目录一实际控制人及其控制本公司情况的简要说明... 3 二持股比例在 5% 以上的股东及其持股情况... 3 三近 3 年股东大会 ( 股东会 ) 主要决议... 3 四董事简历... 3 五监事简历... 4 六高级管理人员简历职责及其履职情况... 5 七公司部门设置情况...

Size: px

Start display at page:

Download "目录一实际控制人及其控制本公司情况的简要说明... 3 二持股比例在 5% 以上的股东及其持股情况... 3 三近 3 年股东大会 ( 股东会 ) 主要决议... 3 四董事简历... 3 五监事简历... 4 六高级管理人员简历职责及其履职情况... 5 七公司部门设置情况..."

锤万郑
5 years ago
Views:

1 中美联泰大都会人寿保险有限公司公司治理概要 2018 年 11 月

2 目录一实际控制人及其控制本公司情况的简要说明... 3 二持股比例在 5% 以上的股东及其持股情况... 3 三近 3 年股东大会 ( 股东会 ) 主要决议... 3 四董事简历... 3 五监事简历... 4 六高级管理人员简历职责及其履职情况... 5 七公司部门设置情况... 7

3 一实际控制人及其控制本公司情况的简要说明二持股比例在 5% 以上的股东及其持股情况上海联和投资有限公司 :50% 美国大都会人寿保险公司 (Metropolitan Life Insurance Company):50% 三近 3 年股东大会 ( 股东会 ) 主要决议无四董事简历戴兰芳 : 女, 美国圣特格拉斯大学硕士学位, 毕业于上海财贸外语学校, 高级会计师戴兰芳女士曾经任职于中国银行上海市分行及中国银行纽约分行戴兰芳女士自 1997 年加入上海联和投资有限公司, 先后担任副总会计师资产财务部经理, 总会计师副总经理自 2008 年 12 月 24 日起戴兰芳女士经原中国保险监督管理委员会核准 ( 保监国际 [2008]1708 号 ) 担任本公司的董事自 2015 年 1 月 1 日起, 戴兰芳女士经原中国保险监督管理委员会核准 ( 保监许可 [2014]1164 号 ) 担任本公司的董事长戴兰芳女士自担任本公司职务以来一贯按照中国的法律法规及公司章程的规定认真尽职的履行相应的职责叶峻 : 硕士研究生学历, 毕业于上海交通大学, 经济师叶峻先生自 1996 年加入上海联和投资有限公司, 先后在投资银行部业务发展部担任副经理经理, 金融服务投资部经理, 公司副总经理叶峻先生自 2005 年 7 月 25 日由原中国保险监督管理委员会核准 ( 保监国际 [2005]652 号 ) 担任本公司的董事, 任职以来均按照中国的法律法规及公司章程的规定认真尽职的履行董事的职责王燕清 : 女, 毕业于上海交通大学, 硕士研究生学历王燕清女士曾先后担任上海联和投资有限公司业务发展部分析员高级分析员, 金融服务投资部分析师项目副经理 / 项目经理部门副经理等职务王燕清女士自 2011 年 9 月 20 日起经保监会核准 ( 保监国际 [2011]1512 号 ) 担任中美联泰大都会人寿保险有限公司监事一

