第二章基本要求 第七条会员单位应当严格执行法律法规 反洗钱规定和上海黄金交易所管理要求, 将反洗钱工作要求落实到内部控制制度和日常业务运作中, 申请入会时应当签署并向上海黄金交易所提交 上海黄金交易所反洗钱与反恐怖融资尽职调查表与承诺 ( 具体见附 1) 第八条会员单位应当按上海黄金交易所反洗钱工作

( 五 ) 检查本单位相关部门和分支机构的反洗钱工作, 定期通报反洗钱工作开展情况 ( 六 ) 实施或者配合实施反洗钱审计工作 ( 七 ) 组织反洗钱法律法规和有关知识的培训和宣传工作 第三章客户身份识别 第八条基金管理公司在办理包括但不限于以下业务时, 应当执行客户身份识别制度 : ( 一 ) 资

基金管理公司反洗钱工作指引 第一章总则 第一条为促进和规范基金管理公司的反洗钱工作, 提高基金管理公司防范洗钱风险的能力, 维护国家经济秩序和金融安全, 根据 中华人民共和国反洗钱法 金融机构反洗钱规定 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 证券期货业反洗钱工作实施办法 等法律法规以及中国证监会的有关规定, 制定本指引 第二条各基金管理公司应当按照本指引的要求,

不应在任何环节留有空白或漏洞 第五条基金管理公司应当建立健全反洗钱内部控制制度体系 反洗钱内部控制制度体系包括但不限于客户身份识别制度 大额交易和可疑交易报告制度 客户身份资料和交易记录保存制度 保密制度等 第六条基金管理公司应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构 ( 以下统称 反洗钱负责机构 )

附件 : 基金管理公司反洗钱工作指引 第一章总则第一条为促进和规范基金管理公司的反洗钱工作, 提高基金管理公司防范洗钱风险的能力, 维护国家经济秩序和金融安全, 根据 中华人民共和国反洗钱法 金融机构反洗钱规定 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 证券期货业反洗钱工作实施办法 等法律法规以及中国证监会的有关规定, 制定本指引 第二条各基金管理公司应当按照本指引的要求,

驻在国家 ( 地区 ) 反洗钱机构的工作, 同时在驻在国家 ( 地区 ) 法律 规定允许的范围内, 执行本指引的有关要求 第二章基本要求第四条会员单位应当严格执行国家有关反洗钱的法律法规以及中国人民银行 中国证监会的有关规定, 将反洗钱工作落实到本单位内部控制制度和日常业务运作中, 不应在任何环节留

为促进和规范中国证券业协会会员单位的反洗钱工作, 提高会员单位防范洗钱风险的能力, 维护国家经济秩序和金融安全, 中国证券业协会制定了 中国证券业协会会员反洗钱工作指引, 并经协会四届二次理事会审议通过, 于二 00 八年四月二十一日发布, 并自发布之日起施行 中国证券业协会会员反洗钱工作指引 第一章总则第一条为促进和规范会员单位的反洗钱工作, 提高会员单位防范洗钱风险的能力, 维护国家经济秩序和金融安全,

长信基金管理有限责任公司 反洗钱专栏 中国证券业协会关于发布 基金管理公司反洗钱客户风险等级划分标准指引 ( 试行 ) 的通知 ( 中证协发 [2009]158 号 ) 各基金管理公司 : 为提高基金管理公司反洗钱工作的针对性和有效性, 建立健全基金客户风险等级划分和管理体系, 根据 中华人民共和国

中国证券业协会关于发布 基金管理公司反洗钱客户风险等级划分标准指引 ( 试行 ) 的通知 ( 中证协发 [2009]158 号 ) 各基金管理公司 : 为提高基金管理公司反洗钱工作的针对性和有效性, 建立健全基金客户风险等级划分和管理体系, 根据 中华人民共和国反洗钱法 金融机构反洗钱规定 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法 金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法 中国证券业协会会员反洗钱工作指引

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互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资 管理办法 ( 试行 ) 第一条 为了预防洗钱和恐怖融资活动, 规范互联网金融行业反洗钱 和反恐怖融资工作, 根据 中华人民共和国中国人民银行法 中华人民共和国反洗钱法 中华人民共和国反恐怖主义法 国务院办公厅关于印发互联网金融风险专项整治工作实施方案的通知 ( 国办发 2016 21 号 ) 中国人民银行工业和信息化部公安部财政部工商总局法制办银监会证监会保监会国家互联网信息办公室关于促进互联网金融健康发展的指导意见

风险评估报告和风险提示信息 ; 组织推动各类从业机构制定并实施反洗钱和反恐怖融资方面的自律公约 其他行业自律组织按照中国人民银行 国务院有关金融监督管理机构的规定对从业机构提出建立健全反洗钱内控制度的要求, 配合中国互联网金融协会推动从业机构之间的业务交流和信息共享 第五条中国人民银行设立互联网金融

互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法 ( 试行 ) 第一条为了预防洗钱和恐怖融资活动, 规范互联网金融行业反洗钱和反恐怖融资工作, 根据 中华人民共和国中国人民银行法 中华人民共和国反洗钱法 中华人民共和国反恐怖主义法 国务院办公厅关于印发互联网金融风险专项整治工作实施方案的通知 ( 国办发 2016 21 号 ) 中国人民银行工业和信息化部公安部财政部工商总局法制办银监会证监会保监会国家互联网信息办公室关于促进互联网金融健康发展的指导意见

( 一 ) 当日单笔或者累计交易人民币 5 万元以上 ( 含 5 万元 ) 外币等值 1 万美元以上 ( 含 1 万美元 ) 的现金缴存 现金支取 现金结售汇 现钞兑换 现金汇款 现金票据解付及其他形式的现金收支 ( 二 ) 非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币 200

根据 中华人民共和国反洗钱法 中华人民共和国中国人民银行法 中华人民共和国反恐怖主义法 等法律规定, 中国人民银行对 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 ( 中国人民银行令 2006 第 2 号发布 ) 进行了修订, 经 2016 年 12 月 9 日第 9 次行长办公会议通过, 现予发布, 自 2017 年 7 月 1 日起施行 行长 周小川 2016 年 12 月 28 日 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法

( 二 ) 证券公司 期货公司 基金管理公司 ( 三 ) 保险公司 保险资产管理公司 保险专业代理公司 保险经纪公司 ( 四 ) 信托公司 金融资产管理公司 企业集团财务公司 金融租赁公司 汽车金融公司 消费金融公司 货币经纪公司 贷款公司 ( 五 ) 中国人民银行确定并公布的应当履行反洗钱义务的从

金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 中国人民银行令 2016 第 3 号 根据 中华人民共和国反洗钱法 中华人民共和国中国人民银行法 中华人民共和国反恐怖主义法 等法律规定, 中国人民银行对 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 ( 中国人民银行令 2006 第 2 号发布 ) 进行了修订, 经 2016 年 12 月 9 日第 9 次行长办公会议通过, 现予发布, 自 2017 年 7 月

互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法 ( 试行 ) 第一条为了预防洗钱和恐怖融资活动, 规范互联网金融行业反洗钱和反恐怖融资工作, 根据 中华人民共和国中国人民银行法 中华人民共和国反洗钱法 中华人民共和国反恐怖主义法 国务院办公厅关于印发互联网金融风险专项整治工作实施方案的通知 ( 国办发

互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法 ( 试行 ) 第一条为了预防洗钱和恐怖融资活动, 规范互联网金融行业反洗钱和反恐怖融资工作, 根据 中华人民共和国中国人民银行法 中华人民共和国反洗钱法 中华人民共和国反恐怖主义法 国务院办公厅关于印发互联网金融风险专项整治工作实施方案的通知 ( 国办发 2016 21 号 ) 中国人民银行工业和信息化部公安部财政部工商总局法制办银监会证监会保监会国家互联网信息办公室关于促进互联网金融健康发展的指导意见

