於二零一一年六月二十九日舉行之股普通股東大會 投票表決結果

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1 香港交易及結算所與香港聯合交易所對本公告內容不負任何責任, 對本文件之正確性與完整性也不做任何表示, 如果因本文件全部或部分內容之使用而導致任何損失, 香港交易及結算所與香港聯合交易所明確表示不承擔任何責任 SBI HOLDINGS, INC. ( 於日本註冊成立之有限公司 ) ( 股票代碼 :6488) (1) 2011/06/29 第十三屆股東大會投票結果 (2) 執行董事之委任 (3) 監察人與候補監察人改選 (4) 高級行政人員薪酬額度與公司董事酬金的決定政策與方法 (1) 董事會非常榮幸宣布 2011/06/29 第十三屆股東大會所有決議案順利通過 (2) 董事會宣布 2011/06/29 第十三屆股東大會委任山內信二先生 宮崎誠先生 高橋良已先生與高柳真樹先生為本公司執行董事, 並自 2011/06/29 起生效 (3) 董事會進一步宣布 2011/06/29 第十三屆股東大會委任早川久先生為本公司監察人, 接替渡邊進先生職務, 並自 2011/06/29 起生效 董事會也宣布 2011/06/29 第十三屆股東大會委任淺山秀明先生為本公司候補監察人, 接替島本龍次郎先生與早川久先生職務, 並自 2011/06/29 起生效 (4) 董事會亦宣布高級行政人員薪酬與公司董事預估酬金的決定政策與方法 關於 SBI Holdings, Inc. ( 公司 ) 第十三屆股東大會 ( 大會 ) 會議召集通知單, 除非內容本文需要, 否則本公告所用辭彙應與會議召集通知單所用辭彙同義

2 (1) 大會投票結果 董事會非常榮幸宣布 2011/06/29 第十三屆股東大會所有決議案順利通過, 決議案請參閱會議召集通知單 投票規則每股一票 投票結果如下 : 決議案 票數 (%) 贊成反對 1. 修訂公司部分章程 8,971,969 1,411,243 (85.5%) (13.4%) 席董事改選 / 選舉 投票保留數 (1) 北尾吉孝先生 8,834,470 (84.1%) (2) 澤田安太郎先生 9,351,223 (3) 中川隆先生 9,351,487 (4) 平井研司先生 9,352,069 (5) 朝倉智也先生 9,347,516 (89.0%) (6) 沖田貴史先生 9,347,053 (89.0%) (7) 円山法昭先生 9,352,221 (8) 森田俊平先生 9,347,651 (89.0%) (9) 井土太良先生 9,350,892 (10) 城戶博雅先生 9,351,945 (11) 木村紀義先生 9,351,082 (12) 田坂廣志先生 9,350,971 (13) 吉田正樹先生 9,347,540 (89.0%) (14) 永野紀吉先生 9,368,618 (89.2%) (15) 渡邊啟司先生 8,6,571 (82.1%) (16) 夏野剛先生 8,771,917 (83.6%) (17) 玉木昭宏先生 9,257,377 (88.2%) (18) 山內信二先生 9,395,531 (89.5%) () 宮崎誠先生 9,392,805 (89.5%) (20) 高橋良已先生 9,395,268 (89.5%) (21) 高柳真樹先生 9,391,605 (89.5%) 3. 遴選早川久先生為監察人 8,013,467 (76.3%) 1,549,791 (14.8%) 1,033,038 (9.8%) 1,005,187 1,004,605 1,009,158 1,009,621 1,004,453 1,009,023 1,005,782 1,004,729 1,005,592 1,005,703 1,009,134 1,015,643 (9.7%) 1,737,103 (16.5%) 1,612,344 (15.4%) 1,099,297 (10.5%) 961,143 (9.2%) 963,869 (9.2%) 961,406 (9.2%) 965,069 (9.2%) 2,370,117 (22.6%)

