國泰證券投資信託股份有限公司公告 日期 : 中華民國 105 年 10 月 6 日文號 :105 國泰投信系字第 0000000878 號 主旨 : 公告各基金投資資產 股票或債券達一定比例之主要投資所在國或地區及其次一季例假日 說明 : 一 依據各基金信託契約及公開說明書規定之公告方式辦理, 各項依據如下 : 基金依據主要投資所在國或地區定義 國泰全球環保趨勢證券投資信託基金國泰中港台證券投資信託基金國泰新興市場證券投資信託基金國泰全球資源證券投資信託基金國泰中國內需增長證券投資信託基金國泰新興高收益債券證券投資信託基金 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 國泰中國新興戰略證券投資信託基金國泰策略高收益債券證券投資信託基金 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 國泰中國傘型證券投資信託基金之人民幣貨幣市場證券投資信託基金 國泰中國傘型證券投資信託基金之中國新興債券證券投資信託基金 ( 本基金有相當投資比重投資於非投資等級之高風險債券 ) 國泰收益傘型證券投資信託基金之全球多重收益平衡證券投資 信託契約第一條 第三十一條及公開說明書信託契約第一條 第三十一條及公開說明書信託契約第一條 第三十一條及公開說明書信託契約第一條 第三十一條及公開說明書信託契約第一條 第三十一條及公開說明書信託契約第一條 第三十一條及公開說明書 信託契約第一條 第三十一條及公開說明書信託契約第一條 第三十一條及公開說明書 信託契約第一條 第三十一條及公開說明書 信託契約第一條 第三十一條及公開說明書 信託契約第一條 第三十一條及公開說明書 投資股票比重達季底淨資產價值之 40% 之國家或地區投資股票比重達季底淨資產價值之 40% 之國家或地區投資股票比重達季底淨資產價值之 40% 之國家或地區投資股票比重達季底淨資產價值之 40% 之國家或地區投資股票比重達季底淨資產價值之 40% 之國家或地區投資債券比重達季底淨資產價值之 30% 之國家或地區 投資股票比重達季底淨資產價值之 40% 之國家或地區投資債券比重達季底淨資產價值之 30% 之國家或地區 投資資產比重達基金淨資產價值之 20%( 含 ) 之國家或地區 投資資產比重達基金淨資產價值之 20%( 含 ) 之國家或地區 投資資產比重達基金淨資產價值之 30%( 含 ) 之國家或地區
信託基金 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 國泰亞洲成長證券投資信託基金國泰歐洲精選證券投資信託基金 國泰中國高收益債券證券投資信託基金 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 國泰亞太入息平衡證券投資信託基金 ( 本基金有相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 信託契約第一條 第三十一條及公開說明書信託契約第一條 第三十一條及公開說明書信託契約第一條 第三十一條及公開說明書 信託契約第一條 第三十一條及公開說明書 投資資產比重達季底淨資產價值之 40% 之國家或地區投資資產比重達季底淨資產價值之 40% 之國家或地區投資資產比重達基金淨資產價值之 30%( 含 ) 之國家或地區 投資資產比重達基金淨資產價值之 30%( 含 ) 之國家或地區
二 105 年 9 月 30 日各基金主要投資所在國或地區及其次一季例假日公告之情形如下 : 基金 國泰全球環保趨勢證券投資信託基金國泰中港台證券投資信託基金國泰新興市場證券投資信託基金國泰全球資源證券投資信託基金國泰中國內需增長證券投資信託基金國泰新興高收益債券證券投資信託基金 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 國泰中國新興戰略證券投資信託基金國泰策略高收益債券證券投資信託基金 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 國泰中國傘型證券投資信託基金之人民幣貨幣市場證券投資信託基金國泰中國傘型證券投資信託基金之中國新興債券證券投資信託基金 ( 本基金有相當投資比重投資於非投資等級之高風險債券 ) 國泰收益傘型證券投資信託基金之全球多重收益平衡證券投資信託基金 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 國泰亞洲成長證券投資信託基金國泰歐洲精選證券投資信託基金 符合主要投資所在國或地區定義之國家或地區 美國 中國大陸 香港 美國 中國大陸 無 中國大陸 美國 香港 中國大陸 美國 無 無 次一季例假日公告之情形 不 不 不
