Microsoft Word - dc9cc42f-a2ef-429b-a90e-36ed84adcc34_in_for_PDF_printing.doc

Size: px

Start display at page:

Download "Microsoft Word - dc9cc42f-a2ef-429b-a90e-36ed84adcc34_in_for_PDF_printing.doc"

晃于
5 years ago
Views:

1 联合国联合国反腐败公约缔约国会议 Distr.: General 2 May 2012 Chinese Original: Arabic/English 实施情况审议组第三届会议 2012 年 6 月 18 日至 22 日, 维也纳临时议程 * 项目 2 审议联合国反腐败公约实施情况内容提要秘书处的说明增编目录页次二. 内容提要... 2 克罗地亚... 2 摩洛哥 * CAC/COSP/IRG/2012/1 V (C) GZ * *

2 二. 内容提要 1. 导言克罗地亚 1.1. 联合国反腐败公约纳入克罗地亚法律制度的情况克罗地亚于 2003 年 12 月 10 日签署联合国反腐败公约, 并于 2005 年 2 月 4 日批准该公约批准书于 2005 年 4 月 24 日交存秘书长实施立法于 2005 年 2 月 4 日通过, 并于 2005 年 2 月 26 日生效宪法第 141 条规定, 国际协定应是克罗地亚共和国国内法律体系的组成部分, 就法律效力而言高于法律这些条款仅可在条款规定的条件下以条款规定的方式或者根据国际法律一般规则进行更改或撤销 1.2. 克罗地亚反腐败法律和体制框架概述克罗地亚的反腐败法律框架包括宪法刑法和刑事诉讼法的条款该框架还包括具体立法, 如公务员法 ; 劳工法典 ; 证人保护法 ; 法人刑事犯罪责任法 ; 关于通过刑事犯罪和轻罪行为所获牟利没收程序的法律 ; 公共采购法 ; 预防腐败和有组织犯罪办公室法 ; 反洗钱和恐怖主义资助法 ; 刑事事项司法协助法 ; 和数据保密法专门的反腐败机构是预防腐败和有组织犯罪办公室其他反腐败机构包括行使国家金融情报股职能的反洗钱司 ; 国家审计办公室 ; 财政部内的独立部门税务管理和海关司 ; 公共采购办公室 ; 预防行使公共职责时利益冲突委员会 ; 司法部内的独立反腐败科 2. 第三章至第四章的实施情况 2.1. 刑事定罪和执法 ( 第三章 ) 主要结论和意见贿赂罪 ; 影响力交易 ( 第条 ) 公共部门的行贿和受贿分别通过刑法第 348 和 347 条进行刑事定罪 1 为了确认这些罪行的行为人, 贿赂条款使用了分别由刑法第 89 条第 3 款和第 7 1 在审议过程期间, 克罗地亚当局还介绍了新刑法中贿赂条款情况 ( 第条 ), 这部新刑法于 2011 年 10 月通过, 将于 2013 年 1 月 1 日生效 2 V

3 款定义的公职人员和负责人员术语不正当好处概念在国内转用为礼物或一些其他收益术语后者在刑法中没有定义, 但各法院做了广义上的解释, 被理解为包括金钱价值不分大小的任何物体一项权利或未付报酬的一项服务, 或者促使或可能使收受者对给予者产生责任感的其他交换物相关的贿赂条款未明确规定该罪行是直接犯下的还是间接犯下的相关国家当局证实, 刑法关于伙同作案的一般规定 ( 第 36 条和第 38 条 ) 适用并涵盖间接贿赂的各种情况关于第三方受益人, 相关国家当局报告称, 新刑法明确涵盖为第三方谋取不正当好处的受贿情形 ; 关于行贿, 对受益于这一罪行的人员范围进行了一般性描述没有进一步解释受益于行贿罪的人员范围经计划的一般性描述的确切含义刑法第 348 和 347 条将公职人员在其职权范围内为合法或非法作为或不作为进行的行贿和受贿定为刑事犯罪不过, 相关国家当局报告称, 新刑法明确将公职人员职权范围内外的作为和不作为定为刑事犯罪审议组认为后一个确认有利于确保遵守公约第 15 条相关国家当局证实, 如刑法第 348 条所预计的, 给予或许诺给予礼物或其他好处术语还包括提议给予, 不过补充说新刑法中关于行贿的第 294b 条明确指出提议给予是贿赂罪的一个要素审议组认为后一个确认有利于确保遵守公约第 15(a) 条据报告, 贿赂外国公职人员和国际公共组织官员由刑法第 347 和 348 条涵盖, 因为公职人员的定义明确包括外国公务员外国代表机构的代表或官员以及克罗地亚所加入的国际组织的官员不过, 审议人员认为该定义的范围比联合国反腐败公约第 2 条 (c) 项的定义要窄, 其定义仅限于克罗地亚所加入的国际组织私营部门中贿赂无论是行贿 ( 刑法第 294b 条 ) 还是受贿 ( 刑法第 294a 条 ) 都被定罪 2 相关国家当局证实, 新刑法使用在经济业务运行中索要或收受贿赂 ( 受贿 ) 和向他人提出许诺或给予贿赂 ( 行贿 ) 的任何人的表述, 将可能的罪犯范围扩大, 不仅局限于法律实体内处理经济业务交易的负责人员审议组认为后一个确认有利于确保充分遵守公约第 21 条审议组在评估关于私营部门内贿赂的国内法律框架条款时提出的一个问题与受贿者企图或实际受贿行为相关尽管联合国反腐败公约第 21 条涵盖受贿者违背职责作为或者不作为的所有情况, 但刑法第 294a 和 294b 条却要求受贿者的行为给其所代表的人带来损害损害要素保留在新刑法的 2 在审议过程中, 克罗地亚当局还介绍了新刑法关于私营部门内贿赂的相关条款情况 ( 第条 ), 这部新刑法将于 2013 年 1 月 1 日生效 V

