中节能风力发电股份有限公司

节 能 风 电 601016 2016 年 第 三 次 临 时 股 东 大 会 会 议 文 件 中 节 能 风 力 发 电 股 份 有 限 公 司 2016 年 6 月 1

中 节 能 风 力 发 电 股 份 有 限 公 司 2016 年 第 三 次 临 时 股 东 大 会 议 程 会 议 时 间 : 2016 年 6 月 28 日 ( 星 期 二 )14:00 时 会 议 地 点 : 北 京 市 海 淀 区 西 直 门 北 大 街 42 号 节 能 大 厦 2 层 会 议 中 心 出 席 人 员 : 公 司 股 东 ( 股 东 代 理 人 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 及 见 证 律 师 等 会 议 主 持 人 : 李 书 升 董 事 长 会 议 记 录 人 : 代 芹 会 议 议 程 : 一 主 持 人 宣 布 会 议 开 始 ; 宣 读 本 次 股 东 大 会 议 事 规 则 ; 宣 布 现 场 会 议 股 东 到 会 情 况 二 宣 读 议 案 : ( 一 ) 关 于 选 举 公 司 第 三 届 董 事 会 董 事 的 议 案 ; ( 二 ) 关 于 选 举 公 司 第 三 届 董 事 会 独 立 董 事 的 议 案 公 司 董 事 会 换 届 选 举 采 用 累 积 投 票 制, 上 述 两 项 议 案 对 六 位 董 事 候 选 人 和 三 位 独 立 董 事 候 选 人 逐 项 进 行 表 决 ( 三 ) 关 于 选 举 公 司 第 三 届 监 事 会 监 事 的 议 案 公 司 监 事 会 换 届 选 举 采 用 累 积 投 票 制, 本 议 案 对 两 位 监 事 候 2

选 人 逐 项 进 行 表 决 三 请 股 东 或 股 东 代 理 人 发 言 或 提 问 ( 由 已 办 理 发 言 登 记 手 续 的 股 东 或 股 东 代 理 人 按 照 发 言 登 记 的 先 后 顺 序 发 言 或 提 问, 在 上 述 人 员 发 言 或 提 问 完 毕 后, 经 会 议 主 持 人 同 意, 其 他 股 东 或 股 东 代 理 人 方 可 发 言 或 提 问 ); 四 请 到 会 股 东 及 股 东 代 理 人 推 选 2 名 股 东 代 表 作 为 计 票 人 ; 请 监 事 会 推 选 1 名 监 事 作 为 监 票 人 ; 五 现 场 投 票 表 决 ; 六 现 场 计 票, 宣 读 现 场 投 票 结 果 ; 七 现 场 会 议 暂 时 休 会, 将 现 场 投 票 结 果 传 送 至 上 海 证 券 交 易 所 信 息 网 络 有 限 公 司, 等 待 上 海 证 券 交 易 所 信 息 网 络 有 限 公 司 反 馈 本 次 股 东 大 会 网 络 投 票 及 现 场 投 票 的 合 并 投 票 结 果 ; 八 休 会 结 束, 主 持 人 宣 读 投 票 结 果 ; 九 主 持 人 宣 布 会 议 结 束, 董 事 监 事 董 事 会 秘 书 记 录 人 签 署 会 议 决 议 会 议 记 录 3

