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3 附件 0-0 年度福建省水利建设质量工作总体考核评分细则 考核指标序号考核要点考核内容分值评分标准 验收合格率 (0 分 ) 大中型水利工程竣工验收合格率 小型水利工程竣工验收合格率 按照水利部 贯彻质量发展纲要提升水利工程质量的实施意见, 大中型水利工程项目一次验收合格率达到 00%, 小型水利工程项目一次验收合格率达到 9% 以上 大中型水利工程项目竣工验收合格率未达到 00% 的, 扣 分 小型水利工程项目竣工验收合格率未达到 9% 的, 扣 分 贯彻落实有关质量管理规定和文件情况, 制定实施办法或转发文件 按照 福建省水利厅关于加强水利工程质量管理工作意见的通知, 各市级水行政主管部门应结合本地实际, 转发具体办法 未转发文件的, 扣 分 质量法治建设 (0 分 ) 建立健全地方水利建设质量规章制度 贯彻落实质量发展纲要促进水利建设质量发展实施方案 按照 贯彻质量发展纲要提升水利工程质量的实施意见, 市级水行政主管部门应结合地方实际特点, 建立健全地方水利建设质量规章制度 按照 贯彻质量发展纲要提升水利工程质量的实施意见 和 福建省水利建设质量发展实施方案, 市级水行政主管部门要加强对质量工作的组织领导和统筹协调, 将质量工作列入重要议事日程, 明确目标责任, 认真组织实施 未结合当地实际情况制定地方质量规章制度的, 扣 分. 未转发执行 福建省水利建设质量发展实施方案 的, 扣 分. 未出台质量工作有关文件, 扣 分. 未将质量工作列入议事日程的, 扣 分. 市级质量监督机构未成立的, 扣 分 质量监督管理 (0 分 ) 7 市级质量监督机构及人员配备 县级质量监督管理机构设置 按照 关于深化水利改革的指导意见 贯彻质量发展纲要提升水利工程质量的实施意见 和 关于进一步明确水利工程建设质量与安全监督责任的意见, 各地要建立健全水利工程建设质量与安全监督机构, 大力推进县级质量与安全监督机构建设, 机构设置 人员配备 监督经费应满足水利工程建设需要. 未配备专职监督人员的, 扣 分. 市级质量监督机构监督人员数量 专业明显不满足监督工作需要的, 扣 分. 市级质量监督机构未配备专职负责人的, 扣 分 编办批复设置的县 ( 区 ) 级质量监督机构数量与同级水行政主管部门数量比例小于 0% 的, 扣 分, 大于 0% 但小于 0% 的, 扣 分

4 . 市级质量监督机构质量监督经费未纳入财政预算的, 扣 分 质量监督管理工作经费保障 根据财政部 国家发展改革委 关于公布取消和停止征收 00 项行政事业性收费项目的通知 ( 财综 00 7 号 ), 自 009 年 月 日起停止收取水利建设工程质量监督费, 所需要的经费, 由同级财政预算予以保障. 市级质量监督机构质量监督经费纳入财政预算但不满足工作需要的, 扣 分 质量监督管理 (0 分 9 福建省水利工程建设质量监督动态管理系统应用 按照 福建省水利厅关于启用福建省水利工程建设质量监督动态管理系统的通知,0 年 月 日起开工的水利工程项目, 按照事权划分 0 年全省部分在建水利工程质量监督分级管理项目清单 中新建项目, 应在动态系统受理质量监督 9. 未在动态系统的, 扣 9 分. 新建已开工项目启用了动态系统但未达到受监项目 0% 的, 扣 分 0 新开工基本建设项目质量监督率 按照 建设工程质量管理条例 水利工程质量管理规定, 工程开工前, 均应按规定办理工程质量监督手续 应由市级质量监督机构监督的开工项目质量监督率未达到 00% 的, 扣 分 质量检测管理 ( 分 ) 质量检测工作实施 按照 水利工程质量检测管理规定 ( 第二十一条 ) 和 贯彻质量发展纲要提升水利工程质量的实施意见, 市级水行政主管部门应对检测单位及其质量检测活动进行监督检查. 