汇添富医药保健股票型证券投资基金

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1 (2016 年第 2 号 ) 基金管理人 : 汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人 : 中国工商银行股份有限公司 重要提示 本基金经 2012 年 11 月 2 日中国证券监督管理委员会证监许可 号文核准募集 本基金基金合同于 2012 年 12 月 21 日正式生效 基金管理人保证招募说明书的内容真实 准确 完整 本招募说明书经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险 基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证本基金一定盈利, 也不保证最低收益 投资有风险, 投资人拟认购 ( 或申购 ) 基金时应认真阅读本招募说明书, 全面认识本基金产品的风险收益特征, 并承担基金投资中出现的各类风险, 包括 : 因整体政治 经济 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险, 由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险, 本基金的特定风险, 等等 本基金是货币市场基金, 属证券投资基金中的低风险品种 本基金的风险和预期收益低于股票型基金 混合型基金 债券型基金 投资人应充分考虑

2 自身的风险承受能力, 并对于认购 ( 或申购 ) 基金的意愿 时机 数量等投资行为作出独立决策 基金管理人提醒投资人基金投资的 买者自负 原则, 在投资人作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资人自行负责 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证 考虑到本基金在申赎 结算 投资者教育等方面存在的差异性, 本基金的费率结构与一般货币市场基金存在一定差异 投资者认购或申购本基金的行为即表明其认可已与销售机构签署相关增值服务协议, 并接受相关费率安排及由基金管理人代理收取增值服务费的方式 根据上海证券交易所 登记结算机构及本基金相关业务规则, 本基金每日将设定可接受的净申购 累计申购 净赎回及累计赎回申请上限, 单一账户每日净申购 累计申购 净赎回及累计赎回申请上限, 以及单笔申购 赎回申请上限, 对于超出设定额度上限的申购 赎回申请, 基金管理人有权予以拒绝 基金管理人因违反基金合同及相关业务规则规定导致流动性管理不善而引起交收违约, 导致停止申购赎回业务, 造成投资者损失由基金管理人承担, 登记结算机构将报告证监会和申报记入证监会诚信系统 基金的过往业绩并不预示其未来表现 本摘要根据本基金的基金合同和本基金的基金招募说明书编写, 并经中国证监会核准 基金合同是约定基金当事人之间权利 义务的法律文件 本基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即成为本基金份额持有人和本基金合同当事人, 其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受, 并按照 基金法 基金合同及其他有关规定享有权利 承担义务 基金投资人欲了解本基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅基金合同 本招募说明书更新截止日为 2016 年 12 月 21 日, 有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年 9 月 30 日, 有关基金管理人的内容截止招书公告日 本招募说明书所载的财务数据未经审计 5

3 一 基金管理人 ( 一 ) 基金管理人简况名称 : 汇添富基金管理股份有限公司住所 : 上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室办公地址 : 上海市富城路 99 号震旦国际大楼 22 楼法定代表人 : 李文成立时间 : 2005 年 2 月 3 日批准设立机关 : 中国证券监督管理委员会批准设立文号 : 证监基金字 [2005]5 号注册资本 : 人民币 132,724,224 元联系人 : 李鹏联系电话 : 股东名称及其出资比例 : 股东名称 股权比例 东方证券股份有限公司 % 上海菁聚金投资管理合伙企业 ( 有限合伙 ) % 上海上报资产管理有限公司 % 东航金控有限责任公司 % 合计 100% ( 二 ) 主要人员情况 1 董事会成员李文先生, 董事长 国籍 : 中国,1967 年出生, 厦门大学会计学博士 现任汇添富基金管理股份有限公司董事长 历任中国人民银行厦门市分行稽核处科长, 中国人民银行杏林支行 国家外汇管理局杏林支局副行长 副局长, 中国人民银行厦门市中心支行银行监管一处 二处副处长, 东方证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理, 稽核总部总经理, 东方证券股份有限公司资金财务管理总部总经理, 汇添富基金管理股份有限公司督察长 肖顺喜先生, 董事 国籍 : 中国,1963 年出生, 复旦大学 EMBA 现任东航金控有限责任公司董事长兼党委书记 东航集团财务有限责任公司董事长 东航 6

4 期货有限责任公司董事长 东航国际控股 ( 香港 ) 有限公司董事长 东航国际金融 ( 香港 ) 有限公司董事长 历任东航期货公司总经理助理 副总经理 总经理, 东航集团财务有限责任公司常务副总经理等 程峰先生, 董事 国籍 : 中国,1971 年出生, 上海交通大学工商管理硕士 现任上海报业集团副总经理, 上海上报资产管理有限公司董事长, 上海文化产权交易所股份有限公司董事长, 上海瑞力投资基金管理有限公司董事长 历任上海市对外经济贸易委员会团委副书记 书记, 上海机械进出口 ( 集团 ) 有限公司副总裁, 上海市对外经济贸易委员会技术进口处副处长, 上海市对外经济贸易委员会科技发展与技术贸易处副处长 处长, 上海国际集团有限公司办公室 信息中心主任, 上海国际集团有限公司行政管理总部总经理, 上海国际集团金融服务有限公司党委副书记 总经理, 上海国际集团金融服务有限公司党委书记 董事长 总经理, 上海国际集团金融服务有限公司党委书记 董事长, 上海国有资产经营有限公司党委书记 董事长 张晖先生, 董事, 总经理 国籍 : 中国,1971 年出生, 上海财经大学数量经济学硕士 历任申银万国证券研究所高级分析师, 富国基金管理有限公司高级分析师 研究主管和基金经理, 汇添富基金管理股份有限公司副总经理 投资总监 投资决策委员会副主席, 曾担任中国证券监督管理委员会第十届和第十一届发行审核委员会委员 现任汇添富基金管理股份有限公司总经理, 汇添富资本管理有限公司董事长 韦杰夫 (Jeffrey R. Williams) 先生, 独立董事 国籍 : 美国,1953 年出生, 哈佛大学商学院工商管理硕士, 哈佛大学肯尼迪政府学院艾什民主治理与创新中心高级研究学者 历任美国花旗银行香港分行副总裁 深圳分行行长, 美国运通银行台湾分行副总裁, 台湾美国运通国际股份有限公司副总裁, 渣打银行台湾分行总裁, 深圳发展银行行长, 哈佛上海中心董事总经理 林志军先生, 独立董事 国籍 : 中国香港,1955 年出生, 厦门大学经济学博士, 加拿大 Saskatchewan 大学工商管理理学硕士 现任澳门科技大学商学院院长 教授 博导, 历任福建省科学技术委员计划财务处会计 五大国际会计师事务所 Touche Ross International( 现为德勤 ) 加拿大多伦多分所审计员, 厦门大学会计师事务所副主任会计师, 厦门大学经济学院讲师 副教授, 伊利诺大 7

