具的 关于金现代信息产业股份有限公司股票发行股份登记的函 ( 股转系统函 [2016]4454 号 ) ( 二 ) 募集资金使用情况及期末余额截至本报告出具之日, 金现代本次发行股份募集的资金扣除发行费用后的净额为 51,400, 元, 已使用 44,932, 元, 剩余募集

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1 光大证券股份有限公司 关于金现代信息产业股份有限公司 募集资金使用情况的专项核查报告 根据 非上市公众公司监督管理办法 全国中小企业股份转让系统业务规则 ( 试行 ) 全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则( 试行 ) 等相关规定及 挂牌公司股票发行常见问题解答 ( 三 ) 要求, 光大证券股份有限公司 ( 以下简称 光大证券 或 主办券商 ) 作为金现代信息产业股份有限公司 ( 以下简称 金现代 或 公司 ) 持续督导的主办券商, 对金现代 2015 年以来共 1 次股票发行募集资金使用情况进行了专项核查, 现将核查情况报告如下 : 一 募集资金基本情况 ( 一 ) 实际募集资金金额 资金到账时间 2015 年 12 月 21 日, 公司在第一届董事会第三次会议上审议并通过了 关于 < 金现代信息产业股份有限公司股票发行方案 > 的议案,2015 年 12 月 21 日公司在全国中小企业股份转让系统披露该方案,2016 年 1 月 5 日公司召开了 2016 年第一次临时股东大会并通过该方案 本次发行股份数量为 4,000, 股 ( 其中向 2 名在册股东定向发行 1,700, 股, 向 3 名做市商定向发行 800, 股, 向其他新增机构投资者定向发行 1,500, 股 ), 定向发行价格为每股人民币 元, 全部以现金认购, 共募集资金 52,000, 元 2016 年 4 月 19 日, 公司在全国中小企业股份转让系统披露 股票发行认购公告, 认购人于 2016 年 4 月 20 日至 4 月 26 日进行了认购并缴纳认购资金 2016 年 5 月 9 日, 中兴财光华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 出具 中兴财光华审验字 (2016) 第 号 验资报告 确认: 截至 2016 年 4 月 26 日, 公司已实际发行人民币普通股 400 万股, 发行价格 13 元 / 股, 募集资金总额为人民币 5, 万元 ( 伍仟贰佰万元整 ), 其中 : 股本 万元, 资本公积 4, 万元 2016 年 6 月 15 日, 公司取得了全国中小企业股份转让系统有限责任公司出

2 具的 关于金现代信息产业股份有限公司股票发行股份登记的函 ( 股转系统函 [2016]4454 号 ) ( 二 ) 募集资金使用情况及期末余额截至本报告出具之日, 金现代本次发行股份募集的资金扣除发行费用后的净额为 51,400, 元, 已使用 44,932, 元, 剩余募集资金 6,467, 元 公司已设立募集资金专项账户, 并将剩余募集资金全部转存至该专项账户, 已使用募集资金的详细情况见本报告 三 募集资金的实际使用情况 二 募集资金存放和管理情况 ( 一 ) 募集资金管理制度情况金现代为了规范公司募集资金管理, 提高募集资金的使用效率, 切实保护投资者的权益, 已制定 募集资金管理制度, 对募集资金的存储 使用 项目投向变更 使用管理与监督进行规定 该 募集资金管理制度 于 2016 年 9 月 7 日金现代召开的第一届董事会第七次会议上审议, 尚需提交股东大会审议 ( 二 ) 募集资金三方监管协议情况 2016 年 9 月 7 日, 公司召开第一届董事会第七次会议, 审议通过 关于公司开设募集资金专用账户的议案 以及 关于签署 < 募集资金三方监管协议 > 的议案 截至本报告出具之日, 公司已根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司 关于发布 < 挂牌公司股票发行常见问题解答 ( 三 ) 募集资金管理 认购协议中特殊条款 特殊类型挂牌公司融资 > 的通知 的规定开立募集资金专项账户并与主办券商 青岛银行股份有限公司济南高新区支行签署募集资金三方监管协议 ( 三 ) 募集资金存储情况金现代本次股票发行接收募集资金的账户情况如下 : 账户名称开户银行账号账户类型 金现代信息产业股份有 限公司 光大银行济南高新支行 一般账户

3 注 : 上述认购账户虽为银行一般账户, 但在接收本次募集资金之前账户余额为 0.00 元, 且接收募集资金后至本报告出具之日, 未有其他资金存入, 在设立募集资金专项账户之前, 公司将该账户作为本次募集资金的定向存储账户 金现代本次股票定向发行募集资金接收 转移情况如下 : 1 截至 2016 年 4 月 26 日, 金现代上述认购账户 ( 账号 : ) 已收到募集资金 52,000, 元 ; 年 6 月 15 日, 金现代取得全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具的 关于金现代信息产业股份有限公司股票发行股份登记的函 ( 股转系统函 [2016]4454 号 ) 2016 年 4 月 26 日至 2016 年 6 月 15 日期间, 金现代未使用募集资金 ; 3 金现代分别于 2016 年 6 月 24 日 2016 年 7 月 28 日 2016 年 8 月 18 日向公司一般账户 ( 账户名称 : 金现代信息产业股份有限公司, 银行账号 : , 开户行 : 青岛银行济南高新区支行 ) 转入共计 万元, 用于公司各项经营支出以及补充日常流动资金 ; 4 金现代于 2016 年 8 月 18 日向公司基本账户 ( 账户名称 : 金现代信息产业股份有限公司, 银行账号 : , 开户银行 : 建行济南高新支行黄金时代分理处 ) 转入 万元, 用于公司各项经营支出以及补充日常流动资金 ; 5 金现代于 2016 年 8 月 26 日支出 万元用于偿付往来款 ; 6 截至 2016 年 9 月 7 日, 上述各账户的募集资金余额共计 6,467, 元 ; 同日, 公司经董事会批准后设立募集资金专项账户 ;2016 年 9 月 8 日, 公司将上述募集资金余额转存至该账户, 账户具体信息如下 : 账户名称 : 金现代信息产业股份有限公司账号 : 开户行 : 青岛银行股份有限公司济南高新区支行 7 自 2016 年 9 月 7 日至本报告出具之日, 公司募集资金余额未发生变动,

