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帆话胥
5 years ago
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1 红云红河烟办号各中心部室生产厂 : 为进一步规范红云红河烟草 ( 集团 ) 有限责任公司 ( 以下简称集团 ) 基建项目管理工作, 提高投资成效, 明确集团基建技改部和各生产厂基建管理部门工作职责和主要业务内容, 强化对基本建设工程的微观管理力度及工作执行力度, 根据国家行业地方相关法律法规政策规定, 结合集团基建项目建设管理实际和现有制度规定, 制定红云红河烟草 ( 集团 ) 有限责任公司基建项目管理暂行办法, 经集团总裁办公会讨论通过, 现予以印 - 1 -

2 发, 请遵照执行红云红河烟草 ( 集团 ) 有限责任公司 2013 年 7 月 23 日抄送 : 集团领导党政办公室 2013 年 7 月 23 日印发 - 2 -

3 第一章总则第一条为进一步规范红云红河烟草 ( 集团 ) 有限责任公司 ( 以下简称集团 ) 基建项目管理工作, 提高投资成效, 强化对基本建设工程的管理力度及工作执行力度, 根据国家行业地方相关法律法规, 结合集团基建项目建设管理实际和现有制度规定, 制定本办法第二条本办法适用于由集团总部及所属生产厂控股公司实施的基建项目第三条本办法所称基建项目是指基础设施建设项目, 包含 : 建筑工程主体工程的附属工程改造工程扩建工程维修工程装饰工程安装工程场地平整工程道路工程排污工程环境整治工程及公共设施建设等工程项目基建项目分投资项目和维修改造项目两类进行管理投资项目指 : 整体技改局部技改生产设施辅助生产设施公用动力设施科研教育设施经营业务用房烟叶仓储设施后勤保障设施等建设项目 ; 维修改造项目指 : 为保证既有房屋建筑安全正常使用, 对其主体建筑安装工程装饰装修工程室外附属设施等进行维修及达不到固定资产投资的改造工程 - 3 -

4 第二章管理职责第四条集团基建项目必须严格按基本建设程序办理, 避免前后工序脱节影响工程进展和投资效益, 保证工程建设项目安全适用经济合理第五条集团的基本建设管理工作, 由集团统一领导集团基建技改部和各生产厂基建管理部门是基建项目的归口组织实施部门 ( 一 ) 集团基建技改部职责 1. 在集团分管领导的领导下, 执行国家行业和地方固定资产投资方针政策, 是集团基建项目归口管理部门 2. 根据集团经营发展规划, 组织编制集团五年基本建设规划和年度基本建设维修计划, 参与集团基建项目年度预算中期调整预算的归口审核 3. 组织集团建设用地的征购, 为集团的生产发展用地提供保障 4. 对集团土地资产进行管理, 确保土地的合理使用 5. 组织制定修改集团基本建设项目和土地房屋资产管理的相关规定和办法 6. 负责集团所有基建项目的初审转送和上报工作根据国家局下达的年度投资计划, 依据审批权限, 协调组织办理 1000 万元 ( 含 1000 万元 ) 以上基建项目的申报审批手续 7. 负责集团总部基建项目前期准备勘察设计开工准备 - 4 -

5 施工管理和竣工验收工作, 并负责向政府行政主管部门办理有关审批和产权手续 8. 按集团采购管理制度合同管理暂行制度规定, 组织招标合同审批等相关事宜 9. 指导和监督集团下属生产厂和集团全资控股多元化投资企业的基建项目建设 10. 对重大投资项目协调组建项目组或指挥部 ( 二 ) 生产厂基建管理部门职责 1. 按集团全面预算管理采购管理合同管理工程造价管理等规定, 负责组织实施生产厂权限内项目建设超出生产厂权限项目, 负责发起工程招标启动会审等有关事宜, 拟定工程合同, 以报签形式报集团基建技改部办理合同审批手续 ; 审批结束后, 由生产厂基建管理部门组织实施 2. 按照属地管理原则, 对生产厂房屋资产进行管理, 适时维护, 确保正常使用 3. 集团年度中期调整预算下达后, 按规定时限组织申报年度季度工程项目采购计划和备案 4. 负责本厂所属项目在行业固定资产投资管理信息系统集团采购管理工作平台 ERP 系统的流程操作和信息维护第六条集团总部及生产厂财务审计法律事务纪检监察和资产使用等相关部门按其相应职责参与基建项目管理和监督 - 5 -

