股份有限公司

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1 公司代码 : 公司简称 : 亚泰集团 吉林亚泰 ( 集团 ) 股份有限公司 2016 年年度报告 重要提示 一 本公司董事会 监事会及董事 监事 高级管理人员保证年度报告内容的真实 准确 完整, 不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并承担个别和连带的法律责任 二 未出席董事情况 未出席董事职务未出席董事姓名未出席董事的原因说明被委托人姓名 董事 徐德复 工作原因 张凤瑛 董事 王广基 工作原因 王化民 董事 谢地 工作原因 孙晓峰 董事 柳红 工作原因 刘树森 独立董事 李玉 工作原因 黄百渠 三 立信会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 为本公司出具了标准无保留意见的审计报告 四 公司负责人宋尚龙 主管会计工作负责人刘树森及会计机构负责人 ( 会计主管人员 ) 彭雪松声明 : 保证年度报告中财务报告的真实 准确 完整 五 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案经立信会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 审计,2016 年母公司实现净利润 564,902, 元 根据 公司法 企业会计准则 和 公司章程 规定, 提取法定盈余公积 -56,490, 元, 加上年初未分配利润 1,011,591, 元, 年末可供分配利润合计为 1,520,003, 元 由于公司目前正处于产业结构调整和产业转型升级的关键时期, 建材产业不断向下游制品领域发展, 延伸产业链, 医药产业继续加大研发 项目投入和兼并重组力度, 壮大产业规模, 地产产业在沈阳 松原 天津 南京等地在建项目较多, 投资额较大, 且公司资产负债率仍处于较高水平, 财务负担较重, 因此综合考虑公司的实际情况和资金需求, 公司 2016 年度不进行利润分配, 也不进行资本公积金转增股本, 留存未分配利润将用于建材 医药 地产产业后续的项目投入和未来发展, 同时用于偿还财务利息, 补充营运资金, 加快优化公司产业结构和资产负债结构 本方案尚需公司 2016 年度股东大会审议批准 1 / 269

2 六 前瞻性陈述的风险声明 本报告中涉及的未来计划 发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺, 敬请投资者注意投资风险 七 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况否 八 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况? 否 九 重大风险提示 报告期内, 不存在对公司生产经营产生实质性影响的特别重大风险 公司已在本报告中详细阐述公司在生产经营过程中可能面临的风险及应对措施, 敬请查阅本报告 第四节 : 管理层讨论与分析 之 三 关于公司未来发展的讨论与分析 之 ( 四 ) 可能面对的风险 部分 十 其他 2 / 269

3 目录 第一节 释义... 4 第二节 公司简介和主要财务指标... 4 第三节 公司业务概要... 8 第四节 经营情况讨论与分析... 8 第五节 重要事项 第六节 普通股股份变动及股东情况 第七节 优先股相关情况 第八节 董事 监事 高级管理人员和员工情况 第九节 公司治理 第十节 公司债券相关情况 第十一节 财务报告 第十二节 备查文件目录 / 269

4 第一节 释义 一 释义 在本报告书中, 除非文义另有所指, 下列词语具有如下含义 : 常用词语释义 公司 亚泰集团 指 吉林亚泰 ( 集团 ) 股份有限公司 证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 交易所 指 上海证券交易所 公司章程 指 吉林亚泰( 集团 ) 股份有限公司章程 东北证券 指 东北证券股份有限公司 吉林银行 指 吉林银行股份有限公司 第二节 公司简介和主要财务指标 一 公司信息公司的中文名称公司的中文简称公司的外文名称公司的外文名称缩写公司的法定代表人 吉林亚泰 ( 集团 ) 股份有限公司亚泰集团 JILIN YATAI (GROUP) CO., LTD. YTG 宋尚龙 二 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 秦 音 张绍冬 联系地址 吉林省长春市吉林大路 1801 号吉林省长春市吉林大路 1801 号 电话 传真 电子信箱 qinyin@yatai.com zsd@yatai.com 三 基本情况简介 公司注册地址 吉林省长春市吉林大路 1801 号 公司注册地址的邮政编码 公司办公地址 吉林省长春市吉林大路 1801 号 公司办公地址的邮政编码 公司网址 电子信箱 info@yatai.com 四 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 上海证券报 中国证券报 证券时报 证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点公司董事会办公室 4 / 269

5 五 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 A 股 上海证券交易所 亚泰集团 六 其他相关资料 公司聘请的会计师事务所 ( 境内 ) 报告期内履行持续督导职责的保荐机构 报告期内履行持续督导职责的保荐机构 名称 立信会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 办公地址 上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦 4 楼 签字会计师姓名 高原 张羽 名称 中国民族证券有限责任公司 办公地址 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 层 签字的保荐代表人姓名 袁鸿飞 陈波 持续督导的期间 2015 年 4 月 23 日 年 6 月 6 日 名称 东吴证券股份有限公司 办公地址 苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 签字的保荐代表人姓名 左道虎 李生毅 持续督导的期间 2016 年 6 月 7 日 年 12 月 31 日 七 近三年主要会计数据和财务指标 ( 一 ) 主要会计数据 单位 : 元币种 : 人民币 主要会计数据 2016 年 2015 年 本期比上年同期增减 (%) 2014 年 营业收入 11,010,730, ,011,668, ,455,361, 归属于上市公司股东的净利润 151,932, ,591, ,591, 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -92,079, ,838, ,533, 经营活动产生的现金流量净额 2,589,737, ,576,840, ,980,359, 年末 2015 年末 本期末比上年同期末增 2014 年末 减 (%) 归属于上市公司股东的净资产 11,486,301, ,501,567, ,156,120, 总资产 51,923,322, ,790,106, ,412,054, ( 二 ) 主要财务指标 主要财务指标 2016 年 2015 年 本期比上年同期增减 (%) 2014 年 基本每股收益 ( 元 / 股 ) 稀释每股收益 ( 元 / 股 ) 扣除非经常性损益后的基本每股收益 ( 元 / 股 ) 加权平均净资产收益率 (%) 增加 3.21 个百分点 2.29 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 (%) 增加 4.02 个百分点 / 269

6 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 八 境内外会计准则下会计数据差异 ( 一 ) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 ( 二 ) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 ( 三 ) 境内外会计准则差异的说明 : 九 2016 年分季度主要财务数据 单位 : 元币种 : 人民币 第一季度 (1-3 月份 ) 第二季度 (4-6 月份 ) 第三季度 (7-9 月份 ) 第四季度 (10-12 月份 ) 营业收入 2,005,630, ,009,718, ,099,904, ,895,476, 归属于上市公司股东的净利润 -160,128, ,634, ,581, ,845, 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益 -162,281, ,046, ,542, ,386, 后的净利润 经营活动产生的现金流量净额 799,878, ,567, ,170,971, ,319, 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 十 非经常性损益项目和金额 6 / 269 单位 : 元币种 : 人民币 非经常性损益项目 2016 年金额 附注 ( 如适 2015 年金额 2014 年金额 用 ) 非流动资产处置损益 88,856, ,453, ,759, 越权审批, 或无正式批准文件, 或偶发性的税收返还 减免计入当期损益的政府补助, 但与公司正常经营业务密切相关, 符合国家政策规定 按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司 联营企业及合营企业的投资成本小于取得 97,242, 见五 ( 四十五 ) 营业外收入之政府补助明细 140,581, ,095, ,188,494.18

7 投资时应享有被投资单位可辨 认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损 益 因不可抗力因素, 如遭受自然 灾害而计提的各项资产减值准 备 债务重组损益 1,653, 企业重组费用, 如安置职工的支出 整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外, 持有交易性金融资产 交易性金融负债产生的公允价值变动损益, 以及处置交易性金融资产 交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收 会计等法律 法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 101,402, ,056, ,244, 其他符合非经常性损益定义的损益项目 16,562, ,556, 少数股东权益影响额 -20,184, ,932, ,851, 所得税影响额 -41,522, ,447, ,621, 合计 244,011, ,247, ,058, 十一 采用公允价值计量的项目 十二 其他 7 / 269

8 第三节 公司业务概要 一 报告期内公司所从事的主要业务 经营模式及行业情况说明报告期内, 公司继续保持现有 "5+1" 的产业结构, 持续推进了产业结构的转型和升级 公司紧紧围绕国家 十三五 规划布局, 抓住 一带一路 和国家振兴东北老工业基地的政策机遇, 依托新型城镇化建设和大健康产业发展平台, 加快推进建材制品 医药产业园区建设, 积极培育大健康 生态养生 体育文化 网络传媒等新兴业态, 坚持走以科技创新 管理创新为驱动的内涵式发展道路 公司目前的产业结构中, 既有建材 煤炭等传统产业, 又有医药 金融等新兴产业 公司积极谋划产业结构的转型升级, 一方面, 通过加强资源储备, 提升技术装备水平, 由熟料 水泥向下游的预拌混凝土 砂石骨料 地铁管片 轨枕 预制墙板等建材制品领域发展, 延伸产业链, 巩固在传统产业的优势地位 另一方面, 加强抗血小板新药维卡格雷和保健食品等项目的研发, 加大医药产业的投入力度, 积极培育新的利润增长点 二 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 三 报告期内核心竞争力分析 建材产业 : 建材产业在现有的产业链基础上, 通过自主研发 技术引进 资源综合利用和专业化管理, 积极调整产业结构, 向下游的预拌混凝土 砂石骨料 地铁管片 轨枕 预制构件等建材制品领域发展, 重点生产节能 环保 绿色建材制品终端产品, 实现建材产业的整体转型升级, 打造建材制品产业集群 地产产业 : 地产产业重点在国内一 二线城市进行布局, 以生态养生 新型城镇化建设项目为切入点, 开发 建设 宜居生态养生社区 产品, 树立 质量优良 功能齐全 设施完备 服务优秀 全新的生态养生地产品牌形象 医药产业 : 医药产业加快实施 创新驱动 的大健康战略, 完善 药研 药企 药商 的产业布局, 加大一类新药 保健食品的自主研发力度, 积极培育和发展医药电商 远程医疗 养生服务等新兴业态, 提升产品的科技含量和竞争力 第四节经营情况讨论与分析 一 经营情况讨论与分析 2016 年, 是 十三五 规划的开局之年, 面对激烈的市场竞争环境, 在公司董事会的正确领导下, 公司各级经营管理团队着力降本增效, 积极开拓市场, 紧紧围绕 企业制造智能化 市场创造网络化 两条主线, 不断提升核心能力, 公司经营业绩有了显著提升 报告期内, 公司建材产业分别对齐齐哈尔鸿谊建材有限公司 大庆聚谊建材有限公司 亚泰 ( 大连 ) 预制建筑制品有限公司进行了增资, 进一步优化了建材产业的市场布局 ; 公司的全资子 8 / 269

9 公司 吉林亚泰集团医药投资有限公司设立了吉林亚泰中科医疗器械工程技术研究院股份有限 公司 亚泰大健康科技开发有限公司, 为医药产业结构调整和规模发展注入了新的生机和活力 报告期内, 公司董事会审议通过了公司 2016 年度非公开发行股票方案, 拟向吉林金塔投资股 份有限公司和其他符合相关规定条件的证券投资基金 证券公司 信托投资公司 财务公司 保 险机构投资者 合格境外机构投资者以及法律法规规定可以购买人民币普通股 (A 股 ) 股票的其 他投资者非公开发行股票, 募集资金不超过 305, 万元, 拟用于投资亚泰医药产业园配套设 施及高新技术研发 中试车间项目 亚泰医药产业园 B 区普药 保健品生产基地项目 亚泰医药 产业园 D 区生物疫苗生产基地项目 亚泰集团长春建材有限公司建筑工业化制品产业园项目及偿 还银行贷款 本次非公开发行完成后, 将改善公司的权益结构, 降低公司的财务风险, 提高公司 的资信水平, 为公司的后续发展提供有力保障 报告期内, 公司实现营业收入 1,101,073 万元, 实现营业利润 -20,643 万元, 实现归属于上市 公司股东的净利润 15,193 万元 二 报告期内主要经营情况 本报告期公司实现营业收入 1,101,073 万元, 与上年同期持平, 营业成本 823,748 万元, 同比 减少 51,983 万元, 销售费用 105,186 万元, 同比增加 6,193 万元, 管理费用 122,087 万元, 同比增 加 3,952 万元, 财务费用 118,164 万元, 同比减少 13,696 万元, 实现营业利润 -20,643 万元, 同比 增加 50,855 万元, 归属于上市公司股东的净利润 15,193 万元, 同比增加 34,152 万元, 经营活动 产生的现金流量净额 312,057 万元, 同比增加 54,373 万元 ( 一 ) 主营业务分析 利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位 : 元币种 : 人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例 (%) 营业收入 11,010,730, ,011,668, 营业成本 8,237,477, ,757,311, 销售费用 1,051,864, ,925, 管理费用 1,220,871, ,181,347, 财务费用 1,181,640, ,318,595, 投资收益投资收益 698,957, ,254,900, 经营活动产生的现金流量净额 2,589,737, ,576,840, 投资活动产生的现金流量净额 -1,358,103, ,291, 筹资活动产生的现金流量净额 -2,642,125, ,049, , 研发支出 22,011, ,765, 收入和成本分析 受宏观经济形势影响, 公司本期营业收入同比持平, 其中 : 建材产业营业收入同比下降 13.75%, 房地产业营业收入同比提高 30.34%, 医药产业营业收入同比提高 17.23%, 煤炭产业营业收入同 9 / 269

