公司治理概要

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狷蓝
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1 汇丰人寿保险有限公司公司治理概要公司治理概要 ( 一 ) 实际控制人及其控制本公司情况的简要说明 ( 二 ) 持股比例在 5% 以上的股东及其持股情况 ( 三 ) 近 3 年股东大会 ( 股东会 ) 主要决议 ( 四 ) 董事和监事简历 ( 五 ) 高级管理人员简历职责及其履职情况 ( 六 ) 公司部门设置情况 ( 一 ) 实际控制人及其控制本公司情况的简要说明本公司是中外合资保险公司, 公司股权架构请参见附件一 ( 二 ) 持股比例在 5% 以上的股东及其持股情况本公司中外双方股东, 即汇丰保险 ( 亚洲 ) 有限公司和国民信托有限公司, 各自持有本公司 50% 的股份 ( 三 ) 近 3 年股东会和董事会主要决议根据中华人民共和国中外合资经营企业法, 本公司没有正式设立股东会, 由董事会根据公司章程的规定行使重大事项的决策权, 双方股东仅在需要的情况下通过协议的形式决定公司个别特别重大的事项, 因此以下决议主要为董事会决议 : 年 2 月 4 日汇丰人寿保险有限公司董事会 2015 年第一次会议通过的主要决议包括 : (1) 2015 年年度运营计划 ; (2) 首席执行官的权限 ; (3) 提交给董事会的 2015 年议事计划年 4 月 1 日汇丰人寿保险有限公司董事会 2015 年第二次会议通过的主要决议包括 : (1) 董事长法定代表人和专业委员会成员的任命以及公司高管的任命 ; (2) 信息战略规划 ; (3) 更换外部审计机构 ; (4) 聘用外部审计机构提供高级管理人员审计服务 ; (5) 高管及关键岗位人员的绩效指标 ; (6) 关于新产品投资方案 ; (7) 2014 年度公司发展规划实施情况的全面评估报告 ; (8) 2014 年度公司治理报告 ; (9) 2014 年度信息披露报告 ; 1

2 (10) 2014 年度薪酬报告 ; (11) 截至 2014 年 12 月 31 日经审计的财务报告 ( 包括截至 2014 年 12 月 31 日年度财务报表偿付能力报告报表动态偿付能力测试报告分红保险业务财务报表投资连接保险投资账户财务报表以及管理层声明书 ); (12) 报送中国保监会的截至 2014 年 12 月 31 日未经审计的财务报告 ( 包括年度财务报告分红保险专题财务报告以及含动态测试报告的偿付能力报告 ); (13) 2014 年度合规报告 ; (14) 2014 年度全面风险控制管理报告 ; (15) 2014 年度汇丰人寿内控评估报告 ; (16) 2014 年度内部审计工作报告 ; (17) 2014 年董事履职情况评价年 8 月 10 日汇丰人寿保险有限公司董事会 2015 年第三次会议通过的主要决议包括 : (1) 更新 2015 年度运营计划 ; (2) 银行账户的授权 ; (3) 高级管理人员的任命 ; (4) 高级管理人员的审计报告 ; (5) 与中国汇丰银行的关联交易年 9 月 15 日汇丰人寿保险有限公司董事会 2015 年第四次会议 ( 临时 ) 通过的主要决议包括 : (1) 高级管理人员的任命年 11 月 18 日汇丰人寿保险有限公司董事会 2015 年第五次会议通过的主要决议包括 : (1) 珠江三角洲项目的相关费用 ; (2) 分支机构的设立 ; (3) 高级管理人员的审计报告 ; (4) 2016 年度内部审计计划 ; (5) 内部制度修订年 1 月 21 日汇丰人寿保险有限公司董事会 2016 年第一次会议通过的主要决议包括 : (1) 2016 年度运营计划 : (2) 首席执行官的权限 ; (3) 报送中国保监会的 2015 年第四季度的风险向导偿付能力体系报告年 3 月 31 日汇丰人寿保险有限公司董事会 2016 年第二次会议通过的主要决议包括 : (1) 租赁协议续约 ; (2) 信息战略规划 ; (3) 首席执行官的权限 ; (4) 公司章程的修订 ; 2