5 学 (University of Illinois) 国际会计教育与研究中心访问学者, 美国斯坦福大学 (Stanford University) 经济系访问学者, 加拿大 Lethbridge 大学管理学院会计学讲师 副教授 (tenured), 香港大学商学院访问教授, 香港浸会大学商学院会计与法律系教授, 博导, 系主任 杨燕青女士, 独立董事, 国籍 : 中国,1971 年出生, 复旦大学经济学博士 现任 第一财经日报 副总编辑, 第一财经研究院院长, 中欧陆家嘴国际金融研究院特邀研究员, 第一财经日报 创刊编委之一, 第一财经频道高端对话节目 经济学人 栏目创始人和主持人, 波士堂 栏目资深评论员 曾任 解放日报 主任记者, 第一财经日报 编委, 年期间受邀成为约翰 - 霍普金斯大学访问学者 2 监事会成员任瑞良先生, 监事会主席 国籍 : 中国,1963 年出生, 大学学历, 会计师 非执业注册会计师职称 现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经理 历任文汇新民联合报业集团财务中心财务主管, 文汇新民联合报业集团文新投资公司财务主管 总经理助理 副总经理等 王如富先生, 监事 国籍 : 中国,1973 年出生, 硕士研究生, 注册会计师 现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主任 历任申银万国证券计划统筹总部综合计划部专员 发展协调办公室专员, 金信证券规划发展总部总经理助理 秘书处副主任 ( 主持工作 ), 东方证券研究所证券市场战略资深研究员 董事会办公室资深主管 主任助理 副主任 毛海东, 监事, 国籍 : 中国,1978 年出生, 国际金融学硕士 现任东航金控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理 曾任职于东航期货有限责任公司, 东航集团财务有限责任公司 王静女士, 职工监事, 国籍 : 中国,1977 年出生, 中加商学院工商管理硕士 现任汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总监 曾任职于中国东方航空集团公司宣传部, 东航金控有限责任公司研究发展部 林旋女士, 职工监事, 国籍 : 中国,1977 年出生, 华东政法学院法学硕士 现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监, 汇添富资本管理有限公司监事 曾任职于东方证券股份有限公司办公室 8

6 陈杰先生, 职工监事, 国籍 : 中国,1979 年出生, 北京大学理学博士 现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监 曾任职于罗兰贝格管理咨询有限公司, 泰科电子 ( 上海 ) 有限公司能源事业部 3 高管人员李文先生, 董事长 ( 简历请参见上述董事会成员介绍 ) 张晖先生, 董事, 总经理 ( 简历请参见上述董事会成员介绍 ) 雷继明先生, 副总经理 国籍 : 中国,1971 年出生, 工商管理硕士 历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理, 中国民族证券有限责任公司营业部总经理 经纪业务总监 总裁助理 2011 年 12 月加盟汇添富基金管理股份有限公司, 现任公司副总经理 娄焱女士, 副总经理 国籍 : 中国, 金融经济学硕士, 曾在赛格国际信托投资股份有限公司 华夏证券股份有限公司 嘉实基金管理有限公司 招商基金管理有限公司 华夏基金管理有限公司以及富达基金北京与上海代表处工作, 负责投资银行 证券投资研究, 以及基金产品策划 机构理财等管理工作 2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司, 任总经理助理, 现任公司副总经理 袁建军先生, 副总经理 国籍 : 中国,1972 年出生, 金融学硕士 历任华夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理, 汇添富基金管理股份有限公司基金经理 专户投资总监 总经理助理, 并于 2014 年至 2015 年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员 现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理 投资决策委员会主席 李鹏先生, 督察长 国籍 : 中国,1978 年出生, 上海财经大学经济学博士, 历任上海证监局主任科员 副处长, 上海农商银行同业金融部副总经理, 汇添富基金管理股份有限公司稽核监察总监 现任汇添富基金管理股份有限公司督察长 4 基金经理 (1) 现任基金经理徐寅喆女士, 国籍 : 中国 学历 : 复旦大学法学学士 9 年证券从业经验 曾任长江养老保险股份有限公司债券交易员 2012 年 5 月加入汇添富基金管理股份有限公司任债券交易员 固定收益基金经理助理 2014 年 8 月 27 日至今任 9

