汇添富医药保健股票型证券投资基金

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1 (2017 年第 2 号 ) 基金管理人 : 汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人 : 中国工商银行股份有限公司 重要提示本基金经 2013 年 3 月 12 日中国证券监督管理委员会证监许可 号文核准募集 本基金基金合同于 2013 年 5 月 29 日正式生效 基金管理人保证招募说明书的内容真实 准确 完整 本招募说明书经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险 基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证本基金一定盈利, 也不保证最低收益 投资有风险, 投资者拟认购 ( 或申购 ) 基金时应认真阅读本招募说明书, 全面认识本基金产品的风险收益特征, 并承担基金投资中出现的各类风险, 包括 : 因整体政治 经济 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险, 由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险, 本基金的特定风险, 等等 本基金是短期理财债券型基金, 属证券投资基金中的较低预期风险较低预期收益品种 投资者应充分考虑自身的风险承受能力, 并对于认购 ( 或申购 ) 基金的意愿 时机 数量等投资行为作出独立决策 基金管理人提醒投资者基金投资的 买者自负 原则, 在投资者作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资者自行负责 本基金更新招募说明书 基金的投资 章节中有关 风险收益特征 的表述

2 是基于投资范围 投资比例 证券市场普遍规律等做出的概述性描述, 代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征 销售机构 ( 包括基金管理人直销机构和其他销售机构 ) 根据相关法律法规对本基金进行 销售适当性风险评价, 不同的销售机构采用的评价方法也不同, 因此销售机构的基金产品 风险等级评价 与 基金的投资 章节中 风险收益特征 的表述可能存在不同, 投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证 基金的过往业绩并不预示其未来表现 本招募说明书更新截止日为 2017 年 11 月 29 日, 有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 9 月 30 日 本招募说明书所载的财务数据未经审计 一 基金管理人 ( 一 ) 基金管理人简况名称 : 汇添富基金管理股份有限公司住所 : 上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室办公地址 : 上海市富城路 99 号震旦国际大楼 21 楼 -23 楼法定代表人 : 李文成立时间 : 2005 年 2 月 3 日批准设立机关 : 中国证券监督管理委员会批准设立文号 : 证监基金字 [2005]5 号注册资本 : 人民币 132,724,224 元联系人 : 李鹏联系电话 : 股东名称及其出资比例 : 股东名称 股权比例 东方证券股份有限公司 % 上海菁聚金投资管理合伙企业 ( 有限合伙 ) % 上海上报资产管理有限公司 % 东航金控有限责任公司 % 2

3 合计 100% ( 二 ) 主要人员情况 1 董事会成员李文先生,2015 年 4 月 16 日担任董事长 国籍 : 中国,1967 年出生, 厦门大学会计学博士 现任汇添富基金管理股份有限公司董事长 历任中国人民银行厦门市分行稽核处科长, 中国人民银行杏林支行 国家外汇管理局杏林支局副行长 副局长, 中国人民银行厦门市中心支行银行监管一处 二处副处长, 东方证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理, 稽核总部总经理, 东方证券股份有限公司资金财务管理总部总经理, 汇添富基金管理股份有限公司督察长 肖顺喜先生,2004 年 10 月 20 日担任董事 国籍 : 中国,1963 年出生, 复旦大学 EMBA 现任东航金控有限责任公司董事长兼党委书记, 东航集团财务有限责任公司董事长, 东航期货有限责任公司董事长, 东航国际控股 ( 香港 ) 有限公司董事长, 东航国际金融 ( 香港 ) 有限公司董事长 历任东航期货公司总经理助理 副总经理 总经理, 东航集团财务有限责任公司常务副总经理等 程峰先生,2016 年 11 月 20 日担任董事 国籍 : 中国,1971 年出生, 上海交通大学工商管理硕士 现任上海报业集团副总经理, 上海上报资产管理有限公司董事长, 上海文化产权交易所股份有限公司董事长, 上海瑞力投资基金管理有限公司董事长 历任上海市对外经济贸易委员会团委副书记 书记, 上海机械进出口 ( 集团 ) 有限公司副总裁, 上海市对外经济贸易委员会技术进口处副处长, 上海市对外经济贸易委员会科技发展与技术贸易处副处长 处长, 上海国际集团有限公司办公室 信息中心主任, 上海国际集团有限公司行政管理总部总经理, 上海国际集团金融服务有限公司党委副书记 总经理, 上海国际集团金融服务有限公司党委书记 董事长 总经理, 上海国际集团金融服务有限公司党委书记 董事长, 上海国有资产经营有限公司党委书记 董事长 张晖先生,2015 年 4 月 16 日担任董事, 总经理 国籍 : 中国,1971 年出生, 上海财经大学数量经济学硕士 现任汇添富基金管理股份有限公司总经理, 汇添富资本管理有限公司董事长 历任申银万国证券研究所高级分析师, 富国基金管理有限公司高级分析师 研究主管和基金经理, 汇添富基金管理股份有限公司副总经理 投资总监 投资决策委员会副主席, 曾担任中国证券监督管理委员会第 3

4 十届和第十一届发行审核委员会委员 韦杰夫 (Jeffrey R. Williams) 先生,2007 年 3 月 2 日担任独立董事 国籍 : 美国,1953 年出生, 哈佛大学商学院工商管理硕士, 哈佛大学肯尼迪政府学院艾什民主治理与创新中心高级研究学者 历任美国花旗银行香港分行副总裁 深圳分行行长, 美国运通银行台湾分行副总裁, 台湾美国运通国际股份有限公司副总裁, 渣打银行台湾分行总裁, 深圳发展银行行长, 哈佛上海中心董事总经理 林志军先生,2015 年 4 月 16 日担任独立董事 国籍 : 中国香港,1955 年出生, 厦门大学经济学博士, 加拿大 Saskatchewan 大学工商管理理学硕士 现任澳门科技大学商学院院长 教授 博导, 历任福建省科学技术委员计划财务处会计 五大国际会计师事务所 Touche Ross International( 现为德勤 ) 加拿大多伦多分所审计员, 厦门大学会计师事务所副主任会计师, 厦门大学经济学院讲师 副教授, 伊利诺大学 (University of Illinois) 国际会计教育与研究中心访问学者, 美国斯坦福大学 (Stanford University) 经济系访问学者, 加拿大 Lethbridge 大学管理学院会计学讲师 副教授 (tenured), 香港大学商学院访问教授, 香港浸会大学商学院会计与法律系教授, 博导, 系主任 杨燕青女士,2011 年 12 月 19 日担任独立董事, 国籍 : 中国,1971 年出生, 复旦大学经济学博士 现任 第一财经日报 副总编辑, 第一财经研究院院长, 中欧陆家嘴国际金融研究院特邀研究员, 第一财经日报 创刊编委之一, 第一财经频道高端对话节目 经济学人 栏目创始人和主持人, 波士堂 栏目资深评论员 曾任 解放日报 主任记者, 第一财经日报 编委, 年期间受邀成为约翰 - 霍普金斯大学访问学者 2 监事会成员任瑞良先生,2004 年 10 月 20 日担任监事,2015 年 6 月 30 日担任监事会主席 国籍 : 中国,1963 年出生, 大学学历, 会计师 非执业注册会计师职称 现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经理 历任文汇新民联合报业集团财务中心财务主管, 文汇新民联合报业集团文新投资公司财务主管 总经理助理 副总经理等 王如富先生,2015 年 9 月 8 日担任监事 国籍 : 中国,1973 年出生, 硕士研究生, 注册会计师 现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主 4

