第 5 章 项 目 立 项 与 招 投 标 管 理 复 习 提 示 项 目 立 项 管 理 是 项 目 管 理 前 期 最 重 要 的 工 作 该 工 作 做 得 好, 可 以 事 半 功 倍 ; 该 工 作 做 得 不 好, 有 可 能 为 项 目 带 来 极 大 的 风 险 招 投 标 工 作 无 论 对 项 目 中 的 哪 一 方 而 言, 都 是 项 目 的 前 期 工 作, 是 项 目 顺 利 实 施 的 基 础 性 工 作 项 目 立 项 一 般 应 包 括 立 项 申 请 可 行 性 论 证 或 评 估 批 准 或 签 约 等 3 个 基 本 过 程 立 项 申 请 包 括 提 交 项 目 申 请 表 和 项 目 建 议 书, 符 合 条 件 并 通 过 审 查 的 项 目, 可 以 进 入 可 行 性 分 析 并 进 行 可 行 性 论 证 或 评 估 对 通 过 可 行 性 论 证 审 批 的 项 目, 应 根 据 项 目 的 性 质, 通 过 合 同 或 计 划 任 务 书 形 式, 确 定 项 目 各 方 的 权 利 和 义 务 政 府 投 资 类 项 目 一 般 要 先 提 交 项 目 建 议 书 进 行 可 行 性 分 析 提 交 可 行 性 研 究 报 告 项 目 可 行 后 才 能 报 发 改 委 立 项 审 批 随 着 我 国 投 资 体 制 的 改 革 深 入, 特 别 是 随 着 2004 年 7 月 20 日 国 务 院 关 于 投 资 体 制 改 革 的 决 定 的 出 台 和 落 实, 除 政 府 投 资 项 目 延 续 上 述 审 批 要 求 外, 非 政 府 投 资 类 项 目 一 律 取 消 审 批 制, 改 为 核 准 制 和 备 案 制 考 试 大 纲 的 要 求 了 解 立 项 和 招 投 标 的 流 程 了 解 立 项 和 招 投 标 流 程 中 各 文 档 的 内 容 和 作 用 5.1 交 付 物 可 行 性 分 析 报 告 一 般 包 括 如 下 内 容 第 1 部 分 概 述 1) 项 目 背 景 2) 可 行 性 研 究 的 结 论 第 2 部 分 项 目 技 术 背 景 与 发 展 概 况 1) 项 目 提 出 的 技 术 背 景 2) 项 目 的 技 术 发 展 现 状 3) 项 目 建 设 的 必 要 性 第 3 部 分 现 行 系 统 业 务 资 源 设 施 情 况 分 析 1) 市 场 情 况 调 查 分 析 2) 客 户 现 行 系 统 业 务 资 源 设 施 情 况 调 查
第 4 部 分 项 目 技 术 方 案 项 目 总 体 目 标 第 5 部 分 实 施 进 度 计 划 项 目 实 施 进 度 计 划 第 6 部 分 投 资 估 算 与 资 金 筹 措 计 划 项 目 投 资 估 算 第 7 部 分 项 目 组 织 机 构 人 员 及 其 培 训 计 划 1) 项 目 组 织 机 构 2) 项 目 组 人 员 组 成 3) 人 员 培 训 计 划 第 8 部 分 不 确 定 性 ( 风 险 ) 分 析 项 目 风 险 第 9 部 分 经 济 和 社 会 效 益 预 测 与 评 价 1) 经 济 效 益 预 测 2) 社 会 效 益 分 析 与 评 价 第 10 部 分 可 行 性 研 究 结 论 与 建 议 1) 可 行 性 研 究 报 告 结 论 2) 附 件 5.2 立 项 管 理 内 容 第 5 章 项 目 立 项 与 招 投 标 管 理 141 无 论 建 设 方 还 是 承 建 方, 在 根 据 自 己 的 发 展 战 略 发 展 业 务 时, 都 是 从 一 个 个 的 项 目 作 为 出 发 点 来 贯 彻 的 由 于 现 今 世 界 日 新 月 异 高 度 复 杂, 失 败 的 项 目 也 比 较 常 见 为 了 确 保 组 织 在 正 确 的 发 展 方 向 上 实 施 了 正 确 的 项 目, 在 正 式 实 施 项 目 之 前, 必 须 经 历 一 个 科 学 的 规 范 的 管 理 过 程, 这 就 是 立 项 管 理, 以 确 保 实 施 的 项 目 是 符 合 发 展 战 略 的 是 以 最 优 的 方 案 实 施 项 目 的, 从 而 确 保 了 项 目 方 向 正 确 实 施 顺 利 并 能 达 到 预 期 效 果 思 考 题 1. 什 么 是 需 求? 如 何 才 能 有 效 地 识 别 客 户 或 用 户 等 关 键 干 系 人 的 需 求? 2. 请 指 出 项 目 建 议 书 的 用 途 3. 请 列 举 可 行 性 研 究 报 告 的 主 要 内 容 5.3 建 设 方 项 目 申 报 与 审 批 的 流 程 5.3.1 立 项 申 请 书 的 编 写 申 报 和 审 批 一 般 地, 项 目 的 申 报 与 审 批 顺 序 如 下 所 示