未对质量检测单位及检测活动开展监督检查的, 扣 分. 未开展质量监督检测的, 扣 分. 未采集本地区水利建设市场主体信用信息的, 扣 分 质量诚信建设 ( 分 ) 质量问题处理 ( 分 ) 落实福建省水利建设市场主体信用信息管理暂行规定 质量事故调查处理和责任追究 按照 福建省水利建设市场主体信用信息管理暂行规定 : 市 县 ( 市 区 ) 水行政主管部门依照权限, 分别负责其辖区内的水利建设市场主体信用信息管理工作, 采集和发布辖区内水利建设市场主体信用信息, 负责辖区内的市场主体良好行为和不良行为记录信息公告和定期报送工作 质量事故发生后, 按照国家和水利部有关规定, 根据管理权限组织调查组进行调查, 查明事故原因, 提交调查报告 按照 贯彻质量发展纲要提升水利工程质量的实施意见, 因工作失误导致重大工程质量事故的, 各相关部门要追究直接责任人责任, 还要追究参建单位法定代表人或主要负责人的领导责任 ; 造成质量事故的, 要依法追究有关从业人员的责任 ; 因调动工作 退休等原因离开原单位的相关人员, 如在原单位工作期间违反工程质量管理有关规定, 或未切实履行相应职责, 造成重大质量事故的, 要依法追究法律责任. 未按规定在本级水行政主管部门门户网站发布市场主体信用信息的, 扣 分. 未及时记录辖区内市场主体良好行为和不良行为记录的, 扣 分. 未及时将市场主体信息不良行为记录报送上一级水行政主管部门的, 扣 分. 质量事故未进行调查处理和责任追究的, 扣 分. 质量事故调查处理和责任追究不及时的, 扣 分. 未按 四不放过 原则调查处理质量事故的, 扣 分

5 . 未设立质量举报投诉平台的, 扣 分 质量问题处理 ( 分 ) 质量举报投诉受理 按照 贯彻质量发展纲要提升水利工程质量的实施意见, 市级水行政主管部门应设立水利工程质量举报投诉电话 传真 信箱, 运用现代信息技术完善质量投诉举报信息平台, 并向社会公开 畅通举报投诉渠道, 加大案件查办力度. 投诉受理渠道未向社会公开或不畅通的, 扣 分. 举报投诉受理后未开展相应工作的, 扣 分 质量基础工作 (0 分 ) 强制性条文贯彻执行 水利工程质量监督双月报表执行 按照 水利工程建设标准强制性条文管理办法 ( 试行 ), 县级以上水行政主管部门应开展强制性条文的宣贯培训工作, 宣贯培训应列入年度工作计划, 并对其管理的水利工程执行强制性条文的情况进行监督检查 按照 福建省水利水电工程质量监督站关于建立水利工程质量监督通报制度的通知, 自 0 年 月份起, 各市级水利工程质量监督机构, 根据 福建省水利工程质量监督分级管理指导意见 ( 试行 ) 中明确的事权划分, 填报辖区市县两级建设项目质量监督情况, 将文件报表报送省站. 未进行强制性条文监督检查的, 扣 分. 未进行强制性条文宣贯培训或参加培训的, 扣 分. 未执行双月报表制度的的, 扣 分. 未及时报送省站的, 扣 分 7 参加质量教育和培训 按照 贯彻质量发展纲要提升水利工程质量的实施意见 精神, 通过举办展览 论坛 研讨会等活动, 增强人们对水利工程质量重要性的认识, 提升全行业质量意识, 努力形成政府重视质量 企业追求质量 行业崇尚质量 人人关心质量的良好氛围 市水行政主管部门及行业协会等要定期参加省水利厅举办的工程质量教育培训, 推动全行业人员素质得到整体提升. 未参加质量教育培训的, 扣 分 否决项 发生重 ( 特 ) 大质量事故的, 考核结果一律为 D 级 说明 :. 本表打分采用扣分制, 扣分在相应评分标准前 中打, 每项要点扣分不超过该项分值 ; 无扣分该项分值为满分. 水利建设质量工作考核总体考核得分占考核得分的 0%