3 (5) 合规政策更新 ; (6) 2016 风险偏好 ; (7) 审计与风险委员会议事规则 ; (8) 2015 年度公司发展规划实施情况的全面评估报 ; (9) 2015 年度公司治理报告 ; (10) 2015 年度信息披露报告 ; (11) 截至 2015 年 12 月 31 日经审计的财务报告 ( 包括截至 2015 年 12 月 31 日年度财务报表偿付能力报告分红保险业务财务报表投资连接保险投资账户财务报表分红账户的盈余分配报告以及管理层声明书 ); (12) 截至 2015 年 12 月 31 日未经审计的财务报告 ( 包括年度财务报告分红保险专题财务报告以及偿付能力报告 ); (13) 2015 年度合规报告 ; (14) 2015 年度全面风险控制管理报告 ; (15) 2015 年董事履职情况评价 ; (16) 董事长和副董事长的连任以及董事会辖下专业委员会成员连任年 5 月 11 日汇丰人寿保险有限公司董事会 2016 年第三次会议 ( 临时 ) 通过的主要决议包括 : (1) 高管任命 ; (2) 高管及关键岗位人员的 2016 绩效指标年 5 月 27 日汇丰人寿保险有限公司董事会以通讯表决的方式通过以下决议 : (1) 2015 年度偿付能力压力测试报告 ; (2) 2016 年分红保险保单红利分配方案年 7 月 6 日汇丰人寿保险有限公司董事会 2016 年第四次会议通过的主要决议包括 : (1) 高级管理人员的审计报告 ; (2) 关于实行适用于全球职级为 3 级及以上高管的医疗保险尊享计划的建议 ; (3) 首席风险官的 2016 绩效指标 ; (4) 关联交易 ; (5) 寿险核心业务系统替换年 7 月 18 日汇丰人寿保险有限公司董事会以通讯表决的方式通过以下决议 : (1) 2016 年第二季度偿付能力报告年 8 月 11 日汇丰人寿保险有限公司董事会 2016 年第五次会议 ( 临时 ) 通过的主要决议包括 : (1) 高管任命年 11 月 3 日汇丰人寿保险有限公司董事会 2016 年第六次会议通过的主要决议包括 : (1) 高级管理人员的审计报告 ; 3

4 (2) 2017 年度内部审计计划 ; (3) 关联交易管理办法更新年 12 月 2 日汇丰人寿保险有限公司董事会以通讯表决的方式通过以下决议 : (1) 高管任命 ; (2) 关联交易年 1 月 19 日汇丰人寿保险有限公司董事会以通讯表决的方式通过以下决议 : (1) 2016 年第四季度偿付能力报告年 2 月 7 日汇丰人寿保险有限公司董事会 2017 年第一次会议通过的主要决议包括 : (1) 2017 年度运营计划 ; (2) 银行账户的授权 ; (3) 2016 保险产品年度总结报告 ; (4) 高级管理人员的审计报告 ; (5) 2016 年度薪酬回顾 / 调整预算 ; (6) 2016 年奖金及 2017 年高管及关键岗位人员固定工资 ; (7) 流动性充足性评估报告年 3 月 1 日汇丰人寿保险有限公司董事会以通讯表决的方式通过以下决议 : (1) 截至 2016 年 12 月 31 日的经审计的年度财务报表 ; (2) 经审计的偿付能力报告 2016 年第 4 季度年 3 月 15 日汇丰人寿保险有限公司董事会以通讯表决的方式通过以下决议 : (1) 与汇丰银行 ( 中国 ) 有限公司的重大关联交易年 4 月 11 日汇丰人寿保险有限公司董事会 2017 年第二次会议通过的主要决议包括 : (1) 建立天津办公室 ; (2) 信息战略规划 ; (3) 资产与负债委员会议事规则 ; (4) 提名与薪酬委员会议事规则 ; (5) 高管及关键岗位人员的 2017 绩效指标 ; (6) 高级管理人员的审计报告 ; (7) 2017 风险偏好 ; (8) 2016 年度公司治理报告 ; (9) 2016 年度信息披露报告 ; (10) 2016 年度公司发展规划实施情况的全面评估报告 ; (11) 2016 年度合规报告 ; (12) 2016 年度全面风险控制管理报告 ; (13) 截至 2016 年 12 月 31 日经审计的财务报告 ( 包括分红保险业务财务报表投资连接保险投资账户财务报表分红账户的盈 4

