汇添富医药保健股票型证券投资基金

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1 (2013 年第 2 号 ) 基金管理人 : 汇添富基金管理有限公司 基金托管人 : 中国农业银行股份有限公司 重要提示 本基金经 2012 年 6 月 19 日中国证券监督管理委员会证监许可 号文核准募集 本基金基金合同于 2012 年 7 月 10 日正式生效基金管理人保证招募说明书的内容真实 准确 完整 本招募说明书经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险 基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证本基金一定盈利, 也不保证最低收益 投资有风险, 投资者拟认购 ( 或申购 ) 基金时应认真阅读本招募说明书, 全面认识本基金产品的风险收益特征, 并承担基金投资中出现的各类风险, 包括 : 因整体政治 经济 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险, 由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险, 本基金的特定风险, 等等 本基金是短期理财债券型基金, 属证券投资基金中的较低预期风险较低预期收益品种 投资者应充分考虑自身的风险承受能力, 并对于认购 ( 或申购 ) 基金的意愿 时机 数量等投资行为作出独立决策 基金管理人提醒投资者基金

2 投资的 买者自负 原则, 在投资者作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资者自行负责 基金的过往业绩并不预示其未来表现 本摘要根据本基金的基金合同和本基金的基金招募说明书编写, 并经中国证监会核准 基金合同是约定基金当事人之间权利 义务的法律文件 本基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即成为本基金份额持有人和本基金合同当事人, 其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受, 并按照 基金法 基金合同及其他有关规定享有权利 承担义务 基金投资人欲了解本基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅基金合同 本招募说明书所载内容截止日为 2013 年 7 月 10 日, 有关财务数据和净值表现截止日为 2013 年 3 月 31 日 本招募说明书所载的财务数据未经审计 一 基金管理人 ( 一 ) 基金管理人简况名称 : 汇添富基金管理有限公司住所 : 上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室办公地址 : 上海市富城路 99 号震旦国际大楼 21 楼法定代表人 : 潘鑫军成立时间 :2005 年 2 月 3 日批准设立机关 : 中国证券监督管理委员会批准设立文号 : 证监基金字 [2005]5 号注册资本 : 人民币 1 亿元联系人 : 李文联系电话 :(021) 股东名称及其出资比例 : 东方证券股份有限公司 47% 文汇新民联合报业集团 26.5% 东航金戎控股有限责任公司 26.5% 2

3 ( 二 ) 主要人员情况 1 董事会成员潘鑫军先生, 董事长 国籍 : 中国,1961 年出生, 澳门科技大学工商管理硕士 现任东方证券股份有限公司党委书记 董事长 历任中国工商银行股份有限公司上海分行长宁支行党委书记 行长兼国际机场支行党支部书记, 东方证券股份有限公司党委副书记 总裁 ; 党委书记 董事长兼总裁 肖顺喜先生, 董事 国籍 : 中国,1963 年出生, 复旦大学 EMBA 现任东航金戎控股有限责任公司总经理 东航集团财务有限责任公司董事长 东航国际控股 ( 香港 ) 有限公司董事长 历任东航期货公司总经理助理 副总经理 总经理, 东航集团财务有限责任公司常务副总经理等 陈保平先生, 董事 国籍 : 中国,1953 年出生 华东师范大学中国语言文学专业学士, 南洋交大 EMBA, 高级编审 现任文汇新民联合报业集团社长 党委副书记 历任新民晚报社总编辑 党委副书记, 文汇新民联合报业集团副社长 文汇新民联合报业集团投资公司总经理 新民晚报社副总编辑, 上海青年报社编辑 记者 部主任 副总编, 上海三联书店总编辑 沪港三联副董事长, 上海文艺出版总社党委书记 副社长 总社总编辑等 林利军先生, 董事, 总经理 国籍 : 中国,1973 年出生, 美国哈佛大学商学院工商管理硕士, 复旦大学世界经济系硕士, 历任上海证券交易所办公室主任助理 上市部总监助理, 曾任职于中国证监会创业板筹备工作组, 哈佛大学毕业后就职于美国道富金融集团 (State Street Global Advisor) 从事投资和风险管理工作 韦杰夫 (Jeffrey R. Williams) 先生, 独立董事 国籍 : 美国,1953 年出生, 哈佛大学商学院工商管理硕士, 哈佛大学肯尼迪政府学院资深访问学者 现任哈佛上海中心董事总经理 历任美国花旗银行香港分行副总裁 深圳分行行长, 美国运通银行台湾分行副总裁, 台湾美国运通国际股份有限公司副总裁, 渣打银行台湾分行总裁, 深圳发展银行行长 蔡来兴先生, 独立董事, 国籍 : 中国,1942 年出生, 上海同济大学学士 现任国务院参事室特约研究员, 中国国学中心顾问 曾任上海市委 市政府副秘书长, 香港上海实业集团董事长, 香港上海实业控股有限公司董事长 第九 十 十一届全国政协委员, 经济委员会委员 3

4 杨燕青女士, 独立董事, 国籍 : 中国,1971 年出生, 复旦大学经济学博士 现任 第一财经日报 副总编辑, 中欧陆家嘴国际金融研究院特邀研究员, 第一财经日报 创刊编委之一, 第一财经频道高端对话节目 经济学人 栏目创始人和主持人, 波士堂 栏目资深评论员 曾任 解放日报 主任记者, 第一财经日报 编委, 年期间受邀成为约翰 - 霍普金斯大学访问学者 2 监事会成员涂殷康先生, 监事长 国籍 : 中国,1970 年出生, 上海财经大学硕士研究生 现任东航金戎控股有限责任公司总经理助理兼研发中心总经理 曾任职于中国东方航空公司总经理办公室, 历任东航期货经纪有限责任公司部门经理 副总经理, 东航金戎控股有限责任公司投资管理部经理 任瑞良先生, 监事 国籍 : 中国,1963 年出生, 大学学历, 中国注册会计师 现任文汇新民联合报业集团投资公司副总经理 历任文汇新民联合报业集团财务中心财务主管, 文汇新民联合报业集团投资公司财务主管 总经理助理等 李进安先生, 监事 国籍 : 中国,1968 年出生, 金融学博士, 中国注册会计师, 律师资格 现任东方证券股份有限公司合规总监, 兼任上海东方证券资产管理有限公司合规总监 历任君安证券南京业务部总经理, 国泰君安证券股份有限公司江苏区总协调人, 南京太平南路营业部总经理, 总裁办公室 BPR 办公室常务副主任, 东吴证券有限责任公司总规划师 副总裁等职 王静女士, 职工监事, 国籍 : 中国,1977 年出生, 中加商学院工商管理硕士 现任汇添富基金管理有限公司综合办公室总监 曾任职于中国东方航空集团公司宣传部, 东航金戎控股有限责任公司研究发展部 林旋女士, 职工监事, 国籍 : 中国,1977 年出生, 华东政法学院法学硕士 现任汇添富基金管理有限公司稽核监察部高级经理 曾任职于东方证券股份有限公司办公室 3 高管人员潘鑫军先生, 董事长 ( 简历请参见上述董事会成员介绍 ) 林利军先生, 总经理 ( 简历请参见上述董事会成员介绍 ) 李文先生, 督察长 国籍 : 中国,1967 年出生, 厦门大学管理学博士, 高级经济师, 中国注册会计师 历任中国人民银行厦门市分行稽核监督处科员, 中国人民银行杏林支行副行长, 中国人民银行厦门中心支行银行管理处处长助理 4