7 汇添富收益快线货币市场基金 汇添富理财 7 天债券型证券投资基金的基金经理 2014 年 11 月 26 日至今任汇添富和聚宝货币市场基金经理 2014 年 12 月 23 日至今任汇添富收益快钱货币基金基金经理 2016 年 6 月 7 日至今任汇添富全额宝货币基金的基金经理 (2) 历任基金经理陈加荣先生,2012 年 12 月 21 日至 2014 年 1 月 21 日任汇添富收益快线货币市场基金的基金经理 陆文磊先生,2014 年 1 月 21 日至 2015 年 3 月 31 日任汇添富收益快线货币基金的基金经理 5 投资决策委员会主席 : 袁建军 ( 副总经理 ) 成员 : 韩贤旺先生 ( 首席经济学家 ) 王栩( 权益投资总监 ) 陆文磊( 总经理助理, 固定收益投资总监 ) 劳杰男( 研究副总监 ) 6 上述人员之间不存在近亲属关系 二 基金托管人 ( 一 ) 基金托管人基本情况名称 : 中国工商银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号成立时间 :1984 年 1 月 1 日法定代表人 : 易会满注册资本 : 人民币 35,640, 万元联系电话 : 联系人 : 郭明 ( 二 ) 主要人员情况截至 2016 年 9 月末, 中国工商银行资产托管部共有员工 210 人, 平均年龄 30 岁,95% 以上员工拥有大学本科以上学历, 高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称 10

8 ( 三 ) 基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者, 中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来, 秉承 诚实信用 勤勉尽责 的宗旨, 依靠严密科学的风险管理和内部控制体系 规范的管理模式 先进的营运系统和专业的服务团队, 严格履行资产托管人职责, 为境内外广大投资者 金融资产管理机构和企业客户提供安全 高效 专业的托管服务, 展现优异的市场形象和影响力 建立了国内托管银行中最丰富 最成熟的产品线 拥有包括证券投资基金 信托资产 保险资产 社会保障基金 企业年金基金 QFII 资产 QDII 资产 股权投资基金 证券公司集合资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 商业银行信贷资产证券化 基金公司特定客户资产管理 QDII 专户资产 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系, 同时在国内率先开展绩效评估 风险管理等增值服务, 可以为各类客户提供个性化的托管服务 截至 2016 年 9 月, 中国工商银行共托管证券投资基金 624 只 自 2003 年以来, 本行连续十一年获得香港 亚洲货币 英国 全球托管人 香港 财资 美国 环球金融 内地 证券时报 上海证券报 等境内外权威财经媒体评选的 51 项最佳托管银行大奖 ; 是获得奖项最多的国内托管银行, 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评 三 相关服务机构 ( 一 ) 基金份额发售机构 1 网下现金发售直销机构汇添富基金管理股份有限公司直销中心住所 : 上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室办公地址 : 上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼法定代表人 : 李文电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 陈卓膺客户服务电话 : ( 免长途话费 ) 11

9 网址 : 2 网上现金发售代销机构 1) 爱建证券有限责任公司注册地址 : 世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼办公地址 : 世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼法定代表人 : 郭林电话 : 传真 : 联系人 : 戴莉丽客户服务电话 : 网址 : 2) 安信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元办公地址 : 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层法定代表人 : 牛冠兴开放式基金咨询电话 : 开放式基金业务传真 : 联系人 : 陈剑虹统一客服电话 : 公司网站地址 : 3) 渤海证券股份有限公司住所 : 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室办公地址 : 天津市南开区宾水西道 8 号法定代表人 : 杜庆平电话 : 传真 : 联系人 : 胡天彤网址 : 客户服务电话 :

10 4) 财富里昂证券有限责任公司注册地址 : 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼法定代表人 : 罗浩电话 : 传真 : 联系人 : 倪丹客户服务电话 : 公司网站 : 5) 财富证券有限责任公司注册地址 : 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼办公地址 : 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 楼法定代表人 : 孙智勇咨询电话 : 传真 : 网址 : 6) 长城证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 层办公地址 : 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 层法定代表人 : 黄耀华电话 : 传真 : 公司网站 7) 长江证券股份有限公司注册地址 : 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址 : 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人 : 杨泽柱客服热线 :95579 或 联系人 : 李良电话 :

11 传真 : 网站 : 8) 德邦证券股份有限公司注册地址 : 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼办公地址 : 上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼法定代表人 : 姚文平开放式基金咨询电话 : 开放式基金业务传真 : 联系人 : 叶蕾联系电话 : 网址 : 9) 东北证券股份有限公司注册地址 : 长春市自由大路 1138 号办公地址 : 长春市自由大路 1138 号法定代表人 : 矫正中联系人 : 安岩岩电话 : 客户服务电话 : 网址 : 10) 东方证券股份有限公司注册地址 : 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层 -29 层法定代表人 : 潘鑫军联系人 : 胡月茹电话 : 传真 : 客户服务热线 :95503 东方证券网站 : 11) 东海证券股份有限公司注册地址 : 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼 14

12 办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦法定代表人 : 刘化军客服电话 :95531; 传真 : 网址 : 12) 东吴证券股份有限公司注册地址 : 江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦办公地址 : 江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦法定代表人 : 吴永敏联系人 : 方晓丹电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 13) 东兴证券股份有限公司办公地址 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 层注册地址 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 层法定代表人 : 魏庆华基金销售联系人 : 汤漫川电话 : 传真 : 公司网址 : 14) 方正证券股份有限公司注册地址 : 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 层公司地址 : 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 层法定代表人 : 雷杰全国统一客服热线 :95571 方正证券网站 : 15) 光大证券股份有限公司 15

13 注册地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号办公地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人 : 袁长清 ( 代行 ) 联系人 : 刘晨 李芳芳电话 : 传真 : 客户服务电话 : 公司网址 : 16) 广发证券股份有限公司注册地址 : 广州天河区天河北路 号大都会广场 43 楼 ( 房 ) 办公地址 : 广东省广州天河北路大都会广场 楼联系人 : 黄岚服务热线 :95575 或致电各地营业网点公司网站 : 17) 广州证券有限责任公司注册地址 : 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层 20 层办公地址 : 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层 20 层法定代表人 : 刘东开放式基金咨询电话 : 开放式基金业务传真 : 联系人 : 林洁茹联系电话 : 公司网站 : 18) 国都证券有限责任公司注册地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层办公地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层法定代表人 : 常喆开放式基金咨询电话 :