4 职自 2015 年 1 月 1 日起, 王燕清女士经原中国保险监督管理委员会核准 ( 保监许可 [2014]1164 号 ) 担任本公司董事, 同时不再担任本公司监事王燕清女士经济理论基础扎实, 曾在上海联和投资金融领域投资的多个重大项目管理中承担各项具体工作, 自担任本公司职务以来, 均按照中国的法律法规及公司章程的规定认真尽职履行相应的职责孙思毅 (SUN SIYI): 女, 毕业于美国亚利桑那州立大学统计学硕士学位及上海交通大学学士学位, 美国精算师协会会员, 特许风险分析师孙思毅女士在人寿保险业拥有超过 20 年的经验, 尤其是在国际业务方面孙思毅女士先后供职于 Liberty Life Insurance Company 美国人寿保险公司(American Life Insurance Company, ALICO ), 于 2010 年加入美国大都会集团, 并于 2013 年至美国大都会集团亚洲区工作孙思毅女士在美国大都会集团先后担任 ALICO 指定精算师亚洲及欧洲中东非洲地区资产负债管理负责人亚洲区总精算师等职, 在美国一般公认会计原则 (GAAP) 财务报表和计划美国法定现金流量测试经济资本报告资产负债管理风险管理中有着丰富的经验经原中国保险监督管理委员会核准 ( 保监许可 [2017]155 号 ) 及公司股东任命, 孙思毅女士自 2017 年 2 月 27 日起担任本公司董事 Charles Sheridan Scully: 男, 英国罗彻斯特大学金融工商管理硕士 Charles Sheridan Scully 先生自 1985 年加入大都会人寿保险集团起至今在保险行业已经从业超过二十五年, 历任固定收益投资部总监核心证券部总监核心证券部副总裁以及核心证券部董事总经理, 亚洲区首席投资官 Charles Sheridan Scully 先生曾于 2012 年 5 月 22 至 2017 年 7 月 21 日期间担任本公司董事现经原中国保险监督管理委员会批准 ( 保监许可 [2018]334 号 ) 及公司股东任命,Charles Sheridan Scully 先生自 2018 年 3 月 21 日起再次担任本公司董事五监事简历应晓明 : 男, 毕业于上海交通大学企业管理专业, 本科学历应晓明先生在上海市审计局任职近 10 年, 有着丰富的审计经验应晓明先生自 1998 年进入上海联和投资有限公司, 历任公司资产管理部副经理经理, 业务发展部执行经理, 审计部经理, 副总经济师应晓明先生自 2015 年 1 月 1 日起经原中国保险监督管理委员会核准 ( 保

5 监许可 [2014]1141 号 ) 担任中美联泰大都会人寿保险有限公司监事一职应晓明先生的主要职能和权力包括监督公司董事和高级管理人员是否合法合规经营管理, 检查公司财务事宜, 以及其他由法律法规和公司章程规定的监事职能和权力浦京苏 : 男, 美国明尼苏达大学应用数学硕士暨爱荷华大学精算硕士, 北美精算师及金融风险管理师浦京苏先生在保险投资投资组合与风险管理方面有超过 18 年的工作经验在加入美国大都会人寿之前, 浦京苏先生有超过 10 年的金融保险风险控制以及精算领域的工作, 并先后供职于普华永道美国爱默集团, 瑞士再保险等全球性金融服务企业浦京苏先生于 2010 年 6 月加入大都会人寿, 目前担任美国大都会人寿亚太区资产管理副总裁经中国银行保险监督管理委员会批准 ( 银保监许可 [2018]344 号 ), 浦京苏先生自 2018 年 6 月 6 日起担任本公司监事六高级管理人员简历职责及其履职情况孙思毅 (SUN SIYI): 女, 毕业于美国亚利桑那州立大学统计学硕士学位及上海交通大学学士学位, 美国精算师协会会员, 特许风险分析师孙思毅女士在人寿保险业拥有超过 20 年的经验, 尤其是在国际业务方面孙思毅女士先后供职于 Liberty Life Insurance Company 美国人寿保险公司(American Life Insurance Company, ALICO ), 于 2010 年加入美国大都会集团, 并于 2013 年至美国大都会集团亚洲区工作孙思毅女士在美国大都会集团先后担任 ALICO 指定精算师亚洲及欧洲中东非洲地区资产负债管理负责人亚洲区总精算师等职, 在美国一般公认会计原则 (GAAP) 财务报表和计划美国法定现金流量测试经济资本报告资产负债管理风险管理中有着丰富的经验经原中国保险监督管理委员会核准 ( 保监许可 [2017]1340 号 ), 孙思毅女士自 2017 年 11 月 21 日起担任本公司总经理罗天 : 女, 毕业于中央财经大学, 硕士研究生学历罗天女士自 2004 年加入中美大都会人寿保险有限公司后先后担任审计部经理审计部高级经理审计部总监职务在此工作前, 在毕马威 - 华振会计师事务审计部工作至助理经理职务罗天女士自 2011 年 10 月 11 日经原中国保险监督管理委员会核准 ( 保监国际 [2011]1602 号 ) 担任中美联泰大都会人寿保险有限公司审计责任人职务罗天女士的主要职责是根据风险评估结果, 按照相关法律法规和公司制度要求, 带领公司审计团队开展内部审计