5 金融机构监管二处副处长, 东方证券股份有限公司稽核总部总经理 资金财务管理总部总经理等 张晖先生, 副总经理 国籍 : 中国,1971 年出生, 经济学硕士, 历任申银万国研究所高级分析师 富国基金管理有限公司高级分析师 研究主管和基金经理 2005 年 4 月加盟汇添富基金管理有限公司, 现任公司副总经理 投资决策委员会副主席 陈灿辉先生, 副总经理 国籍 : 中国,1967 年出生, 大学本科, 历任中国银行软件开发工程师, 招银电脑有限公司证券基金事业部负责人, 华夏基金管理有限公司资深高级经理, 招商基金管理有限公司信息技术部总监 总经理助理 2008 年 7 月加盟汇添富基金管理有限公司, 现任公司副总经理 首席营运官 雷继明先生, 副总经理 国籍 : 中国,1971 年出生, 工商管理硕士 历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理, 中国民族证券有限责任公司营业部总经理 经纪业务总监 总裁助理 2011 年 12 月加盟汇添富基金管理有限公司, 现任公司副总经理 娄焱女士, 副总经理 国籍 : 中国,1971 年出生, 金融经济学硕士 曾在赛格国际信托投资股份有限公司 华夏证券股份有限公司 嘉实基金管理有限公司 招商基金管理有限公司 华夏基金管理有限公司以及富达基金北京与上海代表处工作, 负责投资银行 证券投资研究, 以及基金产品策划 机构理财等管理工作 2011 年 4 月加入汇添富基金管理有限公司, 现任公司副总经理 4 基金经理王栩先生, 国籍 : 中国,1978 年出生, 同济大学管理学硕士,11 年证券从业经验 曾任上海永嘉投资管理有限公司研究员 2004 年 11 月 22 日加入汇添富基金管理有限公司, 先后任固定收益分析师和高级行业研究员,2009 年 11 月 30 日至 2010 年 2 月 4 日任汇添富优势精选混合型证券投资基金的基金经理助理,2010 年 2 月 5 日至今任汇添富优势精选混合型证券投资基金的基金经理,, 2010 年 9 月 21 日至 2013 年 5 月 10 日任汇添富医药保健股票型证券投资基金的基金经理,2012 年 7 月 10 日至今任汇添富理财 14 天债券型证券投资基金的基金经理,2013 年 6 月 25 日至今任汇添富美丽 30 股票型证券投资基金的基金经理 5 投资决策委员会 5

6 主席 : 林利军先生 ( 总经理 ) 副主席 : 张晖先生 ( 副总经理 ) 成员 : 韩贤旺先生 ( 研究总监 ) 6 上述人员之间不存在近亲属关系 二 基金托管人 ( 一 ) 基本情况名称 : 中国农业银行股份有限公司住所 : 北京市东城区建国门内大街 69 号办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层法定代表人 : 蒋超良成立时间 :2009 年 1 月 15 日注册资本 :32,479,411.7 万元人民币存续期间 : 持续经营联系电话 : 传真 : 联系人 : 李芳菲中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分, 总行设在北京 经国务院批准, 中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产 负债 业务 机构网点和员工 中国农业银行网点遍布中国城乡, 成为国内网点最多 业务辐射范围最广, 服务领域最广, 服务对象最多, 业务功能齐全的大型国有商业银行之一 在海外, 中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉, 每年位居 财富 世界 500 强企业之列 作为一家城乡并举 联通国际 功能齐备的大型国有商业银行, 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念, 坚持审慎稳健经营 可持续发展, 立足县域和城市两大市场, 实施差异化竞争策略, 着力打造 伴你成长 服务品牌, 依托覆盖全国的分支机构 庞大的电子化网络和多元化的金融产品, 致力为广大客户提供优质的金融服务, 与广大客户共创价值 共同成长 6

7 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行, 经验丰富, 服务优质, 业绩突出,2004 年被英国 全球托管人 评为中国 最佳托管银行 2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计, 并获得无保留意见的 SAS70 审计报告, 表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理 内部控制的健全有效性的全面认可 中国农业银行着力加强能力建设, 品牌声誉进一步提升, 在 2010 年首届 金牌理财 TOP10 颁奖盛典 中成绩突出, 获 最佳托管银行 奖 2010 年再次荣获 首席财务官 杂志颁发的 最佳资产托管奖 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成立,2004 年 9 月更名为托管业务部, 内设养老金管理中心 技术保障处 营运中心 委托资产托管处 保险资产托管处 证券投资基金托管处 境外资产托管处 综合管理处 风险管理处, 拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统 ( 二 ) 主要人员情况中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名, 其中高级会计师 高级经济师 高级工程师 律师等专家 10 余名, 服务团队成员专业水平高 业务素质好 服务能力强, 高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称, 精通国内外证券市场的运作 ( 三 ) 基金托管业务经营情况截至 2013 年 7 月 10 日, 中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共 163 只 三 相关服务机构 ( 一 ) 基金份额发售机构 1 汇添富基金管理有限公司 (1) 汇添富基金管理有限公司直销中心住所 : 上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室办公地址 : 上海市富城路 99 号震旦国际大楼 21 楼法定代表人 : 潘鑫军电话 :(021) 传真 :(021)