6 附件 0-0 年度福建省水利建设质量工作项目考核评分细则 考核指标序号考核要点考核内容分值评分标准 质量管理机构及责任人 项目主管部门应在工程开工前完成项目法人组建 应有适应工程建设需要的组织机构, 人员满足要求. 项目法人组建不规范的, 扣 分. 无质量管理机构及责任人的, 扣 分. 质量管理机构及人员配备不能满足项目需要的, 扣 分 质量监督手续办理 项目法人在工程开工前, 应按规定向水利工程质量监督机构办理工程质量监督手续. 未办理质量监督手续的, 扣 分. 质量监督手续办理不及时的, 扣 分 质量管理制度建设 项目法人应全面负起管理责任, 建立健全工程质量管理体系, 加强工程质量管理, 根据工程特点, 建立质量管理制度, 并以正式文件发布. 未建立质量管理制度的, 扣 分. 质量管理制度内容不完善 责任不明确的, 扣 分 项目法人质量管理 (0 分 ) 参建单位质量行为和工程质量检查 应依法选择符合要求的勘察 设计 施工 监理 质量检测等单位, 与参建单位签订的合同文件中应对工程质量以及相应的责任和义务作出明确规定, 并对有关单位强制性条文执行情况等质量行为和工程质量进行检查, 发现问题及时通报, 限期整改. 未对参建单位质量行为和工程质量进行检查且无相关记录的, 扣 分. 未对检查发现问题提出明确整改意见的, 扣 分. 检查发现问题督促整改不及时或不到位的, 扣 分. 检查相关记录不完整的, 扣 分 设计变更手续办理 历次检查 巡查 稽察所提出质量问题的整改 设计变更界定清晰 报批及时 程序规范, 变更文件编制符合规定要求 对稽察 检查 巡查等发现的问题, 制定整改方案, 落实整改责任, 明确处理标准和时限, 建立整改台账, 确保整改到位. 未经审批擅自实施设计变更的或将工程设计变更肢解规避审批的, 扣 分. 不按照规定权限 条件和程序审查 报批工程设计变更文件的, 扣 分. 设计变更文件编制或审批管理不规范的, 扣 分. 质量问题未制定整改方案或未落实整改责任, 问题整改不到位, 敷衍塞责 弄虚作假的, 扣 分. 质量问题整改不及时的, 扣 分. 未建立整改台账的, 扣 分 7 勘察设计文件质量 勘察设计单位必须建立健全设计质量保证体系, 加强设计过程质量控制, 健全设计文件的审核 会签批准制度 在福建省水利建设市场信用信息平台建立信用档案 及时公示项目信息和信用信息. 未建立设计质量保证体系的, 扣 分. 勘察设计文件签批手续不完整的, 扣 分. 未建立信用档案的, 扣 分. 未及时公示项目信息和信用信息的, 扣 分 勘察设计质量保证 (0 分 ) 现场设代机构或责任人 勘察设计单位应设立设计代表机构或明确满足工作需要的设计代表. 未设立设计代表机构或无设计代表的, 扣 分. 现场设计人员及专业不满足工作需要的, 扣 分. 无现场服务的, 扣 分 9 现场服务及工作记录 勘察设计单位应加强工程现场服务, 按合同规定及时提供设计文件及施工图纸, 做好设计文件的技术交底工作, 参加工程验收, 在施工过程中要随时掌握施工现场情况, 优化设计, 及时解决有关设计问题, 并做好相关记录. 不能按时提供设计文件及施工图纸的, 扣 分. 未按有关规定及设计合同进行设计文件技术交底或未参加需勘测 设计人员参加的各类验收的, 扣 分. 现场服务不及时或工作记录不完整的, 扣 分

