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證券交易實務模擬試題第四回 ( )1. 關於公開發行公司私募股票之股東會決議中, 出席數 與 同意數 之敘述, 何 者為是? (A) 代表已發行股份總數三分之二以上股東出席, 出席股東表決權過半數 之同意 (B) 代表已發行股份總數過半數股東出席, 出席股東表決權過半數之同意 (C) 代表已發行股份總數過半數股東出席, 出席股東表決權三分之二以上之同意 (D) 代表已發行股份總數三分之一以上股東出席, 出席股東表決權過半數之同意 ( )2. 下列何者交易係非採帳簿劃撥方式為之? (A) 等價成交系統買賣有價證券 (B) 營業處所議價成交買賣有價證券 (C) 固定收益證券交易系統買賣有價證券 (D) 零股交易系統買賣有價證券 ( )3. 證券經紀商受託買賣, 於成交後應於何時通知客戶? (A) 成交當日 (B) 成交次日以前 (C) 成交次二營業日以前 (D) 無須通知 ( )4. 下列那一情形發還證券時, 證券金融公司得以相同種類及數量之證券交付之? (A) 委託人融資買進之證券以現金償還申請領回 (B) 各種抵繳證券之退回 (C) 歸還出 借人之證券 (D) 以上皆是 ( )5. 現行買賣公司債及金融債券之證券交易稅率為 : (A) 免稅 (B) 千分之一 (C) 千分之 二 (D) 千分之三 ( )6. 轉換公司債每一交易單位之面額為多少? (A) 新臺幣一萬 (B) 新臺幣十萬 (C) 新臺幣一百萬 (D) 新臺幣一仟萬 ( )7. 證券集中交易市場拍賣上市證券, 證券商對於申報之競買數量及價格 : (A) 均不得取 消或變更 (B) 得部分取消或變更 (C) 於申報時間內得予以取消或變更 (D) 於申 報時間內得予以變更, 但不得取消 ( )8. 臺灣證券交易所辦理集中交割時, 除經核定為全額交割股票之收付外, 一律採下列何者之方式為之? (A) 現金交割 (B) 餘額交割 (C) 信用交割 (D) 選項 (A) (B) (C) 皆可 ( )9. 公開收購人及其關係人自申報並 至公開收購期間屆滿日止, 不得於集中交易市場 證券商營業處所 其他任何場所或以其他方式, 購買同種類之公開發行公 司有價證券 (A) 公告之日起 (B) 公告之日起三日內 (C) 公告之日起五日內 (D) 公 告之日起十日內 ( )10. 上市 上櫃公司應編製什麼文件, 於股東常會分送股東? (A) 公開說明書 (B) 財產目 錄 (C) 股東名冊 (D) 年報 ( )11. 股票公開發行公司對普通公司債之私募, 其發行總額原則上不得超過多少比例? (A) 全部資產減去全部負債之餘額 (B) 全部資產減去全部負債餘額之二倍 (C) 全部資產 減去全部負債餘額之三倍 (D) 全部資產減去全部負債餘額之四倍 ( )12. 下列證券商辦理有價證券融資融券業務之敘述, 何者有誤? (A) 證券商應與客戶簽訂 融資融券契約, 並開立信用帳戶 (B) 客戶開立信用帳戶以一客戶開立一信用帳戶為 限 (C) 證券商受理客戶開立信用帳戶, 可不辦理徵信 (D) 證券商與客戶訂立之委 託買賣契約終止時, 應註銷其信用帳戶

( )13. 投資信託事業實收資本額為五億元者, 當從事全權委託業務時, 應增存多少金額之 營業保證金? (A) 一千萬元 (B) 二千伍佰萬元 (C) 三千萬元 (D) 五千萬元 ( )14. 上市有價證券私人間之直接讓受, 其數量不得超過該證券之多少個成交單位? (A) 十個 (B) 七個 (C) 五個 (D) 一個 ( )15. 下列何者之更改, 營業員不用先撤銷委託, 重新下單即可? (A) 改價 (B) 減少申報 數量 (C) 改交易方式 (D) 改買賣標的 ( )16. 公司為特殊目的, 買回已經發行且未經註銷的股票, 稱為 : (A) 公開收購 (B) 募集 (C) 庫藏股 (D) 選項 (A) (B) (C) 皆非 ( )17. 