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人琮裘
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1 年度要事年度要事法律事务战略推进和保护管理专利申请与审查专利申请与审查第四章专利申请与审查 1. 专利申请与授权 2011 年, 我国专利申请量万件, 同比增长 33.6%, 实现了十二五知识产权事业发展的良好开局国内发明专利申请量保持高速增长, 国内发明专利拥有量首超国外在华量, 我国专利审批能力持续提高 (1) 专利申请根据最新统计,2011 年国家知识产权局受理发明专利申请 52.6 万件, 同比增长 34.5% 其中, 国内发明专利申请 ( 含港澳台地区, 下同 ) 为 41.6 万件, 占总量的 79.1%, 同比增长 42.0%; 国外申请为 11.0 万件, 占总量的 20.9%, 同比增长 12.2% 国内发明专利申请中, 职务申请 32.4 万件, 占总量的 77.9%; 非职务申请 9.2 万件, 占总量的 22.1% 国内职务发明专利申请中, 企业申请 23.2 万件, 占 71.6%; 大专院校申请 6.3 万件, 占 19.5%; 科研单位申请 2.5 万件, 占 7.7%; 机关团体申请 0.4 万件, 占 1.2% 2011 年, 国家知识产权局共受理实用新型专利申请 58.5 万件, 同比增长 42.7%; 受理外观设计专利申请 52.1 万件, 同比增长 23.8% 表年国内发明专利申请量居前十位的企业 ( 含港澳台地区 ) 序号企业名称数量 ( 件 ) 1 中兴通讯股份有限公司华为技术有限公司中国石油化工股份有限公司鸿富锦精密工业 ( 深圳 ) 有限公司海洋王照明科技股份有限公司腾讯科技 ( 深圳 ) 有限公司友达光电股份有限公司中国石油天然气股份有限公司奇瑞汽车股份有限公司中芯国际集成电路制造 ( 上海 ) 有限公司年度报告 ANNUAL REPORT

2 信息化和文献宣传培训和学术活动地方知识产权工作港澳台交流活动国际合作表年发明专利申请量居前十位的国外企业序号国家和地区企业名称数量 ( 件 ) 1 日本索尼公司日本松下电器产业株式会社美国微软公司美国高通股份有限公司美国通用电气公司美国通用汽车环球科技运作有限责任公司日本佳能株式会社荷兰皇家飞利浦电子股份有限公司日本夏普株式会社日本精工爱普生株式会社 1171 表年国内发明专利申请量居前十位的大专院校序号大专院校名称数量 ( 件 ) 1 浙江大学清华大学东南大学上海交通大学北京航空航天大学哈尔滨工业大学天津大学江南大学华南理工大学西安交通大学 803 ANNUAL REPORT 2011 年度报告 43

3 年度要事年度要事法律事务战略推进和保护管理专利申请与审查专利申请与审查表年国内发明专利申请量居前十位的科研院所序号科研院所名称数量 ( 件 ) 1 深圳光启高等理工研究院中国科学院微电子研究所财团法人工业技术研究院电信科学技术研究院中国科学院大连化学物理研究所中国科学院过程工程研究所中国电力科学研究院中国科学院长春光学精密机械与物理研究所中国科学院化学研究所中国科学院上海微系统与信息技术研究所 243 (2) 发明专利申请的地区和国别分布 2011 年国内发明专利申请量居前十位的省市依次是江苏广东北京上海山东浙江辽宁陕西四川和台湾表年发明专利申请量居前十位的省自治区直辖市名次省自治区直辖市数量 ( 件 ) 1 江苏广东北京上海山东浙江辽宁陕西四川台湾年度报告 ANNUAL REPORT

4 信息化和文献宣传培训和学术活动地方知识产权工作港澳台交流活动国际合作 2011 年发明专利申请量排在前十位的国家依次是 : 日本美国德国韩国法国荷兰瑞士英国瑞典和意大利表年发明专利申请量居前十位的国家名次国家数量 ( 件 ) 1 日本美国德国韩国法国荷兰瑞士英国瑞典意大利 1245 (3) 专利申请的技术领域分布 2011 年, 共完成发明专利申请国际专利分类件, 比上年增加了件, 增长 23.5% 从 2011 年发明专利申请的国际专利分类 (IPC) 情况看, 医用牙科用或梳妆用的配制品 (A61K), 电数字数据处理 (G06F), 数字信息的传输 ( 例如电报通信 )(H04L) 半导体器件其他类目未包含的电固体器件 (H01L), 无线通信网络 (H04W) 等 5 领域的国内发明专利申请量均超过了 1 万件表年发明专利申请按 IPC 分类状况 A H 合计 A B C D E F G H 数量 ( 件 ) 构成 100% 16.4% 15.2% 16.7% 1.9% 3.4% 8.7% 17.0% 20.9% ANNUAL REPORT 2011 年度报告 45