4 相关条款 ( 第条 ) 中审议人员认为, 该条款似乎不必要地缩小了公约的要求范围, 在描述该罪行时添加了一个额外的构成要素刑法第 343 条确定主动和被动形式的影响力交易均是刑事犯罪该条款在很大程度上将联合国反腐败公约第 18 条的要求转用于国内法律制度有意思的是, 刑法第 343 条明确将第三方受益人概念包括在内不过, 审议组指出, 滥用被认为具有的影响力似乎未涵盖在刑法第 343 条内贪污 ; 滥用职权 ; 资产非法增加 ( 第条 ) 通过刑法第 345 条将贪污定为刑事犯罪审议组注意到, 该条款未将有可能从犯罪实施中受益的人称为第三方受益人通过刑法第 337 和 338 条将滥用职权定为刑事犯罪滥用职权一词被解释为公职人员和负责人员利用职位或职权逾越其权限或不行使其职责, 从而为本人或他人谋取好处或对他人造成伤害的任何行为克罗地亚当局报告称, 由于克罗地亚法律制度的特殊性, 关于将资产非法增加定为刑事犯罪的第 20 条尚未在国内转用不过, 克罗地亚当局强调, 从仅考虑将该行为定为刑事犯罪的义务来讲, 工作组内讨论起草新刑法足以确保遵守公约对犯罪所得的洗钱行为 ; 窝赃 ( 第条 ) 审议人员认为, 关于洗钱 ( 刑法第 279 条 ) 和窝赃 ( 刑法第 236 条 ) 的国内刑事定罪基本条款符合联合国反腐败公约的要求此外, 相关国家当局报告称, 新刑法删除了洗钱罪限于银行金融或经济业务这一有限范围审议组认为后一个确认有利于确保遵守公约第 23 条在评估洗钱条款实施情况方面, 审议专家欣见 2005 至 2008 年判定有罪现象增多, 并强调有必要定期更新统计数据, 以评估该领域是否取得了进一步进展妨害司法 ( 第 25 条 ) 审议组认为, 将妨害司法定罪的相关国内条款 ( 刑法第和 318 条 ) 与联合国反腐败公约第 25 条保持一致参与和未遂 ( 第 27 条 ) 审议组注意到, 刑法第 33 条仅惩治那些应判五年或更长时间监禁处罚的犯罪未遂行为或另有特别规定应受到惩治的未遂行为相关国家当局强调, 由于新刑法加大了对贿赂罪的制裁, 贿赂罪未遂也要受到刑事定罪审议组欢迎该说明 4 V

5 法人责任 ( 第 26 条 ) 克罗地亚将法人的刑事责任纳入其法律制度法人刑事犯罪责任法预见了法人被判负有刑事责任时的两类制裁 : 罚金和终止法人资格构成的处罚 ; 包括职业禁令没收和公布判决在内的安全措施起诉审判和制裁 ; 与执法机关的合作 ( 第条 ) 在评估适用于参与腐败相关罪行自然人的制裁时, 审议组指出, 可能有必要考虑增加对公共和私营部门内行贿罪的处罚作为回应, 相关国家当局指出, 新刑法增加了对公共部门内行贿和受贿罪行以及私营部门内行贿罪的处罚审议组欢迎这一进展在克罗地亚, 公职人员不享有豁免, 但共和国总统和议员除外不过, 这种豁免可根据宪法和法律解除据报告, 豁免作为实际问题没有影响对腐败案件的起诉, 因为这种豁免总是按照要求而放弃克罗地亚的刑事司法制度以强制起诉原则为基础, 起诉工作受合法性原则的约束不过, 如果作为证人作证的犯罪组织成员的陈述对于查明罪行和该犯罪组织成员至关重要, 立法能使国家检察长驳回一份犯罪报告或不起诉这些作证成员有可能承认减轻处罚的情节这些合作证人被赋予受保护证人的身份保护证人和举报人 ( 第条 ) 克罗地亚出台了一个综合法律框架, 用于依据刑事诉讼法的条款 ( 第条 ) 和证人保护法保护证人专家证人受到证人待遇的受害者及其身边人员, 其中证人保护法规定了有待保护人员的广泛定义该国还与奥地利波斯尼亚和黑塞哥维那以及法国缔结了警方合作协定, 以管制对证人的保护尽管劳动法和公务员立法规定了一系列关于举报人保护的条款, 但克罗地亚仍没有专门立法以按照联合国反腐败公约第 33 条 ( 非约束性条款 ) 的规定确保对举报人的保护冻结扣押和没收 ; 银行保密 ( 第条 ) 国内法律框架详细规定了扣押等针对犯罪所得的临时安全措施的要求和条件没收被认为是一种具有强制性的特殊刑事措施, 适用于刑事犯罪的所得和工具一部关于没收的新立法于 2010 年 12 月 15 日通过 2011 年 4 月 1 日成立了国家财产管理局, 作为管理没收财产的负责机构刑事诉讼法第 265 条预见了为便利调查刑事犯罪而撤销银行保密的条件 V