國泰中國高收益債券證券投資信託基金 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 國泰亞太入息平衡證券投資信託基金 ( 本基金有相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 香港 新加坡 新加坡
三 國泰中港台證券投資信託基金 國泰中國內需增長證券投資信託基金 國泰中國新興戰略證券投資信託基金 國泰中國傘型證券投資信託基金之中國新興債券證券投資信託基金 ( 本基金有相當投資比重投資於非投資等級之高風險債券 ) 之主要投資所在國或地區及其次一季例假日如下表 : 休假日主要投資所在國休假日主要投資所在國 2017/01/01 ( 週日 ) 中國大陸 2017/01/02 ( 週一 ) 中國大陸 2017/01/07 ( 週六 ) 中國大陸 2017/01/08 ( 週日 ) 中國大陸 2017/01/14 ( 週六 ) 中國大陸 2017/01/15 ( 週日 ) 中國大陸 2017/01/21 ( 週六 ) 中國大陸 2017/01/22 ( 週日 ) 中國大陸 2017/01/27 ( 週五 ) 中國大陸 2017/01/28 ( 週六 ) 中國大陸 2017/01/29 ( 週日 ) 中國大陸 2017/01/30 ( 週一 ) 中國大陸 2017/01/31 ( 週二 ) 中國大陸 2017/02/01 ( 週三 ) 中國大陸 2017/02/02 ( 週四 ) 中國大陸 2017/02/04 ( 週六 ) 中國大陸 2017/02/05 ( 週日 ) 中國大陸 2017/02/11 ( 週六 ) 中國大陸 2017/02/12 ( 週日 ) 中國大陸 2017/02/18 ( 週六 ) 中國大陸 2017/02/19 ( 週日 ) 中國大陸 2017/02/25 ( 週六 ) 中國大陸 2017/02/26 ( 週日 ) 中國大陸 2017/03/04 ( 週六 ) 中國大陸 2017/03/05 ( 週日 ) 中國大陸 2017/03/11 ( 週六 ) 中國大陸 2017/03/12 ( 週日 ) 中國大陸 2017/03/18 ( 週六 ) 中國大陸 2017/03/19 ( 週日 ) 中國大陸 2017/03/25 ( 週六 ) 中國大陸 2017/03/26 ( 週日 ) 中國大陸註 : 主要投資所在國家係指公告日前一季底 (105 年 9 月 30 日 ) 本基金投資股票比重達季底淨資產價值之 40% 之國家或地區 ; 投資資產比重達基金淨資產價值之 20%( 含 ) 之國家或地區 ; 依本基金公開說明書規定於 10 月公告主要投資所在國家或地區次一季例假日
四 國泰全球環保趨勢證券投資信託基金 國泰全球資源證券投資信託基金 國泰策略高收益債券證券投資信託基金 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 國泰收益傘型證券投資信託基金之全球多重收益平衡證券投資信託基金 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 之主要投資所在國或地區及其次一季例假日如下表 : 休假日主要投資所在國休假日主要投資所在國 2017/01/01 ( 週日 ) 美國 2017/01/02 ( 週一 ) 美國 2017/01/07 ( 週六 ) 美國 2017/01/08 ( 週日 ) 美國 2017/01/14 ( 週六 ) 美國 2017/01/15 ( 週日 ) 美國 2017/01/16 ( 週一 ) 美國 2017/01/21 ( 週六 ) 美國 2017/01/22 ( 週日 ) 美國 2017/01/28 ( 週六 ) 美國 2017/01/29 ( 週日 ) 美國 2017/02/04 ( 週六 ) 美國 2017/02/05 ( 週日 ) 美國 2017/02/11 ( 週六 ) 美國 2017/02/12 ( 週日 ) 美國 2017/02/18 ( 週六 ) 美國 2017/02/19 ( 週日 ) 美國 2017/02/20 ( 週一 ) 美國 2017/02/25 ( 週六 ) 美國 2017/02/26 ( 週日 ) 美國 2017/03/04 ( 週六 ) 美國 2017/03/05 ( 週日 ) 美國 2017/03/11 ( 週六 ) 美國 2017/03/12 ( 週日 ) 美國 2017/03/18 ( 週六 ) 美國 2017/03/19 ( 週日 ) 美國 2017/03/25 ( 週六 ) 美國 2017/03/26 ( 週日 ) 美國註 : 主要投資所在國家係指公告日前一季底 (105 年 9 月 30 日 ) 本基金投資股票比重達季底淨資產價值之 40% 之國家或地區 ; 投資債券比重達季底淨資產價值之 30% 之國家或地區 ; 投資資產比重達基金淨資產價值之 30%( 含 ) 之國家或地區 ; 依本基金公開說明書規定於 10 月公告主要投資所在國家或地區次一季例假日