中 节 能 风 力 发 电 股 份 有 限 公 司 2016 年 第 三 次 临 时 股 东 大 会 议 事 规 则 为 维 护 股 东 的 合 法 权 益, 确 保 本 次 股 东 大 会 现 场 会 议 的 正 常 秩 序, 根 据 公 司 章 程 和 股 东 大 会 议 事 规 则 的 有 关 规 定, 特 制 定 如 下 议 事 规 则 : 一 董 事 会 指 定 公 司 证 券 事 务 部 具 体 负 责 本 次 股 东 大 会 有 关 程 序 方 面 的 事 宜 二 有 权 出 席 本 次 股 东 大 会 的 对 象 为 截 止 股 权 登 记 日 2016 年 6 月 22 日 ( 星 期 三 ) 下 午 股 票 交 易 结 束 后, 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 登 记 在 册 的 公 司 全 体 股 东 或 其 代 理 人 上 述 人 员 应 该 按 照 公 司 股 东 大 会 通 知 的 要 求 办 理 会 议 登 记 三 股 东 参 加 现 场 股 东 大 会 依 法 享 有 发 言 权 质 询 权 表 决 权 等 权 利 ; 股 东 应 认 真 履 行 其 法 定 权 利 和 义 务, 不 得 侵 犯 其 他 股 东 的 权 益, 不 得 扰 乱 现 场 股 东 大 会 的 正 常 秩 序 四 股 东 参 加 现 场 股 东 大 会, 在 主 持 人 宣 布 现 场 出 席 股 东 大 会 的 股 东 人 数 及 所 持 表 决 权 股 份 总 数 前 终 止 现 场 股 东 大 会 会 议 登 记 当 现 场 股 东 大 会 会 议 登 记 终 止 后, 未 登 记 的 股 东 不 能 参 加 现 场 投 票 表 决 4

五 本 次 现 场 股 东 大 会 安 排 股 东 发 言 时 间 不 超 过 二 十 分 钟, 股 东 在 大 会 上 要 求 发 言, 需 向 大 会 秘 书 处 登 记 发 言 顺 序 根 据 登 记 次 序 确 定 发 言 内 容 应 围 绕 大 会 的 主 要 议 案 每 位 股 东 的 发 言 时 间 不 超 过 五 分 钟 六 公 司 董 事 长 指 定 有 关 人 员 有 针 对 性 地 回 答 股 东 提 出 的 问 题, 回 答 每 个 问 题 的 时 间 不 超 过 五 分 钟 七 现 场 投 票 采 用 记 名 投 票 方 式 议 案 一 至 议 案 三 采 用 累 积 投 票 方 式 表 决, 投 票 方 法 详 见 公 司 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 上 披 露 的 关 于 召 开 公 司 2016 年 第 三 次 临 时 股 东 大 会 的 通 知 中 的 附 件 2: 采 用 累 积 投 票 制 选 举 董 事 独 立 董 事 和 监 事 的 投 票 方 式 说 明 表 决 完 成 后, 请 股 东 将 表 决 票 及 时 投 入 票 箱 或 交 给 场 内 工 作 人 员, 以 便 及 时 统 计 表 决 结 果 八 现 场 投 票 表 决 前, 请 股 东 推 选 2 名 股 东 代 表 作 为 计 票 人 ; 请 监 事 会 推 选 1 名 监 事 作 为 监 票 人 九 投 票 结 束 后, 在 现 场 律 师 的 见 证 和 监 票 人 的 监 督 下, 由 公 司 证 券 事 务 部 工 作 人 员 协 助 计 票 人 统 计 投 票 结 果, 并 将 该 结 果 ( 在 网 络 投 票 结 束 后 ) 上 传 至 上 海 证 券 交 易 所 公 司 将 根 据 上 海 证 券 交 易 所 信 息 网 络 有 限 公 司 向 本 公 司 提 供 的 现 场 投 票 和 网 络 投 票 的 合 并 结 果 做 出 本 次 股 东 大 会 决 议 5

议 案 一 关 于 选 举 公 司 第 三 届 董 事 会 董 事 的 议 案 各 位 股 东 : 中 节 能 风 力 发 电 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 ) 第 二 届 董 事 会 即 将 任 期 届 满, 需 对 董 事 会 进 行 换 届 选 举 根 据 公 司 章 程 的 有 关 规 定, 公 司 第 三 届 董 事 会 由 9 名 董 事 组 成, 其 中 董 事 6 名, 独 立 董 事 3 名 第 三 届 董 事 会 董 事 任 期 三 年, 自 公 司 股 东 大 会 选 举 产 生 之 日 起 计 算 2016 年 6 月 8 日, 公 司 第 二 届 董 事 会 第 二 十 六 次 会 议 审 议 通 过 了 关 于 公 司 董 事 会 换 届 选 举 的 议 案, 提 名 李 书 升 刘 斌 裴 红 卫 胡 正 鸣 王 利 娟 田 琦 为 公 司 第 三 届 董 事 会 董 事 候 选 人 公 司 第 二 届 董 事 会 薪 酬 与 提 名 委 员 会 已 按 照 公 司 法 和 公 司 章 程 的 有 关 规 定, 对 上 述 候 选 人 的 任 职 资 格 进 行 了 审 查, 未 发 现 上 述 董 事 候 选 人 存 在 公 司 法 第 147 条 规 定 的 情 形 及 被 中 国 证 监 会 处 以 证 券 市 场 禁 入 处 罚 的 情 形, 具 备 履 行 董 事 职 责 的 任 职 条 件 和 工 作 经 验, 具 备 担 任 公 司 董 事 的 资 格 现 提 请 本 次 股 东 大 会 对 上 述 董 事 候 选 人 进 行 选 举 6