142 系 统 集 成 项 目 管 理 工 程 师 备 考 指 南 与 习 题 详 解 ( 第 2 版 ) (1) 项 目 建 议 书 (2) 项 目 建 议 书 审 批 通 过 之 后 才 做 可 行 性 研 究 报 告 (3) 可 行 性 研 究 报 告 审 批 通 过 之 后 做 初 步 设 计 (4) 然 后 是 开 工 报 告 以 上 为 基 本 建 设 程 序 的 前 期 工 体, 然 后 开 始 施 工 图 设 计 招 投 标 等 项 目 建 议 书 在 项 目 早 期 用 于 论 证 项 目 建 设 的 必 要 性 初 步 的 实 施 方 案 和 投 资 估 算 其 主 要 内 容 应 包 括 : 项 目 提 出 的 必 要 性 和 依 据 系 统 功 能 需 求 的 分 解 实 施 方 案 项 目 执 行 所 需 的 投 入, 包 括 人 力 物 力 时 间 设 备 等 项 目 实 施 进 度 的 里 程 碑 计 划 对 项 目 完 成 可 能 达 到 效 益 的 初 步 估 计 结 论 附 件 须 要 组 织 相 关 人 员 对 立 项 报 告 进 行 评 审, 输 出 立 项 评 审 报 告 在 实 际 工 作 中, 有 时 把 论 证 项 目 必 要 性 的 项 目 建 议 书 称 为 立 项 报 告, 也 有 时 会 把 项 目 机 会 选 择 称 为 项 目 立 项 5.3.2 可 行 性 分 析 及 可 行 性 分 析 报 告 的 编 写 项 目 的 可 行 性 分 析 的 过 程 如 下 所 示 (1) 确 定 项 目 规 模 和 目 标 (2) 研 究 正 在 运 行 的 系 统 (3) 建 立 新 系 统 的 逻 辑 模 型 (4) 导 出 和 评 价 各 种 方 案 (5) 推 荐 可 行 性 方 案 (6) 编 写 可 行 性 研 究 报 告 (7) 递 交 可 行 性 研 究 报 告 (8) 项 目 论 证 与 评 估 对 项 目 论 证 与 评 估, 应 了 解 如 下 内 容 (1) 阐 述 项 目 论 证 的 概 念 与 作 用 (2) 项 目 论 证 的 阶 段 划 分 (3) 项 目 论 证 的 步 骤 (4) 项 目 评 估 的 含 义 及 其 依 据
第 5 章 项 目 立 项 与 招 投 标 管 理 143 (5) 项 目 评 估 的 内 容 (6) 项 目 评 估 的 步 骤 5.3.3 项 目 招 投 标 流 程 及 管 理 1. 招 投 标 的 流 程 (1) 第 1 步 : 招 标 人 发 招 标 通 知 (2) 第 2 步 : 投 标 人 向 招 标 人 登 记 投 标 项 目, 准 备 投 标 文 件 未 登 记 的 不 准 投 标, 相 关 文 件 从 指 定 的 网 站 上 下 载 (3) 第 3 步 : 投 标 人 递 交 投 标 文 件 (4) 第 4 步 : 开 标 (5) 第 5 步 : 招 标 人 评 标 (6) 第 6 步 : 招 标 人 公 布 招 标 结 果, 与 中 标 人 签 定 合 同 2. 招 投 标 文 件 格 式 招 标 书 的 内 容 如 下 所 示 1) 建 设 项 目 和 设 计 原 则 投 标 须 知 招 标 单 位 招 标 范 围 招 标 方 式 投 标 方 式 招 标 时 间 地 点 及 说 明 投 标 文 件 的 编 写 与 提 交 开 标 与 评 价 中 标 确 认 合 同 的 签 定 投 标 保 证 金 联 系 方 法 2) 投 标 书 的 内 容 前 言 投 标 单 位 的 概 况 设 备 选 型 配 置 方 案 及 技 术 描 述 系 统 软 件 选 型 应 用 软 件 开 发