6 时效 ; 犯罪记录 ( 第条 ) 相关国家当局报告称, 新刑法明显加长了时效期对于应判一年以上监禁的罪行, 时效为 10 年, 对于应判最多一年或处以罚金的罪行, 时效为 6 年没有具体介绍如果被告逃避司法是否延长时效在评估各项国家措施以将之前在外国因腐败行为被定罪考虑在内时, 审议专家注意到, 克罗地亚一旦加入欧洲联盟, 可立即实施关于相互承认金融处罚和判处监禁的判决以及相互承认判处监禁或涉及剥夺自由的措施的判决的框架决定管辖权 ( 第 42 条 ) 包括属地管辖原则和主动及被动属人管辖原则在内的管辖原则由刑法第 14 至第 16 条确定, 适用于所有联合国反腐败公约罪行刑法第 14 条确定了对外国公民在国外针对克罗地亚国所犯罪行的管辖, 并使本国刑事立法能够适用于在本国境内发现且未引渡至请求国的个人所犯罪行如果在国外实施的行为依据犯罪国的法律不构成犯罪, 那么只有在首席检察官核准后才能启动国内刑事诉讼程序腐败行为的后果 ; 损害赔偿 ( 第条 ) 关于腐败行为的后果, 相关国家当局提及公共采购法, 并报告称违背此法订立的公共合同应无效任何自然人或法人如因腐败行为遭受损害, 有权根据国内立法 ( 刑事诉讼法第条 ) 获得赔偿, 但由承认此项权利的最终法院裁定专职机关和机关之间的合作 ( 第条 ) 预防腐败和有组织犯罪办公室成立于 2001 年, 是负责打击腐败和有组织犯罪的专门机构, 在检察官办公室体制机制内运作预防腐败和有组织犯罪办公室行使情报调查公诉和预防职权, 还负责复杂调查中的国际合作和信息交流克罗地亚当局提及了旨在加强信息交流以及各个国家执法机构之间合作的若干举措审议人员强调, 有必要在以反腐败为使命的国内当局之间进行尽可能最有效的机构间协调与合作成功经验和良好做法审议专家确认, 将大量腐败相关行为定罪是克罗地亚反腐败立法的明显优势所在有人认为, 这是立法改革发展进程的结果, 立法改革考虑了该国加入的所有主要国际反腐败条约及加入的各个国际反腐败监测机制因此, 不仅是联 6 V

7 合国反腐败公约的强制性刑事定罪条款, 而且几乎所有的非强制性条款均是国内法律体系的组成部分审议组还欢迎旨在提高反腐败领域刑事定罪和执法工作效力的良好做法, 如礼物或其他好处非常宽泛的定义, 欢迎确定法人的刑事责任审议人员强调, 由于新刑法生效前的过渡期, 下列积极动态仍不能被视为完全纳入的国内反腐败立法的组成内容挑战和建议拓宽受贿罪的适用范围, 涵盖为第三方谋求不正当好处的情形 ; 将公职人员职权范围内外的作为和不作为定为贿赂罪 ; 拓宽私营部门内贿赂罪潜在罪犯的范围 ; 删除将洗钱罪限于银行金融或其他经济业务范围的限制性要求 ; 增加对公共部门行贿受贿罪和私营部门行贿罪的制裁 ; 和延长应判一年以上监禁和最长一年监禁或罚款的罪行的诉讼时效审议人员注意到克罗地亚做出了持续不懈的努力, 以在刑事定罪领域使本国法律制度完全遵守联合国反腐败公约条款, 但同时确认了一些需要进一步改进的理由, 提出以下建议供相关国家主管当局采取行动或审议 ( 取决于联合国反腐败公约相关要求具有强制性还是非强制性 ): 确保拓宽行贿罪和贪污罪的适用范围, 以涵盖为第三方谋求不正当好处的情形 ; 确保拓宽公职人员的定义范围, 以确保充分遵守联合国反腐败公约第 2 条 (c) 项定义的国际公共组织官员, 从而涵盖普遍意义上的国际公共组织官员, 而不仅仅是克罗地亚加入的国际公共组织探究可否修正立法, 以允许按照联合国反腐败公约第 21 条, 将私营部门的行贿受贿行为定为刑事犯罪, 不论其是否造成损害 ; 澄清关于影响力交易的条款的解释, 以按照联合国反腐败公约第 18 条, 明确涵盖不仅滥用实际影响力, 而且滥用被认为具有的影响力情形 ; 确保国内立法按照联合国反腐败公约第 29 条, 规定在被指控犯罪的人员已经逃避司法处置的情形下中止诉讼的时效 ; 考虑是否有必要按照联合国反腐败公约第 33 条, 通过关于保护举报人的具体立法 ; 以及继续努力在打击腐败领域便利负有执法使命的各机构之间进行尽可能最有效的协调 V