4 均存储于上述募集资金专项专户 综上所述, 金现代本次股票发行时未设立募集资金专项账户对募集资金进行管理, 但金现代严格按既有的公司制度规定和审批权限对募集资金的使用情况进行监督管理, 确保募集资金严格按照股票发行方案规定的用途使用 公司不存在募集资金被控股股东 实际控制人或其他关联方占用的情形, 也不存在取得股转系统出具的股票发行股份登记函之前使用股票发行募集资金的情形 三 募集资金的实际使用情况 ( 一 ) 募集资金投资项目的资金使用情况金现代股东大会通过的 股票发行方案 中的募集资金用途为 : 补充流动资金, 扩大业务规模, 进而更好的支持公司市场拓展, 促进公司的长期稳定发展, 特进行本次股票发行 截至本报告出具之日, 金现代上述发行股份募集资金实际使用情况如下 : 单位 : 元项目金额一 募集资金总额 52,000, 减 : 发行费用 600, 二 募集资金净额 51,400, 三 募集资金使用 44,932, 支付职工薪酬 19,456, 材料采购 2,385, 支付保证金 677, 还往来款 16,409, 其他日常费用支出 6,004, 四 剩余募集资金金额 6,467, ( 二 ) 募集资金投资项目的实施地点 实施方式变更情况金现代募集资金用途为补充流动资金, 不涉及募集资金投资项目的实施地点 实施方式变更情况 ( 三 ) 募集资金投资项目先期投入及置换情况金现代募集资金用途为补充流动资金, 不涉及募集资金投资项目先期投入及置换情况

5 ( 四 ) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况金现代募集资金用途为补充流动资金, 不涉及用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 ( 五 ) 节余募集资金使用情况金现代募集资金用途为补充流动资金, 不涉及节余募集资金使用情况 ( 六 ) 超募资金使用情况金现代股东大会通过的 股票发行方案 中对于募集资金金额的规定为 本次发行预计募集资金金额不超过人民币 6,200 万元 此次实际募集资金为人民币 5, 万元, 未出现超募资金的情况 ( 七 ) 尚未使用的募集资金用途及去向截至本报告出具之日, 金现代本次募集资金余额为 6,467, 元, 公司已将其全部转存至董事会批准设立的募集资金专项账户存储, 剩余募集资金用途仍为补充流动资金, 公司将按照与主办券商 青岛银行股份有限公司济南高新区支行签署的募集资金三方监管协议, 对剩余募集资金的使用进行监管 ( 八 ) 募集资金使用的其他情况主办券商根据 挂牌公司股票发行常见问题解答 ( 三 ) 募集资金管理 认购协议中特殊条款 特殊类型挂牌公司融资 对金现代募集资金使用情况进行了专项核查, 金现代已使用的募集资金全部用于公司主营业务及相关业务领域 不存在用于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产或借予他人 委托理财等财务性投资的情形, 不存在直接或者间接投资于以买卖有价证券为主营业务的公司的情形, 不存在用于股票及其他衍生品种 可转换公司债券等的交易的情形 ; 亦不存在通过质押 委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途的情形 四 变更募集资金使用情况金现代不存在变更募集资金使用用途的情况 五 募集资金使用及披露中存在的问题

6 金现代募集资金认缴相关信息均及时 真实 准确 完整的在全国中小企业股份转让系统信息披露平台披露 公司募集资金的使用与股东大会通过的 股票发行方案 相符, 不存在变更募集资金使用用途的情况, 不存在募集资金使用及披露的违规行为 公司将严格按照 挂牌公司股票发行常见问题解答 ( 三 ) 募集资金管理 认购协议中特殊条款 特殊类型挂牌公司融资 及 募集资金管理制度 的要求, 严格履行相关信息披露义务 六 主办券商意见经核查, 主办券商认为, 截至本报告出具之日, 金现代募集资金的使用与金现代股东大会通过的 股票发行方案 中规定的募集资金用途一致, 不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况, 不存在违规使用募集资金的情形, 符合 非上市公众公司监督管理办法 全国中小企业股份转让系统业务规则 ( 试行 ) 全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则( 试行 ) 等法律法规的有关规定 公司已制定 募集资金管理制度, 并将提交 2016 年第三次临时股东大会审议 截至本报告出具之日, 公司已根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司 关于发布 < 挂牌公司股票发行常见问题解答 ( 三 ) 募集资金管理 认购协议中特殊条款 特殊类型挂牌公司融资 > 的通知 的规定开立募集资金专项账户并与主办券商 青岛银行股份有限公司济南高新区支行签署募集资金三方监管协议 ( 以下无正文 )

7 ( 本页无正文, 为 光大证券股份有限公司关于金现代信息产业股份有限公 司募集资金使用情况的专项核查报告 的盖章页 ) 光大证券股份有限公司 2016 年 9 月日