西部证券股份有限公司反洗钱工作管理制度第一章总则 第一条为预防洗钱活动, 防范洗钱风险, 规范公司反洗钱工作, 根据 中华人民共和国反洗钱法 金融机构反洗钱规定 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法 金融机构反洗钱监督管理办法 ( 试行 )

西部证券股份有限公司反洗钱工作管理制度第一章总则 第一条为预防洗钱活动, 防范洗钱风险, 规范公司反洗钱工作, 根据 中华人民共和国反洗钱法 金融机构反洗钱规定 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法 金融机构反洗钱监督管理办法 ( 试行 ) 证券期货业反洗钱工作实施办法 等法律 法规和准则规定, 制定本制度 第二条本制度所称反洗钱, 是指为了预防通过各种方式掩饰

中华人民共和国反洗钱法

中华人民共和国反洗钱法 过 ) (2006 年 10 月 31 日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通 目录第一章总则第二章反洗钱监督管理第三章金融机构反洗钱义务第四章反洗钱调查第五章反洗钱国际合作第六章法律责任第七章附则 第一章总则 第一条为了预防洗钱活动, 维护金融秩序, 遏制洗钱犯罪及相关犯罪, 制定本法 第二条本法所称反洗钱, 是指为了预防通过各种方式掩饰 隐瞒毒品犯罪 黑社会性质的组织犯罪

中华人民共和国反洗钱法

中华人民共和国反洗钱法 (2006 年 10 月 31 日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过 ) 目录第一章总则第二章反洗钱监督管理第三章金融机构反洗钱义务第四章反洗钱调查第五章反洗钱国际合作第六章法律责任第七章附则 第一章总则第一条为了预防洗钱活动, 维护金融秩序, 遏制洗钱犯罪及相关犯罪, 制定本法 第二条本法所称反洗钱, 是指为了预防通过各种方式掩饰 隐瞒毒品犯罪 黑社会性质的组织犯罪

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中国人民银行令 2006 第 1 号 根据 中华人民共和国反洗钱法 中华人民共和国中国人民银行法 等 法律规定, 中国人民银行制定了 金融机构反洗钱规定, 经 2006 年 11 月 6 日第 25 次行长办公会议通过, 现予发布, 自 2007 年 1 月 1 日起施行 行长 : 周小川 二〇〇六年十一月十四日 金融机构反洗钱规定 第一条为了预防洗钱活动, 规范反洗钱监督管理行为和金融机构的反洗钱工作,

remhang20061.doc

中国人民银行令 2006 第 1 号 根据 中华人民共和国反洗钱法 中华人民共和国中国人民银行法 等法 律规定, 中国人民银行制定了 金融机构反洗钱规定, 经 2006 年 11 月 6 日第 25 次行长办公会议通过, 现予发布, 自 2007 年 1 月 1 日起施行 行长 : 周小川 二〇〇六年十一月十四日 金融机构反洗钱规定 第一条为了预防洗钱活动, 规范反洗钱监督管理行为和金融机构的反洗钱工作,

识别, 客户身份资料和交易记录保存行为, 维护金融秩序, 根据 中华人民共和国反洗钱法 等法律, 行政法规的规定, 制定本办 法. 第二条本办法适用于在中华人民共和国境内依法设立的下列金 融机构 : ( 一 ) 政策性银行, 商业银行, 农村合作银行, 城市信用合作社, 农 村信用合作社. ( 二

金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办 法 ( 中国人民银行, 中国银行业监督管理委员会, 中国证券监督 管理委员会, 中国保险监督管理委员会令 2007 第 2 号 ) 根据 中华人民共和国反洗钱法 等法律规定, 中国人民银行, 中国银行业监督管理委员会, 中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会制定了 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法, 现予发布,

国海证券股份有限公司反洗钱管理办法

国海证券股份有限公司反洗钱管理办法 (2017 年修订 ) ( 经 2017 年 8 月 10 日第七届董事会第三十四次会议审议通过 ) 目 录 第一章总则... 2 第二章组织架构和职责分工... 3 第三章客户身份识别... 9 第四章客户身份资料和交易记录保存... 12 第五章洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理... 13 第六章大额交易和可疑交易报告... 15 第七章恐怖活动组织及恐怖活动人员名单监测和报告..

五 各证券公司在实施客户风险等级划分工作时应当遵循 新老划断 的原则, 逐步进行规范, 即自 指引 正式发布实施后, 证券公司对于新开户客户的风险等级划分工作应与客户身份识别工作同时进行, 并在建立业务关系之日起 10 个工作日内完成 ; 同时, 应结合公司自身实际情况, 制定对存量客户进行风险等级

关于发布 证券公司反洗钱客户风险等级划分标准 指引 ( 试行 ) 的通知 中证协发 [2009]110 号 各证券公司 : 为指导证券公司开展反洗钱客户风险等级划分工作, 增强反洗钱工作的针对性和有效性, 根据 中华人民共和国反洗钱法 金融机构反洗钱规定 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 以及 中国证券业协会会员反洗钱工作指引 等法规文件的相关规定和要求,

( ) %

200923 2009 2009 200933 2009 35 ( 200728 ) 200922 15% ( 199338 ) 300 11 20 ( 2 ) 1 2-5 2-3 www.gxjs. com.cn2009525 2009 623 2009 68 1 2 2 3 3 4 5 6 7 8 9 10 11 4 12 主题词 : 2007 4 13 400 2 第一章总则 199338

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附件 证券公司反洗钱工作指引 第一章总则第一条为促进和规范证券公司的反洗钱工作, 提高证券公司防范洗钱风险的能力, 维护国家经济秩序和金融安全, 根据 中华人民共和国反洗钱法 金融机构反洗钱规定 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法 涉及恐怖活动资产冻结管理办法 金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引

第一部分反洗钱基础知识 1 什么是洗钱? 洗钱, 通常是指运用各种手法掩饰或隐瞒非法资金的来源和性 质, 把它变成看似合法资金的行为和过程 2 什么是洗钱罪? 根据我国 刑法 规定, 洗钱罪是指明知是毒品犯罪等七类上游犯罪的所得及其产生的收益, 而通过各种方式掩饰 隐瞒其来源和性质的犯罪行为 3 我

第一部分反洗钱基础知识 2 第二部分反洗钱内部控制建设 7 第三部分客户身份识别 9 第四部分客户洗钱风险等级管理 14 第五部分客户身份资料与交易记录保存 21 第六部分大额交易和可疑交易报告 22 第七部分涉嫌恐怖融资的可疑交易报告 25 第八部分反洗钱保密 27 第九部分反洗钱培训和宣传 28 第十部分反洗钱监管 29 第十一部分法律责任 36 附录主要的反洗钱法律法规及行业自律规则目录 39

附件1

实际控制关系账户申报表 (K-1 表 ) 大连商品交易所 第一部分 : 申报人信息 * 姓名 * 个人客户 * 身份证号码 * 联系电话 * 组织机构代码 * 联系电话 单位客户 客户类型 主营业务 A. 生产企业 B. 加工企业 C. 贸易公司 D. 投资公司 E. 其他 ( 请详细说明 ) 第二部分 : 实际控制关系账户信息 1 是否实际控制其他主体 ( 个人客户或单位客户 ) 的期货交易? 如果是,

( 二 ) 证券公司 期货公司 基金管理公司 ; ( 三 ) 保险公司 保险资产管理公司 ; ( 四 ) 信托公司 金融资产管理公司 财务公司 金融租赁公司 汽车金融公司 货币经纪公司 ; ( 五 ) 中国人民银行确定并公布的其他金融机构 从事汇兑业务 支付清算业务和基金销售业务的机构履行有关反洗钱

中国人民银行关于印发 反洗钱非现场监管办法 ( 试行 ) 的通知 ( 银发 [2007]254 号 ) 中国人民银行上海总部, 各分行 营业管理部, 省会 ( 首府 ) 城市中心支行, 大连 青岛 宁波 厦门 深圳市中心支行, 各政策性银行 国有商业银行 股份制商业银行 中国邮政储蓄银行 城市商业银行 农村商业银行 农村合作银行 外资银行 城乡信用社, 各证券公司 期货公司 基金管理公司, 各保险公司