證券金融公司處分委託人之擔保品時, 下列那一敘述不正確? (A) 以書面或電話委託 證券商掛單處分 (B) 以限價委託方式向交易市場申報 (C) 如已申報而未成交, 次一營 業日應繼續申報, 直至成交為止 (D) 擔保品之處分, 以證券金融公司向證券商開設之 普通交易帳戶 處理之 ( )18. 股票上市公司辦理現金增資屆滿幾個營業日申報生效? (A) 九個 (B) 十個 (C) 十一個 (D) 十二個 ( )19. 依現行法規定, 證券商辦理融資融券時, 對客戶所留存融券賣出之價款或融券保證 金, 不得作下列何項之運用 : (A) 辦理融資業務之資金來源 (B) 向證券金融事業轉 融通證券之擔保 (C) 銀行存款 (D) 買賣債券 ( )20. 集中保管帳簿劃撥作業, 參加人帳簿 客戶帳簿及其入帳憑證應自登載之日起至少 保存多久期間? (A) 十年 (B) 十五年 (C) 二十年 (D) 五年 ( )21. 客戶與證券自營商議價買賣債券, 應否辦理開戶手續? (A) 應與買賣股票相同辦理開 戶手續及徵信作業 (B) 應辦理開戶手續, 但毋須辦理徵信作業 (C) 毋須辦理開戶手 續, 僅檢附身分證或登記證照影本即可 (D) 以上皆非 ( )22. 在證券交易集中市場對申報買賣之價格單位, 係以 :I. 股票以一股為準 ;II. 股票以千 股為準 ;III. 公債及公司債以面額百元為準 ;IV. 公債及公司債以面額十元為準 ;V. 受 益憑證以每受益權單位為準 (A)I. III. V. (B)II. IV. V. (C)II. III. V. (D)I. IV. V. ( )23. 目前證券商申請辦理有價證券買賣融資融券業務, 其淨值應達新臺幣多少? (A) 一億 元 (B) 一億五千萬元 (C) 二億元 (D) 二億五千萬元 ( )24. 不經由證券集中交易市場或證券商營業處所, 對非特定人公開收購公開發行公司之 有價證券者, 應向何者申報? (A) 財政部 (B) 行政院金管會 (C) 臺灣證券交易所 (D) 證券櫃檯買賣中心 ( )25. 依 證券交易法 第二十八條之一第二項規定, 上市上櫃公司現金增資, 證券主管 機關得強制其提撥發行新股總額之多少比率向外公開發行? (A) 百分之十 (B) 百分 之二十 (C) 百分之三十 (D) 百分之四十 ( )26. 發行人辦理哪些案件或於最近一年內發行人取得經行政院金管會核准或認可之信用 評等機構評等報告者, 申報生效期間可由十二個營業日縮短為七個營業日? (A) 上市 科技公司以盈餘 資本公積轉作資本者 (B) 未上市或未上櫃食品公司辦理減少資本者 (C) 未上市或未上櫃建設公司辦理合併發行新股者 (D) 以上皆是

( )27. 客戶得書面通知證券經紀商撤銷委託或減少買賣之數量, 但以何者為限? (A) 原委 託申報已超過三十分鐘者 (B) 委託數量大於一百交易單位者 (C) 原委託事項尚未成 交者 (D) 委託金額大於新臺幣一百萬元者 ( )28. 得為融資融券之股票, 已融券者, 應於各該發行公司停止過戶幾個營業日前還券了 結 ( 回補 )? (A) 四個營業日 (B) 五個營業日 (C) 六個營業日 (D) 七個營業日 ( )29. 大陸地區人民申請開戶買賣有價證券, 下列何項之敘述為正確? (A) 現在證券經紀商 仍不能接受開戶買賣有價證券 (B) 依法定程序辦理開戶, 但該戶頭僅能受託買入, 不 得賣出 (C) 依法定程序辦理開戶, 但該戶頭僅能受託賣出, 不得買入 (D) 現時, 對於 開戶或受託買賣已無限制 ( )30. 證券經紀商受理大陸地區人民開立之帳戶, 可受託何種買賣? (A) 可自由買賣上市股 票 (B) 可自由買賣上櫃股票 (C) 僅得受託買入, 不得受託賣出 (D) 僅得受託賣出, 不 得受託買入 ( )31. 現行集中市場有價證券買賣交割之方式為何? (A) 交付 (B) 背書後交付 (C) 集保帳簿 劃撥 (D) 登記 ( )32. 