Members List 会员名单 华创证券有限责任公司 上海华信证券有限责任公司 华福证券有限责任公司 上海证券有限责任公司 华金证券股份有限公司 申港证券股份有限公司 华林证券股份有限公司 申万宏源西部证券有限公司 华龙证券股份有限公司 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 华融证券股份有限公司 申

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1 会员单位名单 一 法定会员 证券公司 129家 74 东证融汇证券资产管理有限公司 爱建证券有限责任公司 东莞证券股份有限公司 安信证券股份有限公司 方正证券股份有限公司 北京高华证券有限责任公司 高盛高华证券有限责任公司 渤海汇金证券资产管理有限公司 光大证券股份有限公司 渤海证券股份有限公司 广发证券股份有限公司 财达证券股份有限公司 广发证券资产管理 广东 有限公司 财富证券有限责任公司 广州证券股份有限公司 财通证券股份有限公司 国都证券股份有限公司 财通证券资产管理有限公司 国海证券股份有限公司 长城国瑞证券有限公司 国金证券股份有限公司 长城证券股份有限公司 国开证券有限责任公司 长江证券 上海 资产管理有限公司 国联证券股份有限公司 长江证券承销保荐有限公司 国融证券股份有限公司 长江证券股份有限公司 国盛证券有限责任公司 川财证券有限责任公司 国盛证券资产管理有限公司 大通证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司 大同证券有限责任公司 国信证券股份有限公司 德邦证券股份有限公司 国元证券股份有限公司 第一创业摩根大通证券有限责任公司 海际证券有限责任公司 第一创业证券股份有限公司 海通证券股份有限公司 东北证券股份有限公司 恒泰长财证券有限责任公司 东方花旗证券有限公司 恒泰证券股份有限公司 东方证券股份有限公司 宏信证券有限责任公司 东海证券股份有限公司 红塔证券股份有限公司 东吴证券股份有限公司 华安证券股份有限公司 东兴证券股份有限公司 华宝证券有限责任公司

2 Members List 会员名单 华创证券有限责任公司 上海华信证券有限责任公司 华福证券有限责任公司 上海证券有限责任公司 华金证券股份有限公司 申港证券股份有限公司 华林证券股份有限公司 申万宏源西部证券有限公司 华龙证券股份有限公司 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 华融证券股份有限公司 申万宏源证券有限公司 华泰联合证券有限责任公司 世纪证券有限责任公司 华泰证券 上海 资产管理有限公司 首创证券有限责任公司 华泰证券股份有限公司 太平洋证券股份有限公司 华西证券股份有限公司 天风证券股份有限公司 华英证券有限责任公司 万和证券股份有限公司 华菁证券有限公司 万联证券有限责任公司 华鑫证券有限责任公司 网信证券有限责任公司 江海证券有限公司 五矿证券有限公司 金通证券有限责任公司 西部证券股份有限公司 金元证券股份有限公司 西藏东方财富证券股份有限公司 九州证券股份有限公司 西南证券股份有限公司 开源证券股份有限公司 湘财证券股份有限公司 联储证券有限责任公司 新时代证券股份有限公司 联讯证券股份有限公司 信达证券股份有限公司 民生证券股份有限公司 兴业证券股份有限公司 摩根士丹利华鑫证券有限责任公司 兴证证券资产管理有限公司 南京证券股份有限公司 银河金汇证券资产管理有限公司 平安证券股份有限公司 银泰证券有限责任公司 齐鲁证券 上海 资产管理有限公司 英大证券有限责任公司 瑞信方正证券有限责任公司 招商证券股份有限公司 瑞银证券有限责任公司 招商证券资产管理有限公司 山西证券股份有限公司 浙江浙商证券资产管理有限公司 上海东方证券资产管理有限公司 浙商证券股份有限公司 上海光大证券资产管理有限公司 中德证券有限责任公司 上海国泰君安证券资产管理有限公司 中国国际金融股份有限公司 上海海通证券资产管理有限公司 中国民族证券有限责任公司 75