7 . 质量管理制度不健全的, 扣 分 0 施工质量管理制度建立与执行 施工单位要推行全面质量管理, 建立健全质量保证体系, 制定和完善岗位质量规范 质量责任及考核办法, 落实质量责任制 在福建省水利建设市场信用信息平台建立信用档案 及时公示项目信息和信用信息. 未落实质量责任制的, 扣 分. 未建立信用档案的, 扣 分. 未及时公示项目信息和信用信息的, 扣 分. 未设置现场施工管理机构的, 扣 分 现场施工管理机构及责任人 施工单位应加强施工管理, 按照合同约定, 设置现场施工管理机构, 配备相应管理人员. 未按投标文件配备项目经理或技术负责人, 或未经项目法人同意变更的, 或变更后人员资格不符合要求的, 扣 分. 未按投标文件配备施工员 质检员 安全员 材料员 资料员等, 且不具备相应资格条件的, 每缺一人扣 分. 项目经理或技术负责人未能根据工作需要驻工地现场的, 每人次扣 分 施工质量保证 ( 分 ) 施工过程质量控制 施工单位必须依据国家 水利行业有关工程建设法规 技术规程 技术标准的规定以及设计文件和施工合同的要求进行施工, 并对其施工的工程质量负责 在施工过程中加强质量检验工作, 严格执行施工质量检验和质量评定制度, 严格工序管理, 切实做好工程质量的全过程控制, 并认真做好工程档案资料管理 施工单位要建立健全现场质量自检体系 应具备与工程相适应的质量检验 测试仪器设备 检测人员应熟悉检测业务, 持证上岗 对工程的重要结构部位或隐蔽工程要有质量预检和复检制度. 施工过程质量控制不到位, 存在不按设计文件要求施工, 或单元 ( 工序 ) 工程质量检验评定不合格即进行下一单元 ( 工序 ) 施工的, 扣 分. 未报验即进行施工或施工质量报验弄虚作假的, 扣 分. 未进行施工自检或弄虚作假的 ; 检测单位资质 检测人员资格不符合要求的, 扣 分. 工程重要结构部位或隐蔽工程未进行见证取样, 自检的数量及频次不满足设计 施工技术标准 合同约定要求, 或未及时提供质量检测报告的, 扣 分. 施工档案资料签字不符合要求的, 扣 分. 将不合格建筑材料和工程设备用于工程的, 扣 分 施工材料 设备选用 凡进入施工现场的建筑材料和工程设备应当符合国家有关法律法规及相关合同要求, 均应按有关规定进行检验 经检验不合格的产品不得用于工程. 施工材料 设备选用不规范, 未提供质量检验合格证明 使用说明书及相应的许可证或认证证书等相关材料, 扣 分. 施工材料 设备选用不规范, 质量检验合格证明 使用说明书及相应的许可证或认证证书等相关材料不全 ; 进场施工材料 设备未进行进出库登记或报验或登记 报验不规范的, 扣 分 原材料 中间产品 预埋件材料机构件等储存 根据相关规范和规定, 水泥 钢筋 砂石骨料等主要原材料及预埋件 各种内部观测仪器均有明确的存放和管理要求. 现场原材料 中间产品 预埋件材料 机构件等现场存放出现结块 锈蚀 污染 破损等情况的, 扣 分. 原材料 中间产品 预埋件材料机构件等现场存放不规范的, 扣 分

8 . 无现场监理机构的, 扣 分 现场监理机构及责任人 监理单位应依照监理合同约定, 组建项目监理机构, 配置满足监理工作需要的监理人员, 并在监理合同约定的时间内, 将总监理工程师及其他主要监理人员派驻到监理工地 人员配置如有变化, 应事先征得发包人同意 在福建省水利建设市场信用信息平台建立信用档案 及时公示项目信息和信用信息. 监理人员配备未履行合同约定, 不能满足项目要求的, 扣 分 ; 超过 人的, 每缺一人, 扣 分. 监理单位未按合同约定时间提供监理服务的, 扣 分. 监理人员资格不符合相关规定的, 扣 分. 监理人员变更不符合要求的, 扣 分. 未建立信用档案的, 扣 分 7. 