减 : 本年使用金额 36,371, 减 : 暂未到期的理财产品 0.00 减 : 以前年度 ( 年 ) 使用金额 1,144,428, 减 : 本报告期使用利息收入扣除手续费净额 5,654, 期末余额 123, 二募集资金管理情

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零桃庞
5 years ago
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1 中信建投证券股份有限公司关于创智信息科技股份有限公司 2018 年半年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告作为创智信息科技股份有限公司 ( 以下简称创智科技或公司 ) 的主办券商, 根据中华人民共和国公司法非上市公众公司监督管理办法 < 挂牌公司股票发行常见问题解答 ( 三 ) 募集资金管理认购协议中特殊条款特殊类型挂牌公司融资 > 的通知等法律法规和规范性文件的规定, 并参照上市公司监管指引第 2 号 - 上市公司募集资金管理和使用的监督要求各交易所发布的上市公司募集资金管理办法等规范性文件和业务规则的要求, 中信建投证券股份有限公司 ( 以下简称中信建投证券或主办券商 ) 对 2018 年半年度募集资金存放与使用情况进行了认真审慎的核查, 核查的具体情况如下 : 一募集资金基本情况 ( 一 ) 实际募集资金金额资金到位时间经中国证券监督管理委员会证监许可 [2015]2447 号文关于核准创智信息科技股份有限公司定向发行股票的批复核准, 公司于 2015 年 12 月采取询价方式定向发行人民币普通股 142,857,142 股, 每股价格人民币 8.40 元, 募集资金总额 1,199,999, 元, 扣除保荐承销费 17,999, 元以及其他中介机构费用 ( 包括审计验资及律师费用等 ) 合计人民币 1,200, 元, 实际募集资金净额为人民币 1,180,799, 元德勤华永会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 已于 2015 年 12 月 30 日出具了德师报 ( 验 ) 字 (15) 第 1869 号验资报告对资金到位情况进行了确认 ( 二 ) 募集资金使用金额及余额截至 2018 年 6 月 30 日, 本公司累计已使用募集资金 1,180,799, 元, 其中,2016 年使用 694,088, 元,2017 年使用募集资金 450,339, 元,2018 年 1 月 -6 月使用 36,371, 元, 尚未使用的募集资金余额为 0 元,( 利息收入人民币 5,777, 元, 其中已使用 5,654, 元, 余额为 123, 元 ), 尚未到期的理财金额为 0 元单位 : 元项目募集资金发生额募集资金净额 1,180,799, 加 : 累计利息收入扣除手续费净额 5,777,

2 减 : 本年使用金额 36,371, 减 : 暂未到期的理财产品 0.00 减 : 以前年度 ( 年 ) 使用金额 1,144,428, 减 : 本报告期使用利息收入扣除手续费净额 5,654, 期末余额 123, 二募集资金管理情况 ( 一 ) 募集资金在银行专项账户的存储情况公司已按照中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法公司章程上市公司监管指引第 2 号 - 上市公司募集资金管理和使用的监督要求等有关规定要求制定了创智信息科技股份有限公司募集资金使用管理制度, 对募集资金实行专户存储制度公司董事会为本次募集资金批准开设了专项账户截至 2018 年 6 月 30 日, 公司募集资金专项账户的余额如下 : 单位 : 元开户银行银行账号开户单位存款余额理财余额合计余额中国银行深创智信息科技股圳深南支行份有限公司营业部 115, , 中国建设银创智信息科技股行深圳南山份有限公司支行中国建设银深圳影飞科技有行深圳南山限公司支行 7, , 中国银行深深圳市天珑移动圳深南支行技术有限公司营业部 0-0 合计 123, , 公司使用部分闲置募集资金购买理财产品, 截至 2018 年 6 月 30 日, 公司募集资金购买理财产品余额情况如下 : 单位 : 元受托人名称产品类型购买金额本期实际收回本金金额报告期实际损益金额理财余额中行深南支行人民币按期开放 T+0(35 天 ) 20,000, ,000, , 中行深南支行人民币按期开放 50,000, ,000, ,