3 4. 遴選淺山秀明先生為候補監察人 10,025,137 (95.5%) 359,350 (3.4%) 公司股東記錄冊管理單位瑞穗信托銀行有限公司擔任大會選舉時之監票員 大會召開之日, 公司已發行股份為 21,944,018 股 2011/03/31 股東所持有具投票權的股份為,929,397, 其計算方式是將已發行股份減去不具投票權股份 (,944,018-14,621 =,929,397), 這也是在大會中有權對決議案投下贊成票或反對票的總票數 大會中任何具投票權股東可對決議案進行投票, 並無任何限制 依據公司法規定, 股東大會選舉人登記日期為每年 3 月 31 日, 因此在 2011/03/31 之後認購公司股票的股東, 無權出席大會, 也無投票權 依據存托協議相關規定, 在 2011/04/14 上市日期後購得香港預託證券的持股人, 也就是預託證券在香港聯合交易所登記上市, 這些持股人無權指示存托機構或其代理人出席大會與投票 第一項決議案修訂公司部分章程, 也就是增加最大限額董事席次的決議案, 經大會投票表決通過 投票時至少要有三分之一 (1/3) 具投票權股東出席大會, 同時具投票權股東至少三分之二 (2/3) 同意, 此一決議案才算通過 第二 三 四項決議案也經大會投票表決通過 每項決議案投票時至少要有三分之一 (1/3) 具投票權股東出席大會, 經多數股東同意才算通過 如同 2011/03/31 公司招股書上所述, 依據公司法規定, 公司投票方式係以投票卡方式為之, 選舉人可在大會召開之前或大會選舉時交出投票卡 大會中, 出席股東行使投票權時票數會出現保留的情況, 其原因是我們必須遵守會議通知單所列決議案的投票規定, 大會召開前一個工作天我們計算某些股東所投下的贊成票總票數, 加上大會當天股東在會議上投下的贊成票總票數 事實上, 所有決議案均依據日本公司法依法表決通過, 我們保留出席大會具投票權股東人數, 這些股東可能投贊成票, 可能投反對票, 或是放棄投票權 (2) 執行董事之委任 董事會非常榮幸宣布山內信二先生 宮崎誠先生 高橋良已先生與高柳真樹先生榮膺本公司執行董事, 並自 2011/06/29 起生效 新任董事個人履歷資料如下 : 執行董事山內信二先生, 現年 52 歲 經歷 山內信二 九 Nissho Iwai Corporation Sojitz Corporation Morgan Stanley Incorporated Morgan Stanley Japan Limited

4 Morgan Stanley Japan Securities Co., Ltd. Trend Micro Incorporated. SOFTBANK CORP. INSWEB Co., Ltd. Softbank Finance Corp. SOFTBANK TELECOM Corp. SOFTBANK INVESTMENT CORPORATION SOFTBANK INVESTMENT CORPORATION 本公司行政總裁全球策略辦公室 SBI Investment Co., Ltd. 山內信二先生在金融業已擁有 39 年的經驗, 並負責與海外金融機構及機構投資者進行協商, 以將本公司於日本所開發之具競爭力的商業模式套用至海外 除本處揭露者以外, 山內信二先生在最近三年內, 並無於香港或海外上市公司擔任任何管理者職位 服務年限與酬金 本公司並未與山內信二先生簽訂服務合約, 山內信二先生的服務年限是一年, 依據公司章程規定, 服務年限期滿必須辭職, 並在每年股東大會時改選之 山內信二先生的酬金與決定酬金總額的政策與計算方法如下 關係

5 山內信二先生與本公司董事 資深管理階層 大股東 ( 請參閱上市規則 ) 或控制股東 ( 請參閱上市規則 ) 並無任何關係 股份權益 依據證券及期貨條例 ( 香港法例第 571 章 ) 第 XV 節規定, 山內信二先生可持有本公司 2,320 股 370 標的股票 (2005 系列 1) SBI Mortgage Co., Ltd. 20,000 股與 Golf Stadium Inc. 572 股 山內信二先生擁有受控公司 E*Management Corporation 的權益, 同時持有 Golf Stadium Inc. 225 股 必須告知股東之事項 除以上所述事項之外, 依據上市規則 13.51(2)(h) (2)(v) 規範, 並無其他必須公開的資訊, 同時就山內信二先生委任事宜, 亦無其他必須告知公司股東之事項 執行董事宮崎誠先生, 現年 46 歲 經歷 UBS Philips & Drew Securities, Tokyo UBS Securities, Tokyo Kwang Hua Securities Investment Trus t ABN AMRO Asset Management, Taiwan Kwang Hua Securities Investment Trus t ABN AMRO Asset Management, Taiwan CDIB Asia CDIB Asia SOFTBANK INVESTMENT CORPORATION SOFTBANK INVESTMENT CORPORATION SBI VEN CAPITAL PTE. LTD.