債券已在櫃檯買賣之發行人, 再發行債券時, 應於發行幾日內檢具公司債或金融債 券櫃檯買賣申報書及有關書件, 向櫃檯買賣中心申報? (A) 十日 (B) 二十日 (C) 三十 日 (D) 四十五日 ( )33. 證券集中交易市場零股交易買賣成交順序為 : (A) 採時間優先原則 (B) 證券自營商最 先成交 (C) 證券經紀商最先成交 (D) 採價格優先原則, 同價位者由電腦隨機選定 ( )34. 臺灣集中保管結算所如何保管各公開發行公司董事 監察人及特定股東所持有之記 名股票? (A) 混合保管 (B) 分戶保管 (C) 依雙方約定 (D) 選項 (A) (B) (C) 皆可 ( )35. 投資人牽涉偽 ( 變 ) 造上市證券案件, 經司法機關有罪之刑事判決確定, 證券商應 於幾年內拒絕接受開戶? (A) 一年 (B) 三年 (C) 五年 (D) 七年 ( )36. 證券商計算委託人融資融券擔保維持率, 不須使用下列那一項? (A) 融資擔保證券市 值 (B) 原融券擔保品及保證金 (C) 原融資金額 (D) 融資自備價款 ( )37. 公開說明書, 其應記載之主要內容有虛偽或隱匿之情事者, 下列何者應與公司負連 帶賠償責任? (A) 曾在公開說明書上簽章之發行人職員 (B) 該有價證券之證券承銷 商 (C) 發行人及其負責人 (D) 以上皆是 ( )38. 買賣政府債券須負擔之稅負為 : (A) 證所稅及證交稅 (B) 證交稅及營業稅 (C) 證交稅 (D) 利息所得稅 ( )39. 依現行法規定, 發行下列何種有價證券, 可採用總括申報制? (A) 股票 (B) 存託 憑證 (C) 公司債 (D) 認購權證 ( )40. 集中交易市場鉅額證券買賣於何時段接受其他應買或應賣申報? (A) 上午八時三十 分至十二時 (B) 上午九時至十二時 (C) 下午二時三十分至三時 (D) 下午三時至三時 三十分 ( )41. 下列何者非證券集中保管事業之經營業務? (A) 有價證券之保管 (B) 有價證券買賣 交割之帳簿劃撥 (C) 代辦證券商之融資融券事項 (D) 其他經證期會核准之有關業務 ( )42. 證券商之帳表憑證若因意外事故或不可抗力之災害而毀損缺少或滅失者, 應於事發

後幾日內檢具清單函報臺灣證券交易所? (A) 五日內 (B) 七日內 (C) 十日內 (D) 十五日內 ( )43. 鉅額交易指的是, 在非與證券商議定之下, 其交易在多少交易單位以上者? (A) 五百單位 (B) 一仟單位 (C) 一仟五百單位 (D) 二仟單位 ( )44. 上市 上櫃公司辦理申報以現金增資發行新股, 如其取得何種報告者, 經申報生效之日起, 屆滿七個營業日自動生效? (A) 主管機關認可之律師事務所評等報告者 (B) 經主管機關認可之會計師事務所之評等報告者 (C) 主管機關認可之信用評等機構評等報告者 (D) 聯合會計師事務所之評等報告者 ( )45. 台北市 縣之參加人收受客戶送存之有價證券, 應於何日送交證券集中保管事業? (A) 當日 (B) 次一營業日 (C) 次二營業日 (D) 次三營業日 ( )46. 有關信用交易之敘述下列何者正確? (A) 證券金融事業不得辦理現金增資認股融資 (B) 目前每一客戶融資限額分為四級 (C) 融券者, 指證券商或證券金融事業對其客戶融通證券 (D) 選項 (A) (B) (C) 皆是 ( )47. 證券商於客戶為櫃檯買賣時, 以下關於開戶之敘述何者有誤? (A) 證券商應瞭解開戶者具備有價證券投資之相當知識與經驗, 始得接受開戶 (B) 證券商發現客戶為政府機關 金融機構及公營事業出納人員時應徵詢櫃檯買賣中心之許可, 始得接受開戶 (C) 由資產狀況判斷, 適於為櫃檯買賣者, 始得接受開戶 (D) 未成年人未經法定代理人之代理者不能開戶 ( )48. 債券買賣利息之計算為下列何種方式? (A) 採計首計尾及按實際天數計之 (B) 不計首 尾及按實際天數計之 (C) 採計尾不計首及按實際天數計之 (D) 採計首不計尾及按實際天數計之 ( )49. 