3 中国银河证券股份有限公司 中信建投证券股份有限公司 中国中投证券有限责任公司 中信证券 山东 有限责任公司 中航证券有限公司 中信证券股份有限公司 中山证券有限责任公司 中银国际证券有限责任公司 中泰证券股份有限公司 中邮证券有限责任公司 中天证券股份有限公司 中原证券股份有限公司 二 普通会员 一 证券投资咨询公司 84家 76 重庆东金投资顾问有限公司 安徽大时代投资咨询有限公司 大连华讯投资股份有限公司 安徽华安新兴证券投资咨询有限责任公司 鼎信汇金 北京 投资管理有限公司 北部资产经营股份有限公司 福建天信投资咨询顾问股份有限公司 北京博星证券投资顾问有限公司 福建中讯证券研究有限责任公司 北京东方高圣投资顾问有限公司 广东博众证券投资咨询有限公司 北京股商投资有限公司 广东科德投资顾问有限公司 北京海问咨询有限公司 广州广证恒生证券研究所有限公司 北京和众汇富咨询有限公司 广州汇正财经顾问有限公司 北京金美林投资顾问有限公司 广州经传多赢投资咨询有限公司 北京盛世创富证券投资顾问有限公司 广州市万隆证券咨询顾问有限公司 北京盛世华商投资咨询有限公司 广州越声理财咨询有限公司 北京首证投资顾问有限公司 海南港澳资讯产业股份有限公司 北京天相财富管理顾问有限公司 海顺证券投资咨询有限公司 北京指南针科技发展股份有限公司 杭州顶点财经网络传媒有限公司 北京中方信富投资管理咨询有限公司 和讯信息科技有限公司 北京中富金石咨询有限公司 河北源达证券投资顾问股份有限公司 北京中和应泰财务顾问有限公司 河南和信证券投资顾问股份有限公司 北京中资北方投资顾问有限公司 黑龙江省容维证券数据程序化有限公司 成都汇阳投资顾问有限公司 湖南金证投资咨询顾问有限公司

4 Members List 会员名单 湖南巨景证券投资顾问有限公司 深圳市珞珈投资咨询有限公司 江苏百瑞赢证券咨询有限公司 深圳市启富证券投资顾问有限公司 江苏金百临投资咨询股份有限公司 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 江苏天鼎投资咨询有限公司 深圳市优品投资顾问有限公司 联合信用投资咨询有限公司 深圳市中广资本管理有限公司 辽宁弘历投资咨询有限公司 深圳市中证投资资讯有限公司 青岛市大摩投资咨询有限公司 深圳市尊悦证券资讯有限公司 厦门高能投资咨询有限公司 沈阳麟龙投资顾问有限公司 厦门市新汇通投资咨询有限公司 四川大决策证券投资顾问有限公司 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 四川省钱坤证券投资咨询有限公司 厦门中证通投资咨询有限公司 天一星辰 北京 科技有限公司 山东点掌资本管理有限公司 云南产业投资管理有限公司 山东神光咨询服务有限责任公司 浙江同花顺投资咨询有限公司 陕西巨丰投资资讯有限责任公司 上海朝阳永续理财顾问有限公司 二 证券资信评级机构 9家 上海东方财富证券研究所有限公司 大公国际资信评估有限公司 上海海能证券投资顾问有限公司 东方金诚国际信用评估有限公司 上海凯石证券投资咨询有限公司 联合信用评级有限公司 上海迈步投资管理有限公司 鹏元资信评估有限公司 上海荣正投资咨询有限公司 上海新世纪资信评估投资服务有限公司 上海森洋投资咨询有限公司 上海远东资信评估有限公司 上海申银万国证券研究所有限公司 上海资信有限公司 上海世基投资顾问有限公司 中诚信证券评估有限公司 上海新兰德证券投资咨询顾问有限公司 中证指数有限公司 上海亚商投资顾问有限公司 上海益盟软件技术股份有限公司 三 证券公司另类投资子公司 37家 上海证券通投资资讯科技有限公司 长江证券创新投资 湖北 有限公司 上海证券之星综合研究有限公司 大连大通创新投资有限公司 深圳大德汇富咨询顾问有限公司 德邦星睿投资管理有限公司 深圳怀新企业投资顾问股份有限公司 东海证券创新产品投资有限公司 深圳君银证券投资咨询顾问有限公司 东吴创新资本管理有限责任公司 深圳市国诚投资咨询有限公司 东证融达投资有限公司 77