6 SBI Hong Kong Co., Limited 宮崎誠先生在私募股權及創業投資方面具有逾 10 年的經驗, 在台灣及中國大陸擁有相當廣泛的人脈, 在金融業也具有相關知識及豐富的基金管理經驗 除本處揭露者以外, 宮崎誠先生在最近三年內, 並無於香港或海外上市公司擔任任何管理者職位 服務年限與酬金 本公司並未與宮崎誠先生簽訂服務合約, 宮崎誠先生的服務年限是一年, 依據公司章程規定, 服務年限期滿必須辭職, 並在每年股東大會時改選之 宮崎誠先生的酬金與決定酬金總額的政策與計算方法如下 關係 宮崎誠先生與本公司董事 資深管理階層 大股東 ( 請參閱上市規則 ) 或控制股東 ( 請參閱上市規則 ) 並無任何關係 股份權益 依據證券及期貨條例 ( 香港法例第 571 章 ) 第 XV 節規定, 宮崎誠先生可持有公司 260 標的股票 (2005 系列 1) 必須告知股東之事項 除以上所述事項之外, 依據上市規則 13.51(2)(h) (2)(v) 規範, 並無其他必須公開的資訊, 同時就宮崎誠先生委任事宜, 亦無其他必須告知公司股東之事項 執行董事高橋良已先生, 現年 46 歲 經歷 Nomura Securities Co., Ltd. Nomura Securities Co., Ltd. Nomura Securities Co., Ltd. Nomura Securities Co., Ltd.

7 Softbank Finance Corp. SOFTBANK TELECOM Corp. E*Trade Korea Co., Ltd. SB FINANCE KOREA CO.,LTD. E*Trade Korea Co., Ltd. E*Trade Korea Co., Ltd. SBI KOREA HOLDINGS CO., LTD. KTIC Global Investment Advisory Co., Ltd. ( SBI Global Investment Co., Ltd.) KOREA TECHNOLOGY INVESTMENT CORPORATION SBI Investment KOREA Co., Ltd. 高橋良已先生在南韓的資本市場擁有超過 年的經驗 其過去在南韓證券公司的工作為其在南韓建立了相當廣泛的人脈 除本處揭露者以外, 高橋良已先生在最近三年內, 並無於香港或海外上市公司擔任任何管理者職位 服務年限與酬金 本公司並未與高橋良已先生簽訂服務合約, 高橋良已先生的服務年限是一年, 依據公司章程規定, 服務年限期滿必須辭職, 並在每年股東大會時改選之 高橋良已先生的酬金與決定酬金總額的政策與計算方法如下 關係 高橋良已先生與本公司董事 資深管理階層 大股東 ( 請參閱上市規則 ) 或控制股東 ( 請參閱上市規則 ) 並無任何關係 股份權益 依據證券及期貨條例 ( 香港法例第 571 章 ) 第 XV 節規定, 高橋良已先生可持有公司 300 股 223 標的股票 (2003 系列 3) 300 標的股票 (2005 系列 1), 以及 SBI Investment KOREA Co., Ltd..118,692 股 必須告知股東之事項 除以上所述事項之外, 依據上市規則 13.51(2)(h) (2)(v) 規範, 並無其他必須公開的資訊, 同時就高橋良已先生委任事宜, 亦無其他必須告知公司股東之事項

8 執行董事高柳真樹先生, 現年 41 歲 經歷 Kokusai Denshin Denwa Co., Ltd. KDDI CORPORATION KDD UK Limited A.T. Kearney K.K. 聯繫人 Daiwa Securities SMBC Co. Ltd. Daiwa Securities Capital Markets Co. Ltd. Daiwa Securities SMBC Europe Limited Daiwa Securities Capital Markets Europe Limited Nomura Australia Limited Nomura Australia Limited SBI VEN CAPITAL PTE.LTD. SBI Investment Co., Ltd. 高柳真樹先生曾任職日本主要證券公司, 負責企業融資及投資銀行業務 其在不同國家之研究所的教育亦充實了其財金方面的知識 除本處揭露者以外, 高柳真樹先生在最近三年內, 並無於香港或海外上市公司擔任任何管理者職位 服務年限與酬金 本公司並未與高柳真樹先生簽訂服務合約, 高柳真樹先生的服務年限是一年, 依據公司章程規定, 服務年限期滿必須辭職, 並在每年股東大會時改選之 高柳真樹先生的酬金與決定酬金總額的政策與計算方法如下 關係