未及时公示项目信息和信用信息的, 扣 分 监理质量控制 ( 分 ) 7 现场监理质量控制 审核签发的各类文件 监理日志 监理月报 监理单位应建立健全质量控制体系, 严格执行国家法律 水利行业法规 技术标准, 严格履行监理合同 按照监理规范要求, 采取旁站 巡视 跟踪检测和平行检测等形式, 对水利工程实施监理 监理机构应签发施工图纸, 审查施工单位施工组织设计和技术措施, 确保专项施工方案符合工程建设强制性标准 应采用通知 指示 批复 签认等文件形式进行施工全过程的控制和管理, 应认真 完整记录每日施工现场的人员 设备和材料 天气 施工环境以及施工中出现的各种情况, 严禁弄虚作假 监理月报应全面反映当月的监理工作情况, 切实履行监理职责. 现场监理质量控制不到位, 出现质量问题的, 扣 分. 未按监理规范要求进行旁站 巡视监理等, 现场监理工作不规范的, 扣 分. 未开展平行检测和跟踪检测或弄虚作假的 ; 检测单位资质 检测人员资格不符合要求的, 扣 分. 平行检测和跟踪检测数量和频次不满足要求, 或未及时提供质量检测报告的, 扣 分. 审核签发各类文件 监理月报 监理日志弄虚作假或无相关材料的, 扣 分. 审核签发各类文件 监理月报不及时或不规范的, 扣 分. 监理日志记录不完整的, 扣 分 单元工程质量评定 及时开展工序 单元工程质量评定, 工程质量检验项目和数量应符合 单元工程评定标准 规定 ; 工程质量检验数据应真实可靠, 检验记录及签证应完整齐全 ; 监理单位监督承包人真实 齐全 完善 规范填写质量评定表, 对承包人工程质量等级自评结果进行复核. 未开展评定或弄虚作假的, 扣 分. 未及时组织工序验收, 评定不及时的, 扣 分. 监理未进行复核 资料不完整, 评定不规范的, 扣 分 工程质量评定验收 (0 分 ) 9 0 重要隐蔽 ( 关键部位 ) 单元工程验收 分部工程 单位工程验收 重要隐蔽单元工程及关键部位单元工程质量经施工单位自评合格, 监理机构抽检后, 由项目法人 ( 或委托监理 ) 监理 设计 施工 工程运行管理 ( 施工阶段已经有时 ) 等单位组成联合小组, 共同检查核定其质量等级并填写签证表, 报质量监督机构核备 分部工程 单位工程由项目法人组织验收, 验收条件 验收程序 验收主要工作以及有关验收资料和成果性文件等符合 水利水电建设工程验收规程 (SL- 00) 的要求. 未按照项目划分确定的重要隐蔽工程, 进行重要隐蔽 ( 关键部位 ) 单元工程验收的, 扣 分. 未组成联合小组, 共同检查核定其质量等级并填写签证表 ; 验收资料不全, 不能客观反映隐蔽工程实际情况的, 扣 分. 未报质量监督机构核备的, 扣 分. 验收条件 验收内容 验收程序等不满足有关要求的, 扣 分. 验收不及时或不规范的, 扣 分 专项验收 阶段验收 竣工验收 专项验收 阶段验收 竣工验收由政府组织验收, 验收条件 验收程序 验收主要工作以及有关验收资料和成果性文件等符合 水利水电建设工程验收规程 (SL-00) 的要求. 验收条件 验收内容 验收程序等不满足有关要求的, 扣 分. 验收不及时或不规范的, 扣 分

9 质量事故应急处置 ( 分 ) 质量监督管理 ( 分 ) 7 质量事故报告 质量事故应急处置 质量事故责任追究 质量监督计划制定参建单位质量行为和工程质量监督检查 工程质量核备 核定 发生质量事故后, 项目法人必须将事故的简要情况及时向项目主管部门报告 报告程序 报告内容符合 水利工程质量管理规定 水利工程质量事故处理暂行规定 水利工程建设重大质量与安全事故应急预案 等规定要求 质量事故应急处置迅速 有效, 安全防护 现场保护到位, 相关记录完整, 符合 水利工程建设重大质量与安全事故应急预案 规定要求 质量事故责任单位与责任人员处理符合 水利工程质量管理规定 水利工程质量事故处理暂行规定 等有关规定要求 质量监督机构根据受监督工程的规模 重要性等, 制订质量监督计划, 