14 网址 : 19) 国海证券股份有限公司注册地址 : 广西桂林市辅星路 13 楼办公地址 : 深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼法定代表人 : 张雅锋电话 : 传真 : 公司网站 : 20) 国金证券股份有限公司注册地址 : 成都市东城根上街 95 号办公地址 : 成都市东城根上街 95 号法定代表人 : 冉云联系人 : 刘一宏客户服务电话 : 网址 : 21) 国联证券股份有限公司注册地址 : 江苏省无锡市县前东街 168 号办公地址 : 江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号法定代表人 : 雷建辉基金业务对外联系人 : 沈刚联系电话 : 联系传真 : 公司网址 : 客服电话 : ) 国泰君安证券股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区商城路 618 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼法定代表人 : 万建华客户服务热线 :

15 网址 : 23) 国信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层法人代表人 : 何如基金业务联系人 : 齐晓燕电话 : 传真 : 全国统一客户服务电话 :95536 公司网址 : 24) 海通证券股份有限公司注册地址 : 上海市广东路 689 号办公地址 : 上海市广东路 689 号法定代表人 : 王开国电话 : 传真 : 联系人 : 李笑鸣客服电话 :95553 或拨打各城市营业网点咨询电话公司网址 : 25) 恒泰证券股份有限公司注册地址 : 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号办公地址 : 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号法定代表人 : 庞介民联系人 : 王旭华联系电话 : 网址 : 26) 宏源证券股份有限公司注册地址 : 新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号办公地址 : 北京市西城区太平桥大街 19 号 18

16 法定代表人 : 冯戎电话 : 传真 : 联系人 : 李巍客户服务电话 : 网址 : 27) 红塔证券股份有限公司注册地址 : 云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼办公地址 : 云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼法定代表人 : 况雨林电话 : 传真 : ) 华安证券股份有限公司注册地址 : 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号办公地址 : 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座法定代表人 : 李工电话 : 传真 : 联系人 : 甘霖客户服务电话 :96518( 安徽 ) ( 全国 ) 网址 : 29) 华宝证券有限责任公司注册地址 : 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼法定代表人 : 陈林电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : 30) 华福证券有限责任公司 19

17 注册地址 : 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 8 层办公地址 : 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层法定代表人 : 黄金琳邮政编码 : 联系人 : 张腾联系电话 : 业务传真 : 统一客户服务电话 :96326( 福建省外请先拨 0591) 公司网址 : 31) 华林证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5 6 楼办公地址 : 深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5 6 楼法定代表人 : 薛荣年联系人 : 王叶平客服电话 : 公司网站 : 32) 华龙证券有限责任公司注册地址 : 兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心办公地址 : 兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心法定代表人 : 李晓安联系人 : 李昕田客服电话 : 公司网址 : 33) 华泰证券股份有限公司注册地址 : 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦办公地址 : 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦法定代表人 : 吴万善联系人 : 程高峰 万鸣客服电话 :95597 网址 : 20

18 34) 华鑫证券有限责任公司 注册地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 B01(b) 单 元 办公地址 : 上海市肇嘉浜路 750 号法定代表人 : 洪家新电话 : 传真 : 公司网址 : 35) 江海证券有限公司注册地址 : 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号办公地址 : 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号法定代表人 : 孙名扬联系人 : 张宇宏电话 : 传真 : 客户服务热线 : 网址 : 36) 金元证券股份有限公司公司名称 : 金元证券股份有限公司注册地址 : 海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼办公地址 : 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层法定代表人 : 陆涛联系电话 : 传真 : 联系人 : 马贤清联系电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : 21

19 37) 中国民族证券有限责任公司注册地址 : 北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层办公地址 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-D01 零售业务总部市场营销部产品销售部法定代表人 : 赵大建开放式基金咨询电话 : 联系人 : 李微联系电话 : 传真 : 网址 : 38) 南京证券股份有限公司注册地址 : 南京市玄武区大钟亭 8 号办公地址 : 南京市玄武区大钟亭 8 号法定代表人 : 张华东联系人 : 李铮电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 39) 平安证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼办公地址 : 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 (518048) 法定代表人 : 杨宇翔全国免费业务咨询电话 : 开放式基金业务传真 : 联系人 : 郑舒丽网址 : 40) 齐鲁证券有限公司注册地址 : 山东省济南市市中区经七路 86 号办公地址 : 山东省济南市市中区经七路 86 号 22

20 法定代表人 : 李玮联系人 : 吴阳电话 : 传真 : 客服电话 :95538 网址 : 41) 瑞银证券有限责任公司瑞银证券有限责任公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 7 号 / 英蓝国际金融中心 12 层 15 层办公地址 : 北京市西城区金融大街 7 号 / 英蓝国际金融中心 12 层 15 层法定代表人 : 刘弘电话 : 传真 : 联系人 : 牟冲客户服务电话 : 网址 : 42) 山西证券股份有限公司办公 ( 注册 ) 地址 : 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼法定代表人 : 侯巍联系人 : 郭熠联系电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 43) 上海证券有限责任公司注册地址 : 上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼办公地址 : 上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼法定代表人 : 龚德雄联系人 : 张瑾 23

21 客户服务电话 :(021) ( 全国热线 ) 公司网站 : 44) 申银万国证券股份有限公司注册地址 : 上海市常熟路 171 号办公地址 : 上海市常熟路 171 号法定代表人 : 储晓明电话 : 传真 : 客服电话 :95523 或 电话委托 :95523 网址 : 45) 首创证券有限责任公司首创证券有限责任公司地址 : 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座邮编 : 电话 : 传真 : 客户服务 / 投诉热线 : 客户服务 / 投诉邮箱 :tousu@sczq.com.cn 网址 : 46) 万联证券有限责任公司注册地址 : 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 层办公地址 : 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 层法定代表人 : 张建军咨询电话 : 接收传真 : 联系人 : 王鑫联系电话 : 邮箱 :wangxin@wlzq.com.cn 24