5 余分配报告保险资金运用内部控制偿付能力压力测试报告以及管理层声明书 ); (14) 截至 2016 年 12 月 31 日未经审计的财务报告 ( 包括年度财务报告以及分红保险专题财务报告 ) 年 5 月 2 日汇丰人寿保险有限公司董事会以通讯表决的方式通过以下决议 : (1) 与汇丰银行 ( 中国 ) 有限公司的重大关联交易年 6 月 13 日汇丰人寿保险有限公司董事会以通讯表决的方式通过以下决议 : (1) 保险资金运用风险排查专项整治工作的自查报告年 6 月 27 日汇丰人寿保险有限公司董事会以通讯表决的方式通过以下决议 : (1) 2017 年保单红利分配方案年 6 月 27 日汇丰人寿保险有限公司董事会 2017 年第三次会议 ( 临时 ) 通过的主要决议包括 : (1) 任命首席执行官 ; (2) 首席执行官的权限年 7 月 19 日汇丰人寿保险有限公司董事会 2017 年第四次会议通过的主要决议包括 : (1) 天津分行的设立 ; (2) 寿险核心业务系统替换 ; (3) 任命法定代表人 ; (4) 首席执行官的执行权限 ; (5) 关于实行弹性福利计划 ( 我的选择 ) 的建议 ; (6) 首席执行官 2017 绩效指标 ; (7) 高级管理人员的审计报告 ; (8) 保险公司偿付能力风险管理能力评估相关风险政策 ; (9) 合规政策更新 ; (10) 资产负债委员会议事规则修订 ; (11) 年度公司战略发展规划 ; (12) 三年滚动资本规划 ; (13) 资产配置管理制度 ; (14) 汇丰晋信 - 汇丰人寿委托投资指引 ; (15) 易方达 - 汇丰人寿增额红利帐户委托投资指引的修订 ; (16) 2017 年第二季度偿付能力报告 ; (17) 资产负债管理制度 ; (18) 资本管理办法年 8 月 15 日汇丰人寿保险有限公司董事会 2017 年第五次会议 ( 临时 ) 通过的主要决议包括 : (1) 高管任命 5

6 年 10 月 20 日汇丰人寿保险有限公司董事会 2017 年第六次会议 ( 临时 ) 通过的主要决议包括 : (1) 高管变动年 11 月 9 日汇丰人寿保险有限公司董事会 2017 年第七次会议通过的主要决议包括 : (1) 任命董事长副董事长董事和监事 ; (2) 内部审计报告 ; (3) 关于实施监管薪酬管理要求 ; (4) 年度流动性报告 ; (5) 广东分公司扩展年 12 月 11 日汇丰人寿保险有限公司董事会 2017 年第八次会议 ( 临时 ) 通过的主要决议包括 : (1) 公司章程的修订 ; (2) 高管任命 ; (3) 聘用毕马威提供服务年 1 月 24 日汇丰人寿保险有限公司董事会以通讯表决的方式通过以下决议 : (1) 2017 年第四季度偿付能力报告年 2 月 7 日汇丰人寿保险有限公司董事会 2018 年第一次会议通过的主要决议包括 : (1) 董事会及其专业委员会双语运作 ; (2) 董事会尽职评价 ; (3) 银行账户的授权 ; (4) 公司总部扩大办公场所 ; (5) 2017 保险产品年度总结报告 ; (6) 2018 年度内部审计计划 ; (7) 保险公司偿付能力风险管理能力评估相关风险政策 ; (8) 关联交易管理办法更新 ; (9) 关联交易汇丰晋信基金管理有限公司 ; (10) 关联交易汇丰银行 ( 中国 ) 有限公司 ; (11) 天津分公司总经理任命 ; (12) 外部奖励补贴申请管理指引 ; (13) 2017 年度薪酬回顾 / 调整预算 ; (14) 高管及关键岗位人员 2017 年可变绩效薪酬及 2018 年固定薪酬 ; (15) 第三方基金审批提案 ; (16) 2018 年度运营计划 ; (17) 2018 年度信息技术战略规划年 4 月 10 日汇丰人寿保险有限公司董事会 2018 年第二次会议通过的主要决议包括 : (1) 任命 ; (2) 高管及关键岗位人员的 2018 绩效指标 ; 6

7 (3) 审计与风险委员会议事规则 ; (4) 2018 风险偏好 ; (5) 操作风险管理办法 ; (6) 内部控制管理办法 ; (7) 建立浙江分公司 ; (8) 2017 年度公司治理报告 ; (9) 2017 年度信息披露报告 ; (10) 2017 年度全面风险控制管理报告 ; (11) 2017 年度合规报告 ; (12) 2017 年度公司发展规划实施情况的全面评估报告 ; (13) 截至 2017 年 12 月 31 日经审计的财务报告 ( 包括年度财务报表偿付能力 2017 年第 4 季度报告分红保险业务财务报表投资连接保险投资账户财务报表分红账户的盈余分配报告保险资金运用内部控制偿付能力压力测试报告以及管理层声明书 ); (14) 截至 2017 年 12 月 31 日未经审计的财务报告 ( 包括年度财务报告以及分红保险专题财务报告 ) 年 6 月 7 日汇丰人寿保险有限公司董事会 2018 年第三次会议 ( 临时 ) 通过的主要决议包括 : (1) 高管任命年 6 月 27 日汇丰人寿保险有限公司董事会以通讯表决的方式通过以下决议 : (1) 资产配置管理制度更新 ; (2) 资产负债管理制度更新 ; (3) 2018 年保单红利分配方案年 7 月 10 日汇丰人寿保险有限公司董事会 2018 年第四次会议通过的主要决议包括 : (1) 首席执行官的执行权限 ; (2) 高级管理人员的审计报告 ; (3) 更新后的欺诈风险管理政策 ; (4) 外部奖励补贴申请管理备忘录 ; (5) 更新后的高级管理人员 2018 绩效指标 ; (6) 任命 ; (7) 资产与负债委员会议事规则修订 ; (8) 修订资产五级风险分类制度 ; (9) 高级管理人员变动年 7 月 22 日汇丰人寿保险有限公司董事会以通讯表决的方式通过以下决议 : (1) 2018 年第二季度偿付能力报告年 9 月 4 日汇丰人寿保险有限公司董事会 2018 年第五次会议 ( 临时 ) 通过的主要决议包括 (1) 推举一名董事履行董事长职务 ; (2) 高管任命 ; 7