附 件 : 公 司 第 三 届 董 事 会 董 事 候 选 人 简 历 中 节 能 风 力 发 电 股 份 有 限 公 司 2016 年 6 月 28 日 7

附 件 中 节 能 风 力 发 电 股 份 有 限 公 司 第 三 届 董 事 会 董 事 候 选 人 简 历 李 书 升, 男,1964 年 出 生, 硕 士 研 究 生, 工 程 师, 中 国 国 籍, 无 境 外 居 留 权 1980 年 9 月 至 2000 年 9 月 在 部 队 工 作 ;2000 年 9 月 至 2003 年 6 月, 任 中 国 节 能 投 资 公 司 发 展 部 副 主 任 总 经 理 办 公 室 主 任 ;2003 年 6 月 至 2006 年 1 月, 任 北 京 国 投 节 能 公 司 副 总 经 理 ;2006 年 1 月 至 2008 年 4 月, 任 中 节 能 风 力 发 电 投 资 有 限 公 司 董 事 总 经 理 ;2008 年 4 月 至 2010 年 6 月, 任 中 节 能 风 力 发 电 投 资 有 限 公 司 董 事 长 总 经 理 ;2010 年 6 月 至 2011 年 7 月, 任 本 公 司 副 董 事 长 ;2011 年 7 月 至 今, 任 本 公 司 董 事 长 刘 斌, 男,1963 年 出 生, 硕 士 研 究 生, 工 程 师, 中 国 国 籍, 无 境 外 居 留 权 1989 年 3 月 至 1994 年 4 月, 在 首 都 钢 铁 公 司 钢 铁 研 究 所 工 作 ;1994 年 4 月 至 2006 年 3 月, 历 任 北 京 国 投 节 能 公 司 实 业 部 经 理 总 经 理 助 理 副 总 经 理 ;2006 年 3 月 至 2009 年 3 月, 任 中 节 能 风 力 发 电 投 资 有 限 公 司 副 总 经 理 (2007 8

年 6 月 至 2009 年 3 月, 任 中 节 能 风 力 发 电 投 资 有 限 公 司 董 事 ); 2009 年 4 月 至 2009 年 9 月, 任 中 国 节 能 投 资 公 司 太 阳 能 事 业 部 总 经 理 ;2009 年 9 月 至 2010 年 6 月, 任 中 节 能 太 阳 能 科 技 有 限 公 司 总 经 理 ;2010 年 6 月 至 今, 任 本 公 司 董 事 总 经 理 裴 红 卫, 男,1978 年 出 生, 管 理 学 博 士, 中 国 国 籍, 无 境 外 居 留 权 1996 年 12 月 至 1999 年 9 月, 江 西 省 吉 安 县 民 政 局 干 部 ;1999 年 9 月 至 2002 年 3 月, 东 北 大 学 工 商 管 理 学 院 会 计 专 业 学 习 ;2002 年 3 月 至 2005 年 7 月, 西 安 交 通 大 学 管 理 学 院 会 计 专 业 学 习 ;2005 年 7 月 至 2006 年 4 月, 全 国 社 会 保 障 基 金 理 事 会 干 部 ;2006 年 4 月 至 2016 年 5 月, 历 任 全 国 社 会 保 障 基 金 理 事 会 股 权 资 产 部 划 拨 处 主 任 科 员 权 益 管 理 处 副 处 长 划 拨 处 处 长 ;2016 年 5 月 至 今 任 全 国 社 会 保 障 基 金 理 事 会 股 权 资 产 部 项 目 投 资 二 处 处 长 ;2014 年 11 月 至 今, 任 本 公 司 董 事 胡 正 鸣, 男,1976 年 出 生, 大 学 本 科, 中 国 国 籍, 无 境 外 居 留 权 1997 年 7 月 至 2005 年 4 月, 在 北 京 工 业 职 业 技 术 学 院 工 作 ;2005 年 4 月 至 2010 年 1 月, 任 中 国 节 能 投 资 公 司 法 律 事 务 部 高 级 业 务 经 理 主 任 助 理 ;2010 年 1 月 至 2011 年 5 月, 历 任 中 国 节 能 环 保 集 团 公 司 法 律 事 务 部 副 主 任 主 任 ;2011 年 5 9

