关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告

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阳城桂
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1 通讯地址 : 北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层 Postal Address:5-11/F,West Tower of China Overseas Property Plaza, Building 7,NO.8,Yongdingmen Xibinhe Road, Dongcheng District, Beijing 邮政编码 (Post Code): 电话 (Tel):+86(10) 传真 (Fax):+86(10) 关于天水华天科技股份有限公司募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告天水华天科技股份有限公司全体股东 : 瑞华核字号我们接受委托, 对后附的天水华天科技股份有限公司 ( 以下简称华天科技公司 ) 截至 2017 年 12 月 31 日止的董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告进行了鉴证工作按照中国证监会发布的上市公司监管指引第 2 号上市公司募集资金管理和使用的监管要求 ( 证监会公告 [2012]44 号 ) 和深圳证券交易所颁布的深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号 : 上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式等有关规定, 编制董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告, 提供真实合法完整的实物证据原始书面材料副本材料口头证言以及我们认为必要的其他证据, 是华天科技公司董事会的责任我们的责任是在执行鉴证工作的基础上, 对董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告发表鉴证意见我们按照中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务的规定执行了鉴证工作, 该准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则, 计划和执行鉴证工作以对董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告是否不存在重大错报获取合理保证在执行鉴证工作的过程中, 我们实施了检查会计记录重新计算相关项目金额等我们认为必要的程序我们相信, 我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础 - 1 -

2 我们认为, 天水华天科技股份有限公司截至 2017 年 12 月 31 日止的董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告在所有重大方面按照中国证监会发布的上市公司监管指引第 2 号上市公司募集资金管理和使用的监管要求 ( 证监会公告 [2012]44 号 ) 和深圳证券交易所颁布的深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号 : 上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式等有关规定编制本鉴证报告仅供天水华天科技股份有限公司 2017 年年度报告披露之目的使用, 不得用作任何其他目的瑞华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 中国注册会计师 : 张海英中国北京中国注册会计师 : 魏兴花 2018 年 3 月 24 日 - 2 -

3 天水华天科技股份有限公司董事会关于募集资金存放与使用情况的专项报告 (2017 年度 ) 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实准确完整, 没有虚假记载误导性陈述或重大遗漏根据中国证监会发布的上市公司监管指引第 2 号上市公司募集资金管理和使用的监管要求 ( 证监会公告 [2012]44 号 ) 和深圳证券交易所颁布的深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号 : 上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式等有关规定, 天水华天科技股份有限公司 ( 以下简称公司或本公司 ) 董事会编制了截至 2017 年 12 月 31 日止募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告一募集资金基本情况 1 实际募集资金金额及资金到位时间经中国证券监督管理委员会证监许可 [2015]2411 号关于核准天水华天科技股份有限公司非公开发行股票的批复核准, 公司于 2015 年 11 月以非公开的方式发行人民币普通股 (A 股 )122,624,152 股, 每股发行价格为元, 募集资金总额为 1,999,999, 元, 扣除发行费用 26,242, 元后的实际募集资金净额为 1,973,757, 元该募集资金已于 2015 年 11 月 18 日到达公司募集资金专项账户, 募集资金到位情况已经瑞华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 审验, 并出具了瑞华验字号验资报告 2 以前年度已使用金额本报告期使用金额及当前余额单位 : 万元本报告期使用金额利息和理财收入以前年度报告期末置换先期投直接投入募暂时补充存款利息理财已投入余额入项目金额集资金项目流动资金收入净额收益 161, , , ,

4 截至 2017 年 12 月 31 日募集资金累计利息和理财收入为 2, 万元, 其中 : 存款利息收入净额为万元, 理财产品收益为 1, 万元二募集资金的管理情况为规范募集资金的管理和使用, 保护投资者利益, 根据深圳证券交易所股票上市规则深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引等相关规定和要求, 结合公司实际情况, 公司制定了募集资金使用管理办法根据公司 2015 年度非公开发行 A 股股票预案及公司发行申请文件的安排,2015 年 11 月 20 日, 公司通过募集资金专户向华天科技 ( 昆山 ) 电子有限公司 ( 以下简称华天昆山 ) 增资 51, 万元, 用于其进行募集资金投资项目晶圆级集成电路先进封装技术研发及产业化项目建设 2015 年 11 月 25 日, 公司通过募集资金专户向华天科技 ( 西安 ) 有限公司 ( 以下简称华天西安 ) 增资 61, 万元, 用于其进行募集资金投资项目智能移动终端集成电路封装产业化项目建设公司及华天西安华天昆山分别在中国银行股份有限公司天水分行中国民生银行股份有限公司西安分行文景路支行中国建设银行股份有限公司昆山高新区支行开设募集资金专项账户 2015 年 11 月 27 日, 公司及其子公司华天西安华天昆山和瑞信方正证券有限责任公司与各募集资金专项账户开设银行分别签订了天水华天科技股份有限公司非公开发行股票募集资金三方监管协议公司及其华天西安和华天昆山对募集资金实行专户存储, 并对本次非公开发行募集资金的使用执行严格的审批监督程序, 确保专款专用上述监管协议主要条款与深圳证券交易所募集资金专户存储三方监管协议 ( 范本 ) 不存在重大差异截至 2017 年 12 月 31 日, 天水华天科技股份有限公司非公开发行股票募集资金三方监管协议均得到了切实有效的履行截至 2017 年 12 月 31 日, 本次非公开发行募集资金专户存储情况如下 : 单位 : 万元初始存放金利息和理定期存款公司名称专户银行名称银行账号已使用金额存储余额额财收入转入天水华天中国银行股份 , , , 科技股份有限公司天水 990 有限公司分行 , ,