22 47) 西藏同信证券有限责任公司注册地址 : 拉萨市北京中路 101 号联系人 : 刘宇网址 : 客户服务电话 : ) 西南证券股份有限公司注册地址 : 重庆市江北区桥北苑 8 号办公地址 : 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦法定代表人 : 余维佳客户服务电话 : 网址 : 49) 厦门证券有限公司地址 : 厦门市莲前西路 2 号客户服务电话 : 公司网址 : 50) 湘财证券有限责任公司注册地址 : 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层办公地点 : 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层法定代表人 : 林俊波电话 : 传真 : 联系人 : 赵小明 客服电话 : 公司网址 : 51) 新时代证券有限责任公司注册地址 : 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址 : 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人 : 刘汝军开放式基金咨询电话 :

23 开放式基金业务传真 : 联系人 : 孙恺联系电话 : 网址 : 52) 兴业证券股份有限公司注册地址 : 福州市湖东路 268 号办公地址 : 浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 20 层法定代表人 : 兰荣客服电话 :95562 业务联系电话 : 公司网址 : 53) 中国银河证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座办公地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人 : 陈有安开放式基金咨询电话 : 开放式基金业务传真 : 联系人 : 田薇联系电话 : 网址 : 54) 中航证券有限公司注册地址 : 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼办公地址 : 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼法定代表人 : 王宜四电话 : 联系人 : 戴蕾客户服务电话 : 网址 : 55) 中山证券有限责任公司 26

24 注册地址 : 深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层办公地址 : 深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层联系人 : 李珍注册资金 : 人民币 亿元法人代表 : 吴永良联系电话 : 客服电话 : ) 中天证券有限责任公司注册地址 : 沈阳市和平区光荣街 23 甲办公地址 : 沈阳市和平区南五马路 121 号万丽城晶座 4 楼中天证券经纪事业 部 法定代表人 : 马功勋联系人 : 袁劲松联系电话 : 客服电话 : 公司网站 : 联系人 : 范守蔚 57) 中信建投证券股份有限公司注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址 : 北京市朝阳门内大街 188 号法定代表人姓名 : 王常青基金业务对外联系人 : 权唐联系电话 : 联系传真 : 公司网址 : 客服电话 : ) 中信证券 ( 浙江 ) 有限责任公司注册地址 : 浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 层办公地址 : 浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 层 27

25 法人代表 : 沈强联系人 : 王霈霈联系电话 :95548 公司网站 : 59) 中信万通证券有限责任公司注册地址 : 青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层 ( 室 ) 办公地址 : 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 (266061) 基金业务联系人 : 吴忠超电话 : 传真 : 客户服务电话 : 公司网址 : 60) 中信证券股份有限公司注册住址 : 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层办公地址 : 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层法定代表人 : 王东明电话 : 传真 : 联系人 : 陈忠公司网址 : 61) 中原证券股份有限公司注册地址 : 郑州市郑东新区商务外环路 10 号办公地址 : 郑州市郑东新区商务外环路 10 号法定代表人 : 菅明军联系人 : 程月艳联系电话 : 联系传真 : 客服电话 :967218( 郑州市外客户需要加拨区号 0371)

26 网址 : 基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其他符合要求的机构代理销售基金, 并及时公告 ( 二 ) 登记结算机构名称 : 中国证券登记结算有限责任公司住所 : 中国北京西城区太平桥大街 17 号法定代表人 : 金颖电话 : ( 三 ) 出具法律意见书的律师事务所名称 : 上海市通力律师事务所住所 : 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼办公地址 : 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼负责人 : 俞卫锋电话 :(021) 传真 :(021) 经办律师 : 吕红 黎明联系人 : 陈颖华 ( 四 ) 审计基金财产的会计师事务所名称 : 安永华明会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 首席合伙人 : 吴港平住所 : 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层办公地址 : 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层邮政编码 : 公司电话 :(010) 公司传真 :(010) 签章会计师 : 徐艳 汤骏业务联系人 : 汤骏 四 基金的名称 29

27 本基金名称 : 汇添富收益快线货币市场基金 五 基金的类型 本基金为契约型开放式 货币市场基金 六 基金的投资目标 在保持基金资产的低风险和高流动性的前提下, 力争实现超越业绩比较基准 的投资回报 七 基金的投资方向本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具, 包括现金 通知存款 一年以内 ( 含一年 ) 的银行定期存款和大额存单 剩余期限在 397 天以内 ( 含 397 天 ) 的债券 期限在一年以内 ( 含一年 ) 的中央银行票据 期限在一年以内 ( 含一年 ) 的债券回购 短期融资券 剩余期限在 397 天以内 ( 含 397 天 ) 的资产支持类证券以及中国证监会 中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具 如法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围 八 基金的投资策略 ( 一 ) 投资策略本基金将结合宏观分析和微观分析制定投资策略, 力求在满足安全性 流动性需要的基础上实现更高的收益率 1 本基金的投资策略将基于以下研究分析: (1) 市场利率研究 A 宏观经济趋势宏观经济状况是央行制定货币政策的基础, 也是影响经济总体货币需求的关键因素, 因此宏观经济趋势基本上确定了未来较长时期内的利率水平 在分析宏观经济趋势时, 本基金重点关注两个因素 一是经济增长前景 ; 二是通货膨胀率及其预期 30

