发行 十二 基金的业绩 本基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 基金的过往业绩并不代表其未 来表现 投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书 ( 一 ) 本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 : 阶段 2010 年 9 月 21 日 ( 基金合同生效日 ) 至 2010 年 12 月 31 日 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 2010 年 9 月 21 日 ( 基金合同生效日 ) 至 2013 年 12 月 31 日 净值增长净值增长率标准差率 (1) (2) 业绩比较基准收益率 (3) 业绩比较基准收益率标 (1)-(3) (2)-(4) 准差 (4) 1.00% 1.40% 5.85% 1.70% -4.85% -0.30% % 1.09% % 1.11% 0.18% -0.02% 14.43% 1.24% 8.54% 1.15% 5.89% 0.09% 41.63% 1.37% 23.61% 1.20% 18.02% 0.17% 24.64% 1.25% 5.82% 1.21% 18.82% 0.04% 49

50 ( 二 ) 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基 准收益率变动的比较图 十三 基金的费用和税收 ( 一 ) 与基金运作有关的费用 1 基金费用的种类 (1) 基金管理人的管理费 ; (2) 基金托管人的托管费 ; (3) 基金合同 生效后与基金相关的信息披露费用; (4) 基金合同 生效后与基金相关的会计师费 律师费和诉讼费; (5) 基金份额持有人大会费用 ; (6) 基金的证券交易费用 ; (7) 基金的银行汇划费用 ; (8) 按照国家有关规定和 基金合同 约定, 可以在基金财产中列支的其他费用 本基金终止清算时所发生费用, 按实际支出额从基金财产总值中扣除 2 基金费用计提方法 计提标准和支付方式 (1) 基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50% 年费率计提 管理费的计算 50

51 方法如下 : H=E 1.50% 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人 若遇法定节假日 公休假等, 支付日期顺延 (2) 基金托管人的托管费本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提 托管费的计算方法如下 : H=E 0.25% 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取 若遇法定节假日 公休日等, 支付日期顺延 上述 ( 一 ) 基金费用的种类 中第 3-7 项费用, 根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用, 由基金托管人从基金财产中支付 3 不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用 : (1) 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失 ; (2) 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用 ; (3) 基金合同 生效前的相关费用, 包括但不限于验资费 会计师和律师费 信息披露费用等费用 ; (4) 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目 4 费用调整 51

52 基金管理人和基金托管人协商一致后, 可根据基金发展情况调整基金管理费率 基金托管费率等相关费率 调高基金管理费率 基金托管费率等费率, 须召开基金份额持有人大会审议 ; 调低基金管理费率 基金托管费率等费率, 无须召开基金份额持有人大会 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体和基金管理人网站上公告 5 基金税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律 法规执行 ( 二 ) 与基金销售有关的费用 1 申购费用基金申购费的费率水平 计算公式 收取方式和使用方式参见本招募说明书正文第八章 基金的申购与赎回 相应内容 2 赎回费用基金赎回费的费率水平 计算公式 收取方式和使用方式参见本招募说明书正文第八章 基金的申购与赎回 相应内容 3 转换费用基金转换费的费率水平 计算公式 收取方式和使用方式参见本招募说明书正文第八章 基金的申购与赎回 相应内容 十四 对招募说明书更新部分的说明 一 重要提示 部分 : 更新招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日 二 三 基金管理人 部分 : 更新了主要人员情况 三 四 基金托管人 部分 : 1 更新了主要人员情况 2 更新了基金托管业务经营情况 四 五 相关服务机构 部分 : 52

53 更新了基金份额发售机构的相关信息 五 九 基金的投资 部分 : 更新了基金投资组合报告 六 十 基金的业绩 部分 : 更新了基金业绩数据 七 二十二 其他应披露事项 部分 : 更新了 2013 年 9 月 22 日至 2014 年 3 月 21 期间涉及本基金的相关公告 汇添富基金管理股份有限公司 2014 年 4 月 30 日 53