6 第三章规划与土地管理第七条生产厂基建管理部门参与调研起草研究论证修订完善细化和落实规划工作并负责土地的使用管理第八条集团及生产厂须依法合理使用和管理土地 ( 一 ) 根据发展需要征用土地时, 统一由集团基建技改部及各生产厂基建管理部门承办征地报告及手续 ; ( 二 ) 未经集团同意, 任何部门及个人, 均无权将土地租借或转让给其他单位和个人使用 ; ( 三 ) 在已征用土地上修建永久性或临时性的建筑物或构筑物, 以及需要改变现有土地的使用性质, 均应由集团基建技改部及各生产厂的基建管理部门向集团申报, 经批准后办理有关手续第四章项目预算管理第九条基建项目预算根据集团全面预算管理制度实行管理第十条基建项目年度预算调整预算的申报审核, 由集团有关部门各生产厂按集团预算办的安排负责组织第十一条预算经批准后要严格控制执行, 按相应程序办理有关审批手续后方可开支, 在正常情况下不得超预算开支第十二条预算外项目预算内项目调整, 需按预算管理程序申报调整预算, 经审批后方可办理后续事宜 - 6 -

7 第十三条集团基建技改部和各生产厂基建管理部门要指定专职或兼职人员建立预算管理台帐, 详细记录预算项目名称金额合同资金支付等信息, 以便及时掌握项目预算执行情况并进行合理控制第十四条在预算执行过程中, 月末季末及年终要对预算执行情况进行分析总结, 提交集团基建技改部和集团预算办第五章项目申报和审批第十五条基建管理部门要按上级主管部门要求, 定期编制上报基建项目五年投资规划年度投资计划和中期投资计划调整投资计划按续建项目新开工项目拟建项目三类进行管理第十六条列入投资计划的拟建项目, 需充分进行调研论证, 并按行业要求编制项目申请, 经批复同意后方可组织实施对技术复杂程度较高投资额较大的项目, 要聘请具有咨询或设计资质的单位编制项目申请报告书 ; 投资额 5000 万元以上的项目要聘请具有甲级资质的咨询或设计单位编制第十七条根据行业投资项目管理规定, 属集团自主审批权限的拟建项目, 由集团使用部门或各生产厂提报项目申请, 集团基建技改部牵头组织评审, 提出审批建议, 报集团总裁办公会研究同意后审批但列入集团预算内的项目, 根据集团采购管理制度合同管理制度的权限规定, 经相应层级的工程投资工作领导小组会议审议确定或书面审批后视为立项, 可组织实施 - 7 -

8 第十八条属行业上级主管部门审批权限的拟建项目, 由集团使用部门或各生产厂提出项目申请报告, 基建主管副总裁组织评审, 并报集团总裁办公会研究同意董事会审议通过后, 按程序上报请示, 办理审批手续第十九条经批准的基建项目, 应根据国家和地方政府相关规定, 在办理城市规划土地使用环境影响评价消防安全审核施工图审查招标等审批手续后, 方可启动实施第二十条基建类维修改造项目立项审批为满足安全生产和正常使用需要实施的基建类维修改造项目, 不能人为分解申报预算, 单项金额在 5 万元以内的, 可在批准下达的年度预算调整预算基建零星维修费中列支 ; 单项金额在 5 万元以上的, 必须按项单列申报预算第六章基建项目采购管理第二十一条基建项目采购管理坚持应招则招真招实招原则, 严格按集团采购管理制度工程建设项目造价管理办法工程投资项目采购实施细则规定执行 ( 一 ) 招标文件工程量清单和拦标价编制必须依据经过施工图审查合格的设计文件 ; ( 二 ) 招标前, 必须由项目经办部门组织财务审计使用部门等相关职能部门对设计文件进行会审 ; ( 三 ) 招标文件工程量清单和拦标价必须由经办部门审 - 8 -

