證券交易相關法規 模擬試題 第一回
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- 十亿 薛
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1 證券交易相關法規模擬試題第一回 ( )1. 關於公開發行公司申請股票上市之獲利能力的規定, 營業利益及稅前純益占年度決算之實收資本額比率, 最近幾個會計年度均達百分之六以上者 ; 或平均達百分之六以上, 且最近一個會計年度之獲利能力較前一會計年度為佳? (A) 二個 (B) 三個 (C) 四個 (D) 五個 ( )2. 對有價證券之認募核准之重要事項為虛偽之記載而散布於眾者, 最重可處多少年以下之有期徙刑? (A) 十年 (B) 七年 (C) 五年 (D) 三年 ( )3. 證券商經營櫃檯買賣業務, 依法應向證券櫃檯買賣中心繳存下列何項費用方得經營? (A) 給付結算基金 (B) 交割結算基金 (C) 賠償準備金 (D) 特別盈餘公積 ( )4. 櫃檯買賣中心代為保管 運用證券商繳存之給付結算基金, 應於何時將基金之收支運用 情形函報主管機關, 並副知證券商業同業公會? (A) 每月終了後五日內 (B) 每月終了 後十日內 (C) 每季終了後五日內 (D) 每月終了後十五日內 ( )5. 證券商負責人及業務人員於執行職務前, 應由所屬證券商向臺灣證券交易所 證券商業同業公會或證券櫃檯買賣中心辦理登記, 非經登記不得執行職務 臺灣證券交易所 證券商業同業公會或櫃檯買賣中心應於何時將登記情形彙總轉報行政院金管會備查? (A) 受理登記後五日內 (B) 受理登記後十五日內 (C) 每月五日前 (D) 每月十五日前 ( )6. 有價證券發行企業之組織型態, 依現行規定, 可為 : (A) 無限公司 (B) 有限公司 (C) 股份有限公司 (D) 任何公司組織型態 ( )7. 公營事業申請上櫃, 必須具備的條件為 : (A) 實收資本額五千萬元以上 (B) 獲利能力達一定水準 (C) 內部人及該等內部人持股逾百 50% 之法人以外之不少於三百人 (D) 董 監及大股東持股集中保管 ( )8. 下列有關證券商資金之運用敘述何者有誤? (A) 於符合背書保證辦法之規定時可為關 係企業背書 (B) 自有資金不得貸與他人或移作他項用途 (C) 可購買可轉讓之銀行定期 存單 (D) 可購買商業票據 ( )9. 比較下列上市與上櫃股權分散之審查條件, 何者敘述正確? (A) 前者無 (B) 後者無 (C) 兩者皆有, 前者係記名股東在二千人以上 (D) 兩者皆有, 後者係內部人及該等內部人持股逾百 50% 之法人以外之記名股東人數不得少於三百人 ( )10. 上櫃公司與上櫃公司或上市公司合併, 合併後之存續公司仍為上櫃公司者, 消滅公司應 : (A) 繼續在集中市場或店頭市場掛牌交易 (B) 在一定條件下, 繼續在集中市場或店頭市場 掛牌交易 (C) 停止信用交易之資格, 但可繼續櫃檯買賣或上市交易 (D) 公告其股票終止 櫃檯買賣或終止上市 ( )11. 依證券交易法規定, 受罰金以上刑之宣告者, 其執行完畢 緩刑期滿或赦免未滿幾年者, 不得充任證券商之董事 監察人或經理人? (A) 一年 (B) 三年 (C) 五年 (D) 七年 ( )12. 證券交易法所稱之主管機關為何 : (A) 行政院金融監督管理委員會 (B) 證券交易所 (C) 經濟部商業司 (D) 內政部 ( )13. 有價證券交易爭議之仲裁, 除依 證券交易法 之規定外, 依何法之規定為之? (A) 公 司法 (B) 票據法 (C) 仲裁法 (D) 民事涉外法律適用法 ( )14. 證券商業務人員類別及其職務之配合, 下列何者有誤? (A) 業務員從事有價證券承銷, 自行買賣 受託買賣 內部稽核等 (B) 高級業務員負責證券業務之主管 投資分析
2 內部稽核或主辦會計之職務 (C) 業務員從事證券承銷 自行買賣或受託買賣之職務 (D) 業務員中擔任內部稽核職務者, 須參加內部稽核人員訓練班受訓及格結業 ( )15. 依現行證券交易法之規定, 證券主管機關認為有必要時, 得以命令規定公開發行公司於分派盈餘時, 應另提一定比率之何種公積? (A) 法定盈餘公積 (B) 特別盈餘公積 (C) 資本公積 (D) 特別營業公積 ( )16. 出席股東不足規定定額, 而有代表已發行股份總數三分之一以上股東出席時, 得以出席 股東表決權過半數之同意, 為何種決議? (A) 臨時決議 (B) 特別決議 (C) 假決議 (D) 普通決議 ( )17. 發行公司就其所發行之普通股與各種特別股一併申請上市者, 其普通股及各種特別股申 請上市股份面值總額分別至少應達新臺幣多少元? (A) 五千萬元以上及二億元以上 (B) 二億元以上及三億元以上 (C) 六億元及三億元以上 (D) 六億元以上 ( )18. 依現行證券交易法之規定, 公開發行公司設置審計委員會者, 未經審計委員會通過之事 項, 何者不得由全體董事以三分之二以上同意取而代之? (A) 內部控制制度有效性之考 核 (B) 涉及董事自身利害關係之事項 (C) 重大資產或衍生性商品交易 (D) 年度財 務報告及半年度財務報告 ( )19. 證券商經營在集中交易市場自行買賣有價證券業務者, 於開始營業前, 應一次向臺灣證 券交易所繳存交割結算基金為多少金額? (A) 五百萬元 (B) 一千萬元 (C) 一千五百萬元 (D) 二千萬元 ( )20. 每一證券交易所, 以開設幾個有價證券集中交易市場為限? (A) 四個 (B) 三個 (C) 二個 (D) 一個 ( )21. 股份有限公司募集公司債應由董事多少比例以上出席, 及出席董事過半數之同意為之? (A) 三分之二 (B) 四分之三 (C) 三分之一 (D) 五分之二 ( )22. 公開發行公司募集 發行有價證券, 應向那一單位提出申報? (A) 財政部 (B) 行政院 金管會 (C) 臺灣證券交易所 (D) 經濟部 ( )23. 發行人對於前已發行之公司債或其他債務, 曾有違約或遲延支付本息之事實已了結者, 不得發行下列何種有價證券? (A) 特別股 (B) 無擔保公司債 (C) 新股認購權利證書 (D) 公司債 ( )24. 證券商經營期貨交易輔助業務應繳存營業保證金新臺幣多少元? (A) 一千萬元 (B) 二千 萬元 (C) 三千萬元 (D) 五千萬元 ( )25. 證券經紀商於集中交易市場受託買賣有價證券應繳存交割結算基金於 : (A) 證券商業同 業公會 (B) 臺灣證券交易所 (C) 台灣銀行 (D) 行政院金融監督管理委員會 ( )26. 證券商之董 監事 大股東及從業人員買賣上櫃股票應如何辦理? (A) 不能買賣上櫃股票 (B) 於其他證券商辦理開戶及買賣 (C) 應於本身所投資或服務證券商買賣 (D) 選項 (A) (B) (C) 皆非 ( )27. 下列何種性質之證券商, 得接受他人之委託在集中交易市場買賣有價證券? (A) 證券投 顧事業 (B) 證券經紀商 (C) 證券自營商 (D) 證券承銷商 ( )28. 下列何者為是? (A) 證券商之股東最少為五人 (B) 證券承銷商最低實收資本額為二億元 (C) 證券承銷商之營業保證金為五千萬元 (D) 證券自營商最低實收資本額為四億元 ( )29. 上市上櫃之公司, 於每營業年度第一季及第三季終了後多久內, 公告並申報經會計師核 閱之季財務報告? (A) 十天 (B) 一個月 (C) 二個月 (D) 三個月
