第十一号上市公司日常关联交易公告

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居宰
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1 证券代码 :661 证券简称 : 国投安信公告编号 : 临国投安信股份有限公司关于调整 215 年度预计日常关联交易的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性准确性和完整性承担个别及连带责任重要内容提示 : 根据公司资产重组后业务开展需要, 参照上海证券交易所股票上市规则上市公司关联交易实施指引的有关规定及上市券商的普遍做法, 现对公司证券相关业务 215 年度预计日常关联交易进行调整, 该议案已经公司六届十一次董事会审议通过, 尚需提交公司股东大会审议调整后的 215 年度预计日常关联交易均客观公允, 交易条件公平合理, 符合公司利益, 不存在损害公司及其他股东, 特别是中小股东和非关联股东的利益的情况相关关联交易不影响公司的独立性, 公司主要业务未因上述关联交易而对关联人形成依赖一 215 年预计日常关联交易情况 1 预计收入项目关联方 215 年预计金额相关业务或事项简 214 年实际发 1

2 ( 万元 ) 介生金额 ( 万元 ) 公司全资子公司安信证券股份有限公证券交易手续费及佣金收入国家开发投资公司等关联方司 ( 以下简称安信证因证券市场情况证券 ) 为国家开发投资券交易额难以预计, 公司 ( 以下简称国以实际发生额计算投 ) 等关联方提供证 28 券交易服务, 收取佣金费交易单元租赁收入安信基金管理有限责任公司 1 国投瑞银基金管理有限公司 33 安信证券向关联方提供交易单元出租, 2 收取费用 33.2 安信乾盛财富管理 ( 深圳 ) 有限公司 5, 1,47 产品代销收入安信基金管理有限责任公司国投瑞银基金管理有限公司安信证券为关联方提供金融产品代理销售服务, 并收取代销服务费其他关联方因其他关联方和发生金额无法预计, 以实 2

3 际发生数计算因监管要求, 安信证券不能作为关联方承销服务收入国家开发投资公司及其关联方 5 的主承销商, 但可作为分销商参加承销 25 团承销业务, 收取承销佣金安信证券为关联方财务顾问服务收入国家开发投资公司及其关联方 5 提供财务顾问服务, 并收取财务顾问服 5 务费安信证券为关联方投资顾问服务收入安信乾盛财富管理 ( 深圳 ) 有限公司 12 的资产管理计划提供投资顾问服务, 并收取投资顾问服务费国家开发投资公司 26,5 关联方以自有资金 1,39 受托客户资产管理业务收入中国证券投资者保护基委托安信证券开展 9 3,148 金有限责任公司国投资本控股有限公司 9 定向计划或购买集合计划, 我司收取管理费业绩报酬申国投财务有限公司 126 3

4 国投保险经纪有限公司.3 购费赎回费因其他关联方和发生其他关联方金额无法预计, 以实际发生数计算存款利息收入国投财务有限公司公司及安信证券将因存款金额和利率难部分自有资金存放以预计, 以实际发生在关联方, 取得利息数计算收入安信基金于 215 年 4 月 2 日向安信证券借入 5 万元借向关联方借款利息收入安信基金管理有限责任公司款, 期限一年, 利率 5.8% 当安信基金旗下产由于业务发生时间品出现头寸不足风金额无法准确预计, 险时, 安信证券向其以实际发生额计算提供流动性支持注 1: 215 年 6 月 17 日, 经中国证监会关于核准安信基金管理有限责任公司变更股权的批复 ( 证监许可 [215]1272 号 ) 文核准, 安信证券将持有的安信基金 19.71% 股权转让予佛山市顺德区新碧贸易有限公司 215 年 7 月 3 日完成工商变更本次股权转让完成后, 4