解读 法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引 华宝信托 2018

解读 法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引 华宝信托 2018 Contents 1 指引 出台的背景 2 指引 的框架 3 洗钱风险管理原则 4 洗钱风险管理架构 5 洗钱风险管理策略 6 洗钱风险管理政策和程序 7 信息系统和反洗钱数据 信息 8 内部检查 审计 绩效考核和奖惩机制 指引 出台的背景 金融机构反洗钱压力骤然增加, 反洗钱工作亟需更加细化及可执行的指导 指引 出台的背景 2018

一 监管分工人民银行负责监管 23 家全国性法人金融机构总部 ; 人民银行可以授权上述机构总部所在地人民银行分支机构对其行使操作性业务监管职责 其他全国性法人金融机构总部按照属地原则由机构总部所在地人民银行分支机构实施监管 法人机构总部注册地与经营地不一致的, 以实际经营地为准 二 反洗钱年度报告

一 监管分工人民银行负责监管 23 家全国性法人金融机构总部 ; 人民银行可以授权上述机构总部所在地人民银行分支机构对其行使操作性业务监管职责 其他全国性法人金融机构总部按照属地原则由机构总部所在地人民银行分支机构实施监管 法人机构总部注册地与经营地不一致的, 以实际经营地为准 二 反洗钱年度报告 ( 一 ) 反洗钱报告机构应建立反洗钱年度报告的配套工作制度, 提供必要的信息保障 反洗钱报告机构应确定反洗钱年度报告工作联系人及联系方式,

危险品航空运输培训管理办法

东兴证券股份公司 洗钱和恐怖融资风险管理办法 目录 第一章 总则... 2 第二章 洗钱风险管理架构... 4 第三章 洗钱风险管理策略 第四章 洗钱风险管理政策和程序 第五章 反洗钱信息系统和反洗钱数据 信息 第六章 绩效考核和奖惩机制 第七章 反洗

东兴证券股份公司 洗钱和恐怖融资风险管理办法 目录 第一章 总则... 2 第二章 洗钱风险管理架构... 4 第三章 洗钱风险管理策略... 14 第四章 洗钱风险管理政策和程序... 15 第五章 反洗钱信息系统和反洗钱数据 信息... 23 第六章 绩效考核和奖惩机制... 23 第七章 反洗钱内部检查 审计... 24 第八章 应急管理... 25 第九章 洗钱风险管理文化建设... 27

An EU project implemented by BAFA. 中国出口管制手册 目 录 第一部分 : 中国的防扩散努力与实践...1...11...17...22...29...32 第二部分 : 出口管制相关法律法规... 41... 47... 52... 58... 63... 69... 85... 89... 94... 100... 110... 114... 117 第一部分

动分析 协查分析和国际互协查, 依法向执法部门移送案件线索, 与相关部门一起预防 遏制洗钱 恐怖融资, 维护金融安全 三 与现行规章相比, 管理办法 的主要变化是什么? 管理办法 的变化主要包括以下四个方面 : 一是明确以 合理怀疑 为基础的可疑交易报告要求, 新增建立和完善交易监测标准 交易分析与

人民银行有关负责人就 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 答记者问 字号大中小文章来源 : 沟通交流 2016-12-30 12:00:00 近日, 中国人民银行发布了 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 ( 中国人民银行令 2016 第 3 号, 以下简称 管理办法 ), 自 2017 年 7 月 1 日起实施 日前, 人民银行有关负责人就 管理办法 有关问题回答了记者提问 一 管理办法

理责任, 负责从客户和业务源头控制风险 ; 公司高级管理人员对洗钱风险事项的控制措施进行把关和审批, 合规与法律事务部负责按照公司要求组织和协调反洗钱相关工作 ; 稽核审计部门负责对洗钱风险管理流程 高管履行洗钱风险管理职责的有效性进行审计, 及时发现风险控制漏洞 第二章组织体系 第七条公司应明确董

西部证券股份有限公司洗钱风险管理办法第一章总则 第一条为推动和提升公司反洗钱工作有效性, 加强对洗钱风险的管理, 维护公司正常经营秩序, 根据 中华人民共和国反洗钱法 金融机构反洗钱规定 陕西省金融机构洗钱风险管理指引 及其他有关法律和行政法规, 制定本办法 第二条本办法适用于公司各部门 分公司及分支机构 ( 以下统称各部门 ) 第三条本办法规定的 洗钱风险, 是指公司的产品或服务被不法分子利用从事洗钱活动,

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政法论坛 中国政法大学学报 年第 期 王 铮 作者结合国际公约以及中国自 年代至今对外缔结的双边条约和 涉外刑事诉讼的司法实践 总结分析了国际刑事司法协助中调查取证方面的各类问题 包括 提供证据和鉴定材料 扣押移交赃款赃物 代为询问证人 移送人员出 庭作证 跨境调查 控制下交付等等 同时 对加强与毒品 经济诈骗 洗钱等跨 国犯罪的斗争和健全我国司法协助制度提出了建议 国际司法协助 刑事 调查取证 ¹

前言 洗钱行为严重损害国家经济社会发展 反洗钱是期货公司的法定义务 为了更好地推动期货行业开展反洗钱工作, 我们按照中国证监会稽查局统一部署和要求, 编写了 期货行业反洗钱工作手册, 作为期货公司工作人员开展反洗钱工作的参考资料 这本 手册 包括了反洗钱的基础知识 案例 相关法律法规等内容 张君君

中国期货业协会 China Futures Association 期货行业 反洗钱工作手册 中国期货业协会 2011 年 6 月 前言 洗钱行为严重损害国家经济社会发展 反洗钱是期货公司的法定义务 为了更好地推动期货行业开展反洗钱工作, 我们按照中国证监会稽查局统一部署和要求, 编写了 期货行业反洗钱工作手册, 作为期货公司工作人员开展反洗钱工作的参考资料 这本 手册 包括了反洗钱的基础知识 案例

构的有效监管 第五条金融机构应当按照中国人民银行的规定, 报送反洗钱工作信息, 积极配合中国人民银行及其分支机构的反洗钱监管工作 第六条中国人民银行及其分支机构监管人员违反规定程序或者超越规定职权的, 金融机构有权拒绝监管或者提出异议 金融机构对中国人民银行及其分支机构提出的违法违规问题有权提出申辩

金融机构反洗钱监督管理办法 ( 试行 ) 第一章总则第一条为规范反洗钱监督管理工作, 督促金融机构有效履行反洗钱义务, 根据 中华人民共和国反洗钱法 中华人民共和国中国人民银行法 金融机构反洗钱规定 ( 中国人民银行令 2006 第 1 号发布 ) 等法律和规章, 制定本办法 第二条本办法适用于中国人民银行及其分支机构对在中华人民共和国境内依法设立的下列金融机构的监督管理 : ( 一 ) 政策性银行

中国人民银行令

中国人民银行令 ( 2006 第 2 号 ) 根据 中华人民共和国反洗钱法 中华人民共和国中国人民银行法 等法律规定, 中国人民银行制定了 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法, 经 2006 年 11 月 6 日第 25 次行长办公会议通过, 现予发布, 自 2007 年 3 月 1 日起施行 行长 : 周小川 二〇〇六年十一月十四日金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法第一条为防止利用金融机构进行洗钱活动,

易适用本办法 第三条中国人民银行及其分支机构对金融机构履行大额交易和可疑交易报告的情况进行监督 检查 第四条中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心, 负责接收人民币 外币大额交易和可疑交易报告 中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的, 可以向提交

中国人民银行令 2006 第 2 号 根据 中华人民共和国反洗钱法 中华人民共和国中国人民银行法 等法律规定, 中国人民银行制定了 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法, 经 2006 年 11 月 6 日第 25 次行长办公会议通过, 现予发布, 自 2007 年 3 月 1 日起施行 行长 周小川 二〇〇六年十一月十四日 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 第一条为防止利用金融机构进行洗钱活动,