28 B 央行的货币政策取向包括基准存 贷款利率, 法定存款准备金率, 公开市场操作的方向 力度, 以及央行的窗口指导等 央行的货币政策取向是影响货币市场利率的最直接因素 在央行紧缩货币 提高基准利率时, 市场利率一般会相应上升 ; 而央行放松货币 降低基准利率时, 市场利率则相应下降 C 商业银行的信贷扩张商业银行的信贷扩张是央行实现其货币政策目标的重要途径, 也是经济总体货币需求的体现 因此商业银行的信贷扩张对货币市场利率具有举足轻重的影响 一般来说, 商业银行信贷扩张越快, 表明经济总体的货币需求越旺盛, 货币市场利率也越高 ; 反之, 信贷扩张越慢, 货币市场利率也越低 D 国际资本流动中国日益成为一个开放的国家, 国际资本进出也更加频繁, 并导致央行被动的投放或收回基础货币, 造成货币市场利率的波动 在人民币汇率制度已经从钉住美元转为以市场供求为基础 参考一篮子货币进行调节 有管理的浮动汇率制度的情况下, 国际资本流动对国内市场利率的影响也越发重要 E 其他影响短期资金供求关系的因素包括财政存款的短期变化, 市场季节性 突发性的资金需求等 (2) 市场结构研究银行间市场与交易所市场在资金供给者和需求者结构上均存在差异, 利率水平因此有所不同 不同类型市场工具由于存在税负 流动性 信用风险上的差异, 其收益率水平也略有不同 资金供给者 需求者结构的变化也会引起利率水平的变化 积极利用这些利率差异 利率变化就可能在保证流动性 安全性的基础上为基金资产带来更高的收益率 (3) 企业信用分析直接融资的发展是一个长期趋势, 企业债 企业短期融资券因此也将成为货币市场基金重要的投资对象 为了保障基金资产的安全, 本基金将按照相关法规仅投资于具有满足信用等级要求的企业债券 短期融资券 与此同时, 本基金还将深入分析发行人的财务稳健性, 判断发行人违约的可能性, 严格控制企业债券 短期融资券的违约风险 31

29 2 本基金具体投资策略 (1) 滚动配置策略本基金将根据具体投资品种的市场特性采用持续投资的方法, 既能提高基金资产变现能力的稳定性, 又能保证基金资产收益率与市场利率的基本一致 (2) 久期控制策略本基金将根据对货币市场利率趋势的判断来配置基金资产的久期 在预期利率上升时, 缩短基金资产的久期, 以规避资本损失或获得较高的再投资收益 ; 在预期利率下降时, 延长基金资产的久期, 以获取资本利得或锁定较高的收益率 (3) 套利策略套利策略包括跨市场套利和跨品种套利 跨市场套利是利用同一金融工具在各个子市场的不同表现进行套利 跨品种套利是利用不同金融工具的收益率差别, 在满足基金自身流动性 安全性需要的基础上寻求更高的收益率 (4) 时机选择策略股票 债券发行以及年末效应等因素可能会使市场资金供求情况发生暂时失衡, 从而推高市场利率 充分利用这种失衡就能提高基金资产的收益率 ( 二 ) 投资限制 1 组合限制本基金不得投资于以下金融工具 : (1) 股票 ; (2) 可转换债券 ; (3) 剩余期限超过三百九十七天的债券 ; (4) 信用等级在 AAA 级以下的企业债券 ; (5) 以定期存款为基准利率的浮动利率债券, 但市场条件发生变化后另有规定的, 从其规定 ; (6) 非在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易的资产支持证券 ; (7) 中国证监会 中国人民银行禁止投资的其他金融工具 基金的投资组合应遵循以下限制 : (1) 投资组合的平均剩余期限在每个交易日都不得超过 120 天 ; (2) 本基金与由基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券, 不 32

30 得超过该证券的 10%; (3) 投资于定期存款的比例, 不得超过基金资产净值的 30%, 但如果基金投资有固定期限但协议中约定可以提前支取且提前支取利率不变的存款, 不受该比例限制 ; (4) 存款银行仅限于有基金托管资格 基金代销资格以及合格境外机构投资者托管人资格的商业银行 其中, 存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款, 不得超过基金资产净值的 30%; 存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款, 不得超过基金资产净值的 5%; (5) 除发生巨额赎回情形外, 债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的 20%; 因发生巨额赎回导致债券正回购的资金余额超过基金资产净值 20% 的, 基金管理人应在 5 个交易日内进行调整 ; (6) 通过买断式回购融入的基础债券的剩余期限不得超过 397 天 ; (7) 持有的剩余期限不超过 397 天但剩余存续期超过 397 天的浮动利率债券的摊余成本总计不得超过当日基金资产净值的 20%; 不得投资于以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券 ; (8) 本基金持有的全部资产支持证券, 其市值不得超过基金资产净值的 20%, 中国证监会规定的特殊品种除外 ; (9) 本基金持有的同一 ( 指同一信用级别 ) 资产支持证券的比例, 不得超过该资产支持证券规模的 10%; (10) 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例, 不得超过基金资产净值的 10%; 本公司管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券, 不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (11) 投资于同一公司发行的短期融资券及短期企业债券的比例, 合计不得超过基金资产净值的 10%; (12) 本基金投资的短期融资券的信用评级应不低于以下标准 : 1 国内信用评级机构评定的 A-1 级或相当于 A-1 级的短期信用级别 ; 2 根据有关规定予以豁免信用评级的短期融资券, 其发行人最近 3 年的信用评级和跟踪评级具备下列条件之一 : A, 国内信用评级机构评定的 AAA 级或相当于 AAA 级的长期信用级别 ; 33