8 联系人 : 丛菲客户服务电话 : ( 免长途话费 ) 网址 : (2) 汇添富基金管理有限公司网上直销系统 (trade.99fund.com) 2 代销机构 1) 中国农业银行股份有限公司住所 : 北京市东城区建国门内大街 69 号办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 69 号法定代表人 : 蒋超良客户服务电话 :95599 网址 : 2) 中国银行股份有限公司地址 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号法定代表人 : 肖钢客户服务电话 :95566 网址 : 3) 中国建设银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 25 号办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人 : 王洪章电话 : 传真 : 联系人 : 王琳客服电话 :95533 网址 : 4) 交通银行股份有限公司住所 : 上海市浦东新区银城中路 188 号法定代表人 : 胡怀邦 8

9 电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 曹榕客户服务电话 :95559 网址 : 5) 招商银行股份有限公司办公地址 : 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦法定代表人 : 傅育宁开放式基金咨询电话 :95555 开放式基金业务传真 : 联系人 : 邓炯鹏网址 : 6) 中信银行股份有限公司注册地址 : 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座法定代表人 : 孔丹客服电话 :95558 联系人 : 丰靖电话 : 传真 : 网址 : 7) 上海浦东发展银行股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区浦东南路 500 号办公地址 : 上海市中山东一路 12 号法定代表人 : 吉晓辉电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 倪苏云 虞谷云客户服务热线 :95528 公司网站 : 9

10 8) 深圳发展银行股份有限公司住所 : 广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦办公地址 : 广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦法定代表人 : 肖遂宁电话 :(0755) 联系人 : 张青客服电话 :95501 公司网站 : 9) 兴业银行股份有限公司办公地址 : 福建省福州市湖东路 154 号公司网址 : 客服电话 : ) 中国民生银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门大街 2 号办公地址 : 北京市西城区复兴门大街 2 号法定代表人 : 董文标电话 : 传真 : 联系人 : 董云巍客户服务电话 :95568 网址 : 11) 华夏银行股份有限公司注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 22 号办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 22 号法定代表人 : 吴建联系人 : 郑鹏传真 : 客户服务热线 :95577 华夏银行公司网站 : 10

11 12) 上海银行股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号法定代表人 : 范一飞开放式基金咨询电话 : 开放式基金业务传真 : 联系人 : 夏雪联系电话 : 网址 : 13) 平安银行股份有限公司平安银行股份有限公司注册地址 : 深圳市深南东路 5047 号法定代表人 : 孙建一联系人 : 张莉电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : 14) 上海农村商业银行股份有限公司注册地址 : 上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 楼 楼办公地址 : 上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 楼 楼法定代表人 : 胡平西联系人 : 吴海平电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网站 : 15) 杭州银行股份有限公司注册地址 : 杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦办公地址 : 杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 11

12 法定代表人 : 吴太普电话 : 传真 : 联系人 : 严峻客户服务电话 : 网址 : 16) 南京银行股份有限公司注册地址 : 南京市白下区淮海路 50 号办公地址 : 南京市玄武区中山路 288 号邮政编码 : 法定代表人 : 林复电话 : 传真 : ) 温州银行股份有限公司注册地址 : 温州市车站大道 196 号办公地址 : 温州市车站大道 196 号邮政编码 : 法定代表人 : 邢增福电话 : 传真 : ) 哈尔滨银行股份有限公司住所 : 哈尔滨市道里区尚志大街 160 号办公地址 : 哈尔滨市道里区尚志大街 160 号法人 : 郭志文联系人 : 王超联系电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : 12

13 19) 天津银行股份有限公司注册地址 : 天津市河西区友谊路 15 号办公地址 : 天津市河西区友谊路 15 号法定代表人 : 王金龙联系人 : 杨森电话 : 传真 : 客服电话 : 天津银行网站 : 20) 杭州联合农村商业银行股份有限公司办公地址 : 杭州市建国中路 99 号杭州联合银行大楼法定代表人 : 张晨联系人 : 胡莹联系电话 : 传真 : 客服电话 :96592 公司网址 : 21) 爱建证券有限责任公司注册地址 : 世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼办公地址 : 世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼法定代表人 : 郭林电话 : 传真 : 联系人 : 戴莉丽客户服务电话 : 网址 : 22) 安信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元办公地址 : 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 13

14 法定代表人 : 牛冠兴开放式基金咨询电话 : 开放式基金业务传真 : 联系人 : 陈剑虹统一客服电话 : 公司网站地址 : 23) 渤海证券股份有限公司住所 : 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室办公地址 : 天津市南开区宾水西道 8 号法定代表人 : 杜庆平电话 : 传真 : 联系人 : 胡天彤网址 : 客户服务电话 : ) 财富里昂证券有限责任公司注册地址 : 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼法定代表人 : 罗浩电话 : 传真 : 联系人 : 倪丹客户服务电话 : 公司网站 : 25) 财富证券有限责任公司住所 : 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼办公地址 : 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 楼法定代表人 : 周晖咨询电话 : 传真 :

15 联系人 : 郭磊网址 : 26) 财通证券有限责任公司法定代表人 : 沈继宁联系人 : 徐轶青电话 : 注册地 : 杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 27) 长城证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 层办公地址 : 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 层邮政编码 : 法定代表人 : 黄耀华电话 : 传真 : ) 长江证券股份有限公司注册地址 : 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦法定代表人 : 胡运钊客户服务热线 :95579 或 联系人 : 李良电话 : 传真 : 长江证券客户服务网站 : 代销资格批准文号 : 证监基金字 号 29) 德邦证券股份有限公司注册地址 : 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼办公地址 : 上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼法定代表人 : 姚文平开放式基金咨询电话 : 开放式基金业务传真 :

16 联系人 : 叶蕾联系电话 : 网址 : 30) 第一创业证券股份有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层办公地址 : 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层法定代表人 : 刘学民开放式基金咨询电话 : 开放式基金业务传真 : 联系人 : 崔国良联系电话 : 网址 : 31) 东北证券股份有限公司注册地址 : 长春市自由大路 1138 号办公地址 : 长春市自由大路 1138 号法定代表人 : 矫正中联系人 : 安岩岩电话 : 客户服务电话 : 网址 : 32) 东方证券股份有限公司注册地址 : 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层 -29 层法定代表人 : 潘鑫军联系人 : 吴宇电话 : 传真 : 客户服务热线 :95503 东方证券网站 : 33) 东海证券有限责任公司 16