10 比下降 24.57% 公司本期营业成本同比下降 5.88%, 其中 : 建材产业营业成本下降 21.19%, 房地 产业营业成本增加 16.75%, 医药产业营业成本增加 17.76%, 煤炭产业营业成本下降 34.42% (1). 主营业务分行业 分产品 分地区情况 分行业营业收入营业成本 主营业务分行业情况 毛利率 (%) 10 / 269 营业收入比上年增减 (%) 单位 : 元币种 : 人民币 营业成本比上年增减 (%) 毛利率比上年增减 (%) 建材产业 4,254,393, ,318,134, 增加 7.36 个百分点 房地产业 2,658,377, ,216,860, 增加 9.71 个百分点 医药产业 1,693,092, ,863, 减少 0.22 个百分点 煤炭产业 562,580, ,755, 增加 个百分点 商贸产业 850,494, ,908, 减少 8.53 个百分点 其 他 798,906, ,845, 增加 2.82 个百分点 合计 10,817,844, ,170,368, 增加 5.00 个百分点 主营业务分产品情况 分产品营业收入营业成本 毛利率 (%) 营业收入比上年增减 (%) 营业成本比上年增减 (%) 毛利率比上年增减 (%) 建材产业 4,254,393, ,318,134, 增加 7.36 个百分点 房地产业 2,658,377, ,216,860, 增加 9.71 个百分点 医药产业 1,693,092, ,863, 减少 0.22 个百分点 煤炭产业 562,580, ,755, 增加 个百分点 商贸产业 850,494, ,908, 减少 8.53 个百分点 其 他 798,906, ,845, 增加 2.82 个百分点 合计 10,817,844, ,170,368, 增加 5.00 个百分点 主营业务分地区情况 分地区营业收入营业成本 毛利率 (%) 营业收入比上年增减 (%) 营业成本比上年增减 (%) 毛利率比上年增减 (%) 东北地区 8,623,271, ,454,185, 增加 7.97 个百分点 华东地区 860,503, ,772, 增加 个百分点 其他地区 1,334,069, ,036,410, 增加 个百分点 合 计 10,817,844, ,170,368, 增加 5.00 个百分点 主营业务分行业 分产品 分地区情况的说明 建材产业 : 受宏观经济形势影响, 建材销量下滑, 价格较同期有一定程度提升, 导致收入同比降 低 13.75%, 毛利率同比提升 7.36% 房地产业 : 因华东地区子公司销售较好, 本期房地产业营业收入有所增加 医药产业 : 本期医药产业营业收入及毛利符合预期, 收入及利润有所增加 (2). 产销量情况分析表

11 主要产生产量比上销售量比上库存量比上生产量销售量库存量品年增减 (%) 年增减 (%) 年增减 (%) 熟料 1, 万吨 万吨 365 万吨 -5.92% 13.34% 5.49% 水泥 1, 万吨 1, 万吨 138 万吨 -8.76% -6.94% 10.40% (3). 成本分析表 分行业成本构成项目本期金额 水泥 熟料 商砼 分行业情况 本期占总成本比例 (%) 上年同期金额 上年同期占总成本比例 (%) 本期金额较上年同期变动比例 (%) 原材料 2,066,065, ,170,316, 燃料及动力 200,108, ,520, 折旧 118,044, ,923, 人工及其他费用 172,102, ,436, 原材料 431,716, ,774, 燃料及动力 1,296,392, ,310,035, 折旧 140,756, ,114, 人工及其他费用 160,554, ,157, 原材料 180,219, ,623, 燃料及动力 3,932, ,174, 折旧 28,728, ,879, 人工及其他费用 61,275, ,379, 分产品情况 分产品成本构成项目本期金额 水泥 熟料 商砼 本期占总成本比例 (%) 上年同期金额 上年同期占总成本比例 (%) 本期金额较上年同期变动比例 (%) 原材料 2,066,065, ,170,316, 燃料及动力 200,108, ,520, 折旧 118,044, ,923, 人工及其他费用 172,102, ,436, 原材料 431,716, ,774, 燃料及动力 1,296,392, ,310,035, 折旧 140,756, ,114, 人工及其他费用 160,554, ,157, 原材料 180,219, ,623, 燃料及动力 3,932, ,174, 折旧 28,728, ,879, 人工及其他费用 61,275, ,379, 成本分析其他情况说明 单位 : 元 情况说明 情况说明 11 / 269

12 (4). 主要销售客户及主要供应商情况 前五名客户销售额 29,760 万元, 占年度销售总额 2.7%; 其中前五名客户销售额中无关联方销售 额 前五名供应商采购额 93,247 万元, 占年度采购总额 11.32%; 其中前五名客户销售额中无关联方 销售额 2. 费用 2016 年, 公司发生销售费用 105,186 万元, 同比增加 6,193 万元, 主要是人工成本增加和吉 林大药房新开门店增加销售费用 ; 所致 ; 2016 年, 公司发生管理费用 122,087 万元, 同比增加 3,952 万元, 主要是公司人工成本增加 2016 年, 公司发生财务费用 118,164 万元, 同比减少 13,696 万元, 主要是公司偿还到期债务 及利率下降所致 3. 研发投入 研发投入情况表 单位 : 元 本期费用化研发投入 73, 本期资本化研发投入 21,938, 研发投入合计 22,011, 研发投入总额占营业收入比例 (%) 0.20 公司研发人员的数量 189 研发人员数量占公司总人数的比例 (%) 0.86% 研发投入资本化的比重 (%) 99.67% 情况说明 4. 现金流 经营活动现金流量与同期持平 投资活动现金流量增加主要是参与东北证券配股支出 10.9 亿元所致 筹资活动现金流量减少主要是净偿还部分到期债务所致 ( 二 ) 非主营业务导致利润重大变化的说明 本期公司联营企业东北证券股份有限公司的净利润比上期下降及公司本期处置子公司的收益比上期减少, 使投资收益减少 5.6 亿元 ( 三 ) 资产 负债情况分析 12 / 269

13 项目名称 1. 资产及负债状况 本期期末数 本期期末数占总资产的比例 (%) 上期期末数 上期期末数占总资产的比例 (%) 本期期末金额较上期期末变动比例 (%) 单位 : 元 情况说明 应收票据 404,697, ,447, 以承兑汇票结算货款增加 其他应收款 802,721, ,796,469, 收回以前年度应收款项 开发支出 84,212, ,244, 本期公司之子公司江苏威凯尔医药科技有限公司的维卡格雷研发投入增加 天津都市农业产业园项目长期待摊费 252,610, ,565, 竣工由其他非流动资产转用入 其他非流动资产 100,912, ,010, 短期借款 18,562,545, ,847,665, 五指山旅游项目与天津都市农业产业园项目本期竣工结转本期公司调整融资结构增加短期融资 应付票据 ,000, 银行承兑汇票到期兑付 应付职工薪本期各子公司的绩效薪酬 216,936, ,589, 酬增加尚未支付 应交税费 255,747, ,073, 本期部分子公司转亏为盈, 导致应交所得税增加 应付利息 213,163, ,628, 本期非公开定向债务融资工具利息减少 一年内到期的非流动负 2,885,366, ,006,033, 一年内到期的应付债券减少 债 长期借款 7,217,193, ,640,703, 本期公司公司改变融资结构, 导致长期借款增加 长期应付款 831,845, ,748, 公司之子公司长春亚泰热力有限责任公司发行 10 亿元供热债权资产证券化产品 2. 截至报告期末主要资产受限情况 单位 : 元 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 3,979,413, 保证金存款等 固定资产 814,606, 抵押贷款 长期股权投资 4,961,450, 质押贷款 合计 9,755,470, / 3. 其他说明 13 / 269

14 ( 四 ) 行业经营性信息分析 具体行业信息见本年度报告中 公司业务摘要 及 管理层讨论与分析 章节内容 ( 五 ) 投资状况分析 1 对外股权投资总体分析 报告期内, 公司长期股权投资余额为 740,517 万元, 较上年末增加 26.91% 单位 : 万元 被投资公司名称 主营占被投资公司权资金投资本期投资业务益比例 (%) 来源期限盈亏 东北证券股份有限公司 金融 自筹 长期 40, 铁岭县新岗采石有限责任公司 采矿 20 自筹 长期 北京预制建筑工程研究院有限公司 工程研究 40 自筹 长期 吉林银行股份有限公司 金融 9.96 自筹 长期 28, 辽宁矿渣微粉有限责任公司 制造业 49 自筹 长期 齐齐哈尔克山永固水泥制品有限公司 水泥制品制造 40 自筹 长期 水泥齐齐哈尔克山北疆商品混凝土有限公制品司制造 40 自筹 长期 黑龙江北疆集团克山县永鑫水泥有限水泥公司制造 40 自筹 长期 靖宇亚泰泉润建材有限公司 水泥制造 40 自筹 长期 海林亚泰三艺新型建材有限公司 水泥制品 40 自筹 长期 制造 齐齐哈尔鸿谊建材有限公司 水泥制品 30 自筹 长期 制造 大庆聚谊建材有限公司 生产水泥 35 自筹 长期 制品 吉林亚泰体育文化发展股份有限公司 体育资源 30 自筹 长期 吉林省互联网传媒股份有限公司 互联网 23 自筹 长期 0.00 (1) 重大的股权投资 证券代码 证券简称 最初投资成本 占该公司股权比例 期末账面值 报告期损益 报告期所有者权益变动 会计核算科目 股份来源 14 / 269

15 (%) 东北长期股购 ,721,531, ,962,778, ,872, ,662, 证券权投资买合计 2,721,531, ,962,778, ,872, ,662, / / (2) 重大的非股权投资 a. 募集资金投资项目情况 金额单位 : 人民币万元 15 / 269

16 募集资金总额 289, 本年度投入募集资金总额 85, 变更用途的募集资金总额 0.00 变更用途的募集资金总额比例 0.00% 已累计投入募集资金总额 289, 承诺投资项目 已变更项目, 含部分变更 ( 如有 ) 募集资金承 诺投资总额 调整后投资 总额 截至期末 承诺投入 金额 (1) 本年度投入 金额 截至期末累计 投入金额 (2) 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额 (3)=(2)-(1) 截至期末投入进度 (%) (4)= (2)/(1) 完成募集 承诺日期 本年度实 现的效益 是否达到 预计效益 项目可行性是否发生重大变化 偿还银行贷款 230, , 无 85, , % 2016 年 4 月不适用不适用不适用 补充流动资金 59, , 无 59, % 完成不适用不适用不适用 合计 289, , 无 85, , 不适用不适用不适用 未达到计划进度原因 ( 分具体募投项目 ) 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 无 募集资金投资项目先期投入及置换情况 25, 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 0 对闲置募集资金进行现金管理, 投资相关产品情况 0 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 0 募集资金结余的金额及形成原因 募集资金其他使用情况 募集资金专项账户的期末余额为 3, 元, 系银行存款利息扣除银行手续费等的净额 无 16 / 269

17 2015 年 5 月 11 日, 公司 2015 年第六次临时董事会审议通过了 关于使用部分募集资金置换 预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案, 以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金 25,000 万元 2015 年 5 月 11 日经公司 2015 年第六次临时董事会审议通过, 使用闲置募集资金 100,000 万元暂时用于补充流动资金, 占募集资金净额的 34.58%, 使用期限自公司董事会审议批 准议案之日起不超过 12 个月, 到期将归还到公司募集资金专项账户 截至 2015 年 12 月 31 日, 已经有 15,000 万元归还到募集资金专项账户用于归还银行借款, 尚余 85,000 万元募集资金继续补 充流动资金 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 4 月 8 日, 公司已将剩余的 85,000 万元流动资金归还至 募集资金专项账户用于归还银行借款 截至 2016 年 12 月 31 日, 公司暂时用于补充流动资金的款 项已经全部归还至公司募集资金专项账户 截至 2016 年 12 月 31 日, 募集资金已全部使用完毕, 募集资金专户余额为 3, 元, 系募集资金产生的利息 b. 非募集资金投资项目 : 项目名称资金来源项目进度 长春亚泰梧桐公馆项目 松原亚泰澜熙郡项目 沈阳亚泰城项目 ( 一期 ) 沈阳亚泰城项目 ( 二期 ) 沈阳亚泰城项目 ( 三期 ) 长春亚泰华府项目长春亚泰山语湖项目 吉林凇山湖项目 南京亚泰梧桐世家 17 / 269 本年度投入金额 单位 : 万元累计实际投入金额 自筹项目已竣工 2, ,572 自筹项目已竣工 1, ,599 自筹项目已竣工 4, ,451 自筹部分已交付 12, ,154 自筹 部分主体施工完成 23,347 38,630 币种 : 人民币 项目收益情况 2016 年营业收入 6107 万元 ; 2016 年毛利 845 万元 2016 年营业收入 6089 万元 ;2016 年毛利 970 万元 2016 年营业收入 4565 万元 ; 2016 年毛利 -119 万元 2016 年营业收入 万元 ;2016 年毛利 2145 万元 2016 年营业收入 9992 万元 ; 2016 年毛利 3063 万元 自筹主体施工 16,185 75,439 尚未实现销售 自筹主体施工 11,384 55,048 尚未实现销售 自筹主体施工 17,416 56,959 自筹一期工程已竣工 10, , 年营业收入 万元 ;2016 年毛利 4804 万元 2016 年营业收入 万元 ;2016 年毛

