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1 华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金 2010 年第 4 季度报告 2010 年 12 月 31 日 基金管理人 : 华宝兴业基金管理有限公司基金托管人 : 中国银行股份有限公司报告送出日期 : 2011 年 1 月 21 日 1

2 1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2011 年 1 月 18 日复核了本报告中的财务指标 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 基金管理人承诺以诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利 基金的过往业绩并不代表其未来表现 投资有风险, 投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书 本报告中财务资料未经审计 本报告期自 2010 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止 2 基金产品概况 基金简称 华宝兴业大盘精选股票 基金主代码 交易代码 基金运作方式基金合同生效日报告期末基金份额总额投资目标 契约型开放式 2008 年 10 月 7 日 915,990, 份在控制风险的前提下, 争取基金净值中长期增长超越业绩比较基准 本基金将深入研究大盘股基本面和长期发展前景, 注重价值挖 投资策略 掘, 通过定量与定性相结合的个股精选策略精选个股, 通过对 宏观经济 行业经济的把握以及对行业运行周期的认识, 调整 股票资产在不同行业的投资比例 本基金的大盘股指沪深 A 股 2

3 按照流通市值从大至小排名在前 1/3 的股票 业绩比较基准沪深 300 指数收益率 80%+ 上证国债指数收益率 20% 风险收益特征 基金管理人 基金托管人 本基金属于证券投资基金中的较高风险 较高收益的品种 华宝兴业基金管理有限公司 中国银行股份有限公司 3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标单位 : 人民币元主要财务指标报告期 (2010 年 10 月 1 日 年 12 月 31 日 ) 1. 本期已实现收益 81,653, 本期利润 60,450, 加权平均基金份额本期利润 期末基金资产净值 1,639,035, 期末基金份额净值 注 :1 本期已实现收益指基金本期利息收入 投资收益 其他收入( 不含公允价值变动收益 ) 扣除相关费用后的余额, 本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益 2 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用, 计入费用后实际收益水平要低于所列数字 较 3.2 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比 阶段 净值增长率 1 净值增长率标准差 2 业绩比较基准收益率 3 业绩比较基准收益率标准差 过去 3 个月 5.35% 1.70% 5.31% 1.42% 0.04% 0.28% 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩 比较基准收益率变动的比较 华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金 累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2008 年 10 月 7 日至 2010 年 12 月 31 日 ) 3

4 注 : 按照基金合同的约定, 自基金成立日期的 6 个月内达到规定的资产组合, 截至 2009 年 4 月 7 日, 本基金已达到基金合同规定的资产配置比例 4 管理人报告 4.1 基金经理 ( 或基金经理小组 ) 简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限任职日期离任日期 证券从业年限 说明 硕士 曾在南方证券股份 有限公司 中新苏州工业 园创业投资有限公司和 平安证券股份有限公司 范红兵 本基金基金经理 华宝兴业行业精选股票基金经理 年 从事证券研究 风险投资工作, 于 2007 年 7 月加入华宝兴业基金管理有限公司, 先后任高级分析师 基金经理助理 2009 年 2 月至 2010 年 9 月任华宝兴业行业精选股票 型证券投资基金基金经 理,2010 年 7 月起任华 宝兴业大盘精选股票型 证券投资基金基金经理 4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明本报告期内, 本基金管理人遵守 中华人民共和国证券法 中华人民共和国证券投资 4

5 基金法 及其各项实施细则 华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金基金合同 和其他相关法律法规的规定 监管部门的相关规定, 依照诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 在控制投资风险的基础上, 为基金份额持有人谋取最大利益, 没有损害基金份额持有人利益的行为 由于股 债市的系统性风险, 大盘精选证券投资基金在短期内出现过个股投资比例略高于 10% 的情况 发生此类情况后, 该基金均在合理期限内得到了调整, 没有给投资人带来额外风险或损失 4.3 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况本报告期内, 基金管理人通过交易决策与交易执行相分离 交易部相对投资部门独立 每日交易日结报告等机制, 确保所管理的各基金在交易中被公平对待 本报告期内, 基金管理人严格实施公平交易制度 ; 加强了对所管理的不同投资组合同向交易价差的分析 ; 分析结果没有发现交易价差异常 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较本报告期内, 基金管理人管理的其他基金没有与本基金的投资风格相似的投资组合 异常交易行为的专项说明本报告期内, 本基金没有发现异常交易行为 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 报告期内基金投资策略和运作分析本基金在 2010 年四季度坚持在国民经济调结构 提高社会保障水平扩大内需和城镇化中寻找投资机会, 通过对内需消费型行业 七大新兴产业 中西部区域性产业转移的整体研究, 积极地寻找占据产业链上游附加值高的优势企业 从 10 月中下旬开始, 本基金调整了组合结构, 降低了交运设备和有色的比重, 增加了市场错杀的医药 信息服务 机械 建材和电子行业的配置比重 考虑到经济全面复苏后, 政府前期刺激计划有逐步退出的可能, 同时政府更多的政策会作用在扩大内需, 调整经济结构, 平衡区域发展等方面, 通过精选个股, 所以不断为组合中加入符合上述投资逻辑的投资标的 报告期内基金的业绩表现截止本报告期末, 本基金单位净值为 元, 四季度基金净值涨幅为 5.35%, 基金基准增长率为 5.31%, 基金表现领先于基准 管理人对宏观经济 证券市场及行业走势的简要展望 展望 2011 年, 我们认为国内通胀水平 市场流动性预期 经济转型的力度 资产价格 5