17 东海证券有限责任公司注册地址 : 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 楼办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦法定代表人 : 朱科敏客服电话 :95531; 传真 : 网址 : 34) 东吴证券股份有限公司注册地址 : 江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦法定代表人 : 吴永敏联系人 : 方晓丹电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 35) 东兴证券股份有限公司住所 : 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 层邮编 : 法定代表人 : 魏庆华基金销售联系人 : 汤漫川电话 : 传真 : ) 方正证券股份有限公司注册地址 : 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 层公司地址 : 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 层法定代表人 : 雷杰全国统一客服热线 :95571 方正证券网站 : 37) 光大证券股份有限公司 17

18 注册地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号办公地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人 : 徐浩明联系人 : 刘晨 李芳芳电话 : 传真 : 客户服务电话 : 公司网址 : 38) 广发证券股份有限公司法定代表人 : 孙树明注册地址 : 广州天河区天河北路 号大都会广场 43 楼 ( 房 ) 办公地址 : 广东省广州天河北路大都会广场 楼联系人 : 黄岚统一客户服务热线 :95575 或致电各地营业网点公司网站 : 广发证券网 39) 广州证券有限责任公司注册地址 : 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层 20 层办公地址 : 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层 20 层法定代表人 : 刘东开放式基金咨询电话 : 开放式基金业务传真 : 联系人 : 林洁茹联系电话 : ) 国都证券有限责任公司注册地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层办公地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层法定代表人 : 常喆开放式基金咨询电话 :

19 网址 : 41) 国海证券股份有限公司注册地址 : 广西桂林市辅星路 13 楼办公地址 : 深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼邮政编码 : 法定代表人 : 张雅锋电话 : 传真 : ) 国金证券股份有限公司注册地址 : 成都市东城根上街 95 号办公地址 : 成都市东城根上街 95 号法定代表人 : 冉云联系人 : 刘一宏客户服务电话 : 网址 : 43) 国联证券股份有限公司注册地址 : 江苏省无锡市县前东街 168 号办公地址 : 江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号法定代表人 : 雷建辉基金业务对外联系人 : 沈刚联系电话 : 联系传真 : 公司网址 : 客服电话 : ) 国泰君安证券股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区商城路 618 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼法定代表人 : 万建华客户服务热线 :

20 网址 : 45) 国信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层法人代表人 : 何如基金业务联系人 : 齐晓燕电话 : 传真 : 全国统一客户服务电话 :95536 公司网址 : 46) 国元证券股份有限公司住所 : 合肥市寿春路 179 号办公地址 : 合肥市寿春路 179 号法定代表人 : 凤良志开放式基金咨询电话 : 全国 :95578 开放式基金业务传真 : 联系人 : 陈琳琳网址 : 47) 海通证券股份有限公司注册地址 : 上海市广东路 689 号办公地址 : 上海市广东路 689 号法定代表人 : 王开国注册资本 :95.85 亿元人民币电话 : 传真 : 联系人 : 李笑鸣客服电话 :95553 或拨打各城市营业网点咨询电话公司网址 : 48) 恒泰长财证券有限责任公司注册地址 : 吉林省长春市长江路经济开发区人民大街 280 号科技城 2 层 A-33 段 20

21 法定代表人 : 赵培武联系人 : 吴德森电话 : 传真 : 网站 : 客服热线 : ) 恒泰证券股份有限公司注册地址 : 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号办公地址 : 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号法定代表人 : 庞介民联系人 : 王旭华联系电话 : 网址 : 50) 宏源证券股份有限公司注册地址 : 新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号办公地址 : 北京市西城区太平桥大街 19 号法定代表人 : 冯戎电话 : 传真 : 联系人 : 李巍客户服务电话 : 网址 : 51) 华安证券股份有限公司华安证券股份有限公司注册地址 : 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号办公地址 : 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座法定代表人 : 李工电话 : 传真 :

22 联系人 : 甘霖客户服务电话 :96518( 安徽 ) ( 全国 ) 网址 : 52) 华宝证券有限责任公司注册地址 : 上海市世纪大道 100 号 57 楼办公地址 : 上海市世纪大道 100 号 57 楼法定代表人 : 陈林联系人 : 汪明丽电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : 53) 华福证券有限责任公司注册地址 : 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 8 层办公地址 : 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层法定代表人 : 黄金琳邮政编码 : 联系人 : 张腾联系电话 : 业务传真 : 统一客户服务电话 :96326( 福建省外请先拨 0591) 公司网址 : 54) 华龙证券有限责任公司注册地址 : 甘肃省兰州市静宁路 308 号办公地址 : 兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心法定代表人 : 李晓安联系人 : 李昕田客服电话 : 公司网址 : 22

23 55) 华泰证券股份有限公司注册地址 : 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦办公地址 : 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦法定代表人 : 吴万善联系人 : 程高峰 万鸣客服电话 : 网址 : 56) 华鑫证券有限责任公司 注册地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 B01(b) 单 元 办公地址 : 上海市肇嘉浜路 750 号邮政编码 : 法定代表人 : 洪家新电话 : 传真 : ) 江海证券有限公司住所 : 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号注册地址 : 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号办公地址 : 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号法定代表人 : 孙名扬联系人 : 张宇宏电话 : 传真 : 客户服务热线 : 网址 : 58) 联讯证券有限责任公司注册地址 : 中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心办公地址 : 北京市朝阳区红军营南路媒体村天畅园 6 号楼 2 层 23

24 法定代表人 : 徐刚联系人 : 丁宁联系电话 : 网址 : 59) 中国民族证券有限责任公司注册地址 : 北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层办公地址 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-D01 零售业务总部市场营销部产品销售部法定代表人 : 赵大建开放式基金咨询电话 : 联系人 : 李微联系电话 : 传真 : 网址 : 60) 平安证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼办公地址 : 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 (518048) 法定代表人 : 杨宇翔全国免费业务咨询电话 : 开放式基金业务传真 : 联系人 : 郑舒丽 (zhengshuli001@pingan.com.cn, ) 网址 : 61) 齐鲁证券有限公司注册地址 : 山东省济南市市中区经七路 86 号办公地址 : 山东省济南市市中区经七路 86 号法定代表人 : 李玮联系人 : 吴阳电话 : 传真 :

25 客服电话 :95538 网址 : 62) 日信证券有限公司注册地址 : 呼和浩特市新城区锡林南路 18 号联络地址 : 北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层法定代表人 : 孔佑杰联系人 : 文思婷联系电话 : 网址 : 63) 瑞银证券有限责任公司瑞银证券有限责任公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 7 号 / 英蓝国际金融中心 12 层 15 层办公地址 : 北京市西城区金融大街 7 号 / 英蓝国际金融中心 12 层 15 层法定代表人 : 刘弘电话 : 传真 : 联系人 : 牟冲客户服务电话 : 网址 : 64) 山西证券股份有限公司办公 ( 注册 ) 地址 : 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼法定代表人 : 侯巍联系人 : 郭熠联系电话 : 传真 : 客服电话 : 网址 : 65) 上海证券有限责任公司注册地址 : 上海西藏中路 336 号 25