8 2.2. 国际合作 ( 第四章 ) 主要结论和意见引渡 ; 被判刑人的移管 ; 刑事诉讼的移交 ( 第条 ) 引渡的实质性和程序性条件由刑事事项司法协助法管制旨在将 2002 年欧洲逮捕令框架决定引入国内法律的立法将在克罗地亚加入欧洲联盟后立即生效这将废止应判处最多三年监禁的罪行的两国共认犯罪要求 ( 洗钱和一些腐败罪属于这一类别 ) 克罗地亚不以存在条约为条件进行引渡, 在该领域并不仅依据联合国反腐败公约行事在具体案件中, 克罗地亚将基于互惠原则向未加入公约的国家引渡因公约涵盖的刑事犯罪而被请求引渡的人 ( 司法协助法第 17 条 ) 司法协助法第 35 条列出了拒绝引渡请求的各种理由, 包括国籍缺少两国共认犯罪歧视条款属地原则时效终止和一罪不二审此项法令还规定了简化的引渡程序 ( 第 54 条 ) 宪法 ( 第 9 条 ) 禁止引渡国民, 除非根据国际条约或欧洲联盟共同体成果实施引渡决定或提出引渡要求未具体介绍用不引渡即审判公理替代引渡的实际应用情况 ( 联合国反腐败公约第 44 条第 11 款 ) 克罗地亚当局解释称, 由于发生刑事犯罪的各个国家均想由本国法院完成审判罪犯的法律程序, 因此实际上很少有在引渡遭受拒绝的情况下使用启动国内法律程序的措施如联合国反腐败公约第 44 条第 12 款所预见的, 有条件地移交国民, 由欧洲逮捕令框架决定的实施立法来管制, 将在克罗地亚加入欧洲联盟后立即强制执行克罗地亚受现行多边条约约束, 如欧洲委员会引渡公约及其两份附加议定书和联合国打击跨国有组织犯罪公约克罗地亚还与斯洛文尼亚黑山塞尔维亚和前南斯拉夫的马其顿共和国缔结了双边引渡条约, 以为引渡国民和在引渡程序中适用较低的证据标准提供便利审议人员注意到, 司法部使用的现行案件管理系统没有为依据统计数据监测引渡案件提供便利审议人员强调, 由于缺少案件示例和统计数据, 难以评估联合国反腐败公约第 44 条某些规定的实施情况作为回应, 克罗地亚当局证实, 司法部正在计划在今后两年改进案件管理系统关于引渡拘留确切期限的数据正由司法部记录关于移管被判刑人问题, 克罗地亚当局提及与欧洲国家缔结的双边协定和该国加入的其他多边条约 ( 欧洲委员会已决犯移交公约 (1983 年 ) 及其两份附加议定书 (1997 年 ); 联合国打击跨国有组织犯罪公约 ) 还报告了为便利外国刑事判决得到执行的国内法律框架 ( 司法协助法第 70 条 ) 8 V

9 克罗地亚向境内或境外移交刑事诉讼由司法协助法第 62 至第 69 条管制对于规定处以最高 10 年监禁的罪行, 可将刑事诉讼提交给外国司法协助 ( 第 46 条 ) 据报告, 司法协助在最广泛的意义内提供, 还关系到涉及法人的案件, 以及遵守司法协助法和刑事诉讼法的条款司法协助法第 12 至第 13 条规定了拒绝司法协助请求的理由, 其中包括非强制性和强制性理由司法协助请求不应仅以涉及经济罪为由予以拒绝银行保密对于提供协助似乎构不成障碍司法协助法不要求两国共认犯罪, 仅规定应就在请求协助时请求国拥有惩治犯罪行为的管辖权 ( 第 1 条第 2 款 ) 提供协助克罗地亚通知秘书长, 负责并授权处理司法协助请求的中央当局是司法部 ( 如果外国与克罗地亚没有现行的国际条约或如果某项国际条约设想使用特殊的外交渠道 ) 司法部通过外交部递交和接收司法协助请求在紧急情况下, 按照互惠原则, 司法协助请求可通过国际刑警组织递交通常根据国内法执行司法协助请求, 此外, 经请求国请求, 在不违反克罗地亚立法的情况下, 可根据请求国本国法律规定的手续执行司法协助请求已与波斯尼亚和黑塞哥维那前南斯拉夫的马其顿共和国黑山和斯洛文尼亚缔结了双边司法协助条约此外, 还与欧洲司法组织和欧洲司法网开展了合作在答复关于确保监测和追踪案件以及关于司法协助程序的记录的询问时, 克罗地亚当局重申它们打算改进本国的案件管理系统执法合作 ; 联合调查 ; 特殊侦查手段 ( 第条 ) 通过国内法律条款以及与其他国家缔结双边协定来促进包括交流信息在内的执法合作, 除其他外这些国家包括奥地利波斯尼亚和黑塞哥维那保加利亚法国德国匈牙利以色列马耳他摩尔多瓦共和国黑山塞尔维亚斯洛伐克俄罗斯联邦和美利坚合众国与欧洲刑警组织和国际刑警组织开展合作还可能部署警官, 作为与克罗地亚驻外使馆和领事馆联络的联络员逐案缔结关于联合调查的协定没有提供进一步信息来介绍如何在具体案件中组建联合调查小组, 或者组建这些小组适用哪些标准特殊侦查手段由刑事诉讼法第 332 至第 333 条管制, 而国际一级使用的特殊侦查手段在个案基础上应用 V