18 天津亚泰津澜项目 天津亚泰澜公馆项目 自筹项目已竣工 15, ,916. 自筹一二期已竣工 19, ,187 利 4461 万元 2016 年营业收入 万元 ;2016 年毛利 万元 2016 年营业收入 万元 ;2016 年毛利 9520 万元 (3) 以公允价值计量的金融资产 ( 六 ) 重大资产和股权出售 1 转让吉林省东北亚药业股份有限公司股权 2016 年 5 月 10 日, 亚泰集团董事长 总裁宋尚龙先生在亚泰大厦第一会议室主持召开了 2016 年第 11 次总裁办公会, 会议审议通过了关于转让吉林省东北亚药业股份有限公司股权的有关事宜 吉林省东北亚药业股份有限公司 ( 以下简称 东北亚药业 ) 成立于 1999 年 2 月 9 日, 注册地址为吉林省敦化市, 注册资本为人民币 1,400 万元, 为本公司的全资子公司 吉林亚泰集团医药投资有限公司的全资子公司 根据具有从事证券 期货业务资格的中准会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 出具的中准审字 号审计报告, 截止 2015 年 12 月 31 日, 东北亚药业总资产为 115,345, 元, 总负债为 82,414, 元, 净资产为 32,930, 元,2015 年度东北亚药业实现营业收入 120,242, 元, 净利润 12,123, 元 根据东北亚药业经营的需要, 现同意吉林亚泰集团医药投资有限公司将持有的东北亚药业 1% 股权转让给本公司的全资子公司 吉林亚泰集团医药投资有限公司的全资子公司 吉林龙鑫药业有限公司, 转让价款为人民币 32.9 万元 股权转让后, 吉林亚泰集团医药投资有限公司将持有东北亚药业 99% 股权, 吉林龙鑫药业有限公司将持有东北亚药业 1% 股权 目前, 吉林省东北亚药业股份有限公司工商变更手续已办理完毕 2 转让吉林亚泰三川塑编有限责任公司股权 2016 年 8 月 31 日, 亚泰集团董事 常务副总裁刘树森先生在亚泰大厦第一会议室主持召开了 2016 年第 24 次总裁办公会, 会议审议通过了关于转让吉林亚泰三川塑编有限责任公司股权的有关事宜 吉林亚泰三川塑编有限责任公司 ( 以下简称 三川塑编 ) 成立于 1998 年 11 月 19 日, 注册地址为吉林省辽源市, 注册资本为人民币 4,010 万元, 吉林亚泰集团建材投资有限公司持有其 99.75% 股权, 辽源市三川塑编有限责任公司持有其 0.25% 股权 根据具有从事证券 期货业务资格的中准会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 出具的中准审字 [2016]1989 号审计报告, 截止 2015 年 12 月 31 日, 三川塑编总资产为 31,421, 元, 总负债 18 / 269

19 为 35,814, 元, 净资产为 -4,393, 元,2015 年度三川塑编实现营业收入 36,330, 元, 净利润 -3,924, 元 ; 截止 2016 年 6 月 30 日, 三川塑编总资产为 26,433, 元, 总负债为 36,334, 元, 净资产为 -9,901, 元,2016 年 1-6 月三川塑编实现营业收入 4,593, 元, 净利润 -5,507, 元 根据具有从事证券 期货业务资格的北京中科华资产评估有限公司出具的中科华评报字 2015 第 101 号评估报告, 经采用资产基础法进行评估, 截止评估基准日 2015 年 11 月 30 日, 三川塑编总资产账面值 3, 万元, 评估价值 4, 万元, 负债总额账面值 3, 万元, 评估价值 3, 万元, 股东权益账面值 万元, 评估价值 万元, 增值 万元, 增值率 % 经采用收益法进行评估, 截止评估基准日 2015 年 11 月 30 日, 三川塑编总资产账面值 3, 万元, 评估价值 4, 万元, 负债总额账面值 3, 万元, 评估价值 3, 万元, 股东权益账面值 万元, 评估价值 万元, 增值 万元, 增值率 % 本次评估以收益法评估结果最终确定评估结论 根据公司发展的需要, 现同意吉林亚泰集团建材投资有限公司将持有的三川塑编 99.75% 股权转让给吉林博晟塑业有限公司, 转让价款为人民币 60 万元 股权转让后, 吉林亚泰集团建材投资有限公司将不再持有三川塑编股权 目前, 吉林亚泰三川塑编有限责任公司工商变更手续已办理完毕 3 公开挂牌转让兰海泉洲水城( 天津 ) 发展有限公司股权公司 2016 年第十五次临时董事会审议通过了 关于兰海泉洲水城 ( 天津 ) 发展有限公司股权转让的初步意向, 根据公司地产产业发展需要, 现公司拟以挂牌的方式转让本公司持有的泉洲水城 58% 股权 本次转让目前仅为初步意向, 后续公司将尽快开展泉洲水城的审计 评估以及挂牌相关工作, 并按照上海证券交易所的相关规定, 履行相应的决策程序和出售资产的相关信息披露义务 ( 公告详见 2016 年 10 月 10 日 上海证券报 中国证券报 证券时报 和 证券日报 ) 公司 2016 年第十六次临时董事会及 2016 年第六次临时股东大会审议通过了 关于公开挂牌转让兰海泉洲水城 ( 天津 ) 发展有限公司股权的议案, 根据泉洲水城评估值, 结合泉洲水城实际情况, 现同意公司公开挂牌转让泉洲水城 58% 股权, 确定泉洲水城 58% 股权的挂牌价格不低于 91,600 万元 ( 含 91,600 万元 ) 转让完成后, 公司将不再持有泉洲水城股权 ( 公告详见 2016 年 10 月 15 日和 2016 年 11 月 1 日 上海证券报 中国证券报 证券时报 和 证券日报 ) 公司 2017 年第一次临时董事会及 2017 年第一次临时股东大会审议通过了 关于终止公开挂牌转让兰海泉洲水城 ( 天津 ) 发展有限公司股权的议案, 按照在天津土地交易中心挂牌竞拍价格的最高限价 ( 折合 1200 万元 / 亩 ) 计算, 较公司决定对泉洲水城 58% 股权公开挂牌转让时的预期价格 360 万元 / 亩增加了 840 万元 / 亩, 提升了 233% 为了维护上市公司的股东权益, 进一步提升公司对泉洲水城的投资回报, 同意公司终止公开挂牌转让泉洲水城 58% 股权事宜 ( 公告详见 19 / 269

20 2017 年 2 月 18 日和 2017 年 3 月 11 日 上海证券报 中国证券报 证券时报 和 证券日报 ) 目前, 兰海泉洲水城 ( 天津 ) 发展有限公司股权挂牌转让事宜已终止 ( 七 ) 主要控股参股公司分析 20 / 269

21 序 号 1 (1) 主要参股公司情况表 单位 : 元 ; 币种 : 人民币 公司名称子公司类型企业类型经营范围注册资本总资产净资产净利润 东北证券股份有限公司 参股上市公司金融 2,340,452,915 75,157,013, ,600,517, ,362,089, 吉林银行股份有限公司 吉林亚泰体育文化发展股份有限公司 吉林省互联网传媒股份有限公司 海林亚泰三艺新型建材有限公司 靖宇亚泰泉润建材有限公司 齐齐哈尔克山永固水泥制品有限公司黑龙江北疆集团克山县永鑫水泥有限公司齐齐哈尔克山北疆商品混凝土有限公司 大庆聚谊建材有限公司 参股 参股 参股 参股 参股 参股 股份有限公司 股份有限公司 股份有限公司 有限公司 有限公司 有限公司 金融 7,066,976, ,234,652, ,930,276, ,935,397, 体育资源开发等 50,000,000 50,003, ,003, , 信息采集等 170,000, ,909, ,390, ,367, 水泥及水泥制品的生产销售水泥及水泥制品的生产销售 水泥制品制造 50,000, ,746, ,916, ,977, ,000, ,829, ,539, ,952, ,000,000 11,919, ,240, , 参股有限公司水泥制造 10,000, ,626, ,762, ,008, 参股 参股 有限公司 有限公司 制造水泥制品 水泥 水泥制品生产 销售等 12,000,000 14,798, ,126, , ,541, ,541, ,541, / 269

22 11 齐齐哈尔鸿谊建材有限公司 参股 (2) 主要子公司情况表 有限公司 水泥 水泥制品生产 销售等 140,354, ,354, ,354, 单位 : 万元 ; 币种 : 人民币 序号 公司名称 吉林亚泰房地产开发有限公司吉林亚泰水泥有限公司 兰海泉洲水城 ( 天津 ) 发展有限公司 亚泰集团哈尔滨水泥有限公司 吉林亚泰富苑购物中心有限公司 吉林大药房药业股份有限公司 吉林亚泰制药股份有限公司 子公司 类型 全资 企业类型经营范围注册资本总资产净资产净利润 其他有限责任公司 房屋开发 房屋改造 商品房经营等 100, ,428 98, 控股其他有限责任公司水泥 水泥制品制造 133, , ,232 6,365 控股 其他有限责任公司 以自有资金对房地产 园林绿化业 基础设施 酒店 休闲体育项目进行投资, 房屋建筑工程 道路桥梁工程施工, 建筑安装, 室外装饰装修, 市政工程施工及技术咨询, 房地产信息咨询, 工程项目管理, 商品房销售代理, 自有房屋租赁 20, ,000 26,381-1,353 控股其他有限责任公司水泥 水泥制品制造 115, , ,703 3,865 全资 其他有限责任公司 针纺织品 服装 鞋帽 箱包 体育用品等购销 ; 餐饮 咖啡厅 ; 电子游艺 游泳馆等 2, ,294 11,325 3,313 控股其他有限责任公司西药制剂 中成药 6, ,939 40,937 4,363 控股 其他有限责任公司 硬胶囊剂 片剂 颗粒剂 原料药 8, ,547 23,148 5, / 269

23 亚泰集团通化水泥股份有限公司 蓬莱亚泰兰海城市建设有限公司 南京金安房地产开发有限公司 控股 控股 其他有限责任公司 其他有限责任公司 制造销售低碱水泥 道路水泥等建材产品, 石灰石开采 城市管道工程施工, 工地平整, 城市园林道理绿化, 城市道理工程施工 4, ,273 29, , ,529 8,871 1,113 全资其他有限责任公司房地产开发 20, ,723 31,068 9, 松原亚泰房地产开发有限公司 全资 其他有限责任公司 房屋开发 房屋改造 商品房经营 7, ,681 11, 吉林亚泰明城水泥有限公司 控股其他有限责任公司水泥 水泥制品制造 69, , , 具体取得和处置子公司情况参见审计报告之 合并报表范围变化 章节内容 ( 八 ) 公司控制的结构化主体情况 三 公司关于公司未来发展的讨论与分析 ( 一 ) 行业格局和趋势 23 / 269

24 水泥行业推进供给侧结构性改革, 以 稳增长 调结构 增效益 为重点, 行业采取了包括错峰生产等一系列措施, 使多数区域市场供求关系得到阶段性的改善, 水泥价格合理回升, 全年行业盈利能力明显增强 房地产市场因调控政策的变化, 将面临更多的不确定因素 一方面,2017 年房地产政策将大概率延续 2016 年政府调控的主要思路, 即遏制一线城市及热点二线城市房价过快上涨, 加快三四线城市去化速度, 调控政策的区域分化, 需要针对各项目所处市场环境采取最优经营策略 2017 年, 医药行业是一致性评价 两票制 等政策实施的关键年, 同时医保控费的趋严将进一步遏制医院终端的增长, 医药行业洗牌加速, 企业间并购重组将更加激烈 ; 药品研发的方向将由仿制药为主逐渐向创新药转移 ; 大健康产业及中医药受国家政策支持市场份额将会有所增长, 中成药大品种会有发展机遇 ; 未来医药互联网交易宏观配套政策将持续利好, 医药电商将进一步发展 从长远发展来看, 医药健康产业发展政策环境将更加利好, 产业环境将更加规范 市场环境将更加复杂 ( 二 ) 公司发展战略 2017 年是公司提升效益 快速发展的关键一年, 以 十五年发展纲要 为指导, 以 五五规划 为依据, 以各级各自的年度计划为标准, 充分发挥三级运营体系和三级管控体系的作用, 紧紧围绕 企业制造智能化 市场创造网络化 两条主线, 持续降低成本费用, 利用大数据智能化管理平台, 实现产业转型升级和企业制造智能化 ; 做好市场精准化 个性化 多样化的服务, 规划计划好市场, 加大市场投入, 加快三个终端市场开发, 充分运用商业模式, 完善线上 线下相结合的市场营销体系, 不断提高市场创造网络化, 强化各企业的产品价格体系管控, 持续提高企业创利能力 ; 充分挖掘资产潜能, 全面提升 三资 创利水平 ; 坚持精细化的工作标准, 实施常态化的管理, 提高运营质量和效率, 全面提升公司的创利水平 ( 三 ) 经营计划 公司在 2015 年度报告中披露了 2016 年度经营计划 :2016 年, 公司计划营业收入 1,266,342 万元, 营业成本 1,007,091 万元, 归属于上市公司股东的净利润 3.83 亿元 2016 年度公司实际营业收入 亿元, 营业成本 亿元, 归属于上市公司股东的净利润 15,193 万元, 未完成计划的主要原因是投资收益大幅下降 2017 年, 公司将通过加强梯队建设, 创新激励机制, 提高劳动生产率, 严格资金管控, 加强项目管理, 提升收益水平, 加快智能化建设, 优化三级制度体系, 全面落实五五规划, 强化 质量是企业生命 的管理理念, 提升产品及服务品质 牢固树立安全法律意识, 坚守安全红线, 不折不扣地落实和执行年度计划 2017 年计划营业收入 1,321,988 万元, 营业成本 978,271 万元, 归属于上市公司股东的净利润 33,970 万元 24 / 269