机构或者发卡银行报告 ; 客户通过境外银行卡发生的大额交易, 由收单行报告 ; 客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易, 由办理业务的金融机构报告 第八条金融机构应当将可疑交易报其总部, 由金融机构总部或者由总部指定的一个机构, 在可疑交易发生后的 10 个工作日内以电子方式报送中国反洗钱监测分析中

中国人民银行令 2006 第 2 号 根据 中华人民共和国反洗钱法 中华人民共和国中国人民银行法 等法律规定, 中国人民银行制定了 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法, 经 2006 年 11 月 6 日第 25 次行长办公会议通过, 现予发布, 自 2007 年 3 月 1 日起施行 行长 : 周小川二〇〇六年十一月十四日 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 第一条为防止利用金融机构进行洗钱活动,

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2007 年中国反洗钱报告 ( 摘要 ) 序 2007 年是中国反洗钱发展历史中的重要一年, 标志着我国反洗钱制度的全面建立和实施 2007 年 1 月 1 日 中华人民共和国反洗钱法 开始生效, 配套的反洗钱规章相继颁布实施 ; 自 2007 年 10 月 1 日起, 证券业和保险业开始正式报送大额交易报告和可疑交易报告, 中国反洗钱监测分析系统逐步完善, 监管领域不断拓宽 ; 在反洗钱制度框架下,

第七条法人金融机构应当积极建设洗钱风险管理文化, 促进全体员工树立洗钱风险管理意识 坚持价值准则 恪守职业操守, 营造主动管理 合规经营的良好文化氛围 第八条中国人民银行及其分支机构依法对法人金融机构洗钱风险管理工作实施监督管理 第二章风险管理架构 第九条法人金融机构应当建立组织健全 结构完整 职责

法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引 ( 试行 ) 第一章总则 第一条为引导法人金融机构深入实践风险为本方法, 落实 关于完善反洗钱 反恐怖融资 反逃税监管体制机制的意见, 加强法人金融机构反洗钱和反恐怖融资工作, 有效预防洗钱及相关违法犯罪活动, 根据 中华人民共和国反洗钱法 中华人民共和国反恐怖主义法 中华人民共和国中国人民银行法 等法律法规, 制定本指引 第二条本指引适用于在中华人民共和国境内依法设立的法人金融机构

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反洗钱法律法规与文件资料 目录 中华人民共和国反洗钱法 金融机构反洗钱规定 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法 中国人民银行关于印发 反洗钱非现场监管办法 ( 试行 ) 的通知( 银发 [2007]254 号 ) 中国人民银行关于印发 反洗钱现场检查管理办法 ( 试行 ) 的通知( 银发 [2007]175

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加强客户身份识别警惕可疑交易活动 -- 2017 年度反洗钱法规宣传解读 2017/12 1 中国反洗钱法律体系 2007 -- 中华人民共和国反洗钱法 ( 一法四则 ) 金融机构反洗钱规定 (2006) 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法 (2007) 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 (2016) 金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法 (2007) 2011 -

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人民银行关于印发 金融机构 反洗钱监督管理办法 ( 试行 ) 的通知 银发 2014 344 号中国人民银行上海总部, 各分行 营业管理部, 各省会 ( 首府 ) 城市中心支行, 各副省级城市中心支行 ; 国家开发银行, 各政策性银行 国有商业银行 股份制商业银行, 中国邮政储蓄银行 : 为加强反洗钱监督管理, 督促金融机构有效履行反洗钱义务, 根据 中华人民共和国反洗钱法 中华人民共和国中国人民银行法

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反洗钱法律法规与文件资料 目录国内法律 法规和文件 中华人民共和国反洗钱法 金融机构反洗钱规定 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法 个人存款账户实名制规定 ( 正文略 ) 人民币银行结算账户管理办法 ( 正文略 ) 人民币银行结算账户管理办法实施细则 ( 正文略 ) 中华人民共和国外汇管理条例

反洗钱基础知识

一 反洗钱基础知识 常见的洗钱渠道有哪些? 洗钱渠道主要有 : 1. 现金走私 ; 2. 将大额现金分散存入银行 ; 3. 向现金流量高的行业投资 ; 4. 购置流动性较强的商品 ; 5. 匿名存款或购买不记名有价金融证券 ; 6. 制造显失公平的进出口贸易 ; 7. 注册皮包公司, 虚拟贸易 ; 8. 设立外资公司 ; 9. 利用地下钱庄和民间借贷转移犯罪收入 ; 10. 购买保险 ; 11. 实施复杂的金融交易

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2013 8 14 2015 4 3 10015000 10003 600 3 ; 3 5 ; 3 ; ; ; ; ; 3 1 5 7*24 3 3 5 1 ; 1 3 1 10 3 2015 4 3 1 期货保证金存管业务资格申请表 申请人全称注册地址注册资本邮政编码法定代表人姓名企业法人营业执照号码金融业务许可证号码存管业务负责部门联系电话传真电话姓名 存管银行业务负责人 部门及职务 联系方式

Akitiara Corporation Sdn Bhd 1 & 3, Jalan TPP 1/3, Taman Industri Puchong, Batu 12, Puchong, Selangor D.E. Tel: ; Fax:

1 Akitiara Corporation Sdn Bhd 1 & 3, Jalan TPP 1/3, Taman Industri Puchong, Batu 12, 47160 Puchong, Selangor D.E. Tel: 603-8061 9988; Fax: 603-8061 9933 Email: akitiara@po.jaring.my Website: www.akitiara.com

( 本页无正文, 仅为 关于提供信息的承诺函 的签署页 ) 承诺方 : 杨圣辉 2015 年 5 月 6 日

关于提供信息的承诺函 江苏友利投资控股股份有限公司 ( 下称 友利控股 ) 拟通过资产置换及非公开发行股份方式收购北京中清龙图网络技术有限公司 ( 下称 标的公司 )100% 股权 ( 下称 标的资产 ) 并向江苏双良科技有限公司出售资产 ( 下称 本次交易 ) 本方( 下称 承诺方 ) 作为交易对方, 现承诺如下 : 1 承诺方将及时向友利控股提供本次交易相关信息, 并保证所提供的信息真实 准确

' 附件 5 格式填写 其中, 推荐表封面的 " 推荐单位名称 " 一栏应 填写 " 人民银行营业管理部 ";" 被推荐集体 " 一栏应填写参加评 选的本机构从事反洗钱工作的部门名称, 例如, xx 银行 xx 分行 xx 部门 xx 公司 xx 分公司 xx 部门 xx 公司 xx 营业部 xx

中国人民银行营业管理部文件 银管发 0011 J 240 号 转发中国人民银行关于评选表彰金融业 反洗钱工作先进集体和先进个人文件的通知 辖内各金融机构 : 现将 中国人民银行关于评选表彰金融业反洗钱工作先进集体和先进个人的通知 ))( 银发 (2011 J 271 号, 以下简称 通知 )) 转发给你们, 并提出以下要求, 请一并遵照执行 : 一 通知 附件 1 中所涉及的国家开发银行等 10 家金融机构的在京营业机构应向本机构总部进行申报,

附件

金融机构反洗钱监督管理办法 ( 试行 ) 第一章总 则 第一条为规范反洗钱监督管理工作, 督促金融机构有效履行反洗钱义务, 根据 中华人民共和国反洗钱法 中华人民共和国中国人民银行法 金融机构反洗钱规定 ( 中国人民银行令 2006 第 1 号发布 ) 等法律和规章, 制定本办法 第二条本办法适用于中国人民银行及其分支机构对在中华人民共和国境内依法设立的下列金融机构的监督管理 : ( 一 ) 政策性银行

秘密

反洗钱工作部际联席会议 中国 2008-2012 年反洗钱战略 二〇〇九年发布 反洗钱工作部际联席会议成员单位 : 中国人民银行 最高人民法院 最高人民检察院 国务院办公厅 外交部 公安部 安全部 监察部 民政部 司法部 财政部 建设部 商务部 海关总署 税务总局 工商总局 广电总局 法制办 银监会 证监会 保监会 外汇局 解放军总参谋部 摘 要 中国已经建立了一套较为完整的反洗钱法律 监管和组织机构体系