5 方正证券投资有限公司 四 证券公司私募基金子公司 68家 光大富尊投资有限公司 安信乾宏投资有限公司 广发乾和投资有限公司 博正资本投资有限公司 广证领秀投资有限公司 长城资本管理有限公司 国都景瑞投资有限公司 长江成长资本投资有限公司 国金创新投资有限公司 德邦星盛资本管理有限公司 国元创新投资有限公司 第一创业投资管理有限公司 海通创新证券投资有限公司 东海投资有限责任公司 红正均方投资有限公司 东吴创业投资有限公司 华泰创新投资有限公司 东兴资本投资管理有限公司 华西银峰投资有限责任公司 东证锦信投资管理有限公司 江海证券投资 上海 有限公司 东证融通投资管理有限公司 联讯创新投资有限责任公司 方正和生投资有限责任公司 民生证券投资有限公司 光大资本投资有限公司 平安磐海资本有限责任公司 广发信德投资管理有限公司 上海东方证券创新投资有限公司 广州证券创新投资管理有限公司 申银万国创新证券投资有限公司 国都创业投资有限责任公司 深圳第一创业创新资本管理有限公司 国海创新资本投资管理有限公司 深圳惠和投资有限公司 国金鼎兴投资有限公司 深圳开源证券投资有限公司 国联通宝资本投资有限责任公司 深圳市长城证券投资有限公司 国融汇通资本投资有限公司 太证非凡投资有限公司 国泰君安创新投资有限公司 天风创新投资股份有限公司 国信弘盛创业投资有限公司 兴银投资有限公司 国元股权投资有限公司 兴证投资管理有限公司 海通开元投资有限公司 银河源汇投资有限公司 恒泰资本投资有限责任公司 招商证券投资有限公司 红证利德资本管理有限公司 浙江财通创新投资有限公司 泓信资本投资管理有限公司 中航创新资本管理 深圳 有限公司 华富嘉业投资管理有限公司 中投证券投资有限公司 华融瑞泽投资管理有限公司 中州蓝海投资管理有限公司 华泰紫金投资有限责任公司 华西金智投资有限责任公司 78

6 Members List 会员名单 华鑫宽众投资有限公司 太证资本管理有限责任公司 金城资本管理有限公司 天风天睿投资有限公司 金汇财富资本管理有限公司 万联天泽资本投资有限公司 金石投资有限公司 西部优势资本投资有限公司 金元资本投资管理 深圳 有限公司 西证股权投资有限公司 开源创新投资 北京 有限公司 信风投资管理有限公司 联讯资本投资有限公司 兴银成长资本管理有限公司 龙华启富投资有限责任公司 兴证创新资本管理有限公司 鲁证创业投资有限公司 银河创新资本管理有限公司 民生通海投资有限公司 银泰华盈投资有限公司 南京巨石创业投资有限公司 招商致远资本投资有限公司 平安财智投资管理有限公司 浙江财通资本投资有限公司 上海东方证券资本投资有限公司 浙江浙商资本管理有限公司 上海华信资本投资有限公司 中鼎开源创业投资管理有限公司 上海全钰股权投资有限公司 中天辽创投资管理有限公司 申银万国投资有限公司 中投瑞石投资管理有限责任公司 深圳市长城长富投资管理有限公司 中信建投资本管理有限公司 深圳市中天佳汇股权投资管理有限公司 中银国际投资有限责任公司 首正德盛资本管理有限公司 三 特别会员 一 证监会批准设立的交易所等下属机构 7家 二 地方证券业自律组织 36家 上海证券交易所 安徽省证券期货业协会 深圳证券交易所 北京证券业协会 中国金融期货交易所 重庆市证券期货业协会 登记结算公司 大连市证券业协会 金融股份有限公司 福建省证券期货业协会 投资者保护基金有限责任公司 甘肃证券期货业协会 中证信息技术服务有限责任公司 广东证券期货业协会 79

