章名节名编号学习目标 ( 掌握 / 理解 / 了解 ) 1. 股权投资基金概述 2. 股权投资基金参与主体 1. 股权投资基金的概念和特点 2. 股权投资基金的发展历史 3. 股权投资基金的基本运作模式 4. 股权投资基金在经济发展中的作用 1. 股权投资基金当事人 2. 股权投资基

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炳晏
5 years ago
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1 基金从业资格全国统一考试大纲股权投资基金 ( 含创业投资基金 ) 基础知识 (2017 年度 ) 一总体目标为确保股权投资 ( 含创业投资 ) 基金从业人员掌握与了解行业相关的基本知识与专业技能, 具备从业必须的执业能力, 特设股权投资基金基础知识科目二能力等级能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求, 分为三个级别 : ( 一 ) 掌握 : 考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容 ( 二 ) 理解 : 考生须对该考点的概念理念原则意义应用范围等有清晰的认识 ( 三 ) 了解 : 作为泛读内容, 考生对其有一个基础的认识三考试内容与能力要求考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求, 掌握下列从业必须的基础知识与专业技能, 并具备在执业过程中综合运用相关知识的执业技能 1

2 章名节名编号学习目标 ( 掌握 / 理解 / 了解 ) 1. 股权投资基金概述 2. 股权投资基金参与主体 1. 股权投资基金的概念和特点 2. 股权投资基金的发展历史 3. 股权投资基金的基本运作模式 4. 股权投资基金在经济发展中的作用 1. 股权投资基金当事人 2. 股权投资基金市场服务机构 3. 股权投资基金监管机构和自律组织 1.1.a 1.1.b 1.2.a 1.2.b 1.2.c 1.2.d 1.2.e 1.3.a 1.3.b 1.4.a 1.4.b 1.4.c 1.4.d 2.1.a 2.2.a 2.2.b 2.3.a 2.3.b 2.3.c 理解股权投资基金的概念理解股权投资基金的特点了解股权投资基金的起源了解国外创业股权投资基金概念的发展了解国外股权投资基金概念的发展了解我国股权投资基金发展及监管的主要阶段了解我国股权投资基金发展的现状掌握股权投资基金的基本运作流程理解股权投资基金运作中的关键要素 : 基金规模及出资方式管理方式投资范围投资策略投资限制收益分配方式了解创业投资基金对解决中小微企业融资问题的贡献了解股权创业投资基金对科技创新的贡献了解并购基金对产业转型和升级的贡献了解我国股权投资基金行业的发展趋势掌握股权投资基金当事人的权利义务和职责了解股权投资基金市场服务机构及提供的服务内容理解股权投资基金财产保管和基金托管的区别理解股权投资基金监管的目标和原则理解股权投资基金政府监管与行业自律的关系理解我国股权投资基金的政府监管和行业自律机构 3.1.a 理解创业投资的概念 3.1.b 理解创业投资基金的概念和运作特点 1. 创业投资基金与并购基金 3.1.c 理解并购基金的概念和运作特点 3. 股权投 3.1.d 掌握杠杆收购基金的投资方式资基金分 3.1.e 了解杠杆收购基金的投资分析类 2. 公司型基金合 3.2.a 理解公司型基金的概念和特点伙型基金与信托 3.2.b 理解合伙型基金的概念和特点 ( 契约 ) 型基金 3.2.c 理解信托 ( 契约 ) 型基金的概念和特点 3. 人民币基金与外币基金 3.3.a 了解人民币股权基金和外币股权基金的概念 4. 股权投资母基金 3.4.a 理解股权投资母基金的业务 2