,,,,, 5,,, :,,,,,, ( ), 6,,,,,,,,, 7,, ( ),,,,,,,,,, 8,,,,,,,,,,,,,,,,, 9,,,,, :, :, :, :,,,,,

:. /..... 死刑复核法律监督制度研究 * 万春 检察机关对死刑复核实行法律监督, 符合人大制度关于权力监督制约的原理, 不影响最高人民法院应有的诉讼地位和独立性 权威性, 体现了检察官客观性义务的要求, 具有基本法律依据 开展死刑复核法律监督应遵循严格限制并减少死刑 切实保障人权 维护公共利益 公平 及时 突出重点等原则 检察机关在死刑复核中的诉讼地位不是公诉人, 而是法律监督者 检察机关可以通过备案审查

附件 : 中国人民银行关于印发 金融机构反洗钱监督管理办 法 ( 试行 ))) 的通知 -2 一

, 中国人民银行营业管理部文件 银管发 0014J 372 号 中国人民银行营业管理部转发中国人民银行 关于印发 金融机构反洗钱监督管理 办法 ( 试行 )) 文件的通知 辖内各金融机构 支付机构 : 现将 中国人民银行关于印发 金融机构反洗钱监督管理办 法 ( 试行 ) > 的通知 ))( 银发 (2014 J 344 号 ) 转发你们, 请各机 构认真学习, 遵照执行 执行中若发现问题, 请及时向我营业管理部报告

( 一 ) 金融机构总部 ; ( 二 ) 中国人民银行认为应当由其直接检查的金融机构 第八条中国人民银行分支机构对下列金融机构执行反洗钱规定的行为进行现场检查 : ( 一 ) 辖区内金融机构的分支机构和地方性金融机构 ; ( 二 ) 上级行授权其现场检查的金融机构 第九条上级行可以直接对下级行辖区内

中国人民银行关于印发 反洗钱现场检查管理办法 ( 试行 ) 的通知 中国人民银行上海总部, 各分行 营业管理部, 省会 ( 首府 ) 城市中心支行, 大连 青岛 宁波 厦门 深圳市中心支行 ; 各政策性银行 国有商业银行 股份制商业银行 中国邮政储蓄银行 城市商业银行 农村商业银行 农村合作银行 外资银行 城乡信用社, 各证券公司 期货公司 基金管理公司 各保险公司 保险资产管理公司 : 为规范反洗钱现场检查工作,

( 本页无正文, 仅为 关于提供信息的承诺函 的签署页 ) 承诺方 : 江苏双良科技有限公司 ( 盖章 ) 2015 年 5 月 6 日

关于提供信息的承诺函 江苏友利投资控股股份有限公司 ( 下称 友利控股 ) 拟通过资产置换及非公开发行股份方式收购北京中清龙图网络技术有限公司 100% 股权并拟向江苏双良科技有限公司 ( 下称 承诺方 ) 出售资产 ( 下称 本次交易 ) 承诺方作为友利控股的控股股东及本次交易的交易对方, 现承诺如下 : 1 承诺方将及时向友利控股提供本次交易相关信息, 并保证所提供的信息真实 准确 完整, 如因提供的信息存在虚假记载

华夏沪深三百 EFZR 年 9 月 14 日 2018 年 9 月 14 日 1 否 H 股指数上市基金 不适用 华夏沪深三百 EFZR 年 9 月 14 日 2018 年 9 月 14 日 1

恒生银行 ( 中国 ) 银行结构性投资产品表现报告 步步稳 系列部分保本投资产品 产品编号 起始日 到期日 当前观察期发生下档触发 挂钩标的 最初价格 * 最新价格 累积回报 OTZR89 2017 年 5 月 5 日 2018 年 5 月 7 日 2 否 中国电信 3.77 3.79 不适用 中国移动 82.85 79.25 华能国际 5.35 5.00 OTZR88 2017 年 6 月 21

2. 在 2013 年 12 月 31 日前按照 指引 要求, 制定或修改完善反洗钱内控制度及 操作流程 ( 以下统称新内控制度 ), 并向中国人民银行或当地中国人民银行分支机构报 备 3. 在 2015 年 1 月 1 日前实施新内控制度, 按照 指引 要求, 启动洗钱和恐怖融 资风险评估以及客户

中国人民银行关于印发 金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管 理指引 的通知 银发 2013 2 号 中国人民银行上海总部, 各分行 营业管理部, 各省会 ( 首府 ) 城市中心支行, 各副 省级城市中心支行 ; 国家开发银行 各政策性银行 国有商业银行 股份制商业银行, 中 国邮政储蓄银行 ; 中国银联 农信银资金清算中心 城市商业银行资金清算中心 : 为深入实践风险为本的反洗钱方法, 指导金融机构评估洗钱和恐怖融资

市公安局 市公安局 合格 市公安局 合格 市公安局

职位序号 注册编号 招录机关 笔试成绩 面试成绩 体能测试 总成绩 排名 1610943 547720 市公安局 110.4 61.13 合格 54.34 1 1610943 543391 市公安局 118.1 0 0.00 2 1610943 535066 市公安局 99.9 0 0.00 3 1610944 519378 市公安局 132 0 0.00 1 1610945 517138 市公安局

Microsoft Word - 文档3

中国人民银行关于印发 中国人民银行反洗钱调查实 施细则 ( 试行 ) 的通知 银发 2007 158 号 中国人民银行上海总部, 各分行 营业管理部, 省会 ( 首府 ) 城市中心支行, 大连 青岛 宁波 厦门 深圳市中心支行, 各政策性银行 国有商业银行 股份制商业银行 中国邮政储蓄银行 城市商业银行 农村商业银行 外资银行 城乡信用社, 各证券公司 期货经纪公司 基金管理公司, 保险公司 保险资产管理公司

第一章童年 第一章童年 第一章童年 第二章小学 第二章小学 第二章小学 第二章小学 第三章邂逅跆拳道 第三章邂逅跆拳道 第三章邂逅跆拳道 第三章邂逅跆拳道 第四章疼得想放弃 第四章疼得想放弃 第四章疼得想放弃 第四章疼得想放弃 第五章珍贵史料 第五章珍贵史料 第五章珍贵史料 第五章珍贵史料 第六章进省队 第六章进省队 第六章进省队 第七章拍电影 第七章拍电影

中国人民银行关于印发 金融机构洗钱 和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引 的通知 中国人民银行上海总部, 各分行 营业管理部, 各省会 ( 首府 ) 城市中心支行, 各副省级城市中心支行 ; 国家开发银行 各政策性银行 国有商业银行 股份制商业银行, 中国邮政储蓄银行 ; 中国银联 农信银资金清算中

中国人民银行关于印发 金融机构洗钱 和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引 的通知 中国人民银行上海总部, 各分行 营业管理部, 各省会 ( 首府 ) 城市中心支行, 各副省级城市中心支行 ; 国家开发银行 各政策性银行 国有商业银行 股份制商业银行, 中国邮政储蓄银行 ; 中国银联 农信银资金清算中心 城市商业银行资金清算中心 : 为深入实践风险为本的反洗钱方法, 指导金融机构评估洗钱和恐怖融资 (

4. 在 2015 年 12 月 31 日前, 完成对新内控制度实施前已与本机构建立业务关系客户的风险等级的重新确认工作 工作量特别大的金融机构可向中国人民银行申请适当延长工作期限 ( 二 ) 决定不执行 指引 的金融机构应在 2013 年 9 月 15 日前完成评估论证工作, 并向中国人民银行或当

中国人民银行文件 银发 [2013]2 号中国人民银行关于印发 金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引 的通知中国人民银行上海总部, 各分行 营业管理部, 各省会 ( 首府 ) 城市中心支行, 各副省级城市中心支行 ; 国家开发银行 各政策性银行 国有商业银行 股份制商业银行, 中国邮政储蓄银行 ; 中国银联 农信银资金清算中心 城市商业银行资金清算中心 : 为深入实践风险为本的反洗钱方法,