3 ( )30. 於計算公開發行公司全體董 監之持股數額是否符合規定之持股成數時, 董 監之持股 數額認定標準為何? (A) 以股東名簿之記載為準 (B) 以送存證券集中保管之證明為準 (C) 以股東名簿之記載或以送存證券集中保管之證明為準 (D) 以股東名簿之記載或以 送存證券集中保管之證明為準, 並加計以他人名義持有之股份數額 ( )31. 經主管機關核准終止上市之有價證券, 臺灣證券交易所應於實施日幾日前公告? (A) 七 日 (B) 十二日 (C) 二十日 (D) 四十日 ( )32. 證券商僱用對於有價證券營業行為直接有關之業務人員, 應年滿幾歲, 並具備有關法令 所規定之資格條件? (A) 十八 (B) 二十 (C) 二十二 (D) 三十 ( )33. 公開發行公司欲申請股票上市, 申請資格條件中個別及合併財務報表最近幾個會計年度 之營業利益及稅前純益占年度決算之財報所列股本比率應均達百分之六以上? (A) 二個 (B) 三個 (C) 四個 (D) 五個 ( )34. 一般企業申請股票在櫃檯買賣, 其董事 監察人 大股東持股送存集中保管之股數總計, 不得低於申請時公司已發行股份總額之多少比例? (A) 百分之十 (B) 百分之二十 (C) 百分之三十 (D) 百分之五十 ( )35. 有應請求行使歸入權情事之上市公司董事會或監察人, 不為公司行使該請求權時, 股東 得以幾日之限期, 請求董事或監察人行使之? (A) 十日 (B) 十五日 (C) 二十日 (D) 三十日 ( )36. 下列何者於其執行職務範圍內, 亦為公司之負責人? (A) 經理人 (B) 清算人 (C) 股份有限公司之發起人 (D) 選項 (A) (B) (C) 皆是 ( )37. 內部人從事內線交易因而獲利者, 得對之行使民事賠償責任之請求權人, 為下列何者? (A) 發行公司 (B) 證券交易所 (C) 證券主管機關 (D) 當日善意從事相反買賣之人 ( )38. 初次上市公司之董 監持股應依比率集中保管, 自上市買賣開始日起屆滿多久後使得開 始領回? (A) 二年 (B) 一年 (C) 三年 (D) 五年 ( )39. 申請上市公司之設立年限, 為設立登記後至少應 : (A) 已逾五個完整會計年度 (B) 已 逾三個完整會計年度 (C) 已滿五年以上 (D) 已滿三年以上 ( )40. 一般發行公司初次申請股票上市條件, 其股權分散規定為記名股東人數至少須有多少 人? (A) 三百人 (B) 五百人 (C) 一千人 (D) 二千人 ( )41. 證券交易法所募集及發行有價證券之公司或募集有價證券之發起人, 稱之為 : (A) 委託 人 (B) 發行人 (C) 應募人 (D) 認股人 ( )42. 有價證券集中交易市場, 係指下列何機關為供有價證券之競價買賣所開設之市場? (A) 證券交易所 (B) 證券商業同業公會 (C) 行政院金管會 (D) 財政部 ( )43. 依證券交易法之規定, 公開發行公司召開股東會, 對持有記名股票未滿一千股股東 : (A) 應寄發開會通知 (B) 得於開會前一定時日, 以公告方式為之 (C) 股東常會須寄通知, 而 臨時會則以公告方式為之 (D) 以上皆非 ( )44. 違反下列那一情事時, 併科之罰金最高? (A) 有價證券之募集與發行, 非經主管機關核 准或向主管機關申報生效後者 (B) 公開發行公司所公告之財務報告書, 內容有虛偽不實 記載 (C) 募集有價證券, 未先向認股人或應募人交付公開說明書 (D) 有價證券之募集 發行或買賣, 有虛偽 詐欺或其他足致他人誤信之行為 ( )45. 股份有限公司, 除政府或法人股東一人所組織外, 須由幾人以上之股東所組織? (A) 五 人 (B) 二人 (C) 九人 (D) 十人 ( )46. 證券商除由金融機構兼營者外, 不可超過其資產總額百分之六十的是 (A) 所持有之非營
4 業用不動產 (B) 所持有之營業用不動產 (C) 所持有之營業用固定資產總額與非營業 用不動產總額合計 (D) 所持有之營業用之固定資產 ( )47. 保障投資 為證券交易法之立法目的之ㄧ, 其意義為下列何者? (A) 確保投資人得在 證券市場上之獲利 (B) 防止投資人因證券交易而受損失 (C) 填補投資人因證券交易所受 之損失 (D) 確保投資人公平且公正為證券交易之機會 ( )48. 公開發行公司董事 監察人 經理人及大股東持有股數如有變動時, 應於每月幾日以前 將上月份持有股數變動之情形, 向公司申報 ; 公司應於每月幾日以前, 彙總向主管機關 申報? (A) 五日 ; 十日 (B) 五日 ; 十五日 (C) 十日 ; 十五日 (D) 十日 ; 二十日 ( )49. 公開發行公司之年度財務報表, 最遲應於年度終了後幾個月內公告並向主管機關申報? (A) 二個月 (B) 三個月 (C) 四個月 (D) 以上皆非 ( )50. 證券交易法所謂 利用他人名義持有股票, 係指 : (A) 直間或間接提供股票與他人或 提供資金與他人購買股票 (B) 對該他人所持有之股票, 具有管理 使用或處分之權益 (C) 該他人所持有股票之利益或損失之全部或一部歸屬於本人 (D) 以上皆是 ( )51. 比較公司制與會員制證券交易所, 下列敘述何者錯誤? (A) 設立均需經行政院金融監督 管理委員會之許可 (B) 兩者之董事 監事或經理人, 均不得為他證券交易所之董事 監事 監察人或經理人 (C) 公司制證券交易所不得發行記名股票 (D) 公司制證券交易所之董事 監察人至少應有三分之一, 由主管機關指派非股東之有關專家任之 ( )52. 公開發行有價證券之公司, 應於每營業年度終了後多久內公告並向主管機關申報年度財務報告? (A) 三個月 (B) 四個月 (C) 五個月 (D) 六個月 ( )53. 證券商於解散或部分業務歇業時, 應由下列何單位陳明事由, 向主管機關申報之? (A) 董事會 (B) 監察人 (C) 經理人 (D) 大股東 ( )54. 公開發行公司公告之財務報告, 有應更正稅後損益金額在實收資本額多少以上者, 應重 編財務報告, 並重行公告, 且扼要說明更正理由及與前次公告之主要差異處? (A) 百分 之一 (B) 百分之三 (C) 百分之五 (D) 百分之十 ( )55. 公開發行公司實收資本在三億元以下者, 其全體董事 ( 不含獨立董事 ) 所持有記名股票 之股份總額不得少於百分之幾 ; 全體監察人不得少於百分之幾? (A) 百分之二十 ; 百分 之二 (B) 百分之十五 ; 百分之一點五 (C) 百分之十 ; 百分之一 (D) 百分之五 ; 百分 之五 ( )56. 推薦公司股票為櫃檯買賣之證券商, 於多久內不得辭任? (A) 股票開始櫃檯買賣之日起 一年內 (B) 股票開始櫃檯買賣之日起三年內 (C) 申請上櫃之日起三年內 (D) 申請上櫃之 日起一年內 ( )57. 證券交易所得就何項經費中提存賠償準備金? (A) 證券交易經手費 (B) 交割結算基金 (C) 營業保證金 (D) 以上皆非 ( )58. 下列那一種有價證券之發行可無需依證券交易法所規定之程序辦理, 而有豁免證券之 稱? (A) 政府債券 (B) 公司債 (C) 認購權證 (D) 受益權證 ( )59. 依證券交易法第六十六條主管機關得對證券商違反法令行為所為處分, 下列何者為非? (A) 警告 (B) 命令解除其董 監或經理人職務 (C) 一年以上之停業處分 (D) 營業許可之撤 銷 ( )60. 臺灣證券交易所之行為有違反法令時, 主管機關得予以解散或停止其業務, 但應先報經 何者核准? (A) 行政院 (B) 立法院 (C) 財政部 (D) 經濟部