3 3.4.b 理解股权投资母基金的作用 3.4.c 了解股权投资母基金的风险收益与成本 3.4.d 理解政府引导基金的概念和运作 1. 募集与设立概述 4.1.a 4.1.b 理解股权投资基金募集与设立的概念了解基金募集与设立的区别与联系 2. 募集对象 4.2.a 4.2.b 了解国内外投资者主要类型了解建立合格投资者制度的必要性 4. 股权投资基金的募集与设立 3. 募集方式及流程 4. 组织形式选择 4.3.a 4.3.b 4.3.c 4.4.a 4.4.b 掌握募集方式的主要分类掌握募集一般流程与募集所需主要资料理解募集机构的责任与义务掌握基金组织形式选择的影响因素掌握股权投资基金的基本税负 5. 股权投资基金的 4.5.a 理解基金合同的基本要求和主要内容设立 4.5.b 理解不同组织形式基金设立的条件及流程 1. 股权投资的一般流程 5.1.a 了解股权投资基金一般投资流程 5.2.a 理解尽职调查的概念目的和作用 5.2.b 掌握业务尽职调查的重点内容 5. 股权投资基金的投资 6. 股权投资基金的投资后管理 2. 投资调查与分析 3. 投资项目估值 4. 投资协议主要条款 1. 投资后管理概述 2. 投资后项目跟踪与监控 5.2.c 掌握财务尽职调查的重点内容 5.2.d 掌握法律尽职调查的重点内容 5.2.e 了解尽职调查的方法 5.2.f 了解尽职调查报告的基本内容 5.3.a 了解企业价值与股权价值的联系和区别 5.3.b 掌握相对估值法的原理与方法 5.3.c 掌握折现现金流法的原理与方法 5.3.d 掌握创业投资估值法的原理与方法 5.3.e 理解成本法和清算价值法的原理与方法 5.4.a 掌握估值条款和估值调整条款 5.4.b 掌握优先认购权条款 5.4.c 掌握第一拒绝权条款和随售权条款 5.4.d 掌握反摊薄条款 5.4.e 掌握保护性条款和董事会席位条款 5.4.f 掌握回售权条款和拖售权条款 5.4.g 掌握竞业禁止条款 5.4.i 掌握保密条款 5.4.j 掌握排他性条款 6.1.a 理解投资后管理的概念内容和作用 6.1.b 理解投资后管理中获取信息的主要方式 6.2.a 理解项目跟踪与监控的常用指标 6.2.b 掌握项目跟踪与监控的主要方式 3. 增值服务 6.3.a 理解增值服务的价值 3

4 7. 股权投资基金的项目退出 6.3.b 理解增值服务的主要内容 1. 投资退出概述 7.1.a 了解项目退出的概念意义和主要方式 7.2.a 了解股票首次公开发行并上市的概念 7.2.b 理解境内上市和境外上市的主要市场 7.2.c 理解境内直接上市的流程 2. 上市转让退出 7.2.d 理解境内间接上市的主要方式 7.2.e 理解境外上市的主要方式掌握我国二级股票市场的主要交易机制 ( 竞价交易 7.2.f 机制大宗交易机制要约收购机制协议转让机制 ) 7.3.a 了解我国主要场外交易市场 3. 挂牌转让退出 7.3.b 7.3.c 7.3.d 理解全国股转系统挂牌条件理解全国股转系统挂牌流程掌握全国股转系统挂牌后的退出方式 8. 股权投资基金的内部管理 4. 协议转让退出 7.4.a 理解协议转让退出的主要方式和流程 5. 清算退出 7.5.a 理解清算退出的方式和流程 1. 投资者关系管理 8.1.a 了解股权投资基金投资者关系管理的意义 8.1.b 了解股权投资基金各阶段与投资人互动的重点 8.2.a 理解公司型股权基金增资减资股权转让收益分配清算 2. 基金权益登记 8.2.b 理解合伙型股权基金的入伙 / 增加出资退伙 / 减少出资份额转让收益分配清算 8.2.c 理解信托 ( 契约 ) 型股权基金的认缴出资退出份额转让收益分配清算 3. 基金的估值与核 8.3.a 理解基金估值的概念原则和主要方法算 8.3.b 了解基金费用基金会计核算和基金财务报 4. 收益分配与基 8.4.a 掌握基金收益分配的基本概念及方式金清算 8.4.b 了解基金清算的基本含义清算原因与清算程序 5. 基金信息披露 8.5.a 了解信息披露的作用及原则 8.5.b 理解基金信息披露的内容和安排 6. 基金托管 8.6.a 了解基金托管的作用及原则 8.6.b 理解基金托管的服务内容 8.7.a 了解基金服务业务的发展背景 7. 基金服务业务 8.7.b 理解基金服务业务的服务内容 8.7.c 了解基金服务业务中基金管理人应承担的责任 8.7.d 了解基金外包服务中可能存在的利益冲突 8.8.a 了解基金业绩评价的意义 8. 基金业绩评价 8.8.b 了解基金业绩评价需考虑的因素 8.8.c 掌握内部收益率的计算方法 8.8.d 掌握已分配收益倍数的计算方法 4