26 法定代表人 : 郁忠民联系人 : 张瑾客户服务电话 :(021) ( 全国热线 ) 公司网站 : 66) 申银万国证券股份有限公司注册地址 : 上海市常熟路 171 号办公地址 : 上海市常熟路 171 号法定代表人 : 储晓明电话 : 传真 : 客服电话 :95523 或 电话委托 :95523 网址 : 67) 世纪证券有限责任公司注册地址 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 层法定代表人 : 卢长才联系人 : 袁媛电话 : 传真 : 网站 : 客服热线 : ) 天源证券经纪有限公司注册地址 : 西宁市城中区西大街 11 号办公地址 : 深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼邮政编码 : 法定代表人 : 林小明电话 : 传真 : ) 万联证券有限责任公司 26

27 注册地址 : 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 层办公地址 : 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 层法定代表人 : 张建军开放式基金咨询电话 : 开放式基金接收传真 : 联系人 : 罗创斌联系电话 : 邮箱 :luocb@wlzq.com.cn 70) 五矿证券有限公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元办公地址 : 深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 48 层邮政编码 : 注册资本 : 8.8 亿元人民币法定代表人 : 张永衡电话 : ) 厦门证券有限公司地址 : 厦门市莲前西路 2 号客户服务电话 : 公司网址 : 72) 湘财证券有限责任公司注册地址 : 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层办公地点 : 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层法定代表人 : 林俊波电话 : 传真 : 联系人 : 赵小明 客服电话 : 公司网址 : 73) 新时代证券有限责任公司 27

28 注册地址 : 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址 : 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人 : 刘汝军开放式基金咨询电话 : 开放式基金业务传真 : 联系人 : 孙恺联系电话 : 网址 : 74) 信达证券股份有限公司注册 ( 办公 ) 地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人 : 高冠江联系人 : 唐静联系电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : 75) 兴业证券股份有限公司注册地址 : 福州市湖东路 268 号邮政编码 : 法定代表人 : 兰荣办公地址 : 浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 20 层邮政编码 : 客服电话 :95562 业务联系电话 : 业务联系人 : 黄英传真 : ) 中国银河证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座办公地址 : 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 28

29 法定代表人 : 陈有安开放式基金咨询电话 : 开放式基金业务传真 : 联系人 : 田薇联系电话 : 网址 : 77) 招商证券股份有限公司招商证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 层法定代表人 : 宫少林电话 : 传真 : 联系人 : 林生迎客户服务电话 : 公司网址 : 78) 浙商证券有限责任公司住所 : 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层办公地址 : 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层电话 : 传真 : 联系人 : 刘虹 谢项辉客户服务电话 : 公司网址 : 邮编 : ) 中航证券有限公司注册地址 : 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼办公地址 : 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼法定代表人 : 杜航电话 :

30 联系人 : 戴蕾客户服务电话 : 网址 : 80) 中国国际金融有限公司注册地址 : 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层办公地址 : 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层邮政编码 : 注册资本 : 1.25 亿美元法定代表人 : 李剑阁电话 : 传真 : ) 中天证券有限责任公司注册地址 : 沈阳市和平区光荣街 23 甲办公地址 : 沈阳市和平区光荣街 23 甲联系人 : 范守蔚 82) 中国中投证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 -21 层及第 04 层 单元办公地址 : 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 层至 21 层法定代表人 : 龙增来联系人 : 刘毅电话 : 传真 : 网址 : 客服电话 : ) 中信建投证券股份有限公司注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 30

31 办公地址 : 北京市朝阳门内大街 188 号法定代表人姓名 : 王常青基金业务对外联系人 : 权唐联系电话 : 联系传真 : 公司网址 : 客服电话 : ) 中信万通证券有限责任公司法定代表人 : 杨宝林注册地址 : 青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层 ( 室 ) 办公地址 : 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 (266061) 基金业务联系人 : 吴忠超电话 : 传真 : 客户服务电话 : 公司网址 : 85) 中信证券股份有限公司住址 : 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层法定代表人 : 王东明电话 : 传真 : 联系人 : 陈忠公司网址 : 86) 中信证券 ( 浙江 ) 有限责任公司公司注册地址 : 浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 层公司办公地址 : 浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 层 31

32 法人代表 : 沈强邮政编码 : 联系人 : 王霈霈联系电话 : 公司网站 : 87) 中银国际证券有限责任公司注册地址 : 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层法定代表人 : 许刚联系人 : 李丹电话 : 传真 : 客户服务电话 : 公司网址 : 88) 中原证券股份有限公司注册地址 : 郑州市郑东新区商务外环路 10 号办公地址 : 郑州市郑东新区商务外环路 10 号法定代表人 : 菅明军联系人 : 程月艳 耿铭联系电话 : 联系传真 : 客服电话 :967218( 郑州市外客户需要加拨区号 0371) 网址 : 89) 天相投资顾问有限公司注册地址 : 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编 : 办公地址 : 北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层邮编 : 法定代表人 : 林义相联系电话 : 客服电话 : 传真 :

33 联系人 : 林爽天相基金网网址 : 90) 江苏金百临投资咨询有限公司注册地址 : 无锡市滨湖区锦溪路 99 号办公地址 : 无锡市滨湖区锦溪路 99 号邮政编码 : 法定代表人 : 费晓燕电话 : 传真 : ) 上海天天基金销售有限公司注册地址 : 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层办公地址 : 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼邮政编码 : 注册资本 : 人民币伍千万元法定代表人 : 其实电话 : 传真 : ) 上海好买基金销售有限公司注册地址 : 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室办公地址 : 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室邮政编码 : 法定代表人 : 杨文斌电话 : 传真 : ) 杭州数米基金销售有限公司注册地址 : 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号办公地址 : 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼法定代表人 : 陈柏青联系人 : 周嬿旻电话 : ,

34 传真 : 客服电话 : 网址 : 94) 浙江同花顺基金销售有限公司地址 : 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼邮编 : 联系人 : 胡璇联系电话 : 传真 : 客服电话 : 公司网址 : 95) 北京展恒基金销售有限公司注册地址 : 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号办公地址 : 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层邮政编码 : 法定代表人 : 闫振杰电话 : 传真 : ) 中期时代基金销售有限公司 注册地址 : 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层 邮 编 : 办公地址 : 北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基大厦 15 层法定代表人 : 路瑶公司网址 : 客服热线 : ) 上海利得财富资产管理有限公司注册地址 : 宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 地 址 : 中国上海浦东新区东方路 989 号中达大厦 201 室 电话 :