5 年度要事年度要事法律事务战略推进和保护管理专利申请与审查专利申请与审查表年发明专利申请按 IPC 分类居前十位的小类发明小类号数量 ( 件 ) 国内发明小类号数量 ( 件 ) 国外发明小类号数量 ( 件 ) 1 A61K A61K H01L G06F G06F G06F H01L H04L H04N H04L H01L A61K H04W H04W H04L G01N A23L H04W A23L G01N A61B H04N C12N H01M C07D H04N C07D H01M C02F G02B 1667 (4) 专利授权 2011 年, 国家知识产权局授权发明专利 17.2 万件, 同比增长 27.4% 其中, 国内发明专利授权为 11.2 万件, 占总量的 65.1%; 国外授权为 6.0 万件, 占总量的 34.9% 在授权的国内发明专利申请中, 职务发明专利授权 9.5 万件, 占总量的 84.8%; 非职务发明专利授权 1.7 万件, 占总量的 15.2% 国内职务发明专利授权中, 企业授权 5.8 万件, 占 61.1%; 大专院校授权 2.7 万件, 占 28.4%; 科研单位授权 0.92 万件, 占 9.7%; 机关团体授权 0.08 万件, 占 0.8% 2011 年, 国家知识产权局共授权实用新型专利 40.8 万件, 同比增长 18.6%; 授权外观设计专利 38.0 万件, 同比增长 13.4% 表年国内发明专利授权量居前十位的企业 ( 含港澳台地区 ) 序号企业名称数量 ( 件 ) 1 中兴通讯股份有限公司华为技术有限公司鸿富锦精密工业 ( 深圳 ) 有限公司中国石油化工股份有限公司杭州华三通信技术有限公司友达光电股份有限公司比亚迪股份有限公司大唐移动通信设备有限公司中芯国际集成电路制造 ( 上海 ) 有限公司英业达股份有限公司年度报告 ANNUAL REPORT

6 信息化和文献宣传培训和学术活动地方知识产权工作港澳台交流活动国际合作表年发明专利授权量居前十位的国外企业序号国家和地区企业名称数量 ( 件 ) 1 日本松下电器产业株式会社韩国三星电子株式会社日本索尼株式会社日本佳能株式会社日本丰田自动车株式会社韩国 LG 电子株式会社日本夏普株式会社荷兰皇家飞利浦电子股份有限公司美国国际商业机器公司日本精工爱普生株式会社 627 表年国内发明专利授权量居前十位的大专院校序号大专院校名称数量 ( 件 ) 1 浙江大学清华大学哈尔滨工业大学北京航空航天大学上海交通大学东南大学华南理工大学天津大学重庆大学西安交通大学 376 ANNUAL REPORT 2011 年度报告 47

7 年度要事年度要事法律事务战略推进和保护管理专利申请与审查专利申请与审查表年国内发明专利授权量居前十位的科研院所科研院所名称数量 ( 件 ) 1 财团法人工业技术研究院中国科学院计算技术研究所中国科学院大连化学物理研究所中国科学院半导体研究所中国科学院长春应用化学研究所中国科学院微电子研究所北京有色金属研究总院中国科学院化学研究所中国科学院自动化研究所中国科学院上海微系统与信息技术研究所 115 表年发明专利授权量居前十位的省自治区直辖市名次省自治区直辖市数量 ( 件 ) 1 广东北京江苏上海浙江台湾山东四川辽宁湖北 3160 (5) 专利拥有量截至 2011 年底, 经国家知识产权局授权并维持有效的专利共计万件, 其中发明专利 69.7 万件, 占 25.4%, 实用新型专利万件, 占 40.9%, 外观设计专利 92.2 万件, 占 33.7% 在维持有效的发明专利中, 国内拥有 35.1 万件, 占 50.4%, 首次超过国外在华有效发明专利数量年度报告 ANNUAL REPORT

8 信息化和文献宣传培训和学术活动地方知识产权工作港澳台交流活动国际合作 2. 专利审查 2011 年, 专利审查进展情况良好, 呈现出结案量持续增长审结高效周期稳定的特点 2011 年, 三种专利审查结案量继续稳定增长, 其中发出发明专利第一次审查意见通知书件, 同比增长 11.3%; 完成发明实质审查件, 同比增长 14.3%; 完成实用新型专利审查件, 同比增长 14.6%; 完成外观设计专利审查件, 同比增长 14.2% 在专利申请量高速增长的情况下, 三种专利的审查周期稳中有降, 发明专利实审审查周期为 22.9 个月, 较上一年进一步缩短 ; 实用新型专利审查周期为 4.7 个月 ; 外观设计专利审查周期为 2.6 个月近年来专利审查员数量逐渐增加, 人员结构和素质均不断得到优化 2011 年底, 我局内设部门在编审查员人数达 2954 人作为辅助专利审查的直属事业单位, 专利审查协作北京中心自 2001 年 5 月成立以来, 为加快审查速度作出了重要的贡献 2011 年成立了国家知识产权局专利局专利审查协作江苏中心和广东中心, 已全面启动了招聘计划期( 月 ) 数量( 件 ) 周 PCT 国际申请作为专利合作条约 (PCT) 受理局,2011 年我局共受理国际申请件, 同比增长 35.3% 自 1994 年起, 我局累计受理国际申请件 2007~2011 年实审结案量和审查周期变化趋势年 5 月 1 日起, 我局开始接收 PCT-SAFE 全电子模式的申请,2011 年通过电子形式提交的申请约占 88% 32 ANNUAL REPORT 2011 年度报告 49