5 任 历任申银万国证券计划统筹总部综合计划部专员 发展协调办公室专员, 金信证券规划发展总部总经理助理 秘书处副主任 ( 主持工作 ), 东方证券研究所证券市场战略资深研究员 董事会办公室资深主管 主任助理 副主任 毛海东,2015 年 6 月 30 日担任监事, 国籍 : 中国,1978 年出生, 国际金融学硕士 现任东航金控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理 曾任职于东航期货有限责任公司, 东航集团财务有限责任公司 王静女士,2008 年 2 月 23 日担任职工监事, 国籍 : 中国,1977 年出生, 中加商学院工商管理硕士 现任汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总监 曾任职于中国东方航空集团公司宣传部, 东航金控有限责任公司研究发展部 林旋女士,2008 年 2 月 23 日担任职工监事, 国籍 : 中国,1977 年出生, 华东政法学院法学硕士 现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监, 汇添富资本管理有限公司监事 曾任职于东方证券股份有限公司办公室 陈杰先生,2013 年 8 月 8 日担任职工监事, 国籍 : 中国,1979 年出生, 北京大学理学博士 现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监 曾任职于罗兰贝格管理咨询有限公司, 泰科电子 ( 上海 ) 有限公司能源事业部 3 高管人员李文先生, 董事长 ( 简历请参见上述董事会成员介绍 ) 张晖先生,2015 年 6 月 25 日担任总经理 ( 简历请参见上述董事会成员介绍 ) 雷继明先生,2012 年 3 月 7 日担任副总经理 国籍 : 中国,1971 年出生, 工商管理硕士 历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理, 中国民族证券有限责任公司营业部总经理 经纪业务总监 总裁助理 2011 年 12 月加盟汇添富基金管理股份有限公司, 现任公司副总经理 娄焱女士,2013 年 1 月 7 日担任副总经理 国籍 : 中国,1971 年出生, 金融经济学硕士 曾在赛格国际信托投资股份有限公司 华夏证券股份有限公司 嘉实基金管理有限公司 招商基金管理有限公司 华夏基金管理有限公司以及富达基金北京与上海代表处工作, 负责投资银行 证券投资研究, 以及基金产品策划 机构理财等管理工作 2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司, 现任公司副总经理 5

6 袁建军先生,2015 年 8 月 5 日担任副总经理 国籍 : 中国,1972 年出生, 金融学硕士 历任华夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理, 汇添富基金管理股份有限公司基金经理 专户投资总监 总经理助理, 并于 2014 年至 2015 年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员 2005 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司, 现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理 投资决策委员会主席 李骁先生,2017 年 3 月 3 日担任副总经理 国籍 : 中国,1969 出生, 武汉大学金融学硕士 历任厦门建行计算机处副处长, 厦门建行信用卡部副处长 处长, 厦门建行信息技术部处长, 建总行北京开发中心负责人, 建总行信息技术管理部副总经理, 建总行信息技术管理部副总经理兼北京研发中心主任, 建总行信息技术管理部资深专员 ( 副总经理级 ) 2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有限公司, 现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理 首席技术官 李鹏先生,2015 年 6 月 25 日担任督察长 国籍 : 中国,1978 年出生, 上海财经大学经济学博士, 历任上海证监局主任科员 副处长, 上海农商银行同业金融部副总经理, 汇添富基金管理股份有限公司稽核监察总监 2015 年 3 月加入汇添富基金管理股份有限公司, 现任汇添富基金管理股份有限公司督察长 4 基金经理 (1) 现任基金经理徐寅喆女士, 国籍 : 中国,1986 年出生, 复旦大学法学学士,9 年证券从业经验 曾任长江养老保险股份有限公司债券交易员 2012 年 5 月加入汇添富基金管理股份有限公司任债券交易员 固定收益基金经理助理 2014 年 8 月 27 日至今任汇添富收益快线货币市场基金 汇添富理财 7 天债券型证券投资基金的基金经理 2014 年 11 月 26 日至今任汇添富和聚宝货币市场基金经理 2014 年 12 月 23 日至今任汇添富收益快钱货币基金基金经理 2016 年 6 月 7 日至今任汇添富全额宝货币基金的基金经理 (2) 历任基金经理曾刚先生,2013 年 5 月 29 日至 2015 年 3 月 31 日任汇添富理财 7 天基金的基金经理 5 投资决策委员会主席 : 袁建军先生 ( 副总经理 ) 6

7 成员 : 韩贤旺先生 ( 首席经济学家 ) 王栩 ( 权益投资总监 ) 陆文磊 ( 总 经理助理, 固定收益投资总监 ) 劳杰男 ( 研究副总监 ) 6 上述人员之间不存在近亲属关系 二 基金托管人 ( 一 ) 基金托管人基本情况名称 : 中国工商银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号成立时间 :1984 年 1 月 1 日法定代表人 : 易会满注册资本 : 人民币 35,640, 万元联系电话 : 联系人 : 郭明 ( 二 ) 主要人员情况截至 2017 年 6 月末, 中国工商银行资产托管部共有员工 218 人, 平均年龄 30 岁,95% 以上员工拥有大学本科以上学历, 高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称 ( 三 ) 基金托管业务经营情况作为中国大陆托管服务的先行者, 中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来, 秉承 诚实信用 勤勉尽责 的宗旨, 依靠严密科学的风险管理和内部控制体系 规范的管理模式 先进的营运系统和专业的服务团队, 严格履行资产托管人职责, 为境内外广大投资者 金融资产管理机构和企业客户提供安全 高效 专业的托管服务, 展现优异的市场形象和影响力 建立了国内托管银行中最丰富 最成熟的产品线 拥有包括证券投资基金 信托资产 保险资产 社会保障基金 基本养老保险 企业年金基金 QFII 资产 QDII 资产 股权投资基金 证券公司集合资产管理计划 证券公司定向资产管理计划 商业银行信贷资产证券化 基金公司特定客户资产管理 QDII 专户资产 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系, 同时在国内率 7