月 至 今, 任 中 国 节 能 环 保 集 团 公 司 法 律 风 控 部 主 任 ;2009 年 3 月 至 2010 年 6 月, 任 中 节 能 风 力 发 电 投 资 有 限 公 司 董 事 ;2010 年 6 月 至 今, 任 本 公 司 董 事 王 利 娟, 女,1972 年 出 生, 硕 士 研 究 生, 中 国 国 籍, 无 境 外 居 留 权 1997 年 7 月 至 2004 年 4 月, 在 石 油 大 学 ( 北 京 ) 工 商 管 理 学 院 工 作,2004 年 4 月 至 2010 年 5 月, 历 任 中 国 节 能 投 资 公 司 投 资 管 理 部 业 务 经 理 企 业 管 理 部 业 务 经 理 高 级 业 务 经 理 主 任 助 理 副 主 任 ;2010 年 5 月 至 今, 历 任 中 国 节 能 环 保 集 团 公 司 企 业 管 理 部 副 主 任 副 主 任 兼 经 营 绩 效 处 处 长 主 任 兼 经 营 绩 效 处 处 长 ;2008 年 4 月 至 2009 年 9 月 任 中 节 能 风 力 发 电 投 资 有 限 公 司 董 事 ;2013 年 6 月 至 今, 任 本 公 司 董 事 田 琦, 女,1964 年 出 生, 大 学 本 科, 高 级 会 计 师, 中 国 国 籍, 无 境 外 居 留 权 1986 年 8 月 至 1991 年 7 月, 在 中 国 民 用 航 空 总 局 财 务 司 工 作 ;1991 年 7 月 至 1998 年 8 月, 任 北 京 岭 南 饭 店 有 限 公 司 财 务 部 副 经 理 ;1998 年 8 月 至 2010 年 5 月, 历 任 中 国 节 能 投 资 公 司 财 务 部 高 级 业 务 经 理 副 主 任 ;2010 年 5 月 至 今, 历 任 中 国 节 能 环 保 集 团 公 司 财 务 管 理 部 副 主 任 副 主 任 兼 结 算 中 心 副 主 任 10

议 案 二 关 于 选 举 公 司 第 三 届 董 事 会 独 立 董 事 的 议 案 各 位 股 东 : 中 节 能 风 力 发 电 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 ) 第 二 届 董 事 会 即 将 任 期 届 满, 需 对 董 事 会 进 行 换 届 选 举 根 据 公 司 章 程 的 有 关 规 定, 公 司 第 三 届 董 事 会 由 9 名 董 事 组 成, 其 中 董 事 6 名, 独 立 董 事 3 名 第 三 届 董 事 会 董 事 任 期 三 年, 自 公 司 股 东 大 会 选 举 产 生 之 日 起 计 算 2016 年 6 月 8 日, 公 司 第 二 届 董 事 会 第 二 十 六 次 会 议 审 议 通 过 了 关 于 公 司 董 事 会 换 届 选 举 的 议 案, 提 名 祁 和 生 李 华 杰 徐 洪 亮 为 公 司 第 三 届 董 事 会 独 立 董 事 候 选 人 公 司 第 二 届 董 事 会 薪 酬 与 提 名 委 员 会 已 按 照 公 司 法 和 公 司 章 程 的 有 关 规 定, 对 上 述 候 选 人 的 任 职 资 格 进 行 了 审 查, 未 发 现 上 述 独 立 董 事 候 选 人 存 在 公 司 法 第 147 条 规 定 的 情 形 及 被 中 国 证 监 会 处 以 证 券 市 场 禁 入 处 罚 的 情 形, 具 备 履 行 独 立 董 事 职 责 的 任 职 条 件 和 工 作 经 验, 具 备 担 任 公 司 独 立 董 事 的 资 格 现 提 请 本 次 股 东 大 会 对 上 述 独 立 董 事 候 选 人 进 行 选 举 11