8 (3) 新任高级管理人员 2018 年度绩效指标 ; (4) 寿险核心业务系统替换 ( 雷鸟项目 ) 额外开支申请报告年 9 月 28 日汇丰人寿保险有限公司董事会以通讯表决的方式通过以下决议 : (1) 2017 年度精算报告年 11 月 8 日汇丰人寿保险有限公司董事会 2018 年第六次会议通过的主要决议包括 : (1) 高级管理人员的审计报告 ; (2) 内部审计报告 ; (3) 2018 年度流动性风险管理回顾报告 ; (4) 调整员工福利项目的建议 ; (5) 经纪人合作议案 ; (6) 高管任命 ( 四 ) 董事和监事简历 1. Bryce Johns 先生 :2018 年 11 月出任本公司董事长, 任职批文号为 [2018]1059 号 Bryce Johns 先生毕业于南非开普敦大学精算科学专业, 并获得英国精算师资格和印度精算师资格 Bryce Johns 先生于 2016 年 8 月加入汇丰集团, 现担任汇丰集团全球保险业务负责人在加入汇丰集团之前, 他曾在花旗银行宏利保险耆卫保险公司等金融机构任职, 负责保险精算投资产品等相关业务, 在亚洲非洲拉丁美洲和欧洲积累了二十年的财富管理和保险经验 2. 肖鹰先生 :2017 年 11 月中旬出任本公司副董事长, 任职批文号为保监许可 [2017]1338 号肖鹰先生毕业于中国人民大学金融学专业, 获金融学硕士学位, 拥有注册会计师资格肖鹰先生现担任国民信托有限公司副董事长, 历任中国人民银行银行一处工商银行监管处副主任科员副科长 ; 中国银监会北京监管局国有银行一处科长副处长, 政策法规处副处长, 办公室主任, 纪委书记党委委员, 具有十多年的金融机构监管和从业工作经验 3. 邓子平先生 :2018 年 5 月中出任本公司非执行董事, 任职批文号为银保监许可 [2018]297 号邓子平先生毕业于加拿大曼尼托巴大学精算科学专业, 获硕士学位, 拥有北美精算师资格 (SOA), 二十多年来服务于国际保险企业, 历任精算助理精算主管精算经理总精算师等精算管理职务, 并曾在 2007 年到 2010 年底期间担任本公司总精算师 ( 保监寿险号 ) 自 2011 年起, 邓子平先生担任香港恒生保险有限公司行政总裁, 在精算财务投资寿险公司综合管理等领域有着深刻认识和丰富的实践经验, 对所任职保险企业的管理工作做出了重要贡献 4. 李峰先生 :2014 年 1 月至今出任本公司非执行董事, 任职批准文号为保监许可号李峰先生先后毕业于上海交通大学和上海对外贸易学院 ( 现 : 上海对外经贸大学 ), 拥有科学学士和经济学硕士学位李峰先生现任汇丰银行 ( 中国 ) 有限公司副行长兼零售银行及财 8