3 T+0(92 天 ) 中行深南支行中行深南支行人民币按期开放 T+0(181 天 ) 人民币按期开放 T+0(273 天 ) 100,000, ,000, ,289, ,000, ,000, ,019, 注 : 截至本报告出具日, 上述理财产品均已到期, 理财账户余额为 0 ( 二 ) 募集资金的管理情况 2016 年 1 月, 公司和主办券商中信建投证券股份有限公司分别与中国建设银行股份有限公司深圳南山支行中国银行股份有限公司深圳深南支行东亚银行 ( 中国 ) 有限公司深圳分行签署了募集资金三方监管协议 2016 年 4 月, 公司与全资子公司深圳影飞科技有限公司及中信建投证券股份有限公司分别与中国建设银行股份有限公司深圳南山支行签订了募集资金专户存储四方监管协议 2016 年 5 月, 公司与全资子公司深圳市天珑移动技术有限公司 ( 以下简称天珑移动 ) 及中信建投证券股份有限公司分别与中国银行股份有限公司深圳深南支行东亚银行 ( 中国 ) 有限公司深圳分行签订募集资金专户存储四方监管协议, 上述监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异, 三方监管协议的履行不存在问题三 2018 年半年度募集资金的实际使用情况 ( 一 ) 募集资金投资项目的资金使用情况 2018 年半年度公司募集资金的实际使用情况如募集资金使用情况对照表 ( 详见附表 ) 所示 ( 二 ) 募集资金变更情况 1 将募集资金余额 33,684, 元变更使用用途为永久补充流动资金受行业和市场形势影响, 公司控股子公司影飞科技的移动互联网项目短期内不需要投入大量资金, 在一定程度上会造成资金的闲置为提高资金的使用效率, 经公司第八届董事会第二十九次会议和第七届监事会第十六次会议审议通过, 公司将尚未使用的募集资金共计 33,684, 元变更为永久补充流动资金, 并在合法合规的前提下, 最终统筹安排用于公司下属公司与主营业务相关的生产经营支出上述募集资金用途及使用方式的变更已履行了相关的审批流程, 更能满足公司对流动资金的需求, 更符合公司的经营情况和战略发展规划, 不会影响公司各业务项目的实施, 不会对公司的经营状况产生不利影响, 不存在损害公司及全体股东利益的情况 3

4 ( 三 ) 募集资金投资项目先期投入及置换情况公司未使用募集资金对已投入的自有资金进行置换 ( 四 ) 部分闲置募集资金购买银行保本型理财产品 2016 年 10 月 28 日, 公司第八届董事会第十七次会议审议通过了关于使用闲置募集资金购买银行保本型理财产品的议案同意公司及子公司使用不超过 45,000 万元人民币的闲置募集资金购买安全性高流动性好的低风险有保本约定的银行理财产品, 单个理财产品的期限不超过 12 个月, 在不超过 45,000 万元人民币额度范围内, 资金可滚动使用截至 2018 年 6 月 30 日, 银行保本型理财产品余额为 0 元公司使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品的事项, 已经公司董事会监事会审议通过, 独立董事发表了明确同意的独立意见, 履行了相应法律程序 ( 五 ) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用 ( 六 ) 节余募集资金使用情况不适用 ( 七 ) 超募资金使用情况不适用 ( 八 ) 尚未使用的募集资金用途及去向无 ( 九 ) 募集资金使用的其他情况无四变更募集资金用途和使用方式的资金使用情况 2018 年 4 月 13 日, 公司第八届董事会第二十九次会议审议通过了关于变更募集资金用途的议案, 同意公司将募集资金剩余余额 33,684, 元变更使用用途为永久补充流动资金截至目前, 公司已完成上述募集资金使用用途变更 4

5 五募集资金使用及披露中存在的问题无六结论性意见经核查, 本主办券商认为 :2018 年上半年公司在募集资金使用过程中进行了专户存储和专项使用, 不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况, 不存在重大违规使用募集资金的情形 2018 年上半年度公司对募集资金用途和使用方式的调整履行了必要的决策程序和信息披露义务, 未损害公司及全体股东的利益 5