35 传真 : 网址 : 基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其他符合要求的机构代理销售基金, 并及时公告 ( 二 ) 注册登记机构名称 : 汇添富基金管理有限公司住所 : 上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室办公地址 : 上海市富城路 99 号震旦国际大楼 21 楼法定代表人 : 潘鑫军电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 王小练 ( 三 ) 律师事务所和经办律师名称 : 上海市通力律师事务所住所 : 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼负责人 : 韩炯电话 :(021) 传真 :(021) 经办律师 : 吕红 黎明联系人 : 吕红 ( 四 ) 会计师事务所和经办注册会计师名称 : 安永华明会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 首席合伙人 : 吴港平住所 : 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层办公地址 : 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层邮政编码 : 公司电话 :(010) 公司传真 :(010) 签章会计师 : 徐艳 汤骏业务联系人 : 汤骏 35

36 四 基金的名称 本基金名称 : 汇添富理财 14 天债券型证券投资基金 五 基金的类型 本基金为短期理财债券型证券投资基金 六 基金的投资目标 本基金在追求本金安全 保持资产流动性的基础上, 努力追求绝对收益, 为 基金份额持有人谋求资产的稳定增值 七 基金的投资方向 本基金投资于法律法规允许的金融工具包括 : 现金 通知存款 一年以内 ( 含一年 ) 的银行定期存款和大额存单 剩余期限 ( 或回售期限 ) 在 397 天以内 ( 含 397 天 ) 的债券 期限在一年以内 ( 含一年 ) 的债券回购 中期票据 资产支持证券 期限在一年以内 ( 含一年 ) 的中央银行票据 短期融资券, 及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他固定收益类金融工具 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围 八 基金的投资策略 ( 一 ) 投资策略本基金将采用积极管理型的投资策略, 将投资组合的平均剩余期限控制在 134 天以内, 在控制利率风险 尽量降低基金净值波动风险并满足流动性的前提下, 提高基金收益 36

37 1 利率策略本基金采取 自上而下 的债券分析方法, 确定债券组合, 并管理组合风险 首先通过全面分析宏观经济运行情况和金融市场资金供求, 判断宏观经济与流动性状况及其变化趋势, 进而对财政政策 货币政策等宏观经济政策取向进行研判, 从而判断金融市场利率水平变动趋势 在此基础上, 结合期限利差与凸度的综合分析, 确定投资组合的久期配置, 制定出具体的投资策略 具体而言, 本基金将首先采用 自上而下 的研究方法, 综合研究主要经济变量指标 分析宏观经济情况, 建立经济前景的情景模拟, 进而判断财政政策 货币政策等宏观经济政策取向 同时, 本基金还将分析金融市场资金供求状况变化趋势, 对影响资金面的因素进行详细分析与预判, 建立资金面的场景模拟 在宏观分析与流动性分析的基础上, 结合历史与经验数据, 确定当前资金的时间价值 通货膨胀补偿 流动性溢价等要素, 得到当前宏观与流动性条件下的均衡收益率曲线 区分当前利率债收益率曲线期限利差 曲率与券间利差所面临的历史分位, 然后通过市场收益率曲线与均衡收益率曲线的对比, 判断收益率曲线参数变动的程度和概率, 确定组合的平均剩余期限, 并据此动态调整投资组合 2 信用策略本基金依靠内部信用评级系统跟踪研究发债主体的经营状况 财务指标等情况, 对其信用风险进行评估, 以此作为个券选择的基本依据 为了准确评估发债主体的信用风险, 我们设计了定性和定量相结合的内部信用评级体系 内部信用评级体系遵循从 行业风险 - 公司风险 ( 公司背景 + 公司行业地位 + 企业盈利模式 + 公司治理结构和信息披露状况 + 企业财务状况 )- 外部支持 ( 外部流动性支持能力 + 债券担保增信 )- 得到评分 的评级过程 其中, 定量分析主要是指对企业财务数据的定量分析, 定量分析主要包括四个方面 : 盈利能力分析 偿债能力分析 现金流获取能力分析 营运能力分析 定性分析包括所有非定量信息的分析和研究, 它是对定量分析的重要补充, 能够有效提高定量分析的准确性 本基金内部的信用评级体系定位为即期评级, 侧重于评级的准确性 因此, 通过全面的信用分析, 我们能够积极主动的挖掘到风险收益匹配 甚至存在超额收益的投资品种, 为信用产品的实时交易提供参考 本基金还会对宏观经济 行 37

38 业 公司自身信用状况的变化和趋势进行跟踪, 并快速做出反应, 及时有效地抓住信用利差变化带来的市场交易机会 除了跟踪债券自身的信用变化以外, 本基金还会定期研究各评级 各期限信用利差的变化趋势, 分析它们的相对投资价值, 确定各类债券的投资比例和期限选择 3 个券选择策略本基金认为普通债券的估值, 主要基于收益率曲线的拟合 在正确拟合收益率曲线的基础上, 及时发现偏离市场收益率的债券, 并找出因投资者偏好 供求 流动性 信用利差等导致债券价格偏离的原因 ; 同时, 基于收益率曲线判断出定价偏高或偏低的期限段, 从而指导相对价值投资, 选择出估值较低的债券品种 对于含回售条款的债券, 本基金将仅买入距回售日不超过 397 天以内的债券, 并在回售日前进行回售或者卖出 4 其他衍生工具投资策略本基金将密切跟踪国内各种衍生产品的动向, 一旦有新的产品推出市场, 在履行适当程序后, 将在届时相应法律法规的框架内, 制订符合本基金投资目标的投资策略, 同时结合对衍生工具的研究, 在充分考虑衍生产品风险和收益特征的前提下, 谨慎进行投资 本基金将按照相关法律法规通过利用其他衍生金融工具进行套利 避险交易, 控制基金组合风险, 并通过灵活运用趋势投资策略获取收益 ( 二 ) 投资决策依据和投资程序 1 投资决策依据 (1) 国家有关法律 法规和基金合同的有关规定 ; (2) 国内外宏观经济形势及对中国债券市场的影响 ; (3) 企业信用评级 ; (4) 国家货币政策及债券市场政策 ; (5) 商业银行的信贷扩张 2 投资决策机制本基金实行投资决策团队制, 强调团队合作, 充分发挥集体智慧 本基金管理人将投资和研究职能整合, 设立了投资研究部, 策略分析师 固定收益分析师 数量分析师和基金经理, 充分发挥主观能动性, 渗透到投资研究的关键环节, 群 38