8 先开展绩效评估 风险管理等增值服务, 可以为各类客户提供个性化的托管服务 截至 2017 年 6 月, 中国工商银行共托管证券投资基金 745 只 自 2003 年以来, 本行连续十四年获得香港 亚洲货币 英国 全球托管人 香港 财资 美国 环球金融 内地 证券时报 上海证券报 等境内外权威财经媒体评选的 54 项最佳托管银行大奖 ; 是获得奖项最多的国内托管银行, 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评 三 相关服务机构 ( 一 ) 基金份额发售机构 1 直销机构 (1) 汇添富基金管理股份有限公司直销中心住所 : 上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室办公地址 : 上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼法定代表人 : 李文电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 陈卓膺客户服务电话 : ( 免长途话费 ) 网址 : (2) 汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统 (trade.99fund.com) 2 销售机构: 1) 中国工商银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 55 号法定代表人 : 易会满电话 : 传真 : 客户服务电话 :95588 网址 : 2) 中国银行股份有限公司地址 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号 8

9 办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号法定代表人 : 陈四清客户服务电话 :95566 网址 : 3) 交通银行股份有限公司注册地址 : 上海市银城中路 188 号办公地址 : 上海市银城中路 188 号法定代表人 : 牛锡明联系人 : 曹榕电话 : 传真 : 客户服务电话 :95559 网址 : 4) 招商银行股份有限公司办公地址 : 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦法定代表人 : 李建红开放式基金咨询电话 :95555 开放式基金业务传真 : 联系人 : 邓炯鹏网址 : 5) 上海浦东发展银行股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区浦东南路 500 号办公地址 : 上海市中山东一路 12 号法定代表人 : 高国富电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 倪苏云 虞谷云客户服务热线 :95528 公司网站 : 6) 平安银行股份有限公司注册地址 : 深圳市深南东路 5047 号 9

10 法定代表人 : 孙建一联系人 : 张莉电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : 7) 宁波银行股份有限公司注册地址 : 宁波市鄞州区宁南南路 700 号办公地址 : 宁波市鄞州区宁南南路 700 号法定代表人 : 陆华裕开放式基金咨询电话 :96528( 上海 北京地区 ) 联系人 : 胡技勋联系电话 : 传真 : 网址 : 8) 上海农村商业银行股份有限公司注册地址 : 上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 楼 楼办公地址 : 上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 楼 楼法定代表人 : 胡平西联系人 : 吴海平电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : 9) 杭州银行股份有限公司注册地址 : 杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦办公地址 : 杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦传真 : 联系人 : 严峻客户服务电话 :96398 网址 : 10

11 10) 南京银行股份有限公司注册地址 : 南京市白下区淮海路 50 号办公地址 : 南京市玄武区中山路 288 号法定代表人 : 林复电话 : 传真 : ) 渤海银行股份有限公司注册地址 : 天津市河西区马场道 号办公地址 : 天津市河西区马场道 号法定代表人 : 刘宝凤客户服务电话 :95541 联系人 : 王宏联系电话 : 传真 : 网址 : 12) 天津银行股份有限公司注册地址 : 天津市河西区友谊路 15 号办公地址 : 天津市河西区友谊路 15 号法定代表人 : 王金龙联系人 : 杨森电话 : 传真 : 客服电话 : 网站 : 13) 金华银行股份有限公司办公地址 : 中国 浙江省金华市金东区光南路 668 号注册地址 : 中国 浙江省金华市金东区光南路 668 号公司网址 : 法定代表人 : 徐雅清电话 : 传真 :

12 14) 江苏江南农村商业银行股份有限公司注册地址 : 常州市延陵中路 668 号办公地址 : 常州市和平路 413 号报业传媒大厦 B 楼法定代表人 : 陆向阳联系人 : 包静电话 : 传真 : 客服电话 :96005 公司网站 : 15) 杭州联合农村商业银行股份有限公司注册地址 : 杭州市建国中路 99 号办公地址 : 杭州市建国中路 99 号传真 : 客户服务热线 :96592 邮编 : 网址 : E MAIL:urcb@urcb.com 16) 南洋商业 ( 中国 ) 有限公司注册地址 : 上海市浦东新区世纪大道 800 号三层 六层至九层办公地址 : 上海市浦东新区世纪大道 800 号法定代表人 : 和广北电话 : 传真 : 联系人 : 王列海客户服务电话 : , 网址 : 17) 浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司客服电话 : 网址 : 18) 爱建证券有限责任公司注册地址 : 世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼 12

13 办公地址 : 世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼法定代表人 : 郭林传真 : 联系人 : 戴莉丽客户服务电话 : 网址 : 19) 安信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元办公地址 : 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层法定代表人 : 牛冠兴开放式基金咨询电话 : 开放式基金业务传真 : 联系人 : 陈剑虹统一客服电话 : 公司网站地址 : 20) 上海华信证券有限责任公司注册地址 : 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼法定代表人 : 杨锐敏电话 : 传真 : 联系人 : 张大力客户服务电话 : 公司网站 : 21) 财富证券有限责任公司注册地址 : 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼办公地址 : 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 楼法定代表人 : 蔡一兵咨询电话 : 传真 : 网址 : 22) 长城证券有限责任公司 13

14 注册地址 : 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 层办公地址 : 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 层法定代表人 : 黄耀华电话 : 传真 : 公司网站 23) 长江证券股份有限公司注册地址 : 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址 : 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人 : 杨泽柱客服热线 :95579 或 联系人 : 李良电话 : 传真 : 网站 : 24) 德邦证券股份有限公司注册地址 : 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼办公地址 : 上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼法定代表人 : 姚文平开放式基金咨询电话 : 开放式基金业务传真 : 联系人 : 叶蕾联系电话 : 网址 : 25) 第一创业证券股份有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层办公地址 : 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼法定代表人 : 刘学民联系人 : 毛诗莉联系电话 : 开放式基金咨询电话 : 开放式基金业务传真 :