25 上述经营计划并不构成公司对投资者的业绩承诺, 请投资者注意投资风险并理解经营计划与 业绩承诺之间的差异 ( 四 ) 可能面对的风险 1 经济增长放缓的风险 从国内经济形势来看, 经济结构调整 增长动力转换还正在持续, 需求不足 产能过剩等矛 盾仍然存在 经济增速的放缓, 导致固定资产投资回落 水泥作为与固定资产投资紧密相关的行 业, 会受到经济增速和投资放缓的影响 措施 : 公司建材产业将强化对 重点项目 城市中心市场和农村电商市场 三级市场规划和开 发, 提升内部粉磨站 商砼和制品产能发挥率, 在保证销量和占有率的基础上, 提升产业效益 2 研发风险 新药研制具有高风险 高投入 周期长的特性, 医药产品具有高技术 高风险 高附加值的 特点, 药品从前期研发到临床试验, 从注册申报到产业化生产的周期长 环节多, 容易受到不确 定性因素的影响 此外, 随着国家药审改革的变化, 化学药 生物药领域的审核门槛不断提高 措施 : 公司医药产业将继续关注药审政策的变化, 加强研发项目的管控力度, 减少不确定因 素影响, 提高研发质量, 降低研发风险 ( 五 ) 其他 四 公司因不适用准则规定或国家秘密 商业秘密等特殊原因, 未按准则披露的情况和原因说明 第五节 一 普通股利润分配或资本公积金转增预案 ( 一 ) 现金分红政策的制定 执行或调整情况 25 / 269 重要事项 1 现金分红政策根据 公司法 上市公司监管指引第 3 号 上市公司现金分红 等相关法律 法规 规范 性文件的要求,2014 年 3 月 14 日和 2014 年 3 月 31 日, 公司 2014 年第四次临时董事会和 2014 年第二次 临时股东大会审议通过了 公司章程 修改草案 吉林亚泰 ( 集团 ) 股份有限公司未来三年 ( ) 股东回报规划, 对 公司章程 中关于利润分配政策及调整机制 决策程序和 机制 利润分配的监督等内容进行了修订, 制订了 吉林亚泰 ( 集团 ) 股份有限公司未来三年 ( ) 股东回报规划 ( 公告详见 2014 年 3 月 15 日和 2014 年 4 月 1 日 上海证券报 中 国证券报 证券时报 和 证券日报 ) 公司现金分红政策的制定和执行符合 公司章程 的规定, 利润分配符合股东大会决议的要求, 分红标准和比例明确 清晰, 决策程序合规透明, 独立董事履职尽责, 公司通过上证 e 互动召开业绩及现金分红说明会, 并且股东大会提供网络投 票方式, 充分听取了中小投资者的意见和诉求, 切实维护了中小投资者的合法权益 2 报告期内现金分红实施情况

26 2016 年 4 月 26 日和 2016 年 6 月 17 日, 公司第十届第七次董事会及 2015 年度股东大会审议通过了 2015 年度利润分配方案, 经立信会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 审计,2015 年母公司实现净 利润 448,616, 元 根据 公司法 企业会计准则 和 公司章程 规定, 提取法定盈余 公积 44,861, 元, 加上年初未分配利润 607,836, 元, 年末可供分配利润合计为 1,011,598, 元 受宏观经济增速放缓影响, 公司所在区域水泥产品需求不足, 公司水泥产品 销价 销量有所下降,2015 年度经营业绩出现亏损, 综合考虑公司的实际情况, 公司 2015 年度不 进行利润分配, 也不进行资本公积金转增股本, 留存未分配利润将用于公司未来发展 ( 公告详见 2016 年 4 月 28 日和 2016 年 6 月 18 日 上海证券报 中国证券报 证券时报 和 证券日报 ) 3 公司 2016 年度利润分配方案 经立信会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 审计,2016 年母公司实现净利润 564,902, 元 根据 公司法 企业会计准则 和 公司章程 规定, 提取法定盈余公积 -56,490, 元, 加上年初未分配利润 1,011,591, 元, 年末可供分配利润合计为 1,520,003, 元 由于公 司目前正处于产业结构调整和产业转型升级的关键时期, 建材产业不断向下游制品领域发展, 延 伸产业链, 医药产业继续加大研发 项目投入和兼并重组力度, 壮大产业规模, 地产产业在沈阳 松原 天津 南京等地在建项目较多, 投资额较大, 且公司资产负债率仍处于较高水平, 财务负 担较重, 因此综合考虑公司的实际情况和资金需求, 公司 2016 年度不进行利润分配, 也不进行资 本公积金转增股本, 留存未分配利润将用于建材 医药 地产产业后续的项目投入和未来发展, 同时用于偿还财务利息, 补充营运资金, 加快优化公司产业结构和资产负债结构 本方案尚需公 司 2016 年度股东大会审议批准 ( 二 ) 公司近三年 ( 含报告期 ) 的普通股股利分配方案或预案 资本公积金转增股本方案或预案 分红年度 每 10 股送红股数 ( 股 ) 每 10 股派息数 ( 元 ) ( 含税 ) 每 10 股转增数 ( 股 ) 现金分红的数额 ( 含税 ) 单位 : 元币种 : 人民币占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率 (%) 分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润 2016 年 ,932, 年 ,591, 年 ,591, ( 三 ) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况 ( 四 ) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正, 但未提出普通股现金利润分配方案预案的, 公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正, 但未提出普通股现金利润分配方案预案的原因由于公司目前正处于产业结构调整和产业转型升级的关键时期, 建材产业不断向下游制品领域发展, 延伸产业链, 医药产业继续加大研发 项目投入和兼并重组力度, 壮大产业规模, 地产产业在沈 26 / 269 未分配利润的用途和使用计划 留存未分配利润将用于建材 医药 地产产业后续的项目投入和未来发展, 同时用于偿还财务利息, 补充营运资金, 加快优化公司产业结构和资产负债结构

27 阳 松原 天津 南京等地在建项目较多, 投资额较大, 且公司资产负债率仍处于较高水平, 财务负担较重, 因此综合考虑公司的实际情况和资金需求, 公司 2016 年度不进行利润分配, 也不进行资本公积金转增股本 承诺背景 与再融资相关的承诺 其他对公司中小股东所作承诺 二 承诺事项履行情况 ( 一 ) 公司实际控制人 股东 关联方 收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 承诺类型 股份限售 股份限售 股份限售 承诺方 北方水泥有限公司 吉林敖东药业集团股份有限公司 华安基金管理有限公司 长春市城市发展投资控股 ( 集团 ) 有限公司 唐山冀东水泥股份有限公司 吉林金塔投资股份有限公司 吉林金塔投资股份有限公司 吉林亚泰 ( 集团 ) 股份有限公司 承诺内容 所有发行对象认购的股份自发行结束之日起三十六个月内不得转让, 之后按照中国证监会和上海证券交易所的有关规定执行 吉林金塔投资股份有限公司自限售期满后每年转让股份不超过直接或间接所持股份总数的百分之二十五 2012 年 8 月, 公司签署了 关于认购东北证券股份有限公司新增股份自愿锁定的承诺函, 按照 上市公司证券发行管理办法 上市公司非公开发行股票实施细则 的相关规定, 本次认购取得东北证券 10, 万股, 该部分股份自发行结束后自愿锁定 60 个月, 即自东北证券非公开发行股份上市之日起 60 个月内不上市交易或转让 在锁定期内, 因本次发行的股份而产生的任何股份 ( 包括但不限于股份拆细 派送红股等方式增持的 27 / 269 承诺时间及期限 自发行结束之日起三十六个月内 自发行结束之日起至股份全部转让完毕自 2012 年 9 月 3 日起, 限售期为 60 个月 是否有履行期限 是否及时严格履行 是是 是是 是是 如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因 如未能及时履行应说明下一步计划

28 解决同业竞争 解决关联交易 其他 吉林亚泰 ( 集团 ) 股份有限公司 吉林亚泰 ( 集团 ) 股份有限公司 吉林亚泰 ( 集团 ) 股份有限公司 股份 ) 也不转让或上市交易 2012 年 4 月, 公司签署了 关于避免同业竞争的说明和承诺, 具体承诺内容如下 : (1) 本公司保证不经营与东北证券相同的业务 ; 亦不间接经营 参与投资与东北证券业务有竞争或可能有竞争的企业 ; 保证不利用股东地位损害东北证券及其它股东的正当权益 ; (2) 本公司全资拥有或拥有 50% 股权以上子公司亦遵守上述承诺, 本公司将促使相对控股的下属子公司遵守上述承诺 (3) 本公司保证上述承诺的真实性, 并同意赔偿东北证券由于本公司或附属公司违反本承诺而遭受的一切损失 损害和支出 如本公司因违反本承诺的内容而从中受益, 本公司同意将所得收益返还东北证券 (4) 本承诺自出具之日起生效, 并在本公司作为东北证券股东的整个期间持续有效 1 本公司将尽可能减少或避免与东北 证券及其控股子公司之间的关联交 易 ; 2 对于无法避免或者因合理原因发生 的关联交易, 本公司将严格遵守有关 法律 法规 交易所有关上市规则及 公司章程 的规定, 遵循等价 有 偿 公平交易的原则, 履行合法程序 并订立相关协议或合同, 及时进行信 息披露, 保证关联交易的公允性 ; 3 本公司承诺不通过关联交易损害东 北证券及其他股东的合法权益 ; 4 本公司全资拥有或拥有 50% 股权以上子公司亦遵守上述承诺, 公司将促使相对控股的下属子公司遵守上述承诺 在本公司作为东北证券的控股股东期间, 本公司及关联方将不发生占用东北证券资金行为, 包括但不限于如下行为 :1 本公司及其他关联方不得要求东北证券垫支工资 福利 保险 广告等期间费用, 也不得互相代为承担成本和其他支出 ;2 本公司及关联方不会要求且不会促使东北证券通过 作为东北证券股东的整个期间 长期有效 本公司作为东北证券股东或关联方的整个期间 是是 是是 是是 28 / 269

29 下列方式将资金直接或间接地提供给本公司及关联方使用 :(1) 有偿或无偿地拆借资金给本公司及关联方使用 ;(2) 通过银行或非银行金融机构向本公司及关联方提供委托贷款 ;(3) 委托本公司及关联方进行投资活动 ; (4) 为本公司及关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票 ;(5) 代本公司及关联方偿还债务 ( 二 ) 公司资产或项目存在盈利预测, 且报告期仍处在盈利预测期间, 公司就资产或项目 是否达到原盈利预测及其原因作出说明 已达到 未达到 不适用 三 报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 四 公司对会计师事务所 非标准意见审计报告 的说明 五 公司对会计政策 会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明 ( 一 ) 公司对会计政策 会计估计变更原因及影响的分析说明 财政部于 2016 年 12 月 3 日发布了 增值税会计处理规定, 适用于 2016 年 5 月 1 日起发生 的相关交易 本公司执行该规定的主要影响如下 : 会计政策变更的内容和原因审批程序受影响的报表项目名称和金额 (1) 将利润表中的 营业税金及附加 项目调整为 税金及附加 项目 (2) 将自 2016 年 5 月 1 日起企业经营活动发生的房产税 土地使用税 车船使用税 印花税从 管理费用 项目重分类至 税金及附加 项目 董事会 董事会 税金及附加调增税金及附加本年金额 60,879, 元, 调减管理费用本年金额 60,879, 元 ( 二 ) 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 ( 三 ) 与前任会计师事务所进行的沟通情况 ( 四 ) 其他说明 六 聘任 解聘会计师事务所情况 单位 : 万元币种 : 人民币现聘任境内会计师事务所名称立信会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 境内会计师事务所报酬 150 境内会计师事务所审计年限 4 年 29 / 269

30 名称 报酬 内部控制审计会计师事务所 立信会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 150 保荐人 东吴证券股份有限公司 - 聘任 解聘会计师事务所的情况说明 报告期内, 公司第十届第七次董事会和 2015 年度股东大会审议通过了 关于续聘立信会计师 事务所 ( 特殊普通合伙 ) 为公司 2016 年度财务及内部控制审计机构的议案, 为保持公司审计工 作的连续性 高效性, 续聘立信会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 为公司 2016 年度财务及内部控制 审计机构, 聘期为一年,2016 年度审计费用为 300 万 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 七 面临暂停上市风险的情况 ( 一 ) 导致暂停上市的原因 ( 二 ) 公司拟采取的应对措施 八 面临终止上市的情况和原因 九 破产重整相关事项 十 重大诉讼 仲裁事项 本年度公司有重大诉讼 仲裁事项 本年度公司无重大诉讼 仲裁事项 十一 上市公司及其董事 监事 高级管理人员 控股股东 实际控制人 收购人处罚及整改情况 十二 报告期内公司及其控股股东 实际控制人诚信状况的说明 十三 公司股权激励计划 员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 ( 一 ) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 ( 二 ) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 其他说明 员工持股计划情况 其他激励措施 30 / 269

