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殖谢
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1 杭州老板电器股份有限公司突发事件应急处理制度第一章总则第一条为加强杭州老板电器股份有限公司 ( 以下简称公司 ) 突发事件应急管理, 建立快速反应和应急处置机制, 最大限度降低突发事件造成的影响和损失, 维护公司正常的生产经营秩序和企业稳定, 保护广大投资者的合法利益, 根据中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法中华人民共和国突发事件应对法中国证券监督管理委员会证券期货市场突发事件应急预案等有关法律法规业务规则及公司章程公司信息披露管理办法等规章制度的规定, 结合公司实际情况, 制订本制度第二条本制度所称突发事件是指突然发生的有别于日常经营的已经或可能会对公司的经营财务状况声誉股价产生严重影响以及按照证券监督管理机构或相关法律法规规范性文件等规定应当采取应急处置措施予以应对的偶发性事件第三条公司应对突发事件实行预防为主预防与应急相结合的原则第四条本制度适用于公司及其子公司内突然发生的严重影响或可能导致或转化为严重影响公司股票价格稳定的紧急事件处置第二章突发事件的范围第五条按照社会危害程度影响范围等因素, 突发事件主要包括但不限于 : ( 一 ) 治理类 1 公司大股东出现重大风险, 对公司造成重大影响 ; 2 大股东之间存在纷争诉讼, 或出现明显分歧 ; 3 公司与社会股东员工之间存在纷争诉讼; 4 公司董事监事及高管人员涉及重大违规甚至违法行为; 5 公司管理层对公司失去控制; - 1 -

2 6 公司资产被大股东或有关人员转移藏匿到海外或异地无法调回; 7 其他事件 ( 二 ) 经营类 1 公司的经营和财务状况恶化; 2 公司面临退市风险; 3 公司因重大质量事故等无持续经营能力; 4 涉及重大经济损失或民事赔偿风险; 5 其他事件 ( 三 ) 政策及环境类 1 国际重大事件波及公司; 2 国内重大事件或政策的重大变化波及公司; 3 自然灾害造成公司经营业务受到影响; 4 公司内的各类安全事故交通事故公共设施和设备事故等事故灾难造成公司正常经营受到影响 ; 5 公司涉及重大行政处罚风险; 6 其他事件 ( 四 ) 信息类 1 公司的股价异常波动; 2 报刊媒体对公司问题集中或不实报导; 3 社会上存在不实的传言或信息, 给公司造成了影响 ; 4 公司发布的信息出现重大的遗漏或错误, 对市场造成了影响 ; 5 可能或已经造成社会不稳定, 引发投资者群体上访或投诉事件等 ; 6 其他事件第三章组织体系第六条公司对突发事件的处理实行统一领导统一组织, 快速反应协同应对第七条公司成立突发事件处置工作领导小组 ( 以下简称应急领导小组 ), 由董事长与公司高级管理人员和相关职能部门负责人组成 ; 其中董事长担任组长, 董事会秘书担任副组长 - 2 -

3 第八条应急领导小组是公司突发事件处理工作的领导机构, 统一领导公司突发事件应急处理, 就相关重大问题作出决策和部署, 根据需要研究决定公司对外发布事件信息, 主要职责包括 : 1 决定启动和终止突发事件处理系统; 2 拟定突发事件处理方案; 3 组织指挥突发事件处理工作; 4 协调和组织突发风险事件处置过程中对外宣传报道工作, 拟定统一的对外宣传解释口径 ; 5 负责保持与各相关部门或政府的有效联系和衔接; 6 突发事件处理过程中的其他事项第四章预警和预防机制第九条公司应对可能引发突发事件的各种因素采取预防和控制措施, 根据突发事件监测结果及突发事件预控的程度对突发事件进行确认第十条公司各部门子公司及分支机构责任人作为突发事件的预警预防工作第一负责人, 定期检查及汇报部门或公司有关情况, 做到及时提示提前控制, 将事态控制在萌芽状态中第十一条公司相应岗位人员应保持对各类事件发生的日常敏感度, 不断地监测社会环境的变化趋势, 收集整理并及时汇报可能威胁企业的重要信息, 并对其转换为突发事件的可能性和危害性进行评估第十二条有关单位和人员报送报告突发事件预警信息, 应当做到及时客观真实, 不得迟报谎报瞒报漏报第十三条预警信息包括突发事件的类别起始时间可能影响范围预警事项应采取的措施等公司预警信息的传递主要由各子公司公司各部门及分支机构的责任人负责向董事会办公室负责人进行汇报, 然后由副总经理协同有关人员对信息进行分析及调查, 确定为有可能导致或转化为突发事件的各类信息须予以高度重视并立即向公司董事长报告, 必要时提出启动应急预案的建议第十四条当预警信息被董事会秘书确定为需披露的信息后, 则及时按照有关信 - 3 -

4 息披露制度规定进行披露第五章应急处置第十五条发生突发事件时, 应急领导小组要立即采取措施控制事态发展, 组织开展应急救援工作, 并根据职责和规定的权限启动制订的相关应急预案, 及时有效地进行先期处置, 控制事态第十六条应急领导小组确定突发事件后, 应根据突发事件性质及事态严重程度, 及时组织召开会议, 决定启动专项应急预案, 并针对不同突发事件, 成立相关的处置工作小组, 及时开展处置工作 ( 一 ) 治理类突发事件主要处置措施 : 1 对大股东出现重大风险及大股东之间存在的纷争诉讼, 应约见大股东负责人员, 请其予以配合, 并详细了解事情的进展情况 ; 2 对公司董事监事及高管人员涉及重大违规甚至违法行为, 应协助公安部门做好案件的查处工作 ; 3 对公司资产被大股东或有关人员转移藏匿到海外或异地无法调回的, 应深入了解公司现有的资产状况, 对转移资产的详细情况报告有关部门, 必要时报警处理 ; 4 加强与投资者关系的管理, 积极应对投资者的咨询来访及调查 ; 5 按照规定做好信息披露工作 ( 二 ) 经营类突发事件主要处置措施 : 1 彻底了解公司的财务状况, 必要时聘请中介机构进行审计或评估 ; 2 对相关责任人员进行谈话及控制; 3 暂时停止公司的重大投资等经营活动; 4 对于公司经营亏损或面临退市, 积极与各方相关部门或机构进行沟通, 寻找切实可行的解决方案, 如定向增发重组 ; 5 按照规定做好信息披露工作 ( 三 ) 环境类突发事件主要处置措施 : 1 深入调查了解目前环境包括国际国内重大事件政策变化自然环境详细情况以及对公司的影响程度 ; - 4 -