15 网址 : 26) 东北证券股份有限公司注册地址 : 长春市自由大路 1138 号办公地址 : 长春市自由大路 1138 号法定代表人 : 矫正中联系人 : 安岩岩电话 : 客户服务电话 : 网址 : 27) 东方证券股份有限公司注册地址 : 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层 -29 层法定代表人 : 潘鑫军联系人 : 胡月茹电话 : 传真 : 客户服务热线 :95503 东方证券网站 : 28) 东兴证券股份有限公司办公地址 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 层注册地址 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 层法定代表人 : 魏庆华基金销售联系人 : 汤漫川电话 : 传真 : 公司网址 : 29) 方正证券股份有限公司注册地址 : 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 层公司地址 : 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 层法定代表人 : 雷杰全国统一客服热线 :95571 方正证券网站 : 15

16 30) 光大证券股份有限公司注册地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号办公地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人 : 薛峰联系人 : 刘晨 李芳芳电话 : 传真 : 客户服务电话 : 公司网址 : 31) 广州证券有限责任公司注册地址 : 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层 20 层办公地址 : 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层 20 层法定代表人 : 刘东开放式基金咨询电话 : 开放式基金业务传真 : 联系人 : 林洁茹联系电话 : 公司网站 : 32) 国都证券有限责任公司注册地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层办公地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层法定代表人 : 常喆开放式基金咨询电话 : 网址 : 33) 国海证券股份有限公司注册地址 : 广西桂林市辅星路 13 楼办公地址 : 深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼法定代表人 : 张雅锋电话 : 传真 : 公司网站 : 16

17 34) 国融证券有限公司注册地址 : 呼和浩特市新城区锡林南路 18 号联络地址 : 北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层法定代表人 : 孔佑杰联系人 : 文思婷联系电话 : 网址 : 35) 国泰君安证券股份有限公司国泰君安证券股份有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区商城路 618 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼法定代表人 : 杨德红客服电话 :95521 网址 : 36) 海通证券股份有限公司注册地址 : 上海市广东路 689 号办公地址 : 上海市广东路 689 号法定代表人 : 王开国电话 : 传真 : 联系人 : 李笑鸣客服电话 :95553 或拨打各城市营业网点咨询电话公司网址 : 37) 恒泰证券股份有限公司注册地址 : 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号办公地址 : 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号法定代表人 : 庞介民联系人 : 王旭华联系电话 : 网址 : 38) 华宝证券有限责任公司注册地址 : 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼 17

18 法定代表人 : 陈林电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : 39) 华福证券有限责任公司华福证券有限责任公司注册地址 : 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 8 层办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 楼法定代表人 : 黄金琳邮政编码 : 联系人 : 郭相兴联系电话 : 传真 : 统一客户服务电话 :96326( 福建省外请加拨 0591) 公司网址 : 40) 华龙证券有限责任公司注册地址 : 兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心办公地址 : 兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心法定代表人 : 李晓安联系人 : 李昕田客服电话 : 公司网址 : 41) 华融证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 8 号办公地址 : 北京市西城区金融大街 8 号法定代表人 : 祝献忠开放式基金咨询电话 :95390 联系人 : 李慧灵联系电话 : 传真 : 网址 : 18

19 42) 华泰证券股份有限公司注册地址 : 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦办公地址 : 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦法定代表人 : 吴万善联系人 : 程高峰 万鸣客服电话 : 网址 : 43) 华鑫证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 B01(b) 单 元 办公地址 : 上海市徐汇区宛平南路 8 号华鑫证券邮编 : 法定代表人 : 洪家新电话 : 传真 : 协议 清算 运营 公司网址 : 44) 江海证券有限公司代销机构 : 江海证券有限公司注册地址 : 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号办公地址 : 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号法定代表人 : 孙名扬联系人 : 周俊电话 : 传真 : 客户服务热线 : 网址 : 45) 联储证券有限责任公司注册地址 : 广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号东方汇经中心 8 层法人 : 沙常明联系人 : 丁倩云 19

20 联系方式 : 公司网站 : 46) 中国民族证券有限责任公司注册地址 : 北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层办公地址 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-D01 零售业务总部市场营销部产品销售部法定代表人 : 赵大建开放式基金咨询电话 : 联系人 : 李微联系电话 : 传真 : 网址 : 47) 平安证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 层 ; 办公地址 : 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 层 ; 法定代表人 : 谢永林全国免费业务咨询电话 : 开放式基金业务传真 : 联系人 : 郑舒丽网址 :stock.pingan.com 48) 瑞银证券有限责任公司瑞银证券有限责任公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 7 号 / 英蓝国际金融中心 12 层 15 层办公地址 : 北京市西城区金融大街 7 号 / 英蓝国际金融中心 12 层 15 层法定代表人 : 刘弘电话 : 传真 : 联系人 : 牟冲客户服务电话 : 网址 : 49) 上海证券有限责任公司 20

21 注册地址 : 上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼办公地址 : 上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼法定代表人 : 龚德雄联系人 : 张瑾客户服务电话 :(021) ( 全国热线 ) 公司网站 : 50) 申万宏源证券有限公司中文名称 : 申万宏源证券有限公司英文名称 :Shenwan Hongyuan Securities Co., Ltd. 注册资本 : 人民币 330 亿元注册地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层办公地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 ( 邮编 :200031) 法定代表人 : 李梅电话 : 传真 : 客服电话 :95523 或 电话委托 : 国际互联网网址 : 联系人 : 黄莹 51) 世纪证券有限责任公司注册地址 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 层办公地址 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 层法定代表人 : 卢长才联系人 : 袁媛电话 : 传真 : 网站 : 客服热线 : ) 首创证券有限责任公司首创证券有限责任公司地址 : 北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 21

22 邮编 : 电话 : 传真 : 客户服务 / 投诉热线 : 客户服务 / 投诉邮箱 :tousu@sczq.com.cn 网址 : 53) 万联证券有限责任公司注册地址 : 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 层办公地址 : 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 层法定代表人 : 张建军咨询电话 : 接收传真 : 联系人 : 王鑫联系电话 : 邮箱 :wangxin@wlzq.com.cn 54) 西藏东方财富证券股份有限公司注册地址 : 拉萨市北京中路 101 号联系人 : 汪尚斌网址 : 客户服务电话 : ) 西南证券股份有限公司注册地址 : 重庆市江北区桥北苑 8 号办公地址 : 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦法定代表人 : 余维佳客户服务电话 : 网址 : 56) 湘财证券有限责任公司注册地址 : 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层办公地点 : 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层法定代表人 : 林俊波电话 :