9 计部门及法律事务部门审核 ; ( 四 ) 项目实施过程中, 必须严格按照招标范围组织实施, 不得随意增减第七章合同的商订和审批第二十二条基建项目合同按集团合同管理制度规定的权限进行办理生产厂权限内审批的合同, 由基建管理部门按生产厂合同审批流程办理 ; 超出生产厂审批权限的合同, 由生产厂汇审后呈报集团基建技改部, 报送的相关审批材料必须完整齐全第二十三条合同的文本格式, 国家规定采用范本格式的, 原则上应采用范本格式第八章勘察设计管理第二十四条基建管理部门根据项目申请报告及批复文件招标结果, 组织办理勘察设计委托事宜委托的勘察设计单位必须满足国家和行业的资质要求, 并提交合格的勘察设计文件勘察设计深度及技术资料必须达到国家建设行政主管部门相关规定的要求第二十五条勘察设计文件在报送行业和建设行政主管部门审查前, 基建管理部门需组织前置审查投资额 1000 万元以上的项目, 工程实施部门 ( 或基建管理部门 ) 需组织使用部门 - 9 -

10 财务审计等职能部门及上级主管部门对各阶段的设计进行评审 ; 投资额 1 亿元以上的项目, 还需委托有相应资质且无利益关系的第三方设计咨询造价咨询机构对初步设计方案和概算进行审核并出具审核报告, 从技术经济合理性角度提供咨询评估建议第九章施工管理第二十六条为确保项目顺利实施, 应根据项目性质成立项目组或指挥部, 确定项目负责人, 组织项目的开展, 实行全过程管理项目的组织实施部门须做好以下工作 : ( 一 ) 加强图纸会审力度, 对设计图纸和技术文件中存在的问题及早发现解决 1. 施工图纸会审工作应在施工前组织设计工程师施工单位监理单位造价咨询机构参加会审前须熟悉施工图纸, 并严格认真审查, 发现问题应及时提出 2. 会审人员应认真听取设计工程师的交底, 并作好记录 3. 会审中应提出并要求设计工程师解答关于设计深度设计功能和各专业之间的衔接配合等重点问题 ( 二 ) 必须按照工程设计要求施工技术标准和合同约定, 对建筑材料建筑构配件设备和商品混凝土进行检验, 检验应当有书面记录和专人签字 ; 未经检验或者检验不合格的, 不得使用

11 ( 三 ) 严格工序管理, 做好隐蔽工程记录 ; 隐蔽工程在隐蔽前必须进行检查, 检查合格后方可进行下道工序第二十七条项目实施部门须对施工单位的现场安全生产进行监督, 要求施工单位在工程建设中严格按安全生产管理条例等规定执行, 除在合同条款中相应约定外, 需签订建设工程施工现场生产安全环境管理责任书督促施工单位做好以下工作 : ( 一 ) 施工单位及个人遵守有关用水用电规定, 不得乱接电线水管以及与施工无关的电器设备用具 ; ( 二 ) 施工单位对施工现场采取防护措施并做出明确标志, 确保内部员工的安全 ; ( 三 ) 施工车辆按交通规定行驶, 保证路面完整, 对由于车辆行驶而引起道路及井盖等损坏, 由相应施工单位负责修复或赔偿 ; ( 四 ) 施工单位文明施工, 控制噪音污染, 保持工地周边环境清洁并做到工完场清第十章工程变更及签证管理第二十八条根据烟草行业投资项目管理办法, 在项目实施过程中如有下列情形之一的重大调整变更, 须由原设计或咨询单位编制项目调整报告, 存在项目超投资的还需跟踪审计单位出具超支审计报告, 经项目审批单位批准后方可继续实施 ( 一 ) 项目规模和内容发生调整, 建筑面积超过立项批复 5%