某股票於櫃檯買賣連續二營業日無成交紀錄, 且只有買進報價時, 其次日之參考價格應如何決定? (A) 依最近營業日之參考價格 (B) 以最近營業日所有買進報價加權平均計算之 (C) 以最近營業日最後一筆買進報價作為參考價 (D) 以最近營業日最高買進報價作為參考價格 ( )50. 在櫃檯買賣使用股票等價自動成交系統之證券商當日輸入委託買進或自行買進總金額已超逾其淨值之一定倍數者, 櫃檯買賣中心得停止其輸入, 該倍數為 (A) 一倍 (B) 二倍 (C) 五倍 (D) 二十倍 ( )51. 自辦融資融券證券商接受客戶開立信用交易帳戶, 該客戶若為自然人, 必須為年滿幾歲且有行為能力之中華民國國民? (A) 十六歲 (B) 十八歲 (C) 二十歲 (D) 未規定 ( )52. 在證券集中交易市場上市之外國股票之競價方式為何? (A) 集合競價 (B) 連續競價 (C) 集合議價 (D) 逐筆競價 ( )53. 每種得為融資融券的股票, 融資餘額或融券餘額達該種股票上市或上櫃股份多少時, 應暫停融資買進或融券賣出? (A)0.18 (B)0.2 (C)0.25 (D)0.3 ( )54. 證券經紀商於集中交易市場買賣有價證券而不履行交付義務者, 不可運用清償之資金為? (A) 交割結算基金 (B) 證券交易所之賠償準備金 (C) 證券商營業保證金 (D) 證券交易所營業保證金 ( )55. 某股票鉅額交易之參考基準價格為 50 元, 請問該股票之鉅額交易最高申報價格為 :

(A)51 元 (B)51.7 元 (C)51.75 元 (D)53.5 元 ( )56. 證券集中交易市場拍賣上市證券採何種交易方式? (A) 電腦自動交易 (B) 電腦輔助 交易 (C) 人工管制撮合終端機之交易 (D) 人工交易 ( )57. 公開發行公司發行無擔保公司債, 受其委託對擬發行之公司債進行評估者, 應由何 單位認可? (A) 信用評等機構 (B) 國際評等協會 (C) 證券主管機關 (D) 證券簽證機構 ( )58. 代銷之手續費不得超過代銷有價證券總金額之 : (A) 百分之一 (B) 百分之二 (C) 百分 之三 (D) 百分之五 ( )59. 公開發行公司發行公司債未對外公開銷售者, 其申報生效期間是幾個營業日? (A) 六個 (B) 七個 (C) 九個 (D) 十二個 ( )60. 下列何者為證券集中保管事業業務範圍之一? (A) 發行受益憑證募集證券投資信託 基金 (B) 有價證券買賣交割或設質交付之帳簿劃撥 (C) 接受委任, 對證券投資有 關事項提供研究分析意見或建議 (D) 以上皆是 ( )61. 證券集中交易市場電腦交易之買賣申報, 得自市場交易時間前多少時間內開始申 報? (A) 前一小時內 (B) 前三十分鐘起 (C) 上午九時起 (D) 上午七時三十分起 ( )62. 證券商營業處所議價買賣債券之交易時間 : (A) 上午九時至十一時 (B) 上午九時至 十二時 (C) 上午九時至下午三時 (D) 以上皆非 ( )63. 下列何種人員不得進入集中交易市場? (A) 主管機關派任之監理人員 (B) 經向臺 灣證券交易所登記准予進入市場之證券商業務人員 (C) 交易所之場務執行人員暨 場務工作人員 (D) 證券商業同業公會派駐人員 ( )64. 公開發行股票之公司停止辦理過戶之時點 (A) 公司於股東常會開會前六十日內 (B) 股東臨時會前三十日內 (C) 決定分派股息 紅利或其他利益之基準日前五日內 (D) 以上皆是 ( )65. 公開發行公司股票初次上市 櫃時, 承銷商辦理對外公開銷售時應先保留普通股一 千股由以下何機構認購? (A) 證基會 (B) 證券商業同業公會 (C) 證券投資人及期貨 交易人保護中心 (D) 證交所或櫃買中心 ( )66. 