9 富管理业务总监自 1992 年加入汇丰至今, 李峰先生曾先后担任上海分行信贷操作部经理, 武汉分行副行长, 北京分行副行长, 上海分行副行长, 上海分行行长, 个人金融理财业务区域经理, 零售银行及财富管理业务副总监等职李峰先生还是多个专业组织的成员于 2008 年入选上海市市政府领军人才并于 2012 年当选为新华社评选沪上十大金融行业领袖 5. 付然女士 :2017 年 11 月中旬出任本公司非执行董事, 任职批文号为保监许可号付然女士毕业于中国政法大学法律专业, 获学士学位, 后修读于英国纽卡斯尔诺森比亚大学国际商法专业, 获硕士学位, 拥有中华人民共和国律师资格现担任国民信托有限公司副总经理兼董事会秘书付然女士曾在北京天驰律师事务所新世界 ( 中国 ) 科技传媒有限公司担任律师助理法律顾问等职务, 具备十多年之经济法律从业经验 6. 程翔华女士 :2017 年 11 月中旬出任本公司监事, 任职批文号为保监许可 [2017]1339 号程翔华女士先后就读于浙江大学竺可桢学院和英国 Lancaster 管理学院, 金融管理学硕士, 英国皇家特许会计师 (ACA) 程翔华女士现担任国民信托有限公司监事及审计部总经理, 曾就职于伦敦德勤会计师事务所, 在各类行业的审计及内控咨询服务工作方面拥有丰富经验 7. 姚建波先生 :2018 年 7 月中旬出任本公司监事, 任职批文号为银保监许可 [2018]524 号姚建波先生毕业于上海对外经贸大学, 具有法学学士及法学硕士学位, 后又就读于美国杜克大学, 获法律硕士学位, 具有中国律师执业资格以及美国纽约州律师执业资格姚建波先生 2009 年加入汇丰银行 ( 中国 ) 有限公司, 现担任首席法律顾问在加入汇丰银行之前, 姚建波先生为君合律师事务所银行部高级律师, 曾专职从事金融法律服务 7 年其在金融法律制度监管文化和监管要求等方面拥有丰富经验 ( 五 ) 高级管理人员简历职责及其履职情况 1. 雷浩然先生于 2017 年 9 月正式出任本公司首席执行官 ( 总经理 ), 任职批准文号为保监许可号 2018 年 12 月初, 雷浩然先生兼任本公司北京分公司总经理雷浩然先生于 1997 年毕业于英国纽卡斯尔大学, 获国际财务分析硕士学位雷浩然先生于 1997 年至 2004 年服务于香港普华永道会计师事务所 ; 于 2004 年至 2007 年加入另外一家保险公司, 担任管理职务雷浩然先生于 2007 年加入汇丰集团, 担任汇丰保险亚太区财务管理工作, 期间曾被委派到越南保险集团担任代理首席财务官两年雷浩然先生拥有特许公认会计师公会和香港会计师公会会员资格作为首席执行官 ( 总经理 ), 雷浩然先生负责公司的日常运营管理同时作为本公司北京分公司总经理, 雷浩然先生负责北京分公司的全面管理, 包括业务管理, 运营管理, 财务行政资讯科技部门的管理等 9

10 在为本公司服务期间, 雷浩然先生积极主动, 认真负责, 履职情况良好 2. 王彦培先生自 2017 年 3 月正式出任本公司首席运营官兼副总经理, 任职批准文号为保监许可号王彦培先生于 1994 年毕业于美国金门大学, 获得文学士 ( 会计专业 ) 学位, 并于 1996 年获得工商管理 ( 财务专业 ) 硕士学位王彦培先生自 2010 年加入汇丰集团, 先后担任汇丰集团内多个管理职务, 历任香港上海汇丰银行有限公司集团环球银行及市场交易风险项目管理负责人, 于 2012 年至 2014 年任财富管理亚太区业务表现及平台实施负责人, 于 2014 年至 2016 年任财富管理及保险运营管理 ( 国际及中等市场 ) 全球负责人作为首席运营官兼副总经理, 王彦培先生主管运营职能, 包括运营规划与支持, 营运服务, 资讯科技, 技术与运营革新, 采购及房地产, 业务风险控制及反欺诈管理等在为本公司服务期间, 王彦培先生积极主动, 认真负责, 履职情况良好 3. 马惠秀女士于 2014 年 1 月起正式担任总精算师, 任职批准文号为保监许可号马惠秀女士于 1998 年毕业于华东师范大学保险专业, 获经济学学士学位 ; 后毕业于中国人民大学金融管理专业, 获经济学硕士学位马惠秀女士于 2013 年 7 月加入汇丰集团, 此前十多年服务于大中型保险企业, 曾先后在金盛人寿保险有限公司 ( 现工银安盛人寿保险有限公司 ), 汇丰人寿保险有限公司及中国太平洋保险 ( 集团 ) 股份有限公司担任精算部门负责人等职务, 全面主持精算部门的各项工作, 有着全面深厚的保险精算理论知识, 在产品定价精算评估等保险精算领域有着深刻认识和丰富的实践经验马惠秀女士拥有北美精算师资格 (FSA) 作为本公司总精算师, 马惠秀女士主要负责精算和产品定价等工作在为本公司服务期间, 马惠秀女士积极主动, 认真负责, 其履职情况良好 4. 王佩剑女士自 2018 年 2 月 9 日起担任本公司临时财务负责人和临时财会部门负责人, 其于 2018 年 3 月正式出任本公司财会部门负责人, 任职报备文号为汇丰人寿发号 ; 其自 2018 年 5 月起正式出任本公司财务负责人, 任职批准文号为银保监许可号王佩剑女士于 2000 年 6 月毕业于 University of Rochester, 获工商管理硕士学位王佩剑女士于 2000 年至 2006 年任职于利宝保险集团公司总部, 历任财务计划分析经理, 公司资金管理高级经理和公司风险管理总监 ; 于 2006 年至 2013 年任职于利宝保险有限公司, 并于 2009 年 10 月起担任财务负责人和总经理助理 ; 于 2016 年至 2018 年任职于韦莱韬悦担任大中华区财务总监王佩剑女士为注册金融分析师 (Chartered Financial Analyst) 10