10 成功经验和良好做法审议组得出结论, 克罗地亚制定了综合有效的国际合作框架以下迹象被确定为具有特殊价值的实例, 表明克罗地亚在努力加强国际合作机制和网络 : 挑战和建议克罗地亚拥有关于不同形式国际合作的区域文书及关于腐败洗钱和有组织犯罪的多边文书缔约国的地位, 这些文书载有关于国际刑事事项合作的条款 ; 一经加入欧洲联盟, 即可在国内实施关于国际刑事事项合作的创新法律文书 ; 缔结关于引渡的双边协定, 规定比国内立法更宽松的条件 ( 引渡国民 ; 在引渡程序中使用较低的证据标准 ); 在缺少两国共认犯罪的情况下提供广泛的司法协助的做法 ; 与欧洲司法组织欧洲刑警组织和国际刑警组织缔结旨在便利国家间司法协助和执法合作的协定 ; 积极加入欧洲委员会 - 反腐败国家集团, 在业务一级, 加入 PACO IMPACT, 这是一个由欧洲委员会管理的区域项目, 重点是在东南欧落实反腐败计划 ; 加入区域合作理事会 ( 前稳定公约 ) 和东南欧区域反腐败倡议谨请克罗地亚当局注意下列行动建议, 以进一步加强可以采用或考虑采用的国际合作机制 ( 这取决于联合国反腐败公约的相关要求具有强制性还是非强制性 ): 继续并简化旨在改进国家案件管理系统的努力, 以追踪司法协助请求 ; 加大努力将引渡案件信息系统化, 并收集相关统计数据, 以期为监测这些案件和更有效地评估引渡安排实施工作的效力提供方便 ; 探寻能否按照反腐败公约第 44 条第 2 款进一步放宽对两国共认犯罪要求的严格适用, 并采用这种灵活方法处理案件, 而不仅限于执行欧洲逮捕证使联合调查方面的信息系统化并加以充分利用, 包括关于所用手段及所用标准的信息, 以组建联合调查小组 ; 继续探讨与外国 ( 特别是非欧洲国家 ) 缔结双边和多边协定的机会, 以期加强不同形式国际合作的效力 ; 考虑划拨追加资源以进一步加强国际合作机制的效率和能力 10 V

11 3. 技术援助需要克罗地亚当局指出, 该国将通过良好做法 / 所汲取的经验教训的汇总和示范立法从接受实施联合国反腐败公约第 20 条 ( 资产非法增加 ) 的技术援助中受益克罗地亚当局进一步强调, 该国还将受益于实施联合国反腐败公约第 44 条第 2 款 ( 在引渡程序中不适用两国共认犯罪要求 ) 的良好做法 / 汲取的经验教训汇总在后一问题上, 该国报告称欧盟委员会已经提供了技术援助摩洛哥法律制度摩洛哥王国是一个宪政民主议会和社会君主立宪制国家 2011 年 7 月 1 日, 一部由全民公投通过的新宪法生效宪法承认国际条约优于国内立法的原则国际条约由首相核准, 由国王签署条约生效无需经议会批准, 涉及国家财政的条约除外摩洛哥于 2003 年 12 月 9 日签署了联合国反腐败公约 ( 公约 ), 于 2007 年 5 月 9 日批准了公约公约于 2007 年 11 月 30 日生效公约的自动执行条款可直接由摩洛哥当局适用摩洛哥负责预防和打击腐败行径的主要机构有 : 中央预防腐败机构 ( 根据宪法第 36 章建立, 该章规定成立一个国家机构, 负责廉政以及预防和控制腐败 ); 金融情报处理股 ; 总检察院和警察局 ; 金融监察总局 ; 领土管理监察总局 ; 以及金融法院 ( 高级会计委员会和区域会计委员会 ) 摩洛哥实施公约的法律文书包括 :1962 年通过后经数次修正的刑法 ;2002 年通过的刑事诉讼法 ;2002 年通过的金融法院法典 ;2007 年通过的第号反洗钱法 ;2011 年通过的第号反洗钱立法修正法 ; 以及关于私营部门内的罪行均在 1996 年通过的商业法典和公司法司法协助领域的一系列双边条约也适用, 包括与法国荷兰葡萄牙西班牙和美利坚合众国订立的条约摩洛哥的刑事程序包括三个阶段, 即初步研究和准备调查阶段法官调查阶段 ( 法官指令 ) 和审判阶段初步调查阶段涉及所有相关执法部门, 包括总检察院监督下的司法警察局腐败相关案件由负责经济犯罪的警察股调查第一阶段一结束, 检察院将不需要进一步调查行动的案件直接交给法院进行审讯和判决如果需要更多证据, 检察院将提交该案件由法官进一步调查调查完成后, 将案件提交给主管法院进行审讯和判决 V