9 年度要事年度要事法律事务战略推进和保护管理专利申请与审查专利申请与审查作为国际检索单位,2011 年我局寄出国际检索报告件, 同比增长 39.2% 自 1994 年起, 累计寄出 PCT 国际检索报告件作为国际初审单位,2011 年我局寄出国际初步审查报告 325 件, 自 1994 年起, 累计寄出国际初步审查报告 5874 件 2011 年, 我局收到进入中国国家阶段的国际申请件, 同比增长 6.0%, 其中发明专利申请件, 实用新型专利申请 324 件自 1994 年起, 收到进入中国国家阶段的国际申请累计为件 PCT 国际申请国际检索和国际初步审查数量 (2010~2011 年 ) 4. 集成电路布图设计登记申请 2011 年, 我局收到集成电路布图设计登记申请 1464 件, 予以公告并发出证书 1329 件自 2001 年 10 月 1 日集成电路布图设计保护条例实施以来, 我局共收到集成电路布图设计登记申请 5940 件, 予以登记公告并发出证书共计 5295 件年度报告 ANNUAL REPORT

10 信息化和文献宣传培训和学术活动地方知识产权工作港澳台交流活动国际合作 5. 复审与专利权无效宣告 (1) 受理专利复审请求与结案 2011 年, 受理复审请求件, 比 2010 年增加 577 件, 同比增长 4.7% 其中, 涉及对驳回发明专利申请决定不服的复审请求为件, 占当年请求总量的 99.3%; 涉及对驳回实用新型专利申请决定不服的复审请求为 66 件, 占当年请求总量的 0.5%; 涉及对驳回外观设计专利申请决定不服的复审请求为 30 件, 占当年请求总量的 0.2% 2011 年, 复审请求结案共件, 其中涉及发明专利申请件, 涉及实用新型专利申请 20 件, 涉及外观设计专利申请为 40 件自 1985 年以来, 共受理复审请求件截至 2011 年底, 复审请求结案件 (2) 受理专利无效宣告请求与结案 2011 年, 受理无效宣告请求 2749 件, 比 2010 年增加 338 件, 同比增长 14% 其中, 涉及发明专利权无效宣告请求为 566 件, 占当年总量的 20.6%; 涉及实用新型专利权的无效宣告请求为 1323 件, 占当年总量的 48.1%; 涉及外观设计专利权无效宣告请求为 860 件, 占当年总量的 31.3% 2011 年全年无效宣告请求结案共 2567 件, 其中涉及发明专利申请 555 件, 涉及实用新型专利 1245 件, 涉及外观设计专利为 767 件自 1985 年以来, 共受理无效宣告请求件截至 2011 年底, 无效宣告请求结案件 (3) 专利行政诉讼 2011 年, 当事人向北京市第一中级人民法院起诉和向北京市高级人民法院上诉的案件分别为 615 和 349 件其中, 对复审决定起诉和上诉的分别有 128 件和 66 件, 对无效宣告请求审查决定起诉和上诉的分别有 487 和 283 件 2011 年, 北京市第一中级人民法院审理复审决定和无效宣告请求审查决定结案 524 件其中, 涉及复审决定的结案 121 件, 涉及无效宣告请求审查决定的结案 403 件 2011 年, 北京市高级人民法院审理复审决定和无效宣告请求决定结案 315 件其中, 涉及复审决定的结案 45 件, 涉及无效宣告请求审查决定的结案 275 件截至 2011 年底, 中华人民共和国最高人民法院申诉案件立案 52 件, 提审结案 49 件 (4) 集成电路布图设计撤销案件审理自 2001 年 10 月 1 日集成电路布图设计保护条例颁行以来, 专利复审委员会共受理 5 件集成电路布图设计撤销案截至 2011 年底, 已审结 4 件 (5) 巡回审理庭的建设和使用自 2008 年起, 专利复审委员会在专利无效案件纠纷较为集中的地方建设 10 个巡回审理庭, 其中 9 个已相继投入使用 2011 年, 专利复审委员会在福建省和新疆维吾尔自治区建设的巡回审理庭投入使用, 另一个在河南省的巡回审理庭正在建设中 ANNUAL REPORT 2011 年度报告 51

内容提要内容提要本报告从专利技术角度对战略性新兴产业发明专利 (2010-2014 年 ) 进行研究课题组以国家统计局战略性新兴产业分类与国际专利分类 (IPC) 对照表为基础

内容提要内容提要本报告从专利技术角度对战略性新兴产业发明专利 (2010-2014 年 ) 进行研究课题组以国家统计局战略性新兴产业分类与国际专利分类 (IPC) 对照表为基础 (2015 年 ) 2015 年 11 月内容提要内容提要本报告从专利技术角度对战略性新兴产业发明专利 (2010-2014 年 ) 进行研究课题组以国家统计局战略性新兴产业分类与国际专利分类 (IPC) 对照表为基础, 从战略性新兴产业发明专利申请