5 ( )61. 甲上市公司年度財務報告於公告並向主管機關申報之前, 應先經會計師查核簽證, 請問 查核簽證之會計師是指 : (A) 經考試院會計師考試合格者 (B) 經考試院會計師考試合格 並經登錄者 (C) 經考試院會計師考試合格並經登錄且經加入會計師公會者 (D) 經考試院 會計師考試合格, 並經登錄且加入經財政部證券暨期貨管理委員會核准辦理查核簽證之 聯合會計師事務所者 ( )62. 建設公司申請股票上櫃時, 其最近二個會計年度決算之實收資本額須在新臺幣幾元以 上? (A) 五千萬 (B) 一億 (C) 二億 (D) 三億 ( )63. 證券商經營期貨交易輔助業務者, 其負責人 經理人及業務員欲從事期貨交易, 限於何 處開戶買賣? (A) 兼營期貨商 (B) 委任期貨商 (C) 非委任期貨商 (D) 任一期貨商 ( )64. 有價證券上市審查準則是 : (A) 行政院金管會制定, 財政部核定 (B) 證券商業同業公會 制定, 行政院金管會核定 (C) 證券交易所制定, 行政院金管會核定 (D) 以上皆非 ( )65. 申請股票上市之發行公司, 除公營事業外, 其最近二個會計年度內有營建收入或營建毛 利所占比率較其他營業項目為高之情事者, 其最近一個會計年度盈餘分派前之淨值, 至 少須達資產總額百分之多少以上? (A) 十 (B) 二十 (C) 三十 (D) 四十 ( )66. 股份有限公司業務之執行, 由何機關決定之? (A) 股東會 (B) 董事會 (C) 董事 (D) 監察人 ( )67. 現行法禁止內線交易之內部人, 不包含下列那一個? (A) 董事 (B) 持有該公司股份超過 百分之十之股東 (C) 監察人 (D) 檢查人 ( )68. 何種證券, 其上市由主管機關以命令行之, 不適用證券交易法有關上市之規定? (A) 政 府發行之債券 (B) 特別股 (C) 轉換公司債 (D) 認股權證 ( )69. 公開發行公司董 監 經理人及大股東, 依證券交易法第二十二條之二第一項第三款洽 特定人轉讓其持股, 則受讓人在多久期間內欲轉讓其股票, 仍須依該條第一項各款所列 方式之一為之? (A) 六個月 (B) 一年 (C) 一年六個月 (D) 二年 ( )70. 以下何者為是? (A) 監察人因股份轉讓, 致不能召集股東會時, 得由繼續一年以上, 持 有已發行股份總數百分之三以上股份之股東, 報經主管機關許可, 自行召集 (B) 只要有 持有已發行股份總數百分之三以上股份之股東, 即可請求董事會召集股東臨時會 (C) 監 察人於董事會不為召集, 或不能召集股東會時, 得為公司之利益, 於必要時召集股東會 (D) 以上皆是 ( )71. 公司制證券交易所存續期間基本上不得超過幾年, 但得視當地證券交易發展情形, 於期 滿三個月前, 呈請主管機關核准延長之? (A) 五年 (B) 十年 (C) 十五年 (D) 二十年 ( )72. 證券商於依法或主管機關基於法律所發布之命令規定之帳簿 表冊 傳票 財務報告或 其他有關業務文件之內容有虛偽之記載者, 其行為之負責人最重可處幾年有期徒刑? (A) 一年 (B) 三年 (C) 五年 (D) 七年 ( )73. 有關短線交易利益歸入權, 下列敘述何者正確? (A) 董事會或監察人為歸入權行使之主 體 (B) 董事或監察人不向義務人請求時, 股東即可直接代為請求 (C) 董事或監察人不行 使請求權, 致公司受有損害時, 對公司負連帶賠償之責 (D) 歸入請求權自可行使權利之 日起二年間不行使而消滅 ( )74. 下列何者對於交割結算基金並無優先受償之權? (A) 委託人 (B) 證券交易所 (C) 證券經 紀商 (D) 證券承銷商 ( )75. 證券商主辦會計人員有異動者, 所屬證券商應於異動後幾日內, 向臺灣證券交易所 櫃 檯買賣中心或證券商業同業公會申報登記? (A) 三日 (B) 五日 (C) 十日 (D) 一個
6 月 ( )76. 股東會之議決事項, 應作成議事錄, 由主席簽名蓋章, 並應於會後多少日內, 將議事錄分發給各股東? (A) 七日內 (B) 二十日內 (C) 三十日內 (D) 並無特殊期限規定 ( )77. 甲公司董事長乙未經證券主管機關核准, 亦未向主管機關申報, 即自行招募對不特定人公開並發行有價證券, 請問 : 乙此種行為之法律責任為何? (A) 可處五年以下有期徒刑 (B) 可處三年以下有期徒刑 (C) 可處二年以下有期徒刑 (D) 沒有刑責, 只對應募人有民事責任 ( )78. 短線交易係指下列何者行為? (A) 在集中市場上報價, 經有人承諾接受而不實際成交或不履行交割者 (B) 上市或上櫃公司之董 監事, 對公司之股票於取得後六個月內再行賣出或於賣出後六個月內再行買入者 (C) 上市或上櫃公司之董 監 經理人獲悉該公司有重大影響其股票價格之消息, 未公開前, 先行買進或賣出股票者 (D) 選項 (A) (B) (C) 皆是 ( )79. 證券商之董事 監察人及經理人, 有關兼任之規定下列敘述何者錯誤? (A) 不得兼任其他證券商之任何職務, 但因投資關係, 並經主管機關核准者, 得兼任被投資證券商之董事或監察人 (B) 不得兼任其他證券投資信託公司之董事 監察人及經理人職務 (C) 不得兼任其他公開發行公司之任何職務 (D) 不得兼任其他證券投資顧問公司之董事 監察人及經理人職務 ( )80. 股份有限公司如欲變更章程, 應經由下列何機關之決議? (A) 股東會 (B) 董事會 (C) 監察人 (D) 證券暨期貨市場發展基金 ( )81. 公開發行公司股東常會之召集, 公司最遲應於多少日前通知持有記名股票之股東? (A) 二十日 (B) 十五日 (C) 十日 (D) 三十日 ( )82. 公開發行公司申請股票上櫃交易, 應向何一單位提出申請? (A) 行政院金管會證期局 (B) 臺灣證券交易所 (C) 證券櫃檯買賣中心 (D) 證券商業同業公 ( )83. 下列當事人間對集中市場有價證券交易所生之爭議之解決, 下面敘述何者為正確? (A) 證券交易所對證券商得逕行提起訴訟 (B) 不論當事人之間有無訂立仲裁契約, 應均為仲裁解決 (C) 仲裁契約應當事人自由約定不須以書面為之 (D) 證券商相互間應以仲裁解決之 ( )84. 公營事業申請上櫃之條件與一般公司之相同者為 : (A) 實收資本額之限制 (B) 設立年限 (C) 股權分散之限制 (D) 董監持股比率之限制 ( )85. 證券商之組織型態, 除金融機構兼營者外, 應為 (A) 股份有限公司 (B) 有限公司 (C) 無限公司 (D) 兩合公司 ( )86. 證券商經營在集中交易市場受託買賣有價證券業務者, 應向那一機構繳存交割結算基金? (A) 證券商業同業公會 (B) 臺灣證券交易所 (C) 財政部 (D) 經濟部 ( )87. 關於仲裁人之推定和選定, 下列敘述何者錯誤? (A) 仲裁契約如未約定仲裁人亦未訂明選定方式, 應由兩造各推一仲裁人, 共同仲裁 (B) 仲裁契約內可訂明選定仲裁人方式 (C) 爭議當事人不能依協議推定另一仲裁人時, 由主管機關依申請或以職權指定之 (D) 以上皆無誤 ( )88. 初次申請股票上市之發行公司, 其內部人員持股應提交集中保管總計比率之規定, 於何者不適用? (A) 一般發行公司 (B) 公營事業 (C) 科技事業 (D) 環保事業 ( )89. 證券交易所有違反法令之行為時, 主管機關得為停止或禁止證券交易所全部或一部業務