12 刑事定罪和执法刑事定罪在摩洛哥刑法和第号洗钱法等其他法律文书中, 公约所列大多数罪行都被定为刑事犯罪近年来摩洛哥在将腐败相关罪行定罪方面最显著的进展是通过了第号法律, 以修正第号洗钱法此外, 正在讨论一部刑法修正案草案, 该草案也就腐败相关案件进行了修改摩洛哥立法似乎充分涵盖了国家公职人员贿赂行为, 但有人注意到刑法没有明确提及间接或通过中间人进行的贿赂行为另一方面, 审议专家注意到, 摩洛哥立法不包括将外国公职人员的贿赂行为定为刑事犯罪的适当的具体条款, 审议专家确认, 缺少这种条款是摩洛哥实施公约方面面临的挑战之一摩洛哥报告称, 仍在讨论之中的刑法修正案草案涉及这一问题摩洛哥刑法中将影响力交易定为刑事犯罪的条款似乎未充分反映公约所设想的罪行要素, 因为这些条款没有强调所施加的影响力同样, 有人注意到, 就窝赃罪和滥用职权罪而言, 公约案文与摩洛哥刑法的相关条款之间存在分歧不过, 必须注意的是, 叛国罪是一种滥用权利, 根据摩洛哥立法应处以最高五年的监禁摩洛哥王国声明, 该国尚未采取步骤, 将资产非法增加定为刑事犯罪此外, 尽管摩洛哥通过将非法干扰证人和举证的妨害司法行为定为刑事犯罪, 实施了公约第 25 条 (a) 项, 但摩洛哥立法没有充分遵守公约第 25 条 (b) 项, 因为只有在干扰司法职责或执法官员的行为由其他公职人员实施时才进行惩处目前对妨害司法的制裁似乎相当宽松, 这使人关切这些制裁的威慑效果尽管对犯罪所得的洗钱行为全部由刑法和第号法律管制, 但摩洛哥立法并非永远完全遵守公约相关条款的规定摩洛哥关于洗钱的法律条款由 2011 年 1 月通过的第 3-10 号法律修正, 该修正案明显拓宽了洗钱上游犯罪的范围, 将洗钱未遂定为刑事犯罪, 加强了预防洗钱的框架和措施私营部门的腐败和贪污财产以及侵吞挪用或其他转移财产行为依照公约相关条款定为刑事犯罪不过, 对私营部门内贪污行为的惩处是宽松的, 其威慑效果有限尽管摩洛哥刑事立法并未具体包括旨在确立一般意义上的法人刑事责任的条款, 但针对那些对具体罪行负有责任的法人的刑事制裁和威慑措施载入若干刑法条款内, 其中包括惩处洗钱的条款因此, 摩洛哥当局辩称, 其法律的确承认法人的刑事责任参与和未遂由一般刑法条款涵盖, 适用于所有罪行摩洛哥立法规定的时效被认为是足够的, 可由任何调查行为中断 12 V