如果以限價賣出, 其成交價位最可能是? (A) 下一盤跳動之成交價 (B) 下兩盤跳動 之成交價 (C) 委託價位以下之成交價 (D) 委託價位以上之成交價 ( )67. 櫃檯買賣證券經紀商對於以 IC 卡 網際網路等電子式交易型態列印之買賣紀錄及電 腦檔案委託紀錄, 對無爭議者應至少保存多久之期限? (A) 一年 (B) 六個月 (C) 三個 月 (D) 五年 ( )68. 臺灣證券交易所於證券金融事業提出標借申請日之何時, 透過基本市況報導中公 告? (A) 上午八時三十分起 (B) 上午九時起 (C) 上午九時三十分起 (D) 上午十二時起 ( )69. 發行人依 證券交易法 或 公司法 之規定首次辦理公開發行者, 應採下列那一 種方式? (A) 屆滿十二個營業日申報生效制 (B) 屆滿七個營業日申報生效制 (C) 申請 核准制 (D) 兼採申請核准制及申報生效制 ( )70. 櫃檯買賣股票於證券商營業處所議價買賣之交易時間為下列何者? (A) 每日九時至 十二時 (B) 週一至週五每日九時至下午三時 週六不交易 (C) 週一至週五每日九時至 下午三時 週六九時至十一時 (D) 每日上午九時至下午三時

( )71. 開立信用帳戶之委託人, 連續多久無融資融券交易紀錄者, 證券商即註銷其信用帳 戶? (A) 六個月 (B) 一年 (C) 二年 (D) 三年 ( )72. 上櫃公司若經申請變更公司名稱經核准後, 應於連續多長期間內將此訊息公告於櫃買中心指定網站之重大訊息? (A) 三十日 (B) 四十五日 (C) 三個月 (D) 二個月 ( )73. 發行市場管理之目標 : (A) 協助企業募集資金優先於保障投資 (B) 保障投資優先於協 助企業募集資金 (C) 協助企業募集資金與保障投資並重 (D) 將違法者移送法辦 ( )74. 證券金融事業辦理對證券商之轉融通, 指 : (A) 證券商向證券金融事業辦理轉融通資 金或有價證券 (B) 證券商請證券金融事業保證向銀行借款 (C) 證券金融事業向銀 行借款轉貸證券商 (D) 證券金融事業發行商業本票轉貸予證券商 ( )75. 證券發行人財務報告編製準則規定, 下列何項非為資本公積? (A) 法定盈餘公積 (B) 庫藏股票交易產生之資本公積 (C) 超過票面金額發行股票溢價 (D) 受領贈與之所得 ( )76. 櫃檯買賣股票之發行人, 應將過戶機構辦公處所負責人姓名暨過戶時加蓋於有價證 券之印鑑式樣, 於決定後幾日內向櫃檯買賣中心申報? (A) 當日 (B) 二日內 (C) 三日 內 (D) 五日內 ( )77. 目前證券商每一客戶辦理有價證券之融資融券買賣, 最高融資限額為多少 ( 新臺 幣 )? (A) 一千五百萬 (B) 四千萬元 (C) 二千五百萬 (D) 一千萬 ( )78. 證券經紀商應於每月底編製對帳單, 至遲於何時前分送客戶查對? (A) 次月七日前 (B) 次月十日前 (C) 次月十二日前 (D) 次月十五日前 ( )79. 櫃檯買賣證券經紀商因執行受託買賣發生錯誤, 須為買回 轉賣者, 應如何處理? (A) 於發生錯誤當日以錯帳處理專戶為之 (B) 於發生錯誤次一營業日以違約處理專戶為 之 (C) 於發生錯誤當日或次一營業日以任一客戶之買賣帳戶為之 (D) 於發生錯誤當 日或次一營業日以錯帳處理專戶為之 ( )80. 證券發行審核分成註冊制 申報生效制 與核准制, 我國新修訂證券交易法採用何 種審核方式? (A) 兼採申報生效制與核准制 (B) 僅採申報生效制 (C) 僅採核准制 (D) 除募集設立以外皆為核准制 ( )81. 證券商透過櫃檯買賣中心等價成交系統買賣上櫃股票, 未如期履行給付結算義務 時, 櫃檯買賣中心經依相關規定處理後, 其所生價金差額及一切費用, 應先動用下 列何者先行支付? (A) 全部證券商所繳存之結算基金及其孳息 (B) 主管機關所指定 之證券商所繳存之結算基金及其孳息 (C) 該違約證券商所繳存之結算基金及其孳息 (D) 櫃檯買賣中心所指定之證券商所繳存之結算基金及其孳息 ( )82. 