11 作为本公司财务负责人和财会部门负责人, 王佩剑女士全面负责本公司的财务工作在为本公司服务期间, 王佩剑女士积极主动, 认真负责, 履职情况良好 5. 周伽一女士于 2009 年 11 月出任本公司首席内审官 ( 审计责任人 ), 任职批准文号为保监国际号周伽一女士于 1998 年毕业于上海交通大学, 获工学双学士学位周伽一女士于 1998 年 7 月至 2004 年 2 月服务于普华永道中天会计师事务所 ; 于 2004 年 3 月至 2008 年 5 月加入另外一家保险公司, 担任管理职务周伽一女士于 2008 年加入汇丰集团, 且自本公司筹备阶段起即担任内部审计负责人周伽一女士拥有注册会计师资格作为本公司的首席内审官, 周伽一女士主要负责本公司的内部审计工作在为本公司服务期间, 周伽一女士积极主动, 认真负责, 履职情况良好 6. 黄锦如女士于 2015 年 10 月正式担任本公司董事会秘书, 任职批准文号为保监许可号黄锦如女士于 1991 年获得复旦大学英美语言文学专业文学学士学位在加入汇丰之前, 黄锦如女士曾先后服务于不同大型金融机构, 分别就职于加拿大道明银行集团温哥华信贷中心, 东亚银行 ( 中国 ) 有限公司董事会办公室, 并于 2010 年 9 月至 2015 年 7 月期间, 担任东方汇理银行 ( 中国 ) 有限公司董事会秘书作为本公司董事会秘书, 黄锦如女士全面负责公司秘书部的工作在为本公司服务期间, 黄锦如女士积极主动, 认真负责, 履职情况良好 7. 胡畔女士于 2015 年 10 月正式担任本公司合规负责人, 任职批准文号为保监许可号胡畔女士于 2001 年毕业于中国政法大学, 获得经济法法学学士学位胡畔女士于 2015 年 9 月加入汇丰集团, 在出任现职之前, 胡畔女士曾先后任职于友邦保险中德安联保险有限公司以及美世咨询有限公司, 拥有十余年的保险行业相关合规以及风险管理经验胡畔女士曾于 2008 年至 2014 年期间任职于汇丰集团, 担任过本公司风险管理部代理主管以及合规部助理副总裁协助筹建本公司合规部以及风险管理部, 建立公司合规风险管理体系并负责管理合规相关事务作为合规负责人, 胡畔女士全面主持合规部的工作在为本公司服务期间, 胡畔女士积极主动, 认真负责, 履职情况良好 8. 殷莉女士于 2016 年 5 月出任本公司首席风险官, 并自 2016 年 9 月起正式 11

12 出任本公司总经理助理兼首席风险官, 任职批准文号为保监许可号殷莉女士于 1995 年毕业于复旦大学数学系计算数学专业, 获得本科学士学位, 并于 1998 年毕业于复旦大学数学研究所, 获应用数学硕士学位在出任现职之前, 殷莉女士拥有十余年的保险行业经验, 曾先后任职于金盛人寿 ( 现工银安盛人寿 ), 中英人寿及复星保德信人寿等公司, 历任精算部经理, 战略部总经理以及首席风险官等管理职位殷莉女士拥有北美精算师和北美特许企业风险分析师资格作为总经理助理兼首席风险官, 殷莉女士全面负责本公司的风险管理工作在为本公司服务期间, 殷莉女士积极主动, 认真负责, 履职情况良好 9. 卫阁南 (Christian Alexander Wegener) 先生于 2016 年 9 月出任本公司资金运用部门主要负责人, 并自 2018 年 1 月起正式出任本公司总经理助理兼首席投资官, 任职批准文号为保监许可号卫阁南先生于 2007 年毕业于德国明斯特大学商务管理专业, 获得理学硕士学位, 并于 2011 年毕业于德国亚琛大学金融学专业, 获得哲学博士学位在出任现职之前, 卫阁南先生拥有多年保险行业经验, 曾先后任职安盛保险 ( 德国 ) 董事会幕僚长安盛保险集团法国总部集团投资方案部高级财务分析师安盛保险亚洲区总部财务风险管理部区域经理等卫阁南先生拥有特许金融分析师及金融风险管理师资格作为总经理助理兼首席投资官, 卫阁南先生全面负责本公司资产管理部门工作在为本公司服务期间, 卫阁南先生积极主动, 认真负责, 履职情况良好 10. 林春生先生于 2018 年 9 月初调任本公司广东分公司总经理, 内部任命文号为总经理办 [2018]07 号林春生先生于 1998 年毕业于中央财经大学获经济学学士学位, 并于 2017 年获得厦门大学工商管理硕士学位其于 1999 年加入汇丰银行 ( 中国 ) 有限公司, 历任厦门嘉禾支行行长, 滨北支行行长, 厦门分行零售银行与财富管理业务部高级经理, 零售银行及财富管理业务部经理等管理职务, 并于 2015 年 5 月加入本公司任北京分公司总经理, 任职批准文号为京保监许可号作为本公司广东分公司总经理, 林春生先生主要负责广东分公司的全面管理, 包括业务管理, 运营管理, 财务行政资讯科技部门的管理等在为本公司服务期间, 林春生先生积极主动带领分公司达成业务指标 12