5 2 公司召开经营班子会议, 讨论在上述情形下, 公司如何最大限度地避免对公司造成的影响 ; 3 公司经营班子及时提交有关处理意见, 并上报公司董事会或股东大会予以调整经营策略及投资方向 ; 4 对于自然灾害或社会公共事件对经营项目已经造成严重影响, 则公司应立即派出相关领导亲赴现场进行紧急处理, 并及时上报现场处理情况 ; 5 按照规定做好信息披露工作 ( 四 ) 信息类突发事件主要处置措施 : 1 联系有关媒体负责人, 将真实情况告知, 并商议处理方案 ; 2 立即对不实信息做出澄清或更正, 尽量减少不良信息的影响 ; 3 追查相关责任人, 并要求其改正, 情形严重者诉之法律处理 ; 4 安抚投资者, 做好投资者的咨询来访及调查工作 ; 5 按照规定做好信息披露工作第十七条经应急领导小组决定, 公司可以邀请公正权威专业的机构协助解决突发事件, 以确保公司处理突发事件时的公众信誉度及准确度第十八条突发事件结束后, 应急领导小组应尽快消除突发事件的影响, 并及时解除应急状态, 恢复正常工作状态 ; 同时, 应及时对突发事件的起因过程性质责任影响恢复重建以及事件处理效果等事项进行调查评估, 并在此基础上总结经验吸取教训第十九条公司各部门应当根据突发事件的变化和实施中发现的问题, 及时修订应急预案, 充实应急预案内容, 提高应急预案的科学性和可操作性第二十条应急领导小组拟定关于善后事项的处理意见, 包括遭受损失情况以及恢复经营的建议和意见, 由公司董事会或股东大会批准后执行第二十一条突发事件处理过程中, 涉及到的相关人员要恪守保密原则, 有关突发事件处理工作中的情况, 不得随意泄露 ; 要忠实履行职责, 牢固树立全局观念, 坚决服从公司统一安排, 不得损害公司利益及形象第二十二条突发事件发生后, 公司应及时将事件情况已采取的措施联络人及联系方式等上报证监局及有关部门 ; 同时, 在掌握事件的具体情 - 5 -

6 况后, 应将事件的详细情况书面报送证监局及有关部门, 不得迟报谎报瞒报和漏报, 报告内容主要包括时间地点事件性质影响范围事件发展趋势和已经采取的措施等应急处置过程中, 公司要及时续报有关情况涉外突发事件以及发生在敏感地区敏感时间的突发事件信息的报送, 可随时上报第六章应急保障第二十三条公司下属各部门及各子公司及分支机构要按照职责分工和相关预案, 切实做好应对突发事件的人力物力财力保障等工作, 保证应急工作需要和各项应急处置措施的顺利实施 (1) 通信保障公司的值班电话及应急领导小组成员的手机必须保证畅通, 确保与各部门的联系 (2) 队伍保障应急领导小组有权利根据突发风险处置工作的需要, 召集参与处置人员, 被召集人必须服从安排 (3) 物资保障公司相应部门应做好突发事件处置工作的物资保障, 准备好相关的设施设备及资金交通工具等等 (4) 培训保障公司内部要广泛宣传应急法律法规和预防避险等常识, 增强应急意识, 提高应急处置能力 ; 对负有应急管理职责的人员, 要有计划地进行应急预案和应急知识的专业培训工作第七章奖惩第二十四条突发事件处理工作实行行政领导负责制和责任追究制第二十五条对突发事件应急管理工作中做出突出贡献的先进集体和个人, 公司给予表彰和奖励第二十六条对迟报谎报瞒报和漏报突发事件重要情况或者应急管理工作中有其他失职渎职行为的, 公司将对有关责任人给予行政处分 ; 构成犯罪的, 依法追究刑事责任第八章附则 - 6 -

7 第二十七条本制度未尽事宜, 按国家有关法律法规规范性文件和公司章程的规定执行 ; 如与国家日后颁布的法律法规规范性文件或经合法程序修改后的公司章程相抵触时, 按国家有关法律法规规范性文件和公司章程的规定执行, 并及时修订本制度, 报公司董事会审议通过第二十八条本制度由公司董事会负责解释第二十九条本制度自公司董事会审议通过之日起实施, 修改时亦同杭州老板电器股份有限公司董事会 2010 年 12 月 21 日 - 7 -

上海新梅置业股份有限公司

上海新梅置业股份有限公司突发事件处理制度二〇一三年八月第一章总则第一条为了完善上海新梅置业股份有限公司 ( 以下简称公司 ) 应急管理工作机制, 建立快速畅通的突发事件信息报告渠道, 确保各项应急决策措施的有序实施, 努力将突发事件造成的影响和损失降到最低, 保护广大投资者的合法权益, 依据我国公司法证券法证券期货市场突发事件应急制度等法律法规以及公司章程的规定, 特制定本制度