7 广西证券期货业协会 云南省证券业协会 贵州证券业协会 浙江证券业协会 海南证券期货业协会 河北省证券期货业协会 河南省证券期货业协会 安徽省股权托管交易中心 黑龙江省证券业协会 北京股权交易中心有限公司 湖北省证券期货业协会 重庆股份转让中心有限责任公司 湖南省证券业协会 甘肃股权交易中心股份有限公司 吉林省证券业协会 广东金融高新区股权交易中心有限公司 江苏省证券业协会 广西北部湾股权交易所股份有限公司 江西省证券期货业协会 广州股权交易中心有限公司 辽宁证券业协会 海峡股权交易中心 福建 有限公司 内蒙古证券期货业协会 湖南股权交易所有限公司 宁波市证券期货业协会 江西联合股权交易中心有限公司 宁夏证券期货基金业协会 辽宁股权交易中心股份有限公司 青岛证券业协会 宁夏股权托管交易中心 有限公司 青海证券业协会 齐鲁股权交易中心 山东省证券期货业协会 青岛蓝海股权交易中心 山西省证券业协会 青海股权交易中心有限公司 陕西证券期货业协会 山西股权交易中心有限公司 上海市证券同业公会 陕西股权交易中心股份有限公司 深圳市证券业协会 石家庄股权交易所股份有限公司 四川省证券期货业协会 天津股权交易所有限公司 天津市证券业协会 武汉股权托管交易中心有限公司 西藏自治区证券业协会 浙江股权交易中心有限公司 厦门证券期货业协会 中原股权交易中心股份有限公司 新疆维吾尔自治区证券期货业协会 四 观察员 略 80 三 区域性股权市场运营机构 22家

26 承销与保荐业务净收入 合并口径 股票主承销家数 合并口径 股票主承销金额 合并口径 股票承销净收入 合并口径 债券主承销家数 合并口径 债券主承销金额 合并口径 债券承销净收入 合并口径 财务顾问业务净收入 合

26 承销与保荐业务净收入 合并口径 股票主承销家数 合并口径 股票主承销金额 合并口径 股票承销净收入 合并口径 债券主承销家数 合并口径 债券主承销金额 合并口径 债券承销净收入 合并口径 财务顾问业务净收入 合 2015 年度证券公司经营业绩排名情况 近期, 协会对 2015 年度 125 家证券公司会员经审计经营数据及业务情况进行了统计排名 指标分为企业规模与经营绩效 风险管理与负债能力 客户基础与市场影响力三大类, 共计 44 项指标 具体排名情况如下 : 排名指标索引 序号 指标名称 口径 页码 1 总资产 单家公司 2 2 净资产 单家公司 5 3 营业收入 单家公司 8 4 营业收入增长率 单家公司

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24 主动型资产管理受托资金 合并口径 受托客户资产管理业务净收入 合并口径 投资银行业务净收入 合并口径 承销与保荐业务净收入 合并口径 股票主承销家数 合并口径 股票主承销金额 合并口径 股票承销净收入 合并口径 75 31 2014 年度证券公司经营业绩排名情况 近期, 协会对 2014 年度 119 家证券公司会员经审计经营数据及业务情况进行了统计排名 指标分为企业规模与经营绩效 风险管理与负债能力 客户基础与市场影响力三大类, 共计 45 项指标 具体排名情况如下 : 排名指标索引 序号 指标名称 口径 页码 1 总资产 单家公司 2 2 净资产 单家公司 5 3 营业收入 单家公司 8 4 营业收入增长率 单家公司

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29 股票主承销家数专项合并 股票主承销金额专项合并 股票承销佣金收入专项合并 债券主承销家数专项合并 债券主承销金额专项合并 债券承销佣金收入专项合并 担任资产证券化管理人家数专项合并 担任资产证券化管理人发行证券 2016 年度证券公司经营业绩排名情况 近期, 协会对 2016 年度 129 家证券公司会员经审计经营数据及业务情况进行了统计排名 指标分为企业规模与经营绩效 风险管理与负债能力 客户基础与市场影响力三大类, 共计 49 项指标 具体排名情况如下 : 排名指标索引 序号 排名指标 口径 页码 1 总资产 专项合并 3 2 净资产 专项合并 5 3 营业收入 合并口径 7 4 营业收入增长率 合并口径

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28 投资银行业务收入专项合并 承销与保荐业务收入专项合并 股票主承销家数专项合并 股票主承销金额专项合并 股票主承销佣金收入专项合并 债券主承销家数专项合并 债券主承销金额专项合并 债券主承销佣金收入专项合并 78 2017 年证券公司经营业绩排名情况 近期, 协会对 2017 年度 98 家证券公司会员经审计经营数据及业务情况进行了统计排名 指标分为企业规模与经营绩效 风险管理与负债能力 客户基础与市场影响力三大类, 共计 50 项指标 具体排名情况如下 : 排名指标索引 序号 排名指标 口径 页码 1 总资产 专项合并 3 2 净资产 专项合并 5 3 营业收入 合并口径 7 4 营业收入增长率 合并口径

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