23 传真 : 联系人 : 赵小明 客服电话 : 公司网址 : 57) 新时代证券有限责任公司注册地址 : 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址 : 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人 : 刘汝军开放式基金咨询电话 : 开放式基金业务传真 : 联系人 : 孙恺联系电话 : 网址 : 58) 信达证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人 : 张志刚联系人 : 唐静联系电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : 59) 兴业证券股份有限公司注册地址 : 福州市湖东路 268 号办公地址 : 浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 20 层法定代表人 : 兰荣客服电话 :95562 业务联系电话 : 公司网址 : 60) 中国银河证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 23

24 办公地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人 : 陈有安开放式基金咨询电话 : 开放式基金业务传真 : 联系人 : 田薇联系电话 : 网址 : 61) 招商证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 层办公地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 层法定代表人 : 宫少林电话 : 传真 : 联系人 : 林生迎客户服务电话 : 公司网址 : 62) 中航证券有限公司注册地址 : 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼办公地址 : 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼法定代表人 : 王宜四电话 : 联系人 : 戴蕾客户服务电话 : 网址 : 63) 中国国际金融有限公司注册地址 : 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层办公地址 : 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层法定代表人 : 金立群电话 : 传真 : 公司网址 : 24

25 64) 中泰证券有限公司注册地址 : 山东省济南市市中区经七路 86 号办公地址 : 山东省济南市市中区经七路 86 号法定代表人 : 李玮联系人 : 吴阳电话 : 传真 : 客服电话 :95538 网址 : 65) 中天证券有限责任公司注册地址 : 沈阳市和平区光荣街 23 甲办公地址 : 沈阳市和平区南五马路 121 号万丽城晶座 4 楼中天证券经纪事业 部 法定代表人 : 马功勋联系人 : 袁劲松联系电话 : 客服电话 :(024)95346 公司网站 : 联系人 : 袁劲松 66) 中国中投证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 -21 层及第 04 层 单元办公地址 : 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 层至 21 层法定代表人 : 龙增来联系人 : 刘毅电话 : 传真 : 网址 : 客服电话 :

26 67) 中信建投证券股份有限公司注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址 : 北京市朝阳门内大街 188 号法定代表人姓名 : 王常青基金业务对外联系人 : 权唐联系电话 : 联系传真 : 公司网址 : 客服电话 : ) 中信证券 ( 浙江 ) 有限责任公司注册地址 : 浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 层办公地址 : 浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 层法人代表 : 沈强联系人 : 王霈霈联系电话 :95548 公司网站 : 69) 中信证券股份有限公司注册住址 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座办公地址 : 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦传真 : 联系人 : 顾凌公司网址 : 70) 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司注册地址 : 山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层 (266061) 办公地址 : 山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层 (266061) 法定代表人 : 杨宝林基金业务联系人 : 吴忠超电话 : 传真 : 客户服务电话 :

27 公司网址 : 71) 中银国际证券有限责任公司注册地址 : 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层法定代表人 : 许刚联系人 : 李丹电话 : 传真 : 客户服务电话 : 公司网址 : 72) 中原证券股份有限公司公司名称 : 中原证券股份有限公司地址 : 郑州市郑东新区商务外环路 10 号法定代表人 : 菅明军客服电话 :95377 联系人 : 程月艳范春艳联系电话 : 联系传真 : 网址 : 73) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址 : 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 公司地址 : 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 法定代表人 : 马令海订购热线 : 客服中心 : 传真号码 : 新兰德网站 : 74) 和讯信息科技有限公司注册地址 : 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层办公地址 : 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层法定代表人 : 王莉客服电话 :

28 联系人 : 周轶电话 : 传真 : 网址 : 75) 厦门市鑫鼎盛证券投资咨询服务有限公司注册地址 : 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼办公地址 : 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼法定代表人 : 林松联系人 : 高雪电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : 76) 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 法定代表人 : 汪静波电话 : 传真 : ) 深圳众禄基金销售有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I J 单元办公地址 : 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I J 单元法定代表人 : 薛峰联系电话 : 客服电话 : 传真 : 联系人 : 童彩平网址 : 及 78) 上海天天基金销售有限公司注册地址 : 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层办公地址 : 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 28

29 注册资本 : 人民币伍千万元法定代表人 : 其实电话 : 传真 : ) 上海好买基金销售有限公司注册地址 : 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室办公地址 : 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室法定代表人 : 杨文斌电话 : 传真 : 公司网站 : 80) 蚂蚁 ( 杭州 ) 基金销售有限公司注册地址 : 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号办公地址 : 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼法定代表人 : 陈柏青联系人 : 张裕电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 81) 上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室办公地址 : 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层法定代表人 : 张跃伟联系人 : 单丙烨电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : 82) 浙江同花顺基金销售有限公司注册地址 : 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 29

30 办公地址 : 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼邮编 : 联系人 : 胡璇联系电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : 83) 北京展恒基金销售股份有限公司注册地址 : 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号办公地址 : 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层法定代表人 : 闫振杰电话 : 传真 : ) 上海利得基金销售有限公司注册地址 : 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室办公地址 : 上海市浦东新区东方路 989 号中达大厦 2 楼法定代表人 : 盛大电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 85) 中期时代基金销售 ( 北京 ) 有限公司注册地址 : 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层办公地址 : 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层法定代表人 : 路瑶电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 86) 乾道金融信息服务 ( 北京 ) 有限公司名称 : 乾道金融信息服务 ( 北京 ) 有限公司 30

31 注册地址 : 北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室办公地址 : 北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室法定代表人 : 王兴吉电话 : 传真 : ) 南京苏宁基金销售有限公司名称 : 南京苏宁基金销售有限公司注册地址 : 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号办公地址 : 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号邮政编码 : 注册资本 : 2000 万元人民币法定代表人 : 钱燕飞电话 : 传真 : 联系人 : 王锋 88) 众升财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司注册地址 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元办公地址 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元法定代表人 : 王斐电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 89) 北京增财基金销售有限公司住所 : 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室办公地址 : 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 室法定代表人 : 罗细安电话 : 传真 : 联系人 : 孙晋峰网址 : 客户服务电话 :

32 90) 北京汇成基金销售有限公司注册地址 : 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址 : 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 邮政编码 : 电话 : 传真 : ) 北京广源达信投资管理有限公司注册地址 : 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室办公地址 : 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层邮政编码 : 电话 : 传真 : ) 上海汇付金融服务有限公司名称 : 上海汇付金融服务有限公司注册地址 : 上海市黄浦区西藏中路 336 号 室办公地址 : 上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼邮政编码 : 注册资本 : 2000 万人民币法定代表人 : 张皛电话 : 传真 : ) 上海陆金所资产管理有限公司注册地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼法定代表人 : 郭坚组织形式 : 有限责任公司存续期间 : 持续经营联系人 : 宁博宇电话 : 传真 : ) 和耕传承基金销售有限公司 32