7 之處分, 停止之期間依法最長為多久? (A) 一個月 (B) 三個月 (C) 六個月 (D) 一年以下 ( )90. 某證券商若同時增設兩家分支機構, 該證券商之實收資本額至少應增加新台幣 : (A) 三仟萬元 (B) 四仟萬元 (C) 六仟萬元 (D) 八仟萬元 ( )91. 公司之內部人及其關係人之股票經設定質權者, 應即通知公司 ; 公司應於其質權設定後幾日內, 將其出質情形, 向主管機關申報並公告之? (A) 三 (B) 五 (C) 七 (D) 十 ( )92. 證券商業務員須參加主管機關指定機構舉辦之訓練班受訓及格結業為限方能充任的是 (A) 業務主管 (B) 投資分析 (C) 內部稽核 (D) 主辦會計 ( )93. 依現行證券交易法之規定, 公開發行公司設置審計委員會者, 應如何作成決議? (A) 應由審計委員會成員二分之一以上同意 (B) 應由審計委員會成員三分之二以上同意 (C) 應由審計委員會成員三分之一以上同意 (D) 應由審計委員會成員四分之三以上同意 ( )94. 下列何者為證券商財務報表中之損益表應記載事項? (A) 買賣損失準備 (B) 交割結算基金 (C) 出售證券利益 (D) 以上皆是 ( )95. 有價證券在集中交易市場報價, 業經有人承諾接受而不實際成交或不履行交割, 足以影響市場秩序者, 應受下列那一處罰? (A) 處二年以下有期徒刑, 得併科新臺幣一百八十萬元以下罰金 (B) 處五年以下有期徒刑, 得併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C) 處七年以下有期徒刑, 得併科新臺幣三百萬元以下罰金 (D) 處三年以上, 十年以下有期徒刑, 得併科新臺幣一千萬元以上,, 二億元以下罰金 ( )96. 一般發行公司初次申請股票上市, 其資本額之條件如何? (A) 實收資本額達新台幣六億元以上者 (B) 實收資本額達新台幣三億元以上者 (C) 實收資本額達新台幣五億元以上者 (D) 實收資本額達新台幣二億元以上者 ( )97. 證券商提列買賣損失準備之規定, 下列那一項是錯的? (A) 證券商經營自行買賣有價證券業務者, 始須提列 (B) 其自行買賣有價證券利益額超過損失額時, 應按季就超過部分提列百分之十 (C) 買賣損失準備, 除彌補買賣損失額超過買賣利益額之差額外, 不得使用之 (D) 買賣損失準備累積已達新臺幣二億元者, 得免繼續提列 ( )98. 下列何項業務並非證券商得經營之業務項目? (A) 證券承銷 (B) 證券自營 (C) 證券保管 (D) 證券經紀 ( )99. 證券商兼營證券自營商及證券經紀商者, 未於每次買賣時, 以書面文件區別其為自行買賣或代客買賣者, 處何種刑罰? (A) 處三年以下有期徒刑 拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金 (B) 處二年以下有期徒刑 拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金 (C) 處一年以下有期徒刑 拘役或科或併科新臺幣一百二十萬元以下罰金 (D) 處五年以下有期徒刑 拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 ( )100. 根據 公司法 規定, 公司發行新股時, 除目的事業中央主管機關專案核定者外, 應保留原發行新股總額之多少股份, 由公司員工承購? (A) 百分之二十 (B) 百分之二十至百分之二十五 (C) 百分之十 (D) 百分之十至百分之十五
100% 50% 50% 80% 20% 60% 40% 80% 20% 60% 40% 20
2 II 19 100% 50% 50% 80% 20% 60% 40% 80% 20% 60% 40% 20 22 3 3 6 6 5 6 5 7 4 5 50 4 4 3 3 6 5 6 6 6 6 4 5 50 5 3 3 6 7 5 6 4 7 4 5 50 6 2 4 6 7 5 6 4 7 4 5 50 7 2 4 6 7 5 6 4 7 5 4 50 8 2 4 6 7 5 6 4 7
貳 肆 公司治理報告 一 組織系統 ( 一 ) 組織結構 ( 二 ) 組織系統圖 14 中華民國 98 年中華郵政年報
14 16 24 30 24 25 26 26 27 27 28 29 29 一 組織系統二 董事 監察人 總經理 副總經理 各部門及分支機構主管資料三 公司治理運作情形 ( 一 ) 董事會運作情形 ( 二 ) 公司治理運作情形及其與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因 ( 三 ) 揭露公司治理守則及相關規章之查詢方式 ( 四 ) 揭露其他足以增進對公司治理運作情形瞭解之重要資訊 ( 五 ) 內部控制制度執行狀況
24 24. Special Issue 名 人 講 堂 專 題 研 究 表3 新加坡政府對銷售給不同屬性投資人的對沖基金管理指引 25 焦 點 視 界 27 26 市 場 掃 描 證 交 集 錦 資料來源 新加坡金融管理局(Monetary Authority of Singapore)網站 25 機構投資人定義 (1)依銀行法設立的銀行 (2)商業銀行 (3)財務公司 (4)保險公司 (5)信託公司
證券商從業人員違規處分一覽表 發文日期發文字號公司名稱法令依據處分情形 105/02/24 金管證券字第 號元大證券股份有限公司 證券交易法第 56 條 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項第 3 款 從業人員停止業務執行 4 個月 105/03/02 金管證券
證券商從業人員違規處分一覽表 105/02/24 金管證券字第 1050005859 號元大證券股份有限公司 從業人員停止業務執行 4 個月 105/03/02 金管證券字第 1040052234 號亞東證券股份有限公司 金融消費者保護法第 7 條第 3 項 證券交易法第 56 條 證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 3 項 105/03/08 金管證券字第 10500027311 號群益金鼎證券股份有限公司
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106 年第 3 次證券商業務員資格測驗試題專業科目 : 證券交易相關法規與實務請填入場證編號 : 注意 : 考生請在 答案卡 上作答, 共 50 題, 每題 2 分, 每一試題有 (A)(B)(C)(D) 選項, 本測驗為 單一選擇題, 請依題意選出一個正確或最適當的答案 1. 下列那一種不是 證券交易法 第十八條所稱證券服務事業? (A) 證券商 (B) 證券金融公司 (C) 證券投資信託公司
一 0 六年度年報 中華民國一 0 七年四月十二日刊印 查詢本年報之網址如下 : (1) 主管機關指定之公開資訊觀測站 :newmops.twse.com.tw (2) 本公司網址 :
一 0 六年度年報 中華民國一 0 七年四月十二日刊印 查詢本年報之網址如下 : (1) 主管機關指定之公開資訊觀測站 :newmops.twse.com.tw (2) 本公司網址 :www.chimeicorp.com 一 本公司發言人 代理人發言人姓名 : 公司發言人 : 姓名 : 陳世賢職稱 : 副總經理電話 :(06)2663000 電子郵件信箱 :[email protected]
Chinasoft International Limited 中軟國際有限公司 * 於開曼群島註冊成立之有限公司 股份代號 0354 * 僅供識別
Chinasoft International Limited * 於開曼群島註冊成立之有限公司 股份代號 0354 * 僅供識別 1 內容.......................................................... 2...................................................... 3...................................................