9 高柳真樹先生與本公司董事 資深管理階層 大股東 ( 請參閱上市規則 ) 或控制股東 ( 請參閱上市規則 ) 並無任何關係 股份權益 依據證券及期貨條例 ( 香港法例第 571 章 ) 第 XV 節規定, 本公司不分配高柳真樹先生任何股份或標的股票 必須告知股東之事項 除以上所述事項之外, 依據上市規則 13.51(2)(h) (2)(v) 規範, 並無其他必須公開的資訊, 同時就高柳真樹先生委任事宜, 亦無其他必須告知公司股東之事項 (3) 監察人與候補監察人改選 董事會非常榮幸宣布早川久先生榮膺本公司監察人乙職, 接替渡邊進先生的職位, 淺山秀明先生榮膺候補監察人乙職, 接替島本龍次郎先生與早川久先生職位, 兩項職務均自 2011/06/29 起生效 新任監察人早川先生履歷資料如下 : The Fuji Bank, Limited Mizuho Financial Group, Inc. The Fuji Bank, Limited Musashi-sakai The Fuji Bank, Limited Kansai 行政辦公室 (Kansai Administration Office) (Second Administration Section) The Fuji Bank, LimitedHAMAI CO., LTD. HAMAI CO., LTD. HAMAI CO., LTD. The Fuji Bank, LimitedSaraya Co., Ltd. The Fuji Bank, Limited Mizuho Financial Group, Inc. Tokyo Saraya Co., Ltd. SBI Insurance Co., Ltd.

10 SBI Insurance Co., Ltd. 新任候補監察人淺山先生履歷資料如下 : 淺 TOKYO SHIBAURA ELECTRIC CO., LTD. TOSHIBA CORPORATION TOSHIBA MEDICAL DO BRASIL LTDA. (Administration & Finance) TOSHIBA CORPORATION Toshiba Pension Fund TOSHIBA INTERNATIONAL CORPORATION Toshiba Information & Social Infrastructure Systems Company TOSHIBA CORPORATION Toshiba Information & Social Infrastructure Systems Company TOSHIBA CORPORATION TOSHIBA CORPORATION Toshiba Matsushita Display Technology Co., Ltd. Toshiba Mobile Display Co., Ltd. Toshiba Matsushita Display Technology Co., Ltd. TOSHIBA DESIGN & MANUFACTURING SERVICE CORPORATION 內部審計組 (Internal Audit Group) SBI Liquidity Market Co., Ltd.

11 淺 淺 淺 (4) 僱員薪金最高額 的部份花紅 倘公司業績急遽惡化或由於其他合理原因 例如根據董事會決議案限期削減及部份減少薪酬 例如與法定核數師商討限期削減及部份減少薪 酬總額限額內 倘董事會受託代表董事酌情決定 會於財政結算後三個月內每年修訂一 估计

12 如下 : 估计 (1) 北尾吉孝先生 3 千 2 百萬日圓 (2) 澤田安太郎先生 2 千萬日圓 (3) 中川隆先生 6 百萬日圓 (4) 平井研司先生 3 千萬日圓 (5) 朝倉智也先生 2 百萬日圓 (6) 沖田貴史先生 2 百萬日圓 (7) 円山法昭先生 1 百萬日圓 (8) 森田俊平先生 1 百萬日圓 (9) 井土太良先生 - (10) 城戶博雅先生 1 千 3 百萬日圓 (11) 木村紀義先生 1 千 1 百萬日圓 (12) 田坂廣志先生 1 千 8 百萬日圓 (13) 吉田正樹先生 1 千 2 百萬日圓 (14) 永野紀吉先生 1 千 2 百萬日圓 (15) 渡邊啟司先生 2 千萬日圓 (16) 夏野剛先生 1 千 2 百萬日圓 (17) 玉木昭宏先生 1 千 2 百萬日圓 (18) 山內信二先生 3 千 7 百萬日圓 () 宮崎誠先生 2 千 6 百萬日圓 (20) 高橋良已先生 1 百萬日圓 (21) 高柳真樹先生 2 百萬日圓 2011/06/30 於日本 謹代表 SBI Holdings, Inc. 董事會北尾吉孝執行長 本公告宣布之日, 公司執行董事為北尾吉孝先生 澤田安太郎先生 平井研司先生 中川隆先生 朝倉智也先生 沖田貴史先生 円山法昭先生 森田俊平先生 山內信二先生 宮崎誠先生 高橋良已先生與高柳真樹先生 ; 非執行董事為井土太良先生 城戶博雅先生 木村紀義先生與田坂廣志先生 ; 獨立非執行董事為吉田正樹先生 永野紀吉先生 渡邊啟司先生 夏野剛先生與玉木昭宏先生

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