13 总体而言, 关于公约的刑事定罪要求, 审议专家就实施公约提出以下意见 : 执法将具体提及直接和间接犯罪的表述纳入相关立法条款中通过法律程序力求明确具体地将外国公职人员和国际公共组织官员的贿赂行为定为刑事犯罪考虑修正关于影响力交易和滥用职权的立法, 以使其更加遵守公约条款考虑将资产非法增加确定为刑事犯罪, 并为此目的利用可获得的技术援助修正关于妨害司法的立法, 以便将公约第 25(b) 条的所有要求包括在内, 并确立更加严厉更具惩戒性的处罚审议关于腐败相关罪行法人责任的管制情况一般来说, 摩洛哥立法下的腐败相关案件适用的制裁可以得到加强, 以确保其威慑效果并充分反映这些行为的严重性新的摩洛哥王国宪法于 2011 年 7 月通过, 限制了给予议员和地方法官的豁免范围摩洛哥立法适当涵盖了释放未审判被告或释放定罪假释人员的要求, 但仍需要更为具体明确的措施来免职停职和改派那些参与腐败活动的公职人员, 以及取消其担任公职的资格在根据公约确定的没收犯罪所得方面, 摩洛哥立法存在差距, 因为摩洛哥关于没收的立法条款似乎仅适有于犯罪所用工具而不是犯罪所得此外, 反洗钱立法的各项修正案部分弥补了这些差距, 这些修正案规定必须没收洗钱案件中的所有犯罪所得犯罪所用设备或工具无需定罪即可没收, 经允许的没收犯罪所得则需要定罪此外, 允许在定罪前冻结被指控的犯罪工具和犯罪所得仅可由法官下令没收和冻结资产银行和金融机构必须与检察机关合作, 按要求提供被指控的资金非正规流动的相关信息摩洛哥法律不包含公约第 31 条任择条款第 8 款规定的举证责任倒置条款, 即由被告证明被指控的犯罪所得实际上来源合法目前摩洛哥立法确定了一个适当的证人专家和受害者保护框架, 但不包括具体而全面的证人保护方案刑事诉讼法修正案有望加强对证人专家和举报人的保护, 这反映了公约规定的综合制度现行反洗钱立法已载有保护可疑交易善意举报人的条款摩洛哥的法律制度承认在刑事诉讼中以民事主体身份出庭并寻求赔偿的权利或者在刑事犯罪中遭到损害的任何人在民事法庭启动法律程序的权利摩洛哥立法规定, 如果公共采购进程中有腐败行为存在, 则投标无效, 该服务提供商日后不得与公共当局订立合同 V

14 审议过程发现, 没有成立专门机构通过执法打击腐败中央预防腐败机构和金融情报股在反腐败斗争中发挥着重要作用不过, 它们未被赋予执法职能有人建议培养专门的执法能力以对付腐败罪行该问题有望由讨论中的立法草案加以解决, 该草案将成立由受过培训的检察官组成的专门的反腐败小组, 与内政部财政部和金融机构的官员开展合作对话期间提及了一些新的立法案文, 这些案文除其他外规定设立国家和区域司法警察小组, 受托完成特殊任务, 包括研究和调查金融和经济犯罪不过, 在国别审议进程中无法充分审议这些案文的内容摩洛哥立法没有预见一项综合奖励制度, 来鼓励参与犯罪者与执法当局合作此外, 摩洛哥法律不允许订立认罪和判决协议公共当局与执法机构之间交流信息, 主要通过中央预防腐败机构和金融情报股的工作来得到保障, 这两个机构受权从公共机构和机关搜集信息此外, 经济金融部内的金融视察团向执法机构通报其通过控制或审计公共部门发现的不合规之处摩洛哥王国的刑事犯罪管辖权由刑事诉讼法管制, 其一般规定符合公约第 42 条第 1 至 3 款规定的管辖要求关于公约在执法领域的要求, 审议专家提出以下实施意见 : 国际合作鼓励摩洛哥考虑采取全面而具体的措施, 以按照公约第 31 条的设想冻结扣押和没收犯罪所得, 包括没收价值并要求罪犯证明被指控的犯罪所得来源合法考虑对腐败相关案件采取更严厉的制裁措施, 以确保其效力相称性和惩戒效果根据摩洛哥刑事诉讼法, 就国际合作事项而言, 国际条约优于国内立法摩洛哥刑事诉讼法一般规定 ( 第七卷第三节 ) 包括引渡条款, 适用于双边或多边条约未管制的事项在国际合作领域, 摩洛哥被视为满足了公约的主要要求引渡在摩洛哥, 引渡要求和程序由刑事诉讼法中的专门一章管制摩洛哥缔结了若干关于引渡的双边条约, 但不以条约存在为条件进行引渡在缺少可适用条约的情况下, 该国可根据刑事诉讼法的条款准予引渡摩洛哥国民不能引渡, 但如果外国正式要求摩洛哥这么做, 可在摩洛哥就其在国外所犯罪行进行起诉 ( 不引渡即审判 ) 在相同情况下, 摩洛哥当局不会考虑执行外国当局对摩洛哥公民判处的刑罚摩洛哥要求在所有案件中均尊重两国共认犯罪原则, 如果犯罪行为根据摩洛哥法律可不予处罚, 则不会准予引渡由于摩洛哥严格遵守两国共认犯罪原则, 14 V