144 系 统 集 成 项 目 管 理 工 程 师 备 考 指 南 与 习 题 详 解 ( 第 2 版 ) 项 目 建 设 成 功 的 保 障 措 施 费 用 清 单 (3) 项 目 进 度 计 划 安 装 调 试 及 验 收 各 部 分 情 况 简 表 思 考 题 1. 请 指 出 项 目 建 议 书 的 主 要 内 容 2. 如 何 申 报 项 目? 3. 初 步 可 行 性 研 究 报 告 与 详 细 可 行 性 研 究 报 告 有 哪 些 区 别? 4. 什 么 是 项 目 论 证? 如 何 进 行 项 目 论 证? 5. 什 么 是 项 目 评 估? 如 何 进 行 项 目 评 估? 6. 请 指 出 建 设 方 的 招 标 流 程 5.4 承 建 方 的 立 项 管 理 项 目 的 机 会 选 择 过 程 如 下 所 示 (1) 识 别 机 会 (2) 评 估 机 会 与 组 织 战 略 的 适 配 性 (3) 分 析 成 本 收 益 和 风 险 (4) 规 划 和 选 择 一 个 项 目 组 合 思 考 题 1. 承 建 方 如 何 捕 捉 项 目 机 会? 承 建 方 项 目 选 择 和 方 案 筛 选 的 原 则 是 什 么? 2. 对 比 建 设 方 的 可 行 性 研 究 报 告, 承 建 方 的 可 行 性 研 究 报 告 有 什 么 特 点? 承 建 方 的 可 行 性 研 究 报 告 应 该 包 括 哪 些 内 容? 3. 请 指 出 承 建 方 的 投 标 流 程 4. 投 标 的 注 意 事 项 有 哪 些? 5. 合 同 谈 判 包 括 哪 些 基 本 步 骤? 6. 合 同 应 具 备 哪 些 基 本 内 容? 习 题 及 其 分 析 习 题 (1) 按 我 国 现 在 的 项 目 审 批 办 法, 一 个 项 目 经 过 (1) 后 就 正 式 成 立 了
第 5 章 项 目 立 项 与 招 投 标 管 理 145 (1)A. 可 行 性 分 析 B. 评 估 C. 立 项 审 批 D. 预 先 研 究 习 题 (1) 分 析 项 目 立 项 一 般 应 包 括 立 项 申 请 可 行 性 论 证 或 评 估 批 准 或 签 约 等 三 个 基 本 过 程 一 个 项 目 只 有 通 过 立 项 审 批 同 意 立 项, 它 才 能 成 立 (1)C 习 题 (2) 项 目 论 证 一 般 分 为 机 会 研 究 初 步 可 行 性 研 究 和 详 细 可 行 性 研 究 三 个 阶 段 以 下 叙 述 中 (2) 是 正 确 的 (2)A. 机 会 研 究 的 内 容 为 项 目 是 否 有 生 命 力, 能 否 盈 利 B. 详 细 可 行 性 研 究 是 要 寻 求 投 资 机 会, 鉴 别 投 资 方 向 C. 初 步 可 行 性 研 究 阶 段 在 多 方 案 比 较 的 基 础 上 选 择 出 最 优 方 案 D. 项 目 论 证 是 确 定 项 目 是 否 实 施 的 前 提 习 题 (2) 分 析 机 会 研 究 的 内 容 为 寻 求 投 资 机 会, 鉴 别 投 资 方 向 初 步 可 行 性 研 究 阶 段 要 研 究 项 目 是 否 有 生 命 力, 能 否 盈 利 详 细 可 行 性 研 究 是 要 在 多 方 案 比 较 的 基 础 上 选 择 出 最 优 方 案 项 目 论 证 是 确 定 项 目 是 否 实 施 的 前 提 (2)D 习 题 (3) 根 据 国 家 电 子 政 务 工 程 建 设 项 目 管 理 暂 行 办 法, 项 目 设 计 方 案 和 投 资 预 算 报 告 的 编 制 内 容 与 项 目 可 行 性 研 究 报 告 批 复 内 容 不 符 合, 且 变 更 投 资 一 旦 超 出 已 批 复 总 投 资 额 度 (3) 的 应 重 新 撰 写 可 行 性 研 究 报 告 (3)A.5% B.10% C.15% D.20% 习 题 (3) 分 析 国 家 发 改 委 2007 年 8 月 13 日 发 布 的 第 55 号 令 国 家 电 子 政 务 工 程 建 设 项 目 管 理 暂 行 办 法, 有 如 下 规 定 第 十 三 条 项 目 审 批 部 门 对 电 子 政 务 项 目 的 项 目 建 议 书 可 行 性 研 究 报 告 初 步 设 计 方 案 和 投 资 概 算 的 批 复 文 件 是 项 目 建 设 的 主 要 依 据 批 复 中 核 定 的 建 设 内 容 规 模 标 准 总 投 资 概 算 和 其 他 控 制 指 标 原 则 上 应 严 格 遵 守 项 目 可 行 性 研 究 报 告 的 编 制 内 容 与 项 目 建 议 书 批 复 内 容 有 重 大 变 更 的, 应 重 新 报 批 项 目 建 议 书 项 目 初 步 设 计 方 案 和 投 资 概 算 报 告 的 编 制 内 容 与 项 目 可 行 性 研 究 报 告 批 复