31 十四 重大关联交易 ( 一 ) 与日常经营相关的关联交易 1 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 事项概述查询索引 2016 年, 吉林亚泰明城水泥有限公司以租赁的方式使用长春吉盛投资有限责任公司拥有公告详见 2016 年 4 月 28 日 上海证券报 的杨木顶子石灰石矿 元宝山石灰石矿以及吉林 中国证券报 证券时报 证券日报 及上省磐石市 269,366 平方米土地的使用权, 预计海证券交易所网站 ( 年度租赁费用合计为 918 万元 2016 年, 公司所属子公司向哈尔滨三岭水 泥有限公司 黑龙江北疆集团克山县永鑫水泥有限公司 海林亚泰三艺新型建材有限公司 靖宇亚泰泉润建材有限公司购买水泥 销售熟料 石灰石, 预计 2016 年度合计销售金额为 16,651 万元 吉林金塔投资股份有限公司拟认购不超过公司 2016 年度非公开发行股票 5% 的股份 公告详见 2016 年 4 月 28 日 上海证券报 中国证券报 证券时报 证券日报 及上海证券交易所网站 ( 公告详见 2016 年 4 月 16 日 上海证券报 中国证券报 证券时报 证券日报 及上海证券交易所网站 ( 2 已在临时公告披露, 但有后续实施的进展或变化的事项 3 临时公告未披露的事项 ( 二 ) 资产或股权收购 出售发生的关联交易 1 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 2 已在临时公告披露, 但有后续实施的进展或变化的事项 3 临时公告未披露的事项 4 涉及业绩约定的, 应当披露报告期内的业绩实现情况 ( 三 ) 共同对外投资的重大关联交易 1 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 2 已在临时公告披露, 但有后续实施的进展或变化的事项 31 / 269

32 3 临时公告未披露的事项 ( 四 ) 关联债权债务往来 1 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 2 已在临时公告披露, 但有后续实施的进展或变化的事项 3 临时公告未披露的事项 ( 五 ) 其他 2016 年 8 月 18 日, 公司召开了第十届第八次董事会, 审议通过了 关于东证融汇证券资产管理有限公司为长春亚泰热力有限责任公司提供财务顾问服务的议案 ( 公告详见 2016 年 8 月 20 日 上海证券报 中国证券报 证券时报 和 证券日报 ) 十五 重大合同及其履行情况 ( 一 ) 托管 承包 租赁事项 1 托管情况 2 承包情况 3 租赁情况 ( 二 ) 担保情况 单位 : 万元币种 : 人民币公司对外担保情况 ( 不包括对子公司的担保 ) 报告期内担保发生额合计 ( 不包括对子公司 0 的担保 ) 报告期末担保余额合计 (A)( 不包括对子 0 公司的担保 ) 公司及其子公司对子公司的担保情况报告期内对子公司担保发生额合计 1,244,760 报告期末对子公司担保余额合计 (B) 1,186,960 公司担保总额情况 ( 包括对子公司的担保 ) 担保总额 (A+B) 1,186,960 担保总额占公司净资产的比例 (%) 其中 : 为股东 实际控制人及其关联方提供担保的 0 金额 (C) 直接或间接为资产负债率超过 70% 的被担保 665,660 对象提供的债务担保金额 (D) 担保总额超过净资产 50% 部分的金额 (E) 469, / 269

33 上述三项担保金额合计 (C+D+E) 1,135,536 未到期担保可能承担连带清偿责任说明担保情况说明 年 1 月 4 日和 2016 年 1 月 21 日, 公司召开 2016 年第一次临时董事会及 2016 年第一次临时股东大会, 审议通过了关于本公司将持有的对吉林亚泰建筑工程有限公司的 17,000 万元债权转让给中国华融资产管理股份有限公司吉林省分公司, 转让价格为人民币 17,000 万元, 同意中国华融资产管理股份有限公司对该债权进行重组, 并同意以本公司持有的东北证券股份有限公司 1,890 万股股权提供质押担保 ; 同意本公司将持有的对吉林亚泰生物药业股份有限公司的 15,000 万元债权转让给中国华融资产管理股份有限公司吉林省分公司, 转让价格为人民币 15,000 万元, 同意中国华融资产管理股份有限公司对该债权进行重组, 并同意以本公司持有的东北证券股份有限公司 1,670 万股股权提供质押担保 ; 同意为吉林大药房药业股份有限公司在中国光大银行股份有限公司长春分行申请的流动资金借款 46,000 万元提供连带责任保证, 并以公司持有的东北证券股份有限公司 36,373,954 股股权质押的议案 ( 公告详见 2016 年 1 月 6 日及 2016 年 1 月 22 日 上海证券报 中国证券报 证券时报 和 证券日报 ); 年 1 月 27 日和 2016 年 3 月 25 日, 公司召开 2016 年第二次临时董事会及 2016 年第二次临时股东大会, 审议通过了关于为吉林亚泰鼎鹿水泥有限公司 吉林亚泰水泥有限公司 亚泰集团伊通水泥有限公司分别在吉林银行股份有限公司长春东盛支行申请综合授信 10,000 万元 30,000 万元 14,000 万元提供连带责任保证 ; 为吉林大药房药业股份有限公司在吉林银行股份有限公司长春卫星支行申请的综合授信 5,000 万元提供连带责任保证 ; 为吉林大药房药业股份有限公司在华夏银行股份有限公司长春分行申请的综合授信敞口 5,000 万元提供连带责任保证的议案 ( 公告详见 2016 年 1 月 29 日及 2016 年 3 月 26 日 上海证券报 中国证券报 证券时报 和 证券日报 ); 年 2 月 29 日和 2016 年 3 月 25 日, 公司召开 2016 年第三次临时董事会及 2016 年第二次临时股东大会, 审议通过了关于为吉林亚泰明城水泥有限公司 吉林亚泰鼎鹿水泥有限公司 吉林亚泰水泥有限公司分别在华夏银行股份有限公司长春分行申请综合授信敞口 25,200 万元 7,980 万元 8,000 万元提供连带责任保证 ; 继续为吉林亚泰集团物资贸易有限公司在吉林双阳农村商业银行股份有限公司金鹿支行申请的综合授信敞口 7,000 万元提供连带责任保证 ; 同意吉林亚泰水泥有限公司继续为亚泰集团伊通水泥有限公司在中国建设银行股份有限公司四平分行申请的流动资金借款 3,800 万元提供连带责任保证的议案 ( 公告详见 2016 年 3 月 1 日及 2016 年 3 月 26 日 上海证券报 中国证券报 证券时报 和 证券日报 ); 年 3 月 9 日和 2016 年 3 月 25 日, 公司召开 2016 年第四次临时董事会及 2016 年第二次临时股东大会, 审议通过了关于继续为吉林亚泰集团物资贸易有限公司 吉林亚泰明城水泥有限公司 吉林亚泰水泥有限公司 吉林龙鑫药业有限公司分别在交通银行股份有限公司吉林省分 33 / 269

34 行申请综合授信敞口 20,000 万元 10,000 万元 30,000 万元 3,000 万元提供连带责任保证 ; 继续为吉林亚泰水泥有限公司 吉林亚泰鼎鹿水泥有限公司分别在中国银行股份有限公司吉林省分行申请的流动资金借款 20,000 万元 20,000 万元提供连带责任保证 ; 同意吉林亚泰水泥有限公司继续为吉林亚泰集团物资贸易有限公司在中国建设银行股份有限公司吉林省分行申请的流动资金借款 10,000 万元提供连带责任保证的议案 ( 公告详见 2016 年 3 月 10 日及 2016 年 3 月 26 日 上海证券报 中国证券报 证券时报 和 证券日报 ); 年 3 月 29 日和 2016 年 6 月 6 日, 公司召开 2016 年第五次临时董事会及 2016 年第三次临时股东大会, 审议通过了关于为吉林亚泰水泥有限公司 吉林亚泰明城水泥有限公司 吉林亚泰集团物资贸易有限公司分别在吉林公主岭农村商业银行股份有限公司申请的综合授信 12,000 万元 8,000 万元 8,000 万元提供连带责任保证 ; 继续为亚泰集团通化水泥股份有限公司在中国建设银行股份有限公司通化分行申请的流动资金借款 8,000 万元提供连带责任保证 ; 继续为吉林亚泰集团物资贸易有限公司 吉林亚泰鼎鹿水泥有限公司分别在中国民生银行股份有限公司长春分行申请的综合授信 60,000 万元,20,000 万元提供连带责任保证 ; 继续为吉林大药房药业股份有限公司在长春发展农村商业银行股份有限公司申请的综合授信 6,000 万元提供连带责任保证 ; 为吉林亚泰富苑购物中心有限公司在长春发展农村商业银行股份有限公司申请的综合授信 14,000 万元提供连带责任保证 ; 为吉林亚泰集团物资贸易有限公司在长春发展农村商业银行股份有限公司申请的综合授信敞口 15,000 万元提供连带责任保证的议案 ( 公告详见 2016 年 3 月 31 日及 2016 年 6 月 7 日 上海证券报 中国证券报 证券时报 和 证券日报 ); 年 4 月 26 日和 2016 年 6 月 6 日, 公司召开第十届第七次董事会及 2016 年第三次临时股东大会, 审议通过了关于为吉林省东北亚药业股份有限公司 吉林龙鑫药业有限公司分别在华夏银行股份有限公司长春分行申请的综合授信 2,200 万元 3,000 万元提供连带责任保证 ; 继续为吉林亚泰水泥有限公司 吉林亚泰明城水泥有限公司 吉林亚泰建筑工程有限公司分别在韩亚银行 ( 中国 ) 有限公司长春分行申请的综合授信敞口 6,500 万元 6,500 万元 3,000 万元提供连带责任保证 ; 为吉林龙鑫药业有限公司 吉林省东北亚药业股份有限公司 吉林亚泰明星制药有限公司 吉林亚泰生物药业股份有限公司分别在公主岭农村商业银行申请综合授信各 8,000 万元提供连带责任保证 ; 为吉林亚泰明星制药有限公司在中国光大银行股份有限公司长春分行申请的人民币 30,000 万元基本建设项目的固定资产贷款提供连带责任保证的议案 ( 公告详见 2016 年 4 月 28 日及 2016 年 6 月 7 日 上海证券报 中国证券报 证券时报 和 证券日报 ); 年 5 月 18 日和 2016 年 6 月 6 日, 公司召开 2016 年第八次临时董事会及 2016 年第三次临时股东大会, 审议通过了关于为长春亚泰热力有限责任公司供热合同债权 34 / 269

35 资产证券化融资不超过 10 亿元业务中的资产回购义务及差额补足义务提供连带责任保证 ; 继续为吉林亚泰富苑购物中心有限公司 吉林亚泰超市有限公司 吉林亚泰集团建材投资有限公司 吉林亚泰鼎鹿水泥有限公司分别在吉林银行股份有限公司长春东盛支行申请的综合授信 20,000 万元 10,000 万元 20,000 万元 60,000 万元提供连带责任保证 ; 继续为吉林亚泰龙潭水泥有限公司 吉林亚泰明城水泥有限公司分别在吉林银行股份有限公司吉林北京路支行申请的综合授信 12,000 万元 4,000 万元提供连带责任保证 ; 继续为吉林亚泰集团物资贸易有限公司在吉林德惠农村商业银行股份有限公司申请的综合授信敞口 9,000 万元提供连带责任保证 ; 为吉林亚泰集团物资贸易有限公司在长春二道农商村镇银行股份有限公司申请综合授信 50,000 万元提供连带责任保证 ; 为吉林亚泰超市有限公司 吉林大药房药业股份有限公司分别在抚顺银行股份有限公司营口分行申请的最高额借款 10,000 万元提供最高额保证担保的议案 ( 公告详见 2016 年 5 月 19 日及 2016 年 6 月 7 日 上海证券报 中国证券报 证券时报 和 证券日报 ); 年 6 月 21 日和 2016 年 7 月 7 日, 公司召开 2016 年第十一次临时董事会及 2016 年第四次临时股东大会, 审议通过了关于为吉林亚泰水泥有限公司 吉林大药房药业股份有限公司分别在上海浦东发展银行股份有限公司申请的综合授信 28,000 万元 15,000 万元提供连带责任保证 ; 继续为吉林亚泰水泥有限公司在中国建设银行股份有限公司长春二道支行申请的流动资金借款 25,000 万元提供连带责任保证 ; 同意吉林亚泰富苑购物中心有限公司为本公司在南洋银行 ( 中国 ) 有限公司申请的流动资金借款 50,000 万元提供连带责任保证 ; 同意吉林亚泰富苑购物中心有限公司为吉林大药房药业股份有限公司以 50,000 万元的价格向信达资产转让对本公司的 52,053 万元债权的重组债务及重组宽限期补偿金提供连带责任保证的议案 ( 公告详见 2016 年 6 月 22 日及 2016 年 7 月 8 日 上海证券报 中国证券报 证券时报 和 证券日报 ); 年 7 月 7 日和 2016 年 9 月 5 日, 公司召开了 2016 年第十二次临时董事会及 2016 年第五次临时股东大会, 审议通过了关于为吉林亚泰富苑购物中心有限公司 吉林亚泰超市有限公司分别在吉林公主岭农村商业银行股份有限公司申请的综合授信各 8,000 万元提供连带责任保证 ; 以公司持有的东北证券股份有限公司 3,100 万股股权为吉林亚泰水泥有限公司 吉林大药房药业股份有限公司分别在上海浦东发展银行股份有限公司长春分行申请的综合授信 28,000 万元 15,000 万元提供质押担保 ; 以公司持有的东北证券股份有限公司 1,188 万股 1,186 万股 1,186 万股股权为长春龙达宾馆有限公司 吉林龙鑫药业有限公司 吉林省东北亚药业股份有限公司分别在吉林公主岭农村商业银行股份有限公司申请的综合授信各 8,000 万元提供质押担保的议案 ( 公告详见 2016 年 7 月 8 日及 2016 年 9 月 6 日 上海证券报 中国证券报 证券时报 和 证券日报 ); 35 / 269