33 机构名称 : 和耕传承基金销售有限公司客服电话 : 网址 : 95) 中信期货有限公司中信期货有限公司客服电话 : 网站 : 基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其他符合要求的机构代理销售基金, 并及时公告 ( 二 ) 注册登记机构名称 : 汇添富基金管理股份有限公司住所 : 上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室办公地址 : 上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼法定代表人 : 李文电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 韩从慧 ( 三 ) 律师事务所和经办律师名称 : 上海市通力律师事务所住所 : 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼负责人 : 俞卫锋电话 :(021) 传真 :(021) 经办律师 : 吕红 黎明联系人 : 陈颖华 ( 四 ) 会计师事务所和经办注册会计师名称 : 安永华明会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 首席合伙人 : 吴港平住所 : 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层办公地址 : 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层邮政编码 :

34 公司电话 :(010) 公司传真 :(010) 签章会计师 : 陈露 蔺育化业务联系人 : 陈露 蔺育化 四 基金的名称 本基金名称 : 汇添富理财 7 天债券型证券投资基金 短期理财债券型证券投资基金 五 基金的类型 六 基金的投资目标 本基金在追求本金安全 保持资产流动性的基础上, 努力追求绝对收益, 为 基金份额持有人谋求资产的稳定增值 七 基金的投资方向本基金投资于法律法规允许的金融工具包括 : 现金 通知存款 一年以内 ( 含一年 ) 的银行定期存款和大额存单 剩余期限 ( 或回售期限 ) 在 397 天以内 ( 含 397 天 ) 的债券 资产支持证券 中期票据 期限在一年以内 ( 含一年 ) 的债券回购 期限在一年以内 ( 含一年 ) 的中央银行票据 短期融资券, 及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他固定收益类金融工具 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围 八 基金的投资策略 ( 一 ) 投资策略本基金将采用积极管理型的投资策略, 将投资组合的平均剩余期限控制在 127 天以内, 在控制利率风险 尽量降低基金净值波动风险并满足流动性的前提下, 提高基金收益 34

35 1 利率策略本基金采取 自上而下 的债券分析方法, 确定债券组合, 并管理组合风险 首先通过全面分析宏观经济运行情况和金融市场资金供求, 判断宏观经济与流动性状况及其变化趋势, 进而对财政政策 货币政策等宏观经济政策取向进行研判, 从而判断金融市场利率水平变动趋势 在此基础上, 结合期限利差与凸度的综合分析, 确定投资组合的久期配置, 制定出具体的投资策略 具体而言, 本基金将首先采用 自上而下 的研究方法, 综合研究主要经济变量指标 分析宏观经济情况, 建立经济前景的情景模拟, 进而判断财政政策 货币政策等宏观经济政策取向 同时, 本基金还将分析金融市场资金供求状况变化趋势, 对影响资金面的因素进行详细分析与预判, 建立资金面的场景模拟 在宏观分析与流动性分析的基础上, 结合历史与经验数据, 确定当前资金的时间价值 通货膨胀补偿 流动性溢价等要素, 得到当前宏观与流动性条件下的均衡收益率曲线 区分当前利率债收益率曲线期限利差 曲率与券间利差所面临的历史分位, 然后通过市场收益率曲线与均衡收益率曲线的对比, 判断收益率曲线参数变动的程度和概率, 确定组合的平均剩余期限, 并据此动态调整投资组合 2 信用策略本基金依靠内部信用评级系统跟踪研究发债主体的经营状况 财务指标等情况, 对其信用风险进行评估, 以此作为个券选择的基本依据 为了准确评估发债主体的信用风险, 我们设计了定性和定量相结合的内部信用评级体系 内部信用评级体系遵循从 行业风险 - 公司风险 ( 公司背景 + 公司行业地位 + 企业盈利模式 + 公司治理结构和信息披露状况 + 企业财务状况 )- 外部支持 ( 外部流动性支持能力 + 债券担保增信 )- 得到评分 的评级过程 其中, 定量分析主要是指对企业财务数据的定量分析, 定量分析主要包括四个方面 : 盈利能力分析 偿债能力分析 现金流获取能力分析 营运能力分析 定性分析包括所有非定量信息的分析和研究, 它是对定量分析的重要补充, 能够有效提高定量分析的准确性 本基金内部的信用评级体系定位为即期评级, 侧重于评级的准确性 因此, 通过全面的信用分析, 我们能够积极主动的挖掘到风险收益匹配 甚至存在超额收益的投资品种, 为信用产品的实时交易提供参考 本基金还会对宏观经济 行 35

36 业 公司自身信用状况的变化和趋势进行跟踪, 并快速做出反应, 及时有效地抓住信用利差变化带来的市场交易机会 除了跟踪债券自身的信用变化以外, 本基金还会定期研究各评级 各期限信用利差的变化趋势, 分析它们的相对投资价值, 确定各类债券的投资比例和期限选择 3 个券选择策略本基金认为普通债券的估值, 主要基于收益率曲线的拟合 在正确拟合收益率曲线的基础上, 及时发现偏离市场收益率的债券, 并找出因投资者偏好 供求 流动性 信用利差等导致债券价格偏离的原因 ; 同时, 基于收益率曲线判断出定价偏高或偏低的期限段, 从而指导相对价值投资, 选择出估值较低的债券品种 对于含回售条款的债券, 本基金将仅买入距回售日不超过 397 天以内的债券, 并在回售日前进行回售或者卖出 4 其他衍生工具投资策略本基金将密切跟踪国内各种衍生产品的动向, 一旦有新的产品推出市场, 在履行适当程序后, 将在届时相应法律法规的框架内, 制订符合本基金投资目标的投资策略, 同时结合对衍生工具的研究, 在充分考虑衍生产品风险和收益特征的前提下, 谨慎进行投资 本基金将按照相关法律法规通过利用其他衍生金融工具进行套利 避险交易, 控制基金组合风险, 并通过灵活运用趋势投资策略获取收益 ( 二 ) 投资决策依据 机制和程序 1 投资决策依据 (1) 国家有关法律 法规和基金合同的有关规定 ; (2) 国内外宏观经济形势及对中国债券市场的影响 ; (3) 企业信用评级 ; (4) 国家货币政策及债券市场政策 ; (5) 商业银行的信贷扩张 2 投资决策机制本基金实行投资决策团队制, 强调团队合作, 充分发挥集体智慧 本基金管理人将投资和研究职能整合, 设立了投资研究部, 策略分析师 固定收益分析师 数量分析师和基金经理, 充分发挥主观能动性, 渗透到投资研究的关键环节, 群 36