公開發行公司內部稽核單位作成之稽核報告應至少保存幾年? (A) 二年 (B) 三年 (C) 四年 (D) 五年 ( )83. 在櫃檯買賣中心買賣政府債券, 其證券交易稅稅率為何? (A) 千分之三 (B) 千分之一 點四二五 (C) 千分之一 (D) 免稅 ( )84. 興櫃股票之最低成交單位為多少股? (A) 一股 (B) 一百股 (C) 一千股 (D) 一萬股 ( )85. 證券商對臺灣證券交易所違背交割義務時, 由何者指定其他證券商代為交付, 以完 成交割? (A) 行政院金管會 (B) 臺灣證券交易所 (C) 證券商業同業公會 (D) 證券櫃檯 買賣中心

( )86. 證券金融事業發行商業本票之總額, 不得超過該事業淨值之幾倍? (A) 三倍 (B) 四倍 (C) 五倍 (D) 六倍 ( )87. 原則上在證券交易上賣方對買方之 " 擔保 " 為 : (A) 瑕疵擔保, 只擔保該證券為真實, 非偽造 (B) 擔保公司已充分公開一切事實 (C) 保證公司股票有一定之價值 (D) 保證股 價不會下跌 ( )88. 證券金融公司某種證券之融券餘額與轉融券餘額之合計數, 超過融資與轉融資餘額 之合計數時, 在何處辦理標借? (A) 臺灣證券交易所或證券櫃檯買賣中心 (B) 證券商 公會 (C) 證券金融公司 (D) 證券金融公司委託之證券商 ( )89. 借券證券商於借券申請日之後那一個營業日取借有價證券? (A) 當日 (B) 次一營業 日 (C) 次二營業日 (D) 次三營業日 ( )90. 櫃檯買賣證券經紀商可以受理投資人何種方式之買賣委託? (A)IC 卡 網際網路 (B) 電話或書信 (C) 當面委託 (D) 選項 (A) (B) (C) 皆是 ( )91. 辦理融資融券信用交易業務證券商, 必須有經營哪一種證券業務? (A) 經紀 (B) 公 債 (C) 自營 (D) 承銷 ( )92. 公司募集有價證券應向認股人或應募人交付 : (A) 資產負債表 (B) 公開說明書 (C) 股 東會議記錄 (D) 董事會議記錄 ( )93. 臺灣證券交易所集中交割之有價證券收付作業, 委由下列何者辦理? (A) 證券結算事 業 (B) 證券金融事業 (C) 證券集中保管事業 (D) 證券暨期貨市場發展基金會 ( )94. 證券商辦理有價證券買賣融資融券, 其融資利率及融券手續費之標準, 由下列何者 訂定? (A) 證券商自行訂定, 並報請行政院金管會備查 (B) 由證券交易所及證券櫃檯 買賣中心訂定 (C) 由行政院金管會統一規定 (D) 由證券商公會邀集證券商共開會決 定 ( )95. 證券商辦理櫃檯買賣業務須經下列何者同意? (A) 須經臺灣證券交易所同意 (B) 毋 須經行政院金管會同意, 僅須向臺灣證券交易所申請即可 (C) 僅須向櫃檯買賣中心申 請 (D) 須經行政院金管會許可並與櫃檯買賣中心完成簽約 ( )96. 投資人需年滿幾歲才可開立信用帳戶? (A) 十六歲 (B) 十八歲 (C) 二十歲 (D) 以上皆 非 ( )97. 公司買回股份之數量比例, 不得超過該公司已發行股份總數的多少比例? (A) 百分之 五 (B) 百分之十 (C) 百分之十五 (D) 百分之二十 ( )98. 櫃檯買賣中心交易系統, 股票每筆輸入應小於幾個交易單位? (A) 一千 (B) 五百 (C) 三百 (D) 一百 ( )99. 發行人與其證券承銷商有何項情事時, 臺灣證券交易所拒絕接受該證券承銷商所出 具之評估報告? (A) 非屬同一集團企業 (B) 任何一方股份總額百分之二十以上之 股份為不同之股東持有者 (C) 雙方互為有價證券初次上市或上櫃評估報告之評估 (D) 任何一方董事長與對方之董事長具有二親等以外親屬關係者 ( )100. 發行人有價證券之募集或出賣, 依證券交易法之規定, 向公眾提出之說明文書, 稱 為 : (A) 買賣報告書 (B) 風險預告書 (C) 公開說明書 (D) 募集說明書