5 安信证券持有的安信基金股权比例从 52.71% 变更为 33%, 不再将安信基金纳入安信证券合并财务报表合并范围, 安信证券及其全资子公司与安信基金之间发生的交易构成关联交易, 下同 2 预计支出项目关联方 215 年预计金额 ( 万元 ) 相关业务或事项简介 214 年实际发生金额 ( 万元 ) 1 关联方认购安信证券发行的次级债券公司债券等债务国家开发投资公司及其关联方融资工具, 安信证券向关联方支付利息 2 安信证券通过签订次级债务合同或者办理委托贷款形利息支出因实际业务规模难以预计, 以实际发生额计算式, 从关联方借入资金, 安信证券向关联方支付利息 3 安信证券从关联方拆入资金, 参照市场利率水平定价, 安信基金管理有限责任公司安信证券向关联方支付利息 4 安信证券向关联方转让融资融券业务债权收益权, 收取转让价款, 并按约定期限和价格向关联方购回融资融券业务债权收益权 5

6 安信证券拟租用北京西城区房屋租赁费用支出国家开发投资公司因搬迁时间未定, 以实际发生额为准阜成门北大街 6 号 -6 新北楼 9-11 层,3 层及 5 层为办公场所, 租赁面积约为 6 平米 3 投资项目关联方 215 年预计金额 ( 亿元 ) 相关业务或事项简介 214 年期末持有市值 ( 亿元 ) 认购基金产品国投瑞银基金管理有限公司因实际业务规模难安信证券及其全资子公司以自有资金购买安信基金管理有限责任移预计, 以实际发生关联公司的基金产品, 公司额计算以基金净值认购并相 7.56 其他关联方应支付手续费二关联方介绍和关联关系 ( 一 ) 国家开发投资公司公司控股股东国家开发投资公司为本公司的控股股东, 股份比例为 46.13% 该公司法定代表人为王会生先生, 注册资本亿元人民币主营业务范围 : 从事能源交通原材料机电轻纺农业林业以及其他相关行业政策性建设项目的投资 ; 办理投资项目的股权转让业务 ; 办理投资项目的咨询业务 ; 从事投资项目的产品销售 ; 物业管理 ; 自营和代理除国家组织统一联合经营的 16 种出口商品和国家实行核定公 6

7 司经营的 14 种进口商品以外的其他商品及技术的进出口业务 ; 进料加工和三来一补业务 ; 对销贸易和转口贸易 ( 二 ) 中国证券投资者保护基金有限责任公司公司股东中国证券投资者保护基金有限责任公司为本公司的股东, 股份比例为 2.58% 该公司法定代表人为刘洪涛女士, 注册资本 63 亿元人民币主要业务范围 : 筹集管理和运作基金 ; 监测证券公司风险, 参与证券公司风险处置工作 ; 证券公司被撤消关闭和破产或被证监会采取行政接管托管经营等强制性监管措施时, 按照国家有关政策规定对债权人予以偿付 ; 组织参与被撤销关闭或破产证券公司的清算工作 ; 管理和处分受偿资产, 维护基金权益 ; 发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时, 向证监会提出监管处置建议 ; 对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制 ( 三 ) 安信基金管理有限责任公司安信证券的参股公司安信基金管理有限责任公司是安信证券的参股公司, 股份比例为 33% 该公司法定代表人为牛冠兴先生, 注册资本 3.5 亿元人民币主要业务范围 : 基金募集基金销售特定客户资产管理资产管理和中国证监会许可的其他业务, 是为客户提供专业理财服务的资产管理机构 ( 四 ) 安信乾盛财富管理 ( 深圳 ) 有限公司安信基金管理有限责任公司的全资子公司安信乾盛财富管理 ( 深圳 ) 有限公司是安信基金管理有限责任公 7

8 司的全资子公司, 该公司法定代表人为刘入领先生, 注册资本 2 万元人民币主要业务范围 : 特定客户资产管理业务以及中国证监会许可的其他业务 ( 五 ) 其他关联方介绍国投控制的其他公司 1 国投资本控股有限公司国投资本控股有限公司是国投的全资子公司该公司法定代表人为叶柏寿先生, 注册资本 25 亿元人民币主要业务范围 : 对外投资, 资产管理, 接受委托对企业进行管理, 投资策划及咨询服务 2 国投资产管理公司国投资产管理公司是国投的全资子公司该公司法定代表人为刘良先生, 注册资本 6.5 亿元人民币主要业务范围 : 资产管理, 资产重组, 自有设备租赁, 与业务相关的信息技术咨询服务, 财务咨询服务, 企业管理咨询和产权经纪业务 3 国投瑞银基金管理有限公司国投瑞银基金管理有限公司是国投控股子公司国投泰康信托有限公司的子公司, 股份比例为 51% 该公司法定代表人为叶柏寿先生, 注册资本 1 亿元人民币主要业务范围 : 基金募集基金销售资产管理中国证监会许可的其他业务 4 国投瑞银资本管理有限公司国投瑞银资本管理有限公司是国投瑞银基金管理有限公司的全资子公司该公司法定代表人为刘纯亮先生, 注册资本 5 万元人民币主要业务范围 : 特定客户资产管理业务以及中国证监会许可的其他业 8