39 策群力, 为基金份额持有人谋取中长期稳定的较高投资回报 3 投资决策程序本基金具体的投资决策机制与流程为 : (1) 宏观分析师根据宏观经济形势 物价形势 货币政策等判断市场利率的走向, 提交策略报告 (2) 债券策略分析师提交关于债券市场基本面 债券市场供求 收益率曲线预测的分析报告 (3) 信用分析师负责信用风险的评估 信用利差的分析及信用评级的调整 (4) 数量分析师对衍生产品和创新产品进行分析 (5) 在分析研究报告的基础上, 基金经理提出月度投资计划并提交投资决策委员会审议 (6) 投资决策委员会审议基金经理提交的投资计划 (7) 如审议通过, 基金经理在考虑资产配置的情况下, 挑选合适的债券品种, 灵活采取各种策略, 构建投资组合 (8) 集中交易室执行交易指令 ( 三 ) 投资限制 1 本基金不得投资于以下金融工具: (1) 股票 ; (2) 可转换债券 ; (3) 剩余期限 ( 或回售期限 ) 超过 397 天的债券 ; (4) 信用等级在 AAA 级以下的企业债券 ; (5) 以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券, 但市场条件发生变化后另有规定的, 从其规定 ; (6) 非在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易的资产支持证券 ; (7) 中国证监会禁止投资的其他金融工具 法律法规或监管部门取消上述限制后, 本基金不受上述规定的限制 2 组合限制基金的投资组合应遵循以下限制 : (1) 本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过 134 天 ; (2) 投资于同一公司发行的短期企业债券及短期融资券的比例, 合计不得超过基金资产净值的 10%; (3) 本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券, 不超过该证 39

40 券的 10%; (4) 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%; (5) 存款银行仅限于有基金托管资格 基金代销资格以及合格境外机构投资者托管人资格的商业银行 存放在具有基金托管资格的同一商业银行的存款, 不得超过基金资产净值的 30%; 存放在不具有基金托管资格的同一商业银行的存款, 不得超过基金资产净值的 5%; (6) 本基金持有的剩余期限不超过 397 天但剩余存续期超过 397 天的浮动利率债券摊余成本总计不得超过当日基金资产净值的 20%; (7) 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例, 不得超过基金资产净值的 10%; 本基金持有的全部资产支持证券, 其市值不得超过基金资产净值的 20%; 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券, 不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; 本基金应投资于信用级别评级为 AAA 以上 ( 含 AAA) 的资产支持证券 基金持有资产支持证券期间, 如果其信用等级下降 不再符合投资标准, 应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出 ; (8) 本基金投资的短期融资券的信用评级, 应不低于以下标准 : 1) 国内信用评级机构评定的 A-1 级或相当于 A-1 级的短期信用级别 ; 2) 根据有关规定予以豁免信用评级的短期融资券, 其发行人最近三年的信用评级和跟踪评级具备下列条件之一 : 3) 国内信用评级机构评定的 AAA 级或相当于 AAA 级的长期信用级别 ; 4) 国际信用评级机构评定的低于中国主权评级一个级别的信用级别 ( 例如, 若中国主权评级为 A- 级, 则低于中国主权评级一个级别的为 BBB+ 级 ) 5) 同一发行人同时具有国内信用评级和国际信用评级的, 以国内信用级别为准 6) 本基金持有短期融资券期间, 如果其信用等级下降 不再符合投资标准, 应在评级报告发布之日起 20 个交易日内予以全部减持 (9) 中国证监会规定的其他比例限制 因证券市场波动 上市公司合并 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的, 基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整 40

41 基金管理人应当自基金合同生效之日起两周内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始 若法律法规或监管部门取消上述限制, 履行适当程序后, 本基金投资可不受上述规定限制 3 禁止行为为维护基金份额持有人的合法权益, 基金财产不得用于下列投资或者活动 : (1) 承销证券 ; (2) 向他人贷款或者提供担保 ; (3) 从事承担无限责任的投资 ; (4) 买卖其他基金份额, 但是国务院另有规定的除外 ; (5) 向其基金管理人 基金托管人出资或者买卖其基金管理人 基金托管人发行的股票或者债券 ; (6) 买卖与其基金管理人 基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券 ; (7) 从事内幕交易 操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动 ; (8) 依照法律法规有关规定, 由中国证监会规定禁止的其他活动 九 基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为 : 七天通知存款税后利率 如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出, 或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准时, 经与基金托管人协商一致, 本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告 十 基金的风险收益特征 41

42 本基金属于短期理财债券型证券投资基金, 长期风险收益水平低于股票型基 金 混合型基金及普通债券型证券投资基金 十一 基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载 误导性陈 述或重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2013 年 4 月 16 日复核了本报告中的财务指标 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复 核内容不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 本报告期自 2013 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止 1 报告期末基金资产组合情况 投资组合报告 序号 项目 金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 固定收益投资 104,810, 其中 : 债券 89,810, 资产支持证券 15,000, 买入返售金融资产 28,800, 其中 : 买断式回购的买入返售金融资产 银行存款和结算备付金合计 141,560, 其他资产 2,567, 合计 277,739, 报告期债券回购融资情况 序号 项目 占基金资产净值的比例 (%) 1 报告期内债券回购融资余额 2.24 其中 : 买断式回购融资 0.00 序号 项目 金额 占基金资产净值的比例 (%) 2 报告期末债券回购融资余额 - - 其中 : 买断式回购融资 - - 注 : 报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融 42

43 资余额占资产净值比例的简单平均值 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20% 的说明 注 : 本基金合同约定 : 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余 额不得超过基金资产净值的 40%, 本报告期内, 本基金未发生超标情况 3 基金投资组合平均剩余期限 3.1 投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 101 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 117 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 43 报告期内投资组合平均剩余期限超过 180 天情况说明 注 : 本基金合同约定 : 本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超 过 134 天, 本报告期内, 本基金未发生超标情况 3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产各期限负债占基金资净值的比例 (%) 产净值的比例 (%) 1 30 天以内 其中 : 剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 天 ( 含 )-60 天 - - 其中 : 剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 天 ( 含 )-90 天 其中 : 剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 天 ( 含 )-180 天 其中 : 剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 天 ( 含 )-397 天 ( 含 ) 其中 : 剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 - - 合计 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号债券品种摊余成本 ( 元 ) 占基金资产净值比例 43