6 的变化等将成为影响国内资本市场新一年表现的主要因素, 贯穿全年 明年物价上涨的趋势将因劳动力成本的上升难以改变, 未来中国将面临长期性的通胀水平 从全年时间周期考虑, 明年上半年 CPI 将可能会出现冲高回落, 但下半年很可能在偏紧政策适度放松和海外经济止跌回升引发大宗商品价格的输入性通胀双重作用下再次出现超预期的通胀可能 流动性方面, 在 2010 年 12 月份中央经济工作会议提出将恢复稳健的货币政策下, 我们认为明年的货币政策会相对收紧, 但从时间分布上很可能是前紧后松 2011 年是 十二五 开局之年, 经济转型 仍是明年经济工作重点, 经济发展方式转变引发的宏观经济走势变化以及产业结构调整, 决定了 2011 年股市基本面的成色 在国内巨大的内需市场增长潜能 国内城市化和工业化加快推进 消费仍处在高速增长阶段等综合因素影响下,2011 年中国经济将继续保持较高增速 证券市场方面, 国内经济复苏趋势确定, 未来市场整体格局将是震荡向上, 投资策略上价值股估值反弹, 成长股震荡整理 消化估值泡沫, 等待时机 从行业配置上适度考虑行业的均衡配置 明年一季度之前, 调控通胀的政策紧缩风险加剧, 二季度之后, 随着通胀警报的逐步解除, 政策放松的期待会开始萌动, 有助于股市企稳回升 行业配置方面, 看好 十二五规划 相关重点行业, 重点关注高端装备制造业 医药 食品饮料 移动互联网等 ; 同时密切关注政策性的变化可能带来周期性蓝筹股的阶段性投资机会 5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 1,403,133, 其中 : 股票 1,403,133, 固定收益投资 - - 其中 : 债券 - - 资产支持证券 金融衍生品投资 买入返售金融资产 - - 其中 : 买断式回购的买入返售金融资产 银行存款和结算备付金合计 192,579, 其他资产 56,807, 合计 1,652,520, 报告期末按行业分类的股票投资组合 6

7 代码 行业类别 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) A 农 林 牧 渔业 58,886, B 采掘业 32,052, C 制造业 861,714, C0 食品 饮料 121,485, C1 纺织 服装 皮毛 - - C2 木材 家具 - - C3 造纸 印刷 - - C4 石油 化学 塑胶 塑料 39,761, C5 电子 219,888, C6 金属 非金属 160,321, C7 机械 设备 仪表 139,644, C8 医药 生物制品 180,613, C99 其他制造业 - - D 电力 煤气及水的生产和供应业 - - E 建筑业 41,661, F 交通运输 仓储业 - - G 信息技术业 239,930, H 批发和零售贸易 56,339, I 金融 保险业 43,530, J 房地产业 53,922, K 社会服务业 10,065, L 传播与文化产业 - - M 综合类 5,031, 合计 1,403,133, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量 ( 股 ) 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 科大讯飞 1,767, ,650, 兴森科技 1,793, ,365, 贵州茅台 409,882 75,385, 冀东水泥 2,459,273 58,112, 上海医药 2,637,297 57,598, 一致药业 1,683,834 55,566, 云南白药 834,918 50,429, 中国联通 8,700,000 46,545, 中国平安 775,123 43,530, 莱宝高科 558,285 36,986, 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 7

8 本基金本报告期末未持有债券 华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金 2010 年第 4 季度报告 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证 5.8 投资组合报告附注 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案 调查, 也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责 处罚, 无证券投资决策程序 需特别说明 本基金股票投资的主要对象是大盘股, 基金管理人建立有基金股票备 选库 本报告期内本基金的前十名股票投资没有超出基金合同规定的股票备选 库 其他资产构成 序号名称金额 ( 元 ) 1 存出保证金 1,437, 应收证券清算款 54,411, 应收股利 4 应收利息 51, 应收申购款 907, 其他应收款 7 待摊费用 8 其他 9 合计 56,807, 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况

9 6 开放式基金份额变动 单位 : 份 本报告期期初基金份额总额 837,714,698 本报告期基金总申购份额 454,915, 减 : 本报告期基金总赎回份额 376,639, 本报告期基金拆分变动份额 ( 份额减少以 - 填列 ) - 本报告期期末基金份额总额 915,990, 注 : 总申购份额含红利再投资和转换入份额 ; 总赎回份额含转换出份额 7 备查文件目录 7.1 备查文件目录中国证监会批准基金设立的文件 ; 华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金基金合同 ; 华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书 ; 华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金托管协议 ; 基金管理人业务资格批件 营业执照和公司章程 ; 基金管理人报告期内在指定报刊上披露的各种公告 ; 基金托管人业务资格批件和营业执照 7.2 存放地点以上文件存于基金管理人及基金托管人住所备投资者查阅 7.3 查阅方式投资者可以通过基金管理人网站, 查阅或下载基金合同 招募说明书 托管协议及基金的各种定期和临时公告 华宝兴业基金管理有限公司 二〇一一年一月二十一日 9