合格投资者说明 1. 本产品仅向合格投资者募集 2. 合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力, 投资于单只私募基金的金额不低于 100 万元且符合下列相关标准的机构和个人 : ( 一 ) 净资产不低于 1000 万元的机构 ; ( 二 ) 金融资产不低于 300 万元或者最近三年个人年均收

Size: px

Start display at page:

Download "合格投资者说明 1. 本产品仅向合格投资者募集 2. 合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力, 投资于单只私募基金的金额不低于 100 万元且符合下列相关标准的机构和个人 : ( 一 ) 净资产不低于 1000 万元的机构 ; ( 二 ) 金融资产不低于 300 万元或者最近三年个人年均收"

续翁巫
5 years ago
Views:

1 新诺如鼎湖广则盈植瑞拓展 5 号私募投资基金浮动收益产品名称制作日期 :2016 年 12 月 19 日

2 合格投资者说明 1. 本产品仅向合格投资者募集 2. 合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力, 投资于单只私募基金的金额不低于 100 万元且符合下列相关标准的机构和个人 : ( 一 ) 净资产不低于 1000 万元的机构 ; ( 二 ) 金融资产不低于 300 万元或者最近三年个人年均收入不低于 50 万元的个人 3. 前款所称金融资产包括银行存款股票债券基金份额资产管理计划银行理财产品信托计划保险产品期货权益等 4. 请确认您或您所代表的机构是一名合格投资者, 并将遵守适用的有关法规

3 重要声明 1. 本资料中的各种信息和数据等仅供参考, 并不构成销售要约, 或买入任何证券基金或其它投资工具的建议投资者应仔细审阅相关金融产品的合同文件等以了解其风险因素, 或寻求专业的投资顾问的建议 2. 本资料中的各种信息和数据等仅供内部参考, 不作为宣传资料向公众散发, 不得转载或给第三方传阅, 不得用于未经允许的其他任何用途 3. 本材料提供的数据仅供参考, 历史业绩不代表未来收益, 也不构成产品财产不受损失或取得最低收益的承诺 4. 本产品不对投资人的本金和收益作出任何保证投资人投资本产品仍存在可能导致投资人不能获得收益甚至面临本金受损的风险 5. 本产品若为合伙企业有限责任公司组织形式的私募基金, 则客户签署的入伙 ( 股 ) 协议不能替代合伙协议或公司章程 ; 根据法律法规, 合伙协议公司章程应当由全体合伙人股东协商一致, 以书面形式订立 ; 申请设立合伙企业公司或变更合伙人股东的, 并应当向企业登记机关履行申请设立及变更登记手续 6. 本资料中的各种信息和数据等仅供参考, 客户须仔细阅读产品合同及其相关文件并自行做出是否参与投资的决定, 具体内容以客户签署的产品合同及其相关文件的条款为准

4 产品要素产品名称产品类型植瑞拓展 5 号私募投资基金契约型基金募集规模 6470 万元管理人植瑞投资管理有限公司 ( 登记编号 P ) 托管人投资起点国信证券股份有限公司 100 万 ( 含 ) 起,10 万元整倍数递增业绩比较基准 100 万认购 / 申购金额, 年化 7.8% 投资范围投资限制投资策略风险保障措施本基金募集资金主要用于受让北京瑞丰持有的股权收益权投资资金闲置时可投资于银行存款等其他低风险金融产品如法律法规或监管机构以后允许投资的其它品种, 本基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围本基金的投资将遵循相关法律法规或监管部门对于投资比例限制的规定基金管理人根据相关监管文件的规定管理运用或处分基金财产, 并以管理运用或处分基金财产形成的收入作为收益来源, 为基金份额持有人获取投资收益本基金要求投资标的的基金投资于具体项目时, 按照项目的实际情况, 选用一项或多项风险防范措施, 采用不同的风险控制措施对项目运营进行持续监管

5 产品要素产品风险评级匹配的客户风险等级产品承担的主要费用及费率投资者承担的主要费用及费率私募基金的外包情况收益分配方式投资期限较低风险稳健型本基金无管理费 ; 托管费 0.03%/ 年 ; 外包服务费 0.01%/ 年无认 / 申购费国信证券股份有限公司提供外包服务本基金首个投资运作起始日起每 12 个月分配一次收益, 原则上管理人应分别于收益分配到账日每个投资运作到期日后 15 个工作日内以投资单元现金形式的基金财产为限进行各类份额的收益分配约 8 个月募集结算资金专用账户及其监督机构信息发行期账户名 : 植瑞拓展 5 号私募投资基金国信募集专户账号 : 开户行 : 中国工商银行深圳市深港支行大额支付系统行号 : 募集账户监督机构 : 国信证券股份有限公司持续发行, 募满为止, 具体以公司通知为准