确定质量监督的组织形式 按照 福建省水利工程质量监督分级管理指导意见 ( 试行 )( 闽水建管 0 号 ), 分级负责的原则开展水利工程质量监督工作 质量监督机构应制定水利工程质量监督工作制度, 以巡视 抽查方式对水利工程从业单位和从业人员的强制性条文执行情况等质量行为及工程实体质量进行监督检查 按照 水利水电工程施工质量检验与评定规程 (SL7-007) 要求, 对临时工程质量检验评定标准 重要隐蔽 ( 关键部位 ) 单元工程质量等级 分部工程验收质量结论等进行核备 ; 对外观质量评定结果 大型枢纽工程主要建筑物的分部工程验收质量结论 单位工程验收质量结论 工程项目质量等级进行核定 ; 质量监督机构应当自收到核定材料之日起 0 个工作日内完成核定. 发生质量事故未报告的, 扣 分. 发生质量事故后未及时报告的, 扣 0. 分. 发生质量事故后报告程序 内容不符合规定的, 扣 0. 分. 未迅速 有效进行质量事故应急处置, 安全防护 现场保护不到位的, 扣 分. 质量事故应急处理相关记录资料不完整的, 扣 0. 分. 未对责任单位与责任人进行质量事故责任追究的, 扣 分. 未按 四不放过 的原则和有关规定对责任单位与责任人进行质量事故责任追究的, 扣 0. 分. 未编制质量监督计划的, 扣 分. 制定质量监督计划不及时的, 扣 0. 分. 未进行检查的, 扣 分. 监督检查无相关记录的, 扣 分. 未开展核备 ( 定 ) 工作的, 扣 分. 开展核备 ( 定 ) 工作不及时 不规范的, 扣 分 工程实体质量 ( 分 ) 9 实体质量第三方抽检 质量问题及质量缺陷 积极推进第三方检测, 建立健全科学 公正 权威的第三方检验检测体系, 质量检测单位应建立健全质量保证体系, 按照国家和行业标准开展质量检测活动, 确保质量检测工作的科学 准确和公正, 及时 准确地向委托方提交质量检测报告, 对质量检测结果负责 对存在工程安全问题 可能形成质量隐患或者影响工程正常运行的检测结果, 质量检测单位应及时向委托方和质量监督机构报告 对已发现的质量缺陷, 施工企业应当及时修复处理 未能及时进行处理的工程质量缺陷问题, 必须以工程质量缺陷备案形式进行记录备案, 内容包括 : 质量缺陷产生的部位 原因, 对质量缺陷是否处理和如何处理以及对建筑物使用的影响等内容必须真实 全面 完整, 参建单位 ( 人员 ) 必须在质量缺陷备案表上签字, 有不同意见应明确记载. 未开展第三方抽检, 或检测单位资质 检测人员资格不符合要求的, 扣 分. 第三方抽检不规范, 或未及时提供质量检测报告的, 扣 分. 工程关键部位存在质量问题的, 扣 分. 工程实体质量存在较多质量缺陷且未按要求进行处理并进行质量缺陷备案的, 扣 分. 未履行相关手续擅自对工程质量问题部位进行处理的, 扣 分. 外观质量较差的, 扣 分 否决项 0 考核项目发生较大及以上质量事故或自评材料弄虚作假 故意隐瞒的, 该项目考核得分为 0 说明 :. 本表打分采用扣分制, 扣分在相应评分标准前 中打, 每项要点扣分不超过该项分值 ; 无扣分该项分值为满分. 水利建设质量工作考核项目考核得分占考核得分的 0%( 每个市级行政区域内选取 个项目, 每个项目得分占总分的 0%) 7

附件 考核指标 序号 考核要点 年度水利建设质量工作项目考核评分细则 考核内容 分值 评分标准 1 项目法人组建不规范的, 扣 2 分 1 质量管理机构 项目法人应在工程开工前组建完成 项目法人应有适应工程建设需要的内设质量管理机构, 管理人员满足工程建设要求 项目法人应落实内设

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