15 因此摩洛哥无法按照公约第 44 条第 2 款的规定, 对于那些犯下公约内任何罪行但又不能依据本国法律受到处罚的人, 行使准予引渡的裁量权寻求引渡的罪行应由请求国处以至少监禁一年的最高处罚摩洛哥法律规定可以对被请求引渡者进行拘留摩洛哥收到的腐败相关案件的引渡请求数量似乎有限在 2009 和 2010 年收到的 65 个引渡请求中, 仅有三个与金融或洗钱罪相关准予引渡的条件为 : 被引渡者不应因引渡之日前的任何行为被起诉审判逮捕或处以任何其他可能限制人身自由的措施, 但引渡所针对的行为除外此外, 根据摩洛哥法律, 如果引渡所针对的行为被认为是政治罪或与政治罪相关, 则不准予引渡司法协助摩洛哥立法不包括关于司法协助的具体而独立的法律案文该事项由摩洛哥刑法和摩洛哥刑事诉讼法管制此外, 摩洛哥在司法协助领域缔结了一系列的双边协定, 包括与荷兰葡萄牙西班牙土耳其和美利坚合众国缔结的条约这些协定述及国际司法合作的若干特征, 并不局限于特定领域审议专家赞赏地注意到摩洛哥在司法协助领域缔结的大量条约, 并鼓励与更多国家缔结类似协定, 以进一步加强合作摩洛哥王国指定接收司法协助请求的中央机构是司法部该国向联合国秘书长通报了这一指定安排根据摩洛哥立法, 司法协助请求必须通过外交渠道提交不过, 一些双边协定, 如与葡萄牙的协定, 允许将请求直接提交给中央当局此外, 摩洛哥同意在紧急情况下可通过国际刑警组织提交请求就所用语言而言, 摩洛哥报告称, 通常需要将收到的协助请求译成摩洛哥的正式语文, 即阿拉伯文腐败相关案件的司法协助请求不经常提交给摩洛哥 2009 年, 摩洛哥司法当局收到了 241 份法律协助请求, 其中 4 个与洗钱相关 1 个与非法货币交易相关 2 个与贪污公共资金相关 2010 年, 摩洛哥当局收到了 24 个与洗钱相关的法律协助请求 2 个与贿赂相关的请求请求给予司法协助的目的多种多样, 这些目的载入摩洛哥的国家立法和可适用的多边条约中不过, 审议专家注意到, 如公约第 46 条第 3(k) 款所预见的, 以追回资产为目的的司法协助事项似乎未得到充分涵盖摩洛哥不以银行保密为由拒绝提供司法协助可适用的双边条约明确规定了该原则, 并由摩洛哥司法当局在实践中予以遵守, 只要相关请求是在司法调查背景内提交的, 则司法当局就会对披露银行记录的请求做出反应摩洛哥平均需要三个月的时间回复一项司法协助请求, 但如果请求国情况紧急会考虑加快程序的请求摩洛哥立法未规定除公约所列理由外的其他拒绝理由如果司法协助请求不属于摩洛哥司法当局管辖范围, 或者执行该请求将 V

16 损害摩洛哥王国的主权安全公共秩序或其他根本利益, 则请求不予执行如果请求被拒绝, 通常会通知请求国, 并告知拒绝原因执法合作摩洛哥报告称, 由于摩洛哥是国际刑警组织成员国, 并加入了一系列规定技术合作安全和信息交流领域合作的国际公约双边和多边协定, 所以具有与国际对应方开展执法合作的广泛网络这些文书包括在政府部门和国家公共管理部门一级缔结的谅解备忘录摩洛哥还报告称, 该国充分利用了国际刑警组织成员间可用的交流渠道由于金融情报股于 2011 年 7 月 13 日成为埃格蒙特集团的成员, 有望通过埃格蒙特集团的安全数据库进行交流和信息分享向摩洛哥驻外使馆派驻了若干联络官这些联络官的职能包括促进合作, 并参与和活动所在国对应方开展的联合技术协助方案关于联合调查, 刑事诉讼法修正案草案将考虑能否由主管司法当局组建联合调查小组, 遵照与司法部之前缔结的协定, 由国家政党或相关各党裁量, 并按照国家一级的相关司法准则, 组建调查小组, 就那些需要采取集中一致行动的犯罪, 在其他国家开展大规模的复杂调查虽然直到 2011 年 1 月国家法律才管制控制下交付, 但摩洛哥在实施联合国禁止非法贩运麻醉药品和精神药物公约时于 2009 年和 2010 年答复了若干涉及控制下交付的司法合作请求技术援助在整个审议过程中摩洛哥确认了实施公约条款所需的若干技术援助需求这些需求包括提供良好做法和所汲取的经验教训的提要最佳做法示范立法协助立法起草和法律咨询, 以将公约条款纳入国内法律摩洛哥指出, 为了评估遵守公约第三章和第四章的情况, 该国需要评估申请措施的方案, 以及协助确认和分发适当的计算机设备以收集相关统计数据在证人受害者和举报人保护领域, 摩洛哥表示需要培训讲习班能力建设方案和反腐败专家的现场协助此外, 摩洛哥指出, 为了更好地实施公约中关于国际合作的条款, 旨在加强主管当局能力的方案会有所裨益 16 V

»

政法论坛中国政法大学学报年第期王铮作者结合国际公约以及中国自年代至今对外缔结的双边条约和涉外刑事诉讼的司法实践总结分析了国际刑事司法协助中调查取证方面的各类问题包括提供证据和鉴定材料扣押移交赃款赃物代为询问证人移送人员出庭作证跨境调查控制下交付等等同时对加强与毒品经济诈骗洗钱等跨国犯罪的斗争和健全我国司法协助制度提出了建议国际司法协助刑事调查取证 ¹