44 (%) 1 国家债券 央行票据 金融债券 19,789, 其中 : 政策性金融债 19,789, 企业债券 企业短期融资券 70,020, 中期票据 其他 合计 89,810, 剩余存续期超过 397 天的浮动利率债券 19,789, 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 债券数量 ( 张 ) 摊余成本 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 科伦 CP ,000 20,013, 开元投 CP ,000 20,000, 国开 ,000 19,789, 渝机电 CP ,000 10,006, 旭阳化工 CP ,000 10,000, 华邦 CP ,000 10,000, 影子定价 与 摊余成本法 确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在 0.25( 含 )-0.5% 间的次数 - 报告期内偏离度的最高值 0.16% 报告期内偏离度的最低值 -0.01% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.10% 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 占基金资产净序号证券代码证券名称数量 ( 份 ) 公允价值 ( 元 ) 值比例 (%) 华侨城 1 150, ,000, 投资组合报告附注 8.1 本基金估值采用摊余成本法计价, 即估值对象以买入成本列示, 按票面利率 或商定利率每日计提利息, 并考虑其买入时的溢价与折价在其剩余期限内平均摊 44

45 销 8.2 本报告期内本基金持有剩余期限小于 397 天但剩余存续期超过 397 天的浮动 利率债券, 不存在该类浮动利率债券的摊余成本超过当日基金资产净值的 20% 的情况 8.3 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查, 或 在报告编制日前一年内受到公开谴责 处罚的情形 8.4 其他资产构成 序号 名称 金额 ( 元 ) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 1,750, 应收申购款 817, 其他应收款 - 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 2,567, 十二 基金的业绩 本基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 基金的过往业绩并不代表其未 来表现 投资有风险, 投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书 ( 一 ) 本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 : 汇添富理财 14 天债券 A 阶段 净值增长率 (1) 净值增长率标准差 (2) 业绩比较基准收益率 (3) 业绩比较基准收益率标准差 (4) (1)-(3) (2)-(4) 2012 年 7 月 10 日 ( 基金合同生效 % 日 ) 至 2012 年 % % % % % 月 31 日 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 3 月 31 日 % % % % % % 2012 年 7 月 10 日 ( 基金合同生效 % 日 ) 至 2013 年 % % % % % 月 31 日 45

46 汇添富理财 14 天债券 B 阶段 净值增长率 (1) 净值增长率标准差 (2) 业绩比较基准收益率 (3) 业绩比较基准收益率标准差 (4) (1)-(3) (2)-(4) 2012 年 7 月 10 日 ( 基金合同生效 % 日 ) 至 2012 年 % % % % % 月 31 日 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 3 月 31 日 % % % % % % 2012 年 7 月 10 日 ( 基金合同生效 % 日 ) 至 2013 年 % % % % % 月 31 日 ( 二 ) 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基 准收益率变动的比较图 汇添富理财 14 天债券 A 46

47 汇添富理财 14 天债券 B 十三 基金的费用与税收 ( 一 ) 与基金运作有关的费用 1 基金费用的种类 1 基金管理人的管理费; 2 基金托管人的托管费; 3 基金的销售服务费; 4 基金合同生效后的信息披露费用; 5 基金份额持有人大会费用; 6 基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; 7 基金的证券交易费用; 8 基金财产拨划支付的银行费用; 9 证券账户开户费用和银行账户维护费; 10 按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用 2 基金费用计提方法 计提标准和支付方式 (1) 基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.27% 年费率计提 管理费的计算 47

48 方法如下 : H=E 0.27 % 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人 若遇法定节假日 公休假等, 支付日期顺延 (2) 基金托管人的托管费本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.08% 的年费率计提 托管费的计算方法如下 : H=E 0.08% 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取 若遇法定节假日 公休日等, 支付日期顺延 (3) 基金销售服务费本基金 A 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%, 对于由 B 类降级为 A 类的基金份额持有人, 基金年销售服务费率应自其达到 A 类条件的开放日后的下一个工作日起适用 A 类基金份额持有人的费率 本基金 B 类基金份额的销售服务费年费率为 0.01%, 对于由 A 类升级为 B 类的基金份额持有人, 基金年销售服务费率应自其达到 B 类条件的开放日后的下一个工作日起适用 B 类基金份额持有人的费率 各类基金份额的基金销售服务费计提的计算公式如下 : H=E 基金销售服务费年费率 当年天数 H 为每日应计提的基金销售服务费 E 为前一日的基金资产净值基金销售服务费每日计提, 按月支付 由基金管理人向基金托管人发送销售 48

49 服务费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中划出, 经注册登记机构分别支付给各个基金销售机构 若遇法定节假日 休息日, 支付日期顺延 (4) 上述 ( 一 ) 中 4 到 10 项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定, 按费用支出金额支付, 列入或摊入当期基金费用 3 不列入基金费用的项目基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失, 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用 基金合同生效前的相关费用, 包括但不限于验资费 会计师和律师费 信息披露费等费用不列入基金费用 基金收取认购费的, 可以从认购费中列支 4 基金税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律 法规执行 ( 二 ) 与基金销售有关的费用 1 申购费用基金申购费的费率水平 计算公式 收取方式和使用方式参见本招募说明书正文第九章 基金的申购与赎回 相应内容 2 赎回费用基金赎回费的费率水平 计算公式 收取方式和使用方式参见本招募说明书正文第九章 基金的申购与赎回 相应内容 3 转换费用基金转换费的费率水平 计算公式 收取方式和使用方式参见本招募说明书正文第九章 基金的申购与赎回 相应内容 十四 对招募说明书更新部分的说明 一 重要提示 部分 : 更新了招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日 二 三 基金管理人 部分 : 更新了基金管理人主要人员情况 49

50 三 四 基金托管人 部分 : 1 更新了基金托管人主要人员情况 2 更新了基金托管业务经营情况 四 五 相关服务机构 部分 : 更新了基金份额发售机构信息 五 十 基金的投资 部分 : 更新了基金投资组合报告 六 十一 基金的业绩 部分 : 更新了基金业绩表现数据 七 二十三 其他应披露事项 部分 : 更新了 2013 年 1 月 11 日至 2013 年 7 月 10 日期间涉及本基金的相关公告 汇添富基金管理有限公司 2013 年 8 月 23 日 50