一 联合发布涉及恐怖活动资产冻结管理制度 1 二 金融机构大额交易和可疑交易综合试点取得突破性进展 2 三 依法开展反洗钱监督管理工作 3 四 证券期货业和保险业深入开展反洗钱管理 5 五 反洗钱协调机制发挥重要作用 8 六 反洗钱国际合作探索稳步发展 11 七 反洗钱资金监测和调查有效性不断提高 14 八 反洗钱研究与宣传培训创新 15 专栏 1.1 涉及恐怖活动资产冻结管理办法 起草背景和意义

第二条保险机构洗钱风险是指保险机构提供的产品或服务被用于洗钱进而导致保 险机构遭受损失的不确定性 第三条保险机构开展洗钱风险管理和客户分类管理工作应当遵循以下原则 : ( 一 ) 风险为本原则 保险机构应制定洗钱风险控制政策或洗钱风险控制目标, 根据控制政策或控制目标, 制定相应流程来应对洗钱风险,

关于印发 保险机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理 指引 的通知 保监发 2014 110 号 各保监局, 各保险公司 : 为指导保险机构评估洗钱和恐怖融资风险, 合理确定客户洗钱风险等级, 提升反洗钱和反恐怖融资工作有效性, 根据 中华人民共和国反洗钱法 金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引 等规定, 中国保监会制定了 保险机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引 ( 以下简称

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中国证券监督管理委员会公告 [2008]25 号 为了规范证券公司定向资产管理业务活动, 根据 证券法 证券公司监督管理条例 证券公司客户资产管理业务试行办法 ( 证监会令第 17 号 ), 我会制定了 证券公司定向资产管理业务实施细则 ( 试行 ), 现予公布, 自 2008 年 7 月 1 日起施行 二 ΟΟ 八年五月三十一日 证券公司定向资产管理业务实施细则 ( 试行 ) 第一章总则第一条为了规范证券公司定向资产管理业务活动,

OTZR 年 12 月 13 日 2017 年 12 月 13 日 2 否 中国电信 不适用 中国移动 华能国际 EFZR 年 2 月 13 日 2018 年 2 月 13 日 1 否 盈富基金

恒生银行 ( 中国 ) 银行结构性投资产品表现报告 步步稳 系列部分保本投资产品 产品编号 起始日 到期日 当前观察期 是否发生下档触发事件 挂钩标的 最初价格 * 最新价格 累积回报 EFZR36 2016 年 9 月 13 日 2017 年 9 月 13 日 3 否 盈富基金 24.85 26.00 不适用 H 股指数上市基金 102.40 106.90 OTZR95 2016 年 9 月 14

11 永乐 浙商银行永乐 2 号人民币理财产品 182 天型 BC 是 5.51% 永乐 浙商银行永乐 1 号人民币理财产品 180 天型 AC 是 5.25%

浙商银行理财产品运作情况报告 (2018 年 9 月 ) 尊敬的客户 : 2018 年 9 月 1 日至 2018 年 9 月 30 日, 我行理财产品运作情况如下 : 一 尚在存续期的理财产品运作情况 9 月末, 我行尚在存续期的永乐理财 ( 含天天增金 ) 产品共 49 款, 报告期内所有产品的资金投向和投资比例均符合产品说明书的约定, 并委托具有证券投资基金托管资格的商业银行管理理财资金及所投资的资产,

资产负债表

2004 OO 11 11 OO 1 3 4 5 6 7 9 24 2 1 JINZHOU PORT CO.,LTD. JZP 2 A 600190 B B 900952 3 1 121007 HTTP://WWW.JINZHOUPORT.COM JZP@JINZHOUPORT.COM 4 5 1 86 416 3586462 86 416 3582431 WJ@JINZHOUPORT.COM 86

认真落实党中央 国务院决策部署, 坚持总体国家安全观, 遵循推进国家治理体系和治理能力现代化的要求, 完善 三反 监管体制机制 ( 二 ) 基本原则 坚持问题导向, 发挥工作合力 进一步解放思想, 从基本国情和实际工作需要出发, 深入研究 有效解决 三反 监管体制机制存在的问题 反洗钱行政主管部门

国务院办公厅关于完善反洗钱 反恐怖融资 反逃税监管体制机制的意见 国办函 2017 84 号 反洗钱工作部际联席会议各成员单位 : 反洗钱 反恐怖融资 反逃税 ( 以下统称 三反 ) 监管体制机制是建设中国特色社会主义法治体系和现代金融监管体系的重要内容, 是推进国家治理体系和治理能力现代化 维护经济社会安全稳定的重要保障, 是参与全球治理 扩大金融业双向开放的重要手段 反洗钱法公布实施以来, 我国

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山西晋煤集团泽州天安靖丰煤业有限公司 1 20 一般机电事故调查报告 一 事故单位基本情况 -1- -2- -3- -4- -5- -6- -7- 二 事故发生经过及应急处置评估情况 -8- -9- -10- -11- 三 事故现场勘查及技术分析 -12- -13- -14- 四 事故造成的人员伤亡和直接经济损失 五 与事故相关的其他情况 -15- -16- 六 事故原因和性质 -17- -18-

综合成绩 ( *50%+ *50) 财务人员 财务人员 财务人员 综合成绩 ( *50%+ *50) 1 03

丹阳市部分事业单位 2018 年集中公开招聘工作人员综合成绩 综合成绩 ( *40%+ *60) 1 010111013102 01 教师 85.5 80 82.20 2 010111013101 01 教师 88 71.67 78.20 综合成绩 ( *50%+ *50) 1 020211023416 02 工作人员 81 75.33 78.17 2 020211023212 02 工作人员 78.5

授权董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送本人的身份信息和账户信息并申请锁定 ; 董事会未向证券交易所和登记结算公司报送本人的身份信息和账户信息的, 授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份 如调查结论发现存在违法违规情节, 本人承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排 承诺人 : 刘春河

关于所提供信息真实 准确 完整的承诺函 鉴于广州达意隆包装机械股份有限公司 ( 以下简称 上市公司 ) 拟以非公开发行股份及支付现金的方式购买赤子城移动科技 ( 北京 ) 股份有限公司 ( 以下简称 赤子城 ) 股份并募集配套资金 ( 以下简称 本次交易 ), 本人郑重承诺如下 : 1 本人已向上市公司提供本次交易相关的信息, 并保证所提供信息的真实性 准确性 完整性, 保证不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏

中国快速演变的反洗钱监管格局

中国快速演变的 反洗钱监管格局 金融机构始终处于快速变化的监管环境的前沿 反洗 钱一直是监管机构的关注焦点, 近几年更是迅速跃升 至各国政治 监管和商务领域的工作重点 作者 : 周郁合伙人, 反洗钱和制裁合规服务上海, 毕马威中国 +86 21 2212 3289 c.y.zhou@kpmg.com 当全球各国监管机构不断加强在各自属地的监管时, 金融机构在如何建立和实施一套健全有效, 且符合当前国际惯例及当地监管预期的反洗钱合规制度这一问题上,

工程合同管理 一 民事法律关系概述 1-1 主体 拥有权利承担义务的当事人 法律关系三要素 客体 当事人权利义务所指的对象 内容 具体的权利和义务的内容 图 1-1 法律关系的构成要素

学习目标 1. 2. 3. 4. 5. 导言 第一节民事法律关系 工程合同管理 一 民事法律关系概述 1-1 主体 拥有权利承担义务的当事人 法律关系三要素 客体 当事人权利义务所指的对象 内容 具体的权利和义务的内容 图 1-1 法律关系的构成要素 1. 2. 2 3. 1 2 3 4 3 工程合同管理 1-1 A. B. C. D. C C C A B D 二 民事法律行为的构成要件 1. 1-1

, 二 辖内各法人金融机构应本着实事求是的原则, 客观考虑本机构的业务特点 经营范围 客户和产品等实际情况, 认真评估本机构执行 金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引 ))( 以下简称 指引别的可行性, 慎重决定是否执行 指引 三 如决定执行 指引 )), 请相关机构于 2013 年 3