HKSTPC-Annual Report Chi
企業管治報告 14 企業管治架構 股東 ( 香港特別行政區政府 ) 董事會 管理層 企業合規 - 90 - 企業發展 董事會 17 1 16 董事會成員組成 2015 11 20 80 85 簡介會 2016 1 成員與時並進 2015 利益申報 14 利益衝突 - 91 - 董事會職能 77% 專業建議 承擔責任 6 常務委員會 95 企業拓展及批租委員會 9 8 80% - 92 - 企業發展
13. 公司債之發行, 如由下列何者擔任保證人者, 得視為有擔保之發行? (A) 金融機構 (B) 證券商 (C) 證券集中保管機構 (D) 公開發行公司 14. 公司募集有價證券應向認股人或應募人交付下列何項文件? (A) 資產負債表 (B) 公開說明書 (C) 股東會議紀錄 (D) 董事會議紀錄
102 年第 2 次證券商業務員資格測驗試題專業科目 : 證券交易相關法規與實務請填入場證編號 : 注意 : 考生請在 答案卡 上作答, 共 50 題, 每題 2 分, 每一試題有 (A)(B)(C)(D) 選項, 本測驗為單一選擇題, 請依題意選出一個正確或最適當的答案 1. 欲變更公司章程, 應有代表已發行股份總數多少比例以上股東出席之股東會, 及出席股東 表決權過半數之決議? (A) 二分之一
: 601998 2 4 6 8 8 8 10 30 40 56 57 57 57 58 58 59 65 70 72 75 76 77 181 182 釋義, 義, 義 : 2015 6 BBVA Banco Bilbao Vizcaya Argentaria S.A.( ) / / () () ( 2014 8 6, ),2011 12 27 ( ) 2 釋義 () / / () () ()(
惠理基金管理香港有限公司 (852) (852)
2017 惠理基金管理香港有限公司 (852) 2880 9263 (852) 2564 8487 [email protected] www.valueetf.com.hk 2-3 理 4 ( ) 5 ( ) 6-7 ( ) 8 ( ) 9 ( ) 10 1 截至二零一七年九月三十日止六個月 管理人兼 RQFII 持有人惠理基金 理香港 香港 投資顧問 理香港 香港 管理人兼 RQFII
證券交易法 輔助教材 目錄 證券交易法概述與主要法規 發行市場管理 公開發行公司發行人內部人之義務 證券商管理 證券交易所與證劵櫃檯買賣中心 交易市場管理 仲裁
崇右技術學院 證券交易法 輔助教材 中華民國九十八年十月 證券交易法 輔助教材 目錄 證券交易法概述與主要法規 發行市場管理 公開發行公司發行人內部人之義務 證券商管理 證券交易所與證劵櫃檯買賣中心 交易市場管理 仲裁 第一章 證券交易法概述與主要法規 一 證券市場管理機構主管機關證券交易法所稱之主管機關, 原為財政部證券說明暨期貨管理委員會, 惟自中華民國九十三年七月一日起, 證券暨期貨管理委員會變更為行政院金融監督管理委員會
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141 102 9 25 146 1 8... 1... 2 40 1... 6 2 5... 10... 11... 12 19 1... 12 2 1 1... 14 9 4 1... 15 壽險訊息第 141 期 1 一 金融監督管理委員會令示保險業依保險法第 146 條第 1 項第 8 款規定投資不動產信託受益權之相關規範 102 8 29 10202508001 twbbb twbbb
季度財務報表 本公司 董事 本集團 季度業績 核數師 香港會計師公會 2410 業務回顧 232,262, % 710,165, % 34.2% 22.9% 7.3% 28.7% 24.5% % 28.0% 24.5% 61,583, % 164
Lee s Pharmaceutical Holdings Limited 李氏大藥廠控股有限公司 * ( 股份代號 :950) 季度業績截至二零一五年九月三十日止九個月 財務摘要 截至九月三十日 截至九月三十日 止三個月 變動 止九個月 變動 二零一五年 二零一五年 千港元 千港元 收入 232,262 246,679 5.8% 710,165 689,395 +3.0% 毛利 161,863 170,807
中期 12 中期 % 報告期 報告 44 中期 報 年中期報告 中國鋁業股份有限公司
2016 2016 6 30 6 2016 2016 www.hkex.com.hk www.chalco.com.cn 2 6 8 10 中期 12 中期 12 13 16 22 25 26 27 5% 28 29 29 報告期 29 30 31 31 31 32 35 35 36 38 報告 44 中期 報 46 1 2016 年中期報告 中國鋁業股份有限公司 1. ALUMINUM CORPORATION
業績 簡明綜合收益表 截至六月三十日止六個月 人民幣千元 ( 未經審核 ) 3 11,202,006 9,515,092 (7,445,829) (6,223,056) 3,756,177 3,292, , ,160 (2,995,823) (2,591,057) (391,
POU SHENG INTERNATIONAL (HOLDINGS) LIMITED 寶勝國際 ( 控股 ) 有限公司 ( 股份代號 :3813) 截至二零一八年六月三十日止六個月未經審核中期業績 本集團財務摘要 截至六月三十日止六個月百分比 增幅 ( 未經審核 ) 11,202,006 9,515,092 17.7% 530,360 505,753 4.9% 306,833 298,612 2.8%
董事會成員經歷與能力 (p.16-19) 董監事進修 (p.65-66) G4-34,G4-38,G4,39,G4-51 中華電信董事會為公司最高治理機構 具選任與提名高階管理者的職責 並負責制定及審核企 業社會責任
董事會成員經歷與能力 http://goo.gl/vl3ns1 (p.16-19) 董監事進修 http://goo.gl/vl3ns1 (p.65-66) G4-34,G4-38,G4,39,G4-51 中華電信董事會為公司最高治理機構 具選任與提名高階管理者的職責 並負責制定及審核企 業社會責任及永續發展策略 第7屆董事共設置董事13人 男性9名 女性4名 董事任期為3年 自2013年6月25日起至2016年6月24日止
2018 半年度報告 SINOPEC SHANGHAI PETROCHEMICAL COMPANY LIMITED 中國石化上海石油化工股份有限公司 ( 於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 ) 股份代號: 香港 上海 SHI 紐約 ( A joint stock lim
2018 半年度報告 SINOPEC SHANGHAI PETROCHEMICAL COMPANY LIMITED 中國石化上海石油化工股份有限公司 ( 於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 ) 股份代號: 00338 香港 600688 上海 SHI 紐約 ( A joint stock limited company incorporated in the People's Republic
2 4 5 23 34 43 44 47 92 1. CRRC Corporation Limited CRRC 2. 16 16 010-51862188 010-51862188 010-63984785 010-63984785 [email protected] [email protected] 3. 16 100036 16 100036 www.crrcgc.cc [email protected] 4.