12 或超过初步设计批复建筑面积 ; ( 二 ) 建设地点的变更 ; ( 三 ) 技术方案的变更 ; ( 四 ) 投资额发生重大调整, 超过立项批复 15% 或超过初步设计批复投资概算第二十九条应加强工程变更及现场签证的管理, 除遵循集团工程建设项目造价管理办法相关规定外, 还须按本办法的规定执行第三十条工程变更需建设单位签发后方能实施, 并按如下审批程序和权限进行审批 : ( 一 ) 工程项目单项变更金额超过合同总价 5% 或 5 万元以下, 由经办部门组织论证, 书面确定后实施 ; ( 二 ) 工程项目单项变更金额超过合同总价 5% 或 5 万元以上, 由经办部门组织论证, 形成书面意见, 报同级工程投资工作领导小组会议审议批准后实施 ; ( 三 ) 工程项目累计变更金额超过合同总价 10% 或 200 万元以上, 属集团下属生产厂和集团全资控股多元化投资企业的, 经办部门提报同级工程投资工作领导小组会议审议, 并将审议结果报集团工程投资工作领导小组会议批准后实施 ; 属集团总部直管的, 经办部门组织论证后提报集团工程投资工作领导小组会议批准后实施以上审议结果需及时向集团总裁办公会或三项工作管理委员会通报

13 第三十一条工程签证按如下审批程序和权限进行审批 : ( 一 ) 单项工程签证估算金额在 5 千元以下的, 由施工单位项目经理监理单位总监理工程师经办部门驻工地代表共同签署确认 ; ( 二 ) 单项工程签证估算金额在 5 千元以至 1 万元的, 由施工单位项目经理监理单位总监理工程师经办部门驻工地代表及项目负责人共同签署确认 ; ( 三 ) 单项工程签证估算金额在 1 万元以上的, 由施工单位项目经理监理单位总监理工程师经办部门驻工地代表及项目负责人审计部门 ( 或委托的工程造价咨询机构 ) 有关人员共同签署确认第三十二条属于工程项目变更的, 必须按工程变更审批程序审批, 不能把属于工程变更的事项以签证的形式确认, 造成工程签证金额过大单项工程签证估算金额超过 5 万元以上的, 原则上不能以工程签证形式确认工程变更事项第三十三条以暂估价签订合同的主要材料设备和以中标价签订合同增加变更的主要材料设备, 须事先由使用部门经办部门审计部门共同核定单价 ; 单项材料和设备暂估金额在 50 万元以上的, 必须通过招标方式确定价格第三十四条建设单位驻工地代表必须严格按监理合同对监理单位进行检查和监督监理单位除从质量进度安全等方面进行协调控制外, 还应履行以下投资控制的职责 :

14 ( 一 ) 对工程变更设计修改严格把关, 对技术经济合理性进行分析 ; ( 二 ) 重点控制工程费用最易突破的部分和环节 ; ( 三 ) 严格规范工程签证, 凡涉及经济费用支出的各种签证, 项目总监理工程师最后核签后才能代表监理公司意见 ; ( 四 ) 及时对已完工程进行计量第三十五条原招标范围内的工程变更签证内容, 由原承包人延续施工, 但超过原合同总价的部分, 经集团工程投资工作领导小组会议审议通过后, 按集团合同管理暂行制度规定流程续签补充合同后, 才能支付该部分工程款第三十六条原招标范围外的工程变更内容与原中标单位承包工程紧密相关的, 经集团工程投资工作领导小组会议审议同意由原承包人延续施工的, 超过原合同总价的部分, 按集团合同管理暂行制度规定流程续签补充合同后, 才能支付该部分工程款工程变更内容与原中标单位承包工程紧密相关指以下情形 : ( 一 ) 必须连续施工, 不可中断的 ; ( 二 ) 区域界限难以划分, 工程结算容易混淆的 ; ( 三 ) 质量进度安全等难以追溯的第三十七条不属原招标范围和第三十六条情形的变更工程, 具备招标条件的, 可将多项变更工程内容合并, 按集团采购管理制度另行组织招标, 择优确定承包单位