13 11. 朱逸培先生于 2018 年 5 月底出任本公司天津分公司总经理, 任职批准文号为津保监许可号朱逸培生先生于 2010 年毕业于中欧国际工商学院获工商管理硕士学位在加入汇丰人寿之前, 其曾先后服务于安盛保险集团亚太控股有限公司及工银安盛保险有限公司朱逸培先生于 2014 年 9 月加入本公司, 先后担任流程及项目管理部负责人业务发展支持部负责人等职务作为本公司天津分公司总经理, 朱逸培先生主要负责天津分公司的全面管理, 包括业务管理, 运营管理, 财务行政资讯科技部门的管理等在为本公司服务期间, 朱逸培先生积极主动认真负责, 履职情况良好 12. 陈鲁宁先生于 2018 年 7 月初出任本公司天津分公司副总经理, 任职批准文号为津保监许可号陈鲁宁先生毕业于中共北京市委党校计算机管理与网络应用专业, 获大学本科学历在加入汇丰人寿之前, 其曾先后服务于金盛保险有限公司北京分公司花旗银行 ( 中国 ) 有限公司北京分行等陈鲁宁先生于 2011 年 6 月加入本公司北京分公司, 担任业务发展经理作为本公司天津分公司副总经理, 陈鲁宁先生主要负责天津分公司的业务管理在为本公司服务期间, 陈鲁宁先生积极主动认真负责, 履职情况良好 13. 朱勇先生于 2018 年 11 月初出任本公司深圳分公司总经理, 任职批准文号为深保监许可号朱勇先生于 1994 年毕业于湖南岳阳高等师范专科学校, 并且目前暨南大学工商管理硕士在读在加入汇丰人寿之前, 朱勇先生曾先后就职于招商信诺, 中美联泰大都会, 建信人寿, 友邦多家知名寿险公司, 拥有十余年寿险行业的业务管理经验作为本公司深圳分公司总经理, 朱勇先生主要负责深圳分公司的全面管理, 包括业务管理, 运营管理, 财务行政资讯科技部门的管理等在为本公司服务期间, 朱勇先生积极主动认真负责, 履职情况良好 ( 六 ) 部门设置情况销售业务发展部负责提供产品培训和销售技能辅导 ; 参与并协助网点提升保险销售业绩和销售品质, 宣导集团保险策略合规政策和监管部门的相关要求, 协调和维护银行与保险公司的日常业务 13