, 中国人民银行营业管理部文件 银管发 0013 J 12 号 转发 金融机构洗钱和恐怖融资风险评估 及客户分类管理指引 的通知 辖内各法人金融机构 : 现将 中国人民银行关于印发 金融机构洗钱和恐怖融资风 险评估及客户分类管理指引 的通知 ))( 银发 0013J 2 号, 以下 简称 通知 )) 转发给你们 为做好北京辖区洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理工作, 特提出以下要求, 请一并遵照执行

2 1 4 0 0 0 0 1 8 2 7 1 0 4 0 2 3 0 0 1 0 0 8 0 0 1 通知书号码 :0121400001827104 缴款单位 / 个人 谢福 操作员电话 26534164 转账 附加信息及用途栏 或 备注栏 中填写内容 深圳非税 0230010080010121400001827104 1. 非税收入缴款不支持 ATM 机转账 收户进行转账而办理缴款在进行转账时需注意

第一章总则 第一条 为规范国际投资者的交易行为, 保护国际投资者的合 法权益, 根据 上海黄金交易所章程 上海黄金交易所交易规则 上海黄金交易所交割细则 上海黄金交易所结算细则 上海黄金交易所风险控制管理办法 和 上海国际黄金交易中心有限公司章程 等规章制度制定本办法 第二条上海国际黄金交易中心有限

上海国际黄金交易中心业务管理办法 ( 修订稿 ) 目录 第一章总 则 第二章会员与客户管理第三章交易接入第四章结算业务第五章交割业务第六章风险控制 第七章附 则 - 1 - 第一章总则 第一条 为规范国际投资者的交易行为, 保护国际投资者的合 法权益, 根据 上海黄金交易所章程 上海黄金交易所交易规则 上海黄金交易所交割细则 上海黄金交易所结算细则 上海黄金交易所风险控制管理办法 和 上海国际黄金交易中心有限公司章程

字电视支付等 本办法所称预付卡, 是指以营利为目的发行的 在发行机构之外购买商品或服务的预付价值, 包括采取磁条 芯片等技术以卡片 密码等形式发行的预付卡 本办法所称银行卡收单, 是指通过销售点 (POS) 终端等为银行卡特约商户代收货币资金的行为 第三条非金融机构提供支付服务, 应当依据本办法规定

中国人民银行令 2010 第 2 号 根据 中华人民共和国中国人民银行法 等法律法规, 中国人民银行制定了 非金融机构支付服务管理办法, 经 2010 年 5 月 19 日第 7 次行长办公会议通过, 现予公布, 自 2010 年 9 月 1 日起施行 行长 : 周小川二〇一〇年六月十四日 非金融机构支付服务管理办法 第一章总 则 第一条为促进支付服务市场健康发展, 规范非金融机构支付服务行为, 防范支付风险,

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玉市教函 2010 132 号 签发人 : 杨希初 各县 ( 市 区 ) 教育局, 市直各有关学校 : 现将自治区教育厅 关于表彰 2010 年度全区优秀学生 三好学生 优秀学生干部和先进班集体的决定 ( 桂教 2010 6 号 ) 转发给你们, 请你们及时在校内公布获得表彰的学生名单, 以资鼓励 希望受到表彰的个人和班集体谦虚谨慎, 戒骄戒躁, 再接再厉, 取得更优异的成绩 希望广大学生以受表彰的个人和集体为榜样,

公司拟修订 董事会战略委员会工作细则 的部分条款, 修订 对照如下 : 修订前第二条战略委员会是董事会内部设立的专门工作机构, 战略委员会对董事会负责 第五条战略委员会任期与董事会任期一致, 委员任期届满, 可以连选连任 期间如有委员不再担任公司董事职务, 自动失去委员资格, 并由董事会根据本细则的

证券代码 :833266 证券简称 : 生物谷主办券商 : 华融证券 云南生物谷药业股份有限公司 关于修订董事会专业委员会四个工作细则的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实 准确和完整, 没有虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连 带法律责任 一 董事会召开情况 ( 一 ) 召开情况 云南生物谷药业股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 于 2018

幻灯片 1

证券经纪业务 反洗钱工作培训 方正证券刘娟二〇一九年五月 目 录 PART 1 PART 2 PART 3 当前反洗钱监管趋势 分支机构反洗钱工作实务 典型案例分析 PART 1 当前反洗钱监管趋势 金融机构面临的反洗钱监管压力 直接 FATF\ 欧美等国际标准 间接 我国 人行 证券监管机构 金融机构 打击违法犯罪 一 FATF 互评估与 三反意见 反洗钱金融行动特别工作组 (Financial

［2011］2号

上海期货交易所异常交易行为管理办法 目 录 第一章总则... - 2 - 第二章异常交易行为认定... - 2 - 第三章异常交易行为处理... - 5 - 第四章监督责任... - 9 - 第五章附则... - 11 - - 1 - 第一章总则 第一条为了规范期货交易行为, 维护期货市场秩序, 促进期货市场健康发展, 根据 上海期货交易所交易规则 上海期货交易所会员管理办法 上海期货交易所风险控制管理办法

三 消除阶段的监测 2

中疾控传防发 2015 139 号附件 全国消除疟疾监测方案 (2015 版 ) 一 原则与目的 二 监测相关定义 1 三 消除阶段的监测 2 3 4 5 6 7 8 四 消除后阶段的监测 9 10 11 五 数据的收集 分析和反馈 六 监测能力维持 12 13 七 质量控制 14 八 组织管理 15 九 附件和附表 16 附件 1 一 调查时间 二 调查方法 三 注意事项 17 附件 2 一 监测时间

此年報以環保紙印刷

鄭州銀行股份有限公司 鄭州銀行股份有限公司 BANK OF ZHENGZHOU CO., LTD. BANK OF ZHENGZHOU CO., LTD. 於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 (A joint stock company incorporated in the People's Republic of China with limited

附件 : 中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则 第一章总则第一条为规范证券账户管理, 保护证券投资者合法权益, 根据 中华人民共和国证券法 中华人民共和国证券投资基金法 证券登记结算管理办法 等法律 行政法规和部门规章的规定, 制定本规则 第二条中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称本公

关于修订 中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则 的通知 各市场参与主体 : 经中国证监会批准, 中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则 ( 修订稿 ) 现予发布, 自今年十月一日起实施 请遵照执行 则 附件 : 中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规 中国证券登记结算有限责任公司 二〇一四年八月二十五日 附件 : 中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则 第一章总则第一条为规范证券账户管理,

Microsoft Word _2005_n.doc

2004 2005 2006 06 05 682,464,370 751,945,603 869,228,274.72 15.60% 427,209,939.84 504,098,607.43 656,153,539.94 30.16% 170,800,079.99 161,079,391.28 198,457,079.61 23.20% 630,837,903.13 615,638,094.08

提高中国金融业反洗钱监管有效性的建议.doc

提高中国金融业反洗钱监管有效性的建议 边维刚 ( 西南财经大学中国金融研究中心, 成都,610074) 内容摘要 : 自 2003 年中国人民银行承担国家反洗钱组织协调职责以来, 中国反洗钱机制经历了从无到有 努力与反洗钱国际标准接轨的初创发展阶段 尽管中国反洗钱体系建设取得巨大进展, 但与国内实际工作需要以及国际标准要求相比, 还存在较大差距, 金融业反洗钱监管的有效性面临诸多矛盾挑战 本章通过借鉴国际经验,

Coutts 港分行违洗钱条例谴责并罚款 700 万港元... 6 反洗钱风控缺失中泰国际证券被罚... 8 深改组 : 完善反洗钱反恐怖融资反逃税监管体制机制习近平 4 月 18 日下午主持召开中央全面深化改革领导小组第三十四次会议并发表重要讲话 他强调, 督察是抓落实的重要手段 各地区各部门要把