附 件 : 公 司 第 三 届 董 事 会 独 立 董 事 候 选 人 简 历 中 节 能 风 力 发 电 股 份 有 限 公 司 2016 年 6 月 28 日 12

附 件 中 节 能 风 力 发 电 股 份 有 限 公 司 第 三 届 董 事 会 独 立 董 事 候 选 人 简 历 祁 和 生, 男,1961 年 出 生, 大 学 本 科, 教 授 级 高 级 工 程 师, 中 国 国 籍, 无 境 外 居 留 权 1989 年 至 今 历 任 中 国 农 机 工 业 协 会 风 力 机 械 分 会 副 秘 书 长 秘 书 长 常 务 副 理 事 长 ;2003 年 7 月 至 今, 历 任 全 国 风 力 机 械 标 准 化 技 术 委 员 会 委 员 副 秘 书 长 ;2008 年 1 月 至 今, 担 任 中 国 电 机 工 程 学 会 风 力 与 潮 汐 发 电 专 业 委 员 会 委 员 ;2009 年 11 月 至 2013 年 11 月, 担 任 中 国 科 学 院 风 能 利 用 重 点 实 验 室 学 术 委 员 会 委 员 ; 曾 被 聘 为 国 家 科 技 部 十 二 五 国 家 科 技 重 点 专 项 ( 风 力 发 电 专 项 ) 专 家 组 组 长 ;2011 年 8 月 至 今, 任 本 公 司 独 立 董 事 李 华 杰, 男,1964 年 出 生, 大 学 本 科, 高 级 会 计 师, 中 国 国 籍, 无 境 外 居 留 权 1984 年 8 月 至 1988 年 9 月, 任 哈 尔 滨 阀 门 厂 财 务 主 管 ;1988 年 9 月 至 1998 年 4 月, 任 黑 龙 江 会 计 师 事 务 所 部 门 经 理 ;1998 年 5 月 至 2000 年 12 月, 任 黑 龙 江 兴 业 会 13

计 师 事 务 所 部 门 经 理 ;2001 年 1 月 至 2003 年 12 月, 任 利 安 达 信 隆 会 计 师 事 务 所 黑 龙 江 分 所 副 所 长 ;2004 年 1 月 至 今, 历 任 北 京 永 拓 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 副 主 任 会 计 师 管 理 合 伙 人 ;2011 年 8 月 至 今, 任 本 公 司 独 立 董 事 徐 洪 亮, 男,1952 年 出 生, 大 学 本 科, 高 级 工 程 师, 高 级 经 济 师, 中 国 国 籍, 无 境 外 居 留 权 1978 年 至 1980 年 在 电 力 部 水 电 规 划 设 计 院 设 计 处 工 作 ;1980 年 至 1982 年, 在 国 家 能 源 委 员 会 担 任 秘 书 ;1982 年 至 1986 年, 任 电 力 部 水 电 建 设 总 局 办 公 室 副 主 任 ;1986 年 至 1992 年, 任 电 力 部 ( 能 源 部 ) 水 利 水 电 规 划 设 计 总 院 办 公 室 副 主 任 ;1992 年 至 1997 年, 任 中 国 水 利 水 电 建 设 工 程 咨 询 公 司 副 总 经 理 ;1997 年 至 2012 年, 历 任 中 国 福 霖 风 能 开 发 公 司 副 总 经 理 总 经 理 董 事 长 党 委 书 记 ;2015 年 12 月 至 今, 任 本 公 司 独 立 董 事 14