9 务 5 国投财务有限公司国投财务有限公司是国投的控股子公司, 股份比例为 35.6% 该公司法定代表人为兰如达先生, 注册资本 2 亿元人民币主要业务范围 : 对成员单位办理财务和融资顾问信用鉴证及相关咨询代理业务 ; 协助成员单位实现交易款项的收付 ; 经批准的保险代理业务 ; 对成员单位提供担保 ; 办理成员单位之间的委托贷款及委托投资 ; 对成员单位办理票据承兑与贴现 ; 办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算清算方案设计 ; 吸收成员单位的存款 ; 对成员单位办理贷款及融资租赁 ; 从事同业拆借 ; 承销成员单位的企业债券 ; 有价证券投资 ; 对金融机构的股权投资 ; 成员单位产品的买方信贷 6 国投保险经纪有限公司国投保险经纪有限公司是国投财务有限公司的全资子公司该公司法定代表人为兰如达先生, 注册资本 5 万元人民币主要业务范围 : 财产保险工程保险责任保险特殊风险保险信用保证保险车辆保险和人身保险等领域三关联交易定价政策 ( 一 ) 收入 1 证券交易手续费及佣金收入: 参照市场佣金收费标准进行收费 2 交易单元租赁收入: 参照市场席位租赁收费标准进行收费 3 产品代销收入: 参照市场价格水平及行业惯例定价 4 承销服务收入: 参照市场价格水平及行业惯例定价 9

10 5 财务顾问服务收入: 参照市场价格水平及行业惯例定价 6 投资顾问服务收入: 参照市场价格水平及行业惯例定价 7 受托客户资产管理业务收入: 参照市场价格水平及行业惯例定价 8 存款利息收入: 参照金融行业同业存款的市场利率水平定价 9 向关联方借款利息收入: 参照市场利率水平定价 ( 二 ) 支出 1 利息支出: 参照市场利率水平市场价格水平及行业惯例定价 2 房屋租赁费用支出: 租赁价格参照市场价格 ( 三 ) 投资认购基金产品 : 以基金净值认购并相应支付手续费, 手续费参照市场价格水平及行业惯例定价四关联交易目的和对公司的影响 ( 一 ) 公司拟进行的关联交易有助于公司日常业务的拓展, 并将为公司带来一定的收益 ( 二 ) 相关关联交易是公允的, 定价参考市场价格进行, 没有损害公司及公司非关联股东的利益 ( 三 ) 相关关联交易不影响公司的独立性, 公司主要业务未因上述关联交易而对关联人形成依赖五日常关联交易履行的审议程序国投安信股份有限公司关于调整 215 年度预计日常关联交易的议案经 215 年 8 月 26 日公司六届十一次董事会审议通过, 关联 1

11 董事回避了表决表决结果 :3 名关联董事回避表决,5 票同意, 票弃权, 票反对该议案尚需提交公司股东大会审议批准, 关联股东需回避表决公司独立董事会前审阅本议案并发表事前认可书面意见, 并在董事会上发表独立意见, 认为 : 公司所做国投安信股份有限公司关于调整 215 年度预计日常关联交易的议案是公司业务发展所需, 关联交易定价政策和定价依据结算方式是公平公允的, 符合国家有关法律法规规定, 没有损害公司及非关联方股东的利益特此公告国投安信股份有限公司董事会 215 年 8 月 27 日 11

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Microsoft Word _2005_n.doc 2004 2005 2006 06 05 682,464,370 751,945,603 869,228,274.72 15.60% 427,209,939.84 504,098,607.43 656,153,539.94 30.16% 170,800,079.99 161,079,391.28 198,457,079.61 23.20% 630,837,903.13 615,638,094.08

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