* B0335H J (1) 7 (2) 42 (3) 63 (4) 67 (5) 75 (6)
2018 6 30 Chongqing Rural Commercial Bank Co., Ltd. * 2018 6 30 2018 6 30 (www.cqrcb.com) (www.hkexnews.hk) 2018 6 30 2018 8 30 * Chongqing Rural Commercial Bank Co., Ltd.* * B0335H250000001 91500000676129728J
D
證券交易實務模擬試題第四回 ( )1. 關於公開發行公司私募股票之股東會決議中, 出席數 與 同意數 之敘述, 何 者為是? (A) 代表已發行股份總數三分之二以上股東出席, 出席股東表決權過半數 之同意 (B) 代表已發行股份總數過半數股東出席, 出席股東表決權過半數之同意 (C) 代表已發行股份總數過半數股東出席, 出席股東表決權三分之二以上之同意 (D) 代表已發行股份總數三分之一以上股東出席,
(1) 13 (2) 45 (3) 69 (4) 73 (5) 82 (6)
2016 Chongqing Rural Commercial Bank Co., Ltd.* 2016 12 31 2016 12 31 (www.cqrcb.com) (www.hkexnews. hk)2016 12 31 2017 3 17 * Chongqing Rural Commercial Bank Co., Ltd.* * B0335H250000001 91500000676129728J
注入新能量明確新方向
股份代號 598 Stock Code : 598 注入新能 量 明 確 新方 向 2015 Interim Report 2015 中 期 報 告 中期報告 R O F A Y NE W D T I L A T I V IR E C New Ti Interim Report on 2015 注入新能量明確新方向 2 3 4 5 7 9 10 38 49 50 公司資料 公司 公司 SINOTRANS
132
中華民國 年年報 103 5 2 100071120 (02)2349-3456 http//www.bot.com.tw 103 5 42 5 http:// mops.twse.com.tw http://www.bot.com.tw 500 GPN2004200002 ISSN1654-5463 目錄 006 046 012 064 168 180 186 014 014 016 031 042
(1) 14 (2) 47 (3) 70 (4) 74 (5) 83 (6)
2015 Chongqing Rural Commercial Bank Co., Ltd.* 2015 12 31 2015 12 31 (www.cqrcb.com) (www.hkexnews. hk)2015 12 31 * Chongqing Rural Commercial Bank Co., Ltd.* * B0335H250000001 91500000676129728J 155
目錄
( ) (: 00059) 2015 目錄 2 3 4 5 8 21 41 53 61 63 64 66 67 68 150 151 1 公司資料 公司 股 00059 0.1% 05821 0.1% 05580 0.1% 05855 0.1% 05567 0.1% 05602 業 8 32 33 86 20 2208 2888 86 20 2208 2777 業 151 14 1401 (852)
創業板之特色 ii 釋義 預期時間表
閣下如 有任何疑問 閣下如已 本公司 售出或轉讓 RUI KANG PHARMACEUTICAL GROUP INVESTMENTS LIMITED 銳康藥業集團投資有限公司 ( 股份代號 :8037) 建議股份合併及股東特別大會通告 69 2 SGM-1 SGM-2 48 33 A18 7 www.hkgem.com www.ruikang.com.hk 創業板之特色....................................................
( ) (1) (2) (3) (4) 2
2007 11 29 1. ( ) 2. ( ) 3. 1 ( ) 1. 2. (1) (2) (3) (4) 2 1. (1) (2) 2. ( ) $20,000,000 X1 1 1 $3,000,000 X1 1 1 1,000,000 $12,000,000 $4,000,000 $5,000,000 $10 X1 1 1 $13 (1) ( ) $5,000,000 $8,000,000
我國證券制度與交易實務
第三章 我國證券制度與交易實務 我國證券制度與交易實務 3.1 證券市場的結構與機能 3.2 證券發行制度 3.3 證券上市 上櫃 3.4 證券流通市場 3.1 證券市場的結構與機能 證券市場可區分為初級市場 (Primary Market) 及次級市場 (Secondary Market) 1. 初級市場 : 又稱為發行市場, 是指政府或企業首次提供新的證券銷售給社會大眾的市場 2. 次級市場 :
3. ( 41 ) 1 ( ) ( ) ( ) 2 (a) (b) ( ) 1 2 負責人是指負責處理保險代理人的保險代理業務的人士 業務代表是指代表保險代理人銷售保險產品的人士 如保險代理人聘用上述人士 ( 例如該保險代理人是法人團體 ), 則其負責人及業務代表須向保險代理登記委員會登記 保險代理
CB(1)1919/04-05(05) ( ) 2. ( ) 40% 50% 3. ( 41 ) 1 ( ) ( ) ( ) 2 (a) (b) ( ) 1 2 負責人是指負責處理保險代理人的保險代理業務的人士 業務代表是指代表保險代理人銷售保險產品的人士 如保險代理人聘用上述人士 ( 例如該保險代理人是法人團體 ), 則其負責人及業務代表須向保險代理登記委員會登記 保險代理登記委員會在決定某人是否適當人選時,
概要 % 945, , % 852, , % 308, , % 102,638 69, % * 60,589 36, % EBITDA 127,262 71, % ** 138,7
概要 % 945,595 686,539 37.7% 852,382 594,739 43.3% 308,448 207,408 48.7% 102,638 69,015 48.7% * 60,589 36,557 65.7% EBITDA 127,262 71,081 79.0% ** 138,740 82,314 68.5% * ** EBITDA % 2,700,781 2,372,623 13.8%
綜合損益及其他全面收益表 截至六月三十日 截至六月三十日 止六個月 止三個月 二零一六年 二零一六年 ( 未經審核 ) ( 未經審核 ) 千港元 千港元 營業額 4 1,754,525 2,309,713 1,013,093 1,153,701 (1,495,083) (1,994,468) (85
TONLY ELECTRONICS HOLDINGS LIMITED 通力電子控股有限公司 ( 股份代號 :01249) 業績公佈截至二零一六年六月三十日止六個月 財務摘要 二零一六年 變動 ( 百萬港元 ) 1,754.5 2,309.7-24.0% 259.4 315.2-17.7% 85.3 98.4-13.3% 65.9 87.8-24.9% 65.9 85.4-22.8% 26.91 34.48-22.0%
雲南水務投資股份有限公司 Yunnan Water Investment Co., Limited* 於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 全球發售 全球發售的發售股份數目 287,521,000 股 H 股股份 視乎超額配股權行使與否而定 香港發售股份數目 28,754,000 股 H 股股份
2015 5 13 1933 H 571 H 2015 6 17 H H 1 雲南水務投資股份有限公司 Yunnan Water Investment Co., Limited* 於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 全球發售 全球發售的發售股份數目 287,521,000 股 H 股股份 視乎超額配股權行使與否而定 香港發售股份數目 28,754,000 股 H 股股份 可予調整 國際發售股份數目
untitled
06 18 33 35 39 2012 04 08 32 34 37 40 2012 FCS (PE), FCIS PO Box 309, Ugland House Grand Cayman, KY1-1104 Cayman Islands 501 201203 1 28 183 17 1712 1716 www.microport.com.cn 6 2012 484,916 448,824 8.0%
第一拖拉機股份有限公司 重要提示 ,900,
( 於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 ) ( 股份代號 : 0038) 2013 年度報告 第一拖拉機股份有限公司 重要提示..... 20132013 12 31995,900,00010 0.60 2013... 2 0 1 3 年度業績報告 目錄........................................................ 4.................................................................