6 管理人介绍成立时间植瑞投资管理有限公司成立于 2014 年 9 月, 注册资本 5000 万元, 是新湖财富全资子公司 ; 截至 2016 年 6 月末发行总规模达到亿元行业定位植瑞投资在顺应中国财富管理行业的大发展浪潮中, 坚持向价值链上游的资产管理业务延伸, 以严谨诚信的态度为原则, 严控风险, 为每位投资人的财富保驾护航

7 管理团队公司秉承创新服务高效的经营理念, 不断创新业务品种, 全力将植瑞投资打造成客户认可信誉良好的国内领先的投资公司公司管理团队汇集由银行信托证券保险基金公司等各金融机构资深从业经验的专家团队, 公司管理团队 80% 具有基金从业资格证, 具备多年金融行业从业经验公司核心管理团队对于金融行业投资方面有极高的敏感度, 在公司产品的筛选风险控制等方面提供专业化意见

8 植瑞投资 - 管理人公示信息 2015 年 1 月 29 日, 植瑞投资管理有限公司登记为私募投资基金管理人, 业务类型包括 ( 证券投资基金股权投资基金创业投资基金及其他投资基金 )

9 产品信息披露 1 基金管理人应当在本基金成立后的 5 个工作日内在管理人或销售机构网站上或其他书面形式发布基金成立的公告 2 本基金存续期间, 基金管理人应当在每季度结束之日起 10 个工作日以内向基金份额持有人披露季度报告, 季度报告应包括基金资产净值主要财务指标以及投资组合情况等信息 3 本基金存续期间, 基金管理人应当在每年结束之日起 4 个月以内, 向基金份额持有人披露年度报告, 年度报告应包括以下信息 : (1) 报告期末基金资产净值和基金份额总额 ; (2) 本基金的财务情况 ; (3) 本基金投资运作情况和运用杠杆情况 ; (4) 基金投资者账户信息, 包括实缴出资额未缴出资额以及报告期末所持有基金份额总额等 ; (5) 投资收益分配和损失承担情况 ; (6) 基金管理人取得的管理费和业绩报酬, 包括计提基准计提方式和支付方式 ; (7) 基金合同约定的其他信息 4 发生重大事项基金管理人应在 10 个工作日内 ( 基金合同另有约定的除外 ) 及时向基金投资者披露

10 投资者重要权利 1 取得基金财产收益 ; 2 取得清算后的剩余基金财产 ; 3 按照本合同的约定申购赎回和转让基金份额 ; 4 根据基金合同的约定, 参加或申请召集基金份额持有人大会, 行使相关职权 ; 5 监督基金管理人履行投资管理及基金托管人履行托管义务的情况 ; 6 按照本合同约定的时间和方式获得基金的信息披露资料 ; 7 因基金管理人基金托管人违反法律法规或基金合同的约定导致合法权益受到损害的, 有权得到赔偿 ; 8 国家有关法律法规监管机构及本合同规定的其他权利

11 植瑞管理规模大踏步上升植瑞投资, 从无到有, 在公司全体领导及同事们日以继夜的努力拼搏下, 茁壮成长, 取得了优异成绩 ; 截至 2015 年底植瑞投资已有数百亿的募集规模! 公司在顺应中国财富管理行业的大发展浪潮中, 坚持向价值链上游的资产管理业务延伸, 既为高净值客户带来了较高的产品回报, 又为新湖财富进一步全球化带来了长足发展

12 植瑞投资主要业务现金管理类 T+1 赎回, 兼顾流动性与收益性类固定收益类投资优质企业或优质资产, 投资期限多样化, 获取稳定回报私人定制类期限按需设计, 收益灵活定制私募股权投资类投资高成长高回报的热点项目, 分享上市收益证券投资类精选顶级机构, 为您打理资产, 分享资本盛筵

13 植瑞投资范围工商企业类资金定向投资类资本市场类基础建设类股权质押类房地产类

14 植瑞风控理念 1 以理解基础资产为研究方向 ; 2 坚持独立思考, 独立客观是我们价值观 ; 3 永远不放弃安全边际 ; 4 逆向思维, 跨周期配置 ; 5 风险绝不只是一个概念, 而是资本的永久损失 ; 6 任何不能持久的事情终将消失