6 ( 本页无正文, 为中信建投证券股份有限公司关于创智信息科技股份有限公司 2018 年半年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告之签章页 ) 中信建投证券股份有限公司年月日 6

7 附表 : 募集资金使用情况对照表单位 : 元募集资金净额 1,180,799, 本报告期投入募集资 36,371, ( 不含利息收入 ) 金总额报告期内变更用途的募集资金总额 33,684, ( 不含利息收入 ) 已累计投入募集资金 1,180,799, ( 不含利息收入 ) 累计变更用途的募集资金总额 ( 注 1) 472,104,223.27( 不含利息收入 ) 总额累计变更用途的募集资金总额比例 39.98% 承诺投资项目投向是否已变更项募集资金承诺投调整后投资总额截至期本报告期投入截至期末累计投入截至期末累计投截至期末项目达本报告是否达到项目可行性目, 含部分变资总额 (1) 末承诺金额 (2) 金额 (3) 入金额与承诺投累计投资到预定期实现预计效益是否发生重更 ( 如有 ) 投入金资总额的差额 (4) 进度可使用的效益 ( 注 2) 大变化额 (4)=(1)-(3) 状态日 ( 注 2) 期 ( 注 2) 承诺投资项目 1. 海外品牌业务拓展项目是 300,000, ( 注 3) 不适用不适用不适用否 2. 移动互联网项目是 ( 注 1) 200,000, ,895, ( 注 3) 2,686, ,895, % 不适用不适用不适用是 3. 补充天珑移动流动资金项目是 ( 注 1) 680,799, ,152,904, ( 注 3) 33,684, ,152,904, % 不适用不适用不适用否承诺投资项目小计 - 1,180,799, ,180,799, ,371, ,180,799, 合计 1,180,799, ,180,799, ,371, ,180,799, 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 ( 分具体募投项目 ) 不适用, 公司定向发行说明书中未对计划进度或预计收益进行明确约定项目可行性发生重大变化的情况说明 ( 注 4) 募集资金投资项目先期投入及置换情况参见三 ( 三 ) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况对闲置募集资金进行现金管理, 投资相关产品情况募集资金结余的金额及形成原因不适用不适用不适用 7

8 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况参见五注 1: 累计变更用途的募集资金总额包括 :(1) 将海外品牌业务拓展项目变更为补充天珑移动流动资金项目金额人民币 300,000, 元 ;(2) 将移动互联网项目变更为补充天珑移动流动资金项目人民币 172,104, 元注 2: 根据公司定向发行说明书, 公司募集资金净额用于补充天珑移动流动资金, 而募集资金投资项目的效益受资金的具体投向投资进度预计可使用状态等多方面因素的影响具有不确定性, 公司未在定向发行说明书中对项目收益率有明确的承诺注 3: 公司定向发行说明书未明确截至期末承诺投入资金额注 4:(1) 原计划直接投资到海外用于海外品牌业务的募集资金永久补充天珑移动流动资金后, 通过在境内提供担保在境外融资, 最终仍然用于海外品牌拓展业务 ;(2) 受行业和市场形势影响, 公司根据实际经营需要以及出于保护投资者利益的考虑, 将尚未使用的部分移动互联网的募集资金永久补充天珑移动流动资金, 用于发展天珑移动主营业务 8

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中信建投证券股份有限公司关于创智信息科技股份有限公司 2017 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告作为创智信息科技股份有限公司 ( 以下简称创智科技或公司 ) 的主办券商, 根据中华人民共和国公司法非上市公众公司监督管理办法 < 挂牌公司股票发行常见问题解答 ( 三 ) 募集资金管

中信建投证券股份有限公司关于创智信息科技股份有限公司 2017 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告作为创智信息科技股份有限公司 ( 以下简称创智科技或公司 ) 的主办券商, 根据中华人民共和国公司法非上市公众公司监督管理办法 < 挂牌公司股票发行常见问题解答 ( 三 ) 募集资金管理认购协议中特殊条款特殊类型挂牌公司融资 > 的通知等法律法规和规范性文件的规定, 并参照上市公司监管指引第

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