37 策群力, 为基金份额持有人谋取中长期稳定的较高投资回报 3 投资决策程序本基金具体的投资决策机制与流程为 : (1) 宏观分析师根据宏观经济形势 物价形势 货币政策等判断市场利率的走向, 提交策略报告 (2) 债券策略分析师提交关于债券市场基本面 债券市场供求 收益率曲线预测的分析报告 (3) 信用分析师负责信用风险的评估 信用利差的分析及信用评级的调整 (4) 数量分析师对衍生产品和创新产品进行分析 (5) 在分析研究报告的基础上, 基金经理提出月度投资计划并提交投资决策委员会审议 (6) 投资决策委员会审议基金经理提交的投资计划 (7) 如审议通过, 基金经理在考虑资产配置的情况下, 挑选合适的债券品种, 灵活采取各种策略, 构建投资组合 (8) 集中交易室执行交易指令 ( 三 ) 投资限制 1 本基金不得投资于以下金融工具: (1) 股票 ; (2) 可转换债券 ; (3) 剩余期限 ( 或回售期限 ) 超过 397 天的债券 ; (4) 信用等级在 AAA 级以下的企业债券 ; (5) 以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券, 但市场条件发生变化后另有规定的, 从其规定 ; (6) 非在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易的资产支持证券 ; (7) 中国证监会禁止投资的其他金融工具 法律法规或监管部门取消上述限制后, 本基金不受上述规定的限制 2 组合限制基金的投资组合应遵循以下限制 : (1) 本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过 127 天 ; 37

38 (2) 投资于同一公司发行的短期企业债券及短期融资券的比例, 合计不得超过基金资产净值的 10%; (3) 本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券, 不超过该证券的 10%; (4) 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%; (5) 存款银行仅限于有基金托管资格 基金代销资格以及合格境外机构投资者托管人资格的商业银行 存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款, 不得超过基金资产净值的 30%; 存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款, 不得超过基金资产净值的 5%; (6) 本基金持有的剩余期限不超过 397 天但剩余存续期超过 397 天的浮动利率债券摊余成本总计不得超过当日基金资产净值的 20%; (7) 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例, 不得超过基金资产净值的 10%; 本基金持有的全部资产支持证券, 其市值不得超过基金资产净值的 20%; 本基金持有的同一 ( 指同一信用级别 ) 资产支持证券的比例, 不得超过该资产支持证券规模的 10%; 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券, 不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; 本基金应投资于信用级别评级为 AAA 以上 ( 含 AAA) 的资产支持证券 基金持有资产支持证券期间, 如果其信用等级下降 不再符合投资标准, 应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出 ; (8) 本基金投资的短期融资券的信用评级, 应不低于以下标准 : 1) 国内信用评级机构评定的 A-1 级或相当于 A-1 级的短期信用级别 ; 2) 根据有关规定予以豁免信用评级的短期融资券, 其发行人最近三年的信用评级和跟踪评级具备下列条件之一 : i) 国内信用评级机构评定的 AAA 级或相当于 AAA 级的长期信用级别 ; ii) 国际信用评级机构评定的低于中国主权评级一个级别的信用级别 ( 例如, 若中国主权评级为 A- 级, 则低于中国主权评级一个级别的为 BBB+ 级 ) 3) 同一发行人同时具有国内信用评级和国际信用评级的, 以国内信用级别为准 38

39 4) 本基金持有短期融资券期间, 如果其信用等级下降 不再符合投资标准, 应在评级报告发布之日起 20 个交易日内予以全部减持 (9) 中国证监会规定的其他比例限制 因证券市场波动 上市公司合并 基金规模变动 股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的, 基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整 基金管理人应当自基金合同生效之日起 5 天内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始 法律法规或监管部门取消上述限制, 如适用于本基金, 基金管理人在履行适当程序后, 则本基金投资不再受相关限制 3 禁止行为为维护基金份额持有人的合法权益, 基金财产不得用于下列投资或者活动 : (1) 承销证券 ; (2) 向他人贷款或者提供担保 ; (3) 从事承担无限责任的投资 ; (4) 买卖其他基金份额, 但是国务院另有规定的除外 ; (5) 向其基金管理人 基金托管人出资或者买卖其基金管理人 基金托管人发行的股票或者债券 ; (6) 买卖与其基金管理人 基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券 ; (7) 从事内幕交易 操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动 ; (8) 依照法律法规有关规定, 由中国证监会规定禁止的其他活动 九 基金的业绩比较基准本基金的业绩比较基准为 : 七天通知存款税后利率 通知存款是一种不约定存期, 支取时需提前通知银行, 约定支取日期和金额方能支取的存款, 具有存期灵活 存取方便的特征, 同时可获得高于活期存款利息的收益 39

40 如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出, 或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准时, 经与基金托管人协商一致, 本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告 十 基金的风险收益特征 本基金属于短期理财债券型证券投资基金, 预期风险收益水平低于股票型基 金 混合型基金, 及普通债券型证券投资基金 十一 基金的投资组合报告基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2017 年 10 月 23 日复核了本报告中的财务指标 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 本报告期自 2017 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止 投资组合报告 1.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 固定收益投资 1,938,455, 其中 : 债券 1,938,455, 资产支持证券 买入返售金融资产 - - 其中 : 买断式回购的买入返售金融资产 银行存款和结算备付金合计 3,290,657, 其他资产 16,471, 合计 5,245,584,

41 1.2 报告期债券回购融资情况 序号 项目 占基金资产净值的比例 (%) 1 报告期内债券回购融资余额 2.89 其中 : 买断式回购融资 - 序号 项目 金额 ( 元 ) 占基金资产净值的比例 (%) 2 报告期末债券回购融资余额 142,949, 其中 : 买断式回购融资 - - 注 : 报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每交易日融资余额占资产 净值比例的简单平均值 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20% 的说明 注 : 本基金合同约定 : 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过 基金资产净值的 40%, 本报告期内, 本基金未发生超标情况 1.3 基金投资组合平均剩余期限 投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 113 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 119 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 31 报告期内投资组合平均剩余期限超过 120 天情况说明 注 : 本基金合同约定 : 本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过 127 天, 本报告期内, 本基金未发生超标情况 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产净各期限负债占基金资产净值的比例 (%) 值的比例 (%) 1 30 天以内 其中 : 剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 天 ( 含 )-60 天 其中 : 剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 天 ( 含 )-90 天