威 發 國 際 集 團 有 限 公 司 於 百 慕 達 註 冊 成 立 之 有 限 公 司 股份代號 : 765 2O15
威 發 國 際 集 團 有 限 公 司 於 百 慕 達 註 冊 成 立 之 有 限 公 司 股份代號 : 765 2O15 2 3-4 5-6 7-10 11-12 13-31 32-40 41-42 43 44-45 46 47-48 49-132 133 134 公司資料 02 年 公司 44 9 C D MUFG Fund Services (Bermuda) Limited The Belvedere
cgn
3462 ( 571 ) 88(4) 2016 3 31 13721 13733 2016 3 31 ( ) 2 21 ( ) 2016 3 31 13723 13733 9 1. ( ) 2. 3. 4. 5. 2016 5 23 ( ) 13723 13733 ( ) 2016 3 31 405 2016 3 31 2016 5 23 10 8 2016 3 31 ( ) 收入 附註 截至 2016
公司治理重點摘要 3.1 股東大會審計委員會董事會薪酬委員會 董事會董事會組織 董事會職責 101 經營團隊 內部稽核
3.1 3.2 3.3 3.4 3.5 3 公司治理 21 22 3.1 3.2 3.3 3.4 3.5 公司治理重點摘要 3.1 股東大會審計委員會董事會薪酬委員會 3.1.1 董事會董事會組織 104 6 9 13 董事會職責 101 經營團隊 內部稽核 23 3.1 3.2 3.3 3.4 3.5 董事選舉 1% 董事及經理人薪酬 0.3% 6.1 104 避免利益衝突 3.1.2 審計委員會
年報 2014 中裕燃氣控股有限公司
Stock Code 股份代號: 3633 ZHONGYU GAS HOLDINGS LIMITED www.zhongyugas.com Annual Report 2014 年 報 (Incorporated in the Cayman Islands with limited liability) (於 開 曼 群 島 註 冊成立之有限公司) 2014 Annual 年 Report 報 年報
台灣銀行年報_中文-1
104 4 30 100071 120 (02)2349-3456 http://www.bot.com.tw 104 4 42 5 (http://mops.twse.com.tw) (http://www.bot.com.tw) 538 GPN:2004200002 ISSN:1654-5463 050 052 053 053 053 054 060 062 063 064 064 065 068
行政法概要 本章學習重點 本章大綱 第一節行政作用之概念 第二節行政作用之分類 一 行政程序法 第三節行政作用法之範圍 第四節行政作用之私法 行為 二 行政罰法三 行政執行法一 源起二 類型 第五節行政作用中的非 權力行為 一 類型 二 事實行為 第六節行政作用之內部 行為 一 行政規則
第 6 章 行政作用及其分類 行政法概要 本章學習重點 1. 2. 本章大綱 第一節行政作用之概念 第二節行政作用之分類 一 行政程序法 第三節行政作用法之範圍 第四節行政作用之私法 行為 二 行政罰法三 行政執行法一 源起二 類型 第五節行政作用中的非 權力行為 一 類型 二 事實行為 第六節行政作用之內部 行為 一 行政規則 二 內部指令 CHAPTER 6 行政作用及其分類 內文教學區 1 行政法概要
2017 2
BANK OF CHINA LIMITED 3988 4601 2017 2018 3 292017 2018 3 29 **** * Nout Wellink # # # # # * # 1 2017 2 1... 4 1.1... 4 1.2... 5 1.3... 5 2... 7 2.1... 7 2.2... 7 2.3... 8 2.4... 9 2.5... 10 2.6... 11
目錄
2014 年度 企業社會責任報告 目錄 1 4 2 5 3 7 3.1 7 3.2 8 3.3 8 4 9 4.1 9 4.2 2014 10 4.3 11 5 16 5.1 16 5.2 18 5.3 20 5.4 21 6 22 6.1 22 6.2 23 6.3 24 6.4 25 6.5 26 6.6 27 6.7 27 6.8 27 7 28 7.1 28 7.2 29 7.3 30 7.4
2015 2 5 8 10 49 57 139 180 195 196 229 287 296 445 446 2 華泰證券股份有限公司 20159,145,222,410.50 10% 10% 10% 2,743,566,723.156,401,655,687.35 7,327,694,049.302014 2,800,000,000.00 10,929,349,736.65 3 2015 2015AH
14. 針對國內開放式組合型基金之敘述, 何者有誤? (A) 該種基金至少應投資於五個以上子基金 (B) 每個子基金最高投資上限不得超過本基金淨資產價值之 20% (C) 不得投資於其他組合基金 (D) 不得為放款或以本基金資產提供擔保 15. 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務之投資範圍, 不包
105 年第 3 次投信投顧業務員資格測驗試題專業科目 : 投信投顧相關法規 ( 含自律規範 ) 請填入場證編號 : 注意 : 考生請在 答案卡 上作答, 共 50 題, 每題 2 分, 每一試題有 (A)(B)(C)(D) 選項, 本測驗 為單一選擇題, 請依題意選出一個正確或最適當的答案 1. 證券投資信託及顧問法規定之損害賠償請求權, 自有請求權人知有得受賠償之原因時起幾年間 不行使而消滅?
CONTENTS
CONTENTS 2 8 10 27 32 42 94 105 1 Message to Shareholders 2 100 100 100 Global I n s i g h t100 9 9 4. 2 3.0 1004.03%4.19%0.16% (CPI)990.96%1001.42%100 11122 101 (Fed)10012 Fed0~0.25%102103 (QE3) 100 36
第一篇文概說第七章公文的用語及標點符號公本篇內容 第一章 緒論 第二章 公文的意義 第三章 公文與高 普 特各類考試 第四章 公文程式之意義及演變 第五章 公文之分類及其行文系統 第六章 公文之結構與行款 第一篇 第一章緒論 003 第一章緒論 等 等 004 最新應用公文 第一篇 第二章公文的意義 005 第二章公文的意義 第一節 一 須為公務員製作之文書 二 須為公務員 職務上 製作之文書 006
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台灣積體電路製造股份有限公司章程 2016/06/07 第一節 總則 第一條 本公司依中華民國公司法之規定組織之, 定名為 台灣積體電路製造股份有限公司, 英文名稱定為 Taiwan Semiconductor Manufacturing Company Limited 第二條本公司經營業務範圍如下 : 1. 依客戶之訂單與其提供之產品設計說明, 以從事製造與銷售積體電路以及其他晶圓半導體裝置 提供前述產品之封裝與測試服務
2 0 1 0 2010 年度報告 2 5 7 9 12 18 26 74 77 98 113 127 129 131 133 134 135 137 139 255 257 沈鶴庭總裁 執行董事 2 中國冶金科工股份有限公司 總裁致辭 2010 2010 2,850.1430.23% 2,063.9724.71%55.717.38% 2010 6 67 1 12 16,058 2,704 130
此年報以環保紙印刷
鄭州銀行股份有限公司 鄭州銀行股份有限公司 BANK OF ZHENGZHOU CO., LTD. BANK OF ZHENGZHOU CO., LTD. 於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 (A joint stock company incorporated in the People's Republic of China with limited
(a joint stock limited company incorporated in the People s Republic of China with limited liability) (Stock Code 1075) Join Efforts to Build Smart City and Share the Smart Future 2014 INTERIM REPORT 2
DONGFENG MOTOR GROUP COMPANY LIMITED 東風汽車集團股份有限公司 東風汽車集團股份有限公司 DONGFENG MOTOR GROUP COMPANY LIMITED 股份代號 489 2015 年度報告 東風汽車集團股份有限公司 DONGFENG MOTOR GROUP COMPANY LIMITED Stock Code 489 2015 Annual Report
於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 股份代號 6066 2016 年度報告 2016 年度報告 目錄 釋義........................................ 2 董事長致辭.................................. 5 第一節 重要提示........................... 9 第二節 重大風險提示........................