6 工作制订公司内部审计制度年度审计计划和审计预算并推动实施及时向公司董事会审计委员会及公司管理层汇报审计重大发现重大风险隐患并根据改进方案进行追踪罗天女士自担任本公司审计责任人以来, 均按照中国的法律法规及公司章程的规定认真尽职履行职责李佳 : 女, 毕业于上海对外贸易学院, 本科学历李佳女士曾先后任职于通用技术集团嘉德在线电讯盈科李佳女士自 2011 年 7 月 28 日经原中国保险监督管理委员会核准 ( 保监国际 [2011]1225 号 ) 担任中美联泰大都会人寿保险有限公司副总经理李佳女士的主要职责是负责直效行销及数字营销部的管理及业务发展工作李佳女士具有丰富的保险公司管理经验, 自担任副总经理职务以来, 均按照中国的法律法规及公司章程的规定认真尽职履行高管的职责姚兵 : 男, 毕业于上海财经大学, 货币银行学专业硕士, 中国注册会计师, 中国注册税务师, 美国寿险管理师姚兵先生拥有 20 多年的人寿保险市场经营和业务管理经验, 在外资寿险公司先后担任多个寿险经营和管理职位, 包括产品开发和产品营销销售支持和推动客户资源管理和营销公关和品牌管理等工作, 以及个险银行保险等渠道的销售管理工作经中国原保险监督管理委员会核准 ( 保监许可 [2017]309 号 ), 姚兵先生自 2017 年 4 月 10 日起担任本公司董事会秘书副总经理张戈 : 男, 毕业于中央财经大学, 货币银行学经济学硕士目前在本公司担任首席风险官, 负责公司的全面风险管理和内部控制工作张戈先生在寿险行业有超过 18 年的工作经历, 曾先后在中外资保险公司担任重要管理职务经原中国保险监督管理委员会核准 ( 保监许可 [2017]1090 号 ), 张戈先生自 2017 年 10 月 1 日起担任本公司总经理助理职务周智圣 : 男, 毕业于威斯康辛麦迪逊大学, 取得精算和财务投资双专业硕士学位, 从事保险行业 18 年, 具有丰富的保险精算风险管理产品管理和投资管理经验周智圣先生自 2014 年加入本公司担任精算部负责人以来, 严格遵守公司的规章制度和监管要求履职, 并自 2017 年 7 月起担任本公司临时财务负责人职务经中国银行保险监督管理委员会核准 ( 银保监许可 [2018]269 号 ), 周智圣先生自 2018 年 5 月 17 日起担任本公司财务负责人职务

7 黄轶丽 : 女, 毕业于上海财经大学, 获得投资经济学硕士学位, 从事银行保险基金互联网金融和支付等金融行业 23 年, 其中包括 13 年丰富的合规内控管理经验经中国银行保险监督管理委员会核准 ( 银保监许可 [2018]973 号 ), 黄轶丽女士自 2018 年 10 月 12 日起担任本公司合规负责人职务七公司部门设置情况顾问行销部直效行销及数字营销部银行保险部财务部财务预测及分析部人力资源部运营部精算部信息技术部法务部合规部市场部内审部资产管理中心总务部风险管理部企业传讯与责任部政府关系部采购部

重要提示

重要提示财富管理中心战略委员会审计委员会监事会办公室问责委员会战略发展部绍兴分行金华分行开发区支行高新支行秀洲支行湖州分行监督委员会经营管理委员会金融市场部小微业务部个人业务部梅湾支行提名委员会资产负债管理委员会公司业务部办公室秀水支行贷款评审委员会计划财务部人力资源部电子银行部国际业务部授信评审部总行营业部南湖支行海宁支行风险管理与关联交易控制委员会提名与薪酬委员会