15 第三十八条实施部门须严格按照批准的规模及投资组织项目实施针对重大项目建立定期检查审核制度, 按季度检查项目实施情况, 分别在项目建设中期及后期核实项目规模并预测总投资情况, 并与经过审批的初步设计概算进行对比, 并及时将对比情况向集团报告第十一章项目资金使用及台帐管理第三十九条对批复同意的项目要及时编制资金使用计划, 申报集团预算 ; 支出要与项目实施进度相匹配并符合合同规定合同金额累计超过项目批复投资额的, 项目单位要停止签订合同第四十条批复同意的项目方可列入集团预算, 项目前期调研咨询等费用可在企业管理费用中列支, 待项目批准后再转入项目费用中第四十一条工程款项严格按合同约定支付施工单位填报工程款支付申请报告和工程进度预算, 经监理单位建设单位现场代表审核签署意见后报同级审计部门基建管理部门批准后支付工程款 ; 工程结算款在工程结算审定后依据审定结算金额扣除前期累计付款质量保修金等, 据实核付工程款项由项目所在地财务部门支付第四十二条为及时掌握项目资金的使用情况, 项目的付款

16 情况应按项目分合同建立项目付款统计表第四十三条设立工程质保金登记簿, 严格登记相关项目, 质保期满, 施工单位提交相应手续资料, 由经办人核实负责人审批后方可退还第十二章项目验收及固定资产移交第四十四条工程竣工验收应坚持质量第一的原则工程按施工合同及设计文件的要求建成, 并按规定编制好竣工资料完成各专业验收后, 施工单位向建设单位提出申请, 经基建管理部门核实具备条件的, 由基建管理部门协调组织施工设计监理质监地质勘察等部门及内部的财务审计纪检监察使用部门进行现场验收, 并办理工程交工必备的各项资料手续向当地建设行政主管部门办理报建的工程项目按其规定办理备案手续第四十五条工程验收时, 参加验收的人员应认真填写工程竣工验收记录, 对提出的问题应明确责任, 相关单位提出处理意见第四十六条工程进行竣工验收之后即办理移交手续, 由使用部门接管, 同时, 督促施工单位将竣工资料按规定时间规定程序归档第四十七条工程竣工资料必须完整齐全, 准确美观, 要求做到竣工图纸与工程实物一致, 工程量与图纸相一致工程验收

17 前, 施工单位应将所有技术资料 ( 包括竣工图测试资料 ) 进行系统的整理, 符合工程档案要求后, 按规定分类进行移交第四十八条房产管理部门对竣工工程及时向当地城建房产部门办理申报和登记, 登记后的所有房屋统归其管理第四十九条项目竣工并经试运行 ( 生产性项目试运行要在 3 个月以上 ) 后, 基建管理部门要向当地人民政府有关职能部门申请项目单项验收, 在全部单项验收合格并经财务竣工决算审计后, 按照行业投资项目竣工验收的相关规定编制竣工验收报告, 报项目审批单位申请进行项目总体竣工验收第十三章工程结算编制第五十条项目竣工验收合格, 施工单位提交工程竣工资料后, 基建管理部门督促施工单位及时上报结算资料 ( 包含立项报告项目批复文件工程承包合同招投标文件竣工图会审纪要工程变更及签证资料等, 工程结算书, 审计必需的技术资料 ), 经基建管理部门初审后, 报审计部门组织审计未经审计的工程项目, 不能进行财务结算和固定资产报增工程结算审核管理及权限划分按工程建设项目造价管理办法执行第十四章工程保修第五十一条工程保修严格按国家建设工程质量管理条例有关规定执行在保修期内出现的问题, 由基建管理部门现场检