146 系 统 集 成 项 目 管 理 工 程 师 备 考 指 南 与 习 题 详 解 ( 第 2 版 ) 内 容 有 重 大 变 更 或 变 更 投 资 超 出 已 批 复 总 投 资 额 度 10% 的, 应 重 新 报 批 可 行 性 研 究 报 告 项 目 初 步 设 计 方 案 和 投 资 概 算 报 告 的 编 制 内 容 与 项 目 可 行 性 研 究 报 告 批 复 内 容 有 少 量 调 整 且 其 调 整 内 容 未 超 出 已 批 复 总 投 资 额 度 10% 的, 需 在 提 交 项 目 初 步 设 计 方 案 和 投 资 概 算 报 告 时 以 独 立 章 节 对 调 整 部 分 进 行 定 量 补 充 说 明 系 统 集 成 项 目 管 理 工 程 师 教 程 P197, 也 有 相 应 的 内 容 (3)B 习 题 (4) 可 行 性 研 究 主 要 从 (4) 等 方 面 进 行 研 究 (4)A. 技 术 可 行 性 操 作 可 行 性 经 济 可 行 性 B. 技 术 可 行 性 经 济 可 行 性 系 统 可 行 性 C. 经 济 可 行 性 系 统 可 行 性 操 作 可 行 性 D. 经 济 可 行 性 系 统 可 行 性 时 间 可 行 性 习 题 (4) 分 析 信 息 系 统 项 目 的 可 行 性 研 究 就 是 从 技 术 经 济 社 会 人 员 等 方 面 的 条 件 和 情 况 进 行 调 查 研 究, 对 可 能 的 技 术 方 案 进 行 论 证, 以 最 终 确 定 整 个 项 目 是 否 可 行 对 信 息 系 统 项 目 进 行 的 可 行 性 研 究 包 括 很 多 方 面 的 内 容, 可 以 归 纳 成 以 下 几 个 方 面 : 技 术 可 行 性 分 析 经 济 可 行 性 分 析 运 行 环 境 可 行 性 分 析 以 及 其 他 方 面 的 可 行 性 分 析 等 信 息 系 统 是 项 目 的 成 果, 只 有 实 现 信 息 系 统 的 技 术 是 否 可 行 的 说 法, 没 有 系 统 可 行 性 这 个 说 法 开 发 出 来 的 信 息 系 统 是 否 具 有 可 操 作 性, 这 也 是 技 术 可 行 性 要 考 虑 的 内 容 之 一 另 一 方 面, 开 发 出 的 信 息 系 统 对 使 用 者 也 有 一 定 的 要 求, 如 文 化 水 平 反 应 速 度 甚 至 是 打 字 速 度, 这 属 于 可 行 性 研 究 的 社 会 和 人 员 可 行 性 范 畴 而 经 济 可 行 性 分 析 主 要 是 对 整 个 项 目 的 投 资 及 所 产 生 的 经 济 效 益 进 行 分 析, 具 体 包 括 支 出 分 析 收 益 分 析 投 资 回 报 分 析 敏 感 性 分 析 等 (4)A 习 题 (5) 某 单 位 有 很 多 项 目 机 会 但 没 有 足 够 的 资 源 来 完 成 所 有 的 项 目, 这 就 需 要 项 目 经 理 领 导 团 队 建 立 一 个 筛 选 和 确 定 项 目 优 先 级 的 方 法 在 建 立 项 目 筛 选 模 型 的 众 多 准 则 中, 此 时 最 重 要 的 准 则 是 待 开 发 的 系 统 (5) (5)A. 功 能 强 大 B. 容 易 使 用 C. 容 易 实 现 D. 成 本 低 廉 习 题 (5) 分 析 在 项 目 的 机 会 选 择 过 程 中, 应 根 据 项 目 实 施 组 织 的 战 略 现 有 资 源 和 能 力 风 险
第 5 章 项 目 立 项 与 招 投 标 管 理 147 投 入 回 报 ( 或 利 润 率 ) 技 术 可 行 性 与 其 他 项 目 的 协 调 以 及 其 他 考 虑 等 因 素 来 选 择 对 项 目 实 施 组 织 最 为 有 利 的 项 目 或 项 目 组 合 在 本 题 中, 某 单 位 ( 项 目 实 施 组 织 ) 有 很 多 项 目 机 会 但 没 有 足 够 的 资 源 来 完 成 所 有 的 项 目, 这 说 明 该 单 位 市 场 机 会 很 多, 但 是 受 资 源 限 制 那 么 依 据 现 有 资 源, 能 否 完 成 项 目 就 成 为 项 目 筛 选 的 最 重 要 的 准 则 (5)C