5 华天科技 ( 西安 ) 有限公司华天科技 ( 昆山 ) 电子有限公司中国民生银行股份有限公司西安分行文景路支行中国建设银行股份有限公司昆山高新区支行 , , 注 , , , , 合计 197, , , , 注 : 华天西安中国民生银行股份有限公司西安分行文景路支行募集资金专户金额已使用完毕, 于 2017 年 9 月 21 日销户 2015 年 12 月 29 日, 公司第四届董事会第二十四次会议审议通过了关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案, 公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下, 使用部分暂时闲置的募集资金购买安全性高流动性好的银行保本型理财产品, 使用最高额度不超过人民币 7 亿元, 期限自董事会审议通过之日起十二个月在上述最高额度及期限内, 资金可以滚动使用本年度未发生募集资金理财事项, 截至 2017 年 12 月 31 日, 累计获得理财产品收益为 1, 万元三 2017 年度募集资金的实际使用情况根据公司 2015 年第一次临时股东大会决议和第四届董事会第十七次会议决议及公司 2015 年度非公开发行 A 股股票预案, 公司本次非公开发行募集资金扣除发行费用后, 用于集成电路高密度封装扩大规模项目智能移动终端集成电路封装产业化项目晶圆级集成电路先进封装技术研发及产业化项目和补充流动资金截至 2017 年 12 月 31 日, 公司非公开发行募集资金的实际使用情况详见附表 :2015 年度非公开发行募集资金使用情况对照表 (2017 年度 ) 四变更募集资金投资项目情况公司截至 2017 年 12 月 31 日, 募集资金投资项目未发生变更, 也无对外转让或置换的情况 - 5 -

6 五募集资金使用及披露中存在的问题公司按深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引和公司募集资金使用管理办法等相关规定使用和管理募集资金, 并及时真实准确完整地披露募集资金的存放与使用情况, 募集资金的存放使用管理及披露不存在违规情形天水华天科技股份有限公司董事会 2018 年 3 月 24 日 - 6 -

7 附表 : 2015 年度非公开发行募集资金使用情况对照表 (2017 年度 ) 单位 : 万元项目金额或比例项目金额募集资金总额 197, 报告期投入募集资金总额 32, 报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额变更用途的募集资金总额比例已累计投入募集资金总额 193, 承诺投资项目和超募资金投向集成电路高密度封装扩大规模项目智能移动终端集成电路封装产业化项目晶圆级集成电路先进封装技术研发及产业化项目是否已变募集资金调整后投更项目 ( 含承诺的投资总额 (1) 部分变更 ) 资总额截至期末截至本期末投项目达到预本报告期累计投入资进度 (%) 定可使用状投入金额金额 (2) (3)=(2)/(1) 态的日期本报告期项目可行性是否达到实现的效是否发生重预计效益益大变化否 58, , , , 年底 5, 否否否 61, , , , 年底 6, 否否否 51, , , , 年底 1, 否否补充流动资金否 30, , , 年底 - 不适用否承诺投资项目小计 200, , , , , 超募资金投向归还银行借款 ( 如有 ) 补充流动资金 ( 如有 ) 超募资金投向小计合计 200, , , , , 未达到计划进度或预计效益的情况和原因集成电路高密度封装扩大规模项目智能移动终端集成电路封装产业化项目和晶圆级集成电路先进封装技术研发及产业化项目建设已完成, 投资效益将在

8 年以后逐步体现项目可行性发生重大变化的情况说明超募资金的金额用途及使用进展情况募集资金投资项目实施地点变更情况募集资金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况用闲置募集资金暂时补充流动资金情况项目实施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无无无无公司第四届董事会第二十三次会议审议通过关于使用募集资金置换先期投入自筹资金的议案, 同意公司使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 36, 万元该笔资金已全部置换无无截至 2017 年 12 月 31 日, 募集资金余额 5, 万元 ( 含利息和理财收入 1, 万元 ), 主要为募集资金投资项目建设尾款无说明 : 募集资金承诺原投资总额为 200, 万元 ;2015 年 11 月 18 日公司实际募集资金净额为 197, 万元, 公司根据实际募集资金净额确定的募集资金投入总额调整为 197, 万元 - 8 -

中材高新材料股份有限公司

中材高新材料股份有限公司关于深圳市沃尔核材股份有限公司募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告瑞华核字 2018 48130009 号目录一鉴证报告 1-2 二关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告 3-7 三本所营业执照及执业许可证 ( 复印件 ) 四签字注册会计师资格证书 ( 复印件 ) 通讯地址 : 北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层 Postal Address:5-11/F,West