42 其中 : 剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 天 ( 含 )-120 天 其中 : 剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 天 ( 含 )-397 天 ( 含 ) 其中 : 剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - - 合计 报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明 注 : 本报告期内本货币基金投资组合平均剩余存续期未超过 240 天 1.5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 摊余成本 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 1 国家债券 央行票据 金融债券 269,213, 其中 : 政策性金融债 269,213, 企业债券 企业短期融资券 30,071, 中期票据 同业存单 1,639,170, 其他 合计 1,938,455, 剩余存续期超过 397 天的浮动利率债券 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细 序号债券代码债券名称债券数量 ( 张 ) 摊余成本 ( 元 ) 占基金资产净 值比例 (%) 农发 10 2,700, ,213, 江苏银行 CD 恒丰银行 CD 九江银行 CD128 2,500, ,332, ,000, ,570, ,000, ,177,

43 盛京银行 CD 平安银行 CD 江苏银行 CD 成都农 商银行 CD 中原银行 CD 汉口银行 CD113 1,500, ,975, ,000,000 99,271, ,000,000 99,263, ,000,000 99,057, ,000,000 98,130, ,000,000 98,048, 影子定价 与 摊余成本法 确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在 0.25( 含 )-0.5% 间的次数 0 报告期内偏离度的最高值 % 报告期内偏离度的最低值 % 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 % 报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25% 情况说明注 : 本基金本报告期内无负偏离度的绝对值达到 0.25% 的情况 报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5% 情况说明注 : 本基金本报告期内无正偏离度的绝对值达到 0.5% 的情况 1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 注 : 本基金本报告期末未持有资产支持证券 1.9 投资组合报告附注 本基金估值采用摊余成本法计价, 即估值对象以买入成本列示, 按票面利率或商定利 率每日计提利息, 并考虑其买入时的溢价与折价在其剩余期限内平均摊销 43

44 1.9.2 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查, 或在报告编 制日前一年内受到公开谴责 处罚的情况 其他资产构成 序号 名称 金额 ( 元 ) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 16,471, 应收申购款 - 5 其他应收款 - 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 16,471, 十二 基金的业绩 本基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 基金的过往业绩并不代表其未 来表现 投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书 ( 一 ) 本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 : 汇添富理财 7 天债券 A 阶段 2013 年 5 月 29 日 ( 基金合同生效日 ) 至 2013 年 12 月 31 日 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 9 月 30 日 2013 年 5 月 29 日 ( 基金合同生效日 ) 净值增长率 (1) 净值增长率标准差 (2) 业绩比较基准收益率 (3) 业绩比较基准收益率标准差 (4) (1)-(3) (2)-(4) % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % 44

45 至 2017 年 9 月 30 日 汇添富理财 7 天债券 B 阶段 2013 年 5 月 29 日 ( 基金合同生效日 ) 至 2013 年 12 月 31 日 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 9 月 30 日 2013 年 5 月 29 日 ( 基金合同生效日 ) 至 2017 年 9 月 30 日 净值增长率 (1) 净值增长率标准差 (2) 业绩比较基准收益率 (3) 业绩比较基准收益率标准差 (4) (1)-(3) (2)-(4) % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % % ( 二 ) 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基 准收益率变动的比较图 汇添富理财 7 天债券 A 汇添富理财 7 天债券 B 45

46 十三 基金的费用与税收一 与基金运作有关的费用 ( 一 ) 基金费用的种类 1 基金管理人的管理费; 2 基金托管人的托管费; 3 基金的销售服务费; 4 基金合同 生效后与基金相关的信息披露费用; 5 基金合同 生效后与基金相关的会计师费 律师费和诉讼费; 6 基金份额持有人大会费用; 7 基金的证券交易费用; 8 基金的银行汇划费用; 9 按照国家有关规定和 基金合同 约定, 可以在基金财产中列支的其他费用 ( 二 ) 基金费用计提方法 计提标准和支付方式 1 基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.27% 年费率计提 管理费的计算方法如下 : H=E 0.27 % 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 46

47 E 为前一日的基金资产净值基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付 由基金托管人根据基金管理人的授权委托书, 于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人 若遇法定节假日 公休假等, 支付日期顺延 2 基金托管人的托管费本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.08% 的年费率计提 托管费的计算方法如下 : H=E 0.08% 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付 由基金托管人根据基金管理人的授权委托书, 于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人 若遇法定节假日 公休日等, 支付日期顺延 3 基金销售服务费本基金 A 类基金份额的销售服务费年费率为 0.45%, 对于由 B 类降级为 A 类的基金份额持有人, 基金年销售服务费率应自其达到 A 类条件的开放日后的下一个工作日起适用 A 类基金份额持有人的费率 本基金 B 类基金份额的销售服务费年费率为 0.01%, 对于由 A 类升级为 B 类的基金份额持有人, 基金年销售服务费率应自其达到 B 类条件的开放日后的下一个工作日起适用 B 类基金份额持有人的费率 各类基金份额的基金销售服务费计提的计算公式如下 : H=E 基金销售服务费年费率 当年天数 H 为每日应计提的基金销售服务费 E 为前一日的基金资产净值基金销售服务费每日计提, 按月支付 由基金托管人根据基金管理人的授权委托书, 于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中划出, 分别支付给各基金销售机构 若遇法定节假日 公休日等, 支付日期顺延 上述 一 基金费用的种类中第 4-9 项费用, 根据有关法规及相应协议规定, 按费用实际支出金额列入当期费用, 由基金托管人从基金财产中支付 47

48 ( 三 ) 不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用 : 1 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失 ; 2 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3 基金合同 生效前的相关费用; 4 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目 ( 四 ) 基金税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律 法规执行 二 与基金销售有关的费用 1 申购费用基金申购费的费率水平 计算公式 收取方式和使用方式参见本招募说明书正文第九章 基金的申购与赎回 相应内容 2 赎回费用基金赎回费的费率水平 计算公式 收取方式和使用方式参见本招募说明书正文第九章 基金的申购与赎回 相应内容 十四 对招募说明书更新部分的说明一 重要提示 部分 : 增加了 风险收益特征 与 销售适当性风险评价 的区别说明 更新了招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日 二 三 基金管理人 部分 : 更新了基金管理人的信息 三 四 基金托管人 部分 : 更新了基金托管人的相关信息 四 五 相关服务机构 部分 : 更新了基金相关服务机构的信息 48

49 五 九 基金的投资 部分 : 更新了基金投资组合报告 六 十 基金的业绩 部分 : 更新了基金业绩数据 七 二十二 其他应披露事项 部分 : 更新了 2017 年 5 月 30 日至 2017 年 11 月 29 日期间涉及本基金的相关公告 汇添富基金管理股份有限公司 2018 年 1 月 6 日 49