31 B, 国际信用评级机构评定的低于中国主权评级一个级别的信用级别 ( 同一发行人同时具有国内信用评级和国际信用评级的, 以国内信用级别为准 ); 本基金持有短期融资券期间, 如果其信用等级下降 不再符合投资标准, 应在评级报告发布之日起 20 个交易日内予以全部减持 ; (13) 本基金投资的资产支持证券须具有评级资质的资信评级机构进行持续信用评级 ; 本基金投资的资产支持证券不得低于国内信用评级机构评定的 AAA 级或相当于 AAA 级 ; 持有资产支持证券期间, 如果其信用等级下降 不再符合投资标准, 本基金应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出 ; (14) 法律法规或监管部门对上述比例 限制另有规定的, 从其规定 基金法 及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的, 履行适当程序后, 基金不受上述限制 除上述 (5) (12) (13) 项外, 由于证券市场波动或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内, 但基金管理人应在 10 个交易日内进行调整, 以达到标准 法律法规另有规定的从其规定 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始 法律法规或监管部门变更或取消上述限制的, 如适用于本基金, 基金管理人在履行适当程序后, 则本基金的上述限制相应变更或取消 2 禁止行为为维护基金份额持有人的合法权益, 本基金禁止从事下列行为 : (1) 承销证券 ; (2) 向他人贷款或提供担保 ; (3) 从事可能使基金承担无限责任的投资 ; (4) 买卖其他基金份额, 但国务院另有规定的除外 ; (5) 向基金管理人 基金托管人出资或者买卖其基金管理人 基金托管人发行的股票或债券 ; (6) 买卖与基金管理人 基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人 34

32 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券 ; (7) 从事内幕交易 操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动 ; (8) 不得与基金管理人的股东进行交易, 不得通过交易上的安排人为降低投资组合的平均剩余期限的真实天数 ; (9) 当时有效的法律法规 中国证监会及 基金合同 规定禁止从事的其他行为 如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定, 基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制 九 业绩比较基准本基金的业绩比较基准为 : 活期存款利率 ( 税后 ) 本基金定位为现金管理工具, 注重基金资产的流动性和安全性, 因此采用活期存款利率 ( 税后 ) 作为业绩比较基准 活期存款利率由中国人民银行公布, 如果活期存款利率或利息税发生调整, 则新的业绩比较基准将从调整当日起开始生效 如果今后法律法规发生变化, 或者有其他代表性更强 更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时, 经基金管理人和基金托管人协商一致后, 本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告 十 风险收益特征 本基金为货币市场基金, 是证券投资基金中的低风险品种 本基金的风险和 预期收益低于股票型基金 混合型基金 债券型基金 十一 基金的投资组合报告基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2016 年 10 月 21 日复核了本报告中的财务指标 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 本报告期自 2016 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止 35

33 投资组合报告 1.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 固定收益投资 12,670,415, 其中 : 债券 12,670,415, 资产支持证券 买入返售金融资产 5,373,901, 其中 : 买断式回购的买入返售金融资产 497,308, 银行存款和结算备付金合计 23,679,150, 其他资产 706,744, 合计 42,430,212, 报告期债券回购融资情况 序号 项目 占基金资产净值的比例 (%) 1 报告期内债券回购融资余额 5.37 其中 : 买断式回购融资 - 序号 项目 金额 ( 元 ) 占基金资产净值的比例 (%) 2 报告期末债券回购融资余额 4,729,912, 其中 : 买断式回购融资 - - 注 : 报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资 产净值比例的简单平均值 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20% 的说明 注 : 在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的 20% 1.3 基金投资组合平均剩余期限 投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 102 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 102 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 69 36

34 报告期内投资组合平均剩余期限超过 120 天情况说明 注 : 本基金合同约定 : 本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过 120 天, 本报告期内, 本基金未发生超标情况 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产净各期限负债占基金资产净值的比例 (%) 值的比例 (%) 1 30 天以内 其中 : 剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 天 ( 含 )-60 天 其中 : 剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 天 ( 含 )-90 天 其中 : 剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 天 ( 含 )-120 天 其中 : 剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 天 ( 含 )-397 天 ( 含 ) 其中 : 剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - - 合计 报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明 注 : 本报告期内本货币基金投资组合平均剩余存续期未超过 240 天 1.5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 摊余成本 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 1 国家债券 99,946, 央行票据 金融债券 3,216,924, 其中 : 政策性金融债 3,216,924, 企业债券 企业短期融资券 5,299,314, 中期票据 同业存单 4,054,230, 其他 合计 12,670,415, 剩余存续期超过 397 天的 812,875,

35 浮动利率债券 1.6 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 债券数量 ( 张 ) 摊余成本 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 农发 01 5,200, ,780, 国开 33 4,800, ,476, 国开 11 4,500, ,093, 国开 22 3,250, ,907, 晋商银行 CD010 2,500, ,749, 温州银行 CD101 2,300, ,592, 农发 14 2,000, ,094, 中油股 SCP001 2,000, ,043, 五矿集 SCP002 2,000, ,809, 广州银行 CD076 2,000, ,786, 影子定价 与 摊余成本法 确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在 0.25( 含 )-0.5% 间的次数 - 报告期内偏离度的最高值 % 报告期内偏离度的最低值 % 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 % 报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25% 情况说明 注 : 本基金本报告期内无负偏离度的绝对值达到 0.25% 的情况 报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5% 情况说明 注 : 本基金本报告期内无正偏离度的绝对值达到 0.5% 的情况 1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注 : 本基金本报告期末未持有资产支持证券 38

36 1.9 投资组合报告附注 本基金估值采用摊余成本法计价, 即估值对象以买入成本列示, 按票面利率或商 定利率每日计提利息, 并考虑其买入时的溢价与折价在其剩余期限内平均摊销 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查, 或在报告编制 日前一年内受到公开谴责 处罚的情形 其他资产构成 序号 名称 金额 ( 元 ) 1 存出保证金 91,355, 应收证券清算款 - 3 应收利息 222,705, 应收申购款 392,684, 其他应收款 - 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 706,744, 十二 基金的业绩 本基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 基金的过往业绩并不代表其未 来表现 投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书 ( 一 ) 本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 : 汇添富收益快线货币 A 阶段 净值增长业绩比较业绩比较基净值增长率标准差基准收益准收益率标率 (1) (2) 率 (3) 准差 (4) (1)-(3) (2)-(4) 2012 年 12 月 21 日 ( 基金合同生效日 ) % % % 至 2012 年 12 月 % % % 日 2013 年 1 月 1 日至 % % % % % % 39