18 查鉴定, 属于施工单位的责任, 及时通知施工单位无偿修复在保修条款中, 对于施工单位不及时修复和答复的, 应约定相应的处理办法第五十二条保修期内出现其他人为破坏管理不善造成的损坏及保修期满后的维修保养均由使用部门负责第十五章统计报表填报第五十三条基建管理部门必须按政府有关部门和烟草行业要求, 按时填报工程项目投资完成情况等各类统计报表第十六章工程档案管理第五十四条工程档案必须实行集中统一管理, 建立以内部档案管理部门为中心, 基建维修房产动力通信等部门为基础的基建档案管理网络, 保证档案的完整准确系统安全和有效利用第五十五条归档的工程文件材料必须反映其管理和项目建设的全过程, 包含建设各个阶段形成的不同载体形式的文件材料, 特别是含竣工图在内的全套图纸第五十六条工程文件材料归档要求 ( 一 ) 凡归档的文件材料均应是原件, 做到审查手续完备格式统一字迹清楚, 图面清晰整洁, 不得用易褪色的书写材料书写 ;

19 ( 二 ) 归档份数由项目实施单位根据实际需要确定, 并应在相应的合同条款中约定 ; ( 三 ) 凡具有法律依据和凭证的重要文件材料 ( 审批文件使用证明等 ) 在办理处理完毕后应及时归档 ; 竣工图施工文件材料声像材料在竣工验收后三个月内归档第五十七条工程项目一开始就要指定专人负责工程档案的收集整理和归档工作, 工程档案经过档案管理部门验收并出具归档合格证明, 财务部门方可作财务结算第十七章办理资产入固第五十八条验收合格的固定资产项目, 由项目经办部门负责办理入固手续和相关产权登记手续第五十九条固定资产入固手续的办理按照财务管理和固定资产管理规定, 由移交部门使用部门财务部门签章确认第六十条固定资产入固手续办理完毕后报基建技改部备案第十八章项目后评价第六十一条投资额 1 亿元以上的工程建设类投资项目竣工验收交付使用 1 年后, 项目建设单位要按照行业投资项目后评价的相关规定向项目审批单位申请组织项目后评价

20 第十九章项目监督第六十二条投资额 1 亿元以上的工程建设类投资项目要按国家局相关文件要求实行过程跟踪审计制度第六十三条工程建设单位纪检监察机构依法对投资项目进行程序监督并对全过程进行廉政监督第六十四条重大投资项目管理严格执行三重一大决策制度重大投资项目是指 : ( 一 ) 投资额 1 亿元以上经营业务用房后勤保障设施仓储设施等建设项目 ; ( 二 ) 投资 2 亿元以上卷烟厂复烤厂技术改造项目第六十五条工程建设项目要按国家有关规定实行工程监理制, 确保工程质量安全第六十六条投资项目决策和实施的各个环节都必须坚持公开公平公正的原则, 接受有关部门和职工的监督第二十章附则第六十七条本办法所称以上包含本数第六十八条各生产厂需根据本办法制定相应的管理规定, 并报集团基建技改部备案第六十九条本办法经集团总裁办公会审定后报董事会备案

21 第七十条本办法由集团基建技改部负责解释第七十一条本办法自下发之日起执行

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?丽）由广东省城市?划珠江三角洲的建筑市场大有作为陈广言教授 WTO CEPA 10 20 700 300 100 IT 100 2003 4989.9 26 1500 15 13 7821.5 28.7 3940 94 5 10 103419 128.8 69.3 29783 29737 99.84 99.6 95 4 18506 12102 65 203 183 361 361 79 149 133 90 20