议 案 三 关 于 选 举 公 司 第 三 届 监 事 会 监 事 的 议 案 各 位 股 东 : 中 节 能 风 力 发 电 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 ) 第 二 届 监 事 会 即 将 任 期 届 满, 需 对 监 事 会 进 行 换 届 选 举 根 据 公 司 章 程 的 有 关 规 定, 第 三 届 监 事 会 由 3 名 监 事 组 成, 其 中 2 名 监 事 由 股 东 大 会 选 举 产 生,1 名 职 工 代 表 监 事 由 公 司 职 工 代 表 大 会 选 举 产 生 第 三 届 监 事 会 监 事 任 期 三 年, 自 公 司 股 东 大 会 选 举 产 生 之 日 起 计 算 2016 年 6 月 8 日, 公 司 第 二 届 监 事 会 第 十 五 次 会 议 审 议 通 过 了 关 于 公 司 监 事 会 换 届 选 举 的 议 案, 监 事 会 提 名 李 素 芬 王 琰 为 公 司 第 三 届 监 事 会 监 事 候 选 人 经 查, 以 上 监 事 候 选 人 均 未 受 到 中 国 证 监 会 及 其 他 有 关 部 门 的 处 罚 和 证 券 交 易 所 的 惩 戒, 具 备 公 司 法 等 相 关 法 律 法 规 和 公 司 章 程 规 定 的 担 任 公 司 监 事 的 资 格 和 能 力 现 提 请 本 次 股 东 大 会 对 上 述 监 事 候 选 人 进 行 选 举 附 件 : 公 司 第 三 届 监 事 会 监 事 候 选 人 简 历 中 节 能 风 力 发 电 股 份 有 限 公 司 2016 年 6 月 28 日 15

附 件 中 节 能 风 力 发 电 股 份 有 限 公 司 第 三 届 监 事 会 监 事 候 选 人 简 历 李 素 芬, 女,1962 年 12 月 出 生, 硕 士 研 究 生, 高 级 会 计 师, 中 国 国 籍, 无 境 外 居 留 权 1982 年 8 月 至 2004 年 10 月, 先 后 在 北 京 市 电 机 总 厂 赛 特 集 团 政 通 投 资 有 限 公 司 工 作 ;2004 年 10 月 至 2010 年 1 月, 历 任 中 国 节 能 投 资 公 司 稽 核 审 计 部 高 级 业 务 经 理 财 务 管 理 部 高 级 业 务 经 理 监 察 审 计 部 主 任 助 理 ;2010 年 1 月 至 2010 年 5 月, 任 中 国 节 能 投 资 公 司 监 察 审 计 部 副 主 任, 2010 年 5 月 至 今, 历 任 中 国 节 能 环 保 集 团 公 司 审 计 部 副 主 任 副 主 任 兼 审 计 一 处 处 长 ;2006 年 1 月 至 2010 年 6 月, 任 中 节 能 风 力 发 电 投 资 有 限 公 司 监 事 ;2010 年 6 月 至 今, 任 本 公 司 监 事 会 主 席 王 琰, 女,1968 年 出 生, 公 共 管 理 硕 士, 中 国 国 籍, 无 境 外 居 留 权 1990 年 7 月 至 1991 年 10 月, 最 高 人 民 检 察 院 干 部 ; 1991 年 10 月 至 1993 年 4 月, 检 查 日 报 社 干 部 ;1993 年 4 月 至 2002 年 3 月, 历 任 检 查 日 报 社 助 理 编 辑 编 辑 编 辑 部 副 主 任 16

特 刊 部 副 主 任 ;2002 年 3 月 至 2006 年 3 月, 中 国 检 查 出 版 社 第 三 图 书 编 辑 室 主 任 ;2006 年 3 月 2006 年 11 月, 全 国 社 会 保 障 基 金 理 事 会 法 规 及 监 管 部 干 部 ;2006 年 11 月 至 2013 年 7 月, 历 任 全 国 社 会 保 障 基 金 理 事 会 法 规 及 监 管 部 干 部 法 规 处 调 研 员 法 规 处 处 长 ;2013 年 7 月 至 今, 全 国 社 会 保 障 基 金 理 事 会 法 规 及 监 管 部 稽 核 处 处 长 17