反洗钱速递 2017 年 6 月刊第 1 期 目录... 1 深改组 : 完善反洗钱反恐怖融资反逃税监管体制机制... 1 人民银行召开 2017 年反洗钱工作会议... 2 中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知... 3... 4 粤海证券违反打击洗钱指引予以谴责及罚款 300 万... 4 国元证券香港违反打击洗钱指引前负责人被吊销牌照... 5 Coutts 港分行违洗钱条例谴责并罚款

第七章行政工作 7.1 預算 法律依據 預算收入 94

第七章行政工作 93 第七章行政工作 7.1 預算 7.1.1 法律依據 7.1.2 預算收入 94 五 2006 年收入管理 圖表二十六 2006 年收入結構 7.1.3 預算支出 95 圖表二十七 2006 年支出管理 96 圖表二十八 2006 年實際支出結構 圖表二十九 2006 年預算支出與實際支出對比 97 7.2 人員 圖表三十 1999 2006 年人員數目比較表 98 附件行政申訴範疇立案調查個案撮要

31 中学语文教师 进入面试 32 中学语文教师 进入面试 33 中学语文教师 进入面试 34 中学语文教师 进入面试 35 中学语文教师 进入面试

2018 年太仓市教育系统公开招聘教师笔试成绩公布 2018 年太仓市教育系统公开招聘教师笔试成绩现予以公布 本次考试中学物理教师岗位笔试合格分数线为 57.23 分 ( 平均分 ), 其它岗位笔试合格分数线均为 60 分 本次招考根据岗位计划招录人数 ( 部分岗位根据核减后的招录人数 ), 在笔试成绩合格者中, 按 3:1 的比例从高分到低分确定进入面试人选 ; 不足 3:1 比例的, 按实际符合条件人数确定进入面试人选

定向非全日制 1005Z 定向非全日制 定向非全日制 1005Z 定向非全日制 定向非全日制 1005Z8 须重新提交 25 1

1 1002698807 定向少干 105701 2 1002698907 定向少干 100513 3 1002699007 定向少干 100513 在读证明 4 1002699039 定向少干 1008Z1 5 1002699105 定向少干 1006Z1 6 1002699169 定向少干 100513 7 1002699181 定向少干 100506 8 1002699216 定向少干 100513

股份有限公司

2015 600527 江苏江南高纤股份有限公司 2015 年年度报告 重要提示 20151231802,089,390100.90 ()72,188,045.10, 1 / 85 2015... 3... 4... 7... 8... 15... 18... 20... 21... 25... 27... 28... 85 2 / 85 2015 第一节 释义 2015 1 1 2015 12 31

2016年苏州高新区公开招聘教师

2018 年苏州高新区公开招聘教育专项编制教师 面试成绩及进入体检人员名单公告 根据 2018 年苏州高新区公开招聘教育专项编制教师简章 要求, 现将考生面试成绩及进入体检人员名单予以公布 请进入体检的人员于 2018 年 5 月 21 日 ( 周一 )~5 月 25 日 ( 周五 ) 上午 7:30 10:30 凭本人身份证原件到苏州市市立医院北区体检中心 ( 原苏州市第三人民医院 )( 地址 :

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标准化事业发展 十二五 规划 〇 目 录 一 发展环境 1 2 二 指导思想和发展目标 ( 一 ) 指导思想 3 ( 二 ) 发展目标 4 三 推进现代农业标准化进程 5 6 四 提升制造业标准化水平 7 五 拓展服务业标准化领域 8 ( 一 ) 生产性服务业 9 10 ( 二 ) 生活性服务业 六 加强能源资源环境标准化工作 ( 一 ) 能源生产与利用 11 ( 二 ) 资源开发与综合利用 ( 三

TablesDivision_Chinois

Exemple Tables de division Chinois http://www.memrise.com/ 除以 chúyǐ divisé par (diviser par) 等于 děngyú égale (être égal à) 八除以四等于二 bā chúyǐ sì děngyú èr 8 divisé par 4 égale 2 Table de division par 1 一除以一

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证券公司客户资产管理业务管理办法 第一章总则 第一条为规范证券公司客户资产管理活动, 保护投资者的合法权益, 维护证券市场秩序, 根据 证券法 证券公司监督管理条例 和其他相关法律 行政法规, 制定本办法 第二条证券公司在中华人民共和国境内从事客户资产管理业务, 适用本办法 法律 行政法规和中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 对证券公司客户资产管理业务另有规定的, 从其规定 第三条

第六条国际客户是指通过具备代理业务资格的国际会员代理进入交易所交易的投资者 第七条国际客户须在具备代理业务资格的国际会员处办理开户登记 国际会员应按照 了解你的客户 了解你的业务 和 尽职审查 的原则, 严格履行反洗钱 反恐融资和反逃税的责任和义务, 对其代理的客户进行必要的适当性审核, 并将其开户

上海国际黄金交易中心业务管理办法 第一章总则 第一条为规范国际投资者的交易行为, 保护国际投资者的合法权益, 根据 上海黄金交易所章程 上海黄金交易所现货交易规则 上海黄金交易所国际会员管理实施细则 及其他相关业务细则和 上海国际黄金交易中心有限公司章程 制定本办法 第二条上海国际黄金交易中心有限公司 ( 以下简称国际中心 ) 作为上海黄金交易所 ( 以下简称交易所 ) 的全资子公司, 在交易所授权下,

证监发[2000] 号

中国证券监督管理委员会令第 83 号 基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法 已经 2012 年 6 月 19 日中国证券监督管理委员会第 19 次主席办公会议修订通过, 现予公布, 自 2012 年 11 月 1 日起施行 中国证券监督管理委员会主席 : 郭树清 2012 年 9 月 26 日 基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法 第一章总则 第一条为了规范基金管理公司特定客户资产管理业务

海口市卫生局教育局关于做好2013年入学入托查验预防接种证和补种工作的通知.doc

1 2 补种 因此 对于随时有新生插班的学校及托幼机构 查验工作应纳 入常规工作程序 不能仅在 ９ 月份新生开学时集中开展 应是 随时 入学 随时验证 及时补种 各区要严格按照 海口市 ２０１３ 年入托 入学查验预防接种和补种工作实施方案 的规定和要求 认真组织开 展工作 托幼机构 学校与接种单位间要密切联系配合 完成当年度 所有入学儿童的查验及补种工作 各区教育局要加强对已完成验证的 儿童进行后续的跟踪管理

利益和他人合法权益 第四条证券公司从事客户资产管理业务, 应当依照本办法的规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格 未取得客户资产管理业务资格的证券公司, 不得从事客户资产管理业务 第五条证券公司从事客户资产管理业务, 应当依照本办法的规定与客户签订资产管理合同, 根据资产管理合同约定的方式 条件

证券公司客户资产管理业务管理办法 (2012 年 8 月 1 日中国证券监督管理委员会第 21 次主席办公会议审议通过, 根据 2013 年 6 月 26 日中国证券监督管理委员会 关于修改 证券公司客户资产管理业务管理办法 的决定 修订 ) 第一章总则 第一条为规范证券公司客户资产管理活动, 保护投资者的合法权益, 维护证券市场秩序, 根据 中华人民共和国证券法 中华人民共和国证券投资基金法 证券公司监督管理条例

浙建许撤决字 2018 第 154 号 姚海波 : 经调查核实, 你在建造师执业资格注册 ( 二级建造师初始注册 ) 事项办件中提交了虚假的申报材料, 存在以欺骗手段取得许可的行为 我厅于 2018 年 8 月 27 日向你发出 撤销行政许可告知书, 并已送达给你 你在规定的期限内未向我厅提出书面陈

浙建许撤决字 2018 第 61 号 袁茂倩 : 经调查核实, 你在建造师执业资格注册 ( 二级建造师初始注册 ) 事项办件中提交了虚假的申报材料, 存在以欺骗手段取得许可的行为 我厅于 2018 年 8 月 27 日向你发出 撤销行政许可告知书, 并已送达给你 你在规定的期限内未向我厅提出书面陈述 申辩 ( 或陈述 申辩未被采纳 ) 根据 中华人民共和国行政许可法 第六十九条 第七十九条之规定,