15 植瑞风控流程八道产品筛选及风控措施产品风控流程简述金融产品研究平台产品立项会内外部机构评级项目评审会风险控制委员会产品上线会产品存续管理与投后风险预警处置产品回顾总结与改进立项会 : 对产品储备池的项目进行初步筛选评审会 : 分析项目法律结构财务数据评级结果风控会 : 对产品风险进行评估评价风控措施充分有效性上线前审批 : 审核法律文件监督风控措施落实, 进行放款条件提示

16 股东背景

17 风险揭示根据有关法律法规, 基金管理人特作出如下风险揭示 : 1 基金管理人依照恪尽职守诚实信用谨慎勤勉的原则管理和运用本基金财产, 但不保证基金财产本金不受损失, 也不保证一定盈利及最低收益 2 基金管理人依据基金合同约定管理和运用基金财产所产生的风险, 由基金财产及投资者承担 3 本基金在投资运作过程中面临的风险, 主要来自本基金特定投资对象及特定投资方式所产生的风险等, 详情请仔细阅读基金合同的风险揭示章节 4 本基金不设固定存续期限 5 在本基金存续期内, 基金份额持有人将面临资金不能赎回带来的流动性风险, 根据实际投资运作情况, 本基金有可能提前结束或延期结束, 基金份额持有人可能因此面临委托资金不能按期赎回等风险 6 本基金的成立需符合相关法律法规基金合同等的规定, 本基金可能存在不能满足成立条件从而无法成立的风险 7 投资者知晓基金管理人或其关联方管理的其他投资产品与本基金在投资范围上可能存在重叠或交叉, 基金管理人并不保证本基金投资的产品在投资收益或投资风险方面会优于基金管理人及其关联方管理的投资范围与本基金存在重叠和交叉的其他投资产品基金管理人或其关联方管理的其他投资产品未出现投资损失或投资收益未达预期的情况, 并不意味着本基金不会出现投资损失或投资收益未达预期的情况基金份额持有人不得因本基金投资收益劣于基金管理人及其关联方管理的其他类似投资产品, 而向基金管理人提出任何损失或损害补偿的要求 8 基金管理人在法律法规及基金合同规定的范围内履行义务, 并为投资者提供标准化服务, 不提供投资咨询等个性化服务 9 投资者需按照基金合同约定承担相关费用, 包括但不限于管理费托管费等费用, 详情请仔细阅读基金合同基金的费用与税收章节

18 重要提示 1 以上信息不作为宣传资料向公众散发, 不得转载或给第三方传阅 2 以上信息仅供本产品的潜在客户交流研讨, 不得用于未经允许的其他任何用途 3 本材料提供的数据仅供参考, 历史业绩不代表未来收益, 也不构成产品财产不受损失或取得最低收益的承诺 4 本产品不对投资人的本金和收益作出任何保证投资人投资本产品仍存在可能导致投资人不能获得收益设置面临本金受损的风险 5 以上产品若为合伙企业有限责任公司组织形式的私募基金, 则客户签署的入伙 ( 股 ) 协议不能替代合伙协议或公司章程 ; 根据法律法规合伙协议公司章程应当由全体合伙人股东协商一致, 以书面形式订立 ; 申请设立合伙企业公司或变更合伙人股东的, 并应当向企业登记机关履行申请设立及变更登记手续 6 以上信息仅供推介参考, 客户须仔细阅读产品合同及其相关文件并自行做出是否参与投资的决定, 具体内容以客户签署的产品合同及其相关文件的条款为准 7 以上产品仅由我司在职员工推介, 任何非我司人员利用我司或其关联公司名义推介产品的行为均属对我司的侵权, 不予认可, 我司将对其追究法律责任 8 您可以通过以下方式核查以上产品是否为我司推介的产品为您服务的理财师是否为我司员工 (1) 查询热线 : (2) 向当地营业网点咨询欢迎监督, 对此我们表示真诚的感谢!

11 永乐浙商银行永乐 2 号人民币理财产品 182 天型 BC 是 5.51% 永乐浙商银行永乐 1 号人民币理财产品 180 天型 AC 是 5.25%

11 永乐浙商银行永乐 2 号人民币理财产品 182 天型 BC 是 5.51% 永乐浙商银行永乐 1 号人民币理财产品 180 天型 AC 是 5.25% 浙商银行理财产品运作情况报告 (2018 年 9 月 ) 尊敬的客户 : 2018 年 9 月 1 日至 2018 年 9 月 30 日, 我行理财产品运作情况如下 : 一尚在存续期的理财产品运作情况 9 月末, 我行尚在存续期的永乐理财 ( 含天天增金 ) 产品共 49 款, 报告期内所有产品的资金投向和投资比例均符合产品说明书的约定, 并委托具有证券投资基金托管资格的商业银行管理理财资金及所投资的资产,