36 年 8 月 18 日和 2016 年 9 月 5 日, 公司召开了第十届第八次董事会及 2016 年第五次临时股东大会, 审议通过了关于为吉林亚泰超市有限公司 吉林亚泰富苑购物中心有限公司 吉林大药房药业股份有限公司 吉林亚泰水泥有限公司 吉林亚泰鼎鹿水泥有限公司 亚泰集团伊通水泥有限公司分别在吉林银行股份有限公司长春东盛支行申请的综合授信 1 亿元 2 亿元 3 亿元 2 亿元 1 亿元 1 亿元提供连带责任保证 ; 为吉林亚泰集团物资贸易有限公司 吉林龙鑫药业有限公司分别在双阳农村商业银行股份有限公司金鹿支行申请的综合授信敞口 1.1 亿元 8,000 万元提供连带责任保证 ; 为吉林亚泰恒大装饰工程有限公司在吉林农安农村商业银行股份有限公司申请综合授信 7,000 万元提供连带责任保证的议案 ( 公告详见 2016 年 8 月 20 日及 2016 年 9 月 6 日 上海证券报 中国证券报 证券时报 和 证券日报 ); 年 10 月 14 日和 2016 年 10 月 31 日, 公司召开了 2016 年第十六次临时董事会及 2016 年第六次临时股东大会, 审议通过了关于为吉林亚泰富苑购物中心有限公司在吉林磐石农村商业银行股份有限公司申请的流动资金借款 20,000 万元提供连带责任保证 ; 同意吉林亚泰超市有限公司为吉林大药房药业股份有限公司在长春发展农村商业银行股份有限公司申请的综合授信敞口 6,000 万元提供连带责任保证 ; 同意长春亚泰热力有限责任公司为吉林亚泰富苑购物中心有限公司以 42,049 万元的价格向信达资产转让对本公司的 42,049 万元的债权及债务重组提供连带责任保证的议案 ( 公告详见 2016 年 10 月 15 日及 2016 年 11 月 1 日 上海证券报 中国证券报 证券时报 和 证券日报 ); 年 12 月 13 日和 2016 年 12 月 29 日, 公司召开了 2016 年第十七次临时董事会及 2016 年第七次临时股东大会, 审议通过了关于继续为吉林亚泰富苑购物中心有限公司 吉林亚泰超市有限公司 吉林亚泰鼎鹿水泥有限公司 吉林亚泰集团建材投资有限公司 吉林亚泰水泥有限公司 亚泰集团伊通水泥有限公司 吉林大药房药业股份有限公司分别在吉林银行股份有限公司长春东盛支行申请的综合授信 4 亿元 2 亿元 4 亿元 6 亿元 5 亿元 2.4 亿元 3 亿元提供连带责任保证 ; 继续为吉林亚泰明城水泥有限公司 吉林亚泰龙潭水泥有限公司分别在吉林银行股份有限公司吉林北京路支行申请的综合授信 4,000 万元 1.2 亿元提供连带责任保证 ; 继续为吉林亚泰水泥有限公司 吉林亚泰明城水泥有限公司 吉林亚泰鼎鹿水泥有限公司分别在中国银行股份有限公司吉林省分行申请的流动资金借款 2 亿元 2 亿元 5,000 万元提供连带责任保证 ; 继续为亚泰集团长春建材有限公司在中国银行股份有限公司长春南湖大路支行申请的流动资金借款 2 亿元提供连带责任保证 ; 继续为吉林大药房药业股份有限公司 长春亚泰热力有限责任公司分别在中国银行股份有限公司长春东盛支行申请的流动资金借款 1.9 亿元 2 亿元提供连带责任保证 ; 继续为吉林大药房药业股份有限公司 吉林亚泰水泥有限公司 吉林亚泰明城水泥有限公司分别在华 36 / 269

37 夏银行股份有限公司长春分行申请的综合授信敞口 5,000 万元 8,000 万元 2 亿元提供连带责任保证 ; 继续为吉林亚泰水泥有限公司在中国农业银行股份有限公司长春双阳支行申请的流动资金借款 4 亿元提供连带责任保证 ; 同意以公司持有的东北证券股份有限公司 900 万股 900 万股股权分别为亚泰集团哈尔滨水泥有限公司 亚泰集团哈尔滨水泥 ( 阿城 ) 有限公司在招商银行股份有限公司哈尔滨分行申请的综合授信各 5,000 万元提供质押担保 ; 同意为兰海泉洲水城 ( 天津 ) 发展有限公司在渤海国际信托股份有限公司申请的信托贷款 15 亿元提供连带责任保证 ; 同意以公司持有的兰海泉洲水城 ( 天津 ) 发展有限公司 58% 的股权暨 1.16 亿元中的 5,600 万元作为质押, 为兰海泉洲水城 ( 天津 ) 发展有限公司在渤海国际信托股份有限公司申请的信托贷款 10 亿元提供质押担保及连带责任保证 ; 同意以公司持有的兰海泉洲水城 ( 天津 ) 发展有限公司 58% 的股权暨 1.16 亿元中的 3,000 万元作为质押, 为兰海泉洲水城 ( 天津 ) 发展有限公司在华鑫国际信托有限公司申请的信托贷款 5 亿元提供质押担保及连带责任保证 ; 同意以公司持有的兰海泉洲水城 ( 天津 ) 发展有限公司 58% 的股权暨 1.16 亿元中的 3,000 万元作为质押, 为兰海泉洲水城 ( 天津 ) 发展有限公司向吉林省信托有限责任公司申请信托贷款 5 亿元提供质押担保及连带责任保证的议案 ( 公告详见 2016 年 12 月 14 日及 2016 年 12 月 30 日 上海证券报 中国证券报 证券时报 和 证券日报 ) 截止 2016 年 12 月 31 日, 公司及控股子公司对外担保金额累计为 1,186,960 万元, 占公司 2016 年 12 月 31 日经审计净资产的 %, 全部为公司对控股子公司的担保 ( 三 ) 委托他人进行现金资产管理的情况 1 委托理财情况 2 委托贷款情况 3 其他投资理财及衍生品投资情况 ( 四 ) 其他重大合同 十六 其他重大事项的说明 1 认购东北证券股份有限公司 2015 年配股可配股份 2015 年 5 月 5 日和 2015 年 5 月 21 日, 公司召开了 2015 年第五次临时董事会和 2015 年第二 次临时股东大会, 审议通过了关于以现金全额认购东北证券股份有限公司 2015 年配股可配股份的 议案, 公司按每 10 股配售不超过 2 股的比例全额认购 120,194,790 股 ( 公告详见 2015 年 5 月 6 日和 2015 年 5 月 22 日 上海证券报 中国证券报 证券时报 和 证券日报 ) 37 / 269

38 2016 年 4 月, 东北证券已完成上述配股的相关工作, 本次认购完成后, 公司持有东北证券股份有限公司股份由 600,973,954 股增至 721,168,744 股, 占东北证券股份有限公司总股本 30.81% 2 收购蓬莱亚泰兰海城市建设有限公司股权 2016 年 4 月 22 日, 亚泰集团董事长 总裁宋尚龙先生在亚泰大厦第一会议室主持召开了 2016 年第 10 次总裁办公会, 会议审议通过了关于收购蓬莱亚泰兰海城市建设有限公司股权的议案 : 根据公司全资子公司 海南亚泰兰海投资集团有限公司经营需要, 现同意海南亚泰兰海投资集团有限公司出资人民币 250 万元收购山东蓬建建工集团有限公司持有的蓬莱亚泰兰海城市建设有限公司 5% 股权, 股权收购完成后, 海南亚泰兰海投资集团有限公司将持有蓬莱亚泰兰海城市建设有限公司 100% 股权 2016 年 5 月 31 日, 蓬莱亚泰兰海城市建设有限公司工商变更手续已办理完毕 3 转让吉林省东北亚药业股份有限公司股权 2016 年 5 月 10 日, 亚泰集团董事长 总裁宋尚龙先生在亚泰大厦第一会议室主持召开了 2016 年第 11 次总裁办公会, 会议审议通过了关于转让吉林省东北亚药业股份有限公司股权的议案 : 根据吉林省东北亚药业股份有限公司经营的需要, 现同意吉林亚泰集团医药投资有限公司将持有的吉林省东北亚药业股份有限公司 1% 股权转让给本公司的全资子公司 吉林亚泰集团医药投资有限公司的全资子公司 吉林龙鑫药业有限公司, 转让价款为人民币 32.9 万元 股权转让后, 吉林亚泰集团医药投资有限公司将持有吉林省东北亚药业股份有限公司 99% 股权, 吉林龙鑫药业有限公司将持有吉林省东北亚药业股份有限公司 1% 股权 目前, 吉林省东北亚药业股份有限公司工商变更手续已办理完毕 4 吉林亚泰超市有限公司吸收合并吉林亚泰参茸贸易有限公司的有关事宜: 2016 年 5 月 20 日, 公司召开了 2016 年第九次临时董事会, 审议通过了关于吉林亚泰超市有限公司吸收合并吉林亚泰参茸贸易有限公司的议案 ( 公告详见 2016 年 5 月 21 日 上海证券报 中国证券报 证券时报 和 证券日报 ) 目前, 吉林亚泰超市有限公司工商变更手续正在办理之中 5 设立亚泰大健康科技开发有限公司 2016 年 6 月 27 日, 亚泰集团董事 常务副总裁刘树森先生在亚泰大厦第一会议室主持召开了 2016 年第 15 次总裁办公会, 会议审议通过了关于设立亚泰大健康科技开发有限公司的议案 : 根据公司医药产业发展的需要, 现同意公司的全资子公司 吉林亚泰集团医药投资有限公司出资人民币 5,000 万元设立亚泰大健康科技开发有限公司 亚泰大健康科技开发有限公司经营范围为健康产业领域内的技术开发 技术咨询 技术服务 技术转让 技术推广 ; 利用自有资金对健康产业项目进行投资 管理 ; 进出口贸易等, 注册资本为人民币 5,000 万元, 吉林亚泰集团医药投资有限公司持有其 100% 股权 目前, 亚泰大健康科技开发有限公司工商注册手续已办理完毕 6 对大连润锋建筑材料有限公司增资 38 / 269

39 2016 年 10 月 17 日, 亚泰集团董事长 总裁宋尚龙先生在亚泰大厦第一会议室主持召开了 2016 年第 27 次总裁办公会, 会议审议通过了关于对大连润锋建筑材料有限公司增资的议案 根据公司控股子公司 亚泰集团沈阳建材有限公司的经营需要, 同意亚泰集团沈阳建材有限公司出资人民币 4,900 万元对大连润峰进行增资 增资完成后, 大连润峰将更名为亚泰 ( 大连 ) 预制建筑制品有限公司, 注册资本将增至 7,000 万元, 亚泰集团沈阳建材有限公司将持有其 70% 股权, 李泰昌将持有其 23% 股权, 李震将持有其 7% 股权 2016 年 12 月 20 日, 亚泰 ( 大连 ) 预制建筑制品有限公司工商变更手续已办理完毕 7 受让吉林亚泰生物药业股份有限公司股权 2016 年 10 月 25 日上午 9 时, 亚泰集团董事 常务副总裁刘树森先生在亚泰大厦第一会议室主持召开了 2016 年第 28 次总裁办公会, 会议审议通过了关于受让吉林亚泰生物药业股份有限公司股权的议案 根据全资子公司 吉林亚泰集团医药投资有限公司经营需要, 本公司同意吉林亚泰集团医药投资有限公司以每股 0.5 元的价格受让通化金生洗煤有限公司持有的亚泰生物 1,575 万股股权, 受让价款合计人民币 万元 股权受让完成后, 本公司及吉林亚泰集团医药投资有限公司将合计持有亚泰生物 100% 股权 目前, 吉林亚泰生物药业股份有限公司工商变更手续已办理完毕 8 设立吉林亚泰中科医疗器械工程技术研究院股份有限公司 齐齐哈尔鸿谊建材有限公司 大庆聚谊建材有限公司 2016 年 12 月 13 日, 公司 2016 年第十七次临时董事会审议通过了关于投资设立吉林亚泰中科医疗器械工程技术研究院股份有限公司 齐齐哈尔鸿谊建材有限公司 大庆聚谊建材有限公司的议案 ( 公告详见 2016 年 12 月 14 日 上海证券报 中国证券报 证券时报 和 证券日报 ) 目前, 吉林亚泰中科医疗器械工程技术研究院股份有限公司 齐齐哈尔鸿谊建材有限公司 大庆聚谊建材有限公司工商注册手续已办理完毕 9 长春亚泰热力有限责任公司认购东证融汇证券资产管理有限公司设立的 东证融汇 - 亚泰热力供热合同债权资产支持专项计划 次级资产支持证券 2016 年 8 月 18 日, 公司第十届第十次董事会审议通过了 关于长春亚泰热力有限责任公司认购东证融汇证券资产管理有限公司设立的 东证融汇 - 亚泰热力供热合同债权资产支持专项计划 次级资产支持证券的议案 ( 公告详见 2016 年 8 月 20 日 上海证券报 中国证券报 证券时报 和 证券日报 ) 2016 年 9 月 22 日, 东证融汇 - 亚泰热力供热合同债权资产支持专项计划 成立, 实际收到资产支持证券认购款为人民币 100,000 万元 ( 公告详见 2016 年 9 月 24 日 上海证券报 中国证券报 证券时报 和 证券日报 ) 39 / 269