14 业务发展支持部企划及业务绩效部流程及项目管理部财富保险和保障部电子商务部合作业务发展部运营管理部资产管理部资讯科技部营运部采购部精算管理部财务会计部市场部企业传讯部法律部合规部负责培训管理, 销售支持, 客户投诉处理保单管理和销售品质管理负责制订公司战略规划, 业务分析, 手续费管理负责推动实施管理协调与公司整体业务发展和流程优化相关的各个战略项目负责公司财富保险和保障产品的策略制定和执行, 新产品开发和推动, 现有产品的管理和维护, 银行渠道的沟通, 客户需求调研负责公司数字业务的推广, 线上保险业务的销售, 以及数字社交媒体合作, 公司移动平台的管理和运营提供产品培训和销售技能辅导, 协助渠道承办客户活动, 协调渠道与分公司的网点开拓, 提升保险销售业绩和销售品质, 宣导集团保险策略合规政策和监管部门的相关要求, 维护渠道与保险公司的日常业务负责公司运营业务分析运营政策制定执行 ; 公司业务及运营风控管理反欺诈管理 ; 业务持续经营管理 ; 核保理赔政策流程制定和日常管理 ; 与策略发展监管要求相关的重大项目落实过程中的项目管理和流程改造, 金融犯罪风险管理领域的各类监管和集团政策在公司运营实务中的落实和执行负责投资计划的制定投资方案设计和实施负责信息系统开发项目管理, IT 设施和信息系统的运营维护管理和信息安全管理负责契约保全客户服务等保单运营活动的政策流程制定和日常管理负责公司日常运营的采购活动, 包括采购项目谈判与签约, 成本控制与供应商管理负责各种准则下精算负债评估产品定价再保险安排红利分配管理风险资本计量最低偿付能力评估保险风险管理和经验分析等, 以及参与业务规划资产负债管理等负责公司会计核算纳税筹划财务报告预算管理流动性管理财务分析财务相关风险控制等, 并作为主要部门参与公司的经营决策风险管理资本运营等负责企业品牌建设及管理, 市场活动策划执行, 公司网站内容更新及维护负责向包括媒体和员工在内的企业利益相关者有效传递企业信息, 以支持企业的业务发展提升和维护品牌资源及增强员工的凝聚力负责公司相关法律事务的管理公司合规部在董事会及总经理的领导下, 下设监 14

15 风险管理部人力资源部内部审计部公司秘书部管合规及金融犯罪合规团队, 负责跟踪评估各项监管法规汇丰集团合规政策的贯彻实施情况, 为公司新产品新业务开发以及公司重要规章制度业务流程的合规性提供咨询和建议, 负责制订并实施包括反洗钱在内的公司各项合规制度, 建立公司合规风险监测机制对公司的各项合规风险进行充分的识别评估及持续监控本公司的风险管理部门负责牵头开展风险管理工作, 并对公司的风险管理体系进行有效的监督和管理其主要职责包括 ( 一 ) 建立与维护公司全面风险管理体系, 包括风险管理制度风险偏好体系风险管理技术和模型, 并不断改进风险管理方法 ; ( 二 ) 在公司层面定期进行风险识别与排查定性和定量风险评估, 并监控风险限额的遵守 ; ( 三 ) 在公司层面提供风险管理培训, 组织推动风险文化建设 ; ( 四 ) 协助与指导各职能部门和业务单位制定风险限额风险控制措施和解决方案 ( 五 ) 投资风险监控与报告负责公司员工招聘员工关系绩效管理薪酬福利培训发展人才培育等人力资源管理负责通过系统化规范化的方法, 对公司内部控制的健全性和有效性业务财务信息的真实性和完整性经营活动的效率和效果以及经营管理人员任期内的经济责任等开展检查评价和咨询, 以促进公司实现经营目标负责协调董事会工作以及公司治理相关工作汇丰人寿保险有限公司 2018 年 12 月 13 日 15

16 附件一陈明香 5% 陶美萦深圳市富源祥投资有限公司 1% 张峻 94% 富德控股 ( 集团 ) 有限公汇丰控股有限公司郭晓群郭晓亭大连实德集团有限公司深圳市洲际通商投资有限公司深圳市富德金融投资控股有限公司大连东鹏房地产开发有限公司富德保险控股股份有限公司深圳市厚德金融控股有限公司深圳市盈德置地有限公司深圳市国民投资发展有限公司 3.88% 11.7% 20% 3.88% 10.57% 17.93% 15.27% 16.77% 香港上海汇丰银行有限公司汇丰保险 ( 亚太 ) 控股有限公司 60% 40% 深圳米修米修网络有限公司深圳市新启源实业发展有限公司富德生命人寿保险股份有限公司深圳市富德前海基础设施投资控股有限公司上海璟安实业有限公司上海丰益股权投资基金有限公司上海创信资产管理有限公司恒丰裕实业发展有限公司 27.55% 31.73% 24.16% 16.56% 汇丰保险 ( 亚洲 ) 有限公司 50% 国民信托有限公司 * 50% 汇丰人寿保险有限公司 * 本公司股东国民信托有限公司的股权控制结构图由国民信托有限公司提供金融机构的股东资格应经监管部门批准生效, 目前国民信托有限公司的股权申请处于申请受理审查待批复状态 16

公司治理概要

汇丰人寿保险有限公司基本信息披露报告公司治理概要公司治理概要 ( 一 ) 近 3 年股东大会 ( 股东会 ) 主要决议 ( 二 ) 董事简历及其履职情况 ( 三 ) 监事简历及其履职情况 ( 四 ) 高级管理人员简历职责及其履职情况 ( 五 ) 公司部门设置情况 ( 六 ) 持股比例在 5% 以上的股东及其持股情况 ( 一 ) 近 3 年股东会和董事会主要决议根据中华人民共和国中外合资经营企业法,