五 國泰新興市場證券投資信託基金 國泰中國傘型證券投資信託基金之人民幣貨幣市場證券投資信託基金 國泰中國高收益債券證券投資信託基金 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 之主要投資所在國或地區及其次一季例假日如下表 : 休假日主要投資所在國休假日主要投資所在國 2017/01/01 ( 週日 ) 香港 2017/01/02 ( 週一 ) 香港 2017/01/07 ( 週六 ) 香港 2017/01/08 ( 週日 ) 香港 2017/01/14 ( 週六 ) 香港 2017/01/15 ( 週日 ) 香港 2017/01/21 ( 週六 ) 香港 2017/01/22 ( 週日 ) 香港 2017/01/28 ( 週六 ) 香港 2017/01/29 ( 週日 ) 香港 2017/01/30 ( 週一 ) 香港 2017/01/31 ( 週二 ) 香港 2017/02/04 ( 週六 ) 香港 2017/02/05 ( 週日 ) 香港 2017/02/11 ( 週六 ) 香港 2017/02/12 ( 週日 ) 香港 2017/02/18 ( 週六 ) 香港 2017/02/19 ( 週日 ) 香港 2017/02/25 ( 週六 ) 香港 2017/02/26 ( 週日 ) 香港 2017/03/04 ( 週六 ) 香港 2017/03/05 ( 週日 ) 香港 2017/03/11 ( 週六 ) 香港 2017/03/12 ( 週日 ) 香港 2017/03/18 ( 週六 ) 香港 2017/03/19 ( 週日 ) 香港 2017/03/25 ( 週六 ) 香港 2017/03/26 ( 週日 ) 香港註 : 主要投資所在國家係指公告日前一季底 (105 年 9 月 30 日 ) 本基金投資股票比重達季底淨資產價值之 40% 之國家或地區 ; 投資資產比重達基金淨資產價值之 20%( 含 ) 之國家或地區 ; 投資資產比重達基金淨資產價值之 30%( 含 ) 之國家或地區 ; 依本基金公開說明書規定於 10 月公告主要投資所在國家或地區次一季例假日
六 國泰中國高收益債券證券投資信託基金 ( 本基金主要係投資於非投資等級之高風險債券且基金之配息來源可能為本金 ) 國泰亞太入息平衡證券投資信託基金 ( 本基金有相當比重投資於非投資等級之高風險債券且配息來源可能為本金 ) 之主要投資所在國或地區及其次一季例假日如下表 : 休假日主要投資所在國休假日主要投資所在國 2017/01/01 ( 週日 ) 新加坡 2017/01/02 ( 週一 ) 新加坡 2017/01/07 ( 週六 ) 新加坡 2017/01/08 ( 週日 ) 新加坡 2017/01/14 ( 週六 ) 新加坡 2017/01/15 ( 週日 ) 新加坡 2017/01/21 ( 週六 ) 新加坡 2017/01/22 ( 週日 ) 新加坡 2017/01/28 ( 週六 ) 新加坡 2017/01/29 ( 週日 ) 新加坡 2017/01/30 ( 週一 ) 新加坡 2017/02/04 ( 週六 ) 新加坡 2017/02/05 ( 週日 ) 新加坡 2017/02/11 ( 週六 ) 新加坡 2017/02/12 ( 週日 ) 新加坡 2017/02/18 ( 週六 ) 新加坡 2017/02/19 ( 週日 ) 新加坡 2017/02/25 ( 週六 ) 新加坡 2017/02/26 ( 週日 ) 新加坡 2017/03/04 ( 週六 ) 新加坡 2017/03/05 ( 週日 ) 新加坡 2017/03/11 ( 週六 ) 新加坡 2017/03/12 ( 週日 ) 新加坡 2017/03/18 ( 週六 ) 新加坡 2017/03/19 ( 週日 ) 新加坡 2017/03/25 ( 週六 ) 新加坡 2017/03/26 ( 週日 ) 新加坡註 : 主要投資所在國家係指公告日前一季底 (105 年 9 月 30 日 ) 本基金投資資產比重達基金淨資產價值之 30%( 含 ) 之國家或地區 ; 依本基金公開說明書規定於 10 月公告主要投資所在國家或地區次一季例假日