40 十七 积极履行社会责任的工作情况 ( 一 ) 上市公司扶贫工作情况 ( 二 ) 社会责任工作情况 详见上海证券交易所网站 ( 上刊登的 吉林亚泰 ( 集团 ) 股份有限公 司 2016 年度社会责任报告 ( 三 ) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明 公司以环境保护作为企业可持续发展的重要内容, 坚持 预防为主 防治结合 综合治理, 实现环境保护和可持 续发展 的方针, 注重履行环境保护责任,2016 年度, 公司下属企业污染物达标排放, 符合国家标准 1 公司严格贯彻执行 环境保护法 大气污染防治法 和 水泥企业大气污染物排放标准 (GB ) 等环境保护方面的法律法规 政策 标准, 积极响应工信部与环保部的水泥错峰生产政策 2 公司对投资项目实行环境保护一票否决制, 所有项目必须符合环保要求, 重点针对水泥行业特点在规划设计 时采取综合性防治措施, 各污染物排放口安装了高效除尘器, 建设中水回用系统, 对生产生活用水循环利用 环 境保护设施能够与生产设施同步运行, 污染物排放稳定达标 3 公司注重加强资源综合利用和 循环经济 低碳经济 建设 2016 年, 建材产业共使用包括粉煤灰 脱硫石 膏 镍渣 煤矸石等工业尾矿和废渣约 484 万吨 公司积极发展水泥窑纯低温余热发电项目, 已建成 12 个水泥窑 纯低温余热发电项目并投入使用, 最大限度的利用水泥厂排放的废气热能, 纯低温余热发电 万千瓦时, 减 少二氧化碳排放 37 万吨, 减少二氧化硫排放 1.12 万吨, 减少氮氧化物排放 0.55 万吨 ( 四 ) 其他说明 十八 可转换公司债券情况 ( 一 ) 转债发行情况 ( 二 ) 报告期转债持有人及担保人情况 ( 三 ) 报告期转债变动情况 报告期转债累计转股情况 ( 四 ) 转股价格历次调整情况 ( 五 ) 公司的负债情况 资信变化情况及在未来年度还债的现金安排 ( 六 ) 转债其他情况说明 40 / 269

41 第六节 普通股股份变动及股东情况 股票及其衍生证券的种类 一 普通股股本变动情况 ( 一 ) 普通股股份变动情况表 1 普通股股份变动情况表 报告期内, 公司普通股股份总数及股本结构未发生变化 2 普通股股份变动情况说明 3 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益 每股净资产等财务指标的影响 ( 如有 ) 4 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 ( 二 ) 限售股份变动情况 二 证券发行与上市情况 ( 一 ) 截至报告期内证券发行情况 单位 : 股币种 : 人民币 获准上市交 交易终止日 易数量 期 发行价格发行日期发行数量上市日期 ( 或利率 ) 可转换公司债券 分离交易可转债 公司债类公司债 2016 年 4 月 5 日 6% 1,000,000, 年 5 月 25 日 1,000,000, 年 4 月 5 日 截至报告期内证券发行情况的说明 ( 存续期内利率不同的债券, 请分别说明 ): 具体内容请查阅本报告 第十章公司债相关情况 章节内容 ( 二 ) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 ( 三 ) 现存的内部职工股情况 三 股东和实际控制人情况 ( 一 ) 股东总数 截止报告期末普通股股东总数 ( 户 ) 136,282 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数 ( 户 ) 132,464 ( 二 ) 截止报告期末前十名股东 前十名流通股东 ( 或无限售条件股东 ) 持股情况表 股东名称 ( 全称 ) 长春市人民政府国有资产监督管理委员会 报告期内增减 前十名股东持股情况 期末持股数量 比例 (%) 持有有限售条件股份数量 单位 : 股 质押或冻结情况股份数量状态 股东性质 0 295,088, 未知 0 国家 41 / 269

42 吉林金塔投资股份有限公司 0 129,477, ,576,482 质押 120,000,000 境内非国有法人 吉林敖东药业集团股份有限公司 0 129,477, ,477,298 未知 0 未知 华安基金 - 兴业银行 - 北京世纪融商信息技术有限公司 0 129,477, ,477,298 未知 0 未知 北方水泥有限公司 0 129,477, ,477,298 未知 0 未知 长春市城市发展投资控股 ( 集团 ) 0 国有 109,722, ,722,935 未知 0 有限公司法人 唐山冀东水泥股份有限公司 0 108,482, ,482,368 未知 0 未知 中央汇金资产管理有限责任公司 0 43,734, 未知 0 未知 国信证券股份有限公司 0 38,390, 未知 0 未知 挪威中央银行 - 自有资金 +36,299,060 36,299, 未知 0 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股份种类及数量股的数量种类数量 长春市人民政府国有资产监督管理委员会 295,088,616 人民币普通股 295,088,616 中央汇金资产管理有限责任公司 43,734,900 人民币普通股 43,734,900 国信证券股份有限公司 38,390,335 人民币普通股 38,390,335 挪威中央银行 - 自有资金 36,299,060 人民币普通股 36,299,060 中国证券金融股份有限公司 34,004,179 人民币普通股 34,004,179 吉林金塔投资股份有限公司 30,900,816 人民币普通股 30,900,816 东方集团投资控股有限公司 27,114,949 人民币普通股 27,114,949 白山市江源区五道羊岔铁矿有限责任公司 19,914,249 人民币普通股 19,914,249 富恩德 ( 北京 ) 资产管理有限公司 - 富恩德仙多山基金 1 期 18,200,000 人民币普通股 18,200,000 中国工商银行股份有限公司 - 南方消费活力灵活配置混合型发起式证券投资基金 15,397,589 人民币普通股 15,397,589 上述股东关联关系或一致行动的说明 已知长春市人民政府国有资产监督管理委员会是长春市城 市发展投资控股 ( 集团 ) 有限公司的控股股东, 其与其他股东不 存在关联关系, 也不属于 上市公司股东持股变动信息披露管理 办法 中规定的一致行动人 吉林金塔投资股份有限公司主要股 东为亚泰集团高管人员 所属企业班子成员 ( 总部中层 ) 和核心 骨干管理人员, 其已取得私募投资基金管理人资格 未知其他股东之间是否存在关联关系, 也未知是否属于 上 市公司股东持股变动信息披露管理办法 中规定的一致行动人 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明无前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位 : 股有限售条件股份可上市交易情持有的有限况序有限售条件股东名称售条件股份新增可上限售条件号数量可上市交易时间市交易股份数量 1 吉林敖东药业集团股份有限公司 129,477, 年 4 月 29 日 0 限售期 36 个月 42 / 269

43 2 华安基金 - 兴业银行 - 北京世纪 129,477, 年 4 月 29 日 0 限售期 36 个月融商信息技术有限公司 3 北方水泥有限公司 129,477, 年 4 月 29 日 0 限售期 36 个月 4 长春市城市发展投资控股 ( 集团 ) 109,722, 年 4 月 29 日 0 限售期 36 个月有限公司 5 唐山冀东水泥股份有限公司 108,482, 年 4 月 29 日 0 限售期 36 个月 限售期 36 个月且自限售期满后每年转让股份不超过直接或间接所持股份总数的百分之二十五吉林金塔投资股份有限公司主要股东为亚泰集团高管人员 所属企业班子成员 ( 总部中层 ) 和核心骨干管理人员, 其已取得私募投资基金管理人资格 其他限售股东不存在关联关系, 也不属于 上市公司股东持股变动信息披露管理办法 中规定的一致行动人 6 吉林金塔投资股份有限公司 98,576, 年 4 月 29 日 0 上述股东关联关系或一致行动的说明 ( 三 ) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东 四 控股股东及实际控制人情况 ( 一 ) 控股股东情况 1 法人 名称 长春市人民政府国有资产监督管理委员会 单位负责人或法定代表人 黄永超 成立日期 2004 年 7 月 23 日 主要经营业务 该委代表长春市人民政府对市属国有企业行使出资人职能 报告期内控股和参股的其他境内外 - 上市公司的股权情况 其他情况说明 - 2 自然人 3 公司不存在控股股东情况的特别说明 4 报告期内控股股东变更情况索引及日期 5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图 43 / 269

44 ( 二 ) 实际控制人情况 1 法人 名称长春市人民政府国有资产监督管理委员会单位负责人或法定代表人黄永超成立日期 2004 年 7 月 23 日主要经营业务该委代表长春市人民政府对市属国有企业行使出资人职能报告期内控股和参股的其他境内外 - 上市公司的股权情况其他情况说明 - 2 自然人 3 公司不存在实际控制人情况的特别说明 4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期 5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 ( 三 ) 控股股东及实际控制人其他情况介绍 五 其他持股在百分之十以上的法人股东 六 股份限制减持情况说明 第七节优先股相关情况 44 / 269

45 第八节 董事 监事 高级管理人员和员工情况 一 持股变动情况及报酬情况 ( 一 ) 现任及报告期内离任董事 监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 姓名职务 ( 注 ) 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 年度内股份增减变动量 增减变动原因 报告期内从公司获得的税前报酬总额 ( 万元 ) 单位 : 股是否在公司关联方获取报酬 宋尚龙 董事长 总裁 男 年 5 月 7 日 2017 年 5 月 6 日 2,202,196 2,202,196 0 无 是 孙晓峰 副董事长 副总裁 男 年 5 月 7 日 2017 年 5 月 6 日 276, ,412 0 无 是 徐德复 副董事长 男 年 5 月 7 日 2017 年 5 月 6 日 531, ,327 0 无 否 刘树森 董事 常务副总裁总会计师 男 年 5 月 7 日 2017 年 5 月 6 日 276, ,412 0 无 是 王化民 董事 副总裁总经济师 男 年 5 月 7 日 2017 年 5 月 6 日 276, ,412 0 无 是 陈继忠 董事 副总裁 男 年 5 月 7 日 2017 年 5 月 6 日 803, ,645 0 无 否 张凤瑛 董事 副总裁 女 年 12 月 14 日 2017 年 5 月 6 日 无 否 王广基 董事 男 年 5 月 21 日 2017 年 5 月 6 日 无 18 否 谢地 董事 男 年 5 月 21 日 2017 年 5 月 6 日 无 18 否 柳红 董事 女 年 5 月 21 日 2017 年 5 月 6 日 无 18 否 李玉 独立董事 男 年 5 月 7 日 2017 年 5 月 6 日 无 18 否 黄百渠 独立董事 男 年 5 月 7 日 2017 年 5 月 6 日 无 18 否 马新彦 独立董事 女 年 5 月 7 日 2017 年 5 月 6 日 无 18 否 安亚人 独立董事 男 年 5 月 7 日 2017 年 5 月 6 日 无 18 否 周佰成 独立董事 男 年 3 月 25 日 2017 年 5 月 6 日 无 否 姜余民 监事会主席 男 年 4 月 27 日 2017 年 5 月 6 日 无 否 李廷亮 监事会副主席 男 年 12 月 14 日 2017 年 5 月 6 日 526, ,837 0 无 否 韩冬阳 监事 男 年 5 月 7 日 2017 年 5 月 6 日 11,100 11,100 0 无 否 孙弘 监事 女 年 5 月 7 日 2017 年 5 月 6 日 无 否 45 / 269

46 李斌 监事 男 年 5 月 7 日 2017 年 5 月 6 日 无 否 王劲松 监事 男 年 5 月 7 日 2017 年 5 月 6 日 5,631 5,631 0 无 否 于来富 监事 男 年 5 月 7 日 2017 年 5 月 6 日 1,000 1,000 0 无 否 陈国栋 监事 男 年 5 月 21 日 2017 年 5 月 6 日 无 12 否 陈波 监事 男 年 5 月 21 日 2017 年 5 月 6 日 无 61 否 刘晓峰 副总裁 男 年 5 月 7 日 2017 年 5 月 6 日 276, ,412 无 否 杨毅鸣 副总裁 男 年 5 月 7 日 2017 年 5 月 6 日 无 否 田奎武 副总裁 男 年 12 月 10 日 2017 年 5 月 6 日 无 是 翟怀宇 副总裁 男 年 4 月 27 日 2017 年 5 月 6 日 无 否 王友春 副总裁 男 年 4 月 27 日 2017 年 5 月 6 日 无 否 秦音 董事会秘书 女 年 4 月 27 日 2017 年 5 月 6 日 无 否 合计 / / / / / 5,187,384 5,187,384 0 / 2, / 姓名宋尚龙孙晓峰徐德复刘树森 主要工作经历 男,1953 年 11 月出生, 本科学历, 研究员 高级经济师 高级工程师, 中共党员 吉林省第九次党代会代表, 长春市二道区第九届 第十届人大代表 长春市第十届 第十一届人大代表 第十二届人大代表, 吉林省第十届 第十一届人大代表 第十二届人大代表, 第十一届全国人民代表大会代表 先后被评为长春市创业先锋 吉林省优秀共产党员 吉林省特等劳动模范 吉林省杰出企业家 吉林省十大风云人物 振兴长春老工业基地功臣 吉林省高级专家 全国优秀企业家 全国五一劳动奖章获得者 享受国务院政府特殊津贴专家, 2008 年 9 月当选为中国企业联合会 中国企业家协会副会长 曾任长春市二道区城建局副局长 长春龙达建筑实业公司总经理 吉林亚泰 ( 集团 ) 股份有限公司副董事长 总裁, 现任吉林亚泰 ( 集团 ) 股份有限公司董事长 总裁, 东北证券股份有限公司董事 吉林银行股份有限公司董事, 吉林大学首届董事会董事 男,1962 年 9 月出生, 经济学研究生, 研究员, 中共党员 曾任中共吉林省委党校经济学讲师 吉林亚泰 ( 集团 ) 股份有限公司证券部 投资部经理 董事会秘书, 现任吉林亚泰 ( 集团 ) 股份有限公司副董事长 副总裁, 东北证券股份有限公司董事 男,1953 年 2 月出生, 研究生, 正高级经济师, 中共党员, 长春市人大代表, 中国水泥协会副会长, 吉林省建材协会会长 先后被评为长春市劳动模范 国家建材系统劳动模范 全国五一劳动奖章获得者 曾任吉林松江水泥厂矿山团委书记 副矿长 长春双阳水泥 ( 集团 ) 有限责任公司董事长兼总经理 吉林亚泰 ( 集团 ) 股份有限公司副总裁, 现任吉林亚泰 ( 集团 ) 股份有限公司副董事长 男,1962 年 9 月出生, 管理学博士, 正高级会计师, 中共党员, 长春市第十二届 第十三届 第十四届 第十五届人大代表, 长春市五一劳动奖章获得者, 吉林省高级专家 曾任吉林省第一建筑公司财务处处长 总会计师 吉林亚泰 ( 集团 ) 股份有限公司副总会计师, 现任吉林亚泰 ( 集团 ) 股份有限公司董事 党委书记 常务副总裁 总会计师, 东北证券股份有限公司董事 46 / 269