37 2013 年 12 月 31 日 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日 % % % % % % 2015 年 1 月 1 日至 % 2015 年 12 月 31 日 % % % % % 2016 年 1 月 1 日至 % 2016 年 9 月 30 日 % % % % % 2012 年 12 月 21 日 ( 基金合同生效日 ) % % % % % % 至 2016 年 9 月 30 日 汇添富收益快线货币 B 阶段 2012 年 12 月 21 日 ( 基金合同生效日 ) 至 2012 年 12 月 31 日 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 9 月 30 日 2012 年 12 月 21 日 ( 基金合同生效日 ) 至 2016 年 9 月 30 日 净值增长率 (1) 净值增长率标准差 (2) 业绩比较基准收益率 (3) 业绩比较基准收益率标准差 (4) (1)-(3) (2)-(4) % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % ( 二 ) 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基 准收益率变动的比较图 汇添富收益快线货币 A 40

38 汇添富收益快线货币 B 41

39 十三 基金费用与税收 一 与基金运作有关的费用 ( 一 ) 基金费用的种类 1 基金管理人的管理费; 2 基金托管人的托管费; 3 基金销售服务费; 4 基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; 5 基金合同生效后与基金相关的会计师费 律师费和诉讼费; 6 基金上市费及年费; 7 基金份额持有人大会费用; 8 基金的证券交易费用; 9 基金的银行汇划费用; 10 基金的授信费用; 11 按照国家有关规定和基金合同约定, 可以在基金财产中列支的其他费用 本基金终止清算时所发生费用, 按实际支出额从基金财产总值中扣除 ( 二 ) 基金费用计提方法 计提标准和支付方式 1 基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.20% 年费率计提 管理费的计算方法如下 : H=E 0.20% 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金托管人根据基金管理人的授权委托书, 于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人 若遇法定节假日 公休假等, 支付日期顺延 2 基金托管人的托管费本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.08% 的年费率计提 托管费的计算方法如下 : H=E 0.08 当年天数 42

40 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金托管人根据基金管理人的授权委托书, 于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人 若遇法定节假日 公休日等, 支付日期顺延 3 基金销售服务费本基金 A 类基金份额的销售服务费年费率为 0.25%, 对于由 B 类降级为 A 类的基金份额持有人, 基金年销售服务费率应自其达到 A 类条件的开放日当日起适用 A 类基金份额持有人的费率 本基金 B 类基金份额的销售服务费年费率为 0.01%, 对于由 A 类升级为 B 类的基金份额持有人, 基金年销售服务费率应自其达到 B 类条件的开放日当日起适用 B 类基金份额持有人的费率 各类基金份额的销售服务费计提的计算公式如下 : H=E 年基金销售服务费率 当年天数 H 为每日应计提的基金份额的基金销售服务费 E 为前一日基金份额所代表的基金资产净值基金销售服务费每日计提, 逐日累计至每月月末, 按月支付 由基金托管人根据基金管理人的授权委托书, 于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中划出, 分别支付给各基金销售机构 若遇法定节假日 休息日, 支付日期顺延 销售服务费主要用于支付销售机构佣金 以及基金管理人的基金营销广告费 促销活动费 持有人服务费等 上述 一 基金费用的种类中第 4-10 项费用, 根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用, 由基金托管人从基金财产中支付 ( 三 ) 不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用 : 1 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失 ; 2 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3 基金合同生效前的相关费用, 包括但不限于验资费 会计师和律师费 信息披露费用等费用 ; 4 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 43

41 目 ( 四 ) 费用调整基金管理人和基金托管人协商一致后, 可根据基金发展情况调整基金管理费率 基金托管费率或基金销售服务费率等相关费率 调高基金管理费率 基金托管费率或基金销售服务费率等费率, 须召开基金份额持有人大会审议 ; 调低基金管理费率 基金托管费率或基金销售服务费率等费率, 无须召开基金份额持有人大会 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依据 信息披露办法 的规定在至少一种指定媒体上公告 ( 五 ) 基金税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律 法规执行 二 与基金销售有关的费用 (1) 申购费用本基金不收取申购费用 (2) 赎回费用本基金不收取赎回费用 (3) 登记结算服务费用根据上海证券交易所及登记结算机构相关业务规则, 登记结算机构保留按申购或赎回金额向投资人收取登记结算服务费用的权利 (4) 增值服务费鉴于本基金销售机构为投资人提供的高效申赎系统 结算及投资者教育等增值服务, 根据 证券投资基金销售管理办法 的规定, 基金销售机构可以向基金投资人收取增值服务费 据此, 基金管理人接受基金销售机构的委托, 按照约定代其向基金投资人收取增值服务费, 并支付给基金销售机构 对于本基金 A 类基金份额, 每日应收取的增值服务费以 0.35% 的年费率, 按其持有的前一日基金资产净值进行计算 44

42 十四 对招募说明书更新部分的说明 一 重要提示 部分 : 更新了招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日 二 三 基金管理人 部分 : 1 更新了基金管理人的相关信息 三 四 基金托管人 部分 : 更新了基金托管人的相关信息 四 五 相关服务机构 部分 : 更新了相关服务机构的相关信息 五 九 基金的投资 部分 : 更新了基金投资组合报告 六 十 基金的业绩 部分 : 更新了基金业绩表现数据 七 二十二 其他应披露事项 部分 : 更新了 2016 年 6 月 22 日至 2016 年 12 月 21 日期间涉及本基金的相关公告 汇添富基金管理股份有限公司 2017 年 1 月 23 日 45