5 8.8.e 掌握总收益倍数的计算方法 9. 基金管理人内部控制 8.9.a 8.9.b 8.9.c 理解管理人内部控制的作用和原则理解管理人内部控制的要素构成理解管理人内部控制的主要控制活动要求 1. 政府监管概述 9.1.a 9.1.b 了解政府管理的历史演变过程理解政府管理的主体及各主体的管理内容 9.2.a 了解政府监管的法律依据 9.2.b 掌握对股权投资基金管理人的基本要求 9.2.c 理解合格投资者必备要素 9.2.d 掌握合格投资者标准视为合格投资者的情形及穿透核查的基本要求 9.2.e 掌握单只基金的投资者人数限制 9.2.f 理解基金募集的一般规则 2. 政府管理的主要 9.2.g 掌握投资运作中的禁止行为 9. 股权投资基金的内容 9.2.h 9.2.i 掌握基金信息披露的要求了解对股权投资服务机构的基本要求政府管理 9.2.j 了解境外投资者在境内参与设立股权投资基金的相关制度 9.2.k 了解境外股权投资基金境内投资的监管规则 9.2.l 了解境内股权投资基金境外投资的监管规则 9.2.m 掌握股权投资基金合规运营和非法集资的界限 9.2.n 了解股权投资基金业务可能涉及的刑事犯罪种类 3. 政府管理的形 9.3.a 理解监管机构的调查手段式与手段 9.3.b 理解违反法律法规时的处理方式 9.4.a 掌握对早期企业股权投资的税收优惠政策 4. 对创业投资基金 9.4.b 了解财政性引导基金的主要政策和作用的政策支持 9.4.c 了解国有股转持豁免政策的基本内容 9.4.d 了解促进创业投资发展的相关政策措施 1. 行业自律概述 10.1.a 10.1.b 了解中国证券投资基金业协会的性质及工作职责掌握行业自律的主要内容 10.2.a 了解基金管理人登记和基金备案的背景和意义 10. 行业 10.2.b 掌握基金管理人登记和基金备案的原则和基本要求自律管理 2. 登记与备案 10.2.c 掌握基金管理人登记与基金备案的方式 10.2.d 掌握基金管理人登记的内容 10.2.e 掌握基金备案的内容 5

6 3. 其他自律管理 10.2.f 10.2.g 10.2.h 10.3.a 10.3.b 10.3.c 10.3.d 10.3.e 10.3.f 10.3.g 10.3.h 10.3.i 10.3.j 了解出具法律意见书的基本要求理解出具法律意见书应重点核查的内容掌握登记与备案的自律管理措施掌握合法募集主体掌握股权投资基金募集的主要程序掌握投资者适当性管理的要求掌握基金募集的禁止性行为和禁止性推介渠道了解信息披露管理的主要内容掌握信息披露的禁止性行为理解信息披露的自律管理措施了解股权投资基金管理人内部控制管理的相关要求理解基金合同中必备条款和主要内容理解股权投资基金服务业务管理的相关要求 6

对应教材章名 1. 股权投资基金概述 2. 股权投资基金参与主体节名编号学习目标 ( 掌握 / 理解 / 了解 ) 1. 股权投资基金的概念和特点 2. 股权投资基金的发展历史 3. 股权投资基金的基本运作模式 4. 股权投资基金在经济发展中的作用 1. 股权投资基金当事人 2. 股权投资

对应教材章名 1. 股权投资基金概述 2. 股权投资基金参与主体节名编号学习目标 ( 掌握 / 理解 / 了解 ) 1. 股权投资基金的概念和特点 2. 股权投资基金的发展历史 3. 股权投资基金的基本运作模式 4. 股权投资基金在经济发展中的作用 1. 股权投资基金当事人 2. 股权投资基金从业资格全国统一考试大纲股权投资基金 ( 含创业投资基金 ) 基础知识 (2017 年度修订 ) 一总体目标为确保股权投资 ( 含创业投资 ) 基金从业人员掌握与了解行业相关的基本知识与专业技能, 具备从业必需的执业能力, 特设私募股权投资基金基础知识科目二能力等级能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求, 分为三个级别 : ( 一 ) 掌握 : 考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容