47 王化民陈继忠张凤瑛王广基谢地柳红李玉黄百渠马新彦安亚人 男,1962 年 1 月出生, 博士, 研究员, 中共党员, 吉林省第十三批有突出贡献中青年专业技术人才, 长春市劳动模范 曾任吉林工业大学财务会计系主任 吉林亚泰 ( 集团 ) 股份有限公司证券投资部经理 研究院院长 吉林亚泰 ( 集团 ) 股份有限公司副总经济师, 现任吉林亚泰 ( 集团 ) 股份有限公司董事 副总裁 总经济师, 东北证券股份有限公司监事 男,1958 年 11 月出生, 本科学历, 正高级工程师, 中共党员, 长春市劳动模范 曾任长春市二道建筑工程公司副总经理 长春市龙达建筑实业公司副总经理 吉林亚泰房地产开发有限公司总经理, 现任吉林亚泰 ( 集团 ) 股份有限公司董事 副总裁 女,1956 年 5 月出生, 大专学历, 正高级经济师, 中共党员, 吉林省劳动模范, 长春市政协委员 曾任长春市商业局组织部副部长 长春崇智商城总经理 吉林正业集团执行副总裁 吉林亚泰富苑购物中心有限公司总经理, 现任吉林亚泰 ( 集团 ) 股份有限公司董事 副总裁 党委副书记 纪委书记 男,1953 年 4 月出生, 博士, 博士生导师, 中国工程院院士, 中国药学会应用药理专业委员会主任委员, 中国药理学会制药工业专业委员会主任委员, 江苏省药理学会理事长, 国家科学技术进步二等奖获得者 曾任中国药科大学副校长, 现任中国药科大学学术委员会主席, 江苏省药物代谢动力学重点实验室主任 国家科技部临床前药代动力学研究平台主任 国家中医药管理局整体药代动力学重点研究室主任, 吉林亚泰 ( 集团 ) 股份有限公司董事 男,1963 年 12 月出生, 博士, 博士生导师, 吉林大学中国国有经济研究中心研究员, 东北财经大学产业组织与企业组织研究中心教授 博士生导师, 清华大学政治经济学研究中心高级研究员, 吉林省有突出贡献的中青年专家 曾任吉林大学经济学院经济学系副主任 副院长, 现任辽宁大学经济学院院长, 吉林亚泰 ( 集团 ) 股份有限公司董事 女,1970 年 4 月出生, 博士, 博士生导师, 民盟成员, 国家杰出青年基金获得者, 第八届中国青年女科学家奖获得者, 中国科学院百人计划基金获得者, 中国药学会药物化学专业委员会委员, 上海药学会药物化学专业委员会委员, 中国女科学家协会会员," 国家自然科学 " 二等奖获得者 现任中国科学院上海药物研究所研究员 博士生导师, 上海科技大学 中国药科大学 沈阳药科大学外聘教授 博士生导师, 吉林亚泰 ( 集团 ) 股份有限公司董事 男,1944 年 1 月出生, 山东济南人, 汉族, 中共党员, 中国工程院院士, 俄罗斯科学院外籍院士, 曾任吉林农业大学校长 教授 博士生导师, 国务院学位委员会第四届 第五届学科评议组成员, 中国菌物学会理事长, 现任国际药用菌学会理事长, 中国食用菌协会副会长, 吉林亚泰 ( 集团 ) 股份有限公司独立董事 男,1949 年 5 月出生, 获英国爱丁堡大学博士学位, 教育部长江学者奖励计划特聘教授, 第八届 第九届 第十届全国人大代表 曾任东北师范大学遗传与细胞研究所所长, 现任东北师范大学遗传与细胞研究所教授 博士生导师, 吉林亚泰 ( 集团 ) 股份有限公司独立董事 女,1958 年 10 月出生, 法学博士, 教授, 博士生导师, 中国民主建国会会员, 国务院政府特殊津贴获得者, 中国民法学研究会副会长, 吉林省法学会民法学研究会会长, 吉林省法学会常务理事, 吉林省第十二批有突出贡献中青年专业技术人才 曾任吉林大学法学院法学研究所所长, 现任吉林大学法学院民商事法律科学研究中心主任, 吉林亚泰 ( 集团 ) 股份有限公司独立董事 男,1955 年 3 月出生, 会计学教授, 中共党员, 博士生导师, 吉林省会计学会副会长, 吉林省审计学会副会长, 吉林省正高级会计评审 47 / 269

48 周佰成姜余民李廷亮韩冬阳孙弘李斌王劲松于来富陈国栋 委员会委员 曾任吉林财经大学会计系教师, 现任东北师范大学商学院教师, 吉林亚泰 ( 集团 ) 股份有限公司独立董事 男,1974 年 11 月出生, 数量经济学博士 现任吉林大学经济学院教授 博士生导师, 吉林大学中国国有经济研究中心研究员, 吉林亚泰 ( 集团 ) 股份有限公司独立董事 兼任中国保险学会理事, 中国金融工程学会常务理事, 吉林省工业与应用数学学会常务理事 男,1953 年 4 月出生, 法学硕士, 中共党员 曾任长春市二道区人民检察院副检察长 检察长, 长春市人民检察院副检察长 长春市纪委副书记 吉林市人民检察院检察长 吉林省纪委常委 吉林省委巡视组巡视专员 吉林亚泰 ( 集团 ) 股份有限公司监事会副主席, 现任吉林亚泰 ( 集团 ) 股份有限公司监事会主席 男,1952 年 4 月出生, 研究生, 高级经济师, 中共党员 曾任吉林省体改委股份制工作处处长 吉林省股份制企业协会秘书长 东北证券股份有限公司董事 监事长 吉林亚泰 ( 集团 ) 股份有限公司董事 副董事长 副总裁 党委书记, 现任吉林亚泰 ( 集团 ) 股份有限公司监事会副主席 男,1975 年 11 月出生, 大专学历, 正高级工程师 工程师, 中共党员, 长春市二道区人大代表, 吉林省第十二批有突出贡献中青年专业技术人才, 长春市五一劳动奖章获得者 曾任吉林亚泰房地产开发有限公司电气技术员 总工办主任 总经理助理 吉林亚泰 ( 集团 ) 股份有限公司总裁办公室副主任 吉林亚泰富苑购物中心有限公司副总经理 吉林亚泰房地产开发有限公司总经理 现任吉林亚泰 ( 集团 ) 股份有限公司监事 女,1958 年 11 月出生, 本科学历, 中共党员, 政工师 高级经济师, 吉林省第十二批有突出贡献中青年专业技术人才 曾任吉林亚泰商城服装商城经理, 吉林龙达康乐宫有限公司总经理, 吉林亚泰超市有限公司总经理 吉林亚泰富苑购物中心有限公司总经理 现任吉林亚泰 ( 集团 ) 股份有限公司监事 总裁助理, 吉林亚泰集团商业投资有限公司总经理 男,1975 年 9 月出生, 大学学历, 正高级工程师, 中共党员, 吉林省第十二批有突出贡献中青年专业技术人才, 长春市劳动模范 曾任吉林亚泰房地产开发有限公司总经理助理 吉林亚泰富苑购物中心有限公司副总经理 吉林亚泰恒大装饰工程有限公司总经理 吉林亚泰 ( 集团 ) 股份有限公司信息管理部总经理 总裁办公室主任 工会副主席 团委书记 现任吉林亚泰 ( 集团 ) 股份有限公司监事 党委副书记 工会主席 男,1971 年 10 月出生, 经济学博士, 高级经济师 研究员, 丹麦哥本哈根大学访问学者, 中共党员 曾任吉林亚泰 ( 集团 ) 股份有限公司证券投资部副经理, 吉林大药房药业股份有限公司总经理, 吉林亚泰 ( 集团 ) 股份有限公司研究院院长, 吉林亚泰 ( 集团 ) 股份有限公司发展规划部总经理, 吉林亚泰 ( 集团 ) 股份有限公司科技研发部总经理, 现任吉林亚泰 ( 集团 ) 股份有限公司监事 总裁助理, 吉林亚泰集团医药投资有限公司总经理 男,1975 年 7 月出生, 研究生, 高级经济师, 中共党员 曾任吉林粮食高等专科学校教师, 吉林诚元律师事务所律师, 吉林亚泰 ( 集团 ) 股份有限公司法律部副主任, 总裁办公室主任, 现任吉林亚泰 ( 集团 ) 股份有限公司监事 总裁助理 法律部主任 男,1975 年 4 月生人, 本科学历, 曾任顶新国际集团天津顶园国际食品有限公司吉林分公司 ( 长春 ) 财务主管 顶新国际集团天津顶园国际食品有限公司东北分公司 ( 沈阳 ) 财务主管 长春莲花山滑雪场财务总监, 现任长春市农康投资发展有限公司董事 副总经理 长春市东城城乡建设投资有限责任公司总经理 长春二道工业集中区建设开发有限公司总经理, 吉林亚泰 ( 集团 ) 股份有限公司监事 48 / 269

49 陈 波 刘晓峰 杨毅鸣 田奎武 翟怀宇 王友春 吉林亚泰 ( 集团 ) 股份有限公司 2016 年年度报告 男,1970 年 8 月出生, 管理学硕士, 正高级工程师, 中共党员, 曾任吉林亚泰水泥有限公司计控室副主任, 吉林亚泰明城水泥有限公司经理副经理, 亚泰集团哈尔滨水泥 ( 阿城 ) 有限公司总经理, 吉林亚泰集团建材投资有限公司副总经理, 现任吉林亚泰 ( 集团 ) 股份有限公司监事 吉林亚泰集团物资贸易有限公司总经理 男,1965 年 7 月出生, 药学博士, 正高级工程师, 中国农工民主党成员, 吉林省政协委员, 吉林省第十三批有突出贡献中青年专业技术人才, 吉林省五一劳动奖章获得者, 长春市第六批有突出贡献专家, 吉林省医药行业协会会长, 吉林省科学技术协会常委, 长春市工商联合会副主席 曾任国家农业部参茸产品检定中心业务主任 吉林亚泰 ( 集团 ) 股份有限公司研究院院长, 现任吉林亚泰 ( 集团 ) 股份有限公司副总裁 男,1955 年 9 月出生, 研究生学历, 高级经济师, 中共党员, 曾任黑龙江省煤炭工业管理局科技教育处处长 黑龙江省煤炭工业学校校长 中国煤炭国际经济技术合作总公司党委副书记 黑龙江省地方煤炭工业 ( 集团 ) 总公司党委书记 总经理, 现任吉林亚泰 ( 集团 ) 股份有限公司副总裁 男,1965 年 6 月出生, 经济学硕士, 正高级经济师, 中共党员, 吉林省第十四批有突出贡献中青年专业技术人才, 长春市劳动模范 曾任长春税务学院金融学讲师, 吉林省国际信托投资公司证券部 投资银行部经理, 北京首证投资顾问有限公司副总经理, 吉林亚泰 ( 集团 ) 股份有限公司董事会秘书 总裁助理 证券投资部总经理, 吉林金泰投资有限公司总经理, 现任吉林亚泰 ( 集团 ) 股份有限公司副总裁 男,1964 年 3 月出生, 本科学历, 正高级工程师, 中共党员, 吉林省第十二批有突出贡献中青年专业技术人才, 长春市五一劳动奖章获得者 曾任吉林亚泰水泥有限公司副总经理 吉林亚泰鼎鹿水泥有限公司总经理 吉林亚泰集团建材投资有限公司总经理李 吉林亚泰 ( 集团 ) 股份有限公司监事 总裁助理, 现任吉林亚泰 ( 集团 ) 股份有限公司副总裁 男,1962 年 11 月出生, 管理科学与工程硕士, 高级工程师 曾任沈煤集团办公室调研科副科长 科长, 沈煤集团办公室副主任 主任, 红菱煤矿党委书记 矿长, 矿务局调度室主任, 矿务局清欠办主任, 建材总厂厂长兼党委书记, 辽宁交通水泥公司总经理 董事长, 辽宁中北水泥公司总经理, 现任吉林亚泰 ( 集团 ) 股份有限公司副总裁 女,1976 年 6 月出生, 本科学历, 高级经济师, 曾任吉林亚泰 ( 集团 ) 股份有限公司监事 证券事务代表 证券投资部业务经理, 现任秦音吉林亚泰 ( 集团 ) 股份有限公司董事会秘书 董事会办公室主任 其它情况说明 ( 二 ) 董事 高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 49 / 269