簡明綜合損益表 未經審核 截至九月三十日止六個月 二零一八年 千港元 2 3,110,500 2,932,492 (2,799,721) (2,646,033) 310, ,459 25,697 27,522 (104,374) (100,775) (124,282) (117,822)
SAMSON PAPER HOLDINGS LIMITED 森信紙業集團有限公司 * ( 股份代號 :731) 截至二零一八年九月三十日止六個月之中期業績公佈 1 簡明綜合損益表 未經審核 截至九月三十日止六個月 二零一八年 千港元 2 3,110,500 2,932,492 (2,799,721) (2,646,033) 310,779 286,459 25,697 27,522 (104,374)
選擇學校午膳供應商手冊適用於中、小學 (2014年9月版)
2014 年 9 月版 選擇 學校午膳供應商手冊 適用於中 小學 i 1 1 2 3 4 5 6 7 8 9 1 2 2 i. ii. iii. iv. v. i. ii. iii. iv. v. vi. vii. 3 i. ii. iii. iv. v. 4 i. ii. 1. 2. 3. 4. 5. iii. iv. 5 6 3 4 5 6 i. ii. i. ii. iii. iv. v.
全年業績 綜合全面收益表 3 470, ,026 7,882 1,900 7, (10,570) (8,764) 4 (130,838) (110,839) (82,496) (78,134) (28,134) (23,729) (56,046) (49,000) (70,
摘要 PERFECT SHAPE (PRC) HOLDINGS LIMITED 必瘦站 ( 中國 ) 控股有限公司 ( 股票代號 :1830) 截至三月三十一日止年度全年業績公佈 443,000,0006.1% 470,200,000 78,000,0006.4% 83,000,000 8.3 3.8 68,300,00063.8% 111,900,000 1 全年業績 綜合全面收益表 3 470,236
2014 : 706 2 3 4 5 6 12 15 簡明綜合損益及其他全面收入報表 截至二零一四年六月三十日止六個月 二零一三年 3 3,796 4,738 3,796 4,738 4 1,983 1,837 (27,319) (26,934) (21,540) (20,359) 5 (64) (92) (21,604) (20,451) 6 159 196 期 7 (21,445) (20,255)
2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 243,1052,272 791222101452 2014719 58339347 396634355 196413164 28269 26 27 28 29 () () () () () () () () () () () () () () () () () () ()
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目錄 2 公司資料 3 董事及高級管理層簡歷 5 主席報告 6 管理層討論及分析 10 企業管治報告 17 董事會報告 26 獨立核數師報告 28 綜合全面收益報表 29 綜合財務狀況報表 30 綜合權益變動表 31 綜合現金流量表 32 綜合財務報表附註 94 五年財務摘要 95 主要物業之詳情
Great China Properties Holdings Limited 大中華地產控股有限公司 ( 於香港註冊成立之有限公司 ) 股份代號 : 21 同一夢想 共創未來 2015 年報 目錄 2 公司資料 3 董事及高級管理層簡歷 5 主席報告 6 管理層討論及分析 10 企業管治報告 17 董事會報告 26 獨立核數師報告 28 綜合全面收益報表 29 綜合財務狀況報表 30 綜合權益變動表
(ASF)
I O N A S S O C I A T S E C U R I T I E S 104 T A I W A N 103 12 15-103 11 1 103 103 11 5 19 (ASF) 102 9( ) ( ) (103) 17 ( ) 1,260 103 8,611 9,3078.08%26.66 29.57 10.92% 1,192 103313 EPS 0.988ROE 6.52%
目錄
中國航空科技工業股份有限公司 中國航空科技工業股份有限公司 (在中華人民共和國註冊成立的股份有限公司) (A joint stock limited company incorporated in the People s Republic of China with limited liability) ( 股 票 代 碼 : 2357) (Stock Code : 2357) 年報 ANNUAL
ESG
2017 2 3 7 8 12 16 48 63 72 93 129 134 135 136 138 139 141 ESG 公司資料 ** ## * * # ** ## ** ## 8 702 6 8 183 17 1712-1716 www.universalmsm.com 2666 * 2017 5 4 ** 2018 3 1 # 2017 8 4 ## 2018 3 1 2 環球醫療金融與技術咨詢服務有限公司
目 錄
Zhongzhi Pharmaceutical Holdings Limited 3737 2015 目 錄 2 4 5 10 18 20 24 36 38 39 40 42 43 45 104 公司資料 Clifton House 75 Fort House P.O. Box 1350 Grand Cayman KY1-1108 Cayman Islands 3 141 2102 2103 1 22
內線交易之相關法令及案例分析
內線交易 之相關法令及案例分析 106 年 7 月 簡報大綱 壹 內線交易構成要件貳 重大消息明確時點 公開方式及時點参 違反內線交易之罰則肆 案例分析伍 如何避免誤觸內線交易 2 壹 內線交易構成要件 3 壹 內線交易構成要件 證券交易法第 157 條之 1 ( 內線交易之禁止規範 ) 第 1 項 : 下列各款之人, 實際知悉發行股票公司有重大影響其股票價格之消息時, 在該消息明確後, 未公開前或公開後十八小時內,
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香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責, 對其準確性或完整性亦不發表任何聲明, 並明確表示, 概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任 長城汽車股份有限公司 GREAT WALL MOTOR COMPANY LIMITED * ( 於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司 ) ( 股份代號 :2333) 截至 2015 年 6
公司資料 Gerard Joseph McMAHON Gerard Joseph McMAHON Gerard Joseph McMAHON Gerard Joseph McMAHON (852) (852) h
目錄 2 3 4 6 10 12 27 36 42 43 44 46 48 51 119 120 121 2017 1 公司資料 2018 3 27 Gerard Joseph McMAHON Gerard Joseph McMAHON Gerard Joseph McMAHON Gerard Joseph McMAHON 10 8 24 32 22 (852) 2828 3938 (852) 2583
新明中國控股有限公司中期報告 2016
Stock Code: 2699 股份代號 2699 2016 INTERIM REPORT 2016 中報 中期報告 INTERIM REPORT 2016 2 3 5 6 10 29 34 35 37 38 39 1 新明中國控股有限公司中期報告 2016 公司簡介 2015 7 6 02699 16 新明中國控股有限公司中期報告 2016 2 公司資料 Clifton House 75 Fort